（世界经济专业论文）人力资本对我国城乡差距影响的实证研究.pdf

t 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：张奉披 日期：2 。f 口年，2 月f 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 球赫设日期：f o 年1 2 月f 日 日期：7 w lc 年i 2 ，月f 日 硕上学位论文 摘要 我国经过3 0 年的改革开放，经济一直高速增长，国家财富大大增加，但这些 财富主要集中在城市，广大农村并没有分享到增长的应有份额，城乡发展差距、 收入差距十分悬殊，大多数农村依然贫困，严重影响了社会的公平、公正。针对 这一问题，学者们从不同的研究领域剖析了城乡差距扩大的原因，也提出了许多 宝贵的建议。但是以往的研究大多是从经济体制和制度的宏观方面考虑，本文则从 生产要素的微观层面探讨城乡差距的收敛。 本文在国内外相关问题研究综述的基础上，分析了人力资本、二元经济和城 乡差距的含义、现状和关系，然后以人力资本为主要视角，采用时序数据分析方 法研究城乡人力资本差距对我国城乡收入差距、消费差距的影响。文章运用明瑟 ( m i n c e r ，1 9 7 4 ) 收入模型分析了城乡人均教育支出、食品医疗支出和人均受教育 水平差距等因素对我国城乡收入差距和消费差距的影响，同时进行了实证检验。 实证分析得出的结论是：城乡人力资本差距与城乡收入差距、城乡消费差距 成正相关关系。教育是最重要的一种人力资本投资，城乡劳动力受教育的机会的 不平等导致了人力资本质量的差异，其差异影响到劳动力生产率并最终反映为城 乡收入的差异；医疗卫生保健投资也是人力资本投资的重要途径之一，人口健康 状况的改善，可以提高劳动生产率，增加劳动供给，促进居民收入增长。因此， 缩小我国长期存在的城乡差距问题，就必须要提高人力资本存量水平，并且切实 缩小城乡人力资本水平的差距。因此要加强对教育、医疗、卫生等方面的投入， 特别是加强对农村教育的投入。 论文最后以理论和实证研究所得的结论为主要依据，来探求缩小城乡差距的 对策和建议。 关键词：人力资本；城乡收入差距；城乡消费差距；二元经济 n a b s t r a c t a t t e r3 0y e a r so fr e f o r ma n do p e n i n g - u p ，c h i n a s e c o n o m i cg r o w t hh a sb e e n g r e a t i y i n c r e a s e d , n a t i o n a lw e a l t hg r e a t l yi n c r e a s e d ，b u tt h i sw e a l t hi s c o n c e n t r a t e di n 芑i t i e s r u r a l a r e a sd l dn o ts h a r et h e m a j o r i t yo ft h eg r o w t hd u et ot h es h a r eo ft h e d e v e l o p m e n tg a pb e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a s ，t h e i n c o m eg a pb e t w e e nt h ev e r v l ：( | m o s m m l a 心a s s t i l lp o o r , s e r i o u si m p a c to ns o c i a lf a i r n e s sa n d j u s t i c e t os o l v e t h i s p r o b l e m , t h ee x p e r t sa n ds c h o l a r sf r o md i f f e r e n tr e s e a r c h f i e l d s ，s t a n i n ga n a l y z e s t h ec a u s e so f w i d e l l i n gg a pb e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a s ，a n dm a d e m a n yv a l u a b l e s u g g e s t i o n st on a r r o wt h ei n c o m eg a pb e t w e e nu r b a na n dr u r a l a r e a s b u tm o s t p r e v l o u ss t u d i e s 行o mt h ee c o n o m i cs y s t e ma n dt h es y s t e mo f m a c r o s c o p i ca s p e c t ，t h i s p a p e rs t d l e st h eg a p 仔o mp r o d u c t i o ne l e m e n t s o f t h em i c r oa n a l y s i st on a r r o w t h eg a p b a s e do nt h ep r o b l e r o sr e l a t e dt ot h e s t u d ya th o m ea n da b r o a dw e r er e v i e w e d 。 t n l sp a p e ra n a l y z e qt h em e a n i n g ，s t a t u sa n d r e l a t i o n s h i p so fh u m a nc a p i t a l ，t h ed u a l e c o n o m l ca n du r b a n 。m r a lg a p t h e nt a k et h eh u m a n c a p i t a la st h em a i nv i e w u s i n g t i m e s e 艄d a t aa n a l y s i sm e t h o d ，t h i sp a p e rs t u d i e st h en l r a l h u m a nc a p i t a lo ft h e 竺0 m e g a p 锄d 嬲u m p t i o n g a pb e t w e e nc i t ya n dc o u n t r y u s i n gt h eb r i 曲tm i n c e r y m 九眦h na n d 眦a l p e rc a p i t ai n c o m em o d e l s ，t a k et h e e d u c a t i o ne x p e n d i t u r e j o ( ：d a n dm e d i c a l e x p e n s e s a sf a c t o r s ，t 0a n a l y z et h ei n f l u e n e eo f u r b a na n d1 1 l r a lg a p 1 nl n c o m ea n dc o n s u m p t i o n ，t h e ne m p i r i c a l i t e m p i n c a la n a l y s i so ft h ec o n c l u s i o n si s ： u r b a n r u r a lh u m a n c a p i t a lg a pa n d u r ，m r a l 1 n c o m eg a pa r e p o s i t i v e l yc o r r e l a t e d u r b a n r u r a lh u m a n c a p i t a lg a pa n d u r b a n - r u r a l c o n s u m p t i o ng a pa r ep o s i t i v e l y c o r r e l a t e d ，t o o e d u c a t i o ni st h em o s t 1 7 l p o n 8 m 硝。址砌o f h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t ，u r b a na n dn l r a ll a b o r ，s e d u c a t i o n c n a n c e s 1 n e q u a l i t yc o n t r i b u t e dt ot h ed if f e r e n c e so fh u m a n c a p i t a lq u a l i t yi nt h e q u a l i t y , t h e nt h ed if f e r e n c e sb e t w e e nt h e i n f l u e n c et ot h el a b o rp r o d u c t i v i t y ，a n d e v e n t u a e a dt ot h eu r b a n - r u r a li n c o m ed i f f e r e n c e s ；h e a l t hc a r ei n v e s t m e n ti so n e o ft h e1 m p o r t a n tw a y so f h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t ，t h ei m p r o v e m e n to f h e a l t h ，p e o p l e c a nl m p r o v el a b o r p r o d u c t i v i t y ，i n c r e a s i n gl a b o rs u p p l y ，p r o m o t er e s i d e n t s - i n c o m e ，o w t h 1 h e r e f o r e ，t o n a r r o wt h eg a pi no u rl o n gp e r i o d o ft h ep r o b l e m ，w em u s t 1 m p r 0 v et h eh u m a nc a p i t a ls t o c kl e v e l a n dp r a c t i c a l n a r r o w i n gt h eg a po fh u m a n c a p i t a ll e v e lb e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a s s o w em u s ts t r e n g t h e ne d u c a t i o n ，m e d i c a l a n dh e a l t hi n v e s t m e n t ，e s p e c i a l l yt o s t r e n g t h e ne d u c a t i o ni nn l r a la r e a s l jjiffjjiifjjjliijjjiliiji_ 硕士学位论文 f i n a l l y ，b a s i so nt h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a ls t u d yr e s u l t s ，t os e a r c hf o rt h e n a r r o w i n gg a pc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l ；r u r a l - u r b a ni n c o m eg a p ；r u r a l u r b a nc o n s u m p t i o ng a p ； d u a le c o n o m y i v 人力资本对我国城乡差距影响的实证研究 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引v i i 附表索引v i i i 第1 章绪论l 1 1 选题背景及意义一1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 选题意义1 1 2 文献综述2 1 2 1 国内城乡差距研究综述2 1 2 2 人力资本与收入分配研究综述3 1 2 3 人力资本与城乡差距研究综述4 1 3 论文结构及主要研究内容介绍5 1 4 创新点和不足之处6 第2 章人力资本和城乡差距现状分析7 2 1 人力资本含义及现状7 2 1 1 人力资本的内涵7 2 1 2 人力资本度量方法7 2 1 3 城乡人力资本现状分析8 2 2 城乡差距含义及现状分析1 0 2 2 1 城乡差距的内涵1 0 2 2 2 城乡收入差距测度指标1 1 2 2 3 我国城乡收入差距的现状1 2 2 2 4 我国城乡消费差距的现状1 4 2 3 小结17 第3 章人力资本对城乡差距影响的理论研究l8 3 1 城乡差距形成的理论诠释一1 8 3 2 城乡二元经济理论模型1 9 3 2 1 刘易斯一拉尼斯费景汉模型中的人力资本因素分析1 9 3 2 2 托达罗模型中的人力资本因素分析一2 0 v 硕士学位论文 3 3 城乡差距的形成机理分析2 2 3 3 1 二元经济结构影响2 2 3 3 2 城乡人口结构、人口受教育程度等影响城乡收入差距2 3 3 3 3 人力资本的溢出效应一2 4 3 4 小结2 5 第4 章人力资本对城乡差距影响的模型检验2 6 4 1 模型设定2 6 4 2 变量指标的选取与数据说明2 7 4 2 1 数据说明2 7 4 2 2 变量描述2 7 4 3 城乡收入差距实证分析2 8 4 3 1 平稳性检验2 8 4 3 2 协整检验3 0 4 3 3 误差修正模型3 0 4 4 城乡消费差距实证3l 4 5 小结3 3 第5 章政策建议3 4 5 1 加大政府的支持和引导力度，形成多元化的农村人力资本投资体系3 4 5 2 大力发展农村职业技术培训和成人教育3 4 5 3 改善农村环境，加快医疗卫生保障体系建设3 5 5 4 建立健全农村人力资本投资激励机制3 5 5 5 建立城乡一体户籍制度3 5 5 6 改善农村居民向城市转移的条件3 6 结 论一3 7 参考文献3 9 致谢4 2 v l 人力资本对我国城乡差距影响的实证研究 插图索引 图2 1 19 8 5 - - 2 0 0 8 城乡人力资本变动图1 0 图2 21 9 9 0 - - 2 0 0 8 城乡人均食品支出变动图1 0 图2 31 9 9 0 - - 2 0 0 8 城乡人均教育支出变动图1 0 图2 41 9 9 0 - - 2 0 0 8 城乡人均医疗保健支出变动图1 0 图2 51 9 7 8 2 0 0 8 年中国城乡收入水平变化趋势图1 3 图2 61 9 8 9 2 0 0 8 年中国城乡居民消费支出变化趋势图1 5 图2 71 9 9 0 2 0 0 8 年中国城乡居民恩格尔系数趋势图1 5 图3 1刘易斯拉尼斯费景汉模型( 考虑人力资本二元结构和教育对劳动力市场 的分割) 2 0 v l l 硕上学位论文 附表索引 表2 11 9 7 8 - - 2 0 0 8 年中国城乡收入数据表1 3 表2 21 9 9 0 - - 2 0 0 8 中国城乡消费支出和恩格尔系数表1 6 表4 1我国城乡差距1 9 9 0 一2 0 0 8 年数据表2 7 表4 2 变量的a d f 检验表2 9 表4 3 城乡收入差距及影响变量间的协整检验3 0 表4 4 残差序列的a d f 检验3 0 表4 5城乡消费差距及影响变量间的协整检验3 2 表4 6 残差序列2 的a d f 检验3 2 v i i i 硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 “十一五规划明确提出积极推进城乡统筹发展，解决城乡差距和贫富差距问一 题。“三农”问题再次成为众人瞩目、事关全局的头等大事。解决“三农 问题、 加速农村小康建设进程，关键在于努力缩小城乡之间的差距和实现农村经济和农 民收入的持续增长。 我国经过3 0 年的改革开放，经济一直高速增长，国家财富大大增加，但这些 财富主要集中在城市，广大农村并没有分享到增长的应有份额，城乡收入差距、 发展差距悬殊，大多数农村依然贫困，严重影响了社会的公平、公正。我国全面 建设的小康社会，是在经济、社会、环境、民主等多方面相互协调、全面发展的 小康。我国在2 0 0 0 年时小康社会的实现程度已经达n 5 9 3 ，城乡居民基本实现 了生活水平总体小康，而至u 2 0 0 8 年，小康社会的实现程度就提高到7 4 6 ，说明 我国的经济发展进步飞速，人民生活水平日益提高。但是从目前来看，我们的社 会发展水平距离2 0 2 0 年全面建设小康社会的目标仍有很大差距。中国在经济快速 增长的同时收入差距持续扩大，特别是城乡收入差距更为突出。我国的城乡收入 比由19 7 8 年的2 ，5 7 ：1 扩大n 2 0 0 8 年3 3 1 ：1 ，绝对差距更是由两百多元首次扩大 到超过了万元线。城乡差距的不断扩大，不仅对社会稳定产生了巨大压力，更损 失了经济社会发展的效率，产生了诸多方面不利影响。表现在：首先，城乡差距 的拉大挫伤了农民农业生产的积极性，不利于农业和农村的发展；其次，由于农 村居民收入水平低，购买力难以提高，必然抑制了有效需求，导致经济增长和经 济社会的安全、健康运行难以保障；最后，城乡差距阻碍了全面建设小康社会这 一长远目标的实现。 怎样缩小城乡间、地区间差距，特别是缩小城乡间收入差距和消费差距是 当前全面建设小康社会需要考虑的关键问题。在金融危机的冲击下，国家政策更 加重视改善民生，这一情况下，研究人力资本与城乡差距之间的关系、探讨缩小 城乡差距的科学有效的措施意义重大。 1 1 2 选题意义 从现实意义看，改革开放以来，我国在实现经济快速增长、居民人均收入水 平明显提高的同时，城乡居民收入差距也在不断扩大，我们以人力资本为重点， 人力资本对我国城乡差距影响的实证研究 定量研究人力资本与城乡收入差距的关系，具有现实意义。从理论意义看，从人 力资本的角度，结合我国城乡差距和农村劳动力就业的现状，通过对全国数据的 计量分析，具有现实性，科学性，有助于理解人力资本影响城乡差距的内在机制。 是对现有研究内容的有益补充。从经济发展角度看；对于丰富改革开放经验内容、 丰富科学发展观中“以人为本”的理念和科学跨越发展的思想具有重要意义。从 社会发展角度看，一个社会的长期可持续发展的基础是社会的和谐和社会收入的 公平分配，在社会不公平日益严重的情况下社会和谐的构建是难以保证的，因此， 我们的研究不仅有利于社会的稳定，而且有利于和谐社会的构建。 1 2 文献综述 改革开放以来，城乡差距问题受到了众多研究者的关注。有关城乡差距问题 的理论文献很多，目前的研究文献主要用到的的衡量城乡差距的指标有：城乡居 民收入差距、城乡居民消费差距、基尼系数、恩格尔系数和泰尔指数。当然，要 最终改变城乡差距现状，研究的重点是对其原因的探寻和解释，这样研究的角度 不同，相应得出的结论及其缩小城乡差距的对策建议也各有侧重。 1 2 1 国内城乡差距研究综述 国家统计局农调总队课题组( 1 9 9 4 ) 研究得出影响城乡居民收入差距的因素主 要有二元系数( 能够解释城乡收入差距的5 9 6 2 ) 、城乡人口数变动( 1 4 4 1 ) 、农 村居民的非农收入所占比重( 6 7 1 ) 、农产品价格剪刀差和居民隐性收入( 2 4 7 ) ， 从而得出一定经济发展层面下的城乡二元经济结构是导致城乡居民收入差距的根 本原因的结论；此外，陈宗胜、陶群山等也从二元经济结构的角度分析了城乡差 距的形成。陈宗胜f 1 9 9 9 ) 研究得出二元经济结构是影响我国城乡收入差距的重要 因素，只要传统农业部门还处于二元经济结构中的弱势地位，城乡收入差距就难 以缩小【l 】。陶群山( 2 0 0 5 ) 研究得出我国农业与非农产业中的技术进步差别而导致 的生产率的差别是二元经济结构对我国城乡收入差距影响的主要原因【2 】。陈东琪 ( 2 0 0 1 ) 认为中国城乡差距扩大是我国二元经济结构转换滞后的表现【3 】。赵人伟 ( 2 0 0 3 ) 、蔡防、杨涛( 2 0 0 0 ) 等从政策层面分析，得出城乡差距一方面由原有体制下 的政策惯性引起，另一方面又因新出台政策的影响而在一定程度上不断扩大。赵 人伟( 2 0 0 3 ) 认为城乡二元结构是原有体制下的政策产物，城乡收入差距的不断扩 大，是同原有体制下的“政策惯性”分不开的【4 】。陆铭等( 2 0 0 4 ) 从城市化、城 市偏向的政策角度对城乡收入差距问题作了实证分析，得出城市化能显著缩小城 乡收入差距【5 】。蔡防、杨涛( 2 0 0 0 ) 得出城乡差距的周期性变化，是传统经济体制 遗留的制度障碍导致的【6 】。另外，学者们还从其它不同角度分析了我国城乡差距 的原因，如林光彬( 2 0 0 4 ) 对城乡差距的制度性成因进行扩展，指出市场等级格局、 2 硕士学位论文 社会等级格局和资源流动性障碍格局的相互作用是城乡收入差距的形成机制和根 本原因。他认为农民处于关系格局的最底层，决定了其地位与城镇居民必然不平 等，因而城乡收入差距扩大也是必然的结果【_ n 。蔡继明( 1 9 9 8 ) 根据广义价值论， 发现城乡的比较生产力差距决定了城乡收入差距，而它其实是城乡二元经济结构 的必然结果【8 】。樊纲、张平等则认为城镇化、经济全球化、农村非农化等会导致 我国的城乡收入差距的不断扩大。蔡叻、杨涛( 2 0 0 0 ) 等采用西方工业化偏好理论 和政治结构的特殊性理论，分别解释了我国城乡差距以体制改革为分界点的不同 阶段的成因。也有些研究者从三大产业的发展规律分析，认为我国由农业国向工 业国转变的过程中，经济结构不断调整，引起了居民收入差距、地区差距和城乡 差距。 1 2 2 人力资本与收入分配研究综述 人力资本视角的收入分配研究也引起了国内外学者的研究兴趣。 斯密在国富论中就提出过这样的观点：一个从事需要特殊技能的职业的 人需要花费许多劳动和时问来获得相应的教育，因此其所从事的工作的收入必需 要高于普通的工人，以弥补他的全部教育成本；雅各布明瑟( j a c o bm i n c e r ) ，舍 温罗森等劳动经济学家的重要课题之一就是研究教育、健康、工作经验等对工作 收入的影响。明瑟( 1 9 5 7 ) 指出美国个人收入差别与增长率水平相关，人们受教育 水平的提高( 即人力资本投资) 是个人收入增加和产生收入分配差别的根本原因， 并且认为培训方面的差异是同等教育程度的个人在不同职业之间获得不同收益的 主要原因【9 】；明瑟( 1 9 5 8 ) 对人力资本及其投资与个人收入及其变化之间的关系作 了较系统的阐述，得出了个人收入分配与其所接受的培训量之间关系的初步经济 数学模型【lo 】；明瑟( 1 9 7 4 ) e 式提出了明瑟收入模型，认为受教育年限越长，工作 经验越丰富，则其人力资本存量也就越高，获得的收入也就越多【l l 】。b e c k e r 和 c h i s w i c k ( 1 9 6 6 ) 建立了人力资本投资均衡模型，考虑了能力、家庭背景等影响因素 后用成本收益分析法来分析人力资本投资，结合人力资本投资理论和收入分 配理论以解释收入分配差异的产生。皮埃尔卡尔( p i e r r e c a r lm i e h a u d ) ( 2 0 0 3 ) 建立 了简单的两部门经济模型来研究人力资本水平和工资水平的关系以及工资和生活 成本之间的关系【1 2 】；皮特沃尔( p e t e rw a r r ) ( 2 0 0 6 ) 指出如果农民人力资本没得到提 高，则城市化不能提高居民收入【1 3 】。 近年来，国内学者也开始从人力资本的角度对收入分配展开研究。简新华 ( 2 0 0 2 ) 从认为人口素质的差异会直接导致效率的差异，进而导致收入差异，具有 较高文化程度的农民，能产生较高农业生产率进而取得较高的收入【1 4 】。都阳( 2 0 0 5 ) 认为中国农村贫困人口越来越多的集中在受教育水平较低和健康水平较差的人群， 贫困家庭的人力资本水平明显低于非贫困家庭，贫困家庭和非贫困家庭中成人文 3 人力资本对我国城乡差距影响的实证研究 盲率分别为2 2 1 和8 9 【”】，贫困家庭文盲率是非贫困家庭的2 5 倍。蔡叻( 2 0 0 5 ) 通过实证分析得出在城乡劳动力之间的全部工资差异中，人力资本差异能够解释 5 7 ，并且在就业岗位问和就业岗位内的工资差异中，人力资本禀赋差异也分别 能够解释5 4 和6 1 蚶1 6 】。张松涛( 2 0 0 7 ) 认为农民生产力水平低导致农村经济社会发 展滞后，因此要加快农村富余劳动力向第二、三产业和城镇转移，而农村劳动力 就业素质低下是制约其有序转移的主要障碍【r 7 1 。徐会奇( 2 0 0 7 ) 认为由于农民整体 人力资本存量较低，而同时企业对农民工素质的要求越来越高，这一缺口导致农 民就业难度增加，制约了农民工资性收入的增：h i l t ”l 。 从人力资本的视角研究收入分配其实并没有局限于理论研究，而是把人力资 本作为一个研究工具和解释现实社会经济现象的手段，用以完善原有理论或者提 出新的理论分析方法或者得出实证性的结论，因些这一时期分析方法开始多样化， 分析对象也不断细化。 1 2 3 人力资本与城乡差距研究综述 从人力资本角度来分析城乡差距，是一个较新的分析视角。2 1 世纪，中国经 济进入较快发展阶段，劳动力差别随着教育水平分布差别的扩大而扩大成为一个 不容忽视的重要原因。 把人力资本作为经济发展中的重要因素来研究已有较长的历史。以亚当斯 密、萨伊、穆勒和马克思等为代表的古典政治经济学家系统地对人力资本思想进 行了论述，西奥多w 舒尔茨( t w s c h u l t z ) 第一个系统地论述了人力资本理 论。舒尔茨从人力资本角度，分析了战后一些发达国家的经济增长中存在的传统 资本理论解释不了的事实，有力地证明了人力资本在经济增长过程中所起的决定 作用。加里s 贝克尔( g a r y s b e c k e r ) 则被认为是人力资本理论的推动者之 一，他的贡献在于注重微观分析，结合人力资本投资和收入分配理论一起分析。 后来的学者，如索洛、罗默、卢卡斯、斯科特、巴罗等，他们采用经济增长的模 型来论述，着重从人的知识和能力方面，深入研究了人力资本理论。继索洛 ( r w s 0 1 0 w ，1 9 5 6 ) 对经济增长理论的贡献一文后，很多学者投入到了对增 长理论的研究，并且得出了以人力资本为核心的一些经济模型。明瑟( 1 9 7 4 ) 通过 建立人力资本收入模型，把教育等人力资本投资差别和收入差别联系起来，把人 力资本概念引入到收入差距理论之中。马林和萨卡罗布罗斯( 19 7 6 ) 研究得出受教 育年限每增加1 年，收入不平等程度将下降1 0 ，表明人力资本水平的提高对收入 对收入差距有收敛作用。在以上学者研究的基础上，许多学者不仅在理论上较为 全面的分析了人力资本的内涵、形成途径和人力资本的“知识效应 ，同时也把 人力资本理论和资本理论、增长理论、收入分配理论结合起来，带来了这些理论 的革命性变化。 4 硕士学位论文 近年来，国内一些学者也开始从不同角度考察我国城乡人力资本差距与收入 差距的关系问题。倪志伟( 2 0 0 2 ) 认为在市场化过程中，教育的投资回报率将会增 加，人力资本也能发挥更大的作用 1 9 1 。王婉玲( 2 0 0 4 ) 从理论和实证两方面研究了 农民收入增长的人力资本约束，得出了提高农村居民人力资本水平能促进农民收 入的增长。张洪、苏伟洲( 2 0 0 4 ) 禾u 用人力资本投资的教育模型分析了人力资本投 资与个人收入问题，从人力资本角度解释了个人收入差别产生的原因【2 叭。谷亚光 ( 2 0 0 5 ) 揭示了人力资本投资差异在形成城乡差距中的重要意义，指出加大农村人 力资本投资是城乡收入差距收敛的关键。张海峰、姚先国( 2 0 0 5 ) 采用面板数据 实证分析了城乡教育不平等和城乡收入差距的关系【2 。郭剑雄( 2 0 0 5 ) 分析了人力 资本、生育率与城乡收入差距的收敛问题，但是并未就人力资本差距对城乡收入 差距变化的动态影响作深入分析【2 2 1 。贾小玫、刘霞( 2 0 0 5 ) 研究了农村人力资本投 资与城乡收入差距的关系，提出了一些缩小城乡差距的建议，但没有对二者的关 系进行定量分析【2 3 1 。靳卫东、高波( 2 0 0 7 ) 指出城乡收入差距扩大的一个重要原因 是对教育经费的投入城镇远多于农村，而且公共卫生医疗和教育两种人力资本因 素的投入重点也在城镇。侯风云、张风兵( 2 0 0 6 ) 利用人力资本投资收益城乡两区 域模型，分析了我国城乡差距扩大的原刮2 4 1 。关于人力资本的溢出效应研究，侯 风云和徐慧( 2 0 0 4 ) 指出人力资本在农村和城镇表现为不同的溢出效应，农村人力 资本具有强烈的外溢性，而城市人力资本则表现这内溢性。侯风云( 2 0 0 7 ) 利用其 人力资本投资收益城乡两区域模型、陈美兰( 2 0 0 9 ) 根据卢卡斯两部门模型和藤田 昌九两区域内生增长模型探讨了人力资本溢出对城乡差距的影响，指出城乡人力 资本投资差异和劳动力的不同溢出效应是我国城乡收入差距扩大的深层次原因； 要缩小城乡收入差距，打破经济的二元结构，就应该从人力资本投资及完善农村 人力资本运行环境上入手，缩小城乡人力资本差距。 总体来看，目前在城乡差距研究中，能参考或比较的国际资料相对缺乏，国 内学者对我国城乡差距的研究文献颇多，主要是对城乡收入差距的研究和对收入 总体的研究。以人力资本为分析视角，对我国城乡差距的研究尚属一个较新的领 域。本文在借鉴国内外学者的理论、经验研究基础上，从人力资本投入要素和人 力资本存量的城乡差别层面上，对我国城乡收入差距、城乡消费差距分别做了影 响研究。 1 3 论文结构及主要研究内容介绍 本文基于人力资本的分析视角，试图回答以下几个问题：在中国，城乡人力 资本差距与城乡收入差距、城乡消费差距有什么关系? 人力资本水平对我国城乡 差距的影响是正是负，程度如何? 对缩小我国长期以来的城乡差距有何建议? 为解决上述问题，本研究共分五章。第一章是绪论部分，阐述了本文的选题 s 人力资本对我国城乡差距影响的实证研究 背景及意义、人力资本与城乡差距的相关研究综述，最后简要说明文章的主要内 容和创新点。 第二章分析了我国人力资本水平的现状和城乡收入差距、消费差距的现状， 并重点分析了他们的发展趋势和特点i 第三章着重从理论上介绍了城乡二元经济理论模型，特别分析了人力资本因 素和劳动力转移效应对二元经济的影响，并且对城乡差距的形成机理做了分析。 第四章是人力资本因素对我国城乡收入差距、消费差距影响的实证分析。选 用1 9 9 0 - - 2 0 0 8 年的时间序列数据进行定量分析，通过对变量的平稳性检验的和协 整分析并建立误差修正模型，以揭示人力资本因素对城乡居民收入差距、消费差 距的影响程度。 第五章是相关政策建议。在前面几章研究分析的基础上，提出了缩小城乡差 距的政策建议。 1 4 创新点和不足之处 本文在借鉴国内外学者的理论、经验研究基础上，具有如下两点创新之处： ( 1 ) 通过加入人力资本因素后的二元经济模型分析，来探讨二元经济和人力资本 两者对城乡收入差距的影响。 ( 2 ) 建立人力资本对城乡收入差距影响的理论模型，采取时序数据分析方法展开 实证研究，探讨人力资本对城乡收入差距收敛的作用机制，并对收入差距和消费 差距的影响程度做了比较分析，并且从人力资本视角，做出优化农村人力资本水 平以缩小城乡差距的政策建议，具有一定借鉴意义。 同时，本文还存在许多不足之处，例如，对人力资本指标的度量较难，仅选 取了城乡的教育、食品医疗支出差距和受教育年限来衡量城乡人力资本差距，没 能较为全面的诠释人力资本影响，而且由于数据的有限性和可用性限制，对城乡 差距的因素只作了较宏观的分析，没有深入到微观深层次的变量分析。 6 硕士学位论文 第2 章人力资本和城乡差距现状分析 2 1 人力资本含义及现状 2 1 1 人力资本的内涵 构建人力资本理论的先驱舒尔茨认为：“人力资本是体现在劳动者身上的 一种资本类型，它通过劳动者的数量和质量，即劳动者的知识程度、技术水 平、工作能力以及健康状况等来表示，是这些方面价值的总和。人力资本是 投资的产物，像土地、资本等实体性要素一样，在社会生产中具有重要的作 用。一 人力资本属于无形资本，它具有个体差异性、收益递增性、无限的潜在创造 性和累积性，是优化配置自然资本、物质资本的基本要素，对于构筑社会先进生 产力起到了关键性作用。扩大对人力资本的投资，提高人力资本存量，实施人力 资本自由流动的激励机制，是推动经济社会持续发展的重要举措。 人力资本投资以人为对象，一切有利于提高劳动者的素质与能力的活动，有 利于提高人的知识存量、技能存量和健康存量的经济行为以及有利于改善人力资 本利用率的开支，都是对人力资本的投资。人力资本投资是多方面的，包括教育 投资、健康投资、劳动力转移投资、培训投资和“干中学 投资【2 5 1 。贝克尔( 1 9 6 4 ) 指出“用于增加人的资源，影响未来货币和消费的投资就是人力资本投资 。 2 1 2 人力资本度量方法 1 产出角度的度量方法 从产出角度出发，主要采用的是劳动者报酬法来衡量。劳动者报酬法，是依 据一般均衡理论得来的，即以劳动者的平均劳动报酬来反映劳动者所体现的人力 资本，具体用货币工资表示。在完全开放竞争市场上，劳动者的报酬等于劳动的 边际产品。它把教育的投入和产出相联系，度量相对简便，但是完全理想化的市 场不存在，因此在现实中常常有误差，而且就算有完全开放竞争市场，也因劳动 力配置的不合理性，而形成劳动者付出的人力资本与应得劳动报酬不平等性的情 况。所以，用报酬法( 货币工资) 来度量实际的人力资本存量是不够精确的，不 太适合用以度量我国人力资本存量。 2 投入角度的度量方法 ( 1 ) 学历指数法 一 通过给不同层次劳动者的学历赋予不同的权重进行加权求和得到人力资本 7 人力资本对我国城乡差距影响的实证研究 量。这种方法考虑了知识层次的高低，较为科学。但是不同研究者有不同的学历 权重计量方法，因些这种方法的缺点是主观性很大。 ( 2 ) 教育成本法。 此方法采用货币来统计劳动者受教育的成本，有三种度量方法：一是用国家 的财政性教育经费作为教育投入成本；另一种用教育经费总额度量；三是用生均 教育经费计量。我们用货币化指标来度量教育所形成的人力资本，比较科学。但 是因为数据可得性和准确性还有货币本身的价值情况的诸多限制，这种方法估计 中国人力资本的存量，存在很大的不合理性。 ( 3 ) 技术等级或职称等级法。 按照劳动者的技术或职称等级来加权，这种方法比较好的反映出了对产出的 贡献层次。但是由于我国劳动力认证体系的不完善，而且各地区制度存在差别， 因此此方法亦不太应用。 3 受教育年限法 受教育年限法假设劳动者受教育程度越高，劳动过程中提供的人力资本就越 多，采用客观的受教育年限相加，弥补了学历权重法的主观性，而且统计数据较 易得到。但该法也存在弊端：第一，它忽略了学历层次的高低，把各学历层次每 一年教育对人力资本积累的贡献等同，很不合理：第二，健康因素的影响，健康 对人力资本的影响在不同地区是有差别的；第三，它假设每个人每年受教育所形 成的人力资本没有差别，但明显经济发达地区每个人受教育所形成的人力资本比 落后地区要大，因此不能忽略地区差异；第四，留级与跳级的影响，如按照受教 育年限来统计的话，结果是存在很大的差异的；第五，不同的受教育途径造成受 教育的年限不同也会让统计的结果产生偏差。 4 作业成本法 此方法依据作业成本计算原理分析人力资本的成本性态。人力资本组成要素 有不同的特性，其成本形成的动因也各异，因此整体计算人力资本时会影响到结 果的准确性。采用作业成本计算，能提供相对准确的人力资本信息，克服其它计 算方法不能区分人力资本成本性态的缺点，能够提供主要作业的成本信息，优点 较为明显。但是怎么具体计算不同劳动者所创造的价值还没有实用的方法。 可见，不同的人力资本度量方法各有优点与不足，根据我国现有的数据基础 和数据可靠性，为了取得最充分、最精确的数据来源，本文拟选取受教育年限、 教育投入、食品投入和医疗保健投入等变量来度量人力资本存量水平。 2 1 3 城乡人力资本现状分析 1 城乡人力资本存量 我国的城乡人力资本存量一直保持着平稳的增长势头。根据李海峥教授的测 8 硕士学位论文 算，城镇的实际人力资本从1 9 9 0 年的1 5 6 1 3 4 6 9 亿元增加到了2 0 0 8 年的7 9 4 5 2 7 0 1 亿元，是1 9 9 0 年的5 0 9 倍；农村的实际人力资本从1 9 9 0 年的1 7 4 0 6 7 7 1 亿元增 加到2 0 0 8 年的3 9 4 0 7 2 9 4 亿元，是1 9 9 0 年的2 2 6 倍。但我们也不难看出城镇人 力资本增长要快于农村，城乡人力资本差距在逐年扩大。城镇与农村的人力资本 绝对差额已经由1 9 9 0 年的1 7 9 3 3 亿元扩大为4 0 0 4 5 4 亿元。 2 城乡人力资本投资的分项比较 ( 1 ) 食品支出 城镇的人均食品支出从1 9 9 0 年的6 9 3 7 7 元增加到了2 0 0 8 年的4 2 5 9 8 1 元， 是1 9 9 0 年的6 1 4 倍；