（世界经济专业论文）中国技术创新与经济增长的实证研究.pdf

摘要 技术创新与经济增长是继股票市场与经济增长、贸易与经济增长之后，经济 增长领域中又一新兴的研究课题。我们的研究就是想通过对中国技术创新的实证 分析，在这一领域内贡献我们的智慧。 全文主要由五个部分组成。第一部分介绍技术创新与经济增长的理论。主要 阐述了新古典经济增长理论和新经济增长理论对技术创新和经济增长关系的观 点。 第二部分对中国技术创新的现状作了详尽的分析，主要从科研体制、r & d 和教育人才等方面对我国技术创新的情况作了探讨。 第三部分通过建立模型，检验了】9 9 9 年我国的资本投入、劳动力投入、人 力资本及技术进步对经济增长的贡献程度，结果表明我国的经济增长主要来自资 本投入的拉动，技术创新对经济增长虽然有一定程度的贡献，但与发达国家相比 还具有较大的增长空间。 第四部分首先以企业的技术创新能力为重点进一步分析了我国的技术创新 状况，然后在归纳前面分析的基础上，分析了目前制约我国技术创新的障碍，再 针对这些问题提出了一些政策建议。 第五部分是结语，再次强调了本文的贡献以及存在的不足。 关键词：技术创新，经济增长，r & d ，人力资本 分类号：f 8 3 0 ：9 t - 1 、7 二，) q3 a b s t r a c t t e c h n i c a li n n o v a t i o na n de c o n o m i ci n c r e a s ei san e wr e s e a r c ht o p i ci ne c o n o m i c i n c r e a s ef i e l da f t e rs t o c km a r k e ta n de c o n o m i ci n c r e a s e 、t r a d ea n de c o n o m i ci n c r e a s e o u rr e s e a r c hi st od e v o t eo u rw i s d o mi nt h i sf i e l dt h r o u g hp r a c t i c ea n a l y s i sa c c o r d i n g t oc h i n at e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h ew h o l ea r t i c l ei sm a d eu po ff i v ep a r t s 1 s tp a r ti st oi n t r o d u c et e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n de c o n o m i ci n c r e a s et h e o r y , m a i n l ye l a b o r a t i n gt h ev i e wo fn e w c l a s s i c a le c o n o m i ci n c r e a s et h e o r ya n dt h ei n f l u e n c eo fn e we c o n o m i ci n c r e a s et h e o r y t ot e c h n i c a l i n n o v a t i o na n de c o n o m i ci n c r e a s e 2 n dp a r ti st om a k ead e t a i l e da n a l y s i st ot h es t a t u so fc h i n at e c h n i c a li n n o v a t i o n ， w h i c hd i s c u s sf r o ms c i e n c es y s t e m ，r & da n ds t r u c t u r eo f e d u c a t i o nt a l e n t 3 r dp a r ti st oc h e e kt h ed e v o t i o nd e g r e eo f o u rc o u n t r y sc a p i t a li n p u t ，l a b o ri n p u t ， p e r s o n n e lc a p i t a la n dt e c h n o l o g ya d v a n c et oe c o n o m i ca d v a n c e ，i n d i c a t i n gc o u n t r y s e c o n o m i ci n c r e a s ec o m ef r o mt h ep u l lf r o mc a p i t a lb i gi n v e s t m e n t ，t h e r ei sr e l a t i v e l y , i n c r e a s es p a c ea l t h o u g ht e c h n i c a li n n o v a t i o nh a sac e r t a i nd e g r e eo fd e v o t i o nt o e c o n o m i ci n c r e a s e i nt h ef o u r t hp a r t ，t h ea u t h o ra n a l y s e st h ec o n d i t i o no fc h i n at e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nb a s e do nt h ef o c a lp o i n to ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no ft h ee n t e r p r i s e ， a n dt h eo b s t r u c t i o no fr e s t r i c t i n gi t ，t h e np u tf o r w a r dt h ep o l i c yp r o p o s a lt os o l v et h i s p r o b l e m a tt h ee n do f t h e p a p e rt h e r ei sas u m m a r yo f a l lp o i n t so f v i e w so f t h ea u t h o r , i t p o i n to u te m p h a t i c a l l yt h ep a p e r sc o n t r i b u t i o na n di n a d e q u a t e k e yw o r d s ：t e c h n i c a li n n o v a t i o n e c o n o m i ci n c r e a s e r & d h u m a nr e s o u r c ec a p i t a l 2 第一章引言 技术创新和经济增长是继股票市场与经济增长、贸易和经济增长之后，经济 增长领域中又一新兴的研究课题，美国经济从9 1 年4 月开始长期保持强劲的增 长势头，引起世界范围内对技术创新和经济增长关系的研究热潮。对于如何解决 我国目前的需求约束型的非短缺经济状况而言，技术创新和经济增长也是一个非 常值得探索的课题。 新古典经济增长理论在生产函数中引入和强调了技术进步因素。索洛 ( r s o l o w , 1 9 5 7 ) 还指出这样一个基本事实1 ：从长远角度看，技术创新( 而非 规模经济或资本投入和劳动力增长) 才是经济增长的最基本因素。但在以索洛等 人为代表的新古典经济增长理论中，内生的生产要素只有资本与劳动，技术进步 只是一个外生的变量，这就大大影响了其理论的合理性。 以罗默( p a u lr o m e r ，1 9 8 6 ) 和卢卡斯( r l u e a s ，1 9 8 8 ) 为代表的新经济增 长理论直接将知识和技术内生化于经济增长模型，并认为专业化的知识和人力资 本的积累可以产生递增的收益并使其他投入要素的收益增加，从而使总的规模收 益递增。这就突破了传统经济增民理论关于要素收益递减或不变的假定，揭示了 经济增长持续的，永恒的源泉和动力。 我国自改革开放以来一直保持着较高的经济增长速度，但由于技术进步程度 不高，经济增长总体上是粗放型的，仍然主要依靠资金和人力的追加投入。在非 短缺经济条件下，经济结构的调整和以前主要依靠供给和数量的调整不同，如单 纯地依靠传统的财政政策和货币政策来扩大需求已不能从根本上解决问题，而必 须高度依赖于经济发展的质量方面。因此，必须大力推进技术进步，通过高科技 产业的发展，提高产业的整体素质，从而提高经济发展的质量和效率。本文主要 借用新经济增长理论导出的模型，对影响1 9 9 9 年我国g d p 增长的各要素的贡献 率进行了测算，结果发现资本投入的贡献率最大，技术创新的贡献率仅次于资本 投入对g d p 增长的贡献程度。但和发达国家相比，我国的技术创新对g d p 增长 的贡献率还是比较小的。此外我们还重点对国家层面和企业层面的技术创新状况 作了分析，从国家层面看，由于取得的发明专利数量、发表的国际学术论文数量 等的大i 嚆增长，表明整个国家的技术创新能力有了一定程度的提高。而从企业层 面看，由于企业取得的专利产出主要是外观设计，新产品开发投入以及新产品销 售收入也没有明显的提高，反映了企业的技术创新能力并没有增强。科研体制、 r & d 、人才供应、制度环境、企业产权等成为制约我国技术创新进一步发展的 障碍。通过分析，我们认识到：我国经济要保持持续增长，必须从人力资本水平 的提高和促进技术创新着手，一方面通过在职培训、继续教育等方式提高从业人 员的文化水平，另一方面要不断提高技术创新水平，以技术进步促进经济增长。 本文主要参考了中国统计年鉴、中国区域经济统计年鉴、中国科技统 计年鉴、国际统计年鉴、中国劳动统计年鉴、中国教育统计年鉴等统计 年鉴上的统计资料，其中有些数据是由作者通过采集原始数据加以计算得出。 全文分为六章。第一章是引言，简要介绍国外有关技术创新与经济增长的理 论流派和本文的研究目的。第二章介绍了西方技术创新与经济增跃的理论，主要 阐述了新古典经济增长理论和新经济增长理论的观点，并强调了新增长理论在中 国的适用性和重要性。第三章我们对中国技术创新现状作了分析，我们分三节进 行阐述。第一节介绍了中国实行技术创新的意义；第二节从科研体制、r & d 和 教育人才结构等方面作了分析，介绍了目前我国技术创新的有关情况：第三节是 对本章的小结。第四章是对1 9 9 9 年我国经济增长的要素贡献所作的实证分析， 第一节是模型的提出和变量的解释；第二节是回归结果及其解释，我们的分析结 果表明资本投入和技术进步对g d p 增长的贡献占有相当重要的作用，而劳动力 投入和人力资本投入对g d p 增长的影响却不明显；第三节则把我们的结论和其 他学者的研究成果作了对比；第五章是对中国技术创新的进一步分析，分为四节， 第一节是引言，第二节对我国企业技术创新的能力作了详细的分析，第三节在前 面分析的基础上归纳总结了制约中国技术创新进一步发展的障碍，第四节是本章 的小结。最后一章是本文的结语，再次强调了本文的贡献和存在的不足。 6 第二章技术创新与经济增长理论的综述 西方经济学家在探讨技术创新与经济增长的关系时，是以宏观加总意义上 的技术进步作为变量的。其理论流派众多，从以亚当斯密和大卫李嘉图为代 表的古典经济增长理论到哈罗德一多马经济模型，再到索洛包含技术进步因素的 新古典经济增长理论，都提到了技术创新对经济增长的贡献。从2 0 世纪8 0 年代 中期起，以罗默( p a u lr o m e r ，1 9 8 6 和1 9 9 0 ) 和卢卡斯( r o b e r tl u e a s ，1 9 8 8 ) 为代表的学者提出了新经济增长理论，使沉寂了2 0 多年的经济增长理论再次焕 发了生机。特别是以美国为首的西方发达国家近年来经济的持续增长，更增添了 新经济增长理论的魅力。我们在探讨新经济增长理论之前，有必要先导入新古典 经济增长理论。经济增长理论成为现代经济学的一个核心，源于2 0 世纪5 0 年代 末索洛等人建立的新古典经济增长理论。 2 1 新古典经济增长理论 由于索洛( r s o l o w ) 最早提出的增长理论源于对哈罗德一多马模型的缺陷 的修正，首先我们先简单回顾一下哈罗德一多马模型。 2 1 1 哈罗德多马模型 其基本方程式为：g = s c 其中：g 是单位时间的增长率，s 是收入中储蓄所占的比例，c 是资本产出 比。 此模型有一个重要的假设：资本产出比c 为固定常数，资本和劳动不能替 代，故储蓄率s 被认为是决定经济增长的唯一因素。也就是说，在既定的资本产 出比下，只要有一定的储蓄率，从而有一定量的投资，取得一定的增长率是有保 证的。但这种增长率并不必然地是满足充分就业的增长率，于是哈罗德提出了自 然增长率n 的概念( 充分就业的增长率) 。为达到自然增长率，增长公式就变为 g = s c = n 。这个假设与目前的实际不相符合，因为资本产出比c 主要是由技术水 平决定的，当技术进步时，c 是不断增加的，而单位产出的资本量是下降的。因 此，s 、c 、n 都是独立变动的，不一定总按同比例变动，这样就会产生s c ：n 的情况，即有保证的增长率并不总是能等于自然增长率。所以，实现充分就业的 稳定增长的条件除非特殊的情形，否则很难实现。在这个情况下，经济增长要满 足哈罗德一多马模型提出的恒等式是十分困难的。因此，哈罗德一多马模型得到 了个像“刀刃一样脆弱”( k n i f e e d g e ) 下的均衡增长条件，即非常难满足的均 衡增长条件。 2 1 2 索洛等人的经济增长理论 为了克服哈罗德一多马模型的缺陷，索洛、丹尼森( e d e n i s o n ) 、斯旺 ( s w a n ) 、萨缪尔森( s u m u e l s o n ) 等经济学家提出了一类新的增长理论，其共 同点是，认为哈罗德一多马模型中的缺陷是可以避免的，充分就业的稳定增长可 以通过市场机制调整生产中的劳动与资本的配合比例来实现。索洛( 1 9 5 7 ) 还指 出这样一个基本事实，从长远角度看，技术创新( 而非规模经济或资本投入和劳 动力增长) 才是经济增长的最根本因素。 索洛等人的增长理论的核心是关于总量生产函数性质的假设：规模收益 不变；生产要素的边际收益是递减的；生产要素之间是可替代的。索洛在生 产函数中引入了技术因素变量来解释经济增长的长期持续性，他假设技术进步是 一个外生变量，并且保持个固定的增长速度，这样，由于技术进步的存在，即 使资本一劳动比率不变，资本的边际收益也会不断提高。因此，技术进步可以抵 消资本边际收益随人均收入增加而递减的倾向，使其保持在零或某一贴现值之 上，保证人均资本积累过程在长期内不会停下来，这样人均收入将保持持续增长。 索洛在1 9 5 7 年采用全要素分析法对1 9 0 9 1 9 4 4 年美国非农业部门经济增长进行 了实证分析，结果发现劳动和资本投入的增加对经济增长的贡献只占1 2 5 ，另 外87 5 的产出不得不被归结为一个外生的，用于解释技术进步的“余数”。2 2 1 3 对新古典经济理论的评价 新古典经济增长理论受到重视的原因之一是其对生产函数中的技术进步因 素的引入和强调。但这类理论仍存在缺陷：在规模收益不变的前提下，人均收入 唯一地取决于资本一劳动比率，只有这一比率不断增加时，人均收入才能持续增 长。另外，投资收益率等于资本的边际收益，与人均收入一样，资本的边际收益 也唯一地取决于资本一劳动比率。然而由于要素边际收益递减规律的存在，资本 的边际收益率将随着资本一劳动比率的增加而不断下降，当资本的边际收益率接 近于零或低于某一个贴现值时，资本积累的速度将等于或小于劳动力投入的增加 速度，即资本一劳动比率将趋于稳定，也就是说人均收入亦将趋于一个固定水平 ( 此时的总产出增长率等于自然增长率，即人口增长率) 。因此，从长远看，人 均收入的增长不是个持续的过程。所以，新古典经济增长理论虽然摒弃了古典 经济增长理论中的规模收益递减规律的假设，并导入了生产要素之间可替代的假 设，但并不能保证长期经济增长是持续的。而且在他的理论中，内生的生产要素 只有资本与劳动，技术进步只是一个外生的变量，这就大大影响了其理论的合理 性，以至被很多经济学家称为“不愉快的结果”。 2 2 新经济增长理论 2 2 1 新经济增长理论的起源 从新经济增长理论的起源看，新古典经济增长理论的两大缺陷正是新经济 增长理论的先决条件。首先，新古典经济增长理论无法解释现实中各国间长期存 在的经济增长差异。新古典经济增长理论中有一条很重要的结论，即所谓的“收 敛定理”，该定理说明在长期内各国经济增长速度将趋于一致，因为各国的长期 经济增长率等于技术进步率，而技术进步作为一种外生因素，其获得的机会对各 国而言是相同的，所以各国的经济增长率最终趋于一致。其次，新古典经济增长 理论虽然认识到技术创新在经济中的重要作用，但为了避免和竞争均衡的假设冲 突，仍将技术进步这一长期经济增长最根本的决定因素归结为外生因素，因此最 终不能解决索洛“余数”提出的问题：如何将技术进步的作用内生化。而新经济 增长理论直接将知识和技术内生化于经济增长模型，则较好地解决了这个问题。 2 2 2 新增长理论的内涵 阿罗( a r r o w , 1 9 6 2 ) 通过假定知识是一种非意愿性商品( 即投资的副产品) 而将技术进步看作是由经济系统( 投资) 决定的内生变量。他假定技术进步或生 产率的提高是资本积累的副产品，亦即新投资具有溢出效应。不仅进行投资的厂 商可以通过积累生产经验而提高其生产率，其他厂商也可以通过“学习”而提高 他们的生产率。阿罗理论的重要性在于，它突破了新古典增长理论的研究框架， 提出了第一个内生增长模型，从而促进了新增长理论的产生。 宇泽弘文( u z a w a ，1 9 6 5 ) 提出的两部门模型假定经济中存在一个生产人力资 本的教育部门，从而将索洛模型中的外生技术进步内生化。在此模型中，尽管不 存在任何外部性，但由于人力资本生产涵数采取了线性的规模收益不变的形式， 并且所有投入都可以增加从而不存在任何固定的生产要素，经济将实现平衡增 长。 卢卡斯( r l u c a s ，1 9 8 8 ) 的增长理论既强调了物质资本积累与技术变革对经 济增长的作用，也强调了人力资本对经济增长的作用。他认为人力资本不同于 般的劳动力，它们必须经过教育与培训成本的投入才能形成，因此在其增长模型 中，人力资本也是“增长的发动机”。此外，他还指出，人力资本投资还有内部 效应和外部效应之分。所谓的内部效应是指人力资本对投资者本身的生产率的贡 献，而外部效应是指人的知识提高的溢出效应。这是因为人力资本水平是可以相 互传递的，其结果不仅是提高了劳动者的生产率，也提高了物质资本的生产率， 而且可能会使其他的企业或部门的生产率提高，从而形成了生产的报酬递增。卢 卡斯的增长模型表明，拥有大量人力资本的国家会取得持续的较快的经济增长。 罗默( 1 9 9 0 ) 的最大贡献是强调经济外部性的作用，认为技术( 知识) 的 外部性完全可以保证产出相对资本与技术的弹性大于1 ，因而资本的边际收益由 递减转变为递增。罗默以由狄克西( d i x i t ) 和斯蒂格利兹( s t i g l i t z ，1 9 7 7 ) 、伊塞 尔( e t h i e r , 1 9 8 2 ) 等人发展的垄断竞争模式为理论基础，提出了r & d 模型，其 主要结论包括：经济增长不再依赖于知识的溢出效应，保证经济增长、克服资 本积累过程中收益递减的关键是生产过程中新投入品的不断引入，新产品蕴含了 新知识，在其被生产出来之前，需要由研究与开发部门提供设计思想；知识的 作用体现在两个方面，一方面导致新技术的产生，另一方面促进了知识的积累； 经济增长率取决于人力资源水平，人力资本水平越高，经济增长率就越高。从 罗默模型的结论看，由于科学知识就其产权而言具有“排他性”，因此为单个厂 商进行科研与开发提供了动力。因为每一项技术发明的产权能受到保护，由这一 保护所产生的“租”可用来补偿该企业在研究与开发中所支付的费用，而科研部 门的研究与开发使发现新的中间产品成为可能，中间产品的增加意味着用于生产 最终产品的资本存量的增加。由此可以看出来，研究部门的科研与开发在罗默模 型中起着举足轻重的作用，研究部门推动着中问产品的扩展，从而推动企业的经 济增长。又因为知识就其使用而言是“非排他性的”，即知识具有“溢出效应”， 知识的“溢出效应”导致用于知识的人力资本的边际产出率递增，从而推动整个 社会的长期经济增长。 罗默认为技术进步是经济增长的源泉，卢卡斯强调人力资本的内部效应和 外部效应决定了经济增长。与他们不同，巴罗( b a r r o ，1 9 9 0 ) 认为政府是推动经济 增长的决定力量。他假定政府提供公共产品，即政府产品具有非竞争性和非排他 性，政府活动具有溢出效应，它对于私人厂商而言相当于一种外部经济。因此政 府的经济政策推动了经济的长期增长。 阿尔文- 扬( a l w y ny o u n g ，1 9 9 1 ) 认为技术进步是发明和边干边学共同作用 的结果，新发明提供的生产潜力通过边干边学而得到实现。由于他假定边干边学 过程呈现强烈的收益递减，因此如果不存在持续的新发明，边干边学过程是不可 延续的。他假定新发明以一定的外生比率增长，边干边学将导致经济实现持续内 生增长。 总结以上学者的观点，我们可以概括出新经济增长理论的主要论点是：( 1 ) 科学与技术进步是需要国家和企业进行大量的研究与开发投资并须经相当时日 的努力才能获得，它们是有所有权的，不是不需花钱就能得到的公共产品。一个 国家或企业要使自己富有竞争力和保持持续的经济增长，就需把其收入的一定比 例用于研究与开发的支出上。( 2 ) 为提高劳动者素质，就需要提供他们的平均的教 育水平和技能水平。为此，国家要增加在教育上的支出，企业要增加在专业培训 上的支出。( 3 ) 在科学与技术进步和劳动者素质提高的条件下，总的生产要素生产 1 0 率是不断提高的，也就是说，投资报酬是递增的而不是递减的。 随着科学技术的不断发展，经济学家们越来越重视技术进步在经济增长中 的重要作用，越来越把技术进步看作是经济增长的主要动因。新经济增长理论直 接将知识和技术内生化于经济增长模型，并认为专业化的知识和人力资本的积累 可以产生递增的收益并使其它投入要素的收益增加，从而使总的规模收益递增。 这就突破了传统经济增长理论关于要素收益递减或不变的假定，揭示了经济增长 持续的、永恒的源泉和动力。 2 3 新增长理论在中国的适用性及重要性 我国的一些学者研究了新增长理论对我国经济增长的借鉴作用。朱勇 ( 1 9 9 9 ) 认为新增长理论将知识积累视为经济长期增长的决定因素，反映了知识 在经济中的作用日益重要。他主张我国必须有一个比发达国家更快的知识积累 率，因此需要进一步增加用于研究与开发等知识生产方面的投资规模，同时主张 政府应通过制定政策鼓励个人从事终身学习。谭崇台( 1 9 9 9 ) 认为政府应借鉴新 经济增长理论提供的一套维持并促进长期经济增长的经济政策，政府政策不应该 过多地关注经济周期，强调了政府政策在技术创新和经济增长之间的重要作用。 具体而言，我们可以把新经济增长理论对我国经济增长的借鉴作如下归纳： 1 新增长理论说明了转变经济增长方式的重要性。新增长理论认为，从长 期看，技术进步是经济增长的决定因素，政府可以通过促进技术进步以提高经济 增长率。我国长期以来主要依靠要素投入量的增加推动经济增长，但随着闲置资 源的减少，这种粗放型的经济增长模式越来越难以为继。新增长理论说明，要素 投入的增加只有在其能够带来技术进步的条件下才能推动经济持续、稳定的增 长，这就从理论上说明了粗放型经济增长模式的不可持续性。因此我国必须采取 一系列措施将经济增长方式转变到主要依赖技术进步的集约型经济增长方式上 来。 2 新增长理论突出技术的内生性，强调大部分技术或知识经济主体源于利 润最大化的有意识投资的产物。我国作为发展中国家，要想获取更多的知识、技 术和人力资本，政府必须采取适当的研究和开发鼓励政策，尤其是通过适当的制 度机制，使技术创新的私人成本和社会成本相一致，为技术创新提供充足的经济 刺激，使厂商愿意在这方面进行大量的投资。 3 新增长理论强调了人力资本积累的重要性，认为以人力资本为主要表现 形式的隐含经验类知识的积累，只有通过学习才能做到。人力资本的积累主要通 过两种途径：一是正规教育；一是在非正规环境下的学习和培i j l i 即边干边学。正 规教育是其他方式无法替代的一种学习途径，但边干边学是更为普遍的一种学习 方式。对我国而言，除了要加强正规教育的建设以外，还应通过制定政策鼓励个 人从事终身学习，同时鼓励人才流向价值更高的地方，消除社会已有的限制劳动 力流动的壁垒，尽快改革造成劳动力市场分割的户籍制度。为了促进人力资本更 快的积累，还应鼓励人才的国际交流，特别是鼓励研究人员和年轻人出国研究或 深造。从长远看，这些措施都有助于我国的技术创新和经济增长。 4 新增长理论为我国政府在运用政府功能时提供了重要的参考作用。与新古 典增长理论不同，新增长理论重新确立了政府政策在经济发展中的重要作用，该 理论及其实证研究总结出来的一整套维持并促进长期经济增长的经济政策，如补 贴教育，研究和开发，保护知识产权等对我国制定适宜的经济政策，摆脱经济发 展的后进性有很大的借鉴意义。 在新古典经济增长理论基础上建立起来的新经济增长理论，将技术进步对 经济增长的作用内生化，指出技术进步是一国经济增长的源泉，它对我国经济的 进一步发展具有重要的指导意义。从一些学者如舒元( 1 9 9 3 ) 、李文彬、赵大立 ( 2 0 0 0 ) 、李英珊( 2 0 0 1 ) 等人的研究结果看，技术创新对我国经济增长已有一 定程度的贡献。在测算技术创新对我国经济增长的贡献程度之前，我们有必要先 了解一下我国技术创新的现状。 1 2 第三章中国技术创新的现状分析 3 1 技术创新对中国经济发展的意义 1 技术创新是我国产业结构调整的必然选择 从目前国内的产业结构看，已不能适应经济持续增长的需要。虽然我国自改 革开放以来一直保持着较高的经济增长速度，但由于技术进步程度不高，我国的 经济增长从总体来看是粗放型的，仍然主要依靠资金和人力的追加投入。9 0 年 代后期以来，我国经济由卖方市场转变为买方市场，由供给约束型经济转变为需 求约束型的非短缺经济。在此情形下，经济结构的调整和以往主要依靠供给和数 量的调整不同，如果单纯地依靠传统的财政政策和货币政策来扩大需求已不能从 根本上解决问题，而必须高度依赖于经济发展的质量方面，而技术创新是提高经 济质量的必然选择。技术创新主要从供给和需求两个方面影响产业的投入产出状 况以及生产要素的配鼍和转换效率，进而推动产业结构的调整。从供给方面看， 技术创新对产业结构的影响主要是通过提高劳动者的素质，改善生产的物质技术 基础，扩大劳动对象范围，提高管理水平来实现的，对产业结构的影响有直接性： 而从需求方面看，技术创新对产业结构的影响，则是通过影响生产需求、消费需 求及出口，借助于需求结构的变动来实现的，属于间接影响。在现实经济生活中， 这两种影响常常交织在一起，共同促进产业结构的调整。技术创新使传统产业以 新的面貌出现在新的产业结构中，有的甚至成为某些新兴产业赖以建立的物质条 件之一。以农业为例，应用遗传工程技术，通过切割和重组植物遗传密码，可以 创造出自然界原本不存在的植物品种，提高作物固氮能力和光合效率，这对解决 能源危机，降低农业成本，缩短农作物生长周期，提高产量具有不可低估的作用。 同时技术创新促使科学一技术一生产的周期日益缩短，新产品和新部门不断涌 现，产品更新速度加快，因而使得产业结构处于不断改革和变动之中。从目前国 内产业结构和国外发达国家的产业结构的比较来看，我国的第一产业和第二产业 的比重大大高于发达国家，而第三产业所占的比重则远低于发达国家，只占3 3 ， 而发达国家第三产业所占的比例通常都在5 0 以上，美国和法国甚至达到了7 0 以上( 参见表3 1 ) 。因此目前我国产业政策的重点主要在于进一步降低第一产业 在g d p 中所占的比重，提高第三产业在g d p 中所占的比重，同时维护第二产业 的高度增长。对第二产业存在的问题而言，主要是产业技术水平低，在代表当代 技术先进水平的产业方面( 如信息产业、生物工程产业等) ，与发达国家相比存 在较大差距。即使从单个产业的素质来看，部分在国内有一定竞争力和赢利能力 的产业与世界同行业相比，素质还比较差。以汽车工业为例，据最新的国际汽率 制造商组织( o i c a ) 统计的资料显示，1 9 9 8 年中国进入世界汽车生产前十名， 但国内大部分汽车的国际竞争力为零，部分国内流行的轿车品种的生产成本是国 际上同类车的两倍。此外，产业规模化、专业化、协作化水平低，技术创新能力 不足等问题均普遍存在。因此未来的产业政策主要表现为加快工业改造，发展技 术产业，借助技术创新来提高传统产业的信息化、技术化和知识化程度，从而促 进产业向规模化、集约化方向发展，降低成本，提高产业的生产能力和经济效率。 表3 一l ：各国国内生产总值及附加值结构 g d p人均g d p 增加值占g d p 的比仍。( ) 国别 ( 亿美元)( 美元) 农业工业服务业 法国 1 3 9 6 52 1 8 6 022 67 2 美国 7 7 5 4 7 2 8 7 4 022 6 7 2 日本 4 2 0 1 62 3 4 0 023 86 0 英国 1 2 7 1 72 0 5 2 023 16 7 泰国 1 5 7 36 5 9 0 1 1 3 95 0 韩国 4 4 2 51 3 5 0 064 3 5 1 中国 9 7 4 88 0 01 7 74 9 33 3 资料来源：中国产业发展报告( 1 9 9 9 ) ，p 1 2 2 实行技术创新有利于提高资源的利用效率。我国自然资源虽然品种齐全、 总量较多，但由于人口数量多，致使人均占有水平低，且分布极不平衡，总体而 言是一个资源相对紧缺的国家。而我国实行的外延式、租放型的经济发展模式， 资源利用效率低，极大地浪费着宝贵的资源，与经济发达国家相比还存在较大差 距，如我国生产一吨纸浆需消耗2 7 0 - 1 0 0 0 吨水，而发达国家只需消耗3 0 吨水( 表 3 - 2 ) 。技术水平不高除了浪费宝贵的资源以外，还导致企业成本上升，竞争力水 平低下。因此在自然资源紧缺的情况下，无论是从企业的长远发展看，还是从整 个国家的可持续发展看，都必须走依靠科技进步，节约自然资源的集约化发展道 路。 1 4 表3 2 ：中国与发达国家的资源利用效率的比较 国家 项目、 中国 经济发达国家 矿产综合利用率( ) 3 0 5 06 0 7 0 工业水重复利用率( ) 2 0 6 0 8 0 炼钢吨耗水量( 吨) 6 0 - 7 05 1 0 纸浆生产吨耗水量( 吨) 2 7 0 1 0 0 03 0 资料来源：何翔皓，第一劳动力一当代中国的科技战略问题第l o 页，今日中国出 版社，1 9 9 8 年版 3 技术创新有助于提高企业的竞争力。经过改革开放2 0 多年的建设与发展， 目前我国绝大多数工业品的生产能力已超过现实的市场需求，意味着我国已进入 了“买方市场”时期。在买方市场环境下，市场竞争更为激烈，竞争的着眼点也 从过去的以数量扩张为主转向以提高内涵质量为主。因此企业必须加大技术创新 的力度，才能在市场竞争中立于不败之地。技术创新的结果必然使企业拥有与竞 争对手不一样的技术，有价值的新技术要么可以提高生产、制造的效率，要么可 以制造与别的企业不一样的产品。提高了生产、制造的效率，意味着在同样投入 的条件下可以获得更多的产出，降低了单位成本。而能够制造别的企业不能生产 的产品的话，则企业就具有了垄断某个新的细分市场的能力，能够获得超额垄断 利润。 比如有百年历史的飞利浦公司在技术创新上就是一个典型：1 9 1 4 年发明内置 聚光镜的投影机；1 9 1 7 年生产了世界上第一只无线电真空管；1 9 2 2 年x 光双管 问世，1 9 2 6 年五极真空管问世；1 9 3 2 年生产出了路灯钼灯，1 9 4 9 年发明了非金 属磁体；1 9 5 7 年生产了全新的铅光导摄像等，1 9 8 6 年推出了硅光摄录影像 管所用的影像感应器；1 9 9 0 年开发了红绿激光技术；1 9 9 1 年发明q l 感应照明 系统等，飞利浦公司几乎年年都有多种新产品问世。正是由于一系列的技术创新 努力，才使公司的产品结构适应市场需求的变化而不断得到改善，公司的竞争力 不断提高。 3 2 中国技术创新状况分析 3 2 1 对中国技术创新指标的简单分析 衡量技术创新的一个重要指标是发明专利数量及其增长率。1 9 9 0 年我国国 内发明专利数为1 1 4 9 件，1 9 9 0 1 9 9 8 年间国内发明专利的增长并不显著，1 9 9 8 年为1 6 5 5 件，比1 9 9 0 年增长4 4 。1 9 9 8 年后发生较大增长，1 9 9 9 年的国内专 利数达3 0 9 7 件，比1 9 9 0 增长8 7 1 3 ，2 0 0 0 年更是猛增到6 1 7 7 件，比1 9 9 8 年 增长了2 7 3 2 3 ，表明国内发明专利的创造能力迅速提高。殷醒民( 2 0 0 2 ) 的研 究认为，“发明专利的高增长加速了我国的技术创新速度”o 。但从取得发明专 利的单位分布来看( 表3 3 ) ，国内职务的发明专利依然是以大专院校和科研单 位为主，企业的发明专利在数量上虽然有了大幅度的提高，从1 9 9 0 年的2 0 6 件 增加到了2 0 0 0 年的1 0 1 6 件，但它占全部发明专利的比重却从1 9 9 0 年的1 8 下 降到2 0 0 0 年的1 6 4 5 ，说明从总体而言企业的相对创新能力没有太大的变化。 表3 1 ：1 9 9 0 - - 2 0 0 0 年国内发明专利的来源结构 机构 1 9 9 01 9 9 8 2 0 0 0 大专院校3 2 6 件2 4 3 件 6 5 2 件 科研单位3 3 1 件3 3 7 件9 1 0 件 工矿企业2 0 6 件18 2 件 】0 1 6 件 机关团体4 5 件 1 9 2 件2 4 6 件 合计1 1 4 9 件1 6 5 5 件6 1 7 7 件 资料来源：中国科技统计年鉴1 9 9 1 ，1 9 9 9 ，2 0 0 0 年各期 衡量一国技术创新的另一个重要指标是一国在国际上发表的科学论文数量。 科学论文的发表数量代表了一个国家专业技术创新的知识积累和创新能力。从我 国发表的国际科学论文的学科分类来看，1 9 9 5 年列入前1 0 名位次的主要是以物 理、化学、生物学、数学和基础医学等自然科学为代表的的基础研究部门，发表 的论文数所占的比重达5 1 2 9 ，而应用学科中列入前1 0 名位次的只有材料科 学、电子通讯、冶金、动力与电气等四个学科，发表论文所占的比重合计为 2 8 9 1 。1 9 9 8 年，国外主要检索工具( s c i 、i s t p 、e i ) 共收录我国科学论文3 5 0 0 3 篇，在前1 0 名的位次中，基础研究部门共有物理学、化学、生物学、数学和基 础医学五个学科，占总数的3 3 3 6 ，应用学科的名次明显上升，电子通讯与自 动控制、材料科学、动力与电气、计算技术、化工五个学科发表的论文进入了前 1 0 名，其中，电子通讯方面发表的论文由9 5 年的1 9 9 2 篇增加到2 3 3 3 篇，名次 从1 9 9 5 年的第四为上升到1 9 9 8 年的第三位，动力与电气从第十位上升到1 9 9 8 年的第五位，计算技术从第十三位上升到第八位，机械仪表从第十六位上升到第 十三位4 。因此，从1 9 9 5 年到1 9 9 8 年间科学论文的学科分类判断，自然科学的 基础理论研究仍然是主流，应用研究的能力有了较大提高，而以电子通讯、计算 技术、材料科学为代表的技术产业具有较大的技术创新潜力。从新产品的开发数 量来看也有了较大的增长，随着基础研究和应用研究的加强，我国大中型工业企 业的新产品开发的投入资金由1 9 9 8 年的2 0 7 3 亿元增加到2 0 0 0 年的3 9 3 5 亿 元，增长了差不多9 0 。应用学科的新产品产值在行业产值中所占的比重也较 大，1 9 9 9 年国有大中型工业企业产值中，电子及通讯设备制造业的产值达到 8 3 6 7 6 亿元，其中新产品的产值为3 9 9 7 4 亿元，占行业产值的4 7 7 8 ，仪器 仪表业的总产值1 0 8 4 4 亿元，其中新产品的产值3 2 0 2 亿元，占行业产值的 2 9 5 2 5 。以上的数据表明，国家的基础研究对技术创新有重要贡献，它提高了 科技部门和大学所在区域的人力资源质量和知识创造能力，其中也包括技术应用 过程的经济效益。此外，基础研究带来的技术信息也有助于经济增长，而基础科 学提供的技术发展规律可以提高技术开发的效率，即基础研究的发展可以促进应 用研究的发展。 总的来说，1 9 9 0 - 1 9 9 8 年问我国在技术创新方面的能力得到了加强，表现在 发明专利和国际学术论文发表数量以及新产品投入的大幅增长，但依然存在不 足。如基础研究的投入在数量上虽然从1 9 9 6 年的2 0 2 亿元增加到2 0 0 0 年的4 4 8 亿元，但在整个国家的r & d 投入中，其所占比重都没有太大的提高，都在5 左右徘徊。 3 2 2 中国的科研体制分析 李京文( 1 9 9 7 ) 对我国的科研体制作了分析，认为还存在一些薄弱环节，表 现在科技与经济结合的体制和机制问题还没有从源头上理顺，技术创新能力十分 薄弱，科技对经济和社会发展的贡献率不高，而科技投入不足成为制约科技发展 的主要因素。张景安( 2 0 0 0 ) 认为现行的科研体制条块分割，重复配置，技术力 量主要集中于政府的科研机构和高等院校，企业既没有技术创新的动力，也没有 技术创新的能力，计划体制下的科研体制导致科研与市场脱节，科技效率低下。 张屹山、黄磊等( 2 0 0 0 ) 认为目前我国的科研体制与市场需求脱节的状况没有从 根本上得到改变。由于主要的科技力量独立于企业之外，大多数企业的技术力量 薄弱。吴林海、彭纪生( 2 0 0 1 ) 的研究也认为我国的科技资源配置结构不合理， 大多数的r & d 人员仍然集中在科研机构和高校，制约了企业技术创新能力的提 高。 以上学者的观点都认为目前我国的科研体制存在着不合理的地方，具体来 讲，主要体现在以下两个方面：一是条条分割，重复配置。我国按科学技术的专 业分工，设立了以专业研究所及大学的相关系科为主的研究体系，各大学、科研 院所分别属于教育部，中科院、各部委，科研人员按照其从事的专业进行配置， 大学及专业科研机构的经费由国家财政拨给，科研任务由机构自己的学术委员会 根据对本领域的发展情况的判断及国家的要求确定，一般较少考虑实际市场应用 中的意义。研究人员研究成果的形式大多只是一篇论文，而很少将论文结论转变 为可应用的技术。国有企业般也设立有自己的技术部门，但是由于经费不足， 研究与开发的力量缺乏，这些技术部门一般只能解决工艺、工程上的问题，而没 有能力进行重大的创新性技术活动。二是科技与市场脱节。这种现象从根本上说 是科技体制的不合理造成的。首先，科技机构独立于企业之外。科技机构与企业 分属于完全不同的部门，各有各的管理目标，各有对工作的评价标准。科技部门 对科研工作的评价主要根据科学研究上的困难和复杂程度，根据学术上的标准， 而很难根据其对生产、对经济的可能贡献。科研人员的晋级、奖励等则常常根据 论文的数量，发表刊物的等级及同时对其研究工作的学术评价，而不是根据对经 济建设的实际和可能的贡献。因此，科研机构和科研人员对于企业到底需要什么 技术，能够接受什么样的技术等问题不仅不了解，而且缺少了解的动机。其次， 从运行机制看，科技体系条块分割，中科院系统、高校系统、国防军工系统等儿 大科技力量基本上维持部门所有，自成一体的状况，不仅分割了科研经费，还使 得各部门只考虑自己的利益，成果归部门所有，推广应用困难，从而导致科研效 率低下。 虽然从1 9 8 5 年起政府对科研体制进行了改革，但从改革多年的进展看，我 国科研体制还是没有实质性变化，技术研究仍然主要由研究机构承担，企业只是 技术创新活动的配角，双方各自独立运作，科研依旧和市场脱节，科研效率仍旧 没有得到提高。 3 2 3 中国的r & d 分析 从我国r & d 的投入及使用结构看，和西方发达国家有较大差别。表3 4 列 出了1 9 9 8 年中国和部分发达国家r & d 的来源及使用结构比较，分析此表，我 们可以得出如下结论：从国外发达国家的技术创新情况来看，技术创新的主体 一般都是企业而不是政府，像日本、英国、美国，r & d 的资金投入平均5 0 以 上来源于企业，日本甚至达到了7 2 3 ，而在r & d 的使用结构上，企业使用的 比例都在6 5 以上。正是由于企业成为r & d 的主体，使得技术创新能够与市场 紧密结合，这些国家的技术创新才得到不断的发展，从而保证了经济的持续增长。 在我国的技术创新活动中，政府与企业存在错位现象，技术创新的主体是政府 而不是企业，企业只在技术创新活动中扮演配角。我们国家r & d 经费的来源及 使用大部分与政府有关，导致企业r & d 经费不足和r & d 与市场脱节，制约了 技术创新的进一步的发展。姚洋、章奇6 通过比较公共研究机构和企业的r & d 支出对企业技术效率的影响指出：公共研究机构的r & d 支出对企业技术效率的 提高没有明显的作用，或者起到了负面的作用。 技术创新作为一种经济活动，是新技术在生产中的运用，是技术与经济的有 机结合。技