（世界经济专业论文）东亚和新加坡产业升级的经验及其对中国的启示.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 繇弘否吾 二9 夕年丫月了口日 全球产 边一些 竞争优 优化和 续保持 可持续发展的强劲动力。 本文包括导言和正文两部分。导言部分简述了本文研究的理论与现实意义， 并勾勒出论文的基本结构和主要内容。正文部分共分四章。第一章，与产业升级 有关的理论。本章系统评述了目前比较成熟的产业升级理论，主要包括动态比较 优势理论和价值链理论。第二章，东亚地区的产业升级。本章在概述东亚地区产 业升级基本情况的基础上，对东亚地区产业升级的阶段性特征和价值链分布进行 了深入研究。第三章，新加坡产业升级的经验。本章回顾了新加坡产业升级的概 况，对新加坡制定产业升级政策的基本原则和实施的具体措施进行了分析，并总 结了新加坡产业升级的经验教训。第四章，中国产业结构分析与产业升级的政策 建议。本章系统分析了中国产业结构的现状，从而对中国产业升级的必要性和紧 迫性做出合理解释。在此基础上，本章还针对中国产业升级重点领域和具体路径 提出了政策建议。 关键词：产业升级价值链东亚地区中国产业升级 r e c e n t l y , c h i n e s ei n d u s t r i e sw h i c ht o o kt h ea d v a n t a g eo fc h e a p e rl a b o r c o s t sa r ec o n f r o n t e dw i t h m o r ea n dm o r es e v e r e l yc h a l l e n g eb ys u r r o u n d i n gd e v e l o p i n gc o u n t r i e s h e n c e ，t h eo n l yw a yf o r c h i n at ok e e pt h ef a s ta n dh e a l t h ys u s t a i n e de c o n o m i cg r o w t hi st oc o n t i n u eu p g r a d i n ga n d o p t i m i z i n gi t si n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h i sd i s s e r t a t i o nc o n s i s t so fi n t r o d u c t i o na n dm a i nb o d yi nt h ep a r to fi n t r o d u c t i o n ，t h eb a s i c s t r u c t u r ea n dm a i nc o n t e n t so f t h ea r t i c l ea r ei l l u m i n a t e d t h em a i nb o d yi sd i v i d e di n t of o u r c h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e rs u m m a r i z e sa n de v a l u a t e st h el a t e s td e v e l o p m e n ti nt h et h e o r yo f i n d u s t r i a lu p g r a d i n g c h a p t e r2i n v e s t i g a t e st h es i t u a t i o no fi n d u s t r i a lu p g r a d i n gi ne a s ta s i a n , a n d r e s e a r c h e si t sp e r i o d i cc h a r a c t e r i s t i c sa n dv a l ec h a i nd i s t r i b u t i o n c h a p t e r3a t t e m p t st oc o n c l u d e t h ee x p e r i e n c e sa n dl e s s o n so fs i n g a p o r e si n d u s t r i a lu p g r a d i n gb yt h ea n a l y s i so fb a s i cp r i n c i p l e s a n dc o n c r e t em e a s u r e so fi t sr e l a t i v ep o l i c i e s t h el a s tc h a p t e rp u t sf o r w a r dt h es u g g e s t i o n sf o rt h e c h i n e s ei n d u s t r i a lu p g r a d i n g , e s p e c i a l l yi nt h ek e yi n d u s t r i a lr e g i o na n dc o n c r e t er o u t e ，0 1 1t h e b a s i so fa n a l y s i so nc h i n e s es p e c i f i ci n d u s t r i a ls t r u c t u r e k e y w o r d ：i n d u s t r i a lu p g r a d i n gv a l u ec h a i n i n ge a s ta s i a n c h i n a si n d u s t r i a lu p g r a d i n g i i i i 第二章东亚地区的产业升级 l 2 ：! ：! ! ； 8 9 9 1l 第一节东亚地区产业升级的概况。1 3 第二节东亚地区产业升级的阶段性特征1 5 一、生产要素导向型阶段1 5 二、投资导向型阶段1 6 三、创新导向型阶段1 6 第三节东亚地区产业升级的价值链分布1 6 第三章新加坡产业升级的经验 2 0 第一节新加坡产业升级概况2 0 一、进口替代型阶段( 1 9 6 0 - 1 9 6 4 ) 2 0 二、出口导向型阶段( 1 9 6 5 1 9 7 8 ) 2 0 三、资本密集型阶段( 1 9 7 9 1 9 8 5 ) 2 1 四、技术密集型阶段( 1 9 8 6 1 9 9 8 ) 2 l 五、知识密集型阶段( 1 9 9 8 年至今) 2 2 第二节新加坡制定产业升级政策的基本原则2 2 一、坚持产业政策的前瞻性和可操作性相结合2 2 二、坚持以科技进步带动产业升级2 3 三、大力培育本地企业的核心竞争力2 4 四、在产业升级中重视维护社会稳定2 4 第三节新加坡实施产业升级政策的具体措施2 4 一、与跨国公司合作开展培训2 5 二、建立和发展技术学院2 5 三、发展支持产业2 6 四、发展教育与开发人力资源2 8 五、加大对产业升级的资金支持3 2 l i l 3 4 弘弱弘”弘勰鲳剪剪剪钒铊铊 甜稻 结构不断提升，多次被国际机构评为最具竞争力的国家之一。东亚与新加坡产业 优化升级的经验尤其值得研究和借鉴。 当前，世界经济正在经历着重大转变。面对知识经济时代的挑战，中国必须 顺应这一潮流，迅速提升我国的产业结构，在产业升级的重点领域和具体路径上 开拓创新，与时俱进。只有通过产业升级和优化，才能确保我国经济在新世纪继 续保持健康可持续发展。 本文包括导言和正文两部分。导言部分简述了本文研究的理论与现实意义， 并勾勒出论文的基本结构和主要内容。正文部分共分四章。第一章，与产业升级 有关的理论。本章系统评述了目前比较成熟的产业升级理论，主要包括动态比较 优势理论和价值链理论。第二章，东亚地区的产业升级。本章在概述东亚地区产 业升级基本情况的基础上，对东亚地区产业升级的阶段性特征和价值链分布进行 了深入研究。第三章，新加坡产业升级的经验。本章回顾了新加坡产业升级的概 况，对新加坡制定产业升级政策的基本原则和实施的具体措施进行了分析，并总 结了新加坡产业升级的经验教训。第四章，中国产业结构分析与产业升级的政策 建议。本章系统分析了中国产业结构的现状，从而对中国产业升级的必要性和紧 迫性做出合理解释。在此基础上，本章还针对中国产业升级重点领域和具体路径 提出了政策建议。 传统的比较优势理论从各国间劳动生产率差异或资源禀赋差异的角度，揭示 了国际贸易产生的原因以及一国在现存资源和供求力量作用下的最优贸易模式。 第二次世界大战以后，日本及东亚新兴工业化国家经济的迅速崛起，向传统的比 较优势理论提出了挑战。一些经济学家开始从新的理论视角对同际贸易产生的原 因、福利效果等进行阐述和分析，特别是从动态的角度或采用动态分析方法解释 国际贸易的发展及其格局变化。他们加入技术进步和技术扩散因素，动态比较优 势理论逐渐形成。 一、技术作为外生变量的贸易理论 技术作为外生变量的贸易理论突破了传统比较优势理论的框架，把技术变动 引入研究领域，认为技术进步是贸易发展的重要因素。但它把技术作为一种外生 的变量，认为技术是无法控制的，是意外偶得的产物，并将技术进步的内涵定义 为来源于产品及装备水平的提高、工艺的改进等。这一理论用技术作为外生变量 的差异来说明国际贸易的流向、国际贸易格局以及发达工业国与发展中国家之间 的国际分工与贸易。 ( 一) 动态比较成本说 第二次世界大战后，日本的经济迅速崛起，激发了一些经济学家对这一现象 和发展进程的研究兴趣。日本经济学家筱原三代平从动态的、长期的观点出发， 2 第一章与产业升级有关的理论 把生产要素的供求关系、政府政策、各种可利用资源的引进、开放等因素综合到 贸易理论中，从而将传统的比较优势理论动态化。他认为每个国家的经济发展过 程都是一个动态过程，在这一过程中包括生产要素禀赋在内的一切经济因素都会 发生变化，而生产要素变化的程度和速度在各个国家和地区之间会有很大差异， 由此引起一国经济在世界经济中相对地位发生变化。对后进国家来说，如果某些 产业的产品在生产要素禀赋变化的基础上由比较劣势转化为比较优势，将极大地 改变其在国际分工中的地位，从而获得动态的比较利益。因此，他强调一国应借 助各种手段、实现产业结构升级和比较优势转换。其主要观点如下：( 1 ) 一国在 经济发展过程中的比较优势或劣势是可以变化的，经济的发展不仅取决于资源的 丰裕程度，在很大程度上还取决于政府的支持；( 2 ) 一国的国际贸易优势应与合 理的产业结构保持一致；( 3 ) 动态比较优势的形成要借助国家的干预力量，政府 应以增强国际竞争力为目的，扶植和促进国内重点产业的发展。其核心思想在于 强调后起国的幼稚产业经过扶持，可以由劣势转化为优势，即形成动态比较优势。 ( 二) “雁行理论”与“雁行发展模式” “雁行产业发展形态论”( 简称“雁行理论”) 最早由日本学者赤松要( k a n a m e a k a m a t s u ) 提出，一国主导产业的发展要依次经历从发达国家进口新产品和新技 术、建立和形成与先进国相同的本国产业、向国际市场出口三个阶段。1 第二次 世界大战后，赤松要与其学生小岛清及其他学者进一步将“雁行理论”扩展于形容 2 0 世纪6 0 8 0 年代东亚各国、各地区产业分工与梯度转移以及经济依次起飞的动 态过程，并形象地称之为“雁行发展模式”( f l y i n gg e e s ep a r a d i g m ) 。该模式认为， 按照经济和科技发展水平，技术先进、资金雄厚的日本居于东亚经济发展的雁头 地位，主要从事技术开发并进行产业转移，带动该地区的经济增长；具有一定资 金和技术积累的“四小龙”，可以积极利用日本的资金、技术和市场，重点发展资 本密集型工业和部分技术密集型产业，与此同时又将失去竞争力的劳动密集型产 业转移到东盟国家，因而起着承上启下的作用，是东亚经济发展的雁身。作为雁 尾的东盟和2 0 世纪8 0 年代初开始积极参与国际分工的中国，具有丰富劳动力资 源的比较优势，利用日本和“四小龙”产业结构转移的机会，主要发展劳动密集型 产业，并奋力追赶、努力在产业结构升级和比较优势转换的阶梯上攀升。由此， 东亚国家按照“日本四小龙东盟、中国”的产业转移顺序，呈现出不同发展阶段 的国家( 地区) 多层次赶超的格局。 1 k a n a m ca k a m a t s u ，我国经济发展的综合原理，1 9 3 2 年版。 3 第一章与产业升级有关的理论 ( 三) 周期理论 西方经济学家在研究战后工业品贸易时，根据国际间技术创新和技术扩散以 及产品更新和仿制对国际贸易的影响，提出了技术周期说( 亦称技术差距理论或 模仿时滞说) 和产品生命周期理论。该理论从新技术和新产品在市场的周期运动 以及由此引起的要素变化和在技术、经济发展水平不同国家之间扩散、转移的角 度，论述比较优势的转换。这一理论不仅阐释了技术差异是国际贸易的重要因素， 而且认为比技术差异更为重要的是技术变化，即技术差异的动态因素。基于这一 认识，该理论试图从技术变化的角度解释国际贸易的动态变化过程。 1 、技术周期说 技术差距理论的主要代表人物是美国经济学家波斯纳( p o s n e r ) 。2 波斯纳放 松了赫俄模型关于贸易国之间具有相同技术的假定，把科学技术看成是一种独 立的生产要素，强调技术在比较优势形成中的决定作用。他认为各个国家技术进 步的程度是不同的，技术创新国在一定时期内( 技术尚未扩散的情况下) ，由于拥 有新技术而在某种商品生产上处于世界垄断地位，而其他国家则与创新国之间存 在着一个技术差距( t e c h n o l o g yg a p ) 或称模仿滞后( i m i t a t i o nl a g ) ，这种差距引起了 该产品的国际贸易。虽然技术处于领先的国家具有出口技术密集型产品的比较优 势，但由于这种技术会通过专利转让、直接投资和国际贸易的示范效应等逐步传 播和扩散到其他国家，因而，随着时间的推移，新技术终将被其他国家所掌握。 于是，因技术差距而产生的某种产品的国际贸易将逐步减少，直至其他国家能够 生产出满足其全部需要的该种产品时而终止。 2 、产品生命周期论 技术的生命周期使市场上的产品竞争优势发生变化，引起产品的生命周期。 它是由美国哈佛大学教授弗农( r a y m o n dv c r n o n ) 仓l j 立。3 弗农提出产品如同生物 一样，有诞生、成长、成熟、衰亡的生命周期，并将这一周期划分为新产品、成 熟产品和标准产品3 个阶段。产品生命周期理论将产品的不同阶段与研究开发、 技术投入、资本投入以及劳动等要素流动结合起来，认为当一种产品在它的生命 周期中运动时，生产要素的比例会发生规律性的变化，由技术密集型产品转变为 资本密集型产品，再转变为劳动密集型产品；比较优势也随之从技术力量雄厚的 创新国转移到其他发达国家，最后转移到发展中国家，从而从动态的角度揭示了 发达国家与发展中国家之间比较优势不断转化的过程。 2 p o m c r 。国际贸易和技术变化，牛津经济论丛，1 9 6 1 年1 0 月。 3 r a y m o n d v e r n o n ，产品周期中的国际贸易和国际投资，经济学季刊，1 9 6 6 年5 月。 4 第一章与产业升级有关的理论 ( 四) 比较优势阶梯论 巴拉萨从物质资本和人力资本要素比例变化的角度完善了传统比较优势理 论，提出比较优势阶梯论( 也称比较优势阶段论) 。他认为，在国际贸易和国际生 产中，不同国家之间客观上存在着比较优势的差别，但这种差别并不是一成不变 的。每个国家的经济发展都是一个动态的过程，在这一过程中，包括生产要素禀 赋在内的一切经济因素都会发生变化，这种变化体现在物质资本和人力资本的相 对密集使用程度不断提高的动态过程中。 巴拉萨认为，在国际分工的类型和经济发展阶段之间排列着许多阶梯，并将 处于不同发展阶段的国家划分为不同类型：处在第一阶梯的是发达国家；第二阶 梯是亚洲“四小龙”和拉美的巴西等新兴工业化国家；第三阶梯的为次级新兴工业 化国家和地区，如东盟( 除新加坡) 、中国和印度等国；最低一层是其他发展中同 家和地区。在这一阶梯式发展格局中，发达国家和新兴工业化国家分别发展各自 的新兴产业，同时将失去优势的产业转移给较低发展阶段的国家。实施出口导向 战略的落后国家通过承接发达国家转移的产业，利用自己的比较优势，进入更高 的经济和贸易发展阶梯，从而呈现出阶梯比较优势的动态演变过程。 虽然上述将技术作为外生变量的动态比较优势理论还存在一定的局限性，但 它已经认识到在经济发展过程中要素禀赋比例变化、特别是技术变化的重要性， 承认比较优势的动态发展与转移，部分地解释了第二次世界大战后日本及东亚新 兴工业化国家经济崛起的现象，将传统比较优势理论的研究向前推进了一步。 二、技术作为内生变量的贸易理论 技术作为内生变量的贸易理论认为，技术和比较优势可以通过后天的专业化 学习获得或通过投资创新与经验积累人为创造出来。 ( 一) “干中学”与“技术外溢”理论 1 、“干中学” “干中学”( l e a r n i n gb yd o i n g ) 是指落后的国家或行业不用经过专门的研究与 开发，而是在技术外溢的过程中通过边干边学获取先进技术。“干中学”一般是与 技术外溢相伴而行的，因此二者有时很难截然分开。 “干中学”的概念源于阿罗4 。阿罗认为，外生变量不能说明经济增长的动力 与过程。在他所构建的模型中，知识本身就是一种生产要素，有关生产方法的知 识积累是通过“学”来完成的，学习是经验的产物，并不只是时间的函数，且这种 4a r r o w ， ， 经济研究评论。1 9 6 2 年版。 5 第一章与产业升级有关的理论 经验主要来自于“干”。知识增长与生产技术的提高主要是因生产而积累经验的结 果；技术进步是知识的产物、学习的结果，而学习又是经验的不断总结；经验来 自行动，经验的积累就体现于技术进步之上。阿罗强调实践学习的重要作用，认 为学习有两个效应：一是由于生产了更多的资本品而积累了更多的知识，使下_ 代资本品所含的技术水平得以提高；二是由于知识非独享性的溢出效应，使所有 劳动力和固定资产在生产最终产品时效率都能有所提高。美国经济学家保尔罗 默( 1 9 8 6 ) 进一步发展了这种思想。他认为知识和技术是当今世界经济增长最重 要的推动力。 2 、技术外溢 技术外溢( t e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ) 是指国家之间进行贸易时，自然而然输出技 术的结果。它与技术创新不同，不需要大量投资和研究，因此他是发展中国家技 术进步的重要途径。 2 0 世纪8 0 年代后期，克鲁格曼和卢卡斯分别讨论了技术外溢的问题5 。在他 们看来，所谓技术变动或技术进步并非都是一种前所未有的新发明。在许多情况 下，技术进步只是学到了别人已有的先进技术。这种学习过程有时并非是最初的 目的，而是在从事生产或其他经济行为时自然产生的副产品。作为先进技术的拥 有者，有时也并非有意转让或传播他们的技术，而是在贸易或其他经济行为中自 然地输出了技术，称为“技术外溢”。不管什么技术，都有一个外溢的过程，国际 贸易在这一过程中发挥了重要作用。“干中学”式的技术进步大部分是从这种技术 外溢中获得的。 ( 二) 瑞丁模型 伦敦经济学院教授史蒂芬瑞丁6 认为在技术内生的情况下，比较优势并不是 永恒不变的，而是随着时间的推移而逐步演进的。 瑞丁以从表面上看虽不具备比较优势但却由于具有潜在优势和获得政府的 扶植而迅速发展起来的韩国钢铁产业为例，引出比较优势的变化问题。瑞丁认为， 发展中国家常常会面临这样一种选择：在当前已经具备比较优势的低技术部门从 事专业化生产，或是进入虽然当前缺乏比较优势但却在将来可以通过生产率增长 潜能的发挥而获得比较优势的部门( 如高技术部门) ，或者说是在当前的静态比较 优势和未来的动态比较优势之间进行权衡。但在自由贸易体制下，比较优势原理 要求一国按照当前的比较优势或者说静态比较优势进行专业化生产，由于该国各 ，p a u lk r u g m a n ，i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s 。2 0 0 3 6 s t e p h e nr e d d i n g , 动态比较优势与贸易的福利效果，1 9 9 9 年版。 6 第一章与产业升级有关的理论 部门生产率增长的潜能未被完全发掘，因此可能导致该国不能在具有潜在的生产 率增长相对大于其贸易伙伴的部门从事专业化生产，结果造成动态福利损失，违 背了其长远利益。这说明，一国当前的比较优势模式可能与其长远的利益相违背， 所以按照当前的比较优势从事专业化生产未必福利最大，甚至有可能带来经济福 利上的损失。因此，为避免这种情况，应该追求和发展动态比较优势，而发展动 态比较优势的必要条件是政府的政策干预。政府的政策能够使一国在当前缺乏比 较优势、但相对于其他国家却有巨大“干中学”潜力或生产率增长潜力的部门从事 专业化生产，使静态比较优势的初始模式发生逆转，从而获得动态比较优势。 瑞丁的理论为那些虽目前在某些产业上不具比较优势，但却可能存在着巨大 潜能的发展中国家实施积极的政府政策干预，并通过对外贸易、引进和模仿，获 得生产率的快速增长、从而促进比较优势的转换提供了理论依据。 ( 三) 杨小凯的内生比较优势理论 1 、新兴古典贸易理论内生比较优势理论 所谓内生比较优势是指比较优势可以通过后天的专业化学习或通过技术创 新与经验积累人为创造出来，它强调的是比较优势的内生性和动态性。杨小凯以 事前和事后的生产率差别把比较优势区分为内生比较优势和外生比较优势。他认 为，内生比较优势是由对生产方式和专业化水平的事后选择产生的，这种内生比 较和绝对优势有可能在天生生产条件完全相同的国家之间产生。或者说由于选择 不同专业方向的决策造成的事后生产率差别称作内生比较优势。外生比较优势则 是指由于天生条件的差别产生的一种特别的贸易好处，它是以外生给定的技术和 禀赋差异为基础的比较优势，即外生比较优势是由事前的差别引起的。杨小凯认 为专业化分工导致人力资本与知识的积累，从而产生内生比较优势。 在杨小凯7 的内生贸易模型中，每个人的天生条件可能相同，人们之间不一 定有与生俱来的差别，即可能不存在外生比较优势。那么内生比较优势是如何产 生且随着分工水平提高而提高的呢? 杨小凯认为，分工后的总合生产力水平之所 以高于自给自足水平，原因在于分工可以节省重复学习的费用。杨小凯认为，这 种基于分工的发展而后天不断创造出来的比较优势具有重要意义。他认为，内生 绝对优势有可能在外生比较优势不存在时出现。如果我们接受先天的生产率差异 ( 即外生比较优势) 作为分工的条件，就会导致贸易产品、方向和格局的静态化， 这也是在一定程度上存在比较利益陷阱的根本原因。而作为分工的结果出现的内 7y a a g x i a o k a i , w w w i n 丘a m a r g i n a l c o r n 网站。 7 第一章与产业升级有关的理论 生比较优势的演进，则预示着一国贸易动态发展和经济持续增长的可能性。基于 分工造成生产率差异的内生比较优势能够随着分工的逐步发展而不断演进，而且 内生比较优势的演进是加速知识积累和生产率内生进展的动力。基于分工和专业 化的内生比较优势的演进就成为一国贸易发展和经济增长的持续不断的源泉。因 此，这种后天的比较优势就可以用来解释经济增长。将这种模型发展到有中间产 品的情形，可以用来解释国际贸易、经济发展、落后国的产业升级等现象。 2 、新兴古典增长模型熟能生巧 1 9 9 1 年杨小凯和博兰( y a n ga n db o r l a n d ，简称y b 模型) 8 将熟能生巧的概念 引入其模型中，阐述了熟能生巧与交易成本、分工演进及经济腾飞的关系，阐释 了内生比较优势可以通过熟能生巧即经验积累人为创造出来的观点。他首先设定 经济系统中的熟能生巧具有特别的含义分工中的熟能生巧，并引入交易成本 的概念。此外，它还放弃了新古典模型的纯消费者与纯生产者分离的假设。模型 假定生产率增长是专业化熟能生巧、交易成本和有多样化消费偏好的消费者一生 产者交互作用的结果。当时间t = o 时，每个人都没有太多的生产经验，生产率很 低，也不能负担专业化和分工造成的交易成本，表现为自给自足状态。随着时间 的推延，每个人积累了一些生产经验，生产率有所提高，能承担不太高的交易成 本，开始从事一定程度的专业化活动。渐渐地，专业化熟能生巧加速了专业经验 积累，个人专业化生产率进一步提高，能承担较高的交易成本，并选择较高水平 的专业化。如此下去，直到分工演进的潜力被耗尽。y b 模型的分析表明，分工 的自发演进机制能产生内生增长。这种演进提高了每个人的生产率，同时降低了 个人在社会中的独立生存能力。 从上面的论述可以看出，技术作为内生变量的几种动态比较优势理论，虽然 研究角度不同、方法和侧重点各不相同，但有一个共同的特点，即都强调了技术 进步对比较优势转换的作用和“干中学”的经验积累效应，从而对二次战后东亚国 家的经济崛起和国际贸易格局的变化具有更强的解释力。 第二节价值链理论 价值链理论的提出得益于2 0 世纪8 0 年代中期哈佛大学迈克尔波特首次提 出的价值链”( v a l u ec h a i n ) 的概念9 。波特在分析企业行为和竞争优势时指出， 。y a n gx i a o k a i w w w i n f r a m a r g i n a l c o r n 网站 9 迈克尔波特，竞争论【m 】，北京，中信出版社，2 0 0 3 年版。 8 第一章与产业升级有关的理论 企业的价值创造过程主要由基本活动( 含生产、营销、运输和售后服务等) 和支 持性活动( 含原材料供应、技术、人力资源和财务等) 两部分完成，这些活动在 企业价值创造过程中是相互联系的，由此构成企业价值创造的行为链条，这一链 条就称之为价值链。其实，不仅企业内部存在价值链，一个企业价值链与其他企 业的价值链也是相连的，任何企业的价值链都存在于一个由许多价值链组成的价 值体系( v a l u es y s t e m ) 中，而且该体系中各价值创造行为之间的联系对企业竞 争优势的大小有着至关重要的影响。随着跨国公司的崛起和国际分工新格局的出 现，这种价值体系越来越成为一个全球的价值链。 一、全球价值链研究的进展 目前，关于全球价值链的研究主要集中于两个方面：一是着眼于全球价值链 的治理和产业升级问题，二是选取有效的案例，做实证研究以不断完善和拓展理 论体系。 全球价值链的治理是全球价值链研究的一个重要方面。根据价值链中居于支 配地位的领导公司对价值链的控制程度或不同环节的紧密程度，价值链的治理结 构可以分为网络型、准科层型，科层型、市场型等四类类型。而受到交易的复杂 性，执行能力和供给能力影响的全球价值链治理结构会对发展中国家的企业产 生重大影响，主要表现为市场准入、产业升级和利润分配问题。1 0 因此，各国如 何利用自身优势，嵌入全球价值链环节，促进产业升级，提升国际竞争力，特别 是对于广大发展中国家而言，意义重大。 二、全球价值链形态与企业和国家的国际竞争力 ( 一) 全球价值链形态的内涵 全球价值链是指为实现商品或服务价值而连接生产、销售、回收处理等过程 的全球性跨企业网络组织，涉及从原料采集和运输、半成品和成品的生产和分销， 直至最终消费和回收处理的整个过程。它包括所有参与者和生产销售等活动的组 织及其价值、利润分配。当前，散布于全球的、处于全球价值链上的企业进行着 从设计、产品开发、生产制造、营销、出售、消费、售后服务、最后循环利用等 各种增值活动。这里，本文将全球价值链的驱动者地位、全球价值链的治理类型、 全球价值链的治理者和全球价值链下的产业集群这四个方面的整体特征界定为 “全球价值链形态”。 1 0 g a r yg e r e f f i j o n h nh u m p h r e y , t i m o t h ys t u r g e o n t h eg o v e r n a n c eo f g l o b a lv a l u ec h a i n s r e v i e wo f i n t e r n a t i o n a lp o l i t i c a le c o n o m y , 2 0 0 3 9 型代表。由于价值链驱动者具有研发、产能或成本的优势，而其他企业希望获取 这些优势时必然伴随着大量的前期投入和较长时段的转化等待期，从而这种优势 是别的企业在短时间内难以模仿和替代的。另外，这种驱动者优势不仅稀缺，而 且能为企业带来额外的产品附加值。类似地，采购者驱动型全球价值链的形成动 力主要来自商业资本，而驱动者的核心能力则集中于设计和市场营销能力，通过 形成范围经济，构建相对于其他企业的进入壁垒，非耐用消费品产业容易形成这 种类型的全球价值链，全球零售业巨头沃尔玛就是采购驱动者的典型代表。对于 一个企业而言，设计理念和方法通常来源于设计人员自身的设计习惯和整个企业 的文化习俗，是别的企业难以在短时间内模仿和替代的；同样，企业的整个市场 营销网络也需要较长时间才能成熟和发展起来的，同时，设计和营销优势都是稀 缺的能为企业带来产品附加值的资源。总之，全球价值链的驱动者地位优势具有 价值性、稀缺性、不可模仿性和不可替代性，是企业国际竞争力的重要来源。 第二，全球价值链的治理者。全球价值链理论的一个基本思路就是分析一个 价值链条中众多的“价值环节”，但实际上，只有某些特定的价值环节才能创造更 多的附加值，这样的价值环节就是具有战略性的环节，称为“战略环节”，而全球 价值链的治理者就是掌握该产业全球价值链上战略环节的企业。在竞争特性上， b a r n e ya n dh e s t c r l y , s t r a t e g i cm a n a g e m e n ta n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，2 0 0 6 1 0 第一章与产业升级有关的理论 这些企业一般都表现为较高的增值份额、利润份额和购买份额，或拥有核心技术 独特竞争能力，或拥有强大的市场营销网络和市场品牌优势。显然，全球价值链 的治理者掌握了全球价值链上附加值最大的环节，而且这些战略环节的掌握是需 要经过企业发挥自身先天优势、并通过后天的努力来取得，同时，战略环节也不 会轻易陈旧化，从这些意义上来说，全球价值链的治理者，也就是对“战略环节” 的掌握是一种战略性资源，能够为产业或产业内的企业带来竞争优势。 第三，全球价值链下的产业集群。产业集群是指一群在地理上互相靠近、在 技术上和人才上互相支持并具有国际竞争力的相关企业和产业所形成的产业链 ( 波特，2 0 0 3 ) 。在全球化过程中，新的国际分工体系使得全球价值链中完整连 续的价值链条实际上一般离散性地分布各地，但是，分离出去的各个价值链片断 一般都具有高度的地理集聚特征，我国长三角地区大量的中小型纺织品加工企业 就是一个例子。可以看到，这种地理上的相对集中加剧了同业之间的竞争，缩短 了相互之间沟通的渠道，能够快速的相互学习，不断进行创新和观念交流，并共 享一部分基础研究成果，不断扩大其专业人才队伍和专业研究力量，形成了内部 的一种自我激励机制。同时，这种产业集群的形成是一定区域的历史与现实、内 在与外在、主观与客观、市场与政府相互交错因素作用的结果，是集群内部不断 强化和不断磨合形成的，如果其作为一个整体参与国际竞争，则其所形成的竞争 优势难以被其他地区模仿和替代的，因此也具有持续的国际竞争力。正如迈克 尔波特( 2 0 0 3 ) 所言：“运作良好的产业集群，是迈向发达经济体的根本阶段”。 综上所述，由全球价值链的驱动者地位、治理者以及产业集群几个方面共同 组成的全球价值链形态具有明显的战略性资源的特征，因而能为居于有利形态的 企业和国家带来国际竞争力。 三、打造有利的全球价值链形态 有利的全球价值链形态是企业国际竞争力的重要来源。因此，打造有利的全 球价值链形态是提升国际竞争力的有力手段。具体而言，从全球价值链驱动者地 位来看，如果该产业属于生产者驱动的全球价值链条，如耐用消费品行业，则应 该着重于生产制造领域竞争优势的构建，可以采取增强核心技术能力的策略，降 低生产成本，实现规模经济；如果属于采购者驱动的全球价值链，如非耐用消费 品行业，则应该强调设计能力、品牌建设和营销网络的拓展。而从全球价值链的 治理层面来看，就要采取措施弥补本产业参与的全球价值链治理模式的弱点，尽 可能地降低交易的复杂程度、增强识别交易的能力和供应能力。就全球价值链的 第一章与产业升级有关的理论 治理者来讲，其核心是战略性环节的掌握，在于分析并找到战略性环节所在，并 促进本国产业或产业内企业向具有战略意义的环节升级，比如，在生产者驱动的 全球价值链中注重技术进步和生产成本降低，而在采购者驱动的全球价值链中注 重营销网络的建设。例如，格兰仕在微波炉行业的垄断优势来源于其生产成本优 势，而戴尔在计算机行业的国际竞争力来源于其覆盖全球的强大销售和客户服务 体系。最后，从全球价值链的产业集群层面来讲，一国政府应该有意识的促进一 个区域在技术上相互支持的企业集聚到一起，并以国家方式大力支持一些对产业 具有决定性意义的基础研究，为国内企业共享；而那些在地理上位置比较靠近的 企业也应该通过共享部分信息和资源，并不断强化集群效果，实现在合作和竞争 中的“共同进步”。 1 2 第二章东亚地区的产业升级 第二章东亚地区的产业升级 二战结束后，亚洲经济发展走了波浪型工业化的道路。从2 0 世纪5 0 、6 0 年代的日本开始，逐步蔓延到亚洲“四小龙”的韩国、台湾、香港、新加坡，2 0 世纪7 0 、8 0 年代起飞，8 0 年代蔓延到中国沿海一代，一直到中国内地。从大趋 势看，伴随着这5 0 年来东亚国家一波一波的发展，东亚国家的经济结构经历了 一个不断升级、向上攀爬的过程。本章首先概述了东亚地区产业升级的基本情况， 并在此基础上系统分析了东亚地区产业升级的阶段性特征。最后，本章对东亚地 区产业升级的价值链分布进行了深入研究。 第一节东亚地区产业升级的概况 在这个不断升级的过程中，早期是日本在2 0 世纪5 0 、6 0 年代，“四小龙” 是在7 0 、8 0 年代、广东是9 0 年代左右，都是在低工资的时候搞一些简单的轻工 业，纺织品、成衣、玩具等，然后一步步升级，通过技术的提高、人力资源的培 训，一直到汽车工业、造船工业、钢铁工业、电子工业，然后再到高科技工业。 人均g d p 从3 0 0 美元到5 0 0 、1 0 0 0 、5 0 0 0 美元。 t 溶 技术阶梯攀升 力的工资 纺服 鞋 钢船 电电办工业技术 织装 类铁子信公 业 机设自 械各动 化 设 备 图2 1 东亚地区产业升级的概况 第二章东亚地区的产业升级 1 9 5 0 年，日本出口的主要是棉纺织品，占出口的2 4 9 ，然后是服装、玩具、 丝织品，和广东在2 0 世纪9 0 年代出口的差不多。到了1 9 5 5 年一1 9 6 0 年的时候， 棉纺织品从1 9 5 0 年的2 4 9 降到1 9 5 5 年的1 4 4 ，再降到1 9 6 0 年的6 7 ，一 直降到1 9 6 5 年的3 6 ，到了1 9 7 0 年，棉纺织品已经不是日本的十大出口了。 1 9 6 0 年，日本的汽车产业开始出口，占1 8 ，1 9 6 5 年占2 8 ，1 9 7 0 年是6 9 。 从1 9 5 0 年至1 9 7 0 年产业升级的2 0 年间，日本出口最多的产品是钢铁、船、汽 车、光学仪器、电视机，所以说日本是在2 0 世纪5 0 年代、6 0 年代就开始往上 爬了。具体出口比重如下表所示： 表2 - l 1 9 5 0 1 9 7 0 年日本前1 0 位出口品占全部出口品比重单位： 1 9 5 0 年1 9 5 5 年1 9 6 0 年1 9 6 5 年1 9 7 0 年 棉纺织2 4 9钢铁1 2 9钢铁9 6钢铁1 5 3 钢铁 1 4 7 钢铁8 7棉纺织1 1 4棉纺织8 7船8 8船7 - 3 人造丝织物4 6衣服5 3船7 1棉纺织3 6汽车6 9 铜4 3 纤维织物 4 1服装5 4 服装 3 4 晶体管收音机 3 5 船3 2船3 9晶体管收音机3 6汽车2 8合成纤维和织物3 2 服装 2 8 海产品 3 8 纤维织物 2 9 海产品 2 7 光学设备2 5 丝织品2 7 人造丝织物 3 o 玩具 2 2 晶体管收音机 2 6 服装 2 4 玩具1 4玩具2 1 汽车 1 9合成纤维和织物2 2 录音机 2 3 纤维织物1 3制陶2 1鞋1 8光学设备2 1塑料2 2 纺织机械 1 2 化肥 2 1 陶器1 7玩具 1 2 电视机2 0 资料来源：a s i a p a c i f i ep r o f i l e s 。 如果总结整个亚洲这5 0 年来产业升级的经验，可以知道在2 0 世纪6 0 年代、 7 0 年代初，全世界劳动密集型产品的主要出口国是日本。到了7 0 年代、8 0 年代 日本的工资提高了、技术提高了，不再搞这些简单的轻工业了，韩国、台湾、香 港、新加坡取代了日本，成为全球劳动密集型产品最主要的出口国家和地区。到 了1 9 8 5 年，这些国家和地区的工资上涨了、汇率也上涨了，劳动密集型的产业 就转移到中国和东南亚。1 2 1 2 w o r l da a n kt h ee a s ta s i 锄m i r a c l e ，19 9 3 1 4 从亚洲的经验来讲，一般是2 0 年左右就开始转型，日本在2 0 世纪5 0 年代 初开始生产劳动密集型产品，到了7 0 年代初就转型了。“四小龙”在6 0 年代初期、 中期开始搞劳动密集型产品，在8 0 年代初期、中期转型。中国从8 0 年代开始搞 劳动密集型产品，其实在2 0 0 0 年时中国就应该有这个转型的压力，但是中国跟 “四小龙”、跟日本不一样，中国沿海经济较发达的地区有农村和内地的农民工， 压低了劳动力成本，延长了劳动密集型产业的周期，所以中国产业升级的压力在 前2 0 年里表现不突出，一直到最近几年才开始有所凸显。当然这也有计划生育 的原因，农民工中年轻人的总量开始下降。 如果我们把这个大趋势放在一个国家往上爬的过程中来看的话，基本上可以 说工业升级的发展阶段是三个“攀爬”的阶段： 一、生产要素导向型阶段 第一个阶段是生产要素导向型阶段，是初期阶段，主要的竞争优势是劳动力 成本低，可能还有一点资源的优势，一般是人均g d p 为3 0 0 - - 1 0 0 0 美元左右的 时候，这个时候主要是劳动密集型产品，如成衣、服装、玩具、皮包、鞋子。 1 5 第二章东亚地区的产业升级 二、投资导向型阶段 第二个阶段是投资导向型阶段。经过一段时间的劳动密集型产品之后，经济 有所发展，国家储蓄率增长，可以进行投资了。此阶段人均g d p 大概是 1 0 0 0 - - - 1 0 0 0 0 美元。这个阶段中，竞争的优势不是劳动力成本低，是资本成本比 较低，因为储蓄率很高，利息比较低，国家比较有钱，固定资产投资可以加大， 所以规模经济是一个竞争优势。在资本密集型产品的阶段，主要的竞争优势就是 钢铁、石化、电子、汽车等产品。 三、创新导向型阶段 第三个阶段是创新导向型阶段，现在美国和西欧已经达到了这个阶段。这时 候人均g d p 是1 0 0 0 0 - - 4 0 0 0 0 美元，这个时候理念、发明、创新、服务都非常重 要，金融业、产品研发、科学技术的发展、品牌这些都是主要的竞争优势，这个 阶段不容易爬。美国在2 0 0 年前基本上还处于农业社会，9 6 的美国人是农民。 2 0 0 多年来美国是一步步爬上来的。日本明治维新以后的1 0 0 多年来也是一步步 往上爬的。 第三节东亚地区产业升级的价值链分布 从微观上来分析，东亚国家经历了从增值链的中游( 低增值部分) 向增值链 上游和下游( 高增值部分) 逐渐移动的过程。在技术水平比较低的时候，主要的 增值基本上是在组装这一环节。比如说生产电脑，主要的精密零配件均从外部进 口，企业只是做一些组装，拿到的工资不高、利润也较低。在实现技术阶梯攀升 时，很多企业就不只做简单组装，开始走向增值链上游，搞一些精密零部件和技 术要求比较高的零部件的生产，如电脑的硬盘零部件。再往上走就是科研和样品 开发，到最后最高利润的就是产品的创新。 下游方向增值比较高的是营销、广告、品牌方面的发展。例如，一双耐克的 运动鞋卖1 5 0 美元，中国湖南的女工工作得很辛苦