（世界经济专业论文）乡镇企业员工激励机制研究.pdf

2 0 1 1m a s t e rd e g r e ed i s s e r t a t i o n u n i v e r s i t yc o d e ： 州洲 y 19 0 2 8 5 3 1 0 2 6 9 s t u d e n t ) n o ：5 1 0 8 0 5 0 0 0 2 4 ea s tch i n an 0 r m a l u n i v e r s i t y r e s e a r c ho ni n c e n t i v em e c h a n i s m so f e m p l o y e e s i nt o w n s h i pe n t e r p r i s e s d e p a r t m e n t ： m a j o r ： s p e c i a i 够： b u s i n e s ss c h o o l i n t e r n a t i o n a le c o n q ，礁i 墨 i n s t i t u t i o n a le c o n o m i 壁s m a r ，2 0 1 1 华东师范大学学位论文原创性声明 郑重声明：本，人呈交的学位论文乡镇企业员工激励机制研究，是在华东 师范大学攻读硕企博士( 请勾选) 学位期间，在导师的指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经 发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文 中作了明确说明并表示谢意。 作者签名： 醐汐年p 龟6 日 华东师范大学学位论文著作权使用声明 乡镇企业员玉激励机制研究系本人在华东师范大学攻读学位期间在导师 | 指导下完成的硕形博士( 请勾选) 学位论文，本论文的研究成果归华东师范大 学所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管 部门和相关机构如国家图书馆、中信所和“知网”送交学位论文的印刷版和电子 版；允许学位论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将 学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的 标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) () 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部 或“涉密”学位论文 年月日解密，解密后适用上述授权。 不保密，适用上述授权。 导师签名 本 “涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委 过的学位论文( 需附获批的华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表方 为有效) ，未经上述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权) 。 王烨硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位 备注 张祖国教授华东师范大学主席 肖艳副教授华东师范大学 罗忠洲副教授复旦大学 摘要 乡镇企业是我国经济起飞的巨大推动力，是农村经济和县域经济的重要支撑力量， 是城乡经济市场化改革和以工哺农的先导力量，为解决农业、农村、农民问题，推进中 国特色农村工业化、城镇化、现代化，探索出了一条成功之路。在我国谋求转变经济发 展方式的过程中，我国的乡镇企业仍将起到承上启下的作用。本文从激励机制理论和社 会学理论出发，讨论了我国乡镇企业员工激励失效的原因并给出了可能的解决途径。 第一章，阐述了研究的背景和意义，并对国内外的研究成果进行了一个简单的综述， 为进一步深入探讨提供了一些有价值的准备工作。 第二章，论述了我国乡镇企业的性质及历史地位。由于自身特殊的性质及历史原因， 乡镇企业在推动经济增长、解决就业的同时，也表现出一定的制度依赖性。 第三章，介绍了与我国乡镇企业员工激励机制相关的理论。本文将补偿性工资理论、 效率工资理论、利润分享理论与社会学理论结合起来，给出了一个综合性的分析视角。 第四章，分析了我国乡镇企业员工激励问题的现状。工资收入偏低、扭曲的奖金制 度是激励失效的主要原因。本文的创新点在于引入了补偿性收入理论与社会学理论分析 了我国乡镇企业员工激励失效的成因。 第五章，提出了解决我国乡镇企业员工激励失效的可能途径。首先，应建立灵活的 奖金制度，避免奖金制度遭到扭曲；其次，引入效率工资制度以提高员工偷懒的机会成 本；最后，促进企业内部非正式组织的和谐发展，培养员工的团队意识，建立以团队绩 效和利润分享为基础的激励措施。 第六章，总结全文。我国的乡镇企业深深根植于当地农村，这就需要我们首先深入 研究乡镇企业的“嵌入性”问题，然后结合现代企业理论，综合地分析我国乡镇企业员 工激励机制的问题。 关键字：乡镇企业效率工资补偿性收入内嵌社会关系非正式组织 a b s t r a c t t b w n s h i pe n t e 叩r i s e sa r em ed r i 访n gf o r c e so fc h i n e s ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a n di s 黟e a t l ys u p p o r t i n gc h i n e s e1 1 l r a l e c o n o m i cd e v e l o p m e i l t t h ed e v e l o p m e n to ft o w n s h i p e n t 锄呻s e sm a l 【e sa l lt l l a th a p p e n ：m r a li n d u s t r i a l i z a t i o n ，u r b a i l i z a t i o na 1 1 dm o d e m i z a t i o n ，a n d f i n das i l c c e s s 如1w a yt os e t t l em ec h a l l e n g e so fa 舒c u l t u r e ，v i l l a g e 锄d1 1 j r a lr e s i d e n t s d e v e l o p i n gt o 、v n s i l i pe n t e r p r i s e s i s嘶t i c a lt o c h a n 舀n g t 1 1 ee c o n o m i cs t r u c t u r e t l l i s d i s s e n a t i o ni st 咖n gt o 孚v eo u ts o m e a p p r o a c h e st 0t h ep r o b l e mo fi n c 训v ef a i l u r e t h ef i r s tc l l a p t 吼d i s c u s s e st h eb a c k g r o u n da n dm e a i l i n go f l er c s e 撤h 狮d 百v e sab r i e f c o n c l u s i o no ft h j sd i s s e n a t i o n ，w h i c hm a l ( e sag o o dp r 印嬲l t i o nf o r 缸协e rr 髑e a r c h t h es e c o n dc h a p t e r d i s c u s s e sm ec h a r a c t e ra n dl l i s t 嘶c a ls t a t eo ft o w n s h i pe n t e 叩r i s e s t h eb a s i cd l a r a 戗e ra n dk s t o r yl e a d st oi n s t i t u t i o nd e p e l l d e n c e d c 、，e l o p l n 咖o ft 0 、孙s h i p e n t e r p d s e si sm ef o m l d a t i o no fu l 七a l l i z a t i o n ，r e d u c e st 1 1 eu n 锄p l o y m e n tr a t ea n dr a i s e sr u i 锄 r e s i d e n t s i n c o m e t h et l l i r dc h a p t e ri n 仃o d u c e st h em e o r i e sc o n c e m e dw i t hi n c e l l t i v em e c h a n i s m ，i n c l u d i n g c o m p e n s a t i n gw a g em e o e 街c i e n tw a g et 1 1 e o 巧锄ds o c i o l o 百c a lt l l e o 呼 t h ef o u r t l lc h 印t e ra n a l y z e st h ec u r r e i l ts i t u a t i o no fi n c e n t i v ef a i l u r e t o ol o ww a g e 锄d d i s t o r t c db o m j ss y s t e ma r et h em a i nf a c t o r st 1 1 a tf a i lm ei n c e n t i v es y s t e i l l t h ef i f 【hc h a p t f i g 哪e so u tt l l e p o s s i b l ew a yt 0d i s s o l v em ef a i l u r eo fi n c e l l t i v e m e c h 砌s m n e x i b l eb o n u ss y s t e m ，e 伍c i e n tw a g ea l l dh a n n o n i o u si n f o m a l 黟o u pr e l a t i o n s h i p a r ed e m a n d o df o rs u c c e s s 血li n c e n t i v em o c h a n i s m t l l es i x 也c h a p t c o n c l u d e sn l ed i s s e n a t i o n t o w 璐h i p 饥t 唧r i s e sa r cs o d a l l y 锄b e d d e d i nn e a r b ym r a la r e a s w es h o u l dr e s e a r c ho nt l l ep r o b l 锄o f e m b e d d e d n e s s a n de x p l a i ni t 1 0 r o u g i l l yw i m m eh e l po fm o d e me i l t 明面s em e 0 k e yw o r d s ：t o w n s h j pe n t e q 啦s e e 伍c i e n tw a g e c o m p e n s a t i n gi n c o m e e m b e d d e d n e s ss o c i a lr e l a t i o n s h i p i n f ；跏曙n a l ( 胁u p 目录 l 引言1 1 1 研究背景和意义1 1 2 当前研究现状4 1 3 本文的结构5 1 4 本文的创新点及不足6 2 我国乡镇企业的性质及历史地位7 2 1 乡镇企业的性质7 2 2 乡镇企业的历史地位9 2 2 1 乡镇企业作为城镇化的基础9 2 2 2 乡镇企业促进就业、提高农村居民收入1 0 2 3 本章小结1l 3 乡镇企业员工激励制度相关理论分析1 2 3 1 补偿性收入理论1 2 3 1 1 补偿性收入理论概述1 2 3 1 2 补偿性收入理论的假设1 3 3 1 3 补偿性收入理论模型1 3 3 2 效率工资理论1 4 3 2 1 效率工资理论概述1 5 3 2 2 效率工资理论基本模型1 6 3 3 利润分享理论1 7 3 4 社会学理论1 8 3 4 1 经济行为与非经济行为1 9 3 4 2 社会关系与生产效率2 0 3 4 3 社会关系与委托一代理问题2 0 3 4 4 社会关系与企业竞争力2 1 3 5 本章小结2 1 4 我国乡镇企业员工激励机制现状分析2 3 4 1 过低的工资水平2 3 4 1 1 过低的工资将难以吸引人才的流入2 6 4 1 2 过低的工资将影响员工的公平感2 7 4 1 3 过低的工资将持续降低劳动力的流动2 8 4 2 无效的奖金制度2 8 4 2 1 奖励标准不明确2 9 4 2 2 员工对奖金制度缺乏认识2 9 4 2 3 奖励标准不公平2 9 4 2 4 奖励标准过低2 9 4 2 5 过低的基本工资使得奖金成了必需品3 0 4 3 扭曲的加班制度一补偿性工资问题3 0 4 4 缺乏引导的内部非正式组织3 l 4 5 本章小结3 3 5 乡镇企业员工失效问题的解决途径3 4 5 1 灵活的奖金制度3 5 5 2 基于团队绩效的激励措施3 6 5 3 基于利润共享的激励措施3 7 5 4 高于市场平均水平的效率工资3 8 5 5 和谐发展的内部非正式组织3 9 5 6 本章小结4 l 6 结论4 2 附录4 3 参考文献4 7 后记5 0 1 引言 1 1 研究背景和意义 新中国成立6 0 年来，尤其是十一届三中全会以来，我国乡镇企业异军突起， 迅猛发展，成为农村经济和县域经济的重要支撑力量，和城乡经济市场化改革和 以工哺农的先导力量，为解决农业、农村、农民问题，推进中国特色农村工业化、 城镇化、现代化，探索出了一条成功之路。乡镇企业这一具有典型中国特色的企 业制度快速成长起来，并成为整个国民经济的重要支柱和增长点。现在看来，在 中国的历史变迁中，乡镇企业的崛起似乎是一种必然。我国建国初期的工业化以 国家发动且生产资料优先发展为基本特征，工业和农业被截然分入城市乡村不同 的经济体系。乡村工业得到国家政策的有力支持并逐渐成为经济发展的热点。乡 镇企业的快速发展吸收了我国农村的富裕劳动力，提高了农村的生产率，同时也 大大地推动了我国城市化进程。 但是，随着时间的推移，特别是中国加入世界贸易组织后，问题逐渐暴露了 出来。在激烈的竞争环境之中乡镇企业似乎遇到了发展的瓶颈，原本被忽略问题 逐渐引起了人们的注意。伴随着中国经济的快速发展以及买方市场的形成，乡镇 企业面临着激烈的市场竞争，再加上自身的创新能力不足和融资难度的加大，乡 镇企业的定位与前景受到了质疑。乡镇企业普遍规模小、效益差、管理严重落后。 浙江万向集团董事局主席鲁冠球认为“现在对乡镇企业舆论宣传淡化、政策扶持 弱化、企业负担强化、服务管理退化、投资环境恶化。”并且，他认为这种现象 如不下决心改变，将对中国农村发展带来相当严重的影响。1 乡镇企业的发展带 动了农村的生产力，让人可喜之处在于乡镇企业的劳动生产率明显要高于同时期 的国有企业，员工的积极性也相对较高。但是很快，国有企业凭借吸引人才、企 业制度改革等措施，慢慢地体现出了竞争力。而乡镇企业仍不具有这方面的优势。 一方面其收益本来就不高，从而难以提高收入吸引人才的流入；更为重要的是， 乡镇企业员工大多来自附近的乡村，他们之间互相熟识，典型特点是“离土不离 1 何加正乡镇企业的历史使命完成了吗 j 手厨乡缄企业2 0 0 0 ( 1 1 ) 1 乡”。他们除了在企业从事生产工作外，还要回家忙于从事“家庭生产一家里 的农事与照看孩子，等等。事实上，社会环境决定了他们需要一份稳定的工作， 同时乡镇企业的员工也对工作稳定性的有所要求。另外，由于乡镇企业员工受教 育程度普遍不高，技能有限，就业面相对狭窄，再就业的边际收益也较低，因而 也从另一方面决定了他们对工作稳定性的需求。所以，我们发现，乡镇企业员工 的流动性较低，多有一种“小富即安”的现象，对收入与职位提升的预期不高。 这当然是由多方面的原因造成的，其中有激励失效的原因，也有社会方面的其他 因素。事实上，乡镇企业依然纠结于来自两个方向的压力。乡镇企业一只脚踩在 了市场经济的湍流之中，而另外一只脚却依然立于社会主义计划经济的沙滩之 上，犹如一个精神分裂的病人，他看不清自己模糊的过去，又不理解自己的现在 和未来。因此，要充分理解我国乡镇企业所面对的问题，就需要从历史、社会、 经济等多个角度深入研究。 即使是经济发展处于全国领先地位的上海，依然可以感受到强大的制度路径 依赖的力量。据我的观察，当地的乡镇企业普遍形成网络联系在一起，以产业链 的形式形成一个利益共同体。在这个价值链中，通常有一、二家占主导地位的企 业，这一、二家企业的产值占整个区域内企业产值的3 0 一4 0 ，甚至更多。同时， 这些企业上缴的利税也占当地政府财政收入的很大一部分。深入企业调查之后可 以发现以下共同的现象：( 1 ) 员工收入偏低；( 2 ) 员工工作积极性较低；( 3 ) 作 为激励机制的奖金制度遭到扭曲，形同虚设；( 4 ) 企业内部社会圈子( 非正式组 织) 的普遍存在，而在乡镇企业特有的环境下，这些非正式的企业内部组织通常 会阻碍变革的进行。( 5 ) 总体而言，与附近地区的外资、中外合资企业相比，乡 镇企业的管理水平普遍落后。经过笔者的深入研究发现，这些现象是错综复杂、 互为因果的。本文的目的就是详细剖析这些现象存在的经济、社会基础，并给出 具体的政策建议。 研究我国乡镇企业员工激励机制的实际意义在于有效地提高乡镇企业的竞 争力，而乡镇企业的快速发展对于我国国民经济具有重要的战略意义： 2 ( 1 ) 有助于我国乡镇企业提高生产效率，为进一步推进我国经济建设做出 贡献。我国的乡镇企业仍在整个国民经济中占有重要的地位，为解决就业问题做 出了不可限量的贡献。乡镇企业生产率的提高不仅能够提高企业的竞争力，同时 也将带动当地经济的发展。老一代革命家陆定一的长子陆德在回忆其回忆文章 我的父亲陆定一中提到其父亲“拍案而起，率先为乡镇企业正名”，以后每 年的“中央一号”文件，都明确提出要支持乡镇企业发展，从此，江苏的乡镇企 业以每年4 7 的速度增长。可见乡镇企业的发展对解放当地农村生产力是多么 的重要。1 2 0 多年前农民们因陋就简地发展乡镇企业，大量的农村剩余劳动力从 土地上解放出来，对我国整体经济增添了许多活力。我国部分农村地区正是依靠 乡镇企业从一个停滞与传统的农业经济转变为一个正在迅速工业化的经济。我国 是一个发展中大国，农村人口十分庞大，通过创业，一方面可以增加更多的工作 岗位，解决农村的就业问题，另外一方面，通过创业可以缩小城乡差距，带动中 小城镇的发展。2 ( 2 ) 乡镇企业的发展推动了城镇化的进程，为吸收农村剩余劳动力做出了 巨大的贡献。国家“十二五”规划中提出“促进区域协调发展，积极稳妥推进城 镇化”。虽然我国在城市化方面取得了较大的成果，但是还将有2 3 亿农民进入 城市。在大城市人口几近饱和的情况下，为了引导人口合理流动，发展中、小城 镇是必然之举。另外，国家“十二五 规划提出“完善城市化布局和形态”。按 照统筹规划、合理布局、完善布局、完善功能、以大带小的原则，遵循城市发展 客观规律，以大城市为依托，以中小城市为重点，逐步形成辐射作用大的城市群， 促进大中小城市和小城镇协调发展。科学规划城市群内各城市功能定位和产业布 局，缓解特大城市中心城区压力，强化中小城市产业功能，增强小城镇公共服务 和居住功能，推进大中小城市交通、通信、供电、供排水等基础设施一体化建设 和网络化发展。这一系列政策的实施，需要以乡镇企业的发展，也是各地区乡镇 企业实现集聚效应的机会。 1 徐占春，葛维春乡镇企业的历史考察一兼论长三角人口城镇化 j 久迓? 于彩学彤2 0 0 7 ( 9 ) 2 郑风田重提农村创业意义重大 e b 0 l h t t p ：b l o g c a i j i n g c 伽c n e x p e r t - a r t i c l e 一1 5 1 3 1 6 - 3 5 0 6 s h t m l 2 0 l o 3 乡镇企业的发展乡镇企业扎根于当地，对我国农村的发展也最为直接。据第 一财经日报的报道，近年来的“民工荒现象”在2 0 1 0 年始尤为突出。正如预想 的那样，中西部地区与东部地区展开了“争抢农民工”的竞争。1 乡镇企业的发 展使得大量农村剩余劳动力有了稳定的职业收入，这在减少我国大城市的人口压 力方面，可能是最重要的因素。近几年，中西部地区的快速发展对劳动力有了很 大的需求，缓解了大城市的人口压力。这不能不说是乡镇企业的巨大贡献。 1 2 当前研究现状 国内外学者的研究大多从产权理论出发，论证乡镇企业管理者激励的问题。 李翔( 2 0 0 6 ) 从产权理论的角度论述了乡镇企业制度的优劣之处，并认为集体产权 制度是理解乡镇企业兴衰的关键；辛娜( 2 0 0 8 ) 认为，我国乡镇企业的激励机制 缺乏科学性，应考虑到激励机制的公平性和公开性；她进而建议乡镇企业建立一 个人性化的代理人薪酬激励机制，在传统的短期固定工资基础上，根据经营者的 工作业绩，以经营者参股、股票期权、效益赠股等方法对其进行长期绩效奖励， 这可以将代理人的自身利益与公司的整体发展联系在一起。刘斌红( 2 0 0 5 ) 认为， 合理的激励机制必须是物质激励与精神激励相结合，把“以人为本”的理念落实 到各项具体工作中去，有效激励员工，确定富有人性化的激励机制；他同时认为， 乡镇企业普遍缺乏考核依据，挫伤了先进员工的积极性，管理者在设计薪酬及业 绩考核时，员工的经验、能力、努力程度等都应获得公平的评价。 有学者对重庆市七家乡镇企业员工的调查发现，乡镇企业多数员工是从农民 分化出来的，学历水平较低，对企业和自身的要求和期望都不高。应当针对不同 员工的需求特征采取不同的激励措施( 李志，陈善国，2 0 0 4 ) 。从社会资本理论 的角度看，乡镇企业的职工绝大部分是本地人，社区知识和传统对他们的工作态 度和行为产生决定性的影响。在这种情况下，职工在监督较弱或没有监督时仍然 努力工作，充分发挥劳动积极性，从而大大降低企业管理中的监督要求( 王俊杰、 1 经济观察网中西部开始与东部争农民工，工资差距逐步 e b o l h t t p ：啊w e e o c o nc n p o l i t i c s b y - r e g i o n 2 0 1 i 0 2 1 0 1 9 2 9 0 7 s h t m l 2 0 1 1 0 2 1 0 4 李社增，2 0 0 8 ) 。对于社会资本和社会团体的利弊及其运作方式，鲍尔斯与金蒂 斯( b o w l e sa n dg i n t i s ，2 0 0 2 ) 作了较好的总结。 效率工资理论指出，偏低的工资反而会增加企业的成本，因为较低的工资降 低了员工偷懒的机会成本，而较高的工资可以有效地降低员工的离职率，并能吸 引素质高的员工。高工资提高员工的工作效率是效率工资理论的核心。由于侧重 点的不同，效率工资理论可以被归为5 类模型：卸责模型( s h i r k i n g ) 、工作转 换模型( t u r n o v e r ) 、逆向选择模型( a d v e r s es e l e c t i o n ) 、社会学模型 ( s o c i o l o g i c a l ) 以及工会威胁模型( u n i o nt h r e a t ) 1 ，这5 类模型从不同的 方面解释了高工资与高效率之间的关系。孟铭燕( 2 0 0 1 ) 通过对乡镇企业历年来 工资水平的分析，提出工资水平偏低，工资报酬这一基本的物质激励手段还远未 达到激励的效果，进而论证了乡镇企业提高工资水平的必要性和重要意义。 另外，在工资收入偏低的情况下，员工会以赚取补偿性收入的方式来为自己 增加收入。以往对补偿性收入理论的研究恰恰忽略了员工的自我选择这一方面， 即员工通过赚取补偿性工资来提高自己的收入( k o s t i u k ，1 9 9 0 ) 。这一点在我们 乡镇企业员工的行为方式中有明显的体现。 1 3 本文的结构 本文共分为四章，每章的主要内容分述如下： 第一章：导论。说明本文研究的背景、意义、当前研究现状和主要研究内容。 第二章：我国乡镇企业的性质与发展历程。介绍了乡镇企业的基本概念、发 展历程及其在我国经济发展中的作用。 第三章：企业员工激励制度的相关理论。介绍了企业员工激励制度的相关概 念和一般理论，包括补偿性工资理论、效率工资理论、利润分享理论以及社会学 理论。 第四章：我国乡镇企业员工激励制度的现状分析。这部分通过分析我国乡镇 企业员工激励制度的现状，探讨了我国乡镇企业员工激励失败的成因。 l a 盯e n c el 【a t z e f f i c i e n c yw a g et h e o r i e s ：ap a r t i a le v a l u a t i o n 彻嘲勋睹f 僧心p 咒1 9 8 6 ( 1 ) s 第五章：解决乡镇企业员工激励机制失效问题。这部分结合相关理论解决乡 镇企业员工激励机制失效的问题，给出了相关措施和建议。 1 4 本文研究创新点及不足 坎贝尔r 麦克南在其当代劳动经济学中指出，“旧式”的劳动经济学研 究具有很强的描述性，重点在其历史发展、事实、制度和法律因素上。1 采取此 类分析方法的主要原因在于，劳动力市场是极其复杂的，各类因素都影响着劳动 力市场；而“新式”的劳动经济学分析已经将重点从历史的、法律的、制度的、 社会的事实中摆脱出来，劳动经济学日益侧重于微观经济理论和宏观经济理论。 鉴于中国的历史遗留问题以及制度的路径依赖( 我国乡镇企业的特殊性即在于 此) ，有必要结合中国的具体社会背景来研究当前的问题，所以本文将“旧式” 与“新式”劳动经济学结合起来，从多个视角综合研究我国乡镇企业员工激励 问题。当前，国内对乡镇企业员工激励机制的研究，多从产权制度和人力资本的 角度进行分析。本文将乡镇企业的特定社会背景与现状经济分析结合起来，运用 效率工资理论、利润分享理论等现代劳动经济学的分析工具，结合社会学的基本 理论，探讨了乡镇企业员工激励制度失效的成因及应对方法。 本文的不足之处在于，没有就乡镇企业员工的激励问题进行深入的实证分 析。由于乡镇企业散布于我国各个乡镇、农村地区，其当地的情况、历史与社会 背景各不相同，研究我国乡镇企业员工的激励问题需要经验的分析。所以，深入 的调查与实证研究是相当有必要的，同时也能推进对我国乡镇企业激励机制的进 一步研究。 1 坎贝尔r 麦克南等当代劳动经济学( 第六版) m 人民邮电出版社2 0 0 4 6 2 我国乡镇企业的性质及历史地位 2 1 我国乡镇企业的性质 1 9 7 8 年以前是我国乡镇企业的初创期，当时的乡镇企业被称为“社队企业”。 社队企业是在人民公社化和大炼钢运动基础上发展而来的。人民公社组织数千万 农民投入小型炼铁、小矿山、小煤窑、小农机修造等企业，那是当时政治运动的 产物，但也为社队企业的发展留下了点基础1 。1 9 7 5 年1 0 月人民日报“伟大 的、光明灿烂的希望”一文是社队企业全面发展的标志。从8 0 年代到9 0 年代， 乡镇企业的发展总体上处于快速发展阶段。1 9 8 4 年中央的四号文件将社队企业 称为“乡镇企业”。正如邓小平所说，农村改革的一个“完全没有预料到的最大 的收获，就是乡镇企业发展起来了”。2 进入9 0 年代，乡镇企业已经成为中国经 济的重要组成部分和高速增长的重要力量。然而，各个地区的乡镇企业有着不同 的特色，所有制形式也有比较大的差异： ( 1 ) “苏南模式”。“苏南模式”指的是江苏省苏州、常州、无锡、镇江等地 区通过发展乡镇企业实现经济快速发展的方式。“苏南模式”的特点是当地农民 通过自己的力量以集体经济为主的乡镇企业，此类乡镇企业有很强的政府背景， 通常是政府主导企业的发展。“苏南模式 可以追溯到传统的社队企业。 ( 2 ) “温州模式”。“温州模式”指的是浙江省温州地区以家庭工业和专业化 市场的方式发展当地经济。与“苏南模式”的集体经济不同的是，在“温州模式” 下政府较少干预，因此，当地人民的积极性被很好地激发了出来，人们能够大胆 创新，企业也随之壮大。 ( 3 ) “珠三角模式”。“珠三角模式”的乡镇企业的特点是由港澳台投资者( 包 括内地在港澳台开设的企业，即所谓“假洋鬼子 ) 拥有，其业务也多为外向型 的。3 于立( 于立，姜春海，李姝，2 0 0 4 ) 等学者从产权的角度对乡镇企业作了较 好的归类与总结，见表2 1 。从产权性质上看，乡镇企业可以分为乡镇集体企业 1 姜法芹乡镇企业的历史发展与特点浅析 j 考彩纺话天学告警掇2 0 0 3 ( 6 ) 2 邓小平改革的步予要加快邓小平文选：第二卷 m 人民出版社1 9 9 3 3 吴敬琏当代中国经济改革教程 m 上海远东出版社2 0 l o 7 与乡镇私有企业，还有的乡镇企业介于两者之间：纯集体产权；纯私有产权； 混合产权。 表2 1 ：中国乡镇企业组织形式及产权的法律基础 企业产权 企业类型法律或法规 性质特征 乡镇纯集体企业中华人民j 和国乡村集体所有制条例( 1 9 9 0 年，国务院)纯集体 农民股份合作制企业暂行规定( 1 9 9 0 年，农业部) ； 产 权 股份合作制企业 j l 乡关于推行和完善乡镇企业股份合作制的通知( 1 9 9 2 年，农业部) 镇 中华人民共和国合资经营企业法( 1 9 7 9 颁布，1 9 9 0 年第1 次 中外合资企业 集修订：2 0 0 1 年第2 次修订) r 体中外合作企业中华人民共和国合作经营企业法( 1 9 8 8 年) 乡 企 股份有限公司中华人民共和国公司法( 1 9 9 3 颁布，1 9 9 9 年修订) 镇 业 中华人民共和国私营企业暂行条例( 1 9 8 8 年，国务院) ； 混合 私有限责任公司 中华人民共和国公卅法( 1 9 9 3 年颁布，1 9 9 9 年修订) 产权 有 jl 联营企业乡镇联营企业暂行规定( 1 9 9 2 年，农业部) 企 联户企业 业 乙臼+ 一 ( 7 ) 1 ( 7 ) 式说明，员工选择在非标准时间工作的条件为工资溢价大于选择非标 准时间工作的成本，即补偿收入能够弥补在非标准时间工作的成本。 3 2 效率工资理论 效率工资理论是2 0 世纪7 0 年代末提出( s o l o w ，1 9 7 9 ) ，8 0 年代发展起来的 ( s h a p i r oa n ds t i 9 1 i t z ，1 9 8 4 ) 。效率工资理论被用来解释工资粘性及非自愿性失 业现象，并进而解释经济周期现象。 3 2 1 效率工资理论概述 效率工资理论的核心观点是，均衡状态下的厂商可能发现，向员工支付超过 市场出清水平的工资是有利可图的。企业支付更高的工资既有成本，也有收益。 高工资可以降低员工的离职率，使得员工更加努力地工作，防止员工采取集体性 的行动，以及吸引素质更高的员工。效率工资理论能够解释非自愿失业现象、分 割的劳动力市场、企业间以及行业间的工资差别。 效率工资理论认为，低工资有负的激励效用，因为员工的生产效率与工作收 入的高低高度相关。所以，企业应当支付高于市场出清水平的工资。在这种情况 下，使得单位有效劳动成本最低的工资水平未必就正好是劳动力市场的出清水 平。所以，即使有充分的劳动力供给，企业也不愿意降低工资，因为降低工资引 起的效率损失将大于工资成本的减少。所以我们就会看到非自愿失业现象。 较高的工资水平提高员工的劳动效率，基于以下几点： ( 1 ) 较高的工资使得员工更加努力工作，提高了偷懒的机会成本； ( 2 ) 较高的工资使得员工转换工作的频率下降了； ( 3 ) 较高的工资能是企业得到素质更高的员工； ( 4 ) 较高的工资有利于提高员工的士气； ( 5 ) 较高的工资更能促进团队合作； ( 6 ) 较高的工资将提高员工对企业的忠诚度。 k a t z ( 1 9 8 6 ) 总结了5 类效率工资理论模型，分别为卸责模型( s h i r k i n g ) 、 工作转换模型( t u r n o v e r ) 、逆向选择模型( a d v e r s es e l e c t i o n ) 、社会学模型 ( s o c i 0 1 0 9 i c a l ) 以及工会威胁模型( u n i o nt h r e a t ) 。这5 类效率工资理论从 不同的方面解释了为什么高工资反而降低了企业的成本。 表3 1 ：不同类型的效率工资模型 理论模型理论问题高工资对企业的利处 卸责模型企业难以监督员工努力工作或者提高员工偷懒的成本，从而减少 ( s h i r k i n g ) 监督成本很高。监督成本。 工作转换模型企业必须支付员工的招募和培训降低员工转换工作的频率。 ( t u r n o v e r )成本。 逆向选择模型员工的工作绩效和质量难以有效吸引高素质的员工进入或留在 ( a d v e r s es e l e c t i o n )评估。企业。 社会学模型员工的士气与对企业的忠诚度取提高员工的工作标准、士气以及 ( s o ci 0 1 0 9 i c a l ) 决于其对工资公平程度的感受。对企业的忠诚度。 工会威胁模型替换现有的员工是有成本的，这有利于劳资关系的和谐以及防 ( u n i o nt h r e a t ) 就给了员工一定的谈判能力。止工会化( u n i o n i z a t i o n ) 的倾 向，从而降低企业的谈判成本。 3 2 2 效率工资理论的基本模型 假设企业处于完全竞争的市场，企业的短期生产函数1 为： q = 扩( p ( w ) 宰) 其中：e = 员工的努力程度 l = 员工数量 w = 实际工资 a = 效率系数 q = 产量 假定所有员工具有相同的工资一生产率关系如e ( w ) ，其中： 且e ( w ) 对w 的弹性随着w 的提高而递减。 企业的利润最大化函数为： a 死卵( e ( w ) 三) 一比 1 在“短期”中，假定劳动是唯一可变的投入要素，固定要素投入是不变的 1 6 e 0 ，e ( 0 ) 0 并 ( 2 ) 解( 2 ) 式可得： 粤掣= l ( 3 ) 一= i f 上、 d 矿) p ( 矿) 印( p ( 矿汪) = w 木 ( 4 ) 从( 3 ) 式中我们可以得到，企业支付的最优工资水平w 宰满足员工努力程度的 弹性为1 的条件； 从( 4 ) 式中我们可以得到，企业将雇佣一定的员工人数直到员工的边际劳动 产品等于工资w 幸。所以，效率工资w 木最大化了企业的利润，反而降低了单位有 效劳动的成本。 3 3 利润分享理论( p r o f i ts h a r i n gt h e o r y ) 利润分享计划( p r o f i t s h a r i n gp 1 a n ) 是指企业为了鼓励员工参与企业管 理，体现员工企业主人翁精神而依据员工所在岗位价值、潜在贡献及历史贡献、 工作业绩等而额外给予员工一部分公司利润的企业整体激励计划。 多数经济学家认为，利润分享制与员工的生产效率之间呈正向关系。但也有 的经济学家表示反对，他们认为利润分享制助长了搭便车现象，反而降低了员工 的劳动效率。其实，两方面都有道理。利润分享制对劳动生产率起什么作用，这 一命题本身是经验性的。它的最终影响需要考察具体的情境，因为这一问题涉及 到经济和其他因素间及其复杂的相互作用。1 第一，利润分享制促进了员工之间的合作，提高了员工的劳动效率。利润分 享制的激励对象是企业的全体员工，衡量标准是企业的生产经营绩效。在固定工 资制度下，企业员工的收入与其工作努力程度之间并没有直接的联系。所以，企 业就必须建立一套监督机制以使员工努力工作。然而，通常情况下，此类监督机 制的运行成本是巨大的，甚至不可能实施有效的监督。在利润分享制下，员工的 劳动报酬与群体中的每个成员的工作努力程度联系了起来，于是，群体中的每一 1 m a r t i nw e i t z m a n 醐dd 0 u g l a sl 【r u s e p r o f i ts h a r i n g a n dp r o d u c t i v i t yi na l 锄s b 1 i n d e r ( e d ) p a y i n g f o rp r o d u c t i v i t y m 1 9 9 0 1 7 个成员都有动力去监督其他成员努力工作。而在固定工资制度下，人们对其他员 工的偷懒行为通常视而不见，甚至自己也会偷懒。 第二，利润分享制可以降低员工的离职率。1 员工离职率的降低有利于企业生 产效率的提高，因为员工供职年限的增加通常意味着劳动技能的增长。员工对专 业知识的累积是需要时间的，而新员工的引入需要培训费用。而且，很多生产技 能是需要工作伙伴帮助、配合的，工作伙伴知道为此增加的企业收益可由全体成 员共享，因而他们也就愿意提供帮助。 第三，利润分配制有利于劳资关系的和谐，强化了员工与管理者之间的相互 认同。如果员工能够积极地合作并配合管理者，共同追求企业的利润最大化，而 不是以消极的合谋追求个人利益，那么，利润分享制企业的运行要比传统企业好 得多。2 我们经常可以看到，企业员工与管理者之间的对抗关系，无论是收入差距还是 其他方面的不平等，这无疑是在损耗企业的运行效率。“我们”与“他们”这种 说话口吻就能反映彼此之间的相互态度。而实施利润分享制之后，企业的这种相 互矛盾的状态将有望得到纠正。3 3 4 社会学理论 社会结构特别是社会网络，主要通过三个方面影响经济结果。第一，社会网 络影响着信息的流动和信息的性质。因为很多信息是杂乱、隐晦并且难以识别的， 人们很难识别其真伪，所以人们倾向于接受来自熟人的信息。第二，个人行为的 合宜性往往来自社会共同体的评价，不同的社会共同体具有不同的行为标准与文 化。第三，社会共同体能够给予个体某种确定性，个体能够预知共同体成员的行 为方式。4 社会学对经济学的促进是很大的。近几年经济理论中关于社会交往理 论、信息理论、惩罚一奖励理论、信任等核心概念都直接来自于社会学的基本理 论，所以，社会结构理论已有一定的理论基础。 1 d e r e kj o n e sa n dj a ns v e j n a r p a r t i c i p a t i o n ，p r o f i t s h a r i n g ，w o r k e r0 硼e r s h i pa n de f f i c i e n c yi n i t a l i a np r o d u c e rc o o p e r a t i v e s j 6 c 伽i 口i 叮f c a 1 9 8 5 ( 5 2 ) 。 j o h nc a b l ea n df e l i xf i t z r o y c o o p e r a t i o na n dp r o d u c t i v i t y ：s 伽ee v i d e n c ef r 鲫w e s tg e r 舰n y e x d e r i e n c e 劢p 朊r 订出艮鲫伽，c s 胎s 酗j 锄尸a p 甜s 钉j 甑1 9 7 9 ( 1 5 3 ) 3 大卫桑普斯福特，泽弗里斯桑纳托斯劳动经济学前沿问题f m 中国税务出