（世界经济专业论文）中国参与产品内分工——提高价值链分工地位研究.pdf

摘要 摘要 产品内分工是国际分工发展到2 0 世纪6 0 年代出现的新的分工形式，产品内分工自 出现以来发展迅速。加工贸易是发展中国家参与产品内分工的主要形式，中国自2 0 世 纪7 0 年代末开始发展加工贸易，经过3 0 年的发展，中国的加工贸易取得了巨大的成就， 在加工贸易的规模和出口产品结构上都达到了很高的水平，中国参与产品内分工的程度 也有了显著的提高。但是从价值链角度进行分析会发现，中国在价值链分工处于“微笑 曲线”的底部，在价值链上的增值能力和获利能力弱。如果不寻求在价值链上的升级， 中国的比较优势有被固化在价值链底部的危险，对于本国产业竞争力的提升是十分不利 的，因此，研究中国在当前产品内分工体系中的分工地位和实现升级的对策具有现实意 义。 本论文包括导论和结论在内共三大部分，第一章是导论，对本文的选题意义、主要 内容、研究方法进行了介绍。第二章是产品内分工的相关理论，第三章是中国参与产品 内分工的现状和比较优势，通过对现状和比较优势的分析来间接论证中国在产品内分工 体系中的分工地位。第四章是本文的实证分析部分，本文利用层次分析法深入分析了影 响中国价值链分工地位的因素。通过构建层次分析模型图，把影响参与产品内分工地位 的政策、要素、相关产业和市场因素作为中间层，计算各个影响因素在层次模型中的权 重即重要性，得出结论：相关产业因素的权重是0 3 1 7 ，要素因素的权重是0 3 1 7 ，政策 因素的权重是0 1 5 1 ，市场因素的权重是0 1 0 7 ，对措施层的各个因素权重计算后发现， 排在前面几位的是后向关联产业、技术水平、人力资本、生产服务业、产业政策。论文 的第五章结合实证计算结果，以提高中国在价值链上的分工地位为出发点，分别从政府 和企业两个角度提出相应的对策建议以提高中国的分工地位。 关键词产品内分工加工贸易贸易竞争力显性比较优势 a b s t r a c t a b s t r a c t i n t r o p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o ni san e wf o r mo fi n t e n a t i o n a ls p e c i a l i z a t i o n ，w h i c hs t a r t s f r o m19 6 0 t h i n t r o - p r o d u c t s p e c i a l i z a t i o nd e v e l o p e df a s t l y i n t h el a s ts e v e r a l d e c a d e s p r o c e s s i n gt r a d ei st h em a i nf o r mf o rd e v e l o p i n gc o u n t r yt oa t t e n dt h ei n t r o p r o d u c t s p e c i a l i z a t i o n ，c h i n a s t a r t e dt od e v e l o pp r o c e s i n gt r a d ef r o mt h ee n do f19 7 0 也，u pt o n o w , c h i n ah a sm a d eg r e a ta c h i v e m e n ti nt h ep r o c e s s i n gt r a d eb o t hi nt r a d es c a l ea n de x p o r t p r o d u c ts t r u c t u r e t h ee x t e n to fe v o l m e n ti nt hi n t r o - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o na l s ol i f t e dt oa h i g h e rl e v e l h o we v e r , i fw ea n a l y s et h ep r o c e s s i n gt r a d ef r o mt h ev i e wo fv a l u ec h a i n ，t h e c o n c l u t i o ni st h a tc h i n ai ss t i l li nt h em i d d l eo ft h ei n t e m a t i o a lv a l u ec h a i n ，t h ev a l u ea d d i n g a n dp r o f i tm a k i n ga b i l i t ya r ev e r yw e a k i fw ed on o tu p g r a d eo u rs p o ti nt h ev a l u ec h a i n ，i ti s p r o b a b l et h a tc h i n aw i l lb el o c k e di nt h em i d d l eo ft h ev a l u ec h a i n ，i ti sn o tf a v o r a b l ef o r c h i n a c o n s i d e r i n gt h ep r e s e n ts i t u a t i o n ，o u rr e s e a r c h o nc h i n a sp a r t i c i p a t i o ni nt h e i n t r o - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o ni sm e a n i n g f u lf o rc h i n at ou p g r a d et h es p o ti nt h ev a l u ec h a i n t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s ，c h a p t e ro n ei si n t r o d u c t i o no ft h ep a p e r , c h a p t e r t w oi si n t r o p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o nt h e r o y , c h a p t e rt h r e ei sc h i n a sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n d i nt h ei n t r n a t i o n a l s p e c i a l i z a t i o ns y s t e m ，b ya n a l y s i n g t h e c o m p a r a t i v e a n dt r a d e c o m p e t i t i v e n e s st oa p p r o v ec h i n ai s s t i l li nt h em i d d l eo ft h ev a l u ec h a i n ，c h a p t e rf o u ri s d e m o n s t r a t i v ea n a l y s i s ，t h i sp a p e ru s ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s st oa n a l y s ef a c t o r sw h i c h i m p a c tc h i n a sp a r t i c p a t i o ni nt h ei n t r o - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o nw ec o n s i d e rp o l i c y ，p r o d u c t i o n f a c t o r ，r e l a t e di n d u s t r ya n dm a r k e td e m a n di n t ot h em o d e l ，w ec a l c u l a t et h ef a c t o r sw e i g h t si n t h em o d e l ，b yc o m p a r i n gt h es i z eo ft h ed i f f e r e n tf a c t o r sw e i g h t si no r d e rt oi n d e n t i f yw h i c h f a c t o rh a st h el a r g e s ti m p a c t ，t h ew e i g h t so ft h er e l a t e di n d u s t r yi s0 317 ，t h ew e i g h t so ft h e p r o d u c t i o nf a c t o ri s 0 317 ，t h ew e i g h t so ft h ep o l i c yi s o 151 ，t h ew e i g h t so ft h em a r k e ti s 0 10 7 ，f i n a l l y ，t h i sp a p e rp u ts o m ea d v i c e sf o rg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s ew h a tt od oo nh o wt o i m p r o v et h es t a t u si nt h ev a l u ec h a i nu n d e rt h ei n t r o p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n k e yw o r d si n t r o - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n p r o c e s s i n g t r d e t r a d ec o m p e t i t i v e n e s sr e v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e i l 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书所使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说 明并表示了致谢。 作者签名： 碰吕2日期：趔年l 月l 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密面。 ( 请在以上相应方格内打“4 ) 保护知识产权声明 本人为申请删匕大学学位所提交的题目为( 却韵竺筠；i 倘种侈即， 的学位论文，是我个人在导师( 每弓柳 ) 指导并与导师合作下最得的研究成集，研 究工作及取得的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资助下完 成的。本人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的各项法律、行 政法规以及河北大学的相关规定。 本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大学的书 面同意和授权，本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内容。如果违反 本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声明人：殛 日期：j 4 年工月l 日 作者签名： 导师签名： 日期：卑年月j 一日 日期：皿年月上日 第1 章导论 1 1 选题的背景及意义 第1 章导论 国际分工是国际贸易的基础。2 0 世纪6 0 、7 0 年代以来，科学技术的不断发展，使 国际贸易的运输成本和通信成本以及其它的贸易成本大幅下降，随着世贸组织在世界范 围内推行的关税减让和国际贸易相关法规的逐步确立，贸易自由化和投资便利化程度大 大提高，经济全球化开始形成。在这些有利因素的作用下，国际分工发生了新的变化。 跨国公司根据生产要素和技术水平要求的不同，将产品分解为不同的环节并安排到不同 的地区进行，借以在全球范围内配置资源，降低生产成本，从而提高自己的竞争力。在 跨国公司全球布局生产的同时，新的国际分工形式产品内分工产生了。产品内分 工的实现形式是发达国家将产品生产的劳动密集型环节也就是产品的加工组装环节，通 过外包的形式转移到发展中国家，自己控制产品的研发设计和营销等环节，从而降低整 个价值链生产成本，达到对价值链的垄断，发展中国家因此也就得以在产品内分工下通 过从事特定的加工环节进入到国际分工行列中来。产品内分工发展十分迅速，1 9 9 2 2 0 0 3 年间，世界零部件贸易出口量的年均增长率达到了3 4 ，同期制造业出口年均增 长率只有2 8 ，零部件出口贸易占制造业出口贸易的比重从1 7 9 上升到2 1 1 ( a t h u k o r a l a 和y a m a s h i t a ，2 0 0 5 ) 。 中国在1 9 7 8 年改革开放初期，适逢国际产业结构调整和转移的时机。当时我国是 资金技术缺乏，工业特别是原材料工业技术水平低下，难以满足加工出口产品的需要， 对外贸易特别是出口贸易受到制约。在这样的形势下，中国开始发展加工贸易，即参与 国际产品内分工，从国外保税进口半成品和零部件，经过国内加工后再出口。通过发展 两头在外，中间在内的加工贸易，发挥劳动力优势，以解决我国出口所需资金、技术、 资源和市场问题。中国通过不断出台吸引外资和制定大量的针对加工贸易的优惠政策， 在充分发挥比较优势的基础上，加工贸易得以迅速发展，在对外贸易总额中的比重也迅 速提高。在规模迅速扩张的同时，出口产品结构也有了明显的升级，加工贸易出口产品 。关于这种新的分工现象的研究，有几种不同的概念，如垂直专业化、分割价值链、外包、海 外组装、国际生产共享、生产非一体化、多阶段生产、产品内专业化、国际生产阶段化等，虽然名 称不同，但是涵盖的内涵是一致的。产品内分工是近年来国内关于这方面研究使用较多的一个概念， 本文中也将使用产品内分工来定义生产工序专业化生产和零部件专业生产的现象。 l 河北大学经济学硕士学位论文 结构已经从发展初期的以劳动密集型产品为主发展到现在的以机电产品为主要出口产 品，高科技产品出口在加工贸易出口中的比重也占很大的比例。 但是由于产品内分工的核心特点是，不同的国家参与不同的生产环节，最终产品不 完全是一国创造的价值，出口产品的技术含量也不一定体现该国的技术水平。尽管中国 的出口结构表现出了明显的向高技术产品的过渡趋势，但是，由于我国的机电产品和高 新技术产品的出口是承接发达国家的产业转移，我国从事的只是加工装配环节，赚取到 少量的加工费而已。国内的中间产品配套能力不足，中国在全球价值链生产中处于“微 笑曲线的底部，虽然中国的外贸规模足以是“世界工厂”，但是只是加工装配基地。 从出口产品的贸易竞争力指数和显性比较优势指数可以看出，中国的比较优势仍然体现 在劳动密集型产品上，没有随着出口产品结构的上升出现明显的变化，特别是在当前的 国际金融危机背景下，由于外需的萎缩，中国大量从事加工贸易的中小企业遭遇到了不 同程度的经营困难，国际金融危机只是暂时的，国际经济形势好转之后，外需可能会有 一定程度的恢复。但是从长期来看，处于价值链的底部对于中国是十分不利的，出口产 业的竞争力难以提升，比较优势也难以向资本技术优势转化，且有可能被跨国公司固化 在价值链的低端。因此，研究中国参与产品内分工提高价值链分工地位问题，有助于我 们正确认识中国在当前国际分工体系中的竞争力，对我国加工贸易的转型升级具有理论 和现实意义。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究综述 国外对产品内分工理论层面的研究开始于2 0 世纪6 0 年代，万纳克( v a n e k ，1 9 6 3 ) 、 梅尔文( m e l v i n ，1 9 6 9 ) 以及沃纳( w a m e ，1 9 7 1 ) 建立的两阶段生产模型是最早的产品内分 工模型的雏形。进入2 0 世纪9 0 年代以后，对产品内分工的研究逐渐增多，针对这一新 的分工现象也出现了许多相近的概念，有芬斯切( f e e n s t r a ，1 9 9 8 ) 提出的“生产非一体化”， 克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 4 ) 将产品内分工现象描述为“分割价值链”，巴格瓦蒂和德赫贾 o “微笑曲线”是由台湾宏基公司董事长施振荣提出的，“微笑曲线”揭示了价值链分工中的利 益分配格局。该曲线认为产业链利润呈现一个“v ”字形。在这个曲线中，一头是研发、设计，另 一头是销售、服务，中间是加工生产。处在两头的产业利润率在2 0 - - - 2 5 之间，而处在中间的加工 生产产业的利润只有5 。中国就处在“微笑曲线”的谷底。有专家估计，在所有的增加值中，外国 企业获得了9 2 ，中国企业最多只能得到8 。 2 第1 罩导论 ( b h a g w a t i ，d e h e j i a ，1 9 9 4 ) 用“万花筒式比较优势”定义产品内分工。2 0 世纪9 0 年代 末至2 1 世纪初，开始有经济学家对产品内分工这一经济现象作实证分析，a t h u k o r a l a 和y a m 溅m ( 2 0 0 5 ) 研究发现在1 9 9 2 年到2 0 0 3 年之间，世界零部件贸易出口贸易量 的年均增长率达到了3 4 ，同期制造业出口的年均增长率只有2 。8 ，零部件出口贸易 占制造业出口贸易的比重从1 7 9 上升到2 1 1 。 随着中国外贸规模的急剧扩张和外贸出口结构表现出的明显变化，国内外学者越来 越关注中国参与产品内分工的研究。国外学者对中国参与产品内分工的研究主要集中在 中国的参与程度和贸易竞争力大小方面。这方面的典型研究有：j u d i t hm d e a n ， k c f u n g z h iw a n g ( 2 0 0 7 年) ，使用经过改进的垂直专业化( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) 方 法，利用从中国海关总署得到的最详实的统计数据，对中国参与产品内分工的垂直专业 化程度进行了测算，研究发现，在1 9 9 7 年到2 0 0 2 年之间，中国的垂直专业化程度增加 了2 3 ，分部门计算的结果是：垂直分工程度最高的是塑料、钢铁加工、通信设备、工 业机械、金属制品和电子计算机，在这些部门，进口的中间投入在这些产品最终的出口 价值中占据了5 2 到7 6 的比例。研究还表明了东亚地区作为中国中间产品主要供应商 的地位，在2 0 0 2 年，中国大约5 8 的中间产品投入来自日本、台湾，韩国和其他的东 南亚国家圆。a t h u k o r a l a ( 2 0 0 6 ) 研究发现，中国出口产品结构的升级并不代表中国比 较优势已经由劳动力优势转变到资本技术优势上，中国机电产品出口的增加是承担跨国 公司产业转移的结果，中国在其中从事的大多为加工组装环节的活动 。 1 2 2 国内研究综述 随着中国参与产品内分工程度的提高和加工贸易的迅速发展，国内在这方面的研究 也开始增多。国内学者对我国参与产品内分工的研究集中在参与产品内分工的程度、参 与产品内分工的贸易利益分配、我国的分工地位和我国在产品内国际分工中的竞争力问 题几个方面。比较有代表性的是：北京大学中国经济研究中心( 2 0 0 5 ) ：平新乔等学者 利用中国1 9 9 2 、1 9 9 7 、2 0 0 0 的投入产出表，根据联合国进出口贸易数据，对中国1 9 9 2 曾铮，王鹏产品内分工理论的历史沿承及其范式嬗变【j 】首都经济贸易大学学报，2 0 0 7 ( 1 ) 圆j u d i t h m d e a n ，k c f u n g ，z h iw a n g m e a s u r i n gt h ev e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o ni nc h i n e s et r a d e o f f i c eo fe c o n o m l c sw o r k i n gp a p e ru 。s 1 n t e r n a t l o n a lt r a d ec o m m i s s i o n 。2 0 0 7 ( 1 ) 固p r e m a - c h a n d r aa t h u k o r a l a , t h er i s e o fc h i n aa n de a s ta s i a ne x p o r tp e r f o r m a n c e ：i st h e c r o w d i n g - o u tf e a rw a r r a n t e d ? a u s t r a l i an a t i o n a lu n i v e r s i t yd e p a r t m e n t a lw o r k i n gp a p e r s ，2 0 0 7 10 3 河北大学经济学硕士学位论文 2 0 0 3 年1 2 年间出口贸易中的垂直专业化程度和中国对美国出口贸易中的垂直专业 化程度进行了测算：在1 9 9 2 年到2 0 0 3 年1 2 年间，中国出口贸易中垂直专业化比率从 1 9 9 2 年的1 4 上升到2 1 8 ，中国对美国出口贸易中垂直专门化比率上升的更快，从 1 9 9 2 年的1 4 7 7 上升到2 2 9 4 。范爱军，高敬峰( 2 0 0 8 ) 研究发现产品内分工主要 发生在我国制造业中的资本相对密集产业，但劳动要素优势仍是我国参与产品内分工的 基础，在获取更高附加值的利益驱动下，我国制造业的企业会自主进行资本和技术积累， 有助于我国制造业从低加工度向高加工度的产业结构升级；胡昭玲，张蕊( 2 0 0 8 ) 研究 发现低成本劳动力优势是我国制造业参与产品内国际分工的基础，而劳动力的素质与效 率，制造业发展水平，国内经济状况与对外开放程度等宏观因素对承接发达国家的跨国 外包均具有重要影响。此外，一些硕士论文、博士论文也对中国参与产品内分工的情况 从不同的角度进行了研究：常蕊( 2 0 0 7 年) 对中国垂直专业化程度进行了测算，并且与 其他国家的垂直专业化程度进行了比较研究。刘春晖( 2 0 0 6 年) 对中国制造业的垂直专 业化分工及中国在产品内分工体系中的分工地位进行了研究；李湘黔( 2 0 0 6 年) 以产品 内分工为理论基础，针对中国出口商品结构的上升却没有带来比较优势的转换的现象进 行了研究，认为出口商品结构的上升是在通过发展加工贸易承接跨国公司的产业转移形 成的，中国在产品内分工体系中处于加工组装环节。夏平( 2 0 0 7 年) 从产品内国际分工 理论出发，研究了中国的中间产品贸易情况，针对中国在产品内分工体系中的地位提出 了提升产品内分工地位的建议。 1 3 本论文的主要内容 1 3 1 本文的主要内容 该论文共分为5 章，下面对各章的主要内容作简单归纳。 第一章是本论文的导论，主要内容包括选题的背景及意义、国内外研究现状、主要 内容、研究方法与创新点。 第二章是对产品内分工相关理论的介绍，本论文研究的是中国参与产品内分工提高 价值链分工地位问题，论文以产品内分工为理论基础。因此，这一部分从产品内分工产 北京大学中国经济研究中心课题组，中国出口贸易中的垂直专门化与中美贸易【j 】世界经济， 2 0 0 6 ( 5 ) 4 第1 章导论 生的原因、产品内分工的概念的界定和参与产品内分工程度的衡量方法几个方面对已有 的研究作理论综述。 第三章是中国参与产品内分工现状及比较优势分析。加工贸易是发展中国家参与产 品内分工的主要形式，本文以加工贸易的数据为基础来分析我国参与产品内分工的现状 和比较优势。利用贸易竞争力指数和显性比较优势指数来分析我国出口产品的竞争力， 通过对比资本密集型和劳动密集型产品的比较优势和竞争力的不同说明我国在价值链 分工中的地位。 第四章是对影响中国参与产品内分工及价值链分工地位因素的实证分析，这一部分 利用层次分析法来进行实证研究，层次分析法是一种将定性和定量结合起来的分析方 法，通过构建层次分析模型图，对措施层的各个因素权重计算后发现，排在前面几位的 是后向关联产业、技术水平、人力资本、生产服务业、产业政策，也就是这几个因素对 我国参与产品内分工价值链分工地位影响最大，提高价值链分工地位要从这几个方面重 点突破。 第五章是在第四章实证分析的基础上，分别从政府和企业两个角度提出相应的提高 我国参与产品内分工价值链分工地位的对策及建议。 1 3 2 本论文的研究方法 本论文的研究以产品内分工理论为基础，以中国加工贸易的数据统计为数据来源， 在参考大量的文献基础上，结合本文研究问题具体情况，综合运用定性与定量相结合、 理论联系实际的方法进行研究。具体的研究方法有：第一，使用定性分析法对我国参与 产品内分工现状及存在的问题进行分析，以加工贸易的数据为基础，从出口产品结构和 参与主体等方面对我国参与产品内分工的现状进行综合分析；第二，使用定量分析法， 利用我国部分年份的出口产品数据，对其显性比较优势和贸易竞争力进行计算，通过对 不同年份指数的纵向比较和对不同产品类别指数的横向比较来考察我国在价值链分工 中的地位；第三，使用层次分析法来对影响中国在产品内分工中地位的因素做实证分析， 确定每个影响因素的权重的大小并进行排序，针对每个影响因素发挥作用程度的大小分 别采取相应的措施来提高中国在价值链分工中的地位。 5 河北大学经济学硕士学位论文 寡曼曼皇曼曼曼曼曼舅曼曼曼曼舅舅量曼曼曼量皇量曼曼甍曼舅舅曼曼曼量曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼曼曼量曼曼曼皇量皇曼曼曼蔓蔓曼ii i 鼍! 曼曼曼舅 1 4 本论文的创新点与有待研究的问题 1 4 1 本论文的创新点 本文的创新点有：第一，利用层次分析法来针对所有的影响因素做分析，使用该方 法可以解决该类问题难以建立计量模型的困难，确定相应的权重，找出问题存在的根源。 从微观角度进行分析，通过构建层次分析图和对判断矩阵进行计算，可以得出不同影响 因素各自的权重，对于我们提出问题的解决方案有很大的帮助作用；第二，在如何提高 中国参与产品内分工价值链分工地位的对策部分，笔者认为应该从政府角度即政府出台 产业政策引导企业升级；企业角度即提高中间产品生产能力和加强生产服务业发展，提 高技术水平和实施海外投资。从以上三方面努力，可以逐步提高我国参与产品内分工价 值链分工地位。 1 4 2 本论文有待研究的问题 一个国家在国际分工体系中所处的地位受多种因素的影响，中国在当前产品内国际 分工体系中所处的地位就是在国内的基本要素禀赋与国际经济环境综合作用下形成的。 本文对影响中国参与产品内分工价值链地位的相关因素进行了初步的研究，提出了相应 的提高价值链分工地位的建议。但是由于作者的水平有限，没有对中国参与产品内分工 提高价值链分工地位的具体的模式与路径作进一步的研究，在今后的研究中，我将对这 一问题继续进行深入研究。 6 第2 章产品内分工相关理论 第2 章产品内分工相关理论 2 0 世纪6 0 年代以来，随着生产技术的进步，国际分工开始出现了生产的分散化和 生产工序的切片化，对这一新的分工现象的定义有很多种，本文则界定为产品内分工。 本章从国际分工与产品内分工、产品内分工产生的直接原因、产品内分工与价值链分工 地位、产品内分工参与程度的测量方法几个方面来对已有的研究作一个综述，为下面的 研究打下理论基础。 2 1 国际分工与产品内分工 国际分工是国家之间在产业分工和产品生产过程中的分工，是超出一国国界的分 工，国际分工的产生及发展取决于两个条件：一是一个国家所具有的生产要素禀赋，各 种自然资源和地理环境以及国土面积等；二是各国的生产力发展情况，国内社会经济条 件，国内市场的大小等等。其中，生产力的发展是促使国际分工发生和发展的决定性因 素，科技的进步是国际分工得以发生和发展的直接原因d 。 国际分工从产生到现在，经过了从产业间分工、产业内分工再到产品内分工的发展 阶段。随着科学技术的进步和经济全球化的发展，国际分工发展到了以生产工序专业化 分工和零部件生产专业化为特征的产品内分工阶段，产品内分工本质上属于产业内贸易 的垂直专业化生产范畴，用来解释产业内分工的贸易理论也可以用来解释产品内分工发 生和发展的机理。国际贸易体现的是贸易参与国的比较优势，无论分工形式如何发展， 最终体现的还是由一个国家的要素禀赋和生产力水平衍生出的比较优势。 从2 0 世纪6 0 年代起，国际分工开始出现新的变化，即制造业生产由原来的高度集 中向分散化转变，这一新的分工形式以汽车行业的生产模式发生的变化为代表。美国汽 车行业在鼎盛时期，产品生产在空间上高度收敛和集中，生产汽车所需的矿石和煤炭原 料从大湖附近矿山水运而来，然后通过热处理、仿形、铣削、冲压、焊接、抛光、喷漆 和总装等数百种工艺过程，最终在这里被转换为汽车。这样高度集中的生产模式被称为 福特模式。随着技术的进步，这种在空间上高度集中的生产方式在2 0 世纪后半期经历 了巨大的变革，以日本的丰田汽车的生产模式为代表，在丰田模式下，汽车生产采用多 张纪产品内国际分工动因、机制与效应研究 d 】：上海社科院，2 0 0 7 7 河北大学经济学硕士学位论文 层次生产方式，产品生产出现了空间上的分离。参与企业可分为三个层次，第一个层次 参与企业有1 7 1 个，第二个层次的参与企业有4 7 0 0 个，第三个层次的参与企业有3 1 6 0 0 个。2 0 世纪7 旺8 0 年代，丰田生产体系绝大部分企业还集中在国内几个工业园区，从 2 0 世纪8 0 年代开始日本已经从国外采购大量零部件，开始把生产体系分工扩展到国外， 到1 9 8 6 年日本已在七个东亚国家发展了2 5 6 个部件供应商，汽车的生产逐渐由集中在 一国完成向在全世界范围内分散生产进行。 以汽车制造行业发生的变化为特征，国际分工形式开始发生变化，发达国家开始将 在本国失去竞争优势的产业向外转移，转移到劳动力成本更低或原材料相对便宜的地区 进行生产，以提高本国的产业竞争力。美国在1 9 6 3 年开始实行“生产分享项目”，通过 特殊免税措施鼓励美国企业将劳动密集型生产工序转移到国外进行，欧盟国家则把这种 鼓励加工贸易的政策称为“外向加工贸易”，2 0 世纪7 0 年代左右，许多发展中国家意识 到进口替代战略对于本国经济发展的弊端，开始实施出口导向的贸易发展战略，。为了鼓 励本国外向型产业的发展，这些国家均采取了相关的优惠政策，这些政策主要表现为对 生产出口产品而进口的中间产品或原材料提供税收优惠等政策激励，这些措施对吸引跨 国公司的产业转移和促进发展中国参与产品内分工起到了积极的作用。 2 2 产品内分工产生的直接原因 关于产品内分工产生的原因的研究有多种看法，比较有代表性的观点是：h u m m e l s 将产品内国际分工和贸易的增长归结为两方面的原因：一是运输和通讯技术进步，二是 贸易壁垒降低( h u m m e l s ，1 9 9 8 ) ，j o n e sa n dk i e r z k o w s k i 认为生产和服务部门的技术进 步是产品内国际分工主要推动力量( j o n e sa n dk i e r z k o w s k i2 0 0 0 ) 。h a r r i e s 认为通讯技术 的发展，降低了国际贸易中的通信成本，极大的促进了中间产品贸易的发展( h a r r i e s ， 2 0 0 1 ) ，c h e n 认为外商直接投资自由化以及贸易壁垒的降低是产品内国际分工发展的主 要推动力量( c h e n2 0 0 1 ) 。 综合上述观点，产品内分工的出现受很多因素的影响：技术的进步使得产品的生产 工序可以分离，产品的生产工序可以被分解到不同的国家进行；贸易自由化程度的提高 也是必不可少的，由于产品分解为不同的工序后，零部件要多次跨越国境，关税的降低 和贸易自由化程度的提高是很重要的；科学技术的发展促进了物流运输业的发展，电子 卢峰产品内分工北京大学中国经济研究中心讨论稿2 0 0 4 第5 5 到5 6 页 8 第2 章产品内分工相关理论 信息网络的出现使国际贸易的联系更加便捷，这两方面的发展降低了国际贸易的交易成 本。总之，产品内分工的出现既有产品特性所反应出来的技术因素，又有外部经济环境 的推动作用，下面对这几个影响因素进行详细论述： 产品生产分布到不同的国家进行，生产过程在技术上有可能被分解，并且不同工序 有可能分布到不同的空间进行。生产工序的可分离性越大，产品内分工的潜在可能性也 就越大，技术的进步使得产品生产工序的分解成为可能。技术的发展也降低了运输成本 和通信成本，极大的便利了国际贸易的发展，这在一定程度上降低了产品内分工交易成 本，促进了产品内分工的发展。 二战以来，贸易自由化在世界范围内得到了极大发展，关贸总协定和世界贸易组织 是推动贸易自由化进程的主要力量，关贸总协定和世贸组织通过组织多边贸易谈判，削 减了关税水平和减少了非关税贸易壁垒，减少了产品内分工的跨境交易的成本。发达国 家的平均关税水平从4 0 左右降低到现在的3 到4 。贸易自由化程度的提高促进了 产品内国际分工的发展。世界贸易组织制定了一系列处理成员国之间的贸易关系的规 章，要求各成员国国内的贸易法规与世界贸易组织的法规相适应，这些规则对国际贸易、 国际投资等国际经贸活动起着规范作用，这些规则的发挥作用降低了国际贸易的操作成 本。 发达国家和发展中国家在对外贸易的发展中，采取了鼓励本国加工贸易发展的政 策，美国在1 9 6 3 年开始实施海外生产分享项目，通过给与参与企业特殊的免税措施， 鼓励美国企业将劳动密集型生产工序转移到国外进行圆。亚洲“四小龙”在经济腾飞的 初期，也制定了优惠的加工贸易政策，通过承接发达国家转移出来的劳动密集型产业发 展本国的对外贸易，对用于生产出口产品而进口的中间产品给予政策激励，比如减免关 税。这些措施为发展中国家参与产品内分工发挥了重要作用。 2 3 产品内分工与价值链分工地位 针对生产工序专业化分工现象的研究有许多不同的提法，垂直专业化、分割价值链、 外包、海外组装、国际生产共享、生产非一体化、多阶段生产、产品内专业化、国际生 卢峰产品内分工北京大学中国经济研究中心讨论稿2 0 0 4 第7 5 页 u s i t c p r o d u c t i o ns h a r i n g ：u s eo fu s c o m p o n e n t sa n dm a t e r i a l si nf o r e i g na s s e m b l yo p e r a t i o n s ， 1 9 9 5 1 9 9 8 u s i t cp u b l i c a t i o n3 2 5 6 ，1 9 9 9 ：1 2 9 河北大学经济学硕士学位论文 产阶段化等。尽管对产品内分工形式的表述不一样，但是涵盖的内容是一样的。本文 引用北京大学卢峰在产品内分工一文中的定义：产品内分工是一种特殊的经济国际化过 程或展开结构，是指特定产品生产过程中不同工序、不同区段、不同零部件在空间上分 布到不同国家，每个国家专业化于产品生产价值链的特定环节进行生产。其核心内涵是 特定产品生产过程不同工序或区段通过空间分散化展开成跨区或跨国性的生产链条或 体系，因而有越来越多国家参与特定产品生产过程不同环节或区段的生产或供应活动。 为了对上述关于产品内分工的概念有更直观的认识，我们使用垂直专业化分工的图 示来对其进行解释，垂直专业化是对产品内分工的另一种表示方法，也是表示的产品生 产分为不同的工序，产品的生产跨越国界，最终组装成为成品。根据h u m m e l s 、r a p o p o r t 和y i ( 19 9 8 ) 的定义，垂直专业化必须满足以下三个条件：( 1 ) 最终产品之生产过程为 连续数个阶段，( 2 ) 至少两个国家以上，每一个国家从事一个以上专业化生产阶段，但 不是所有阶段的专业化生产；( 3 ) 在生产过程中，至少一个生产阶段必须跨越国界。 图2 一l 垂直专业化流程示意图 资料来源：h u m m e l sd a v i d ，l s h i ij u n ，k e i - m uy i t h en a t u r ea n dg r o w t ho fv e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o ni n w o r l dt r a d e j j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ，2 0 0 1 ，( 1 ) ：7 8 图2 1 就是垂直专业化流程示意图，结合国内外学者对产品内分工的描述来看，产 h u m m e l s ，d j 1 s h i ia n dk y i 2 0 0 1 t h en a t u r ea n dg r o w t ho fv e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o ni nw o r l d t r a d e j ，j o u r n a lo fi n t e m a t i o n a le c o n o m i c s ，2 0 01 ，( 1 ) ：7 8 1 0 第2 章产品内分工相关理论 品内分工的流程与垂直专业化的流程在本质上是一致的，在产业组织理论中，垂直是指 在产品生产过程中上下游企业之间的纵向关系，垂直专业化指上下游企业进行分工与合 作，各自在产品价值链的某个阶段进行专业化生产。这和产品内分工定义中对于不同 的生产工序分解到不同的国家进行生产的内涵是一致的。 价值链分工是对生产工序专业化分工现象的另一种表示方法，该方法的侧重点在于 将生产过程的概念由单纯的制造工序扩展到了广义的生产过程概念，即从研发设计到产 品的营销管理整个流程。因此，要对产品内分工下“生产过程”的概念有准确的认识。 狭义的生产过程是产品的制造工序的总和，广义的生产过程包括研发设计、生产制造和 营销管理、售后服务几个主要的阶段。在产品内分工体系下，产品从生产到消费形成了 一个价值增值链。价值链的概念是由美国的迈克尔波特于1 9 9 0 年提出的，波特认为 价值链可以分为生产、营销、运输和售后服务等环节。第一是研发设计环节；第二是生 产加工环节，即将组成产品的零部件加工为成品的过程，包括产品的组装及质量控制、 库存管理等环节，第三是营销环节，包括销售、售后服务等。在这三个环节中，研发环 节和营销环节的获利能力是最强的，因为这两个环节属于非劳动密集型生产环节，附加 值高，利润空间大。中间的加工组装环节的获利能力比较弱，该环节是劳动密集型环节 的生产，附加值低，利润空间也就小。价值链上不同环节的获利呈现出从高低 高的转变。其他学者在价值链概念的基础上，发展了价值链的思想。将价值链的思想应 用到现实的国际贸易中就是不同的国家参与产品生产的不同工序，发达国家由于研发和 营销上的绝对优势，控制着价值链的两端，发展中国家由于技术上的差距和营销能力的 落后，从事的是产品的a n ：i ：组装环节，处于价值链的底部，在当前的价值链生产中，价 值链上的大部分利润被发达国家所获取。 2 4 产品内分工参与程度的测量方法 衡量一国参与产品内分工程度的方法主要有三种，第一种是利用中间产品贸易数据 来考察一国参与产品内分工的情况。由于产品内分工的核心特征是生产工序的专业化和 零部件生产的专业化，在这样的分工模式下，零部件要多次跨越国境，由此造成了中间 产品的贸易量在一国对外贸易总额中的显著地位。因此利用中间产品贸易额在最终出口 产品中的比例可以衡量一国参与产品内分工的程度，中间产品在对外贸易中的统计范畴 张纪产品内分工动因、机制与效应研究【d 】上海社科院，2 0 0 7 1 1 河北大学经济学硕士学位论文 包括半成品和零部件。y e a t s ( 1 9 9 8 ) ，n g 和y e a t s ( 1 9 9 9 ) 在其研究成果中最早使用这种 方法来研究一国参与垂直专业化分工的情况，y e a t s ( 1 9 9 8 ) 研究发现在1 9 9 5 年，中间 产品的出口占据了o e c d 国家s i t c 7 类产品出口的3 0 ，这一比例在近年来又有增长 的趋势。a t h u k o r a l a 和y a m a s h i t a ( 2 0 0 6 ) ，j o n e s ( 2 0 0 5 ) 在其各自的研究中也分别使用中间 产品贸易数据来分析一国参与垂直专业化分工的情况。该方法的最大优点是数据的可获 得性和在不同国家间的可比性，并且有助于对贸易伙伴国在垂直专业化分工中不同的关 系进行区分。在国内的研究中，夏平( 2 0 0 7 ) 利用中间产品贸易额来衡量中国在产品内 国际分工中的分工地位和竞争力。联合国贸易产品分类法有s i t c 和b e c ，在s i t c 中， 将名称为零件和部件的产品汇总，即可得到一国中间产品的贸易总量，在b e c 分类方 法中，产品被分为资本品和中间产品及消费品，将一国贸易数据中编码为中间产品的商 品汇总，就可以得到一国中间产品贸易量，从而间接说明一国参与产品内分工的程度。 第二种测度产品内分工参与程度的方法是基于投入产出表的方法，计算一国总产出 或总出口中的进口中间投入品的比例，以此来衡量一国参与产品内分工的程度。这种方 法的准确性依赖于对产品的精确分类，即一件确定的产品是否真的被用作生产另一件产 品，即该产品是否被当作中间投入品，现实的情况是大多数国家的产品分类不可能这么 精确，但是这种方法提供了一个比较接近的计算方法。到目前的研究中，有两种基于投 入产出表的计算方法，第一种是f e e n s