（世界经济专业论文）不同所有制的出口与劳工标准的关联.pdf

气0 、 f 、 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 容俞 日期：伽听年毛月f e l 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 日期：h 叼年月i e t 愈 1 对 名伞， 签z 粼坪 作 ： 文 名 论 签 位 师 学 导 代兮 不同所有制的出口与劳工标准的关联 世界经济 宋瑜 许罗丹教授 摘要 改革开放三十年来，我国不同所有制下的企业迅速发展，国有经济、集体经 济、股份合作企业、股份制企业、外商投资企业和港澳台企业等已成为我国经济 的主要支柱。在发展过程中，不同所有制逐渐形成了自己的优势产品，同时，不 同所有制的出口有其自身特点。 本文利用广东省制造业的相关数据，引入o e c d 制造业技术分类标准，首 先研究了不同所有制的划分与技术层次的关联。通过研究不同所有制的产品和出 口得到了一个较为创新的结论，即发现不同所有制的划分引起了技术层面的划 分。其中，国有及其控股企业主要生产中高技术和中低技术产品，主要出口中高 技术产品；集体企业主要生产和出口低技术产品；股份合作企业主要生产低技术 和中低技术产品，主要出口中低技术产品；股份制企业主要生产和出口中高技术 和高技术产品：外商投资企业主要生产和出口高技术产品。 本文通过研究发现不同所有制劳工标准的差异是造成技术分层的一个重要 原因。通过引用和扩展劳工标准的赫克歇尔一俄林( h o ) 模型，完善劳动标准 将带来“逐高竞争 的良性结果，而不同所有制工资完善情况、工会制度建设、 企业社会责任等方面的不同，使得它们的劳工标准带来的“逐高竞争 程度不同， 由此导致技术分层。最后，本文运用广东省制造业2 0 0 2 2 0 0 7 年的面板数据进一 步研究了不同所有制不同技术层次的出口与劳工标准的关系，发现生产率的提高 并不能引导出口，而工资的完善则扩大了不同所有制的出口优势，同时不同所有 制的工会制度需进一步完善。 本文明确了不同所有制的技术分层，表明了劳工标准对这一划分的作用，并 通过实证研究证明了劳工标准对不同所有制不同技术层次出口的影响。针对这一 结论，本文最后提出了完善不同所有制出口结构的相关建议。 关键词：所有制劳工标准技术分层逐高竞争 t h el i n k a g eb e t w e e nl a b o rs t a n d a r d sa n dt h ee x p o r t so fd i f f e r e n to w n e r s h i p s w o r l de c o n o m y y us o n g p r o f e s s o rl u o d a nx u a b s t r a c t s i n c ec h i n ah a sb e e no p e n e du pt ot h ew o r l df o rm o r et h a n3 0y e a r s ，e n t e r p r i s e s o fd i f f e r e n to w n e r s h i pd e v e l o pf a s t s t a t e o w n e da n ds t a t e - c o n t r o l l e d e n t e r p r i s e s ， c o l l e c t i v e - o w n e d e n t e r p r i s e s ，s h a r e - h o l d i n gc o o p e r a t i v ee n t e r p r i s e s ，s h a r e - h o l d i n g e n t e r p r i s e sa n df o r e i g n - f u n d e de n t e r p r i s e sa r et h em a i np a r t so fc h i n e s ee c o n o m y d u r i n gt h ep r o c e s so fd e v e l o p i n g ，d i f f e r e n to w n e r s h i ph a si t so w np r e p o n d e r a n t p r o d u c ta n da l s od i f f e r e n tf e a t u r e si nt h e i re x p o r t s t h i sp a p e rf i r s t l yr e s e a r c h e dt h e l i n k a g e b e t w e e n t e c h n o l o g y l e v e l sa n d o w n e r s h i pb a s i n go nt h ed a t ao fm a n u f a c t u r i n gi ng u a n g d o n gp r o v i n c e ，r e f e r r i n gt o t h em a n u f a c t u r i n gt e c h n o l o g yc l a s s i f i c a t i o ns t a n d a r do fo e c d a f t e rr e s e a r c h i n gt h e p r o d u c t sa n de x p o r t so fd i f f e r e n to w n e r s h i p ，t h e r ei sa ni n n o v a t i v ec o n c l u s i o nt h a tt h e c l a s s i f i c a t i o no fo w n e r s h i p sl e a d st o t e c h n o l o g ys t r a t i f i c a t i o n s t a t e - o w n e d a n d s t a t e c o n t r o l l e de n t e r p r i s e sm a i n l yp r o d u c em e d i u mh i g h - t e c ha n dm e d i u ml o w - t e c h p r o d u c t s ，a n dm a i n l ye x p o r t m e d i u m h i g h - t e c hp r o d u c t s c o l l e c t i v e - o w n e d e n t e r p r i s e sm a i n l yp r o d u c ea n de x p o f ll o w t e c hp r o d u c t s s h a r e - h o l d i n gc o o p e r a t i v e e n t e r p r i s e sm a i n l yp r o d u c el o w - t e c ha n dm e d i u ml o w - t e c hp r o d u c t sw h i l em a i n l y e x p o r tm e d i u ml o w - t e c hp r o d u c t s s h a r e - h o l d i n ge n t e r p r i s e sm a i n l yp r o d u c ea n d e x p o r tm e d i u mh i g h t e c hp r o d u c t sa sw e l la sh i g h t e c hp r o d u c t s f o r e i g n f u n d e d e n t e r p r i s e sm a i n l yp r o d u c ea n de x p o r th i g h - t e c hp r o d u c t s t h i sp a p e rf o u n dt h a tt h ed i f f e r e n c eo fl a b o rs t a n d a r d si nd i f f e r e n to w n e r s h i p si s a l li m p o r t a n tr e a s o nt ot h et e c h n o l o g ys t r a t i f i c a t i o n t h i sp a p e ri n t r o d u c e dt h eh 0 m o d e lo fl a b o rs t a n d a r dt o t e s t i f yt h e “r a c et ot h eu p ”p r o p e r t yo fl a b o rs t a n d a r d d i f f e r e n to w n e r s h i p sh a v ed i f f e r e n ts i t u a t i o ni n w a g e ，u n i o ns y s t e ma n dc o r p o r a t e s o c i a lr e s p o n s i b i l i t y ( c s r ) ，a l lo ft h a tl e a dt ot e c h n o l o g ys t r a t i f i c a t i o n t h e n ，t h i s p a p e rr e s e a r c h e d t h e l i n k a g eb e t w e e nl a b o r s t a n d a r da n d e x p o r t so f d i f f e r e n t t e c h n o l o g yl e v e l si nd i f f e r e n to w n e r s h i pb a s i n go nt h ep a n e ld a t ao fg u a n g d o n g m a n u f a c t u r i n gf r o m2 0 0 2t o2 0 0 7 ，w h i c hf i n a l l yf o u n dt h a tp r o d u c t i v i t yc o u l dn o t a f f e c te x p o r ts t r u c t u r ew h i l et h ec o n s u m m a t i o no f w a g ee n l a r g e de x p o r ta d v a n t a g e so f e a c ho w n e r s h i pa n dt h eu n i o ns y s t e mn e e di m p r o v i n g t h i sp a p e rn a i l e dd o w nt h et e c h n o l o g ys t r a t i f i c a t i o no fd i f f e r e n to w n e r s h i pa n d a l s ot h ee f f e c to fl a b o rs t a n d a r dt ot h es t r a t i f i c a t i o n m e a n w h i l e ，t h i sp a p e rt e s t i f i e s t h ee f f e c to fl a b o rs t a n d a r dt ot h ee x p o r to fd i f f e r e n tt e c h n o l o g yl e v e l si nd i f f e r e n t o w n e r s h i p s o m ea d v i c e sw e r ep u tf o r w a r dt oc o n s u m m a t et h ee x p o r ts t r u c t u r eo f d i f f e r e n to w n e r s h i pa tt h ee n d k e yw o r d s ：o w n e r s h i p ，l a b o rs t a n d a r d ，t e c h n o l o g ys t r a t i f i c a t i o n ，r a c et ot h eu p 目录 第一章绪论( 1 ) 1 1 选题意义与研究背景( 1 ) 1 2 创新之处与文章架构( 3 ) 第二章文献综述( 4 ) 2 1 劳工标准与贸易、技术的相关文献( 4 ) 2 2 技术与出口的相关文献( 7 ) 2 3 所有制与技术水平、劳工标准的相关文献( 9 ) 第三章不同所有制技术层次的划分( 1 1 ) 3 1 o e c d 分类标准( 1 2 ) 3 2 不同所有制企业及其产品( 1 4 ) 3 3 不同所有制企业及其出1 2 ( 1 8 ) 第四章不同所有制的劳工标准( 2 2 ) 4 1 不同所有制的工资情况( 2 2 1 4 2 不同所有制的工会发展和性别歧视状况( 2 4 ) 4 3 不同所有制的企业社会责任( 2 6 ) 第五章基于广东制造业数据的面板分析( 2 9 ) 5 1 逐高竞争的理论模型( 2 9 1 5 2 实证模型和变量介绍( 3 2 1 5 3 实证分析：( 3 5 ) 第六章结语( 3 9 1 6 1 结论和建议( 3 9 ) 6 2 问题与方向。( 4 2 ) 参考文献。( 4 3 ) 附录一关于经济类型划分的暂行规定。( 4 6 ) 后记。( 4 6 ) i v 第一章绪论 1 1 选题意义与研究背景 以公有制为主体，多种所有制经济共同发展是我国长期坚持的经济政策，在 多种所有制经济共同发展的过程中，我国的经济体制改革至今已逾三十年，经过 三十年的发展变化，国有经济、集体经济、股份合作企业、股份制企业、外商投 资企业和港澳台企业等已成为我国生产的绝对主力。随着发展，各种经济体制的 产量和产值不断扩大，其中用于出口的部分也在逐年递增。同时，在经济迅猛发 展和相关法律法规不断健全的过程中，中国作为世界贸易大国地位也愈发确定， 无论是国有企业、集体企业抑或是外商投资等其他企业，都努力把握着这一发展 机会，不断丰富和完善自身产品，形成自身的出口优势和特点。在这个过程中， 各种经济形式的企业也不断进行着产业结构的调整和改革，使得自身的行业特点 和技术形式更加明确。 在国际贸易蓬勃发展的同时，国际上关于企业社会责任特别是劳工标准的探 讨越发炙烈，面对我国高速发展的进出口，不少发达国家质疑这是由于我国的劳 动力优势造成的，并相信我国的劳动力优势是由于国家忽视劳工的工作和生活标 准，忽视企业社会责任，从而压低生产成本以维持廉价劳动力所获得。针对这一 看法，近几年国内和国际的经济学者就劳工标准与出口的关系进行了多方面研 究。有部分学者认为，这是发达国家用以限制发展中国家出口的一个贸易壁垒， 要求发展中国家提高劳工标准，其实是强制发展中国家按照他们的生产标准提高 劳动力成本，从而抹煞发展中国家的劳动力比较优势。而更多的学者则通过理论 研究和实证研究表明，随着经济水平和贸易量的扩大，劳工标准理应得到提高， 而劳工标准的提高又从生理和心理上保障了工人的工作热情和积极性，从而提高 生产效率，因此，即使大多数发达国家提出劳工标准的初衷是为了降低发展中国 家的劳动力优势，但是其执行的结果却与发达国家的初衷南辕北辙，真正提高了 发展中国家劳动力的生产优势，甚至对产业结构和技术进步也具有良性的影响。 1 目前，国际上对于劳工标准与进出口的关系仍然存在不少争议。无可否认， 劳工标准的提高的确会增加劳动成本，但是它在员工归属感和积极性、企业社会 责任和企业生产效率方面的良性作用同样不可否认。大部分学者经过研究，强调 劳工标准与我国的对外贸易存在着正向的相关关系，也即是劳工标准带来的生产 效率的提高大于它带来的生产成本的提高，劳工标准的完善有利于出口的发展已 是不争的事实。面对始终存在的两方面态度，国际上的经济学家更多的开始考虑 劳工标准对产业结构和技术发展的影响，也即是从人力资源的角度探讨劳工标准 的完善对员工自身竞争力的培养，由此为企业带来的技术进步的可能性以及发展 适合企业自身条件的产业结构的可行性。不同国家之间的需求多种多样，基于产 业类型和海关分类明细的产品分类已经不能突出技术的变迁，由此，o e c d 已经 就国际间贸易的制造业主要产品进行了技术分类，用以探讨各国出口结构的发展 变化。基于这一分类和劳工标准与出口之间的关联，研究劳工标准、技术结构与 进出口三者之间的关系已成为一国自身产业发展和贸易结构调整的关键。 广东是我国对外贸易的大省，也是我国最早实行改革开放，对各种经济体制 实行变革的地区之一，经过三十余年的发展，各种体制的经济形式已初具规模， 共同促进广东的经济发展。广东的进出口额稳居全国第一，已占三分之一强，在 我国出口一百强的企业中，除了全国垄断性的大型国企外，广东各种体制的企业 也占据了约四分之一的份额。近年来由于劳工标准的关注度增高，广东在贸易中 执行的各类标准和措施直接影响着广东的国际贸易，一直引发关注的“民工荒 就从一个侧面体现出工人自身权益得不到保障而带来的生产迟滞问题。同时，在 国际上以保护劳工利益、强调企业社会责任为目的的蓝色标准虽然尚未成为盛行 的国际通用标准，但不少欧美大公司在签订采购订单时对供应商的资格要求严格 执行这一标准。广东省的大量加工贸易企业已陷入决策的两难的境地。如果无法 解决技术发展带动产业结构变化，无法把握劳工标准在出口与技术之间的权衡， 广东各种体制出口企业将极有可能遭遇发展的瓶颈。 本文试图打破这一瓶颈，尝试建立劳工标准、技术与出口三者之间的一个和 谐发展的关系。为此，需要对各种体制的经济形式和企业的发展进行研究，通过 了解我国三十年经济体制改革的历程，了解各种经济体制的结构特点，并最终找 到它们各自在技术发展、技术水平和行业集中度之间的一些共性。同时，了解不 同体制的经济形式在出口产品类型和技术水平上的特点，更好地将出口、各种经 2 济体制企业和技术联系起来。在这一过程中，由于美欧等发达国家已经有把劳工 标准同其对发展中国家实施的普遍优惠制度挂钩的做法，加上我国劳动法的不断 完善，广东的劳工标准也在进一步提高和完善，其在不同所有制结构中的发展模 式和完善程度自然会对该企业的技术发展和出口结构产生影响，而我们试图去找 出由于这些标准的不同对各类企业的影响。由于国际间贸易主要集中在制造业， 广东省的出口和规模以上工业也大多集中于制造业，且o e c d 技术分类标准主要 用于探讨制造业的技术层次，因此，我们将以广东省制造业出口的相关数据和事 实为背景进行分析。 1 2 创新之处与文章架构 本文的创新之处在于打破劳工标准仅与出口相关联的这一研究模式，探索性 地将技术水平和所有制形式联系起来，将所有制、出口和劳工标准三者联系在一 起，同时引入o e c d 技术分类方法，创新地探讨了出口结构的变化，并说明所 有制划分产生的技术层面划分的相关联性，由此引发对我国所有制改革的思考并 分析中国的政策走势。 文章第一部分将阐述写作背景和选题意义；第二章将对相关文献进行回顾； 第三章从数据出发对不同所有制的产品、出口进行分析，阐述不同所有制划分而 产生的技术层次的划分，并分析其现状和趋势；第四章解释不同所有制劳工标准 的不同对技术层次划分的影响；第五章将用实证模型进行数据分析，并对结果进 行评价；第六章概况全文结论并提出相关的政策建议。 3 第二章文献综述 在过去的十余年中，由于劳工标准越来越多地被发达国家用来签订贸易合同 以限制发展中国家的生产优势，大量的学者对劳工标准和出口的关系进行了系统 的研究。然而，这些研究较多的集中在劳工标准和出口的单一关联上，也有少数 学者探讨劳工标准对技术影响，但是鲜有学者讨论它们三者之间的关系，更加没 有学者将不同所有制的经济类型与技术层面的区别联系起来用以探讨劳工标准 的影响。在这种背景下，为了了解劳工标准、出口、技术和所有制经济类型它们 之间的联系，我们将分别回顾文献中对它们之间的说明。 2 1 劳工标准与贸易、技术的相关文献 国际劳工标准一直以来都是各国之间争议的焦点，但在w t o 的现行相关法 规中，并没有明确是否将劳工标准问题同国际贸易挂钩，这方面几乎没有达成一 致的协议。直到近年来，以社会责任和劳工标准为核心的w t o 蓝色壁垒的盛行， 才让发达国家和发展中国家共同从可持续发展的角度关注劳工标准。 一直以来，国际上对劳工标准和贸易的研究主要集中在两个方面：一是劳 工标准是否和国际贸易有关，会不会影响一国的比较优势；二是劳工标准特别是 发展中国家的相关标准是否与f d i 有关。a g g a r w a l ( 1 9 9 5 ) 通过研究美国与1 0 个 主要的发展中国家之间的双边贸易后发现：美国的进口增长率和出口国开展核心 劳工标准之间并没有什么实质上的联系，发展中国家出口的扩大并不是通过压低 本国的劳工标准进而获取成本优势来实现的。o e c d 在1 9 9 6 年发表的劳工标准 与贸易的研究报告中显示，劳动密集型产品出口与批准国际劳工组织的公约之 间无联系，没有发现经济成本与批准国家劳工组织的公约之间有任何关系，无法 实际证明不遵守国际劳工标准就会造成不公平贸易，实际工资增长对结社自由的 尊重程度并不存在全球性的共同联系，也无证据表明劳工标准较低的国家总体上 的出口比劳工标准高的国家更好。r o d r i k ( 1 9 9 6 ) 研究的结果表明童工指标对出口 4 的影响显著，而其他指标的效果则不显著。m a h ( 1 9 9 7 ) 对4 5 个非o e c d 的发展中国 家的贸易行为进行了实证研究后认为没有数据表明发展中国家的低劳工标准是 其维持出口竞争力的方式。综上所述，大部分学者都认为劳工标准与出口贸易相 关，同时认为劳工标准和出口贸易之间不存在负相关的关系，即是低劳工标准和 出口之间并不存在对应关系。 笔者认为劳工标准与国际贸易之间的联系是必然存在的，但这种联系并不 仅仅体现在以劳工标准为贸易壁垒从而影响国际贸易这一负面作用上，反之，这 种联系体现在通过提高劳工标准凸显对工人的重视，从而改善工人生产的条件来 提高生产效率和出口竞争力，使出口结构从质量和数量上都得到大幅提升，达到 “逐高竞争( r a c et ot h eu p ) 的目的。正如b h a g w a t i ( 1 9 9 6 ) 所说，高劳 工标准可以提高一个国家公民的福利，提高一个地区的生活标准，不仅增加了社 会总需求，而且减轻了公共服务的压力。此外，坚持高劳工标准也使工人不至于频 繁择业，这不仅减少了公共服务机构的压力，而且确保了劳动力的质量。发展中国 家如果始终站在当前劳工标准的基础上进行生产，终将耗尽其劳动力的优势从而 因为“逐低竞争( r a c et ot h eb o t t o m ) ，最终使得工人的福利和工作状况越来 越差，影响整个国家的经济发展。到此为止，许多学者虽强调的是劳工标准与出 口的关系，但“逐高竞争( r a c et ot h eu p ) 和“逐低竞争( r a c et ot h eb o t t o m ) ” 这一关联说法的提出，实际上已经反映出学者对劳工标准和技术发展之间的关 注，并开始思考两者这间是正向抑或是反向的影响关系。之后的一段时间内，国 际上就劳工标准对技术的影响是逐高竞争( r a c et ot h eu p ) 还是逐低竞争( r a c e t ot h eb o t t o m ) 产生了激烈的讨论。发达国家认为，为了与发展中国家的劳动力 优势抗衡，发达国家不得不在工人工资和劳工标准方面降低标准以提高产品的国 际竞争力，其结果就是发达国家工人的工资水平跟劳工标准也随之降低，发展中 国家为了争取更多的投资，就会在工人工资和劳工标准问题上发生“逐低竞争 ( r a c et ot h eb o t t o m ) ，最终使得工人的福利跟工作状况越来越差。而逐高竞 争主要认为劳工标准的提高会提高生产率，使得一国技术水平不断完善，国际竞 争力加强，其他国家要参与竞争，必须同样完善劳工标准以提高自身技术水平和 发展模式，使得竞争往良性方向发展。逐低竞争的说法缺乏令人信服的实证支持。 众多学者通过研究说明并不存在“逐低竞争 ，相反整个世界的情况很有可能是 “逐高竞争 。c a s e l l a ( 1 9 9 6 ) 从理论的角度分析了核心劳工标准和贸易自由 5 化之间的关系。c a s e l l a 假设劳工标准的不同至少部分源于收入的不同。因此， 如果贸易促成了收入差距的缩小的话，贸易也应该造成劳工标准的内生趋同。 c a s e l l a 建立了一个h 一0 模型，两要素分别为高技术劳动和低技术劳动。通过研 究发现，如果贸易使要素价格完全趋同，则两个国家低技术工人的工资应该相等， 因此工人会投票选择同样水平的劳工标准法案，在这种情况下，两国的劳工标准 完全趋同，逐低竞争不会发生。k r u e g e r ( 1 9 9 6 ) 也认为在完全竞争的小国开放经 济中逐低竞争是不会发生的。小国无法以自己的标准影响其他国家，则各国都会 按照社会收益等于社会成本设立劳工标准，不会出现劳工标准的向下竞争问题。 他认为，只要市场是完全竞争的，向下竞争就不会发生。b r o w n 、d e a r d o r f f 和 s t e r n ( 1 9 9 6 ) 认为在小国开放经济中，劳工标准的完善有助于提高本国福利。他 们认为劳工标准的执行将提高劳动密集型产品的世界相对价格，如果单纯从贸易 条件的角度考虑，这有利于劳动丰裕的国家，不利于劳动稀缺的国家，所以劳动丰 裕的国家反而可能会过度管制其劳动市场，而资本丰裕的国家劳动市场将会管制 不足，劳工标准的逐低竞争不会发生。h u d g i n s ( 2 0 0 7 ) 在其研究中表明，各个国 家劳工工资的不同是由于经济发展阶段和技术水平不同，如果发达国家为获得劳 动力优势而降低劳工标准，就是没有充分利用自身优势并浪费资源，同时，不同 国家的技术水平也决定了工人工资的不同，技术层次越高，相应的生产率越高， 因此工人带来的效用更大，理应获得更多工资。如果用逐低竞争的方式压缩劳动 成本，只会造成自身资源的浪费和生产水平的下降，不会获得劳动力优势。刘民 权和许罗丹( 2 0 0 3 ) 通过研究f d i 企业和中小企业的不同情况，认为外商投资企 业对完善东道国的劳工水平有着明显的促进作用，外商投资企业无论在工资水平 还是社会福利、保险等方面都优于国内的中小企业，它们对劳工标准的重视对东 道国企业起到了模范作用，外商投资企业在提高东道国技术和劳工水平上功不可 没，并表现出逐高竞争的特点。c h a u 和k a n b u r ( 2 0 0 6 ) 认为应该集中研究发达国 家的贸易保护对发展中国家的劳工标准起的是完善还是破坏的作用，为此，他们 研究了南北贸易和南南贸易的一些具体实例，并证明随着出口的发展，出口量大 的国家倾向于不断提高劳工标准，并将从不断完善的劳工标准中受益，国际贸易 更多地证明了逐高竞争的存在。 国际上的讨论和分析一致认为劳工标准对以低技术劳动密集型产品出口为 主的发展中国家的影响更甚于发达国家，劳工标准通过影响劳动成本和人力资本 6 影响低技术劳动密集型产品的出口。从广东省的具体情况来看，林勇、陈琳和沈 振中( 2 0 0 6 ) 运用各项出口竞争力指标，对广东省出口产业竞争力进行了研究后 发现，从静态上看，出口竞争力强的产品均属于劳动密集型产品，而且是以杂项 制品为代表的低技能劳动密集型产品。另一方面，周怀峰和陈哲彬( 2 0 0 6 ) 发现， 从出口额的比重来看，低技能的劳动密集型产品虽然竞争力突出，其对出口贡献 却是有限的。附加值比较低的劳动密集型产品在广东省的出口竞争力较强，这与 广东劳动力资源丰富、成本低廉有直接的关系，符合资源禀赋状况。但是这类商 品的竞争力也在不断地受到来自国内、国际两个市场的打压，从长时间来看，竞争 优势有弱化的趋势。因此，林勇等( 2 0 0 6 ) 不断强调，要保持出口竞争力，就要 提高生产效率，完善出口结构。其实这也正是众多学者所提倡的“逐高竞争( r a c e t ot h eu p ) 的思想所在，通过完善劳工标准，改进出口企业的技术结构，促 进出口贸易高效、健康的发展。在大部分发展中国家，劳工标准除了禁止童工、 禁止歧视以及允许结社和谈判自由外，更多的是体现在劳动力的工资水平上通 过合理的行业工资来保障劳工的工作和生活需要。杨新铭和罗润东( 2 0 0 7 ) 通过 实证分析表明，技术进步主要通过直接和间接两种途径影响收入差距：其一，通过 提高相应劳动力的劳动效率，提高其工资：其二，通过收入差距的扩大，吸引劳动 力进行人力资本投资，从而劳动力效率的提高，这些均为“逐高竞争( r a c et ot h e u p ) 思想的体现。 近年来在我国珠三角、长三角出现了一种特殊的现象称为“民工荒 ，即是 企业中出现了低技术密集型劳动力的短缺。唐锋( 2 0 0 7 ) 认为，自2 0 0 4 年以来， 劳动力短缺已成为制约广东省制造业发展的一个因素。工资待遇低、劳动强度大、 工作环境差的劳动密集型企业缺工问题最为突出。而这三个条件也正是完善和提 高劳工标准的关键。低工资和低标准不但使劳动力供给出现问题，还使得生产的 质量受到了严重的影响从而限制了出口。种种事实表明，广东省的出口已经受到 了劳工标准中各个细节的制约和影响，每个标准的实施对广东省出口的发展都有 重要的意义，已经不能笼统地用正向或反向的关系来说明出口的发展以及劳工标 准的完善了。 2 2 技术与出口的相关文献 7 技术与出口之间的关联是多年来经济学家们不辍研究的一个重要议题。追 溯到亚当斯密的绝对优势，一国应集中出口其具有绝对优势的产品，换言之， 一国如果在高技术产品上具有生产优势，应该集中生产并出口这种高技术产品。 此时已经体现出了不同技术水平对出口的影响。到了李嘉图的比较优势理论时 期，即使一国在某种技术水平的产品上不具有绝对的优势，但相比其他更不具优 势的产品，仍然可以通过出口该种产品获益。此时，技术水平和出口结构的关系 已经蕴含其中，一国可以通过出口来确定自身具有比较优势的产品，完善相应的 技术结构。 k r u g m a n ( 1 9 8 6 ) 在其建立的技术差距模型中指出，假定每个国家只有劳动 力一种生产要素，在拥有比较优势的国家，由于生产成本的下降在知识最密集部门 是下降最快的，因此这种技术变化是出口导向的，即是随着技术的进步，先进国家 的生产扩大并引起出口增加，同时相对工资上升且相对工资的上升比生产部门的 收益小，结果先进国家从技术进步中获得收益，同时后进国家的贸易条件也可以 得到改善。这里反映出来的是技术的进步改善了出口和劳工标准，而上文中也有 学者表明劳工标准的完善促进了技术的进步，三者之间的关联逐步受到关注。 g a l i n a ( 2 0 0 4 ) 通过研究发现，干中学是影响国家间生产和外贸格局的重要原 因。通过干中学，一国生产和出口的技术及经验将发生变化，出口经验丰富的国 家出口高技术含量的产品，而缺乏经验的国家则生产和出口相对低技术含量的产 品，出口经验的不同使得出口产品的技术层次不同，从而影响一国出口企业的技 术结构。 魏巍贤( 2 0 0 1 ) 根据国外居民对中国出口商品的消费需求，结合国际贸易理 论和中国经济体制改革的特点，对出口增长、技术进步和市场化进程之间的联系 做出探讨，但是该模型的构建未经过严格的数理推导，而且忽略了各变量对出口 可能产生的复杂作用以及多重共线形，简单地假设函数是一阶连续可导并由此得 出相应的线性方程。 杨波( 2 0 0 8 ) 在其研究中将劳动、资本和技术同时作为投入要素，通过创建 出口增长模型，建立出口增长率与技术进步率之间的函数，考察技术进步对出口增 长的影响程度，并通过实证分析表明一个国家相对于其它国家的技术进步，可以 对本国的出口增长起直接的、积极的促进作用。 在国际贸易大潮中，技术与出口存在关联已是不争的事实。一方面，技术的 8 进步使得劳动生产率提高，劳工标准完善，从而增加产量，同时也扩大了出口。 另一方面，出口导向的产品需要不断完善，使得相应的企业具有生产此类产品的 技术优势，这就对技术的发展提出了新的要求，也使得出口结构和产品的技术层 次发生了相应的变化。 2 3 所有制与技术水平、劳工标准的相关文献 企业的社会责任是近年来广受关注的一个问题，而包括禁止使用童工、禁止 强迫劳动、职业无歧视、保护自由结社和集体谈判、保护职业安全与健康、工资、 工时和女工保护等方面在内的内容，就是着重衡量企业社会责任的标准。可见劳 工标准对企业的社会责任有着举足轻重的影响。l a n t o s ( 2 0 0 2 ) 和s i l t a o j a ( 2 0 0 6 ) 都认为，具备良好c s r 体系的公司将获得多种竞争优势：品牌声誉和形象的提升； 客户关系的改善；员工归属感和工作积极性的增强；政府和社区关系的改善；危机 管理能力的提高等等。 许前和徐琳( 1 9 9 8 ) 在其关于企业竞争力的分析中指出，企业的技术水平、 员工素质和企业负担是影响企业竞争力的内在因素。他们通过对九种不同经济类 型的企业数据进行分析，认为股份制企业、三资企业和其他经济类型具有产品竞 争力，尤其以股份制企业市场潜力最大，所以建议对国企和集体企业进行股份制 改造。 戴西超等( 2 0 0 6 ) 通过研究企业规模、所有制类型与技术创新的关系发现， 私营和三资企业的技术创新水平均大于国有企业，私营企业和三资企业的创新水 平之间没有显著差异，大型和中小规模国企、大型私企和中小私企在技术创新方 面没有显著性差异，大型三资企业的技术创新要远远大于中小三资企业的技术创 新水平。 贺聪和尤瑞章( 2 0 0 8 ) 在其关于不同经济类型企业对全要素生产率的贡献研 究中指出，三资企业在中国的产品生产已逐渐由劳动密集型加工业转为技术和资 本密集型产品，一些跨国公司甚至在中国设立了研发中心、采购中心和地区总部， 加快技术和管理的输出。他们的研究还发现，私营工业企业的技术效率要优于国 有和外资工业企业，但对全要素生产率的贡献却逐年下降，模型结果还显示，国 有和外资工业企业的全要素生产率都有较为显著的增长，而这一增长主要是由技 9 术进步带来的，而不是通过技术效率来实现的。 不同经济类型的企业由于所有权和经营权的差别，以及受到自身企业文化 的影响，在对待劳工标准的问题存在一定的区别。针对这一特点，国内有较多学 者就不同经济类型与劳工工资、劳工幸福指数、劳工职业安全情况等相关劳工标 准的关系进行研究。 王凌云和刘洪( 2 0 0 7 ) 通过比较民营企业、国有企业和外资企业的薪酬体系 发现，我国不同所有制企业薪酬体系的特征在整体上不存在显著差异，民营企业 的变动薪酬比重最高，外资企业的固定薪酬比重最高，相比国内企业而言，外资 企业的岗位设计和人才选拔更为科学。国有企业最重视内部公平而外资企业更重 视外部公平。程扬勇( 2 0 0 5 ) 则强调，这些工资差异主要是由于不同所有制结构 之问不同的分配体制所致。公有制经济由于实行按劳分配，劳动者间收入差距较 小，而外资、合资和民营企业等按劳动、资本、技术等生产要素进行分配，灵活 性较高，从而使得收入差距也较大。同时，非公有制经济对地区的影响明显，在 东部地区已成为主要投资来源，在广东省的情况尤为明显。 不同经济类型在劳工标准上除了体现为工资的不同和收入差距的变化，也 在其他方面有所体现。王萍与宋合义( 2 0 0 5 ) 通过研究发现，三资企业、国有企 业和民营企业员工在工作责任感、员工素质、对企业的忠诚度和工作技术性方面 均存在显著差异。建议国有企业建立人力资源评估体系、民营企业完善用人制度 而三资企业需解决文化差异问题。喻金勇和金莉( 2 0 0 2 ) 对不同经济类型企业职 业卫生状况调查比较表明，国有企业职业卫生状况优于其他经济类型企业，乡镇 和私有企业相对滞后。强调要扭转不同企业将职业病防治当作企业负担的错误观 念，认识到职业病防治对经济效率提高的积极作用。滕清安与张婷婷( 2 0 0 7 ) 在 对不同所有制企业员工的幸福指数进行研究的过程中，发现不同所有制各个企业 的员工工资水平、员工福利待遇以及员工培训等方面存在一定的差异，通过对不 同所有制企业在经济收入、社会地位、人际关系、健康、教育和休闲等6 个项目 上的比较，认为国有企业员工在非物质方面的满意度高于其他所有制企业员工， 在物质方面的满意度低于外资企业。 1 0 第三章不同所有制技术层次的划分 改革开放以来，经济改革的核心是所有制结构的改革和调整。1 9 9 2 年国家 统计局和国家工商行政管理局发布关于经济类型划分的暂行规定( 参见附录 一) ，我国的公有制和非公有制经济被详细界定为国有经济、集体经济、私营经 济、个体经济、联营经济、股份制经济、外商投资经济、港澳台投资经济和其它 经济九种，即是将以前统称的国有、集体和其他三种经济类型中的其他进行了详 细划分。其中联营经济指不同所有制性质的企业之间或企业、事业单位之间共同 投资组成新的经营实体的一种经济类型；股份制经济指全部注册资本由全体股东 共同出资，并以股份形式投资举办企业而形成的经济类型；外商投资经济指外国 投资者根据我国有关涉外经济法律、法规，以合资，合作或独资的形式在中国境 内开办企业而形成的经济类型：港、澳、台投资经济指港、澳、台地区投资者按 照我国的有关涉外经济法律、法规，以合资、合作或独资的形式举办企业而形成 的经济类型；其他经济指上述8 种以外的其他经济类型。随着发展，联营经济又 被称为股份合作经济，股份制经济则包括股份有限公司和有限责任公司，而港澳 台投资与外商投资经济被称为“三资一企业，包括在中国境内设立的中外合资 经营企业、中外合作经营企业、外资企业三类外商投资企业。 改革开放3 0 年来，由于经济体制的改革，公有制与多种所有制并存已成为 我国经济的常态。不同所有制由于所占有的资源和积累的经验不同，往往集中于 不同层次产品的生产。不同所有制之间经营模式的差异也来源于它们不同的文化 氛围和对员工不同的关注和培训程度。因此，不同经济类型的存在必然会使得工 人个体和企业之间技术、效率等存在差别，而这些差别影响着财富、资本和技术 的分配，极大地调动了劳动者、科技人员、管理者有关创新、投资、经营和管理 的积极性，使整个社会充满了创造财富的活力，员工的工作激情又反过来影响并 促进不同所有制的技术优势。在下文中，笔者将从不同经济类型与其产品、其主 要出口产品及劳工标准发展情况等方面，分析各种所有制的划分带来其产品技术 层面划分的情况。 3 10 e c d 分类标准 在经济全球化背景下，技术是商业领域中企业加快增长和提高竞争力的关键 因素。在国际贸易中，技术同样是保障一国具有持久竞争优势的法宝。技术创新 较多的企业会赢得新市场、使用更具生产效率的资源、为员工提供更高的报酬。 为了分析技术对产业效益的影响，o e c d 通过构建专门的国际可比的分类标准以 鉴别出那些最具技术密集性的产业和产品，基于国际贸易分类的细则，该分类标 准主要用于制造业，同时由于服务业正越来越多的从技术的应用者转变为技术的 创造者，提供制造业和非制造业相分离的分类更为有益，且现实中有更多的指标 可以用来测度并确定制造业产品的分类，从而能够实现对制造业部门不同领域的 分析，可以预计这会是o e c d 接下来要完成的工作。 为了对产业进行技术分类，o e c d 尝试克服三个问题。首先，用什么标准鉴 别一个产业中技术的含量。其次，对技术进行分类，如何界定不同的概念，即什 么是高技术产业? 是生产技术的产业，还是高度应用技术的产业? 第三个问题是 在不同技术类别之间选择分界点总有一定程度的人为性特征。最终，r & d 强度 成为唯一的标准。 o e c d 用直接和间接r & d 强度的比较来克服一系列困难，包括两个直接强 度指标( r & d 经费与增加值之比和r & d 经费与产值之比) 与一个整体的r & d 强度( 直接r & d 强度和间接r & d 强度之和) 。通过在1 0 个国家的2 2 个制造业 部门建立这些指标，并以g d p 购买力平价作为折算率，计算1 0 个