（世界经济专业论文）东北亚区域经济合作收益分配的博弈分析.pdf

摘要 本文使用博弈论对东北亚区域经济合作进行分析，尝试从收益分配的角度说明东北 亚区域经济合作的必然性，并解释东北亚区域经济合作进程缓慢的原因。 本文第一部分介绍了东北亚经济合作的概况，包括东北亚的区位情况、东北亚区域 经济合作的历程与现状、东北亚区域经济合作的收益分配情况。在第二部分，建立了两 个非合作博弈模型，用来说明区域经济合作收益分配博弈的情况，虽然这两个模型出发 点不同，前提假设也不同，但是却得到了类似的结论，那就是区域经济合作收益分配应 该根据区域成员对合作的收益分配的大小来合理分配。在以上结论的基础上，第三部分 与第四部分分析了东北亚区域成员博弈的具体情况，并且对合作的收益分配机制进行了 探讨。基本的结论为：东北亚区域经济合作的合作收益分配应该分为三个层次，这三个 层次中的成员分别获得不等的收益。获得收益最多的是第一层次的成员，包括中国与同 本，第二层次的成员为韩国与俄罗斯，第三层次为蒙古与朝鲜。文章的最后一个部分根 据前文分析的结论对东北亚区域经济合作形成的路径进行了探讨，认为东北亚经济合作 是必然会实现的，但是又存在很多曲折，在长期内才会实现。另外合作的实现可以先由 中日韩三国建立小范围的合作体系，然后再向区域内成员推广；在程度上，先从相互依 赖程度高、技术差距较小而扩散效应大的产业入手，逐步的，有步骤的向更高层次合作 推进。 关键词：东北亚；区域经济合作；博弈论；收益分配 a b s t r a c t t h i st h e s i sm a k e sa l la n a l y s i so fn o r t h e a s ta s i ae c o n o m i cc o o p e r a t i o nb yg a m e t h e o r y , t r i e st oi n t e r p r e tt h en e c e s s i t yo fn o r t h e a s ta s i ae c o n o m i cc o o p e r a t i o na n dt h er e a s o no ft h e s l o wp r o c e s so fi t p a r to n eo ft h et h e s i sg i v e sab r i e fi n t r o d u c t i o no fn o r t h e a l s ta s i ae c o n o m i cc o o p e r a t i o n ， i n c l u d i n gt h ep o s i t i o no ft h ec o o p e r a t i o n ，h i s t o r ya n dc u r r e n ts i t u a t i o no fi t ，a n di t s i n c o m e d i s t r i b u t i o ns i t u a t i o n i nt h es e c o n dp a r t ，w ea d o p tt w on o n c o o p e r a t i v eg a m em o d e l st o e x p l a i nt h ec o m p e t i t i o no ft h ei n c o m ei nt h es i t u a t i o no fr e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n t h o u g ht h eb a s i sa n dt h ea s s u m p t i o no ft h e s et w om o d e l sa r ed i f f e r e n t ，w eg e ts i m i l a r c o n c l u s i o n s ；i ti st h a tt h ed i s t r i b u t i o no f i n c o m em u s tb eb a s e do nt h ec o n t r i b u t i o no ft h e m e m b e r s b a s eo nt h i s ，i nt h et h i r da n dt h ef o r t hp a r t ，w ea n a l y z et h ec o m p e t i t i o nb e t w e e nt h e m e m b e r so ft h en o r t h e a s ta s i ae c o n o m i cc o o p e r a t i o nt h r o u g ht h ep o i n to fg a m e ，a n dd i s c u s s t h ei n c o m ed i s t r i b u t i o nm e c h a n i s m m a i nc o n c l u s i o ni st h a tt h em e m b e r so fn o r t h e a s ta s i a e c o n o m i cc o o p e r a t i o ns h o u l db ed i v i d e di nt ot h r e eh i e r a r c h i e s ；t h em e m b e r si nd i f f e r e n t h i e r a r c h ys h o u l dh a v ed i f f e r e n tl e v e lo fi n c o m e c h i n aa n dj a p a na r ei nt h ef i r t hh i e r a r c h y , s h o u l db ed i s t r i b u t i n gh i g h e s tl e v e lo fi n c o m e ，a n dt h e nr e p u b l i co fk o r e aa n dr u s s i a ，a n da t l a s tk o r e a ，d e m p e o p l e sa n dm o n g o l i a a tt h el a s tp a r to ft h et h e s i s w ed i s c u s sh o wt o a p p r o a c ht h en o r t h e a s ta s i ae c o n o m i cc o o p e r a t i o nb a s e do nt h em a i nc o n c l u s i o na b o v e ，w c t h i n kt h ec o o p e r a t i o ni sc e r t a i nt or e a l i z e d ，m e a n w h i l ei tw i l lb eal o to fd i f f i c u l t i e so nt h e r o a ds ot h a ti tw i l lt a k eal o to ft i m et oa c h i e v e b e s i d e s ，w ec o u l df i r s t l ye s t a b l i s ha n e c o n o m i cc o o p e r a t i o nb e t w e e nc h i n a ，j a p a n ，a n dr e p u b l i co fk o r e a ，a n dt h e ns p r e a di tt o o t h e rm e m b e r so fn o r t h e a s tr e g i o n o nt h eo t h e r , w ec o u l de s t a b l i s hc o o p e r a t i o ni nt h e i n d u s t r i e sw h i c hi si n t e r d e p e n d e n tb e t w e e nm e m b e r s ，s m a l li nt e c h n o l o g yg a p ，a n dg r e a ti n d i f f u s i o ne f f e c t s a n dt h e n ，g r a d u a l l ys t e pi n t oh i g h e rl e v e lc o o p e r a t i o n k e yw o r d s ： n o r t h e a s ta s i a ；r e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n ；g a m ea n a l y s i s ；i n c o m e d i s t b u t i o nm e c h a n i s m 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其它个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存并向国家有关 部门或机构送交论文的复印件和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以允 许采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存学位论文；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以公开学位论文的部分或全部内容。( 保密论文在解密后遵守此规定) 作者签名：勿欲 t 指导教师签名： 日期： 日期： 竣加 伊r目卿砧 躲于 储一 文期仑r r t 导论 导论寸j ，匕 ( 一) 问题的提出 二战以来，世界总体局势趋于和平，而且随着生产力的发展和科技的进步，世界经 济总量呈现不断扩大的趋势。在这种趋势下，国家与国家之间的经济联系逐渐增加，经 济资源的配置也呈现出国际化趋势，世界各国家和地区的经济开始呈现相互影响、相互 融合和相互制约的现象。可以说这种经济全球化的现象已经成为世界经济发展的显著趋 势，并且影响着世界发展的各个方面。 在经济全球化的浪潮影响之下，各国的经济活动都或多或少的突破了国界的限制。 为了对各国经济进行协调，使各国国内市场和国际大市场相结合，必须要形成某种国际 经济交往的惯例、规则或者安排。与其它方式相比，区域性安排与多边安排相比协商范 围更小，更简单并且更容易实现。因此，近年来区域经济合作开始如火如荼的开展起来。 现在世界上比较成功的区域经济合作组织有欧洲联盟( e u ) 、北美自由贸易区 ( n a f t a ) 与亚太经济合作组织( a p e c ) 。而在东北亚地区，包括了几个现今世界上比较 活跃的经济体包括中国、俄罗斯、日本和韩国等等，并且在这些经济体之间经济互补性 比较明显，但是这些经济体之间却没有形成区域经济合作组织，个中原因值得深思。 当然，区域经济合作不是一蹴而就，而是一个循序渐进，比较漫长的过程。东北亚 地区在全世界范围内而言，是一个比较复杂的地区，由于二战遗留问题的影响，各国之 间关系并不融洽，存在相互猜忌、相互怀疑的倾向，各国之间存在很多政治、经济和文 化上的冲突，而在民间，对立情绪也较严重；另外，区域内的某些国家，没有正确的认 识自己所犯下的历史错误，反而采取各种手段否定和掩盖事实，伤害了其它国家的感情， 这在很大程度上，也使各国间距离拉远，阻碍了区域经济合作进程。从现实情况上来说， 各国之间除了有互补性，也存在很大的竞争，竞争主要表现在经济、领土以及能源等方 面。 我们必须承认，在政治舞台上，没有永远的朋友，也没有永远的敌人，是敌是友， 就要看主体之间利益是有冲突还是有共同点。分析东北亚区域的情况，历史遗留问题和 政治冲突都是表面上的原因，从实质上来说，真正的分歧在于利益。国家在历史遗留问 题上进行纠缠，归根结底来说是在争夺未来收益权。有历史问题的国家，希望通过掩盖 或者否定历史遗留问题，从而使自己在未来用一种更好的姿态参与未来利益分配；而其 它国家，一方面担心这些国家重蹈覆辙，影响自己未来的收益分配，另一方面，也想用 湖北大学硕十学位论文 这些国家以前犯的错误作为筹码来减少他们的收益分配，从而增加自己的收益分配。在 政治问题上道理相同，国家之间的分歧是利益竞争最直观的结果，而领土、能源还有经 济等方面的冲突与竞争，则与利益有着更加直接的联系。归根结底来说，冲突与竞争的 根源在于利益。 冲突、竞争和分歧的根源在于利益，这是毋庸置疑的。而从相反的方向来说，合作 的根源实质上也是利益。国家只有有利可图，包括近期的和远期的利益，才会参与合作， 否则它们没有参与合作的理由。 因此可以说，竞争与合作的根源都在于利益。我们来看东北亚区域的情况，在这个 区域中，有中国、日本、韩国与俄罗斯等几个在世界范围内非常大的、举足轻重的经济 体，它们之间有着非常紧密的联系，在经济和能源等多方面均非常大的互补性；对于朝 鲜，虽然它在经济与政治上都无足轻重，但是它却雄踞着非常重要的地理位置，很难绕 过它形成有约束力的经济合作体系，另外，把它囊括到合作体系中来，对于地区安全也 有很大帮助；而对于蒙古，经济与政治上它的影响力也很小，但它有着较多的自然资源， 对区域经济发展有较大意义，将其纳入东北亚区域经济合作体系有益无害。因此，东北 亚区域经济合作对于各方面来说都是非常有利可图的，合作是肯定的，只是早晚的问题。 而阻碍合作的原因是多方面的，但在之前我们进行过讨论，竞争、冲突与分歧的根源实 质上也是利益。因此我们可以说，东北亚区域经济合作是必然的，而合作的进程停滞不 前，主要是由于区域内各国对于未来收益分配持有不同的意见。 综上所述，毋庸置疑，东北亚区域经济合作肯定会形成，而这只有当各方相互协调， 在收益分配上达成共识，才可能使东北亚区域经济合作真正实现。 本文将采取博弈论的分析方法，从各个方面对东北亚区域内各国的具体情况进行分 析，尝试讨论各方都认可，真正有益于推进东北亚区域经济合作的收益分配方式，从而 促进东北亚区域经济合作进程。 ( 二) 文献综述 1 博弈论发展 一般认为，对博弈论的研究最早可以追溯到1 8 世纪初。瓦德格拉夫( w a l d e g r a v e ) 在 1 7 1 3 年提出两人博弈极小极大混合策略解、古诺( c o u m o t ) 和伯川德( b e r t r a n d ) 分别与 1 8 3 8 与1 8 8 3 年从产量决策和价格决策两方面分析了垄断的双寡头竞争模型，这些都是 早期的博弈论研究。 2 导论 而博弈论真正创立的标志是约翰冯诺依曼( j o h nv o nn e u m a n ) 与奥斯卡摩根斯 坦( o s k a rm o r g e n s t e r n ) 于1 9 4 4 年创作的博弈论与经济行为一书。他们主要的贡献在 于创立了博弈论研究的基本概念、二人零和博弈的完全解决和对合作博弈的贡献。而非 合作博弈论的创立则以约翰纳什( j o h nf n a s hj r ) 1 9 5 0 年的毕业论文非合作博弈作 为标志，该文最大贡献在于提出了纳什均衡概念。在2 0 世纪7 0 年代海萨尼( j o h nc h a r s a n y i ) 与泽尔腾( r e i n h a r ds e l t e n ) 等人又从不同的角度进一步完善了非合作博弈论。同 时这个时期也是演化博弈论发展的重要阶段，“进化稳定策略”等概念相继被提出。 2 0 世纪8 0 年代至今是博弈论走向成熟的时期，其间产生了大量成果，1 9 9 6 年、2 0 0 1 年、2 0 0 4 年、2 0 0 5 年和2 0 0 7 年的诺贝尔经济学奖的研究成果都与博弈论密切相关，这 说明在经济学研究中，博弈论开始占据核心地位。 2 东北亚区域经济合作收益分配相关文献综述 收益是指获得的利益与好处；分配是指按一定的标准或规定分东西，或者说安排、 分派。根据以上定义，收益分配即将获得利益与好处按照一定的标准或规定进行分配 或安排。而区域经济合作的收益分配，也就是对区域经济合作从而产生的收益按照一定 的标准与规定在参与区域经济合作的成员间进行分配或安排。因此区域经济合作的收益 分配分析应该包含两层意义，一是对收益的具体内容的分析，二是对分配标准和安排的 分析。 有很多学者曾经对东北亚区域经济合作进行过相关的研究，但是大多数研究没有或 者只是部分涉及收益分配，专门对收益分配进行的研究较少，其中又以研究收益的具体 内容研究为多，而对分配安排的研究相对较少。本节将对相关文献中对收益及其分配的 研究进行综述。 ( 1 ) 国外研究成果 在国际学术界，对东北亚问题的研究，从开始时间来看，同本走在了前列，许多日 本学者进行了开创性的研究与探索，为东北亚区域经济合作思想的形成奠定了坚实基 础。日本的东北亚区域经济合作思想是以“环日本海经济圈”的构建为基点与核心的。 福岛正光( 1 9 6 8 ) 主张通过建立日本海经济圈，促进各国对资源的共同开发和工业的发展， 以确保地区的繁荣与和平，由于当时的世界经济政治环境的关系，他的这一提法未获得 收益：s h o uy i ，获得的利益，好处：分配：侥np 苟，按一定的标准或规定分( 东两) ：宿舍i 劳动果实。安 排；分派：服从组织i 合理劳动力绛济学上指把生产资料分给生产单位或把消费资料分给消费者分配的 方式决定于社会制度。 词义查询自中华在线词典网站：h t t p ：w w w o u r d i c t c n 。 湖北大学硕十学位论文 广泛的相应。8 0 年代中后期，世界经济政治形势改变，新一轮的区域经济一体化开始发 展，此时“环日本海经济圈 再次被提出。蝙仓民生( 1 9 8 3 ) 、西川润( 1 9 8 7 ) 、d ) l l 和男( 1 9 8 8 ) 等学者参与了环日本海经济圈构想的研究，强调了环日本海区域经济合作的重要意义， 分析了区域合作的地域范围、可能领域及其作用和影响，描述了东北亚区域经济合作的 初步框架和发展前景。 近年来，各国都真j 下意识到了东北亚区域经济合作的重要性与必要性，因此在此期 间产生了很多的相关研究成果。由于区域经济合作的复杂性，其收益很难进行量化确定， 因此大多数学者在东北亚区域经济合作收益分配问题上都是采取的定性分析方法，采取 的角度有区域成员互补性角度、竞争角度、政治经济影响角度。 从互补性角度分析的学者大多认为东北亚区域成员间存在一定的互补性，而这种互 补性可以通过区域经济合作得到良好的体现。而同时，东北亚区域经济合作却存在着很 多障碍： r o n gd i a n x i n ( 1 9 9 8 ) 认为东北亚区域成员之间经济相关性越来越大，贸易与投资 方面都是如此，因此进行合作可以获得很大收益，并且可以增强整个区域在全球范围内 的竞争力。从东盟与欧盟的经验看，只有形成完善的合作机制，良好的利用与分配组织 的优势，才能够真正促成东北亚区域经济合作。从东北亚区域经济合作的障碍来看，最 大的阻碍是各成员的政府高层之间的合作意识不强：第一，各成员政府的高层首脑认为 没有经济合作一样能够获得区域收益；第二，有些成员的政府高层并不关注区域内的合 作，而是倾向于与区域外进行合作；第三，一些首脑对于区域经济合作的未来信心不强。 然而从现在的情况来看，能给区域成员带来收益的积极因素的影响依然大于消极因素的 影响。所以，从短期来看，东北亚区域经济合作可能会存在各种问题和障碍，但是在长 期来看，利益的共同点会使这些问题和障碍慢慢消弭，从而使东北亚区域经济合作产生 美好的将来。 c h e n y a o ( 2 0 0 1 ) 分析了九十年代中期至二十一世纪初中国与东北亚其它五个成员 间的贸易关系，认为中国与东北亚成员相互之间都存在较大互补性，合作会为各方都带 来收益。从中国与东北亚其它成员贸易的前景来看，东北亚区域的经济发展会加速，中 国与其它五个成员的贸易会继续扩展，中国为了保持经济发展一定会保持较大的进出口 量，加入w t o 后，中国与区域成员间贸易量也会产生更大提升。从中国的本身情况看， 其西部大开发战略也会吸引区域内各方的投资，从而增加互惠性的进出口。中国与区域 内成员间关系除了以上所说的互补之外，也存在竞争，这种竞争体现在对外部市场的竞 4 导论 争与区域内部合作收益的竞争。 赵金龙( 2 0 0 8 ) 利用一般均衡模型对中韩f t a 、中日f t a 、同韩f t a 以及中日韩 f t a 对宏观经济的影响进行了比较，得出结论为：中日韩f t a 方案中，参与各国获得 福利提高幅度均大于其它合作方式，即收益要大于其它合作方式。这是由于中日韩自由 贸易区在经济发展水平上的互补性更强，区域内产业发展层次也更为明显。从而使这种 自由贸易区在结构上更为完备，对区域内成员也将产生更有利的影响。中r 韩自由贸易 区会给各方带来进出口量与g d p 增长的收益，但是相比日本贸易条件的改善，韩国的 贸易条件将出现恶化。 从竞争角度进行的研究，着重讨论了东北亚成员间，特别是中r 韩之间的竞争对经 济合作的影响。东北亚成员间不仅仅存在互补性，也存在很大竞争性，这也是阻碍东北 亚区域经济合作形成的原因之一： k a r - y i nw o n g 、t a e k d o n gy e o 、y o u n gm a ny o o n 、s e o n g h u ny u n ( 2 0 0 4 ) 认为中、日、 韩各国出口结构趋于雷同，各国在国际市场上的竞争趋于更加激烈，而由于地域相近， 发展阶段不同，各国间贸易的互补性较强，产业内贸易的比例较高。三国间f t a 的经 济影响可分为长期和短期的，短期内影响主要来自关税和非关税壁垒的降低导致的相互 间的贸易创造或者贸易转移效应，长期影响则要考察一体化带来的规模经济效应以及加 强竞争使经济效率带来的提升。考虑三国的具体情况，短期效应可能会比较显著，而短 期内也会造成各国贸易帐户不平衡更加严重，这给反对建立区域f t a 的人提供了理由。 而在长期内，三国的能获得的收益将更大。随着三国间相互依赖加强，在通过贸易拓展 来获得最大经济福利并取得经济增长过程中会碰到很多困难，由于各国在外部市场上竞 争，特别是相似产品的竞争越来越激烈。因此一致对外的合作是必须的。为了解决区域 f t a s 带来的竞争问题，三国都会在增强竞争力的同时进行产业结构升级，最后各国会 分别在不同的产业获得最大利益。中、r 、韩f t a 将会增强在区域内市场上的竞争， 优化资源配置效率，将会带来更高的生产率，稳定通胀，增加潜在的g d p ，给区域带来 长期收益。 c h o o n g y o n ga h n ( 2 0 0 6 ) 认为东北亚区域中的中、日、韩分别与东盟进行区域经济 合作会产生“意大利碗”效应，即区域经济协定相互铰接，使协定内国家获益，协定外 国家受损失，损害了协定外国家的利益，给区域化和全球化造成障碍。东亚区域经济合 作可以考虑采取东盟加中、日、韩区域经济合作区的形式即“1 0 + 3 模式。但是中、日、 韩形成区域经济一体化还存在很多问题，中、日、韩应该有远见的看到区域合作的必要 湖北大学硕十学位论文 性。在此基础上，中日都不应该过分注重短期的收益而争夺区域经济合作领导权从而阻 碍区域经济合作，而是应该以大局为重。另外，中日在东亚地区经济中都扮演了非常重 要的角色，因此在东亚区域经济合作中可以形成一种双头的领导模式，共同决定收益分 配的模式。 另外一些学者从政治经济影响角度进行分析，认为不能仅仅考虑经济方面的影响， 也要考虑政治对经济合作的影响。这其中包括区域成员的政策对经济合作的影响、区域 成员之间相互不信任对合作的影响，还有必须考虑到美国因素对于东北亚区域经济合作 的影响： j e f f r e yj s c h o t t 、b e ng o o d r i c h ( 2 0 0 1 ) 通过分析东北亚经济合作形成的原因以及现 状、东北亚区域化对美国的意义以及东北亚f t a s 的影响，最后得出结论：东北亚区域 经济合作肯定会实现，这是由于经济合作对于区域成员来说都有较大收益，这种收益不 仅仅是经济上的，也是政治上的，合作可以改变各方以前的政治敌对关系，从而促进区 域的和平稳定。各国需要注意平衡区域化带来的收益以及对其它重要贸易伙伴采取歧视 带来的损失；各国国内肯定会存在反对开放的力量；存在很多阻挠东北亚区域经济合作 形成的反向力量，如日美经济关系、日韩、韩美经济关系、中国与东南亚国家的经济关 系等等；由于美国在此区域中的投资的关系，东北亚区域化如果使各国发展更快，那么 也符合美国的利益，但他们会对美国采取歧视态度。总体上说，歧视带来的损失对美国 g d p 来说不算很大，但是对特定的行业却影响较大，这会引起美国的报复，东亚国家可 能会遭受例如贸易转移和投资转移等等。 y i n w o n gc h e u n g 、j u d ey u e n ( 2 0 0 4 ) 认为形成中、日、韩区域经济合作存在很大障 碍，政治文化方面的分歧与历史遗留问题的原因，使各国之间相互不信任与厌恶。经济 方面，中、日、韩处在不同经济阶段，一体化会为各国带来很多收益，也会造成很多问 题，例如在第三市场上的贸易竞争等，都会影响一体化的进程。而促进中、日、韩经济 合作的原因有经济方面的和非经济方面的，例如中国的经济高速增长对邻国制造了很多 机会，因而中、日、韩之间会形成双边和多边的协议，另外n a f t a 和e u 的进程、1 9 9 7 亚洲金融危机等为亚洲区域一体化造成了压力。中、日、韩之间经济一体化是长期才能 实现的，需要大家形成更紧密的经济关系，相互信任，相互承诺，对收益的分配采取协 商的方式确定合适的份额。 i n k y oc h e o n g ( 2 0 0 5 ) 认为东亚区域经济合作发展缓慢，很大程度上是因为各国都过 多的考虑了合作的负面影响而较少考虑收益，同时经济合作会使各国国内一小部分人受 6 导论 损，而他们的对区域经济合作采取的抵制会对另外的大多数人产生不良影响。中、日、 韩之间有太多的政治、社会和历史的不同，因此不会很容易形成区域经济合作，尽管这 个区域合作非常重要，合作会带来很大收益，但三国之间互不信任使此合作存在很大的 障碍。各国应该首先在国内做好国民的思想工作，从而建立互相信任的关系，而不仅仅 是去计算经济收益得失数字。最后，三国应该将敌对的关系转化为更加合作的关系，着 眼于长期收益的创造而不是短期收益的争夺，从而更快的形成经济合作。 ( 2 ) 国内研究成果 近年来，由于东北亚区域重要性的显现，东北亚区域经济合作得到了越来越多的关 注。有许多国内的学者也对其进行了相关研究，这些研究大多较关注合作产生或者能产 生的收益，从区域成员间的互补性作为切入点，提出构建东北亚区域经济合作重点在于 构建一套合作机制。相关的研究成果综述如下： 薛敬孝、李永( 2 0 0 1 ) 对东北亚区域经济合作的收益进行了详细的介绍，主要从三 个方面来介绍：一为区域经济的互补性带来的现实利益，包括自然资源互补、产业结构 互补、劳动力资源互补、资金与技术的互补、市场需求的互补，这些为区域内开展多层 次和多形式的经济联系与合作带来了良好的基础。二为区内经济的待开发性带来的潜在 利益。区域内各成员内部经济发展具有不平衡性，发展落后的地区包括同韩西海岸、中 国东北、俄罗斯远东与西伯利亚地区以及蒙古与朝鲜全境。这些地区都迫切需要通过开 发获得潜在利益，在本国开发能力有限的情况下，就迫切希望通过与外部力量的合作达 到各自利益的满足。这本身就是东北亚区域经济合作的一扇可行之门。三为良好的合作 前景带来的长远利益，这包括国际环境的变化对东北亚区域经济合作较为有利，中、俄、 朝、蒙也讵在大力发展外向型经济，这为扩大东北亚区域各成员间合作提供了良好条件， 区内各成员经济联系也有加强的趋势。东北亚区内小区域经济合作前景也被看好，这些 小区域包括图们江经济开发区、环黄博海经济开发区和环日本海经济圈，另外区域内还 出现了许多新的成长点。作者认为从以上三个方面收益来看，东北亚区域经济合作都是 令人满意的，都是有效的，但是这些分析只能提供区内经济合作的一种可能性，要实现 这些利益，还需要各成员相互协调，制定有效的政策和措施，妥善的创造并分配这些收 益，保障其逐步实现。 张曦、海闻( 2 0 0 3 ) 从市场规模和贸易创造、经济结构和比较优势、f d i 的动态收 益以及日韩自由贸易协定对东北亚区域一体化的影响四个角度来进行分析，认为日韩自 由贸易协定未必能带来很大收益，相反负面影响却值得注意。而建立中日韩三边自由贸 湖北人学硕十学位论文 易区可以带来的收益有更大的潜在市场和更好地发挥比较优势的机会。根据以上分析， 作者认为相对于日韩自由贸易区而言，中日韩三边自由贸易区对于短期贸易创造和长期 的地区经济一体化都更理想。对每个国家来说，所需的调整又都与自由的全球贸易相一 致，而且现实发展已经为之打下了基础。 孙震海( 2 0 0 4 ) 年认为中日韩合作必须从共同利益上做文章。中f 1 韩合作对于三方 来说都存在较大收益，从中国来讲，合作可以促进其融入国际生产体系；从同韩来讲， 有利于日韩两个成员经济发展。而合作中又存在一些问题，主要是政治上不互相信任， 经济上对于收益的分配存在异议等。对于经济合作的推进，作者认为首先应该用f t a 方式推进中同韩贸易合作，使双方获得初期收益并取得互信，然后再扩展至f t a 方式 和贸易领域外，从更广泛的视角出发，推动经济合作关系全面发展 李向阳( 2 0 0 5 ) 认为以前的研究多是对区域经济合作传统经济收益的量化，将区域 经济合作相关的大量非传统收益排除在外。而在经济全球化与区域化的发展过程中，与 传统收益相比，非传统收益的作用越来越大，因此忽略非传统收益的已经无法对新一代 区域贸易协定的产生和发展做出客观的解释。对于东北亚区域经济合作，依照区域经济 一体化理论模型分析，中日韩自由贸易区是最有潜力的选择方案，各方也普遍认同，但 是在实践上却遇到很大困难，进展缓慢。作者认为这是由于区域贸易协定的传统合作收 益并不足以推动中日韩自由贸易区的实现，而被忽略的非传统收益却变得越来越重要。 非传统收益具有公共产品的特性，各方对待收益分配与成本分担有分歧，这造成了供给 不足的现象。因此只有以更广的视角来看待区域合作的潜在收益，促使各方达成共识， 才能真j 下推动东北亚区域经济合作的实质进展。 国务院发展研究中心调查研究报告( 2 0 0 6 ) 指出中日韩自贸区的建立有利于区域内 资源更有效的配置，加快各国结构调整进程，增加各国长期收益。但在短期内，将会使 部分利益集团面临巨大竞争压力。中日韩各自拥有比较优势较强与较弱的产品，这些比 较优势较弱的产品称之为例外产品，与例外产品相关的敏感产业涉及到各国的收益的具 体情况。区域的产业政策会影响各国的收益分配情况，因此这些敏感产业成为东北亚地 区建立区域自由贸易安排的主要障碍。根据我国已签署的f t a 协议中关税减让的模式、 特点和实施效果，中日韩建立自由贸易区应尽量减少例外产品，以保证各国最终从贸易 自由化中获得跟大的收益分配。同时，三国需坚持务实和灵活的原则，对多数敏感产品 实施过渡期安排，以缓解短期冲击，获得国内广泛的支持。 常伟、戴臻、段炼( 2 0 0 5 ) 以中同韩三国贸易模式发展为基础对中国的f t a 收益 导论 进行了分析，认为中日韩之间贸易正由产业间贸易向产业内贸易转化。这是因为：三国 问要素禀赋发生了相对变化、产品更加多样化、规模经济的要求以及直接投资对双边产 业内贸易的推动作用。而三国问的产业内贸易给中国带来的收益较大，不仅可以避免“贫 困化增长，带来经济增长水平的提高；还可以随着产业内贸易的发展，促进产业结 构的升级。因此作者认为从中国的角度来看，中同韩如果成立f t a ，给中国带来的收益 变化是一个动态过程，建立f t a 后，中国仍然能从产业内贸易中获得收益。因此从此 意义上来讲，中日韩f t a 具有可能性。 陈靖、陈吉中( 2 0 0 8 ) 对东北亚区域经济合作的障碍和积极因素进行了分析。积极 因素在于东北亚区域内各成员的互补性，这不仅仅是合作的深厚基础，也是东北亚成员 的共同的客观需求，会给成员带来很大收益。因此东北亚成员间对合作并没有太大的原 则分歧；而合作的障碍在于各成员经济水平发展参差不齐与相互之间的不信任。作者提 出东北亚区域经济合作要实现，各成员尤其是中日韩三国要积极构建出相应的制度安 排。 艾建玲( 2 0 0 8 ) 运用数理统计的方法，从人均g d p 和产业结构角度对东北亚各国 的经济发展水平差异做了静态和动态的比较分析。结果表明东北亚地区的区域经济发展 水平是不平衡的，并且从2 0 0 4 年至2 0 0 8 年数据看，这种差异正在轻微扩大，已经超出 了区域可以承受的能力，这是不利于地区经济发展的。这种现象应该被正确看待，可以 说是这是在区域经济发展过程中必然经历的过程，这种现象对于地区经济发展利弊并 存：利处在于：这种差异让东北亚区域内成员意识到了与其它地区相比东北亚经济合作 还处于落后状态，而东北亚成员间互补性是非常强的，因此可以促进大家增进合作，寻 求共同利益。另外，东北亚经济发展水平差异对于产业转移意义重大，不仅有助于同韩 进行产业优化升级，也可以为其它成员提供相对先进的技术，为他们经济发展注入活力。 弊处在于：这种差异的不断扩大，会加剧东北亚地区的“马太效应，使成员之间的贫 富差距更大，这不仅会给成员国内部带来不稳定因素，也会使成员之间产生摩擦，造成 地区不安定。因此，要发挥这些益处，但要避免这些弊处就必须要建立一个制度性的东 北亚经济圈，制定完善的收益分配机制，从而减少地区差异带来的不利影响，从而使地 区安全稳定的发展。 o 贫困化增长：即随着f 1 2 1 的增长，出1 2 1 价格水品下降，增加 ：u 数量来提高出口总收入反而意味着g d p 的流失 “出口贫困化增艮”由荚籍印度学者巴格瓦蒂( j b h a g w a i t ) 在1 9 5 8 年提出。由于有很严格的假设条件，“贫困化增 长”由于有严格的假设条件，在现实中一般不会出现，但经常现与之相关的现象与趋势。 9 湖北大学硕十学位论文 3 东北亚区域经济合作博弈分析相关文献综述 使用博弈理论来专门研究东北亚区域经济合作的学者比较少，文献和成果数量也不 多，特别是外文文献，因此这罩着重介绍中文的研究成果。一些学者对东北亚区域经济 合作进行了博弈分析，认为东北亚成员进行合作是最优的选择，但是又需要成员间进行 良好的磋商，形成合理的有约束力的合作与收益分配机制，才能真j 下推进东北亚区域经 济合作。 刘人境、冯涛、汪应洛( 1 9 9 9 ) 对东北亚区域中的图们江地区发展规划进行了博弈 分析，作者认为虽然该规划拥有很多优势，得到了联合国开发计划署的大力支持以及东 北亚六个成员的积极参与，但还是存在明显的利益冲突。这是由于各成员经济发展水平 不同、资源禀赋不同。作者将区域内成员分为a 、b 两组，a 组包括日本与韩国，b 组 包括中国、朝鲜、俄罗斯与蒙古，这两组内的成员在贸易和投资方面都有着明显类似的 倾向，因此作者建立了两人冲突博弈模型并予以分析。得出结论为：当a 处于迫切或适 中时，b 无论采取何措施a 都将加强贸易和增加投资，即a 对该地区开发具有非常强 烈的愿望，b 的限制策略没有影响到a 的决策，所以b 的策略选择对结果影响不敏感。 因此，b 没有必要采取更多优惠措施来吸引投资。 蝴( 2 0 0 6 ) 构建了区域经济合作的博弈模型，根据每个局中人给联盟带来的增值 的比例来分配合作带来的收益，得到了合作的分配方案。并根据东北亚区域经济合作的 特性，深入分析了东北亚区域经济合作形成的内在机制，构建了东北亚区域经济合作的 特征函数、合作博弈的s h a p l e y 值，提出了东北亚区域经济合作利益补偿量。最后得到 相关结论：东北亚区域经济一体化形成的必要条件是合作各方之间的经济互补性，而充 分条件是东北亚区域经济合作各方能够通过有效磋商，协调彼此之间的利益分配并最终 达成有约束力的利益分配协议，约束彼此的经济行为。作者提升了利益分析在区域经济 合作中的重要地位。区域经济合作应该是在合作利益分析后的“理性”行为。在对东北 亚各国参与东北亚区域经济合作的利益进行分析之后，作者认为在利益驱动之下，东北 亚区域经济合作还需要动力，才能敲开东北区域经济合作的大门。 张彤( 2 0 0 7 ) 从合作的角度，通过联合国数据库网站s i t c 中双边贸易数据分析了中i 同、韩三国两两间的贸易互补指数，分析了三国间的贸易互补性及合作中的问题和不确 定因素，得出尽管有矛盾，但三国间未来的相互贸易发展的巨大潜力，采取合作才能获 得更大收益。然后又从非合作博弈角度分析了三国间的利益博弈，从静态和动态两方面 分析，通过模型与案例分析以及联合国与w t o 的贸易数据分析了三国之间的贸易结合 1 0 导论 度，得出三国的合作是非常必要的，而且中日的博弈中，合作是最优选择。 马剑红、张博伟、张子平( 2 0 0 8 ) 在博弈分析框架下通过可计算一般均衡模型，将 中日韩间建立自由贸易区的各种可能形式进行了模拟，并得出了纳什均衡解。均衡解指 出：中日韩三边f t a 是最优形式，不仅能提升三国的福利，也能促进部分产业在区域 外市场上的竞争力提升。三国中任何一国分别同其它两国建立轴心一边陲型f t a 都不 是最优选择。 ( 三) 本文的思路与框架 根据上文的文献综述，可以看出国内外学者已经意识到了东北亚区域经济合作带来 的收益是巨大的。然而东北亚区域经济合作又存在很多问题和障碍，这些都阻碍了东北 亚区域经济合作的进程。一部分学者提出要先在中日韩之间建立双边的或多边的经济合 作，然后再进行深化与扩展，这是由于中日韩问的经济合作可以带来的收益最明显，在 短期内可以得到，从而增加各方参与合作的动力。另外一些学者认为应该建立一种良好 的合作机制，从而从整体上推进合作。笔者认为，任何合作的进行都必须有参与方能从 合作中获得收益作为前提。而东北亚地区的收益情况，很多学者已经论证过；然而收益 的获得并不能完全的促成合作，还有一个关键在于如何的进行收益的分配。只有建立一 种妥善的各方满意的收益分配机制，合作才能又快又好的达成。因此，本文的基本论点 之一就是要建立妥善的收益分配机制。这也和很多学者提出的建立良好的合作机制的观 点不谋而合。收益分配机制是合作机制中的一部分，而且是基础的、根本的、很重要的 一部分。对收益的分析，很多学者已经做过，但是对于如何分配收益，国内外学者的研 究还比较少。本文将从博弈的角度，分析各方的厉害关系与相互影响，根据东北亚区域 内成员的具体情况，给出能促进东北亚区域经济合作的收益分配机制。 本文第一部分将对东北亚区域经济合作的概况进行介绍。主要涉及东北亚区位情 况、东北亚经济合作的历程及现状、东北亚区域经济合作收益分配情况几个方面。第二 部分将建立区域经济合作收益分配的博弈模型，并根据博弈模型的构建来分析区域经济 合作的收益分配情况。第三部分将分析东北亚区域成员间具体的博弈情况。第四部分尝 试根据第三部分博弈分析的结果，将东北亚区域经济合作收益在成员间进行合理的安 排。然后在此基础上第五部分将对东北亚区域经济合作的形成路径做出合理的分析。 湖北大学硕十学位论文 一、东北亚区域经济合作概况 本章将对东北亚区域经济合作进行简单介绍，从东北亚区域的区位情况、东北亚区 域经济合作历程及现状及其收益分配情况着手，描述东北亚区域经济合作。 ( 一) 东北亚区位情况 东北亚区域经济合作最早是由日本的西川润在1 9 8 7 年提出的，他构想了环同本海 经济圈，指出了中国、日本、韩国、朝鲜开展经济合作的必要性、可能性与可行性。在 这之后，又有很多其它学者对这个构想进行了补充与完善。在这个区域中包含有中国、 日本、韩国、俄罗斯、朝鲜与蒙古六个国家，从严格的地理界定上来说，东北亚区域应 该包括以下部分：俄罗斯远东地区( 沿海、哈巴罗夫斯克、萨哈林以及黑龙江靠俄罗斯 - n ) 、中国的东北三省( 黑龙江、吉林、辽宁) 、同本、朝鲜、韩国与蒙古。 在本文中，博弈的主体不可能是一个国家的某些地区，而只能是整个国家，因此在 博弈分析中，我们必须把一个国家作为一个整体，综合考虑其战略；而当考虑到区域内 各个地区的经济影响时，则仅仅只考虑各个地区的具体情况较为合适。因此在本文中， 考虑区位因素时，由于某些国家只有一部分地区包含在区域内，而不是整个国家，我们 只是考虑狭义的东北亚地区，而在博弈分析时，则把各个国家作为主体。 东北亚地区总面积为9 9 8 8 万平方公里，人口约3 3 亿左右，国内生产总值( g d p ) 占世界的2 0 以上，占亚洲的7 0 以上。如图1 - 1 所示，东北亚地区拥有良好的地域条 件，整个区域北邻俄罗斯的欧洲部分，南邻东南亚，东靠太平洋。区域内各经济体在地 理上毗邻，经济上联系较多，在文化与对外战略上有较多自然与人文的共同基础。在区 域内部，交通与贸易条件良好，中蒙、中俄之间是接壤的，没有任何地理障碍，而日本 海、黄海与渤海也为中同韩之间经济交流提供了便利。 1 2 一、东北弧区域经济合作概况 图卜1 东北亚地域范围示意图 2 1 】 在政治上，东北亚地区历史遗留问题较多，各种矛盾集中，各种力量竞争也非常激 烈，在区域中存在不同的社会制度与意识形态，并且仍然存在军事对峙。具体来说，在 区域内主要有朝鲜半岛问题、历史遗留问题、美国影响问题与社会政治制度问题等几个 主要问题。政治在一定情况下对经济会起到很大影响，东北亚经济合作进程缓慢，在很 大程度上，是由于政治因素的影响。因此，如果区域内各国没有达到政治军事互信，那 么经济合作是很难达成的。 文化方面，东北亚地区地域广袤，民族较多，主要的民族有汉族、大和族、俄罗斯 族、朝鲜族与蒙古族。各个民族之间有共性也有个性，共性是在长期的相互接触中慢慢 形成的，而个性在于各个民族在各个方面都有自我的特色，因此差异较大。在较长的历 史时期内，各个民族都创造了发达的文明。而由于民族文化多样性和复杂性，各个民族 之问联系又比较松散，并且有相互排斥的倾向。各个民族都希