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东北大学硕士学 位论文摘要 沈阳市科技对外开放现状分析与对策研究 摘要 自 从2 0 0 1 年1 2 月1 1 日中国正式加入世贸组织以来， 我国的各行各业都面临着 巨大的机遇和挑战，无论对于国家还是城市而言，改革开放已成为一条不归之路。 科技对外开放是沈阳市对外开放的重要组成部分之一，是经济对外开放纵深发 展的需要，是科学技术研究、开发、产业化及向国际化方向发展的重要途径。透彻 研究和分析沈阳市科技对外开放的基础条件、国内外科技和经济贸易发展规律、 “ 入 世”给沈阳科技开放带来的影响，对于充分利用沈阳自 身条件，改善沈阳市环境， 促进沈阳科技对外开放并与国际接轨，积极主动融入国际主流，实现跨越式发展， 有着重要的意义。 作为一个老装备工业基地的沈阳，近年来，在科技对外开放方面取得一定的进 展，但是由于受各方面因素的影响，沈阳和一些发达的城市相比，科技对外开放度 还很低，开放水平仍很有限，对形势认识不够和对 “ 入世”积极应对准备不充分， 科技开放意识不很强，高新技术产业规模小、效益差、水平低、竞争力弱，尚未建 立统一的组织和领导体系，科技与经济的 “ 两张皮”现象没有得到根本解决，大中 型企业与科研院所、高等院校结合不够密切，没有树立起重视人才开发利用工作的 强烈观念，科技人才开发利用的环境还有待改善，设备技术落后， 技术创新能力弱， 名牌产品少等等，这些因素都成为影响沈阳科技对外开放的不利因素。 在进入新世纪后， 沈阳迫切需要把科技开放工作当作科技发展的一件头等大事， 并以战略眼光来看待科技对外开放对于沈阳科技和经济发展的作用。 “ 十五” 计划 是我国加入世贸组织后的五年过渡期，本论文紧紧围绕沈阳市 “ 十五”科技规划要 求及 “ 入世”带来的机遇和影响，对沈阳市科技对外开放的现状进行认真分析，比 较全面地提出如何改善沈阳市科技对外开放环境， 进一步研究如何改变科技开放水 平较低的状况，并针对性地提出一些对策和建议:明确沈阳科技对外开放的战略思 想，加强沈阳科技开放组织领导，加强沈阳科技对外开放政策法规建设，加强城市 的基础建设，加强高素质科技人才队伍建设，积极合理引进技术，提高引资质量， 一 1 1 - 东北大学硕士学位论文摘要 改造和提升沈阳传统产业，促进产学研结合，建立科技创新产业化的新机制，加快 提升沈阳经济的综合竞争力，加强科技资源的优化配置，进一步促进和实现科技资 源的有效整合，最大限度得发挥出科技作为第一生产力应有的作用。 关键词:科技，对外开放，战略，对策 东北大学硕士学 位论文 abs tract pr e s e n t s c i e nc e s i t u a t i o n a n a l y s i s a n d f u t u r e s m a l l s i z e , l o w p r o fi t s , w e a k c o m p e t i t i v e n e s s i n t h e h i g h - t e c h n o l o g y ; i n c o m p l e t e o r g a n i z i n g s y s t e m ; s e p a r a t i o n o f s c i e n c e fr o m e c o n o m y ; p o o r c o n n e c t i o n b e t w e e n t h e e n t e r p r i s e s a n d t h e u n i v e r s i t i e s a n d i n s t i t u t e s ; p o o r u n d e r s t a n d i n g o f t h e v a l u e o f t h e t a l e n t s ; p o o r e n v ir o n m e n t f o r s c i e n t i f i c t a l e n t s t o d e v e l o p t h e i r b u s i n e s s ; b a c k w a r d e q u i p m e n t a n d t e c h n o lo g y ; l a c k o f f o r c e f o r i n n o v a t i o n s ; l a c k o f w e l l - k n o w n b r a n d s . a l l t h e s e p r o b l e m s b a d l y a ff e c t s h e n y a n g s s c i e n t i f i c o p e n i n g - u p . wi t h t h e a d v e n t o f t h e n e w c e n t u r y , i t i s u r g e n t f o r s h e n y a n g t o g i v e p r i o r i t y t o s c i e n t i fi c o p e n i n g - u p a n d t a k e a s t r a t e g i c l o o k a t t h e r o l e s c i e n t i fi c o p e n i n g - u p p l a y s i n i t s s c i e n t i fi c a n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . t h e i o t h fi v e - y e a r p l a n p e r i o d i s a t r a n s i t io n p a r t f o r c h i n a s e n t ry i n t o t h e wt o , w h i l e t h i s p a p e r i s c l o s e l y c o n c e rn e d w i t h th e s c i e n t i fi c 一w - 东北大学硕士学位论文 abs tract r e q u i r e m e n t s p u t f o r w a r d i n s h e n y a n g s 1 0 t h f i v e - y e a r p la n b l u e p r i n t a n d c h a n c e s a n d c h a l l e n g e s b r o u g h t b y t h e wt o a n d g i v e s a t h o r o u g h a n a l y s i s o f p r e s e n t s i t u a t i o n o f s c i e n t i f ic o p e n i n g - u p . t h e n i t a d v a n c e s t h e m e t h o d s o f h o w t o i m p r o v e t h e p o o r o p e n i n g e n v ir o n m e n t a n d a d v a n c e t h e s c i e n t i f i c l e v e l a n d b r i n g f o r th s o m e m e a s u r e s a c c o r d i n g l y : t o c l a r i f y t h e s t r a t e g i c p l a n n i n g o f s h e n y a n g s s c i e n t i f i c o p e n in g - u p , t o e n h a n c e t h e l e a d e r s h ip a n d o r g a n i z a t i o n , t o b u i l d u p p o l i c i e s a n d r e g u l a t i o n s , t o a c c e l e r a t e t h e i n f r a s t r u c t u r e c o n s t ru c t i o n , t o d e v e l o p h i g h - q u a l i t y t a l e n t s , t o s e n s i b l y i n t r o d u c e a d v a n c e d t e c h n o l o g y , t o b o o s t t h e q u a l i t y o f t h e i n v e s t m e n t , t o r e f o r m t h e t r a d it i o n a l i n d u s t r y , t o f a c i l i t a t e t h e in t e g r a t i o n o f e n t e r p r i s e s , u n i v e r s i t i e s a n d r e s e a r c h i n s t i t u t e s . t h u s i t c a n s e t u p a n e w m e c h a n i s m o f i n d u s t r i a l i z a t i o n f o r s c i e n t i f i c i n n o v a t i o n s , a c c e l e r a t e t h e p r o m o t i o n o f e c o n o m i c c o m p r e h e n s i v e c o m p e t i t i v e n e s s , m a k e a n o p t i m i z e d a l l o c a t i o n o f s c i e n t i f i c r e s o u r c e s s o a s t o m a k e it t o t h e f u l l p l a y f o r t h e s c i e n c e a n d t e c h n o l o g y a s t h e f u n d a m e n t a l p r o d u c t i v i t y . k e y w o r d s : s c i e n c e a n d t e c h n o l o g y , o p e n i n g - u p , s t r a t e g y , f u t u r e p o l i c y v ，曰 士 ， 尸明 本人声明所呈交的学位论文是在导师指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其它人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其它学位而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 本人签名 日期: 2 0 0 2 年 1 2 月 东 北大学 硕士学 位论文第一章绪 论 第一章绪论 1 . 1 科技对外开放概述 1 . 1 . 1 科技对外开放的涵义 科技对外开放，主要是一个国家、地区、城市， 通过国际间或地区间的科技合 作与交流、技术贸易、直接利用外资等形式，开展跨国界、跨地区、跨领域的科学 研究、技术开发与产业化活动，实现科技人才、科技资源的有效整合与配置，最终 实现科技发展和经济、社会发展. 科技对外开放的基本涵义，可以从以 下三个方面来理解: 第一， 科技对外开放是一个全面的开放系统。 其主客体可以 是国际间不同的国家、 地区或城市， 也可以 是一个国家的不同地区或城市。 广义的科技对外开放是开放主体 对所有客体的开放， 既对国外其它国家、 地区的开放， 也对国内其它省、 市、 地区的 开放，而狭义的科技对外开放仅指对国外的开放。 第二，科技对外开放是一项战略部署。 科技对外开放是加快经济、科技同国际 接轨，提高经济、 科技国际竞争力的一项重要战略措施，是有战略目 标和有计划有 步骤进行的。科技对外开放的做法，是一个国家、一个地区或一座城市，面向其它 发达国家及其地区、城市，在科技、经济、社会等各个领域，有计划有目的的引进 或输入自身所需的先进技术、人才和设备 ( 软件技术和硬件技术) ， 有计划有步骤的 放开或输出内 部自 身的技术、 人才以 及设备。因此，做法上， 包括组织团体、 科技 人员、技术、资金、设备的交流、合作或引进、输出。 第三， 科技对外开放是一个双向的动态过程。既包括向内 输入，又包括向 外输 出。科技对外开放实现向内输入的同时也要在一定程度上实现 “ 对外放开” .但是， 科技对外开放又不同于 “ 科技对外放开” 。 “ 开放”是有目标有计划的放开一部分领 域，或者在有些领域输入，有些领域输出，而 “ 放开” 则意味着没有时间、程度和 计划限制的整体、全面放开，或全盘输入。科技对外开放所要求的是，开放的国 家 或城市自 身有一定的科技实力， 要按照自 身开放的目 的有目 标、有计划、有措施地 向内输入或向外输出。所以，从科技对外开放角度讲，科技交流与科技合作目的是 实现技术输入或技术输出。科技对外开放与自身科技水平和实力相关，如果自 身科 技实力不强，科技开放水平就不能提升上来，科技开放的输入与输出动态过程就不 东北大学硕士学位论文第一章绪论 能持续进行。 城市自 身科技水平只有不断提高，不断有所创新，才能保证科技对外 开放持续发展。 1 . 1 . 2 科技对外开放的基本形式 科技对外开放可以是不同国家、地区、或城市间的相互科技交流、合作，也可 以是一方对另一方的技术输入或输出。技术输入与技术输出、国际科技合作与交流， 二者之间有一定关系。国际科技合作，通常强调的是开放主体与客体双方在科学研 究领域的合作研究与开发，而技术输入输出更强调双方之间的与技术有关的一种经 济贸易与投资关系。因而，国际科技合作交流除了实现合作与交流目 的以外， 通常 对于开放主体的技术输入与输出工作起到促进作用。 国际科技合作与交流、技术输入与技术输出的形式有所不同，二者统一于科技 对外开放形式之中。 ( 1 )国际科技合作与交流的主要形式 当今时代学科之间渗透日 益扩展，科学技术领域日 益扩大，研究开发向 纵深发 展，一些大科学项目越来越具有全球性，需要各国科学家共同参与。科技合作在国 际关系中既有合作又有竞争， 对各方经济和科技发展都有利，因此，各国政府都十 分重视，纷纷采取有力措施，支持本国科技人员参与国际科技合作，并吸引外国专 家、学者参与本国的科研和技术开发工作。 国际科技合作与交流本身就是一定程度的科技对外开放，是我国科技对外开放 的重要工作领域。 在我国，国际科技合作与交流既是为科技外交服务，也是增强我 国科技实力、进而增强经济国际竞争力的重要手段。 国际合作与交流的形式多种多样。归纳起来，主要形式有以下几种: 科技合作:包括合作研究、联合设计、联合调查、合办实验室和研究所、科 技考察、信息交流、实物交换、学术会议等: 科研人员合作、互聘和培训: 如外派学者合作研究开发、 请国 外专家来华作 技术咨询和可行性研究、科研人员受聘出国工作、留学人员回国创业、科技人员培 训等; 共同出资设立高新技术企业合作专项基金: 创办研发基地:如创办海外学子创业园; 举办展览会和重大国际科学会议: 如出口 科技产品展览会、国际学术年会等。 ( 2 )技术输入与技术输出的主要形式 技术输入和技术输出表明的是某种形态的技术在国际间的移动。若以某一国家 ， 2. 东l e 大学 硕士学 位论文第一章绪论 或城市为研究对象，向 其内部移动称为技术输入，则向外移动称为技术输出。对一 个具体的技术输出或输入过程来讲，完成这一过程要有输入方、输出方和可供转移 的技术。 技术输入和技术输出包括两种基本方式，一种是国际技术贸易，另一种是国际 直接投资，这两种方式都能够实现国外技术向内 输入和国内技术向外输出。我国针 对发达国家和地区主要是输入技术，即引进先进技术、吸引外商直接投资同时出口 优势技术，而面向发展中国家或地区则主要是输出技术，即技术出口、境外开办企 业等。随着科技实力的增强，我国科技对外开放逐步向全方位、多领域、纵深方向 发展。科技对外开放的进一步发展，更加需要通过国际技术贸易手段和国际直接投 资方式更大程度地实现科技对外开放. 归纳起来，技术输入与技术输出的主要形式具体有以下几种: 引进先进技术: 利用国际直接投资; 合资开办企业:如在华或出国合资开办高新技术企业: 技术出口:包括高新技术产品出口: 境外投资或开办企业。 1 . 1 . 3 科技对外开放的影响因素 对外开放主体与客体，根据各自的目的，遵照一定原则或惯例，按照双方签订 的协议或合同，双方进行科技合作与交流，或从事技术进口、技术出口、国际直接 投资等活动。无论是通过科技合作的形式还是技术输入输出这一形式，就主体开放 条件、 做法，客体现状、 做法，以 及主体与客体之间发生的联系及各种活动等因素， 对实现科技对外开放战略目 标产生很大的影响，因此，充分认识和研究科技对外开 放的影响因素，对于主体战略计划实施具有重要作用。 在科技对外开放过程中，除了开放主体制定的对外开放战略目 标、战略计划影 响科技对外开放进程、程度或效果以外，还有许多相关因素影响主体和客体的行为， 从而影响科技对外开放的发展。具体包括主体和客体的现有科技水平、开放程度、 意愿和各自 相关政策、法规、规划等，以及国际、国内的科技对外开放整体状况、 宏观背景等。归纳起来，影响科技对外开放因素主要包括:投资环境、政治、政策 与法律、社会稳定性、人文环境、科技发展水平、科技投入程度、经济发展水平、 贸易规模以 及组织领导体系等方面。 从不同的角度来看，影响科技对外开放发展的因素有以下几种划分方法: - 3- 东 北大学 硕士学位论文第一章绪论 ( 1 ) 主客体因素 主体因素也称作内在因素，是指科技对外开放主体自 身的因素，包括制度、体 制、法规、政策，以及科技、经济发展水平、科技装备与设施条件等。客体因素也 称作外在因素，是指主体以外的与主体科技对外开放相关的其他因素，包括外方相 关的政策、惯例和可以为我所用的各种条件，以及科技对外开放战略计划实施中的 国内国际宏观背景和条件的影响。客体因素还可分为国际因素和国内因素，国际因 素主要涉及国际惯例、国外科技政策、世贸组织规则等;国内因素主要包括与国家 人才体系、高新技术产业发展体系、技术创新体系相关的政策、 “ 十五”科技发展规 划要求及我国科技发展相关的w t o 规则等。 ( 2 )软硬件因素 科技对外开放的主体因素还可以相应划分为软件因素和硬件因素。软件因素是 指制度、体制、组织与运行机制、开放政策、法规、意愿、服务、社会安定程度等 因素;硬件因素是指科技基础、经济基础、科技与经济发展水平、科技投入程度、 现有科技装备和设施条件等。 这些因素影响着科技对外开放战略的实施效果。开放主体对外在因素的熟悉、 了解程度和对形势、机遇、规则的利用与把握程度，影响着科技对外开放战略计划 的制定和实施的效果;而主体和客体的开放程度、开放的意愿、态度等因素影响着 主体和客体的行为，进而影响科技对外开放的范围、进程和效果。 1 . 2问题的提出 我在参与 沈阳市科技对外开放的环境与对策研究的课题之前，科技对外开 放方面有关的研究，基本上是就科技对外开放中某一局部环节的问题进行研究，比 如，技术引进的研究、技术贸易的研究、技术出口的研究、国际 r 技术贸易 ( 技术进出口)和直接利用外资，不仅扩大对外 经济贸易和极大地促进经济发展，而且对促进科学技术发展产生了巨大影响，起着 技术输入与技术输出的作用。因此，我国科技对外开放工作目 标不再单是通过国际 科技合作、交流增进科学技术发展水平，而是强调通过各种形式的科技开放，如技 术进出口和直接利用外资，提高科学技术研究、开发和产业化水平，提高科技、经 济国际竞争力。当今世界科技与经济发展的主要趋势是信息化和全球化，一个国家 或地区已不可能不借助国外资源来发展科技和经济。国内外实践表明，开展国际科 技合作对科技和经济发展具有至关重要的作用，因此，有关科技对外开放的研究也 将成为重要的热点课题之一。 东北大学硕士学位论文第二章 科技对外开放的战略意义 经济建设必须依靠科学技术，科学技术工作必须面向经济建设。科学技术是第 一生产力，是经济和社会发展的首要推动力量，是国家强盛的决定性因素。 实践表明，实行科技对外开放是加快经济、科技同国际接轨，提高经济、科技 国际竞争力的一项重要战略措施，是有战略目 标和有计划步骤进行的。科技对外开 放是对外开放战略深入实施的需要，是对外开放中，科学技术与经济相结合的新领 域，是进一步促进经济对外开放， 提高国际竞争力的重要途径。实行科技对外开放 对加快经济、社会的全面发展，推动我国社会主义事业的建设，实现党的十六大提 出的全面建设小康社会的奋斗目 标，有着重要的现实意义。 2 . 2 入世的机遇与挑战 世界贸易组织 ( w t o ) 是一个以 市场经济为基础，以公平贸易为准则的多边贸易 体系。我国 加入世界贸易组织， 拥有了 进入国际市场， 平等参与竞争的权利， 在面 临更加激烈的国际竞争的同时，也获得了在竞争中不断谋求发展的良 好机遇。 因此， 我们要抓住机遇， 迎接挑战，与时俱进，开拓创新，研究制定既适应 w t o法律和法 规的要求，又能促进我国经济、科技发展的对策措施，积极迎接世界科技竞争和经 济全球化的挑战。 ( 1 ) w t o 对我国对外开放的影响 放眼当今世界， 经济全球化的大潮澎湃激荡， 我国加入w t o ， 标志着我国进入世 界经济大舞台，全面融入了 世界经济的主流。中国的发展离不开世界，世界的发展 同样需要一个更加开放的中国，改革开放已经成了一个不可逆转的大趋势，因此， 我们必须把握当前世界经济格局的调整和变化，积极参与国际经济、科技竞争与合 作，使我们的国家和民族赢得经济发展的主动权。 加入世界贸易组织，将使我国的对外开放事业，进入一个宽领域、全方位、多 层次开放的新境界。加入世贸组织，是一种权利与义务的结合，是我国与世界各国 的双向开放和双向承诺。这就要求我们必须按世界贸易组织通行的规则办事，开放 更多的投资领域和国内市场，给世界各国提供更多的投资和发展机会，在国际上进 一步树立起经济大国的形象。 世界市场对我国的开放，将使我国享有各国开放市场带来的机会和好处。利用 国内国际两种资源，开发国内国际两个市场，全面参与国际竞争，积极参与国际分 工，实施 “ 走出去”战略，进一步加快企业的国际化进程。凡此种种，将使我国企 业乃至整个经济，在广阔的国际市场和激烈的国际竟争中，全面优化产业结构，提 东北大学硕士学位论文第二章 科技对夕 卜 开放的战略意义 升经济质量， 增强竞争能力， 获得强大的发展动力， 实现经济持续稳定快速地发展。 同时，我们也应当清醒地看到，加入世贸组织有利有弊。开放伴随着冲击和风 险，有机遇也有严峻的挑战。我国经济、科技总体水平还不高，国际竞争能力还不 强，加入世贸组织后，一些行业和企业势必受到冲击。我们现有的思想观念、工作 方式、经济管理模式和法律法规，还有诸多方面不适应世贸组织的要求。这也要求 我们要有勇气面对挑战，进一步解放思想，大胆转变观念，认真学习世贸组织规则， 尽快修订与世贸组织要求不适应的法律法规，加快包括行政审批制度改革在内的各 项改革， 提升国民经济的整体素质， 化弊为利， 乘势而上，开创民 族发展的新境界。 ( 2 ) w t o 与我国科技发展相关的规则 我国加入 w t o ,意味着我国各行各业将逐渐丧失国家的贸易和非贸易壁垒的保 护， 在同一市场竞争准则下， 直接面对世界强手的冲击。w t o对我国科技发展影响 较大的协议条款主要是 与贸易有关的知识产权协议 、 与贸易有关的投资措施协 议 ，以及 信息技术协议 。 与贸易有关的知识产权协议( 英文简称 t r i p s ) t r 工 p s引入了世界贸易组织的一些基本原则，如最惠国待遇原则、国民待遇原 则、透明度原则等， 扩大了知识产权保护的范围，保护期限、权利范围也大大超过 现有的国际公约规定，规定了知识产权法律实施程序。在世界贸易逐渐向零关税目 标迈进的形势下，经济竞争最终体现为各种资源的合理配置和国际化分工的过程， 占领和维持市场的有利手段必须有知识产权的保护，特别是专利保护。 其主要内容 包括:对版权及相关权利、商标、 地理标识、工业设计、 专利、集成电路布图设计、 商业秘密或专有技术的保护，以及对许可证贸易中反竞争行为的控制。 知识产权协定明确世贸组织成员可以 在其国内知识产权及条例的制定与修 订中，采取必要的措施保护公众的健康和营养，以促进对其社会经济和技术发展至 关重要部门的公共利益，可以采取适当的防止知识产权持有人滥用知识产权，或借 不正当竞争手段限制贸易，或对国际间技术转让产生不利影响。 与贸易有关的投资措施协议( 英文简称t r i m s ) 落实与贸易有关的投资措施，消除和停止实施对贸易和外汇收支平衡的要求， 取消地域限制和生产本地化要求;在技术转让方面，只颁布和执行与世界贸易组织 在保护知识产权以及与贸易有关的投资协议相一致的法规或其他条文。 在批准投资、 发放许可证以及其他进口 等方面，不再附带具体地域性、技术转让、在中国进行研 究与开发等要求。 信息技术协议( 英文简称i t a ) 东北大学硕士学 位论文第二章 科技对外开放的战 略意义 中国加入w t o后，将遵守 信息技术协议 ，到2 0 0 3 年1 月1 日，应把该协议 所覆盖的2 / 3 的产品平均关税从目 前的1 3 % 减至0 ，到2 0 0 5 年 1 月1日 全部取消余 下产品的关税，并在入世后取消所有信息技术产品配额，即完全开放国内市场。零 关税实施的正面影响是，我国进口 零部件的贸易成本将降低，从而产品的成本将降 低，有利于提高我国产品的国际竞争力。负面影响是，外国的高新技术产品可以畅 通无阻地进入中国，并且依靠技术优势争夺中国市场的份额，因而对于在资金和技 术方面尚处于弱势的中国企业产生一定的压力。 ( 3 ) w t o 对我国科技开放的影响 入世后，中国科技发展面临着机遇和挑战，对我国科技发展的影响将会影响到 科技对外开放。入世对科技发展影响有以下几方面的特点:一是从不同的作用看， 加入 w t o的影响其正面作用间接的可能更多，而其负面作用直接的更多;二是从不 同的时期看，加入 w t o的近期内的影响负面的可能相对较多，而中远期的影响正面 的较多;三是从对体制和技术创新的不同影响看，加入w t o对制度创新带来的机遇 更多， 而对科技创新带来的挑战更多;四是从国内、国 外的关系看， 加入w t o对国 内 环境建设积极的方面较多，而对适应国际规则面临的困难较多. 加入w t o对我国 科技发展的影响表现在以下几个主要方面:首先，对高新技术 产业发展负面影响较多，挑战较大;其次，对研究开发而言，有利于创新，但面临 的直接挑战将明显加大; 第三，对企业技术创新而言，带来的冲击将是直接的，但 留给企业选择的机会也将明显增多;第四，对体制改革和创新体系建设而言，总的 大环境将会更加有利，但需要做相应的改革和调整;第五，对知识产权而言，受到 的压力将大大增加，但知识产权的意识也将随之大幅度提高增强;第六，对人才流 动而言，人才流动必然加大，人才政策需做相应调整. 通过上述科技发展正负两方面的分析，可见，一方面 “ 入世”是加大科技对外 开放的契机，是促进科技开放发展的机遇。另一方面，由于 “ 入世”对科技发展负 面影响的存在，科技体制改革、技术创新能力、知识产权保护、科技发展环境等问 题必然影响到科技对外开放的发展，因此， “ 入世” 对科技发展带来的负面影响，同 样是影响科技对外开放的因素，是科技对外开放中需要解决的问题。 ( 4 ) w t o 对我国高新技术产业的影响 加入wt o也会给我国高新技术产业带来挑战和冲击， 科学技术的突飞猛进， 外 国直接投资的大幅增长，高新技术及其产业日 益成为国际竞争的焦点。 从短期看， 加入wt o以后， 将会加剧高新技术人才的竞争， 跨国公司凭借其诱 人的物质待遇和巨 大的发展空间，在人才竟争方面无疑占有优势地位，将与我国高 东 北大学 硕士学 位论文第二章 科技对外开 放的战略意义 新技术企业或其他机构争夺高级科技人才， 人才竞争将更为激烈，高新技术产业所 急需的高级人才将更加短缺， 这无疑会影响我国高新技术产业的竞争力。 从长期看， 加入wt o有利于民 族高新技术产业不断提高竞争力， 高新技术跨国 公司直接投资的 互补效应、 示范效应和技术溢出效应也将日 益显示出 来。 加入wt o完全可以成为实 现我国高新技术产业跨越式发展的巨大契机。跨国公司的高薪揽才有利于纠正我国 高新技术人才市场的价格扭曲，改善高新技术人才资源配置状况，增加高新技术人 才的长期供给。人才部分回流是迟早的事， 人才回流必然导致跨国公司的技术溢出 效应，这对于民 族高新技术企业的发展有积极意义。 我国 加入wt o后将面临高新技术资源短缺的压力， 这将促使民 族高新技术企业 增加对研究开发的投入，有利于形成以 企业为主体的 技术研究开发体系，从而提高 民 族高新技术产业的技术创新能力，为高新技术产业提供长期的技术来源，激烈的 市场竞争有利于促进高新技术企业降低资本成本。跨国公司可以为我国提供更多的 产业内贸易机会，并引发对我国相关产品的需求，产生互补效应。民族高新技术企 业可以在与跨国公司的产业配套中参与国际分工，外资的进入对于高新技术企业既 有替代和竞争，也有互补和促进，特别是有利于与跨国公司配套的产业。高新技术 企业的生命力在于其不断的技术创新， 加入wt o对中国发展高新技术产业既是巨大 的 机遇，又是严峻的挑战， 我们要以 积极的姿态迎接挑战， 努力实现高新技术产业 的跨越式发展。 2 . 3实行科技对外开放是世界科技、经济一体化的需要 科技经济一体化，是在战略思想、组织体制、资源配置、经营决策、管理方法 等方面促进科技与经济紧密结合，取得良好效益，推进科技、经济、社会协调发展 的过程。科技经济一体化是科技进步和社会分工发展的必然趋势，是市场经济发展 的客观要求，是我国 经济、科技发展的必然选择。 科技经济一体化的发展总趋势要 求我们必须实行经济、科技对外开放，这是一个不可逆转的潮流。 ( 1 )世界经济一体化发展趋势 纵观国际经济形势，由 于生产要素正以空前的速度和规模在全球范围内流动， 以寻求相应位置进行最佳的资源配置，世界经济出现的一体化趋势已经比 较显著: 从商品交换发展到资本交流，从劳动力流动发展到技术互通，从比较优势发展到经 济合作，从外部经济联系发展到内部经济融合，从而使各国 之间的经济联系日 益密 切和深化，目 前，世界经济一体化正呈现出六大趋势。 生产网络化的体系正在逐步形成。生产活动的网 络化主要表现为传统的国际 一1 0. 东 北大学 硕士学 位论文 第二章科技对外开放的战略意义 分工正在演变成为世界性的分工。 “ 以世界为工厂，以 各国为车间” 进行生产， 是国 际分工无论从内容、形式，还是形成机制都发生了明显的变化。 贸易自由 化的范围正在迅速扩大。1 9 9 5 年1 月1 日 诞生的世界贸易组织，标 志着一个以贸易自由 化为中心，囊括当今世界贸易诸多领域的多边贸易体制大框架 己经构筑起来。世界贸易组织正式运行以来，贸易自由化已经从传统的商品贸易扩 大到技术、金融等服务贸易领域。1 9 9 7 年世界商品与服务贸易额合计已 达6 . 7 万亿 美元， 预计2 0 1 0 年将增加到1 6 . 6 万亿美元。 金融国际化的进程正在明显加快。 9 0 年代以来，西方国家的大银行根据 巴 塞尔协议的要求，开始了大规模兼并、收购活动，以 提高效益。如法国里昂信贷 银行买下了大通曼哈顿银行在比利时和荷兰的附属机构;德意志银行、巴克莱银行 和国民希敏寺银行也吞并了一些欧洲其他国家的小银行，以 扩大在欧洲的网络。为 了提高本国银行的竟争能力，很多国家对于大银行的合并表示了支持态度，1 9 9 3年 以来， 世界排名在2 0 0 名之内的大银行之间至少发生过2 5 次合并。时间、地域、国 界对资本流动已 不形成障碍，目 前国际金融市场年交易量 5 0 0万亿美元， 每年通过 国际金融市场实现的融资安排在 1 万亿美元以上。 投资外向化现象正在日 趋突显。发达国家的对外直接投资是国际直接投资的 主体，发展中国家的对外直接投资额也在稳步增长。据统计，全球对外直接投资总 额已从1 9 8 5 -1 9 9 0 年年均 1 5 5 5 . 7 8 亿美元增长到1 9 9 6 年的3 4 6 8 . 2 4 亿美元。同期， 发达国家对外直接投资额从 1 4 5 0 . 0 5 亿美元增长到2 9 4 7 . 3 2 亿美元，发展中国家对 外直接投资额从1 0 5 . 5 4 亿美元增长到5 1 4 . 6 9 亿美元。 区域集团化的趋势正在加速发展。所谓区域集团化是指同一地区中两个以上 邻近的国家( 地区) 实行经济联合， 采取共同的经济方针、政策和措施， 使各成员( 地 区) 的经济结为统一体的过程。 这是世界经济一体化在空间上的表现形式。区域集团 化的三大组织均有新的发展，欧洲联盟随着欧元的启动迈入了更高的阶段，北美自 由贸易区的建立和发展使美洲的经济正向 着一体化方向迈进，亚太经合组织正在由 关税同盟向共同市场过渡。目 前，已有 1 4 6 个国家( 地区) 参加了各种形式的3 5 个区 域性经济集团， 这些区域经济集团不仅内 部的商品和资本流动加快，正在形成共同 大市场，而且对外部的开放也在扩大，经济区域化与经济全球化并行不悖。 经营跨国 化的力量不断壮大。 近年来， 企业运营的一个趋势是越来越多的公 司走出国界，实行跨国经营，从而形成了一大批跨国公司，它们在全球范围内组织 生产和流通， 成为世界经济一体化的动力和主体力量， 据联合国 1 9 9 7 年投资报告 的最新统计，目前全世界己有4 . 4 万个跨国公司母公司和2 8 万个在国外的子公司和 东北大学硕士学位论文第二章科技时外开放的战略意义 附属企业， 这些跨国公司控制了 全世界的1 / 3 的生产， 掌握了全世界7 0 % 的对外直接 投资， 2 / 3的世界贸易，7 0 % 以上的专利和其他技术转让， 在世界大跨国公司的全球 拓展中，产业分布越来越多地成为跨国公司全球战略的结果，而越来越少地继续作 为本国产业、政策的体现。 ( 2 )世界科技一体化发展趋势 生产力是在有效需求的促进下不断发展的，而科技进步不仅能提高生产效益， 也能促进有效需求。生产力要不断社会化， 其各个要素尚 有待于优势组合。 但优势 要素，尤其是作为第一生产力的科技，其优势组合己 超出了一个地区、国家和民族 的范畴。一个国家不能解决所有科技问题，也无法拥有全部科技优势。随着中国加 入w t o 参与到全球经济一体化当中，世界科技一体化的潮流却无法抵挡。 科技发展规模更为宏大，转化速度更加迅速。 科技知识的产生遵循指数递增 规律，这是与人类对自然认识的客观进程相符合的。由于信息通信技术的进步，知 识的传播将以空前的速度，几乎无时空阻隔地迅速扩散， 而且更由于经济和竞争的 推动，由 基础研究向应用开发的转移愈加迅速，科学与技术之间的结合愈加紧密， 科技成果向 现实生产力转化的速度将更加迅速，规模更为宏大。 科学技术的发展，不仅继续向微观深入，而且向宏观系统发展，走向复杂和 综合。学科研究的深入和分化，是几百年来科学发展的主流方向。在本世纪，学科 本身继续向微观深入和进一步分化，仍然是发展的重要方向。但是，在现代科学后 期，特别是近二三十年来，另一个新的方向己经逐渐成为主流，而且已显现出更加 旺盛的生命力。这就是向 着宏观、交叉，向着复杂的综合集成或整体化趋势发展。 一方面，向时空的极端方向，向跨学科，向认识自 然界、人体和人类社会复杂综合 系统规律进军;另一方面，在学科内部，一改过去从宏观到微观，从整体到局部、 剥离、分解的方法，而向 着综合和系统规律进军。 科技发展更加社会化、国际化。在未来的新世纪里随着科学技术内部的交叉 和联系，以及与社会相互作用的进一步增强，科学技术社会化的趋势将更加突出。 发展科学技术已是国家目 标的重要部分，需要国家力量的推动和组织，是国家实现 现代化的关键所在。科技也成为企业竞争力的基础，企业将成为技术创新的主体。 科技更成为全球和平与发展目 标的重要因素，需要各国 进步力量的联合推进，科学 技术的国际性交流、合作与竞争，势必比本世纪更为壮观。当然，无论科学技术的 社会化程度多高，科学家的创新思维和对科学前沿的不懈求索精神，将永远是科技 进步不可替代的创造动力，而且将在社会化进程中得到更充分的发挥。 科技发展的社会影响将空前广泛，愈加深刻。马克思主义创始人早在研究第 东北大学硕士学位论文第二章科技时外开放的战略意义 一次产业革命后资本主义发展规律时就已指出: “ 科学是一种在历史上起推动作用的 革命力量。 ” 邓小平同志指出: “ 当代的自 然科学正以空前的规模和速度应用于生产， 使社会物质生产的各个领域面貌一新。 ” “ 科学技术是第一生产力。 ”这些科学论断， 在本世纪的发展进程中，已得到了实践的验证。 2 . 4沈阳市科技对外开放与整体对外开放战略 沈阳市对外开放逐步由经济等领域扩展到科技领域，科技对外开放是沈阳整体 对外开放的重要组成部分。 沈阳市的科技对外开放统一于沈阳市整体对外开放之中， 并且应该走在其它领域开放的前面，充分发挥科学技术第一生产力对整个社会、经 济的促进作用。 沈阳市的科技对外开放和沈阳市整体对外开放的总格局是全方位、宽领域、多 层次的对外开放。 ( 1 ) 可持续发展战略。 按照国 家目 标与市场需求相结合等原则， 指导 研究开发 一批对可持续发展有重大影响的关键技术，加强科技示范工作和以提高科技能力为 目的的基础研究与基础性工作，加速可持续发展科技成果的产业化。大力促进科技 开发与成果应用，依靠科技手段，推进可持续发展战略的实施。通过支持国家、省、 市重点项目、重大科学工程等基地能力建设和科技基础性工作，改善研发条件，发 展科技型中小企业和科技中介服务机构，营造有利于科技成果转化与科技产业化发 展的环境。 c z )自 主创新和技术跨越发展战略。 科技发展战略必须加快实现从以 跟踪模仿 为主，向以自 主创新和实现技术跨越发展为主的转变.改革开放以来，沈阳市通过 科技攻关、技术引进和技术改造，解决了国民经济和社会发展中的一大批关键技术 问题，提高了产业技术水平和竞争力。但是，目 前产业发展很多还是沿袭产业技术 梯度转移的模式，技术发展也是以跟踪模仿为主。加强原始性创新，努力实现这种 战略转变，应当成为沈阳市新世纪科技发展战略的重要指导思想，无论是在基础研 究、战略高技术研究领域， 还是在产业技术领域，都要着力强化原始性创新能力， 更多地形成自 主知识产权，力争在加入世界贸易组织后的过渡期内取得重大技术突 破和实现产业化，提高沈阳在重点领域的国际竟争力，有效应对入世后技术壁垒的 挑战，加强科学研究基础设施建设、 营造有利于原始性创新的良 好文化环境等措施， 也将为沈阳市科技战略的转变提供保障，真正实现从 “ 跟踪”到 “ 跨越”的重大转 变。 东 北大学硕士学位论文第二章科技对外开放的战略意义 c 3 ) 扩大利用外资规模， 优化利用外资结构的战略。 扩大对外开放的领域，引 导外资投向高新技术、科技、教育、生态、医疗等领域加大与欧美等国的经济交往、 巩固与日 韩等国科技往来。积极探索利用外资新方向，增加在国际资本市场融资的 比重，采用收购、兼并、投资基金和证券投资等方向，建立健全有效的外在监控预 警体系。 ( 4 )积极支持、组织本市优势企业 “ 走出去”的战略。鼓励这些企业到国外投 资办厂，扩建境外加工、销售和资源开发基地，开展对外工程承包和经济科技合作， 带动技术和成套设备出口，带动劳务输出，建立境外投资基金，引导和促进具有比 较优势企业向境外转移。 ( 5 )实施市场多元化的战略。 在巩固日、 美、韩、欧盟等主要市场的同时， 努 力开拓其他新兴市场，不断优化出口 产品结构，进一步提高产品出口的比重，充分 发挥沈阳市技术基础好产业功能多的比较优势，增加机电产品等的出口。组织好沈 阳市急需的关键技术设备和重要资源的出口。通过股份制改造、企业承租等方式， 推进外贸企业向 集团化和跨国经营方向发展。对中小外贸企业通过吸收私营、民营 企业参股方式进行改造，实行产权多元化。鼓励私营企业、科研院所直接进入外贸 企业。加快实施生产企业进出口 经营权登记制。 ( 6 )实施 “ 科教兴市”战略。推进科技创新、全面提升经济发展档次和水平。 紧紧围绕结构调整开展技术创新工作，不断探索和完善企业技术创新的运行机制， 提高大中型企业自主开发能力，加大新产品开发力度，抓好企业技术中心和技术进 步试点示范企业。大力推进高新技术产业化，继续建设一批技术含量高、市场前景 好、牵动力强、 产业规模大的高新技术产业化的示范项目。 加快关系全局的重要领 域信息化进程， 积极发展电子政务和电子商务， 大力发展软件产业和集成电路产业， 提高信息化装备和系统集成能力。 c 7 ) 人才资源战略。 进一步调整教育结构， 优化资源配置，发展素质教育，提 高教育质量。以产业化方式加快非义务教育发展，采取共建、联办、民办公助的合 作形式和市场化运作方式，大力发展教育实体，培育特殊需求型教育市场.努力创 造有利于培养人才、吸引人才、留住人才，用好人才的良好体制环境。 东北