（世界经济专业论文）中国与澳大利亚双边自由贸易协定问题研究.pdf

摘要 自2 0 世纪9 0 年代以来，w t 0 6 f 领的全球多边自由贸易体制的建设进程趋 缓，而双边自由贸易协定( 双边f r a ) 在数量、规模以及达成速度上却都得到 了前所未有的发展，尤其是亚太地区的双边f i a 增长势头最为强劲。作为贸易 自由化的一种现实选择，双边f t a 的发展既是对区域经济一体化的补充和推动， 也是全球经济一体化的新动力，通过商签双边f i a 来推进一国或地区的经贸增 长，已成为当今国际经贸发展的重要趋势。在这一背景下，中国开始逐渐注重对 双边f t a 的建设，并有计划地与有关国家签订了双边f t a ，本文研究的中国与 澳大利亚双边f t a 问题，正是在这一背景下展开的。作为中国加快双边f t a 建 设的一部分，中澳双边f t a 是中国与主要发达国家进行的第一个双边f r a 谈判； 中澳两国又都是亚太地区的重要国家；而且中澳双边兀a 协定谈判和涵盏的内 容较广泛，很多环节的工作都是具有开创性的，所以中澳双边f t a 的建立不仅 可以加快两国经贸合作的发展，而且还为中国今后与更多的国家商签双边f t a 和制定其发展战略提供有益的参考和宝贵的经验借鉴，以保证中国在经济全球 化过程中更多获益。 基于以上考虑，本文从以下三个方面对中澳双边f t a 展开论述： 第一部分：首先从双边f t a 的内涵和法律依据入手，对中国发展双边f t a 的现状和收益进行了分析，旨在对中国参与全球双边f t a 及开展中澳双边f t a 建设的背景因素进行较为细致的分析。 第二部分：首先对中澳双边f t a 的推进进程及其关注问题进行了分析介绍； 然后运用理论分析和实证分析两种方法，对中澳双边f n 可能产生的经济效应 进行了分析。在经济效应分析中，首先将传统的区域经济一体化的效应理论应 用到中澳实际情况中进行研究；然后采用中澳双边f t a 可行性联合研究中的 m m c 模型分析结果，对中澳双边f t a 的长期整体效应进行了分析；最后又对在 中澳双边经贸中占较大比例的农业、能源、制造业、服务业、投资等进行了重 点实证分析，以期揭示中澳双边f t a 可能产生的经济效应，为中澳双边v i a 的 建设提供现实依据。 第三部分：在上一部分对中澳双边f t a 可能产生的经济效应进行分析的基 础上，本部分从如何促进中澳双边f t a 建设、中澳扩大双边f t a 的合作领域， 以及中国如何应对建立中澳双边f t a 可能产生的冲击三个方面进行对策探讨， 以期能对中澳双边v i a 建立和双边经贸合作提供有意义的建设性意见。本文最 后在借鉴中澳双边f t a 经验的基础上，对全球双边f t a 兴起的新背景下中国 加快制定和实施双边f t a 的战略进行了探讨。 关键词：中国，澳大利亚，双边自由贸易协定( 双边f 1 a ) n a b s t r a c t a f t e r1 9 9 0 s ，t h ed e v e l o p m e n tp r o g r e s so fw t oc o n s t r u c t i o n h a sb e c o m e s l o w e r a tt h es a m et i m e ，b i l a t e r a lf r e et r a d ea g r e e m e n t ( b i l a t e r a lf l a ) e x p e r i e n c e dar a p i dp r o g r e s si nb o t hn u m b e ra n ds i z e ，e s p e c i a l l yi nt h ea s i a - p a c i f i c r e g i o n t h ed e v e l o p m e n to fb i l a t e r a lf r a , a sr e a l i s t i cs e l e c t i o n , i sn o to n l yt h e s u p p l e m e n ta n dp r o m o t i o nt ot h er e g i o n a li n t e g r a t i o n ，b u ta l s oak i n d o fn e wm o t i v e f o r c et op r o m o t et h ew o r l di n t e g r a t i o n i th a sb e c o m ea ni m p o r t a n tt r e n di nt h e c u r r e n td e v e l o p m e n to fi n t e m a t i o n a le c o n o m ya n di r a d et oa d v a n c ee c o n o m i ca n d t r a d eg r o w t ho fac o u n t r yo rr e g i o nb yn e g o t i a t i n ga n ds i g n i n gb i l a t e r a lf l a i nt h e 2 1c e n t u r y ，c h i n ah a sa l r e a d yp a i da u e n t i o n st o t h ep o s i t i v ee f f e c t so fb i l a t e r a lf l a a n dg r a d u a l l ys u b s c r i b e sb i l a t e r a lf t aw i t hs o m ec o u n t r i e s i nt h i sb a c k g r o u n d ，t h e b i l a t e r a lf t ab e t w e e nc h i n aa n da u s t r a l i at h a ti sr e s e a r c h e di nm yd i s s e r t a t i o ni s n e g o t i a t i n g a sp a r to fc h i n ab l a t e r a lf f as t r a t e g y ，c h i n a - a u s t r a l i ab i l a t e r a lf t a i st h ef i s tb i l a t e r a lf t an e g o t i a t i o nw i t ht h em a i nd e v e l o p e dc o u n t i e s ；c h i n aa n d a u s t r a l i aa r ea l s ot h em a i nc o u n t r i e si nt h ea s i a - p a c i f i cr e g i o n ；t h ec h i n a a u s t r a l i a b i l a t e r a lf t an e g o t i a t i o nc o n t a i n sn o to n l yt h em e r c h a n d i s et r a d eb u ta l s ot h e s e r v i c et r a d ea n di n v e s t m e n t ，s o m ew o r ki nt h en e g o t i a t i o na r ei n i t i a t o r y s o c h i n a - a u s t r a l i ab i l a t e r a lf t an o to n l yc a l ls p e e dt h ed e v e l o p m e n to ft h eb i l a t e r a l t r a d ea n de c o n o m yc o o p e r a t i o nb u ta l s oc a no f f e rs o m eu s e f u lr e f e r e n c e sa n d v a l u a b l ee x p e d e n e e sf o rc h i n at on e g o t i a t i n gb i l a t e r a lf t aw i t hm o r ec o u n t r i e sa n d m a k ee f f e c t i v es t r a t e g i e st od e v e l o pb i l a t e r a lf l a o n l y b yt h i sm e a n sc a l lw ek e e p i np a c ew i t ht h et e n d e n c yo fg i o b a l i z a t i o no fe c o n o m ya n dg e tt h em a x i m a lp r o f i t s a c c o r d i n gt oa b o v e ，t h i sd i s s e r t a t i o nc a l lb ed i v i d e di n t of o u rp a r t st oa n a l y z e t h ec h i n a a u s t r a l i ab i l a t e r a lf r a i nt h ef i r s tp a r t ，b e g i n n i n gw i t ht h ei n t r o d u c t i o no ft h ed e f i n i t i o na n dl a w r e g u l a t i o no fb i l a t e r a lf t a , a n dt h e na n a l y z et h es t a t u sq u oo ft h ec h i n ab i l a t e r a l f l aa n dt h eb e n e f i t st od e v e l o pb i l a t e r a lf t a t h ea i mo ft h i sp a r ti st od r a wt h e o u t l i n eo ft h e s t r u c t u r eo fb i l a t e r a lf t aa n d a n a l y z e t l i e b a c k g r o u n do f j n c h i n a - a u s t r a l i ab i l a t e m lf t a i nt h es e c o n dp a r t ，b e g i n n i n gw i t hi n t r o d u c t i o nt h ep r o g r e s sa n dt o p i c so f c h i n a - a u s t r a l i ab i l a t e r a lf t an e g o t i a t i o n ，a n dt h e nu s et h e o r ya n dd e m o n s t r a t i o n w a y st oa n a l y z et h ep o s s i b l ee f f e c to fc h i n a - a u s t r a l i ab i l a t e r a lf t a f i r s t l ya p p l y t h er e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o nt h e o r yi nt h ea c t u a lc i r c u m s t a n c e so fc h i n aa n d a u s t r a l i at r a d ea n de c o n o m i c ；, t h e nu s i n gt h ea n a l y z e do u t c o m eo fm m cm o d e li n t h a tc h i n a - a u s t r a l i ab i l a t e r a lf t a j o i n tf e a s i b i l i t ys t u d yt oa n a l y z et h el o n e t e r m h o l i s t i ee f f e c t ；i nt h el a s ta n a l y z ee m p h a t i c a l l yt h ea g r i c u l t u r e ，s o u r c e so fe n e r g y ， m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , s e r v i c ei n d u s t r ya n di n v e s t m e n tt h a to c c u p i e st h eb i g g e r p r o p o r t i o ni nt h ec h i n aa n da u s t r a l i ab i l a t e r a lt r a d e ，i no r d e rt or e v e a lt h ep o s s i b l e e f f e c to fc h i n a o m s t r a l i ab i l a t e r a l 兀aa n do f f e rs o m eu s e f u lr e f e r c i i c e sf o r t h e c o n s t r u c t i n go fc h i n a - a u s t r a l i ab i l a t e r a lf l a i nt h et h i r d p a r t ，b a s e d o nt h ea b o v e a n a l y s i s ，p u t f o r w a r ds o m ep o l i c y i m p l i c a t i o no nt h r e ea s p e c t s t h a tp r o m o t i n gt h ec o n s t r u c t i n go fc h i n a - a u s t r a l i a b i l a t e r a lf t a , t h eo t h e ra r e a st o e n l a r g e t h ee f f e c to fb i l a t e r a lf t a , t h e c o u n t e r m e a s u r e sf o rc h i n at or e d u c et h es t r i k e s a tt h ee n do fm yd i s s e r t a t i o n ，r e f e r t h eu s e f u le x p e r i e n c e so fc h i n a - a u s t r a l i ab i l a t e r a lf t a , a n a l y z et h em e a s u r e sa n d s t r a t e g i e ss h o u l db et a k e nb yc h i n at op r o m o t et h ec o n s t r u c to fb i l a t e r a lf r a i nt h e c i r c u m s t a n c et h a tb i l a t e r a lf t a s p r i n gu pi nt h ew o r l d k e yw o r d s ：c h i n a , a u s t r a l i a , b i l a t e r a lf r e et r a d ea g r e e m e n t ( b i l a t e r a lv r a ) 1 v 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文 中国声澳发强础口f 赐切鼬b 8 醛枕，是本人在导师指导下，在 东北财经大学攻读博士硕士学位期间独立进行研究所取得的成 果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰 写过的研究成果，对本文的研究二 作做出重要贡献的个人和集体 均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名 苏旃奴 日期：2 讲年细月2 9 同 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 搁声澳矧蛄蛐i b 隅椭嗽勘系本人在东北财经 大学攻读i 尊d r 硕士学位期间在导师指导下完成的博：l - 硕士学位 论文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内 容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学) t - - q 二 保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北 则经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 公布论文的全部或部分内容。 作者签名 弓畏椿锻 别币懿溯7 u f 1 期：2 西- 年徊月2 9 同 i = 二 期：a 司年，。月拥 第一章中国双边自由贸易协定的发展 第一章中国双边自由贸易协定的发展 第一节双边自由贸易协定( f t a ) 的内涵及其法律基础 一、内涵 自由贸易协定( f r e et r a d ea g r e e m e n t ，简称f t a ) 是指两个或者两个以上 的经济体为消除相互之间现存的贸易壁垒、促进商品和服务的自由流动而缔结 的协定。而双边自由贸易协定便是指两个经济体之间缔结的自由贸易协定。 签订双边f t a 的主体是两个经济体，从当今已有的双边f t a 实际情况看， 这两个经济体既可以是两个国家( 如本文中的中国和澳大利亚) ，也可以是单 个国家与一个经济合作组织( 如中国与东盟缔结的f r a ) ，还可以是两个经济 合作组织之间( 如欧盟与南美南部共同市场、海湾合作组织、安第斯共同体等 谈判的f t a ) 。也就是说，双边兀1 a 并不一定只涉及两个国家或地区，包括多 个国家或地区的区域经济集团也可以作为地位平等的谈判一方，只要它是作为 独立的关税区、以整体的名义行事，就可以与另一方达成双边f t a ，实现双 边自由贸易。 双边v i a 从理论上来说属于区域经济一体化范畴，而从上述双边f t a 的 定义我们也可以看出，两个经济体之间签订双边f t a 的目的是为了消除现存的 贸易壁垒，促进商品和服务的自由流动。而从区域经济一体化理论来讲，自由 贸易协定可以采用多种形式，包括特惠关税、自由贸易区、关税同盟、共同市 场、经济同盟、经济政治同盟等，这些形式也依次构成了区域经济一体化发展 的不同阶段。1 在表1 - 1 中分别列举了自由贸易协定上述六种形式的主要区别和 特征。从全球已签订的双边f t a 的实际情况来看，现阶段大多数双边f t a 仍 以自由贸易区的形式为主，但是随着近年来全球签订双边f t a 数量的急剧增 加，其在合作内容的深度和广度上也不断拓展，各国问双边f t a 所采用的形式 也逐渐开始多样化。 中国与澳大利亚双边自由贸易协定问题研究 表i - i六种自由贸易协定形式比较 自由贸易 优惠商品共同对外 生产要素经济政策超国家 协定形式关税自由流动关税自由流动的协调经济组织 优惠贸易安排 自由贸易区 关税同盟 ， 共同市场 ， 经济同盟 ， ， ， 经济政治同盟 ， 资料来源：刘力、宋少华著：发展中国家经济一体化，中国财政经济出版社，2 0 0 2 年，第6 页 从2 0 世纪9 0 年代起，随着双边f f a 数量的急剧增加，世界经济区域化、 一体化进入了以双边自由贸易为主的新阶段。2 在这一新阶段，地区主义在区域 化的动机、形式、内容、范围、利益及影响等方面表现出了许多新的特点，因 而以往的区域经济一体化理论就反映不出这一阶段双边f t a 发展的新特点。因 此，传统理论有待突破，而“新地区主义”正是在这种背景下应运而生，其理 论将区域经济合作的研究领域扩展到政治、经济、文化、安全等诸多领域。“新 地区主义”的观点认为：“新地区主义”包括经济、政治、社会和文化等方面， 是一种多层次的一体化战略，其长远目标是建立以地区为基础的自由贸易体系 或安全联盟。3 虽然这不是针对双边f f a 所做出的概括性解释，但双边f f a 理 论上属于区域经济合作的范畴，而且“新地区主义”的一大标志便是双边f f a 的大量涌现。根据双边v i a 发展的实际状况，本人认为这一解释更能体现新阶 段双边v i a 发展的特征，更有利于我们深入理解新阶段双边f f a 的内涵。 二、法律依据 虽然g a t i w t o 多边贸易体制的基石是各成员在实行贸易政策时采取非 歧视性原则，但是关贸总协定( g a t t ) 和服务贸易总协定( g a t s ) 都明确允 许成员方中存在互惠性质的贸易协定，这也是v i a 存在的法律基础，同时为避 免这一原则有可能被滥用，g a i t 和g a t s 都对缔结此类互惠贸易协定做出了 2 第一章中国双边自由贸易协定的发展 规定。成员国签订f t a 的法律依据主要有以下三条： 1 关贸总协定( g a i t ) 第二十四条的解释条款。该条解释是签订双边自 由贸易协定的主要法律依据，其中f t a 在并不提高对区外的贸易障碍、区域内 成员相互之间取消所有贸易障碍、全部谈判在十年内完成以上三个条件下，可 以作为最惠国待遇原则的例外成立。参加方应在最大限度内避免对区域外其他 成员的贸易造成不利影响，如果由于f t a 的成立使得对区域外的贸易障碍有所 提高，则视为违反g a 广r 规则。 2 1 9 9 4 年服务贸易协定( g a t s ) 第五条的规定，为签订自由贸易协定中 的服务贸易自由化方面做出了法律规定。 3 对发展中国家“授权条款”的有关规定。1 9 7 9 年通过了“关于发展中 国家差别、更优惠、互惠和较全面参与的决定”，根据该“授权条款”，发展 中国家之间根据缔结的双边或者区域贸易协定，可以不必完全遵从g a t e 第二 十四款的规定，也就是说，发展中国家达成的区域贸易协议中成员国之间的贸 易关税可以低于对非成员国进口所征收的关税。 第二节中国发展双边f t a 的现状及其收益 在多边自由贸易体制进展不顺利和世界经济发展形势不稳定的情况下，双 边f t a 已经成为当今众多经济大国和经济区域在多边自由贸易体制外的另一 战略选择，成为当今全球经济发展的新潮流。中国作为世界上最大的发展中国 家，其经济实力和政治影响力与日俱剧增，面对当今全球经济发展的新状况、 新特点，中国应当顺应时代潮流，积极发展双边f t a ，开拓对外经济贸易合作 的新渠道，为自身发展谋求更多的经济和政治利益。 一、中国发展双边f t a 的现状分析 有资料显示，1 9 9 9 年按g d p 大小排名的世界前3 0 个国家或地区中，中国是5 个没有与其他国家缔结自由贸易协定的经济体之一。4 但在完成w t o 多边贸易 谈判以后，中国迅速把发展双边f t a 作为对外贸易政策的新重点，其标志是 2 0 0 2 年1 1 月在柬埔寨举行的中国一东盟首脑会议后正式签署了中国一东盟全 面经济合作框架协议，它是中国第一个对外双边自贸协定的法律文件，同时 中国与澳大利亚双边自由贸易协定问题研究 也是中国在机制性的区域合作方面迈出的具有实质意义的步。从2 0 0 3 2 0 0 6 年的四年间，包括c e p a 和与东盟签署的货物贸易协议在内，中国又相继签订 了四个双边自由贸易协议，并且将一系列国家或地区先后确定为正式谈判或可 行性研究对象，从而加快了与有关国家和地区建立双边f t a 的工作进程。毫无 疑闯，从谈判计划和时间表上看，今后几年将是中国取得更多双边f t a 谈判成 果的密集期。 1 目前已经签订的双边f t a 截止2 0 0 6 年1 2 月，包括c e p a 和与东盟签署的货物贸易协议在内，中国已 经签订的双边f t a 共有5 个，详见表1 2 ： 表l _ 2中国已签订的双边f t a ( 截至到2 0 0 6 年1 2 月) 签订国家经济集团协定签订时间及名称协定实施时间 2 0 0 2 年l l b 签署中国与东盟全面经 济合作框架协议2 0 0 5 年7 f l 开始正式实 中国一东盟f t a 2 0 0 4 年儿月签署中国一东盟全面经施减税计划 济合作框架协议货物贸易协议 中国内地一中国香港 2 0 0 4 年签署内地与香港关于建立更 紧密经贸关系的安排2 0 0 4 年开始实施 经济紧密化协定( c e p a ) 2 0 0 5 、2 0 0 6 年分别签署补充协议 中国内地一中国澳门 2 0 0 4 年签署内地与澳门关于建立更 紧密经贸关系的安排2 0 0 4 年开始实施 经济紧密化协定( c e p a ) 2 0 0 5 、2 0 0 6 年分别签署补充协议 2 0 0 5 年1 1 月签署中华人民共和国和 2 0 0 6 年1 0 月开始实施。 中国一智利f 1 a 并正式启动服务贸易和 智利共和国政府自由贸易协定 投资谈判 2 0 0 6 年1 1 月签署了中华人民共和国2 0 0 6 年开始实施，分两 中国一巴基斯坦f t a政府和巴基斯坦伊斯兰共和国政府自 个阶段对全部货物产品 由贸易协定实施降税 中国与东盟全面经济合作框架协议是2 0 0 2 年1 1 月时任中国国务院总理 的朱镕基与东盟各国首脑在金边举行的“1 0 + 1 ”领导人会议后签署的一份具有 里程碑意义的双边经贸合作文件。该协议作为中国一东盟自由贸易区的法律基 4 第一章中国双边自由贸易协定的发展 础，在总体上确定了今后中国一东盟自由贸易区的基本架构。协议共有十六项 条款，规定了自由贸易区的目标、范围、措施、起止时间、先期实现自由贸易 的“早期收获”方案、经济技术合作安排，给予越南、老挝、柬埔寨三国以多 边最惠国待遇的承诺以及在货物、服务和投资等领域的未来谈判安排等内容。 根据协议，中国东盟自由贸易区将包括货物贸易、服务贸易、投资和经济合 作等内容。中国一东盟全面经济合作框架协议货物贸易协议是按照2 0 0 2 年 双方签署的中国与东盟全面经济合作框架协议的精神，经过七轮密集谈判 后于2 0 0 4 年1 1 月底签订的一份重要的核心自贸协定。它同框架协议、争 端解决机制以及还未签署的服务贸易协议、投资合作协议共同构成 中国一东盟自由贸易区完整的法律框架。该协议是规范中国与东盟货物贸易降 税安排和处理非关税措施等有关问题的具体法律文件，共有二十三个条款和三 个附件，主要包括关税的削减和取消、减让的修改、数量限制和非关税壁垒、 保障措施、加速执行承诺、一般例外、安全例外、机构安排和审议等内容。2 0 0 5 年7 月2 0 日，货物贸易协议的核心内容即中国一东盟自贸区降税计划全面启 动，这标志着货物贸易协议正式进入了实施阶段，也标志着中国一东盟自 贸区的建设进程全面启动。 c e p a 是2 0 0 3 年内地与香港、澳门分别签订的内地与香港关于建立更紧 密经贸关系的安排和内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排的统称， 它属于同一个主权国家内部两个独立关税区主体之间签订的自由贸易协定，符 合w t o 规则。两份协议正文部分包括六章二十三条，带六个附件，涉及的内容 包括了货物贸易、服务贸易和贸易投资便利化三个方面。2 0 0 4 年1 0 月和2 0 0 5 年 1 0 月内地与香港、澳门又分别签署了两份补充协议，进一步扩大了协议的范围， 特别是服务贸易的开放度和贸易投资的便利化进一步提升。从安排的实施时间 表上看，c e p a 已于2 0 0 4 年正式实施，双方在两年时间内实现货物贸易的自由 化，其中服务贸易已从2 0 0 6 年1 月1 日起按照双方签署的第三阶段协议进一步放 宽市场准入。 中华人民共和国政府和智利共和国政府自由贸易协定是继中国一东盟 自贸协定之后中国对外签署的第二个自贸协定，也是中国与拉美国家签署的第 一个自贸协定。中国一智利自贸区谈判是在2 0 0 4 年1 1 月亚太经合组织( a p e c ) 领导人会议期间，由胡锦涛主席与拉戈斯总统共同宣布启动的。通过五轮双边 s 中国与澳大利亚双边自由贸易协定问题研究 谈判，两国最终于2 0 0 5 年1 1 月1 8 日签署了该自贸协定。协定共分十四章，百 二十一条，主要包括货物贸易自由化和合作两部分内容。根据协定，中智双方 将于2 0 0 6 年1 0 月全面启动货物贸易关税减让进程，智利7 4 的税目进口关税将 于协定生效后立即降为零，中方百分之六十三的税目进口关税将在两年内降为 零。双方其他产品税目进口关税将分别于协定生效后五年和十年内降为零。双 方将百分之三以下的税目作为例外产品，保持原有关税不变。除货物贸易自由 化外，协定还规定，双方将在经济合作、中小企业、文化、教育、科技、环保、 劳动和社会保障、知识产权、投资促进、矿产业和工业等领域进一步加强合作。 中华人民共和国政府和巴基斯坦伊斯兰共和国政府自由贸易协定是中 国与巴基斯坦两国签订的第一个关于货物贸易自由化的协定。根据该协定，中 巴两国将分两个阶段对全部货物产品实施降税。第一阶段在协定生效后五年内， 双方对占各自税目总数8 5 的产品按照不同的降税幅度实施降税。中方降税产 品主要包括畜产品、水产品、蔬菜、矿产品、纺织品等，巴方降税产品主要包 括牛羊肉、化工产品、机电产品等。第二阶段从协定生效后第六年开始，双方 将在对以往情况进行审评的基础上，对各自产品进一步实施降税。目标是在不 太长的时间内，在照顾双方各自关注的基础上，使各自零关税产品占贸易量的 比例均达到9 0 。除了货物贸易自由化外，协定就投资促进与保护、投资待 遇、征收、损害补偿以及投资争端解决等事项做出了规定，将继续促进双向投 资。协定还就原产地规则、贸易救济、技术性贸易壁垒、卫生和植物卫生措施 等做出了详细的规定。 2 处于谈判阶段的双边f i a 除上述已经与我国签订双边f r a 的经济体外，中国处于谈判阶段的双边 f t a 对象国主要有南部非洲关税同盟( s a c u ) 、海湾合作委员会( g c c ) 、 新西兰、澳大利亚等。 中国与南部非洲关税同盟( s a c u ) 自由贸易区的谈判于2 0 0 4 年6 月启动。 随着近两年来中国与非洲经贸关系的不断升温，中国与南部非洲关税同盟对建 立双边自贸区也都表现出较大的积极性，其双边谈判正在积极的推进中。 中国与海湾合作委员会( o c t ) 自由贸易区首轮谈判于2 0 0 4 年7 月启动， 据中国商务部表示，双方谈判正在积极进行，谈判内容涉及到货物贸易关税减 让模式、原产地规则等问题。 6 第一罩中国双边自由贸易协定的发展 中国与新西兰双边自由贸易谈判于2 0 0 4 年1 2 月启动，由于双边经济具有 较强互补性，所以中新双方对于谈判都很积极。在2 0 0 6 年4 月温家宝总理访新 期间，两国领导人商定，双方将在一到两年内完成谈判。截至目前，中新双边 谈判总体进展顺利，双方同意加快谈判进程，力争尽快结束谈判。 中国与澳大利亚双边f t a 的谈判于2 0 0 5 年5 月在澳大利亚悉尼启动。这是中 国与主要发达国家所进行的第一个自由贸易协定谈判，而且中国和澳大利亚又 都是亚太地区的重要国家，因而这一双边f t a 备受关注。中澳双边f t a 谈判涵 盖内容广泛，不仅包括货物贸易，还涉及服务贸易、投资、技术合作等众多领 域，很多环节的工作都是具有开创性的。由于中澳在经济上有较强的互补性， 所以两国双边f t a 的谈判进展较为顺利。截至到2 0 0 7 年1 0 月，中澳双方举行了 第十轮的谈判，至此，中澳双边f 1 a 谈判在货物贸易方面有了一些进展，就原 产地规则已达成协议，海关程序也接近共识。而在金融、电信、教育等服务领 域，特别是金融服务业方面，还存在障碍。 中国与冰岛双边自由贸易协定的第一轮谈判于2 0 0 7 年4 月在北京举行。来自 中国冰岛两国政府的4 0 名代表就中冰自贸区涉及的降税模式、原产地规则、 s p s t b t 、服务贸易等有关内容交换了意见，谈判取得积极进展。冰岛是与我 国商谈自由贸易协定的第一个欧洲发达国家，建立中冰自贸区不仅可以全面增 进两国间的互利合作，推动双边经贸关系的健康发展，而且将为中国与欧洲国 家的一体化贸易提供范例。 3 正在进行可行性研究阶段的双边兀a 目前中国正在对与韩国、印度分别建立自由贸易区的区域贸易安排进行可 行性研究。其中，中韩自由贸易区可行性研究于2 0 0 5 年3 月启动，它从是实现东 北亚乃至东亚一体化的必经之路。鉴于短期内，中国与日本双边自由贸易区的 建立举步维艰，所以率先推动与韩国的自由贸易区谈判已经成为中国长远布局 中至关重要的一步。中印自贸区可行性研究是在2 0 0 5 年4 月温家宝总理访问印度 期间决定的，推动拥有人口最多的自贸区的建立将有助于两个正在崛起的经济 大国改善与其经济和贸易规模不相称的经贸关系，并为更广范围的区域合作奠 定基础。除此之外，中国有意向与之建立双边f r a 的国家和地区的数量也较多。 由此可以看出，中国的双边f r a 开始逐渐有步骤地发展起来，数量逐渐增 加，已经签订的双边f t a 的积极影响已经开始显现，正在谈判中的双边兀 a 进 7 中国与澳大利亚双边自由贸易协定问题研究 展较为顺利，而正在进行可行性研究和有意向签订的双边兀a 数量也较多，说 明中国双边f t a 建设开始进入快速、系统发展的阶段。 二、中国发展双边f 1 a 的收益 从上述分析可以看出，中国正积极地融入到新一轮双边f t a 的潮流之中。 既然已经加入w t o ，而且也加入了a p e c 这样的地区性组织，中国为什么还要 在多边自由贸易体制和区域经济合作这两个层次之外，再来发展双边f t a ? 因 为中国在参与多边自由贸易体制和区域经济合作这两个层次上面临亟待解决的 问题。 首先，w t o 多边贸易体制的存在不足。中国加入w t o 后，一方面多边贸 易进程缓慢、鲜有实质性成果；另一方面中国“入世”后所面对的国际经济环 境并不宽松。虽然中国对外贸易取得了迅猛发展，但中国所面临的国际贸易摩 擦也日益激烈，劳动力成本低廉的比较优势配以非市场经济地位的尴尬处境， 使中国成为被控倾销最多的国家，大量的贸易顺差更加剧了贸易摩擦，中国 在w t o 框架下形成的外贸增长方式受到挑战。 其次，中国参与区域经济合作面临困境。由于美国对中国采取遏制政策这 一不利因素的存在，中国在参与构建地区经济政治秩序时会面临一种两难选择： 如果中国拒绝加入某一地区秩序，美国认为这是显示中国准备挑战国际规则和 秩序；如果中国积极参与地区的事物与规则的制定，美国则认为这显示中国将 通过建造地区势力范围来挑战美国的统治地位。所以，如果中国参与或提议建 立某一区域合作组织，美国要么也参与进来进行遏制；要么就会建立另一区域 合作组织进行牵制，在这种情况下，如果处理不得当，便会使矛盾激化。而与 中国同处东亚的日本，目前在亚太地区经济一体化问题上越来越积极，很重要 的一个原因就是希望通过限制其他国家或地区展开合作，确立优势地位，从而 使中国从属于日本主导的地区秩序。因此中国在参与区域和次区域合作的过程 中，将面临来自日本的激烈竞争和巨大挑战。 由于上述问题的存在，中国在参与w t o 多边贸易体制建设和区域经济合作 的同时，也积极加强双边f t a 的建设，而双边f t a 内容广泛、灵活自主性强等 优势不仅会给中国带来自由贸易的传统收益，如通过相互间关税和非关税措施 8 第一章中国双边自由贸易协定的发展 的特殊优惠安排，创造更多的贸易机会，从而促进国际贸易和生产规模的进一 步扩大，提高工业化水平，促进国内福利水平和g d p 的增长；而且新世纪国 际政治关系的新发展使得中国参与双边f t a 可以获得更多非传统收益。 1 有利于改善中国对外贸易环境 首先，可以减少e t 益增加的贸易摩擦。加入w t o 以来，中国对外贸易快速 增长，2 0 0 5 年贸易总额达n 1 4 2 2 1 2 亿美元，继续稳居世界第三位。5 但由于国 际保护主义的抬头，中国进入了贸易摩擦多发期。要在日益严峻的国际经济环 境中寻找出路，除了继续在多边贸易自由化谈判中发挥建设性作用、积极推进 区域经济一体化和加快调整自身出口商品结构以外，还应该针对不同国家采取 灵活策略，与条件成熟的贸易摩擦较大国家和地区先行达成双边f t a ，改善外 贸环境，弥补市场缺失，从而在一定程度上缓解日益突出的贸易摩擦问题。在 双边自由贸易协定谈判中，中国同谈判伙伴处于完全平等的地位，双方可以充 分发挥自己的积极性和主动性，充分发表自己的意见，表明自己的立场，从而 制定出更加合理的、双赢的游戏规则，有利于对外贸易的持续健康发展。 其次，可以避免经济结构相似的国家产生恶性竞争。因历史传统、。地理因 素、气候条件、技术力量等原因，有些国家尤其是具有地缘关系的邻国之问， 会出现产业结构类同化的现象，如果不加以协调而听任生产者自由竞争，则必 然两败俱伤。如中国与东盟经济发展水平接近，都是劳动密集型产品和电子产 品以及某些资源型产品的生产和出口大国，在国际市场上存在激烈竞争。若听 任市场力量的自由竞争就会两败俱伤。如果中国与东盟建立自由贸易区，加强 劳动密集型产业和资源类产业的协调和分工，就可以为双方带来可观的经济利 益。 2 争取区域经济一体化的主动权，积累谈判经验 双边f t a 作为实现区域经济一体化的发展阶段和过渡形式，其最终目的是 实现区域经济一体化。现在许多国家和地区认识到，全球双边f t a 发展已成为 世界经济发展的重大趋势之一，如果被排斥在外，就会在一体化过程中落后， 势必带来严重的负面效应。中国发展双边f t a ，不仅可以争取在区域经济一体 化中的主动权，还可以积累谈判经验、增强谈判能力，为以后在区域经济合作 谈判或者w t o 多边贸易体制的谈判中争取到更多的利益。而且，通过缔结双边 f t a ，也可以为以后处理多边贸易关系积累经验。 q 中国与澳大利亚双边自由贸易协定问题研究 3 。有利于中国早日获得市场经济地位 当前中国对外贸易面临的一个重要问题就是中国的市场经济地位认可问 题。由于某些发达国家的阻挠，中国尚未在w t o 下获得市场经济地位的普遍认 可，只有部分发展中国家和少数几个发达国家承认中国是市场经济国家，这极 大地影响了中国对外贸易的正常发展。争取市场经济地位，已成为中国必须要 解决的问题之一。n 2 0 0 5 年，已经有3 0 多个国家和地区表达了想与中国建立双 边自由贸易区的意愿，而“承认中国市场经济地位”是中国考虑与他国签订双 边自由贸易协定的前提条件。中国完全可以利用这一条件，先与政治障碍小的 国家达成双边f r a ，这些国家更容易承认中国的市场经济地位，再逐步让更多 的国家承认中国的市场经济地位。这种“各个击破”的做法，有利于中国早日 在w t o 框架下获得市场经济地位。 4 促进周边关系发展，保证海外资源供给 中国当前加快发展对外双边f r a 有两个突出的特点：一是对象国和地区主 要集中在大周边的范围内，包括与我国接壤的东盟、印度、巴基斯坦、韩国， 以及同处亚太地区的澳大利亚、新西兰和智利。这是因为两个经济体之间地理 位置越接近，则双方的贸易就越活跃，贸易量也就越大。因此，率先发展同这 些国家和地区的自由贸易完全符合双方的经济利益。另一方面，中国目前正处 于经济发展的战略机遇期，需要一个稳定的周边环境，通过与周边国家和地区 达成具有较强约束力的自由贸易协定可以有效推动双边、区域关系的向前发展。 二是优先与能源资源丰富的国家开展合作。由于中国的工业化正处于资源消费 的高峰，近年来，煤、电、油、运输瓶颈制约越发严重，原材料供应十分紧张， 资源约束的矛盾直接导致石油、铁矿石、铜、氧化铝等主要矿产品进口大幅增 长，使中国经济对国际资源依赖程度迅速提高。出于对经济安全的考虑，与资 源丰富的国家和地区( 如东盟、澳大利亚等) 加强双边合作，可以保证比较稳 定的海外资源供给。 5 有利于增强国际政治经济影响力，拓展我国的政治与安全空间 新世纪双边f t a 的缔结，已经不只是为了单纯的经济目的，各国的双边 f r a 战略表明，积极与其他国家或地区缔结双边f r a ，不仅可以寻求和维护本 国贸易利益，而且可以在政治、外交、安全等领域得到诸多好处。通过与有关 国家缔结双边f r a ，有利于增强本国的国际政治地位：可以有效地消除军事对 1 0 第一章中国双边自由贸易协定的发展 抗的根源，联合成员国共同防范地区性安全闯题；也有利于各国在环保、反恐， 疾病控制等非传统安全领域开展合作。因此，尽快确立并实施双边f t a 战略， 对中国来说，有利于拓展政治、外交与安全活动空间，从而增强我国的国际政 治经济影响力。 第三节本章小结 从本章对双边f t a 的全球发展概况及其特点的分析可以看出，双边f f a 已 经成为当今世界经济区域化、一体化的新热点；越来越多的国家和地区把缔结 双边v i a 作为其融入区域经济一体化过程、促进本国对外经济和政治合作的重 要选择。中国作为世界上最大的发展中国家，只有顺应时代潮流，在参与w t o 多边贸易体制建设和区域经济合作的同时，积极主动地参与双边f t a 建设，才 能在国际贸易竞争的新格局中获取更多的经济、政治利益；而游离于双边f 1 a 之外，则可能受到不同程度的排斥，甚至在区域经济一体化和经济全球化浪潮 中落后于其他国家，对国家整体的经济发展和政治稳定产生不利影响。我们看 到，进入新世纪以来，中国已经开始注重对双边v i a 的建设，逐渐有步骤、有 计划地与有关国家签订了双边v i a ，还有许多双边性质的v i a 正在磋商和研究 之中，本文研究的中国和澳大利亚双边v i a 问