（世界经济专业论文）中国—东盟自由贸易区非传统收益研究.pdf

摘要 摘要 传统的经济一体化理论是以关税同盟为基础的，主要用贸易创造和贸易转移的相对 规模来对关税同盟的建立进行评价，可是现实情况中，许多国家经常以传统收益不利的 条件加入经济一体化组织，于是人们对加入区域贸易协定的收益进行了重新的思考，产 生了区域经济合作的非传统收益理论。非传统收益理论认为，区域经济合作不仅可以带 来传统收益之外，还可以带来保持政策的连贯性、发信号、提供保险、增强讨价还价能 力等非传统收益。亚洲发展中国家众多，经济构成复杂，中国和东盟都还不是彼此最重 要的贸易伙伴，仅仅用传统收益理论并不能全面地分析中国一东盟自由贸易区的收益情 况。通过研究非传统收益理论在中国一东盟自由贸易区的适用性，我们发现了非传统收 益理论对由发展中国家组成的区域组织中的成员国的参与动机也有较强的解释力。通过 架构了一个轮流讨价还价的博弈模型，对中国一东盟自由贸易区进行了实证分析，我们 发现中国在博弈中是处于不利地位的。但是中国依然可以选择进行主动博弈推动自由贸 易区的前进，创立新的游戏规则为自己创造新的经济增长点。对中国一东盟自由贸易区 的非传统收益的效果进行检验以后，我们认识到许诺、发信号、保险机制等非传统收益 可以减少成员国经济的不确定性，可信度的增加使得私营部门更易于计划和投资，在一 些情况下，源于中国一东盟自由贸易区成员国的不确定性的减少甚至是实现自由化收益 的一个先决条件。中国在这个过程中可以发挥一个大国的作用，逐渐掌握自由贸易区的 控制权。然而，中国一东盟自由贸易区的非传统收益的实现并不是一帆风顺的，由于东 盟内部的经济差异、与域内外国家的关系、双边自由贸易协定和区域自由贸易区的关系、 政治与经济的关系等问题，中国一东盟自由贸易区的建设和发展面临着种种的约束和困 难。我们应该积极探索和寻求中国一东盟自由贸易区非传统收益的实现途径，使区域经 济合作组织成员国的非传统收益能够最大化，达到共赢，使区域经济合作组织的作用能 够最大限度地发挥出来。 关键词区域经济合作中国一东盟自由贸易区非传统收益博弈论 a b s 仃a c t a b s t r a c t 1 k m e o 巧o f 仃a d i t i o n a ig a i l l so fr i ：a si sb a s e do n 趵1 1 v e r e 饥a n de s t i m a t e db yt h el e v e l o f “t r a d ec r e 撕o n ，勰d “t r a d ed i v e r s i o n ”h o w 纠e r m 翘yc o u n t r i e so f 溉j o i ni nr i a s a c c e m i i l gd i s a d v a n _ t ；a g e o u sc o n d i t i o l l s h e n c e ，也et 1 1 e o 巧o fn o n 臼砌t i o n a lg a i n s w 豳 d e v e l o p e d t h et 1 1 e o r yo fn o n 觚五t i o m lg 血so fr 1 怂a r g u e se x c e p t 僦t i o n a lg 池s u c h 笛 缸谢ec r e 撕。玛i m p r 0 v e dt e r m so f 缸们e ，r e a l 妇i o no fe c o n 0 i n j e so fs c a j e ，蛔m a s e d c o m p 砘t i o na n dm o r ei 1 1 v e s t m e n t ，r i a sc a na l s ob r i n gs o m en 0 1 1 仃砌t i o n 丑1g a i 卫喀s u i 出雒 6 m ec 0 n s i s t c 俎c y ，s i 弘a l 洫g ，洫s u 啪c e ，b a r g ；抽i n gp o w e r ，c 0 0 r d 谊a t i o nd e v i c e 锄ds e c 嘣够 b e n e f i t su n d e rc e r t a i n n d 晒o n s a s i ah 嬲m a n yd e v e l o p i n gc o 州e si nd i 侬渤tc c o n o m y s i t u a t i o n s ，s 0w ec a n n o te x p l a 遮也er e a s o n so f 砌队sw e uj u s tb yl l s i 】坞也et l l e o 巧o f 也i d i t i o n a lg a i l l s b yr e s e a 蛐g 也ea p p l i c a b i l i 够o ft 1 1 em e o d ro fn o 删t i o n a lg a i l 塔，w e 铀dt 1 1 a tt 1 1 e 也e o 巧o fn o n t r a d i 石o n a lg a i n sc 趾幻：t e r p r e tt 1 1 em o t i v a t i o n sf o r 也ed e v e l o p i n g c o u l l 伍e st 0p 硎c i p a t e 龇r t a s 触e rt e s t 吨也ee & 甜v e n e s so fc a f t ab yam o d e lo f d ”瑚n i cg 锄e ，w e 伍1 dc m n a i sa lad i s a d v a n t a g ei 1 1 也eg 锄e n e v e r 出e l e s s ，c 址唿c 趾e l e c t i n i t i a ：d v ea c tt 0p r o m o t em ea s e 泌j q sd e v e l o p m e n _ t c r e a t ean e wg 锄em l et 0s t j h n d a t eo u r e c o n o m y 妣r e 雒e a f 时t e g c h l g 仕怆e 侬蜕o fq 心t a sn o 蛐砸i 6 0 i l a lg a i r 琏w er e c o 啦e 也a tn o n 臼a d i t i o n a lg a i n sc a nr e d u c e 也er t a sm e m b e r s e c o n o m yu n c e r t a i n 够c h i n ac 锄 b 血gi 1 1 t 0p l a yab i gp a nd u r i n gt 1 1 ep r o c e s s ，a n dh o l d 也ec a f l a ，sc o n 勺吣1p o w e r 黟a d u a l l y b e c a l l s eo fm 舡l yp r o b l e ms u c ha se c 0 n o m yd i 伍跚c e s ， r e l a 石0 1 1 s h i p sb 咖e nc o u n l 五e s ， r e l a t i o n s 啦b e p o l i 锣a n de c o n o m ye t c ，c a f t a sc 0 i l s 协j c t i o n 趾dd e v e l o p m t f - a c e m a n yk i n d so fr e s t r i 舐0 1 1 sa n dd i m c u l 廿e s w | es h o u l de x p l o r ea n ds e a r c h 也em e n l o d so f a c l l i e v em i sg o a l ，m a ) 出血z et h en o n t r a d i t i o n a lg a i n so fr e 西o n a l 仃a d e 雄乒- e e m e n t s ，卸dm a | ，e 也er t a sp r o d u c eam 破e de 舒破 k 呵w o r d sr e 百o n a lt r a d ea 舢e m sc 蛐吐一a s b 小丘e e 伽e 鲫隐 n 咖靠诎i 伽l a lg a i 】陷 g 锄e 也e o 巧 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声粤： 所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了致谢。 作者签名：蟹! 刍 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校 可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密。 ( 请在以上相应方格内打“) 保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的题目为陬中园一车哩自白暖易巨爿乍傻纯豳渣砑舫 的学位论文，是我个人在导师( 氏毫 耷于蜘砭 ) 指导并与导师合作下取得 的研究成果，研究工作及取得的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究 经费资助下完成的。本人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的 各项法律、行政法规以及河北大学的相关规定。 本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大学的书 面同意和授权，本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内容。如果违反 本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声明人：坠! 鱼 作者签名： 导师签名： 弘，志 日期：坦路厶丘日 日期：迎辟上月立生日 日期：丝鲴砗上月j 卫日 第1 章引言 第1 章引言 1 1 研究背景和意义 2 0 世纪8 0 年代末以来，全球掀起了新一轮的区域经济合作的浪潮。截止到2 0 0 6 年6 月5 日，向m 申报的区域性贸易组织进入了实旌阶段的就有1 9 7 多个。迄今为 止，亚洲虽然拥有5 个世界g d p 排名前3 0 位的国家和地区( 日本、中国、韩国、台湾 和香港) ，却并未达成真正意义上的区域经济合作协定。近些年来，尽管东亚成立“l o + 3 ( 东盟1 0 国和中国，日本，韩国) 形式的自由贸易区的呼声很高，但是由于很多历史 和现实的原因，这些计划还在处于漫长而艰难地酝酿之中。相反，一些次区域经济合 作组织率先在亚洲蓬勃发展起来了，一定程度上成为了亚洲经济整合的前奏。中国一 东盟自由贸易区就是其中的一个很具代表性的案例。 中国一东盟自由贸易区的成员国构成复杂，在经济上，既有新兴的资本主义工业 国家，又有世界上最大的发展中国家，同时还有世界上最落后的不发达国家：在政治 上，既有资本主义国家，又有社会主义国家；在文化宗教上，拥有不同的文明积淀和 历史传承；在军事安全上，既有嫌隙又唇齿相依。作为迄今为止中国政府签订的唯一 的双边自由贸易协定，2 0 0 0 年中国一东盟自由贸易区建立伊始时，东盟仅为中国的第 5 大贸易伙伴，中国仅为东盟第6 大贸易伙伴，传统的区域经济合作理论并不能全面地 解释这些国家参与区域经济合作的行为，于是我们不能简单地仅从传统收益的角度来 分析中国一东盟自由贸易区，也要从非传统收益的角度对其进行分析。中国一东盟自 由贸易区作为一个发展中国家之间缔结的区域经济合作组织的个案，有很大的理论研 究价值，对其研究的结果将是新区域主义的重要补充。 中国一东盟自由贸易区是迄今为止中国政府签订的唯一的双边自由贸易协定，也 是继加入w t 0 之后以后中国经济的又一重大事件，它的建设将对成员国经济、亚洲经 济乃至世界经济都产生深远的影响。因此，中国一东盟自由贸易区良性发展的可能性 及其收益分析也成为人们关注的重点。通过对中国一东盟自由贸易区的非传统收益的 研究，我们可以更加清晰理智地采取多种政策和途径，保证自由贸易区朝着良性的方 向发展，使成员国的经济和政治收益都达到最大化。 河北大学经济学硕士学位论文 1 2 研究现状 1 2 1 国外研究状况 传统的经济一体化理论以关税同盟为基础，主要用贸易创造和贸易转移的相对规模 指标来对关税同盟的建立进行评价，可是现实情况中，许多国家经常以不利的条件加入 经济一体化组织，于是人们对于加入区域贸易协定的收益进行了重新的思考。1 9 9 8 年，f e r n a n d e z 和p o r t e s 发表了一篇名为回到区域主义：对区域贸易协定的非传统收益 分析的文章，系统地提出了非传统收益理论，即：保持政策的连贯性，提高政府信誉、发 信号、提供“保险”、增强讨价还价能力和建立协调一致机制。同年，s c h i f f 和w i n t e r s 发表了一篇名为作为外交的区域一体化的文章，指出区域一体化的一个重要的外部 效应是改善成员国的安全，并具体提出了改善成员国安全的三种形式。这两篇文章的发 表标志着非传统收益理论的基本形成。在f e r n a n d e z 、p o r t e s 和s c h i f f 等人较系统的 提出非传统收益理论之后，一些学者又对其进行了补充，如p e r r o n i 和w h a l l e y ( 2 0 0 0 ) 构 造了一个一般均衡贸易模型来分析不同规模的国家加入区域经济组织的动机。他们的研 究再次验证了保险效应：小国必须向大国提供单方支付( s i d e p a y m e n t s ) 以获得进入大 国市场的“保险 ：a n d r i a m a n a n j a r a 和s c h i f f ( 2 0 0 1 ) 构造了一个小国间合作的模型。 他们认为，小国之间签订区域贸易协定是为了提高讨价还价能力、降低谈判成本。如今， 非传统收益理论结合现实正处于不断地进步和完善中。 1 2 2 国内研究状况 目前，我国已经有一批学者对非传统收益的理论进行了分析和研究，其中，复旦大 学的白当伟和南开大学的陈漓高对非传统收益理论在东亚自由贸易区可能形成中的应 用逐条地进行了简要的论述。外交学院的王强在其基础上进行了理论的补充，运用了函 数图形分析，详细地阐述了非传统收益理论的产生和现状、与传统收益的联系与差异， 并结合北美自由贸易区和c a f t a 协议的现实案例对理论进行应用和验证，提出了对 我国参与经济合作的启示。中国社会科学院世界经济与政治研究所的李向阳进行了东北 亚区域经济合作的非传统收益的研究，阐述了建立东北亚乃至东亚自由贸易区的进程、 现实困难与阻碍以及未来的发展方向。据我所知，对于中国一东盟自由贸易区的研究， 国内主要集中在传统收益角度，并没有专门论述其非传统收益的文献。当前，国内的对 2 第1 章引言 非传统收益理论的研究工作主要集中于采用描述法和列举法进行研究，理论深度还需进 一步挖掘。在全球经济整合的大气候下，亚洲经济不断进步，区域经济一体化的现实条 件不断完善，结合亚洲各国政治经济关系的复杂，可预见对东亚经济的非传统收益研究 工作将会越来越热烈地展开。 1 3 总体结构、研究方法及创新点 1 3 1 总体结构 本文共包括六章：第1 章是引言；第2 章是对区域经济合作的非传统收益理论的介 绍；第3 章是通过构建博弈模型对中国一东盟自由贸易区的非传统收益进行了分析；第 4 章是检验中国一东盟自由贸易区的非传统收益的效果；第5 章是在分析中国一东盟自 由贸易区发展的现实阻碍以后，探索了自由贸易区非传统收益的实现途径；第6 章是结 论与启示。 1 3 2 研究方法 1 9 5 0 年美国的学者维纳提出了关税同盟理论，用实证的方法研究了关税同盟的经济 福利效应，几乎不包含任何价值判断，传统的国际经济一体化理论正是以这种利用实证 研究方法的关税同盟为基础的。非传统收益理论与此不同，它主要是利用列举、描述的 方法来对国际经济一体化产生的原因和不同情况参与国的动机，含有比较明显的价值判 断，但是却缺乏一定的科学性和严谨性。本文希望能够弥补此项不足，通过增加实证的 研究方法，选择合适的博弈模型，来对中国一东盟自由贸易区的非传统收益进行深入的 分析和研究。本文主要采取的研究方法有：文献研究法、实证研究法、定性分析法、经 验总结法、描述性研究法和思维方法等。 1 3 3 创新点 本文主要在三个方面实现了补充和创新：第一，在分析了非传统收益在中国一东盟 自由贸易区的适用性的前提下，针对中国一东盟自由贸易区这个全部由发展中国家构成 的区域经济组织进行分析研究，丰富和补充新区域主义的非传统收益理论；第二，创新 提出了中国一东盟自由贸易区存在“提供保险这项非传统收益的观点；第三，分 析了在中国与东盟的博弈中东盟拥有的“先动优势 和“耐心优势”，同时给出了中国 在博弈中赢取主动的策略。 3 河北大学经济学硕士学位论文 第2 章区域经济合作的非传统收益理论 2 1 非传统收益理论 2 1 1 非传统收益理论的产生背景 2 0 世纪8 0 年代中后期，两极体系对峙局面缓和，欧洲出台与实行了单一法案，乌 拉圭回合谈判中，欧洲作为了一个整体“以一个声音说话 ，世界的政治和经济格局发 生了重大变化。出于均衡和安全考虑，热衷于多边贸易自由化的美国、日本等大国的区 域主义政策发生了转向，开始积极参与区域经济合作，跨区域型区域经济合作组织纷 纷出现。2 0 世纪8 0 年代也正是发展中国家经济最不景气的时期，迫使发展中国家对经 济发展战略和经济体制进行调整和改革，尽管在与发达国家缔结区域经济合作的时候往 往面临着不公平待遇，但是众多的发展中国家出于自身长期利益考虑仍旧积极寻求着各 种与大国合作的途径。一度停滞的区域主义，重新掀起了发展的新浪潮，按照世界贸易 组织( w t o ) 的统计，在1 9 5 0 一1 9 8 9 年的4 0 年里，区域贸易协定( r e g i o n a li n t e g r a t i o n a g r e e m e n t s ) 的实施数量也只有7 5 个，而在1 9 9 0 1 9 9 8 年区域性贸易协定的实施数量 高达8 2 个，截止到2 0 0 6 年6 月5 日，向w t o 申报的区域性贸易组织进入了实施阶段的 就有1 9 7 个。人们惊呼“区域主义又回来了 。为了将8 0 年代以来发展的区域主义与以 前的区域主义相区别，学术界将之冠为“新区域主义一( n e wr e g i o n a l i s m ) 。与前一轮 的区域经济一体化浪潮相比，新区域主义还是有其新的特点的，不仅涉及的国家数量大 大增加、范围扩大，而且内涵也有了很大的扩展，不再仅仅局限于狭隘的安全和经济目 标，而且还涉及了建立在地区基础上包括人权、民主、环境和反恐以及跨国社会等方面 的内容。学者们发现，新区域主义所包含的一些内容并不是以显著的贸易自由化为特征 的，传统的区域经济传统收益理论并不能对其给出很好的解释。于是国内外的一些学者 开辟了新的视觉角度，提出了所谓的区域经济一体化非传统收益理论。 2 1 2 非传统收益理论的形成 通过分析欧盟相关资料，f 1 锄( 1 9 9 5 ) 发现奥地利、芬兰和瑞典等国家在加入欧盟 之后并未因此获得更多的贸易自由化利益，反而成了欧盟预算的净贡献者，但“欧盟一 员”的身份将使这些国家的一些其他利益得到更好的保障。r a f f 和w h a l l e y ( 1 9 9 6 ) 4 第2 章区域经济合作的非传统收益理论 都认为美加自由贸易协定防止了两国之间发生贸易战造成的损失。w h a l l e y 采用了 一个c g e 模型，以1 9 8 6 年的实际数据为基础，分析了对关税联盟之内和之外的国家来 说，贸易战能带来的经济福利损失。研究表明，在贸易战中，大的经济体损失较少，甚 至会获益，而其他国家则会遭受严重损失。加入贸易集团是解决这一问题的一种根本方 式。这些研究结果都是在阐述区域组织的保险效应。 霍克曼考斯泰基( 1 9 9 5 ) 认为区域一体化协定可以采取不同的方式限制国内利益 集团的压力，推动本国的贸易自由化或国内制度改革进程，保障政策具有连贯性。 w h a l l e y ( 1 9 9 6 ) 也指出墨西哥加入n a f t a 背后的原因是为了增加国内改革的可信度， “正是这样，它导致墨西哥的谈判者们较少关注他们与其谈判对手是否互相让步，而更 多的注意给予大国作出单方面的让步。原因很明显，墨西哥想通过区域一体化进程来锁 定国内改革。 b a l d w i n ( 1 9 9 5 ，1 9 9 7 ) 提出了所谓的“多米诺效应( d o m i n oe f f e c t s ) 。他认 为一种区域一体化的出现会促使下一种区域体化的发生。 1 9 9 8 年第2 期的世界银行经济评论刊登了美国学者拉科尔费尔南德斯和乔 纳森波特斯的一篇名为回到地区主义：对区域贸易协定的非传统收益分析的文 章。对于2 0 世纪8 0 年代末开始兴起的新一轮地区经济一体化浪潮的新特点，传统的国 际经济一体化理论已经不能做出很好地解释了，因为许多新签订的区域贸易协定都不是 以显著的贸易自由化为特征的。为了解释这一现象，费尔南德斯和波特斯系统地提出了 非传统收益理论的五个内容。该理论认为，除了贸易创造、贸易条件改善、规模经济、 竞争加剧和刺激国内外投资等传统收益之外，区域贸易协定在某些条件下还能带来保持 政策的连贯性、发信号、提供“保险 、增强讨价还价能力、建立协调一致机制等非传 统收益。在同一期的世界银行经济评论上，莫里斯斯科夫( m a u r i c es c h i f f ) 和 阿兰温特斯( l a l a nw i n t e r s ) 发表了一篇名为作为外交的地区一体化 的文章。 这篇文章认为，地区一体化协定的一个重要的外部效应是改善成员国的安全。这两篇文 章的发表标志着非传统收益理论的基本形成。 。w h a j l 嘞j ( 19 9 6 ) ，“w h yd oc o u n t r i e ss e e kr e 百o n a lt r a d ea g r e e m e n t s ? ”，n b e rw 6 r l ( i n gp 印e r n o 5 5 5 2 印r a q u e lf e m a n d e za n dj o n a ：吐l 锄p o r t e s ，”r 曲l m st or e 西o n a l i s m ：a na n a l y s i so f n o n ：咄l d i t i o n a l g a 啦如m r e 舀o n m t r a d ea g r e e m e n t s ”，1 1 1 ew | o r l db a n ke c o n o r n j cr e v i e w l ( 1 9 9 8 ) ，p p 19 7 2 2 0 铆m a 面c es c l l i 疗锄dl a l a nw i l l t e r s ，”r e 画o n a 】i n t c 舯t i o n d i p l o m a c y ”，t h ew d r l db a l l l ( e c o n o m i cr e v i e w ，( 1 9 9 8 ) ，p p 2 7 1 2 9 5 5 河北大学经济学硕士学位论文 2 1 3 非传统收益理论的内容 1 保持政策的连贯性，提高政府信誉( t i 功ei n c o n s i s t e 玎c y ) k y d l a n d 和p r e s c o t t ( 1 9 7 7 ) 最先引用了经济学中的一个著名观点：具有政策制定 权的政府经常受一些因素的诱导而改变其原有政策，从而使私人部门受损，而且损害了 政府的信誉。在改革因缺乏信誉而受阻的时候，可信的、具有约束力的承诺来稳定改革， 而加入区域经济组织无疑是一种强有力的外部约束力。 但是，国家为什么不通过全球性贸易体制，或者通过国内的政策，而需借助区域贸 易协定促使本国的贸易自由化呢? 国内政策相对容易反驳，因为政府难以严格约束自己 不去保护一个行业。在全球性组织内，贸易结构更为分散，对于单个成员来说，挑出违 约者的激励可能更小，过程可能更慢，结果可能更为不确定。在一个区域性组织中，这 些问题都得到了很好的解决。 2 发信号( s i g n a l i n g ) 对于发信号的机制来说，某个国家加入区域经济组织这一事件本身就在向外界发出 信号，使得外国投资者看到该国政策的新动向。这个信号可能是立场信号( 例如，表明 本国是自由主义或保护主义政府) ；其次是本国经济状况的信号；最后可能是政府间关 系的信号。当外界对一国政府是否会履行其自由化承诺、是否会坚持改革等存有疑虑的 时候，一国愿意付出较大成本加入区域贸易协定，在外界看来，这体现了该国政府的决 心和诚意，其发出的信号也就可信了。 3 提供保险( i n s u r a n c e ) 区域经济组织可以为成员国提供防范未来可能发生事件的保险，能改善其成员的国 的福利，这尤其适用于解释大国与小国之间建立的区域经济组织。小国为了获得大国始 终向其开放本国市场的保证，它们不得不以较差的条件加入协定。这样做还可以防止大 国的贸易保护，使小国避免在世界贸易战中受损害，为小国享受大国市场的优惠政策和 吸引外资等提供机会。比如，奥地利、芬兰和瑞典在加入欧盟之前，已经与欧盟国家进 行自由贸易了。而加入欧盟反而使这些国家成了欧盟预算的净贡献者。这些国家加入欧 盟的动因的较为合理的解释是：作为“欧盟一员”，这些国家的利益得到更好的保障。 4 。提高讨价还价的能力( b a r g a i n i n gp o w e r ) 一个国家可能会寻求加入一个已有的区域组织以增强它与该区域组织现有成员国 6 第2 章区域经济合作的非传统收益理论 的讨价还价能力，同时进一步还表现为扩大对国际经济规则的影响力。例如，欧洲自由 贸易联盟( e f t a ) 的国家逐步加入欧盟。虽然加入后，这些国家必须分摊欧盟的一部分 预算，需要与欧盟协调自己的农业政策，但重要的是，它们获得了欧盟未来决策中的投 票权。对于小国来说，在一个范围较小的组织内，它们的呼声更容易得到尊重。对于大 国来说，通过推动区域经济一体化合作，获得区域内的主导权，不仅可以获得区域合作 的内部收益，而且更重要的是可以获得国际经济规则制定过程中的主导权的这种外部收 益。例如，在关贸总协定( g a t t ) 乌拉圭回合谈判中，美国与欧盟在农产品贸易自由化 问题上出现了意见分歧，致使谈判几度延期。而欧盟之所以能向美国在g a t t 中的主导 地位发起挑战，在很大程度上是因为即将建成的欧洲统一大市场将使欧盟的市场规模首 次超过美国。 5 建立协调一致机制( c o o r d i n a t i o nd e v i c e ) 一般来说，从贸易自由化中获益的人范围广、带有不确定性，而且获益的效应要在 一段时间以后才能显现。而贸易自由化所带来的损失却是即时的、显著的，能够马上被 发现的。这些因素使得支持自由贸易的人比反对自由贸易的人更难协调起来，而区域经 济一体化组织能把那些从自由贸易中获益的国家组织起来，减少自由贸易利益分散和不 确定的负面影响。区域贸易协定具有明确的内部互惠性，这也是区域贸易协定被众多国 家接受的一个重要原因。区域贸易协定作为协调一致机制的另二个功能是允许成员国在 不同政策领域之间作交易，最终使成员都获益。而多边协定由于成员数量多，成员情况 复杂，利益协商比较困难，因为贸易自由化而受损的国家范围会比较大。 6 改善成员国的安全( s a f eo fm e m b e r s ) 莫里斯斯科夫和阿兰温特斯认为，改善成员国的安全是区域一体化协定的一个 重要的外部效应。区域一体化协定改善成员国安全大致有三种情形：第一种是消除内部 分裂或内战等国内安全威胁。第二种情形是建立区域性安排以对付来自第三国的安全威 胁。第三种情形是为了消除本国与邻国之间的安全威胁。随着非传统安全领域的威胁的 出现，国家还可能通过签订区域贸易协定来消除诸如恐怖主义、贩卖毒品、环境恶化等 非传统安全领域的威胁。 2 1 4 非传统收益理论与传统收益理论的联系与区别 1 传统收益理论 7 河北大学经济学硕士学位论文 ，2 0 世纪5 0 年代以前，西方经济学家大都认为自由贸易可以使全世界的经济福利得 到净增加，从而实现稀缺的资源的最有效的配置。在没有实现全世界范围内自由贸易“最 优化 的情况下，一定区域内的自由贸易是“次优 选择。1 9 5 0 年，美国学者雅各布维 纳( j a c o bv i n e r ) 发表了关税同盟问题( t h ec u s t o mu n i o ni s s u e ) 一书，对这种 主张提出了挑战。这本书标志着关税同盟理论的形成。维纳对关税同盟资源配置效应的 分析是基于“贸易创造 ( t r a d ec r e a t i o n ) 和“贸易转移 ( t r a d ed i v e r s i o n ) 的。 贸易创造多于贸易转移的同盟被认为是有益的，反之认为是不利的。后来的经济学家金 德尔伯格和林德特在其国际经济学一书中对这种理论进行了模型论证，补充了关税 同盟的成员可以获得贸易条件改善的收益的内容。同时，他们还研究了关税同盟形成后 的动态效应，得到了一些结论。至此，区域贸易协定的传统收益被认为包括以下几种效 应：贸易创造；贸易条件的改善；规模经济效应；竞争刺激效应；投资刺激效应。 2 联系和区别 非传统收益理论与传统的国际经济一体化理论是有联系的。它们之间的联系主要表 现在区域贸易协定的非传统收益与传统收益的联系上。在新一轮的区域经济一体化的浪 潮中，人们发现很多国家和地区以传统收益受损的不利条件加入区域贸易协定，人们运 用传统的收益理论无法解释其原因。非传统收益理论正是在这种情况下被提出来的，根 据该理论，一个国家或地区在加入区域经济一体化组织后，不仅能获得传统收益，而且 更重要的是能获得许多的非传统收益。因此，非传统收益理论与传统收益理论是具有相 继性和互补性的。保持政策的连贯性、发信号、建立协调一致机制等区域贸易协定的非 传统收益实际上都是吸引和刺激国内外投资这一传统收益得以实现的必要条件。在回 到地区主义回一文中，费尔南德斯和波特斯关于区域贸易协定非传统收益的好几种解 释都是与投资有关的。不论是国内投资者，还是国外投资者，他们的投资决策不仅仅取 决于一国当前的贸易政策，还取决于其未来的贸易政策、不确定因素的性质和数量以及 东道国的政治和宏观经济环境。 两者的区别主要表现为：第一，研究的侧重点是不同。传统的国际经济一体化理论 侧重于国际经济一体化的经济福利效应的研究，而非传统收益理论侧重于国家参与国际 经济一体化的原因和动机的研究；与传统的国际经济一体化理论相比，非传统收益理论 。：r a q u e lf e m 锄d e z 锄dj o n a 吐l 柚p o n e s ，”r 咖订l st 0r 呼o n a l i s m ：a na n a l y s i so f n o n 订a d i 6 0 叫g a i l l s 眦e g i o n a lt r a d ea 鲫既临”，1 kw 矾db a n ke c o n 0 血cr e v i e w x u ( 1 9 9 8 ) p 2 0 2 8 第2 章区域经济合作的非传统收益理论 的研究范围更广了，不仅涉及经济因素，而且涉及到了政治，国际关系等因素。第二， 研究的方法有很大差异。传统的国际经济一体化理论以古典维纳关税同盟理论为基础， 用实证的方法论证关税同盟的经济福利效应，几乎不含有任何价值判断。而非传统收益 理论主要用列举、描述等方法来解释国际经济一体化产生的原因以及参与国的动机，含 有的价值判断比较明显。 2 2 非传统收益理论的理论价值 2 2 1 非传统收益理论的创新之处 1 传统的收益理论中的贸易创造和贸易转移效应分析是假定自由贸易区外的供给 曲线是完全弹性的，这个条件显然是不成立的，这就需要我们考虑潜在的贸易条件效应。 非传统收益理论则提出了比传统的国际经济一体化理论更符合现实的假定和描述，能更 加贴近现实，更好地解释了小国以不利的传统收益参与区域经济一体化组织的动机。 2 非传统收益理论丰富了国际经济一体化理论。传统的国际经济一体化理论是以 关税维纳的同盟理论为核心的，该理论以分析关税同盟对同盟国贸易量的影响为起点， 逐步引进“区位 观点、动态分析，进一步探讨同盟与经济增长的关系。但是却没有注 意到各国的政治态度与国际关系对于国际经济一体化的重要作用。这里面不仅包括各国 国内政府与各利益集团的关系，也包括参与区域合作的各国之间的关系，甚至与区域合 作之外的某些国家的关系。非传统收益理论通过引入“不确定性、“政策的连贯性”等 概念很好地解释了这一问题。 3 非传统收益理论为我们研究地区经济一体化提供了新的角度。传统的国际经济 一体化理论只研究地区经济一体化的经济福利效应，而非传统收益理论更为强调国际政 治经济学的视角，更为强调经济改革效应、直接投资吸收等因素对于区域贸易协定的含 义。在新区域主义浪潮中签订的贸易协定中，涉及到参与国尤其是小国的经济政策、政 治形态、安全同盟等方面的条款越来越多了，有的国家甚至会因此修改宪法，而这些只 能由非传统收益理论来解释了。事实上，非传统收益理论不仅把国际经济一体化看作是 “自然的”经济力量的产物，还把它看作是一种“有意的政策 。 2 2 2 非传统收益理论的局限性 非传统收益理论的局限性主要表现在： 9 河北大学经济学硕士学位论文 1 它还不是一个系统的理论。虽然区域贸易协定非传统收益理论与传统收益理论 具有时间和论证主题的前后相继性，前者是后者的重要理论补充，但是对于区域贸易协 定的传统收益与非传统收益的关系，该理论缺乏深入的分析，只是仅仅指出关于区域贸 易协定非传统收益的好几种解释都与投资有关。同时，对于区域贸易协定的几个非传统 收益，非传统收益理论进行的是分别的阐述和分析，但是却没有指出这些非传统收益之 间的相互联系。 2 非传统收益理论假定自由贸易和外国直接投资对所有国家都是有利的，这一假 设在现实中并不总是成立。非传统收益理论把保持自由化政策的连续性和引进其他国家 的投资都看作是一种收益，实质上是诱导发展中国家向发达国家开放其国内市场。但是， 对发展中国家来说，贸易和投资自由化固然会带来机遇，但同时也会带来挑战。发展中 国家在自由化过程中必须分析本国国情和考虑各个产业的实际竞争能力，再决定具体行 业是否开放和开放的程度与步骤，否则盲目自由化将对本国经济产生弊大于利的影响。 3 非传统收益理论还在发展完善过程中，它还并未涵盖国家签订区域贸易协定的 全部动因。例如说有的国家有可能不是为了获取收益，而是为了避免损失而签订或加入 某个区域贸易协定。例如说，墨西哥与美国、加拿大建立n a f t a 的一个很重要的原因就 是：当时的墨西哥总统萨利纳斯担心东欧国家加入欧共体以后，会使欧洲国家原本在墨 西哥的投资会转移给东欧国家。 l o 第3 章区域经济合作的非传统收益理论 第3 章中国一东盟自由贸易区非传统收益分析 3 1 中国一东盟全面经济合作框架协议 建立中国一东盟自由贸易区( c h i n a a s e a nf r e et r a d ea r e a ，简称c a f t a ) 计划始 于朱镕基总理2 0 0 0 年1 1 月参加“l o + 3 第四次首脑非正式会议时的一个提议。其直接 的起因是当时东盟领导人担心中国加入耵o 后会对东盟的出口及吸引外资方面造成威 胁，建议对中国加入w t o 后的影响进行联合研究。朱镕基总理同意了这个建议，并进而 提出进行中国一东盟自由贸易区的可行性研究，得到东盟方面的积极响应。在2 0 0 1 年 的第五次中国一东盟首脑会议上，朱镕基总理与东盟十国领导人达成共识：双方将在 “1 0 + 3 框架内，首先建成自由贸易区，过渡期为1 0 年。2 0 0 2 年1 1 月，中国与东盟 就自由贸易区的具体内容和时间安排达成了框架协议，签署了中国一东盟全面经济合 作框架协议( 简称c a m 协议) 。 a 研a 协议签署的背景是：1 在全球层面，世界贸易组织在推进新一轮多边 贸易谈判方面严重受挫，导致多边贸易体制前景出现了极大的不确定性。2 在地区层 面，东亚区域经济合作自1 9 9 7 年以来，虽然建立了领导人会议、部长级会议和高官会 议等合作机制，但由于种种原因，合作难以深化，建立“东亚自由贸易区”的目标很难 在近期实现。3 在国家层面，中国经过2 0 多年的改革开放，经济实力有了明显增强， 在全球化和区域化两大趋势之下，中国开始积极参与区域经济合作。而东盟国家在遭受 亚洲金融危机和“9 1 1 事件”后美国经济衰退的打击之后，认识到应对经济全球化靠 单打独斗不行，有必要加强与区外大国中国和日本的经济联系。 c a f t a 协议的具体内容包括：1 确立了在1 0 年内建立中国一东盟自由贸易区 的目标，为达成此目标，双方将采取包括贸易自由化、投资便利化、为东盟新成员提供 特殊的差别待遇和灵活安排以及扩大经济合作领域等在内的8 项措施；2 将关税减让 的产品分为正常降税产品和敏感产品两类，敏感产品的清单由成员国自行确定，按照双 方确定的目标税率和最迟日期进行削减：3 启动早期收获项目，纳入早期收获的产品 按照最惠国适用税率分三类进行降税，最迟于2 0 0 6 年( 新东盟成员可延长至2 0 l o 冯晓明： ”中国与东盟能够共享繁荣 _ - 访中国社会科学院亚太研究所所长张蕴岭，载国际 经济评论2 0 0 2 年第1 2 期，第6 1 页。 l l 河北大学经济学硕士学位论文 年) 把所有纳入早期收获的产品的关税降为零；4 自签署本协议之日起，中国将根据 w t o 有关规则和条款给予东盟非世贸组织成员最惠国待遇。 3 2 非传统收益理论在中国一东盟自由贸易区的适用性 非传统收益理论的产生是因为当时的经济学家在新一轮的区域经济一体化的浪潮 中发现许多小国在传统收益受损的情况下依然参与区域贸易协定，从而研究和发展的新 理论。中国一东盟自由贸易区是一个完全由发展中国家构成的区域经济组织，国家之间 的经济发展水平、经济发展模式、政治性质、文化宗教、历史情况等各个方面存在着很 大的不同。在经济方面，c a f t a 成员国中，既有新兴的工业化国家如新加坡，又有世界 上最大的发展中国家中国，还有越南、老挝、缅甸、柬埔寨等世界上最不发达的国家， 经济发展水平和阶段存在巨大差距；在政治方面，c 胛a 既有资本主义国家，也有中国、 越南等社会主义国家。而且c a f t a 国家在经济发展的比较优势方面互补性并不明显，东 盟成员国大都推行出口导向战略，近年来又大都转向下游的电子信息产品，c a f t a 国家 在国内经济结构和出口产品结构上呈现出雷同化的特征。从贸易关系来看，2 0 0 6 年中国 只是东盟的第六大贸易伙伴，东盟则为中国的第五大贸易伙伴。而近些年来中国与东盟 之间的贸易往来虽然有了很大幅度地提升，但是彼此的贸易地位并没有很大变动。因此， 在仅仅在传统收益的方面来研究中国一东盟自由贸易区的建立和发展得到的结论肯定 是不显著和不全面的。这时，我们就非常需要借鉴非传统收益理论来对中国一东盟自由 贸易区进行分析和研究。 3 3 中国一东盟自由贸易区非传统收益的模型架构 3 3 1 轮流出价的讨价还价博弈模型 讨价还价通常是一个不断的“出价一还价 ( o f f e r c o u n t e r o f f e r ) 的过程，罗宾斯 泰英( r u b i n s t e i n ，1 9 8 2 ) 尝试模型化这个过程。在这个模型中，有两个人试图分一 块蛋糕，参与人1 先出价，参与人2 可以选择接受或拒绝。如果参与人2 接受，博弈结 束，蛋糕按照参与人l 的方案进行分配；如果参与人2 拒绝，参与人2 出价，参与人l 选择接受或拒绝，参与人1 接受，博弈结束，蛋糕按照参与人2 的方案进行分配；如果 参与人1 拒绝，参与人1 再出价，轮到参与人2 选择接受或拒绝如此下去，直到一 中国与东盟全面经济合作框架协议，载叶辅靖主编： 走向f 1 a ，第3 2 3 3 3 4 页。 雪张维迎：博弈论与信息经济学，上海人民出版社，2 0 0 4 版，第1 1 9 页。 1 2 第3 章中国一东盟自由贸易区非传统收益分析 个参与人的出价被另一个参与人接受为止。博弈按这种方法继续：只要没有出价被接受， 在每个偶数时期参与人1 出价而参与人2 必须接受或拒绝；在每个奇数时期参与人2 出 价而参与人1 必须接受或拒绝。对谈判轮数没有限制的话，博弈将是一个无限边界。我 们用x 表示参与人1 的份额，( 卜x ) 表示参与人2 的份额，x 。和( 卜x 。) 分别是参与人1 出价时参与人1 和参与人2 的份额，x ：和( 卜x 。) 分别是参与人2 出价时参与人l 和参与 人2 的份额。假定参与人1 和参与人2 的贴现因子分别为61 和62 。这样，如果博弈在 时期t 结束，t 是i 的出价阶段，参与人1 的支付的贴现值是。= 6l “x i ，参与人2 的 支付的贴现值是。= 6l ( 1 x i ) 。罗宾斯泰英在1 9 8 2 年得出的定理：在无限期轮流出价 博弈中，唯一的子博弈纳什均衡结果是： x = ( 1 6 ：) ( 1 6 。6 ：) 他经过证明以后得出，参与人l 的子博弈精炼均衡战略是：在t = 1 ，3 ，5 ，时总 是要求( 1 6 ：) ( 1 6 。6 。) ，在t = 2 ，4 ，6 ，时接受任何大于或等于6 。( 1 6 ：) ( 1 6 ，6 ：) 的份额，拒绝任何较小的份额；而参与人2 的子博弈精炼均衡战略是：在t = 1 ，3 ，5 ，时，接受任何大于或等于6 。( 1 6 ，) ( 1 6 。62 ) 的份额，