（教育学原理专业论文）重庆市高校科技成果转化的主要问题与策略研究.pdf

重庆市高校 科技成果转化的主要问题与策略研究 专业名称： 导师： 教育学原理 周鸿教授 摘要 研究方向：教育基本理论 研究生：杨启光( 9 9 0 4 4 ) 以信息技术、生物技术为代表的高新技术及其产业的发展为特征的现代科技 正推动着经济快速发展。科学技术是第一生产力的作用发挥必须加快科技与经济 的结合，促进科技成果向现实生产力的转化。随着知识经济和新知识观的迅速崛 起，大学凭借其高深知识的应用服务社会以创造价值，已经从经济社会的边缘走 进整个社会的中心。大学已成为我国知识创新的一支重要力量，也是技术创新和 发展高新技术产业的一支重要方面军。因此，如何加速高校科技成果的转化，使 之很快地实现商品化、产业化，已成为当今世界各国高度重视的课题并进行了探 索与实践。j ， 当前面对国内外经济科技深刻变化和激烈竞争的背景，重庆市科技与经济脱 节的问题依然严重，技术创新能力较弱，科技、教育对经济的支撑作用尚未充分 发挥出来。为了把重庆市建设成为西部地区的科技强市，必须依靠在渝高校这支 重要的科技生力军的作用，加快重庆市高校的科技成果向现实生产力的转化，从 而服务于重庆区域经济社会发展，推动重庆市高校自身不断壮大。据此，j 论文探 讨了重庆市2 2 所高校科技成果及其转化的现状，详细分析其发展的特点和存在的 问题；以重庆高校为个案，分析了影响科技成果转化的宏观与微观制约因素，在 这些基础上，提出加快重庆市高校科技成果转化的一些策略。 全文共分五个部分： 第一部分：引论，对论文研究的论题作出简要分析。首先从新知识观下高校 社会服务职能的新发展的角度出发，指出高校科技成果转化是高等教育自身历史 发展的必然趋势，是符合高等教育发展要求的。其次探讨了加快重庆市高校科技 成果转化的必要性和可能性。 第二部分：分析科技成果及其转化的含义，指出加快高校科技成果转化的重 要意义和作用。 第三部分：以科技投入与产出的方法全面分析了重庆市高校科技成果转化的 现状，在此基础上归纳出其转化的三大特点和存在的六大主要问题。 第四部分：以重庆市高校为例，剖析了科技成果转化中社会体制和政策等社 会环境宏观影响因素以及直接与高校科技成果转化过程相关的微观影响因素。 第五部分：对整个高等教育发展与科技成果转化的关系进行了一些理性的分 析，即：正确处理大学基础研究与科技成果转化、大学教学科研与科技成果转化、 大学学术自由与科技成果转化的关系。借鉴国外院校和其他省市兄弟院校的经验， 针对重庆实际，提出了加快高校科技成果转化的一些建议：坚持“有所为，有所 不为”的方针；突出地方经济特色；加强科研基地重点学科建设；建立重庆高校 科技协作信息网络体系；重点建设重庆大学科枝园区；发展科技风险投资业。 关键词：重庆市高校科技成果转化问题策略 一。 一 一一一一 一 a s t u d y o nt h em a i np r o b l e m sa n dt a c t i c so f t h e t r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t so fs & to f c o l l e g e sa n d u n i v e r s i t i e si nc h o n g q i n g m a j o r ：t h e o r yo f p e d a g o g y s p e c i a l t y ：b a s i ct h e o r y o f e d u c a t i o n s u p e r v i s o r ：p r o f z h o uh o n g p o s t g r a d u a t e ：y a n gq i g u a n g a b s t r a c t m o d e ms c i e n c ea n d t e c h n o l o g yw i t ht h ef e a t u r eo fi n f o r m a t i o n ，b i o l o g ya n do t h e r h i 曲一n e wi n d u s t r i e si sp u s h i n ge c o n o m yf o r w a r ds w i f t l y t h ef u n c t i o no ft h et h e o r y “s & ti st h ef i r s tp r o d u c t i v ef o r c e s ”d e p e n d so nt h et r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t so f s & tw h i c hi saj o i n t p o i n t o fs c i e n c e & t e c h n o l o g ya n d e c o n o m y a p p r o a c h i n g k n o w l e d g ee c o n o m y , u n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e sw i t l lt h ec h a r a c t e ro fu t i l i z a t i o no f a d v a n c e da n dp r o f o u n dk n o w l e d g ei s p l a y i n gm o r ei m p o r t a n tr o l e si nt h ec e n t e ro f w h o l e s o c i e t y t h i sp r o b l e mt h a t h o wt h e yc a na c c e l e r a t et h et r a n s f o r m a t i o no f a c h i e v e m e n t so fs & ta n dr e a l i z e 也e i rc o m m e r c i a l i z a t i o na n di n d u s t r i a l i z a t i o nh a s a r o u s e d g r e a ta t t e n t i o no f a l m o s te v e r yc o u n t r y i nt h ew o r l db o t hi nt h e o r ya n d p r a c t i c e i nt h ef a c eo f p r o f o u n dc h a n g e so fe c o n o m y a n dt e c h n o l o g ya th o m ea n da b r o a d ， t h ep r o b l e mo fd i s j o i n t n e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi nc h o n g q i n gi ss t i l ls e d o u s t e c h n o l o g ya n de d u c a t i o nh a sn om u c hi n f l u e n c eo v e re c o n o m y t h e r e f o r e ，w ea r e s u p p o s e dt od e p e n do nt h eu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e s i nc h o n g q i n gt o p r o m o t et h e t r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t so fs & t b a s e do nt h es t a t u so fi n s t i t u t i o n so fh i g h e r l e a r n i n gi nc h o n g q i n g ，t h ep a p e rm a i n l ya n a l y s e st h ef e a t u r ea n dm a i np r o b l e m so f t r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t so fu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e si n c h o n g q i n ga n dp u t s 3 f o r w a r ds o m e s u g g e s t i o n s o nh o wt op r o m o t ei t sp r o c e s s t h ed i s s e r t a t i o nc o n s i s t so f f i v e p a r t s p a r to n e ：i tb r i e f l ya n a l y s e st h eg r o u n d so ft h ep r o p o s i t i o n t h ep a p e rp o i n t so u t p r o m o t i n gt h et r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t so fs & to fu n i v e r s i t i e s a n dc o l l e g e s a c c o r d s 晰t ht h el a wo fl l i g h e re d u c a t i o n n e x ti ti sc o n c e m e d 、v i mt h en e c e s s i t ya n d p o s s i b i l i t yo fs p e e d i n gu pt h et r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t so fs & t o fu n i v e r s i t i e s a n d c o l l e g e si nc h o n g q i n g p a r tt w o ：i tg i v e sd e f i n i t i o n st ot h ec o n c e p t so ft r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t so f s & ta n di t s c h a r a c t e r i s t i c s ，t h e n d i s c u s s e st h e s i g n i f i c a n c e o f q u i c k e n i n g t h e t r a n s f o r m a t i o no f a c h i e v e m e n t so f s & ti nu n i v e r s i t i e sa n d c o l l e g e s p a r tt h r e e ：i ta n a l y s e st h eo v e r a l ls i t u a t i o no ft r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t so f s & ti n c h o n g q i n gw i t ht h ew a yo fs c i - t e c hi n p u t o u t p u ta n dc o n c l u d e st h em a i n f e a t u r e sa n d p r o b l e m s p a r tf o u r ：i tf o c u so nt h er e s t r i c t i v ef a c t o r se x i s t i n gi ne v e r yl i n ko fa c h i e v e m e n t s t r a n s f o r m a t i o no fs & ti nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s p a r tf i v e ：i tp o i n t so u tw e o u g h t t od e a lw i t hs o m er e l a t i o n sa m o n gb a s i cr e s e a r c h ， t e a c h i n ga n ds c i e n t i f i cr e s e a r c ha n da c a d e m i cf r e e d o mi nc o l l e g e sa n d u n i v e r s i t i e sa n d a c h i e v e m e n t s t r a n s f o r m a t i o no fs & t c o r r e c t l y l a s t l yi tg i v e ss o m ea d v i c eo nh o w t o u s et h ee x p e r i e n c eo fo t h e rd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n do t h e ru n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e sa t h o m ef o rr e f e r e n c ec o m b i n i n gw i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o ni nc h o n g q i n g ：t oa d h e r et ot h e p o l i c yo f “w h a tt ob e ，w h a tn o tt ob e ”；t oh i 曲l i g h tl o c a le c o n o m i cf e a t u r e s ；t om a k e i m p o r t a n td i s c i p l i n e so fs c i e n t i f i cr e s e a r c hb a s e ss t a n do u t ；t oe s t a b l i s ht h es y s t e mo f s c i t e c hc o o p e r a t i v ei n f o r m a t i o nn e t ；t ob u i l dc h o n g q i n gu n i v e r s i t ys c i - t e c hg a r d e n ； t od e v e l o pt h ei n d u s t r yo f r i s ki n v e s m a e n t k e yw o r d s ：c o l l e g e s a n du n i v e r s i t i e s a c h i e v e m e n t so fs & t t r a n s f o r m a t i o n c h o n g q i n g p r o b l e m sa n dt a c t i c s 4 一、从问题到选题 第一部分引论 发现并提出有意义的问题是科学研究的起点。长久以来，问题对科学和知识 的增长起着重要的作用。卡尔波普尔( k a r l r p o p p e r ) 曾讲过：“科学和知识的 增长永远始于问题，终于问题愈来愈深化的问题，愈来愈能启发大量新问题 的问题”。教育科研同其它社会科学一样，其发展的历史就是它研究问题发展的 历史，是问题的不断展开和深入的历史。 ( 一) 何谓问题 问题与科学问题是有区别的。有学者认为：“问题是某个给定的智能活动过程的 当前状态与智能主体所要求的目标状态之间的差距。而设法消除给定的智能活动的 当前状态与智能主体所要求的目标状态之间的差距，就是问题求解的过程。”。即任 何问题具有三种状态：问题的初始状态；希望达到的目标状态；把初始状态转变为 目标状态的一系列操作( 称为解决问题的算子) 。科学问题是指在一定时间里不仅相 对于解题者，而且还相对于科学技术所达到的水平及综合显示能力( 科学背景能力) 来说都是一个疑难问题。教育科学问题历来错综复杂，牵涉教育内部外部各种矛盾。 应该看到，并非每一个矛盾都是有意义的科学问题，也并非每一个科学问题都值得 作为研究的对象，这里必然牵涉到教育科研选题的价值取向。 ( 二) 科研选题的原则 在确立正确的科研选题方向中，以华东师范大学教授薛天祥教授提出的四个 原则为代表。他认为科研选题是一个逐步逼近科学问题的过程，这一过程的完成 要合乎需要性、创造性、科学性和可行性四项普遍性原则。学者蓝颈松将其诠释 如下： ( 表卜1 ) 表1 - 1科研选题四原则的各自涵义与作用 选题四原则涵义作用 1 、需要性原则选题要满足社会和科学技术发展需要体现科研目的 对选题所进行的科研活动应是人们获得新知识的创 2 、创造性原则体现科研价值 造性劳动 3 、科学性原则选题应把事实和科学理论作为依据体现科研依据 选题必须考虑课题完成的主观条件，要从实际具备 4 、可行性原则和经过努力可得的条件去定题，并分析和预测课题体现科研条件 完成后获得的经济和社会效益 。纪树立编译科学知识进化论波普尔科学哲学选集北京：生活读书新知三联书店，1 9 8 7 ，1 8 4 o 林定夷科学问题与科学目标中国社会科学，1 9 9 1 ，5 ：3 2 。蓝劲松著高等教育与人才市场：理论探讨与实证分析北京：清华大学出版社，1 9 9 9 ，3 5 笔者面对纷繁的教育现象和众多教育问题，经历了多次艰难的思索和思想的 冲击，在导师的点拨下最终确立研究“重庆市高等院校科技成果转化”作为自己 的论文选题。这一选题的确立过程是按照下图所示的思维逻辑线索而展开的：( 见 图卜1 ) 关注地方经济建设：立足重庆市高校科技成果转化 口 高校服务社会的本质表现：高校科技成果向现实生产力的转化 廿 ( 以高深知识辐射为基本特征) 培养人才发展科学服务社会 口 高等院校：新的知识观下高校社会职能的新变化 口 小型社会组织：学校职能的转变 口 大背景：社会转型期下的教育转型 图1 - 1论题研究的逻辑思维过程 那么，本选题最终是否抓住并遵循了上表( 卜1 ) 科学问题确立的四项原则了 呢? 下面，笔者拟通过该选题的理论和实证的简要分柝来予以粗略回答。 二、本研究思路形成的分析 任何科学的问题必然具备科学的现实性。教育科学选题的现实性，集中表现 为选定的问题必须具有科学性。首先表现在以教育科学基本原理为依据，这是选 题的理论基础。 ( 一) 高校科技成果转化符合高等教育基本规律 高等教育作为一种传授高深学问以培养人的社会活动，它的运作自始至终离 不开人和社会这两个要素，必须遵循教育自身的发展基本规律。高等教育作为社 会的一个子系统，它受社会的制约。一方面，社会为高等教育提供实施活动的环 境和必要的物质、精神等条件；另一方面又为高等教育活动提供了一个目标指向。 6 高等教育的一切活动都要有利于社会的发展，要为社会的发展服务。高等教育必 须适应和促进社会的发展的基本规律是保障其健康发展的前提条件。 当我们探讨高校的科技成果转化这一时代感非常强的课题时，首先需要步入 大学在现代社会中所具有的职能以及现代社会对大学进一步发挥作用的希望，其 目的是为研究的进一步深入，提供一个更广阔的背景。 1 3 8 1 年的一天，英国剑城再次爆发了在当时牛津和剑桥两城频繁发生的城镇 居民与大学师生的冲突。其原因是在创办贝内特学院的问题上市民与校方看法不 一致，一批市民冲进了贝内特学院对师生拳脚交加，口里嚷着要除掉校长，并把 学院的办学特许状及其它材料档案付之一炬。位愤怒的老妇把灰烬大把抛向天 空，口中狂叫：“让所有学者的学问见鬼去吧! ，o 历史很快进入到2 0 世纪7 0 年代， 大学经历了千年的风雨，在人类社会这块土壤中不断健壮，逐渐成熟，今天谁也 不敢也不能叫嚷着让大学的学问去见鬼。2 0 世纪7 0 年代以来的新技术革命导致了 人类生产方式的又一次跃迁，尤其是9 0 年代以后，以信息和通讯产业为支柱的知 识型产业成为许多发达国家经济的主要生长点。人类社会正逐步走入知识经济时 代，知识成为经济的最基本的资源和生产的最核心要素。 作为现代知识生产的核心部门大学，风光百面地从社会边缘走向社会的 中心舞台，走到了历史发展的前台。人们将现代大学喻为推动世界新经济前行的 “发电机”、“知识工厂”，认为大学不仅是知识的创造源、人才的培养库、文化的 传播者，也是经济的增长源。当前，面对知识经济的挑战，实现学术抱负与占领 市场正在成为越来越多的大学所共同追求的两大现实目标，学术研究与生产的差 别已经到了微不足道的地步。今天我们已经走到了一个科技转化的时期，大学不 仅是传播知识、培养人才、发展科学技术的“圣地”，而且将是哺育知识型企业的 场所，将密切注意通过多种形式将知识转化为技术和产品，也就是转化为直接的 生产力。事实上，知识和学术并非直接的二元对立，倘若正确而有效地在学术与 知识之间保持一定的张力，即学术在运用中不断地转化为现实生产力，同时知识 的应用又不断地催生出新的知识和新的学问，那么二者是可以重构重生的。 总而言之，在知识经济时代下社会经济正沿着两大方向展开：一方面是经济 的知识化趋势。另一方面是知识的经济化趋势，大学的知识创新与应用的功能在 社会中将迅速得到凸显，大学的知识创新将不再独立于经济、独立于市场，大学 与企业、学术与经济、科研与生产的价值将越来越依赖于它们之间的相互支撑。 那种“过去在封建王侯和教会主权的羽翼下，大学被培养成为美丽的花朵”的时 代将不会再来，它将在全社会的呵护和拥戴下，真正发挥“高产的农作物”的作 。参引缪其浩，姚诗煌知识革命：通向知识经济之路文汇报，1 9 9 8 4 1 0 。杨一鸣，朱小蔓新知识观与现代大学功能转型江苏高教2 0 0 1 ，2 ：1 8 7 用，促进社会经济快速发展。 ( 二) 高校科技成果转化是高等教育发展的历史必然 以科技成果转化为生产力为本质表现的高校社会服务职能与高等教育历史演 进的内在逻辑存在着一致性。“历史从哪里开始，思想进程也应当从哪里开始，思 想进程的进一步发展不过是历史进程抽象的、理论上前后一贯的形式上的反映。墒从 历史的角度出发，我们可以发现高校开展科技成果转化有其历史必然。 从1 2 世纪大学的诞生之日始，它就由社会贤达或知名学者对青年学生传授“高 深学问”为其基本职能，“高深学问的教与学”自此成为大学的存在的旗帜。随着 一所新型的大学柏林大学在欧洲建立，高等教育上划时代的办学方针“教学 与科研相统一”也随之形成，很快演变为高等教育的一种办学理念，进一步派生 出“科学研究”这一新的职能。 1 9 世纪下半叶以来，科学技术飞速发展，科学的“孤独”以及在这种“孤独” 阴影笼罩下的那种为所欲为的“自由”受到极大的冲击，高等教育要适应社会发 展需要的呼声日渐高涨。由于美国特殊的自然环境、社会文化、民族精神、教育 传统与价值观念等构成总和的社会文化基础，高等学校的社会服务职能得以在美 国大学产生、发展以至淋漓尽致的体现。美国著名的教育家范希斯( c h a r l e sr v a n h i s e ) 对当时著名大学威斯康星的办学思想进行了集中概括，他指出：“教学、 科研和服务都是大学的主要职能。更为重要的是，作为一所州立大学，它必须考 虑每一项和社会职能的实际价值。换句话说，它的教学、科研和服务都应当考虑 到州的实际需要。大学为社会，州立大学要为州的经济发展服务。”。著名的威斯 康星思想确立了大学社会服务的职能。 高等学校的社会服务职能2 0 世纪被明确以后，随着社会科技的日新月异与频 繁变化，今天高校社会服务职能内容日趋丰富和多样化：1 、为社会服务内容和形 式的多样化。主要有开展成人教育和继续教育；开展技术推广服务；建立科学( 工 业) 园区；建立高校企业联合研究中心；通过鉴定科研合同承担校外政府和企业 事业科研项目；高校与企业建立伙伴关系，相互支持；提供各种咨询；兴办合资 企业；高校向社会开放图书馆、实验室、教室设施等等。2 、高校社会服务实体化。 即当今高校的社会服务已不只是简单的知识与人力的输出，而是利用自身的优势 与社会有关部门合作或单独( 或多个高等学校联合) 成立联合体：3 、学校社会服 务更为直接。目前高校为社会( 特别是经济) 服务主要通过提供咨询、技术指导、 成果转让等形式，比较间接。目前学校服务趋向于直接地进行科技成果转化为产 。【英】阿什比科技发达时代的大学教育北京：人民教育出版社，1 9 8 3 ，1 2 1 3 。转引自张懋泽黑格尔( 逻辑学) 一书摘要评析北京：中国人民大学出版社，1 9 8 2 6 0 。转引自大光范海斯的高等教育思想高教文摘1 9 9 0 ，6 ：3 0 8 品，建立或合作建立生产实体。 以上这些高校服务社会的新发展的现象与事实，已经对其起源的基本含义进 一步的锤打，使之更加深刻与明确了。在1 9 世纪末2 0 世纪初这段时期，高校服 务社会基本上停留在满足社会政治经济利益的服务性功能之上的，此时的高等教 育实质上处于社会政治、经济发展上附庸地位。随着知识社会逐渐在人们眼前明 确，高等教育社会地位的边缘中心化，大学的附庸地位一跃而成为社会发展的动 力之源的主体地位。在这样的背景下，高校服务社会的本质与生命力在于它以培 养人才和知识创新为依托，不断地向社会提供科学技术及各种知识性的服务，是 基于最高水平的知识与社会生产生活等各种现实需要的服务，其本质和核心在于 促使创新出来的知识进行物化，直接转化为推动社会发展与建设的现实生产力， 即科学技术成果向生产力转化。这一服务的过程是为整个社会输送“新型资本”， 并使之转化为最先进的生产力的过程。因此，科学技术成果的转化是高校服务社 会的最重要、最核心的内容和形式，是高校社会服务职能长入社会主导社会最本 质的东西，它将知识经济时代下知识创新与知识的应用的大学功能与大学社会服 务职能和谐自然统一。难怪乎有学者得出了一种崭新的认识：“大学服务并非仅仅 改变了大学的教育内容和方法，而且为当代大学确立了一个更高的目标，一个崭 新的方向，并使大学的本质得以复归，使大学走向社会的中心而不是边缘，消除 了大学与社会的距离与隔阂，使大学成为整个社会中最具活力、最能代表时代前 进方向的机构。”。综上可以简而言之：高校科技成果转化是大学社会服务职能的 集中体现，是大学走入社会中心的核心代表。高校为社会服务就是高等学校的智 力资源直接地、迅速地转化社会生产力。这种服务最重要的内容就是创办高技术 产业，加强与企业的联合，加速科研成果的转化和应用，为经济与社会的协调发 展提供有力的科技支持和人才资源。 ( 三) 简要的实证分析 选定问题的科学现实性，还表现在需要有一定的事实依据，这是选题所应遵 循的实践基础。 1 、必要性分析：重庆高等教育与科技创新能力的发展现状 ( 1 ) 高等学校为地方发展服务是当代高等教育发展的必然趋势 从1 9 世纪美国州立大学的创立，特别是“赠地学院”的发展，开创了高等教 育直接为地方经济和社会服务的先河。2 0 世纪社区学院的建立，标志着美国高校 直接为地方服务已构成完整的网络体系。1 9 世纪中叶，英国的“新大学运动”亦 带有比较浓烈的为地方服务的特点，针对各地区特点，兴办了新的专业，如伯明 翰大学的机械制造专业、诺丁汉大学的乳制品专业、谢菲尔德大学的玻璃制造专 。朱国仁从“象牙塔”到社会“服务站”高等学使社会服务职能演变的历史考察清华大学教育研究1 9 9 9 , 1 3 7 。康健从历史的演变看大学的第三职能高等教育研究1 9 9 5 ，2 ：8 4 9 业等；二战后许多国家都把如何使高等教育与地方发展相适应的问题放在突出的 地位，如日本开办的短期大学由“暂时措施”最后被国会以法律形式确立认为“恒 久化”的教育制度等。联合国教科文组织针对该现象也提出了系列建议，认为“高 等学校要养成有利于社区发展的态度”，提出“通过研究、创造和传播知识；通过 恰当的科学鉴定，为社区服务，促进文化的社会与经济的发展，促进科学技术研 究的发展，促进社会人文科学的发展以及艺术创造领域的发展”的重要使命。 1 9 9 2 年以来中央提出建立和发展社会主义市场经济，实l 见“两个根本性转变”， 成为我国经济建设的发展方向和根本任务。要求高等教育加强与经济的联系和结 合，要求高等学校加强与本地经济的结合，确立并实施“科教兴省( 市) ”战略， 积极对区域发展承担责任，关心和参与区域经济的发展，并通过学校的发展带动 地方经济的发展和劳动者素质，精神文明建设水平提高，促进区域特色的形成。 近几年来，围绕高等教育办学体制的改革，扩大地方的高等教育管理权限，发展 多种形式的高等教育，充分利用地方的各种资源发展高等教育为学校服务地方经 济发展打下了坚实的基础。重庆市高校是重庆经济与科技发展的重要力量，必须在 “科教兴渝”战略中发挥其“高素质专门人才基地”和“高科技成果的产地”的 “双高”优势，不断强化与地区经济的有效结合。 ( 2 ) 重庆高等教育与经济、科技协调发展分析 前文已经叙述到高等教育要为地方经济建设和发展服务，使科技教育长入经 济，使科技成果转化为生产力，使经济建设彻底依靠科技进步和劳动者素质的提 高。因此，科学地研究重庆市高校的发展与重庆经济、科技的协调发展，对于有 效地推进“科教兴渝”战略，加快科技成果转化，从思想和行动上都有重要作用。 有学者根据1 9 9 8 年各省份的人均g d p 作为经济指标，以普通高校在校生人数 代表高等教育发展水平，选取科学研究人员数、专利批准量和技术成交额作为科 技发展的指标研究了高等教育发展与经济、科技发展的区域协调研究，得出的结 果认为：重庆市属高等教育中等发达地区( 1 9 位) ，经济中等发达地区( 2 0 位) ， 但高等教育、经济发展同重庆市的科技的发展是很不协调的，重庆市只有技术成 交额进入中等发达协调地区，。在渝高校远未发挥其在科技进步、经济发展中的作 用。该研究还进行了相关性研究，认为高等教育与科技发展的相关性远远大于高 等教育与经济发展的相关性：( 见下表l _ 2 ) 1 蔡克勇我国高等教育体制改革及其综合效益分析北京：人民教育出版社，1 9 9 7 ，1 1 6 。国家教育发展研究中心2 0 0 0 年中国教育绿皮书北京：教育科学出版社，2 0 0 0 ，1 4 5 4 沈百祥高教发展与经济科技发展的区域协调研究教育与经济2 0 0 0 ，2 ：1 6 1 9 1 0 表卜2 高校规模与科技指标和人均g d p 的相关系数 指标 相关系数 显著性 高校规模科研人员数 0 8 3 5 木木 高校规模技术成交额 0 7 2 1 冰木 高校规模专利批准量 0 6 2 2 $ 人均g o p 高校规模 0 4 5 3 丰木 因此，要把重庆建成长江上游最大的高新技术基地和科技信息中心，加快企业 技术创新，改造传统产业，实现重庆经济结构调整，必须依靠广大的科研院所， 特别是在渝2 2 所高校的科技人才优势，加快科技成果转化，促进重庆区域经济社 会发展。 ( 3 ) 重庆市科技创新能力分析 当前社会正处于竞争激烈，创新潮涌的时代。从上个世纪9 0 年代以来，政治 复杂化、经济全球化趋势日益增强，产业结构调整步伐明显加快，科学技术突飞 猛进。世界各国、各地区纷纷抓紧调整自己的战略，把发展高新技术及其产业放 到了显著位置，使科学技术广泛地渗透到经济发展和社会生活的各个领域，促进 了生产力的巨大飞跃。 在国内外经济、科技深刻变化和激烈竞争的大背景下，重庆市认真贯彻科教 兴国的重要方针，制定了实施“科教兴渝”战略的一系列措施，“科教兴渝”工作 取得了显著成就。但是，由于重庆经济总体规模偏小，基础较薄弱；科技体制改 革相对滞后，科技与经济脱节的问题非常严重，成果转化率和商品化率较低，技 术创新能力较弱。 一个地区的科技创新能力是区域经济增长和竞争的决定性因素，其强弱是衡量 一个区域科技实力和技术创新 能力的重要尺度，科学衡量区域 科技创新能力的指标，管理科学 通常采用是投入与产出的分析 方法。有学者对重庆市与全国、 四川、云南、贵州等西部地区的 科技创新能力进行了评比。我们 这里取重庆市科技创新能力与 全国其他省市平均数相比较：。 图1 - 2 重庆市科技创新能力与全国的比较 ( 见右图卜2 ) 。加快实施科教* 渝战略为实现重庆新的振兴而努力奋斗：在中共重庆市一届九次全会上的讲话甥国强重 庆日报2 0 0 1 6 2 8 ( 1 ) 。参见何蓉西南地区科技能力评价软科学2 0 0 1 ，5 ：5 2 1 1 从上图可以直接看出，重庆市的科技创新能力无论人力、财力的投入，还是 在科技论文和专利产出方面都与全国最高水平相差很大；除开经济效益项外，重 庆的科技能力低于全国的平均水平。 事实上，重庆直辖以来的几年里，重庆的科技投入、技术开发严重不足，技 术引进数量少、档次低，直接后果是导致重庆的技术改造缓慢，科技尤其是高新 技术对经济增长的贡献率偏低。1 9 9 8 年科技对经济增长贡献率为4 0 3 。少有实 力的科技成果，科技成果转化率低，这几年一直徘徊在l o 1 5 ，在转化的成果中， 有一半以上流向外地。这些现状导致后进的重庆经济发展追赶乏力，而且致使经 济腾飞缺乏后劲；另方面也为在渝高校发挥其高素质专业人才的基地和高科技 成果的产地的优势提供了广阔的空间。 2 、可能性分析：重庆市高校“科教兴渝”能力 那么，重庆市高校是否具备相应的能力，担当起其重任呢? 重庆市目前有高 校2 2 所( 不含军队院校) ，其中部属大学2 所，地方属大学2 0 所。其中本科院校 1 5 所，高职高专学校7 所。重庆市高校学科覆盖哲学、法学、教育学、文学、理 学、工学、农学、医学等1 0 个学科门类，学科和专业较为齐全，具有较强的学科 优势，有利于跨系、跨学科的协作和校际合作，有利于交叉学科、新兴学科的研 究和发展高新技术。 9 0 年代以来，在渝高校是重庆市一支重要的科技方面军，素有“高科技富矿” 之称。重庆2 0 余所普通高校人才济济，共有2 万多余各个专业人才。目前拥有硕 士点3 2 9 个，博士点8 2 个，一级学科博士学位授权点1 4 个，博士后流动站近3 0 个，还有一批国家级、省级重点学科和重点实验室。 这几年来，重庆市高校积极面向经济建设主战场，主动适应“科教兴渝”的 战略要求。一方面在学科建设方面，增加了与经济实用相关的硕士点，使学科结 构逐步优化和趋于合理；另一方面，加大科研和科技开发的力度，科研经费和承 担的科研课题逐年增加。据不完全统计，重庆高校承担的科研课题1 9 9 7 年为2 3 0 0 多项，1 9 9 8 年为2 9 0 0 多项，1 9 9 9 年3 1 0 0 多项，2 0 0 0 年3 5 0 0 多项。科研总经费 1 9 9 7 年约1 亿元，到2 0 0 1 年超过2 亿元。这几年，在渝普通高校获国家、省部级 科技奖3 0 0 多项。各高校通过产学研结合，广泛开展科技攻关，推广科技成果， 支持企业技术创新和技术改造等方式，取得了一大批科技成果，并在推广应用中 获显著效益。以重庆大学为依托，联合周边高校组建的重庆大学科技园的建设也 进入了一个新的阶段。 2 0 0 1 年6 月，重庆市委在中共重庆市委关于加快实施科教兴渝战略的决定 。黄志亮重庆在新世纪初叶经济开发中面临的t 大难题：重庆与上海经济发展比较中的思考重庆商学院学 报2 0 0 0 3 ：1 7 。在渝高校成为科技生力军重庆日报2 0 0 1 52 8 0 ) 1 2 中确立了科教兴渝的奋斗目标。其中指出，“科技整体水平明显提高，科技创新能 力显著增强：加快科技成果转化和高新技术产业基地建设，高新技术产品产值占 工业总产值的比重超过2 0 ，高新技术和先进适用技术改造提升传统产业的产值占 全市工业总产值的比重超过4 0 。”要实现这些目标，重庆市高校要发挥出“科技 兴渝”的重要生力军作用，加快科技特别是高新科技成果的商品化与产业化。我 们以1 9 9 7 - - 1 9 9 9 年重庆市高校在科技成果转化方面在重庆市所占的比重进行比 较，可以看出在渝高校成果转化状况很差，没有真正担当起科技兴渝的重任来。 表1 - 31 9 9 7 1 9 9 9 年重庆市高校科技成果转化在重庆市的比重( ) 淡 专利申请受理专利申请批准量 技术市场交易情况( 技术卖方) ( 项)( 项) 技术交易合同( 项)金额( 万元) 重庆高校 比例重庆高校比例重庆 高校比例重庆高校比例 1 9 9 91 2 7 52 5l9 61 0 7 71 91 7 61 3 7 49 06 63 2 5 3 4 51 5 8 3 2o4 5 1 9 9 81 2 5 52 217 56 1 21 72 83 1 3 11 5 75 09 2 9 5 11 5 5 4 31 7 1 9 9 7l 0 0 62 12 13 3 91 54 43 6 0 72 4 76 96 0 6 2 84 2 8 17 1 数据来源：中国教育年鉴( 1 9 9 8 2 0 0 0 ) ) 重庆年鉴( 1 9 9 9 2 0 0 0 ) 从上表可以看出，重庆市高校在科技成果向生产力转化方面在重庆科技总量 中所占比例是相当低下的。由于重庆科技创新能力在全国较低，可以显现重庆高 校在兄弟院校中科技成果转化的差距或许更大，成果转化率将会更低。一方面， 重庆高校是一座科技资源的宝库，另一方面科技长入经济，对经济增长的贡献率 却低，这中间究竟是什么原因，当然值得我们加以认真研究和总结的。因此，针 对重庆高校现状，研究如何加速科技成果转化在当前显得非常迫切又很必要。 三、本研究的主要内容 本论文的研究围绕“高等院校科技成果转化”，立足重庆，应用文献法、调查 法与比较法等研究方法，主要地从高等院校自身发展探讨高等院校科技成果转化 现状和影响科技成果转化的各种因素，力求探讨解决这一问题的有效途径。第一 部分：引论部分，主要从高等教育发展的广阔背景下探讨加快科技成果转化，服 务于地方经济建设是重庆高校的应有之义，指出其问题的必要性和可能性；第二 部分对科技成果及转化的概念作了界定，并指出加快高校科技成果转化的意义与 作用；第三部分全面分析了重庆市高校科技成果转化的现状，在此基础上归纳出 其转化特点与存在的主要问题；第四部分以重庆市为例，全面系统地剖析了科技 成果转化各个环节上存在的制约因素；第五部分，针对整个高等教育的发展与科 技成果转化的关系提出一些理性的思考。并在此基础上，放眼世界和兄弟省份院 校，借鉴其经验，针对重庆市情，提出若干针对性的建议。 第二部分高校科技成果转化的意义 一、高校科技成果转化的含义 目前，理论界对科技成果及其分类的定义有着差异；对于高等院校的科技成 果的划分由于研究的重心与价值取向，也存在不统一，不确切的概念界定：对科 技成果转化的概念使用有着不同的历史背景和使用情景，也存在不同的认识。因 此，本章首先对之进行界定。 ( 一) 科技成果的含义 1 、科技成果的定义 首先讨论一下科学技术( s c i - t e c h ) 。科学不同于技术。“科学”一词源于拉丁 文“s c i e n t i a ”，其意为学问、知识。关于“科学”的定义，有学者指出“它不是一 个能用定义一劳永逸地固定下来的单一体。”总括起来，其含义包括：其一：是一 种特殊形式的社会活动，即知识生产活动，是一种创造性的智力活动；其二，科 学是知识体系；其三，科学是、社会发展的实践力量。“技术”( t e c h n o l o g y ) 一 词起源于希腊文“t e vn ”，原意为经过熟练而获得的经验、技能或技艺。有 学者认为技术就是指“人们为了达到某种目的而借助的工具和人的活动，是人类 借以改造与控制自然来满足自身的生存和发展需要的包括物质装置、技艺与知识 在内的操作体系。”。“科学”与“技术”从亚里斯多德开始，二者有严格的区分， 他认为科学是一种理论，而技术是与人们的实际活动联系起来的活动技能。随着 技术革命的不断深入，二者不断融合，相互渗透。可以看出，“科学”与“技术” 都包含“知识”这一核心的东西。科学技术本身负载着价值，这种价值正是因为 高深的知识而加以显现，这种价值正需要通过特定的实践，即将知识进行创新与 应用，将其成果物化而得以体现出来。 科技成果是一个总称，它不同于创造发明和专利，它比它们的要领内涵更广。 关于科技成果在各种文献资料或有关管理条例中都有论述。例如： 1 9 8 6 年出版的现代科技管理辞典中提出：“科技成果是指科研人员在他们 从事的某一科学技术研究项目或课题研究范围内，通过实验观察、调查研究，综 合分析等一系列脑力、体力劳动所取得的，并经过评审或鉴定，确认具有学术意 义和实用价值的创造性结果。”。 。参见赵祖华主编现代科学技术概念北京：北京理工大学出版社，1 9 9 9 ，4 。陆江兵著技术理性制度与社会发展南京：南京大学出版社，2 0 0 0 ，1 6 。阙维明，张锦智现代科技管理辞典广州广东高等教育出版社，1 9 8 6 ，1 0 3 1 4 国家科委在1 9 8 7 年1 0 月2 6 日发布的科技成果鉴定法中指出科技成果包 含为：( 1 ) 阐明自然现象、特征、规律及内在联系的，在学术上具有新见解、并 对科学技术发展具有指导意义的科学理论成果，包括基础研究成果和部分应用研 究理论成果。( 2 ) 解决生产建设中科学技术问题的，具有新颖性、先进性和实用 价值的应用技术成果，包含新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计和生物、 矿物新品种等。( 3 ) 推动决策科学化和管理现代化，对促进科技、经济与社会的 协调发展起着重大作用的软科学研究成果。 重庆市政府颁布的重庆市重大科技成果转化项目认定办法中指出科技成 果指那些符合产业发展方向，技术先进、适用，实施后能形成规模，能产生重大 经济、社会和环境效益的科研项目。 广义的科技成果应该包括现代科学技术结构体系中的各层次的研究活动中产 生的成果，有社会科学、自然科学、交叉科学的各方面、各层次上的。这里特别 指出人文社会科学研究