（世界经济专业论文）世界邮政改革绩效分析及其对我国的启示.pdf

摘要 2 0 世纪7 0 年代以来，世界各国陆续开展了邮政改革，采取了国有企业、股份 公司、上市( 私营) 企业等模式，一些国家邮政由此走出了困境，实现了良性循 环，但也有些国家遭遇了挫折反复，改革成效不明显。本文以邮政改革绩效评价 为切入点，通过分析比较世界有关国家邮政改革的绩效，进而比较各种模式和措 施的优劣，从而为中国邮政改革提供借鉴。 本文的核心观点是，兼顾公共性、网络性和市场性的渐进式改革是决定各国 邮政改革绩效的关键。本文以该观点作为研究主线，按层层推进的研究思路和方 法，把研究内容分为四章。 第一章：绪论。本章主要阐述选题的意义、有关文献综述及评价、研究内容 和框架、研究方法、创新与不足等。已有对邮政改革的研究集中在单个国家且大 多数是微观分析，缺乏对邮政改革的宏观分析，更缺乏对改革绩效的评价比较， 从而无法为当前改革者提供改革方向。这正是本文的切入点。 第二章：世界邮政改革概况。首先从外因和内因两方面得出世界邮政改革的 必要性与紧迫性；接着从管理体制、政企关系、普遍服务与补偿机制、资费政策 四方面来比较世界邮政改革的内容和措施，分析和比较它们的相同点和不同点； 再次分析世界邮政改革的趋势，归结为邮政公司化、机构扁平化，业务核心化、 经营灵活化，市场开放化、管理制度化，技术升级化、公司信息化。最后总结了 邮政改革的基本规律。认为邮政改革的基本规律是兼顾邮政的公共性、网络性和 市场性，坚持市场取向和渐进式改革道路，从而为下文实证分析提供相关理论基 础。 第三章：世界邮政改革的绩效比较分析。首先根据邮政绩效评价要求，选取 沃尔评分法作为绩效评价工具；然后运用沃尔评分法对美国、德国、新西兰、韩 国四种模式进行比较，提出改革开放是邮政的出路，改革深度、广度和力度不一， 效益也不一，改革深度越大、广度越宽和力度越强，不仅不会影响改革的成果， 反而能创造出更好的效益；其次对德国、澳大利亚、荷兰、美国、英国、阿根廷 和俄罗斯七国邮政改革成败绩效进行比较分析，提出兼顾公共性、网络性和市场 性的渐进式改革是决定各国邮政改革绩效的关键的观点；最后，从世界邮政改革 中得出对我国邮政改革的借鉴意义，认为提出我国邮政不仅需要改革，还需遵循 邮政改革的基本规律，兼顾邮政公共性、网络性和市场性，以市场化为取向，坚 持渐进式改革的道路。本章从实证角度分析得出兼顾邮政的公共性、网络性和市 场性的渐进式改革是决定邮政改革绩效的关键。 第四章：深化我国邮政改革的对策建议。首先对我国邮政改革的情况和绩效 进行分析，认为我国邮政改革的问题是政企关系分离不彻底，业务经营不专业， 没有形成核心竞争业务。然后针对这些问题和不足提出深化我国邮政改革的对策 建议，认为：第一，要遵循邮政改革的基本规律，兼顾邮政“三性”、坚持市场取 向和坚持渐进式改革道路；第二，要进一步分离政府与企业职能；第三，要分离 邮政普遍服务和竞争性业务，为专业化经营奠定基础；第四，要按照邮政寄递的 四个环节建立相应的生产类公司，按照竞争性业务、普遍服务业务、特殊业务业 务分类建立相应的经营类公司；第五，要深化邮政企业改革途径，包括建立企业 核心业务、成立专业化服务团队、改善邮政资本结构。 【关键词】世界邮政改革绩效分析启示 a b s t r a c t s i n c e19 7 0 s ，t h ec o u n t r i e sa r o u n dt h ew o r l dh a v eb e e nc a r r y i n go u tt h ep o s t a l r e f o r m a d o p t i n gt h em o d e ss u c ha ss t a t e o w n e de n t e r p r i s e s ，j o i n t s t o c kc o m p a n i e s p u b l i c ( p r i v a t e ) e n t e r p r i s e sa n ds oo n t h ep o s t s ，i ns o m ec o u n t r i e s ，w e r et h e r e f o r e a e p p e do u to fi t sp l i g h ta n d a c h i e v e dt h eb e n i g nc y c l e h o w e v e r ，t h e r ew e r ea l s os o m e c o u n t r i e ss u f f e r i n gt h er e p e a t e df a i l u r e sa n dg o tu n s a t i s f a c t o r yr e s u l t s t h i sp a p e r , b a s e d o ns y s t e mo fp e r f o r m a n c em e a s u r e m e n t ，c o m p a r e st h es t r e n g t h sa n dw e a k n e s s e so f v a r i o u sm o d e l sa n dm e a s u r e sb ya n a l y z i n ga n dc o m p a r i n gt h ep e r f o r m a n c eo ft h ep o s t a l r e f o r i l li no t h e rc o u n t r i e sa n dp r o v i d e sr e f e r e n c ef o rc h i n a sp o s t a lr e f o r n l t h ek e yp o i n to ft h i s p a p e ri st h a tt h eg r a d u a lr e f o r mb yt a k i n gp u b l i c i t y , n e t w o r k e da n dm a r k e t a b i l i t yi n t oa c c o u n ti sc r u c i a lf o r l er e s u l t so fp e r f o r m a n c eo f n a t i o n a lp o s t a lr e f o r m t h i sp a p e rt a k e sa b o v ep o i n ta sar e s e a r c ht h e m e ，a n df o l l o w s g r a d u a lr e s e a r c hi d e a sa n d m e t h o d s t h ep a p e rc o n s i s t so ff o u rc h a p t e r s c h a p t e ri ：i n t r o d u c t i o n t h i sc h a p t e r e x p l o r e st h es i g n i f i c a n c eo ft h i sr e s e a r c h ，t h e r e l e v a n tl i t e r a t u r er e v i e wa n de v a l u a t i o n ，r e s e a r c hc o n t e n ta n df r a m e w o r k s ，r e s e a r c h m e t h o d s ，i n n o v a t i o n sa n di n a d e q u a t e t h ee x i s t i n gs t u d i e si np o s t a lr e f o r mw e r em a i n l y f o c u s e do nm i c r o e c o n o m i ca n a l y s i s o fi n d i v i d u a lc o u n t r i e s ，b u tw e r el a c ko f r n a c r o e c o n o m i ca n a l y s i sa n dc o m p a r i s o no fp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n , w h i c hm a d ei t u n a b l et op r o v i d et h ed i r e c t i o no fr e f o r mf o rt l l ec u r r e n tr e f o r m e r s t h i si st h ep o i n t c u t o ft h i sp a p e l c h a p t e ri i ：p r o f i l eo f t h ew o r l dp o s t a lr e f o r m f i r s t l y , t h en e c e s s i t ya n du r g e n c yo f w p r l d sp o s t a lr e f o r ma r ea n a l y z e db yb o t he x t e r n a la n di n t e r n a l - f a c t o r s s e c o n d l y ，t h i s c h a p t e ra n a l y z e sa n dc o m p a r e st h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e si nc o n t e n t sa n d m e a s u r e s o fw o r l d sp o s t a lr e f o r mb yc o m p a r i n gt h ef o l l o w i n gf o u rf a c t o r s ：m a n a g e m e n ts y s t e m ， t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ng o v e r n m e n t a n d e n t e r p r i s e s ，u n i v e r s a l s e r v i c ea n d c o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m s t h i r d l y , t h i sc h a p t e ra n a l y z e st h et r e n d s o fw o r l dp o s t a l r e f o r m i t sc o n c l u d e dt oc o r p o r a t i z et h ep o s t a l ，f i a tt h ei n s t i t u t e ，s p e c i a l i z et h eb u s i n e s s ， o p e r a t ef l e x i b l y , o p e nt h em a r k e t ，m a n a g ei n s t i t u t i o n a l i z e d ，u p g r a d et h et e c h n o l o g ya n d a d o p ti n f o r m a t i o n t or u nt h ec o m p a n y l a s t l y , t h i sc h a p t e rs u m m a r i z e st h eb a s i c d i s c i p l i n eo fp o s t a lr e f o r m i ti st h o u g h tt h a tt h eb a s i cr u l eo fp o s t a lr e f o r m i st ot a k et h e p u b l i c i t y , n e t w o r ka n dm a r k e ti n t oa c c o u n ta sw e l la sa d h e r et om a r k e to r i e n t a t i o na n d g r a d u a lr e f o r m ，s oa st op r o v i d er e l e v a n tt h e o r e t i c a lb a s i sf o rb e l o we m p i r i c a la n a l y s i s c h a p t e ri i i ：t h ec o m p a r i s o na n da n a l y s i so fp e r f o r m a n c eo fw o r l d sp o s t a lr e f o r m f i r s t l yo fa l l ，t h i sc h a p t e ra d o p t s 吼l - s c o r i n g 觞p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nt o o la c c o r d i n g t op e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nr e q u i r e m e n to fp o s t a l ，a n dc o m p a r e st h em o d e so fr e f o r mi n u n i t e ds t a t e s ，g e r m a n y , n e wz e a l a n da n ds o u t hk o r e a i t sp r o p o s e dt h a tr e f o r ma n d o p e n i n g i sm u s tt op o s t a l t h eo u t c o m ev a r i e sf r o md i f f e r e n tr e f o r md e p t h ，b r e a d t ha n d i n t e n s i t y t h ew i d e r , t h ed e e p e ra n dm o r ei n t e n s i v et h er e f o r mi s ，t h eb e t t e ro u t c o m ei t w i l lb e s e c o n d l y , t h i sc h a p t e rc o m p a r e st h es u c c e s sa n df a i l u r e ，a n dp e r f o r m a n c eo f r e f o r mo ft h e f o l l o w i n gs e v e nc o u n t r i e s ：g e r m a n y , a u s t r a l i at h en e t h e r l a n d s ，t h e u n i t e ds t a t e s ，u n i t e dk i n g d o m ，a r g e n t i n aa n dr u s s i a i t sp r o p o s e dt h a tt h eg r a d u a l r e f o r mb yt a k i n gt h ep u b l i c i t y , n e t w o r ka n dm a r k e ti n t oa c c o u n ti st h ek e yt ot h e p e r f o r m a n c eo fp o s t a lr e f o r m l a s t l y , t h i sc h a p t e ra b s t r a c t ss i g n i f i c a n c eo fw o r l d s p o s t a lr e f o r mt oc h i n a sr e f o r m i ti st h o u g h tt h a tw en e e dn o to n l yr e f o r m ，b u ta l s o f o l l o wt h eb a s i cr u l eo f r e f o r m t a k i n gt h ep u b l i c i t y , n e t w o r ka n d m a r k e ti n t oa c c o u n t 嬲 w e l la sa d h e r et om a r k e to r i e n t a t i o na n dg r a d u a lr e f o r m t h i sc h a p t e ra n a l y s e sf r o m e m p i r i c a lp e r s p e c t i v et h a tt a k i n gt h ep u b l i c i t y , n e t w o r ka n dm a r k e ti n t oa c c o u n ta n d g r a d u a lr e f o r mi sc r u c i a lt ot h ep e r f o r m a n c eo fr e f o r m c h a p t e ri v ：s u g g e s t i o n sa n dp r o p o s a l st od e e p e nc h i n a sp o s t a lr e f o r m f i r s t l yo f a l l ，t h i sc h a p t e ra n a l y z e st h es i t u a t i o na n dp e r f o r m a n c eo fp o s t a lr e f o r mi nc h i n a , a n d f i n d so u tt h ep r o b l e m sa r et h a tr e l a t i o n s h i pb e t w e e ng o v e m m e n ta n de n t e r p r i s e sa r en o t c o m p l e t e l ys e p a r a t e ，a n db u s i n e s so p e r a t i o n sa r en o tp r o f e s s i o n a lw h i c hd i dn o tf o r m t h ec o r ec o m p e t i t i v eb u s i n e s s t os o l v et h e s ep r o b l e m sa n dd i s a d v a n t a g e s ，s u g g e s t i o n s a r eb r o u g h tf o r w a r da sb e l o w f i r s t l y , f o l l o wt h eb a s i cr u l eo fp o s t a lr e f o r m ，t a k et h e p u b l i c i t y , n e t w o r ka n dm a r k e ti n t oa c c o u n t ，s t i c kt om a r k e to r i e n t a t i o na n da d h e r et o g r a d u a lr e f o r m s e c o n d l y , f u r t h e rs e p a r a t et h ef u n c t i o n so fg o v e r n m e n ta n de n t e ，rprisethirdly,separate u n i v e r s a ls e r v i c ea n dc o m p e t i t i v eb u s i n e s sa n dm a k ef o u n d a t i o nf o r p r o f e s s i o n a lo p e r a t i o n f o u r t h l y , e s t a b l i s hp r o d u c t i o nc o m p a n i e s ，a n de s t a b l i s ht h e c o r r e s p o n d i n go p e r a t i n gc o m p a n i e sb yc l a s s i f y i n gc o m p e t i t i v eb u s i n e s s ，o r d i n a r y b u s i n e s sa n ds p e c i a lb u s i n e s s f i f t h l y , d e e p e nt h ep o s t a le n t e r p r i s er e f o r mm e a n s ， i n c l u d i n g t h ee s t a b l i s h m e n to fe n t e r p r i s e sc o r eb u s i n e s s ，t h ee s t a b l i s h m e n to f s p e c i a l i z e ds e r v i c et e a m ，a n dt h ei m p r o v e m e n to fp o s t a lc a p i t a ls t r u c t u r e k e yw o r d s ：w o r l d sp o s t a lr e f o r m ；p e r f o r m a n c ea n a l y s i s ；e n l i g h t e n m e n t 4 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他入已经发表或撰写的研究成果，也 不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：! 亘遂塑日期：幽至! 塑! 二f j 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名：! 提咀导师签名： 丢硝 1 绪论 1 绪论 1 1 选题的目的意义 2 0 世纪7 0 年代起，世晃各国陆续开展了邮政改革，采取了公共企业、国有独 资公司、股份有限公司、上市私营公司等适合本国国情的改革模式。一些国家的 邮政通过改革，走出了困境，实现了良性循环。 在世界邮政改革的大潮中，我国邮政改革也于2 0 0 5 年启动。2 0 0 5 年7 月2 0 日， 国务院常务会议通过了我国邮政体制改革方案：重新组建国家邮政局，作为国家 邮政监管机构；组建中国邮政集团公司，经营各类邮政业务；成立邮政储蓄银行， 实现金融业务规范化经营。 可见，在世界邮政改革的多种模式中，中国邮政改革采取的是国有独资模式。 在这种模式下，我国邮政的改革绩效如何? 未来将朝什么方向演进? 本文拟通过 对世界邮政改革前后的四种主要模式政府机构、国有企业、股份有限公司和 上市私营企业的改革绩效的比较分析，为我国的邮政改革提供必要的借鉴和启示。 1 2 相关文献综述 1 2 1 关于世界邮政改革的研究 ( 一) 改革方向 k a t h r i nd r e w s ( 2 0 0 6 ) 、刘绍权( 2 0 0 3 ) 、k a i a l e x a n d e r ( 2 0 0 7 ) 、佳玉( 2 0 0 4 ) 、 仇日华( 2 0 0 3 ) 、傅红春( 2 0 0 4 ) 分析了世界邮政机构改革的方向，归纳起来有 以下三种：一是国有企业，如美国、印度、加拿大、日本、澳大利亚；二是股份 有限公司，如新西兰、瑞典；三是上市公司，如德国、荷兰。 ( 二) 改革内容及措施 第2 2 届万国邮政联盟大会( 1 9 9 9 a ) 指出，世界邮政改革的内容集中在管理体 制、普遍服务、资费政策、企业与国家的关系、专营权的界定、法律框架等方面。 关于管理体制的改革研究，d a n i e l f s p u l b e r ( 1 9 8 9 ) 探讨了政府对公共事业 的管制与市场效率的关系，指出政府的管制是政府对资源配置的直接参与，促进 了公平，但同时也损失了效率。i a c o b u c c i ，e d w a r d ，m i c h a e lt r e b i l c o c ka n dr a l p h w i n t e r ( 2 0 0 6 ) 认为市场的开放可以增加消费者福利，但并不一定实现帕累托最优， 因此政府需要把握管制的程度。黄国忠、张连分( 2 0 0 3 ) 认为应采取政企分开来 实现体制的改革，如1 9 9 8 年法国在经济、财政、工业部下属的信息技术和邮政总 世界邮政改革绩效分析及其对我国的启示 局之下，设立专门机构负责制定邮政法规，监管邮政市场和普遍服务。1 9 9 8 年德 国成立了邮电行业监管司，隶属联邦经济及技术部。监管机构负责规制邮电部门， 监管邮政市场经营者，并进行相关的仲裁。葡萄牙建立了独立于政府和企业的邮 电监管局，而西班牙认为设立独立机构会降低效率和浪费资源，为此指定由政府 发展部为邮政监管机构。 关于邮政普遍服务研究，田巧娣、周亚莉( 2 0 0 5 ) 指出为保证普遍服务，应 采取政府补偿方式。张毅，李莉( 2 0 0 4 ) 介绍了目前世界各国补偿办法：一是实 行专营权。专营权的界定方法有：( 1 ) 以重量为限制；( 2 ) 以资费为限制；( 3 ) 不分资费或重量，规定某一邮政业务为邮政专营范围( 王雪梅，2 0 0 5 ) 。但蒋慧玲、 贺斌( 2 0 0 7 ) 指出在世界邮政改革中存在专营权日益被限制的趋势，甚至在一些 国家，取消了国有邮政企业所享有的专营特权，如芬兰、瑞典、新西兰、阿根廷、 巴拉圭。二是政府直接给予资金补贴，如德国、西班牙、波兰、俄罗斯、比利时、 丹麦、法国、意大利、瑞士等。三是建立普遍服务基金，如肯尼亚、泰国。四是 税收优惠，如德国、美国。五是其它扶持政策，如日本邮政可以经营简易保险等。 关于资费政策研究，第2 2 届万国邮政联盟大会( 1 9 9 9 b ) 指出，一些改革力度 较小的国家，由于社会政治原因，一般保持低资费，目的是保证普遍服务，保障消 费者利益，迫使邮政提高内部效率，降低成本。而另外一些改革力度较大的国家，则 建立了一个明晰的价格机制基础，确定邮政资费增长的最高限度，保证使邮政获得 效益，如新加坡的资费改革。 关于法律框架研究，目前各国都制定了相关的法律，如1 9 7 0 年美国的邮政 重组法案、1 9 8 9 年澳大利亚的澳大利亚邮政公司法和公共服务义务法、 1 9 8 8 年德国的邮政改革法i 、1 9 9 5 年的邮政改革法i i 、1 9 9 8 年的邮政 改革法i 等。这些法律不仅统一和协调了技术投资、资费政策，同时还为邮政 控制和发展提供了法律基础。 有些学者总结了世界邮政改革的_ 般做法，如j o h nc p a n z a r ( 2 0 0 7 ) ， m e g g i n s o n ，w i l l i a ml a n dj e f f r e ym n e t t e r ( 2 0 0 1 ) 指出，世界邮政改革的 第一步是邮政公司化，第二步是建立独立的邮政监管机构，最后是邮政市场自由 化。武永田( 2 0 0 1 ) 则指出，已经实行邮政改革的国家和地区，主要通过并购、联 合和合作建立大型的跨国邮政企业，并确立中心业务范围，增加中心业务价值， 增设适应电子商务的业务，实现产品和市场多元化。 ( 三) 改革原因研究 胡震宇( 2 0 0 6 ) 和e s s a v a s ( 1 9 9 9 ) 归纳了世界邮政改革的基本动因，从外 部来看是由于全球化趋势的扩张，市场经济自由化导致竞争加剧，高科技发展挑 战传统邮政业，从内部来看是由于传统的邮政企业效率低下，产品服务质量低劣， 1 绪论 企业亏损和债务增加，缺乏管理技能，设施维护不到位，资本投入不足，过度的 垂直一体化，资产未充分利用。k a t h r i nd r e w s ( 2 0 0 6 ) 则具体分析了德国邮政改 革的原因，是由于邮政通信资费贵且透明度低，邮政通信质量差，政企不分，经 营成本高，经济效益低，邮政部门连年亏损。第2 2 届万国邮政联盟大会( 1 9 9 9 c ) 分 析了加拿大和荷兰邮政改革的原因，认为前者是由于财政亏损严重、资产结构恶 化、邮件传递不可靠、组织混乱、员工发生冲突，后者是由于外国邮政业务挤占 荷兰市场份额，竞争加剧，私营速递破坏公平性和对等性。e d w a r d m i a c o b u c c i ，m i c h a e lj ( 2 0 0 7 ) 则认为加拿大改革的原因是邮政服务成本加大、 员工生产效率低、外来竞争加剧。 ( 四) 世界邮政改革比较研究 c r e w ，m i c h a e la ，a n d p a u lr k l e i n d o r f e r ( 2 0 0 3 ) 从国际邮政政策、普 遍服务、管制程度、竞争程度、进入障碍、规模经济、邮政服务角色、技术和服 务水平等方面对邮政改革国家进行了比较研究。仇日华( 2 0 0 3 ) 则从改革的时代 背景和改革的现实做法比较研究了荷兰、德国、法国i 英国邮政改革，从体制转 换、资本运营、业务经营和改革措施四个方面比较了四国改革的现实做法。第2 2 届万国邮政联盟大会( 1 9 9 9 b ) 从公司化后的所有权、经营权、管制权问题和公司 管理结构及组织形式以及改革中遇到的问题等三个方面比较了新西兰、瑞典、德 国、新加坡的邮政改革，得出其共同的做法是所有权和经营权分离，而管制权设 于政府内部或政府外部；公司管理主要采取公司化运作，并向着企业集团形式发 展。 1 2 2 世界邮政改革绩效的研究 域外邮电( 2 0 0 1 ) 分析了美国邮政通过改革，不仅实现了盈利，而且建立了全 国性的网络，节省了大量成本，实现了邮政的盈利。 张宇辉( 2 0 0 7 ) 总结了德国、新加坡邮政改革的成功经验，认为其改革成功 的原因，在于以邮政法作为改革前提，重视邮政的社会效益和邮政普遍服务，改 革力度较缓和。同时也分析了英国和阿根廷改革的失败教训，认为英国通过撤销 邮政网点、裁剪员工、降薪等措施进行市场化改造，大大降低邮政服务水平。阿 根廷则采取了激进的改革措施，在短时间内完全放开市场，造成邮政市场混乱， 普遍服务得不到保障。 陆瑶( 2 0 0 5 ) 从业务结构和收入、企业竞争力、企业内部管理几方面横向分 析了德国、澳大利亚、日本、英国、荷兰邮政改革的效果。认为邮政改革的关键 是要调整业务结构，进行企业化运作，提高核心竞争力，注重人才培养，加强企 业内部管理。 世界邮政改革绩效分析及其对我国的启示 1 2 3 关于我国邮政改革及绩效的研究 关于管理体制改革，蒋媛媛( 2 0 0 4 ) 、方石玉( 2 0 0 3 ) 从规制角度阐析了我国 邮政改革的思路，认为我国政府应建立规制体系来指导邮政改革。李创军( 1 9 9 6 ) 通过比较分析德国邮政改革，认为企业化性质定位是我国邮政发展的必然取向， 可以通过股份制改造中国邮政。于阔( 2 0 0 7 ) 通过分析日本邮政体制改革，认为我 国邮政改革可以通过股份改造来实现。 关于普遍服务，蒋慧玲、贺斌( 2 0 0 7 ) 认为专营权与普遍服务关系密切，专 营权是保障普遍服务实现的重要手段，普遍服务是专营权存在的必要条件。庞贵 法( 2 0 0 7 ) 则提出了具体建议：建立健全邮政法规，建立邮政普遍服务专项基金， 国家财政补贴，对普遍服务提供者减免税收，以转移业务收入补偿普遍服务，对 邮政普遍服务基础设旅进行国家投资。 马凤炯( 2 0 0 3 ) 分析了企业的一般经营战略模式，建议我国邮政改革可采取的 战略模式有：新领域战略，如进入人寿保险、房地产开发、旅游等；多样化战略； 合作发展战略，如德国邮政、美国邮政与敦豪的合作。 1 2 4 文献评述 通过对国内外有关文献的回顾，可见关于世界及我国邮政改革问题的研究已 取得许多成果，但也存有不足之处，表现在以下三方面： ( ) 对邮政改革方向、改革原因、改革措施、改革背景的研究集中在单个 国家且大多数是微观分析，缺乏对邮政业的宏观分析，更没有得出一般性的结论， 无法为当前改革者提供改革方向。同时，对世界邮政改革趋势也缺乏系统、完整 的研究。笔者认为制定一个国家的邮政改革战略，首先要对世界邮政改革背景、 措施、趋势和相关理论等进行宏观分析，然后结合本国国情并借鉴他国改革经验， 找到适合本国国情的改革道路。 ( - - ) 对邮政改革绩效及其原因进行比较研究较少。虽然也有学者对各国邮 政改革绩效进行过研究，但局限于单一模式或某些国家，多采用横向比较分析， 而从多模式和多国家来进行比较，以及运用纵横结合和正反比较方法分析的成果 极少。 ( 三) 对我国邮政改革的研究中，较多的是借鉴他国邮政改革经验j 从而提 出对我国的改革措施，这种建议缺乏改革理念。因为文献较多是研究他国邮政， 而对我国邮政改革绩效和背景缺乏深层次分析，这就难以从他国改革中吸取经验。 总结以上邮政改革研究不足，笔者将从以下三个方面来研究。首先，对世界 邮政改革背景、措施、趋势、理论背景进行宏观分析；然后，对不同类型改革模 4 1 绪论 式国家进行横向、纵向、正反比较分析，总结出世界邮政其他国家改革成功与失 败的原因；最后，在分析我国邮政背景和绩效的基础上，借鉴他国经验，提出我 国邮政改革的建议。 1 3 本文的研究框架及研究方法 1 3 1 本文的研究框架 本文主要研究世界邮政改革绩效分析及其对我国的启示。本文的核心观点是， 兼顾公共性、网络性和市场性的渐进式改革是决定各国邮政改革绩效的关键。本 文以该观点作为研究主线，按层层推进的研究思路和方法，把研究内容分为四章。 第一章：绪论。本章主要阐述选题的意义、有关文献综述及评价、研究内容 和框架、研究方法、创新与不足等。已有对邮政改革的研究集中在单个国家且大 多数是微观分析，缺乏对邮政改革的宏观分析，更缺乏对改革绩效的评价比较， 从而无法为当前改革者提供改革方向。这正是本文的切入点。 第二章：世界邮政改革概况。首先从外因和内因两方面得出世界邮政改革的 必要性与紧迫性；接着从管理体射、政企关系、普遍服务与补偿机制、资费政策 四方面来比较世界邮政改革的内容和措施，分析和比较它们的相同点和不同点； 再次分析世界邮政改革的趋势，归结为邮政公司化、机构扁平化，业务核心化、 经营灵活化，市场开放化、管理制度化，技术升级化i 公司信息化。最后总结了 邮政改革的基本规律。认为邮政改革的基本规律是兼顾邮政的公共性、网络性和 市场性，坚持市场取向和渐进式改革道路，从而为下文实证分析提供相关理论基 础。 第三章：世界邮政改革的绩效比较分析。首先根据邮政绩效评价要求，选取 沃尔评分法作为绩效评价工具；然后运用沃尔评分法对美国、德国、新西兰、韩 国四种模式进行比较，提出改革开放是邮政的出路，改革深度、广度和力度不一， 效益也不一，改革深度越大、广度越宽和力度越强，不仅不会影响改革的成果， 反而能创造出更好的效益；其次对德国、澳大利亚、荷兰、美国、英国、阿根廷 和俄罗斯七国邮政改革成败绩效进行比较分析，提出兼顾公共性、网络性和市场 性的渐进式改革是决定各国邮政改革绩效的关键的观点；最后，从世界邮政改革 中得出对我国邮政改革的借鉴意义，认为提出我国邮政不仅需要改革，还需遵循 邮政改革的基本规律，兼顾邮政公共性、网络性和市场性，以市场化为取向，坚 持渐进式改革的道路。本章从实证角度分析得出兼顾邮政的公共性、网络性和市 场性的渐进式改革是决定邮政改革绩效的关键。 5 世界邮政改革绩效分析及其对我国的启示 第四章：深化我国邮政改革的对策建议。首先对我国邮政改革的情况和绩效 进行分析，认为我国邮政改革的问题是政企关系分离不彻底，业务经营不专业， 没有形成核心竞争业务。然后针对这些问题和不足提出深化我国邮政改革的对策 建议，认为：第一，要遵循邮政改革的基本规律，兼顾邮政“三性 、坚持市场取 向和坚持渐进式改革道路；第二，要进一步分离政府与企业职能；第三，要分离 邮政普遍服务和竞争性业务，为专业化经营奠定基础；第四，要按照邮政寄递的 四个环节建立相应的生产类公司，按照竞争性业务、普遍服务业务、特殊业务业 务分类建立相应的经营类公司；第五，要深化邮政企业改革途径，包括建立企业 核心业务、成立专业化服务团队、改善邮政资本结构。 本文的写作框图如图1 1 所示： 世界邮政改革绩效如何? 决定改革绩效的关键是什么? 上 世界邮政改革经验总结 上土1 l 上 i 政府部门 国有独资 国有控股 私营企业 lil 一 改革措施比较绩效比较绩效原因分析 + lli 图1 1本文基本框架与研究思路 6 1 绪论 1 3 2 本文的研究方法 本文主要采取了如下研究方法： ( 一) 比较分析法。本文首先将世界邮政改革后的各国体制分为政府部门、 国有企业、股份公司、上市( 私营) 公司四种类型。通过邮政改革体制比较一邮 政改革背景、改革内容和措施比较一邮政改革横向和纵向绩效比较一改革成败绩 效比较一差异原因分析，总结出不同模式的优劣长短和各国邮政改革的共性和个 性。 ( 二) 定量分析法。本文运用沃尔评分法评价体系，对有关国家邮政改革的 绩效，从财务指标和非财务指标两个方面进行了定量分析，使比较分析更为客观 和精准。 1 4 主要创新与不足 论文从总体上看i 主要创新之处有： ( 一) 探索了世界邮政改革的基本规律，从理论和实证的结合上提出了兼顾 公共性、网络性和市场性的渐进式改革是决定世界邮政改革绩效关键的论断，认 为邮政改革开放是出路，兼顾“三性 是规律，市场化改革是取向，渐进式改革 是关键，从而丰富了世界邮政改革的理论。 ( 二) 运用了沃尔评分法对各国邮政改革绩效进行比较分析和量化分析，无 论是从研究视角还是从研究方法上均有所创新。 ( - - ) 结合我国邮政改革实际，提出了要遵循邮政改革基本规律，遵循着政 企分开一业务分开一公司分开渐次展开改革，这对于深化我国邮政改革，发展我 国邮政事业，有一定的指导意义和决策参考价值。 本文由于收集资料的困难，虽然选取了代表各种模式的个别国家，但可能不 足以用来总结和归纳邮政改革的规律。在对各国邮政绩效进行比较时，由于指标 的选取和权重的设定缺乏充分论证，故分析结论可能会出现偏差。 7 世界邮政改革绩效分析及其对我国的启示 世界邮政改革概况 随着经济全球化和贸易自由化酌推进，世界邮政也慢慢拉开亍改革的序幕。 为了更好地了解世界邮政改革，本章从世界邮政改革背景、改革现状、改革内容 及措施、改革趋势四方面介绍世界邮政改革概况。 2 1 世界邮政改革的背景分析 2 0 世纪7 0 年代初，以美国邮政脱离政府部门为开端，到1 9 8 9 年左右，世界 邮政改革达到了高潮，新西兰、澳大利亚、法国、荷兰、德国等一大批国家的邮 政业实行了政企分开。2 0 0 0 年后，在经济全球化、贸易自由化和办公信息化的呼 喊声中，美国、日本、英国、中国、印度等国邮政也开始了政企分开和组建邮政 公司。邮政改革的浪潮不断迭起，一方面是来自外部的压力，另一方面是来自邮 政自身的压力。 2 1 1 外部环境分析 ( 一) 经济全球化 经济全球化不仅推动了商品在国际间的自由流动，而且带来了服务业全球化， 各国经济联系更加紧密，整个世界市场日趋成为一个整体。在此背景下，邮政服 务全球化趋势己不可避免。同时随着全球服务商不断涌现，私营速递公司的加入， 国际间邮件量不平衡发展，邮联内部终端费用结算混乱，万国邮联原先提倡的“一 个邮政领域逐步向“一个邮政市场转变。在“一个邮政市场”下，国家邮 政间的合作、国家与私营邮递企业间的合作越来越多。尽管目前国际邮递市场份 额不大，但在未来很可能出现诸如敦豪( a d r i a nd a l s e y ，l a r r yh i l l b l o ma n d r o b e r tl y n n ，d h l ) 、天地速递( t n te x p r e s s ，t n t ) 一样的跨国集团，由少部 分企业占据绝大部分市场份额，甚至出现瓜分世界邮政市场的局面。全球化代表 着邮政发展的趋势，尤其在欧洲，如荷兰邮政集团、德国邮政。英国邮政正在利 用其庞大网络优势来实现其全球战略和目标，这对各国邮政来说是个危险信号， 毋“一个邮政领域”是在1 8 7 4 年万国邮联成立大会时签署的“伯尔尼条约”的核心内容。主张所有缔约国采 用统一资费，各国邮政之间的合作依赖于政府问签订的国际公约或协定，各国邮政不可以跨越国界设立网点、 经办业务，同一国家的邮政市场只能本国的邮政参与竞争。详见第2 2 届万国邮政联盟大会主席办公司：铲一 个邮政领域”与“一个邮政市场”，环球邮政，1 9 9 9 年6 月 o “一个邮政市场”是英国提出的观点，j e 依据是：邮政私营公司的介入，邮政跨国界经营的出现，客户需 要不断提高。它以标准的商业关系维系各国邮政之间的关系，邮政可以跨国界设市网点，允许私营和他国邮 政经营。详见第2 2 届万国邮政联盟人会主席办公- 司：“一个邮政领域”与“一个邮政市场”，环球邮政， 1 9 9 9 年6 月 8 2 世界邮政改革概况 尤其对发展中国家更是紧迫。 ( - - ) w t o 推行贸易自由化 2 0 0 1 年在多