（区域经济学专业论文）集群根植性作用机制研究.pdf

集群根植性作用机制研究 摘要 产业集群是区域发展的一科t 重要模式。江浙一代的“土生土长”的产业集群， 近些年来焕发出蓬勃的生机，也成为越来越多的学者关注的对象。而对于集群根 植性作用机制的研究却不多见。本文首次对集群根植性的作用机制加以研究，并 以浙江义乌玩具产业集群为例进行实证研究。这一研究不仅能够在一定程度上补 充和拓展现有的产业集群理论，而且对于各个地区如何培养产业集群和促进已有 产、i k 集群的发展具有较强的实践指导意义。 在理论部分，本文运用区域经济学、产业经济学、西方经济学以及新经济社 会学的基础理论，借鉴产业集群理论的发展成果，对集群根植性的作用机制做了 较为系统的理论研究。在实证方面，本文采用了问卷调查、统计分析和实地访谈 等方法，对集群根植性的作用机制进行实证研究。 本文首先界定了产业集群和集群根植性等重要概念，并且对集群根植性的特 征即难以模仿性和价值性加以了分析，同时明确的指出了集群根植性形成的条件 包括政府行为、市场需求、偶然因素和历史文化。然后在对集群根植性所包含的 内容加以了分析。 其次，在以上研究的基础之上，提出了集群根植性作用的六大作用机制，即 人力资本的集聚机制、自然禀赋的促进机制、减少交易费用的实现机制、知识共 享机制、制度保证机制和企业家精神的培育机制，并对其进行了一一的阐述。在 这对六大作用机制的研究基础上提出了集群根植性作用机制的回归模型。 再次，以义乌玩具产业集群根植性的实地调研为基础，采用定量和定性相结 合的分析方法，再利用回归模型对义乌玩具产业集群的集群根植性进行了研究， 其结论较好地支持了理论部分所阐述的观点。 最后，在以上分析的基础上，提出了若干建议，并归纳了论文的基本结论。 关键词：产业集群，集群根植性，作用机制，建议 s t u d yo nm e c h a n i s mo fc l u s t e r s e m b e d d e d n e s s a b s 7 r a c t i n d u s t r yc l u s t e ri sa ni m p o r t a n tr e g i o n a ld e v e l o p m e n tm o d e l h o m e - g r o w n i n d u s t r i a lc l u s t e r so fj i e n g z h er e g i o na r cs h i n i n gw i t hv i g o rr e c e n t l y ；t h e yh a v ea l s o b e c o m eo b j e c t sc o n c e m e db ym o r ea n dm o r es c h o l a r s b u tt h e r e 戤r a r e l yt h e r e s e a r c h e so nm e c h a n i s mo fc l u s t e re m b e d d n d u e s s s ot h i sa r t i c l es i u d i 鹤t h e m e c h a n i s mo fc l u s t e r se m b e d d e d n e s sb ya ne m p i r i c a ls t u d yo fy i w ut o yi n d u s t r y c l u s t e r t h i sp a p e rn o to n l yc o m p l e t e da n de x p a n d e dt h ee x i s t i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r t h e o r yt oac e r t a i ne x t e n t , b u ti tw i l la l s ob eag u i d i n go fp r a c t i c ei nh o wt ot r a i nf o r v a r i o u si n d u s t r yc l u s t e r sa n dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a lc l u s t e r s i nt h et h e o r e t i c a l p a r t , t h ea u t h o ru s e st h er e g i o n a le c o n o m i c s ，i n d u s t r y e c o n o m i c s ，w e s t e r ne c o n o m i c sa n dt h eb a s i so ft h en e we c o n o m i cs o c i o l o g yt h e o r y , l e a r n i n gf r o mt h ed e v e l o p m e n tr e s u l t so fi n d u s t r i a ld u s t e r st h e o r y , t od oam o r e h o l i s t i ct h e o r yr e s e a r c ho nt h em e c h a n i s mo fc l u s t e r se m b e d d e d n e s s i nt h ee m p i r i c a l r e s e a r c h ，t h i sa r t i c l eu s e ss o m em e t h o d s ，s u c ha sq u e s t i o n n a i r e 吼l - v e y , s t a t i s t i c a l a n a l y s i sa n df i e l di n t e r v i e w s ，t od oa ne m p i r i c a ls t u d yo nt h em e c h a n i s mo fc l u s t e r s e m b e d d e d n e s s t h i sp a p e rc l a i n 临s o m ei m p o r t a n tc o n c e p t sa b o u tt h ei n d u s t r yc l u s t e r sa n d c l u s t e r se m b e d d e d n e s sa n da n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fc l u s u a se m b e a d e a n e s s , i n c l u d i n gt h ev a l u ea n dh a r dt oi m i t a t e a tt h e s a i n tt i m e ，t h i sp a p e rd e f m i t e l y i n d i c a t e st h a tt h ef o r m a t i v eq u a l i f i c a t i o n so fc l u s t e r se m b e d d e d n e s si n c l u d i n gt h e g o v e r n m e n ta c t i o n s ，t h em a r k e td e m a n d s ，t h ea c c i d e n t a lf a c t o r sa n dt h eh i s t o r i c a l c d t e r e t h e ni ta n a l y z e st h ec o n t e n to f c l u s t e re m b e d d e d n e s s s e c o n d l y , b a s e do nt h ea b o v es t u d y , t h i sa r t i c l ep r o p o s e ss i xm a j o rf u n c t i o n a l m e c h a n i s m so fc l u s t e r se m b e d d e d n e s s ，s u c ha sa g g r e g a t i o nm e c h a n i s mo fh u m a n c a p i t a l ，t h ep r o m o t i o nm e c h a n i s mo f n a t u r a le n d o w m e n t ，i m p l e m e n t a t i o nm e c h a n i s m o ft r a n s a c t i o nc o s t s d e c r e a s e , k n o w l e d g e - s h a r i n gm e c h a n i s m , s y s t e m s 8 s s u a n c a ： m e c h a n i s ma n d e n t r e p r e n e u r s h i pd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m , f o l l o w e db y t h e e x p l a n a t i o nf o re a c ho n e b a s e do nt h es t u d yo f t h es i xm a j o rm e c h a n i s m s ，i tp r o p o s e s t h er e g r e s s i o nm o d e lo f c l u s t e r se m b e d d e d n e s sm e c h a n i s m t h i r d l y , b a s e do nt h er e s e a r c ho fy i w ut o yi n d u s t r yc l u s t e r se m b e d d e d n e s s ，t h i s a r t i c l eu s e sc o m b i n i n gm c q h o d so fq u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，t h e nu s e s r e g r e s s i o nm o d e l st os t u d yt h ec l u s t e r se m b e d d e d n c s so fy i w ut o yi n d u s t r yc l u s t e r i t s c o n c l u s i o n sg i v eb e t t e rs u p p o r tf o r t h ev i e wo f t h e o r e t i c a lp a r t f i n a l l y , o nt h eb a s i so ft h ea b o v ea n a l y s i s ，t h i sa r t i c l em a k e san u m b e ro f r e c o m m e n d a t i o n s ，a n dc o n c l u d e si t sb a s i cc o n c l u s i o n s k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s c l u s t e r se m b e d d e d n e s s ，m e c h a n i s m ， s u g g e s t i o n m 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机 构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在 论文中作了明确的声明并表示了谢意。 研究生签名砂步耘 学位论文使用授权声明 眺砷膨 本人完全了解浙江师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩 印或扫描等手段保存、汇编学位论文。同意浙江师范大学可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播论文的全部或部分内容。保密的学位论文在解密后遵守此协议。 研究生魏少秒谚导师 ，1 ) f 日期： 渺7 、h j i 7 1 浙江师范大学硕士学位论文 一、绪论 ( 一) 问题的提出和研究意义 1 、问题的提出 经济现实的变迁从来都是推动经济发展研究的最为直接的力量。2 0 世纪7 0 - - 8 0 年代，产业集群问题之所以成为学术界、各国政府以及国际组织的广泛关 注，其最为深刻的现实根源是全球范围内出现了产业的大规模的衰退，许多国家 和地区的经济陷入低谷，企业纷纷破产、工人失业现象严重。但是在欧洲和北美 少数几个地区，经济发展却依然平衡，甚至增长，成为战胜衰退的“经济之星”。 这些地区包括：德国的b a d e n - w u r t t e r m b e r g 地区，法国的o y o n n a x 地区、瑞典 的s m a l a n d 以及美国的硅谷。学者对这些地区的研究发展，这些地区存在着某些 共同的特征，如内部企业存在高效的竞争与合作，形成了高度的灵活专业化分工， 具有极强的内生发展动力。随后产业集群理论也得到了很快速的发展。目前我国 的产业集群也得到了飞速的发展，如东南沿海靠外商直接投资形成的珠江三角洲 的制造带、东莞的电子产业集群、浙江温州打火机产业集群等。这些集群极大的 带动了当地经济发展。由于这些产业集群都是根植于一定的地域环境内，该区域 内的文化、历史、政策等个方面的因素推动集群发展。而产业集群根植是通过什 么样的作用机制来促进产业集群的发展的，目前学术界却很少研究。为此，笔者 选择了产业集群根植性作用机制作为研究论题。 2 、研究意义 产业集群根植于一定的区域之内，必定受其区域环境、制度、文化等各方面 的影响，而这些因素是通过什么样机制对产业集群的形成以及发展构成影响的? 对集群根植性的作用机制的研究，有利于我们更好的认识清楚区域环境、制度、 文化等因素对产业集群各个发展阶段的影响，同时也为如何在促进产业集群的形 成以及发展指出了方向。 ( 二) 国内外研究综述 1 、国外研究综述 波兰尼：植根性概念的首创者。波兰尼指出，“人类经济植根或者缠结在 经济或者非经济的制度中，非经济制度的引入是非常重要的。因为在分析经济的 集群根植性作用机制研究 有效性时，宗教和政府可能像货币或减轻劳动力强度的工具与机器的效力一样重 要”o 。同时他对不同制度环境下的植根形态进行了区分，认为非市场经济( 实体 主义经济形式) 中，经济体制( 互惠、再分配和交换) 植根到社会和文化结构当中， 这种原始的经济是基于互惠的交换体制，即交易者植根在具有信任的长期关系当 中；市场经济中，经济体制会“去植根化”，就是不再受社会和文化结构的影响。 有学者认为后来波兰尼自己修正了“市场经济体制的去植根观点”，认为市场经 济同样植根在社会和文化结构当中。波兰尼还特别强调植根的必要性，他认为当 经济行为“没有植根”或是没有被社会或非经济权威控制的时候，他们变得具有 破坏性。资本主义真实的问题，是经济决定社会而不是社会决定经济，是社会关 系植根于经济系统中，而不是经济系统植根于社会关系中。因此，经济必须被重 新“根植”，而且对于经济的政治控制也要被重新建立。 格兰诺维特：根植性理论的集大成者。虽然他没有给根植性一个明确定义， 但是在波兰尼基础上将根植性概念具体化了。首先，他总结了社会学家、人类学 家、政治学家和历史学家的观点，认为大多数学者的观点是前市场社会中经济行 为较大程度地根植在社会关系当中，而在现代社会中经济行为变得更加独立，即 现代社会中经济作为一个越来越独立和分化的现象，经济交易不再受到社会或血 缘关系的义务或职责的限制，而是基于个体利益的理性计算。在后来的讨论中， 有些学者摈弃了前市场社会根植性强，市场社会根植性弱的二分法。格兰诺维特 在陈述了这些有争议的论点之后，提出自己的观点，他认为经济行为的根植性水 平在非市场社会中没有实体主义者和发展理论家所宣称的高，市场社会中也没有 他们认为的那么低，而是比形式主义者和经济学家所认为的高。他在评论经济学 家的“社会化不足”和古典社会学家的“过分社会化”观点基础上，提出人类有 目的的行动是根植在具体的。不断变化的社会关系之中的观点同样也适用于对经 济行动的分析，可以用经济生活的信任和欺骗以及市场和等级两对概念来分析经 济行动的根植性问题。后来他又将根植性分为两种形式，即关系性根植和结构性 根植，并把这种根植性的分析方法用于连接分析经济生活的宏观与微观理论；经 济行为在内容和方式上很大程度受到其行为发生的社会环境及其社会结构的影 响，特定的经济制度是其社会结构的一个重要组成部分；经济生活中的信任和欺 o p o l a n y i ，k p r i m i t i v e ，a r c h a i ca n d m o d e r n e c o n o m i e s ：e s s a y s o f k a r l p o l a n y i m ，b o s t o n ：b e a c o n p r e s s , 1 9 6 8 ： l l o 一“5 。 2 浙江师范大学硕士学位论文 骟根植在具体的不断发展变化的社会关系体制中；一方面，社会关系网络根植到 宏观的社会结构当中( 集体层面) ：另一方面，社会关系网络为信任和信任行为提 供一个前提条件，或者说信任和信任行为根植在社会关系网络当中n 。体层面尸。 学术界一般把波兰尼作为根植性概念的提出者，格兰诺维特作为根植性理论的集 大成者。 p i o r e 、s a b e l 、h a r r i s o n 、s a x e n i a a 、d a y a s i n d h u 、g l a m e i e r 和u z z i i 等：根植 性理论的推动者。 p i o r e 和s a b e l 对意大利产业区的研究中，说明了集群内部网络关系与集群竞 争力的关系。他认为，“第三意大利”的成功在于其“弹性专精”的生产组织方 式。但这种方式却需要该地区社会整合度高、信任氛围浓厚的文化特征提供外部 支持。这一研究首次把社会资本在区域发展中的作用纳入政府产业政策的视野。 在此之后，d e io t t a t i 在研究改地区集群形成机理时，也得出了相似的结论： 企业家精神、信任氛围等历史传统是集群形成的决定因素。据此，他认为，培育 当地积极的社会资本，创造信任文化是区域集群政策必须的重要内容之一国。 h a r r i s o n 沿着波特强调集群内部竞争是集群成长动力推动力的逻辑，认为 集群内部竞争的核心基础是企业问的信任、团结以及合作文化，是一种由经济、 社会和社区关系交互作用形成的紧密关系回。 s a x e n i a n 关于硅谷与波士顿1 2 8 公路高新技术集群的对比性研究是区域文 化与集群优势关系研究的典范。他对硅谷的研究指出，硅谷地区的发展，归功于 区域内由产业合作网络、社会关系网络与人际关系网络所构成的区域创新系统的 发展，其中社会关系网络和人际关系网络在他看来尤为重要 。他在其中也详细 的研究了硅谷大陆留学生是如何在共有的文化的促进下，通过非正式交往形成具 有高度认同的技术团体。早期的硅谷为大公司工作的中国留学生把自己看作是硅 谷主流技术社区的外来者，虽然她们大部分也拥有在美国学习的经历，但是还是 ”g r a n o v e v c ra n dr i c h a r ds w e d b e r g i n t r o d u c t i o n , i no m n 删c 暾a n dr i c h a r ds w e d b e r g 1 1 地s o c i o l o g yo f e c o n o m i cl i f c i 咽m a r kw e s t v i e wp r e s s , 1 9 9 2 ：2 1 0 - 2 1 3 。 。p i o r e ma n d s a b e l m l e i n d u s t r i a l d i v i d e p o s s i b i l i t i n s f o r p r o s p i t y m n e w y o r k ：b a s i c b o o k s 1 9 9 4 ： 1 5 2 一1 5 6 。 。d e i o t t a t i , ，t r u s t , 面c i l i i l k i i l g t r a 删o n s a n d c r e d i t i n t h c i n d u s t r i a l d 圳c t m ，c s m b f i a g e j u m a lo f f c o n o m i c s , 1 9 9 4 ：7 8 7 9 。 。h a k a n s o n ，la n ds n e g o t a , i , n ob u s i n e s si n i s l a n d t h en e t w o r kc o n c e p to f b u s i n e s s 嘶劬啕，嗍，s c a n d i n a v i a n j ；o r a n a lo f m a n a g e m e n t , 1 9 8 9 ：8 9 - - 9 0 。 o s a x e n i a n ，r e g i o n a la d v a n t a g e ：c u l t u r ea n dc o m p e t i t i o ni ns i l i c o nv 砒i n ym a dr m l t c1 2 8 1 m c a m b r i d g c ：h a r v d u n i v e t s 时p r e s s 1 9 9 4 ：3 6 3 7 3 集群根植性作用机制研究 感到生活上孤独，因此她们大部分开始有意识的组建起自己的团体，起初可能是 偶然的相遇几个老乡一起庆祝节日等，慢慢地，他们开始逐渐建立起所在行业的 社会网络，彼此间通过加强联系，提供各种信息及角色模范。这一过程中，形成 了群体的认同感，并帮助技术社区内的其他成员共同发展起来。 d a y a s i n d h u 在对印度软件行业中的嵌入性、知识性传播与全球竞争力问题 进行新探析。他认为集群内部信息。隐性知识的传播能力是影响印度软件业全球 竞争力的决定因素，而影响前者的优势集群内部的文化变量及根植性程度。据此， 他提出五项政策建议：一是创造尊祟信任的组织文化，以增强根植性；二是要发 展组织之间的关系；三是要设计有利于隐性知识传播的生产流程；四是推行导师 计划，通过高级技术人员这一知识扩散源的“传、帮、带”实现知识的流动效率 的提升；五是要提高集群的整体管理能力。 g l a m e i e r 研究了2 0 世纪8 0 年代瑞士j u r a 地区钟表业集群的衰退现象， 着重阐述面对外部技术急速变迁，集群如何因为内部文化、制度、网络所表现出 来韵路径依赖，延缓了整个地区学习新技术的时机，从而导致该地区在整个8 0 年代衰退的过程。 u z z i 在m a n h a t t a n 地区服装进行研究时，提出“根植性悖论”概念，较为 全面的概括了社会网络给集群可能带来的各种“锁定效应”7 。a m i n 也认为，随 着国际市场的竞争强调高度灵活的商业战略和供应商伙伴专业化能力时，发展纯 本地网络便交的不可行。他鼓励发展更为多样和开放的网络建设策略，同其他国 家级中心和国际中心建立网络联系，形成能提供广泛合作伙伴的产业集聚区。知 识经济背景下的本地化与全球化并不是必然对立的，而是可以相互补充的，互动 的链条就是在商业网络中各类知识的流动。 2 、国内研究综述 虽然江浙一代发展起来的乡镇产业集群8 0 年代后期就曾经受到许多学者的 重视，并被概括为“温州模式”，但国内产业集群的研究直到9 0 年代后才逐渐受 。d a y a s i n d h u ，e m b e d d e d n c s s ，k n o w l e d g et r a n s f e r , i n d u s 订yd u s t e r sa n d # o h mc o m p c t i t i v c n e s s ：a s t u d yo f t h c i l l d i s o f t w a r ei n d u s t r y m t e c h n o v a t i o n 2 0 0 2 ：5 6 。 叼l a s m e i e r , t e c h n o l o g i c a ld i s c o n t i n u i t i e sa n df l e x i b l ep r o d u c t i o nn c t w o f k s ：t h e o f s w i t z e r l a n da n d 曲cw o r l d w a t c hi n d u s t r y r e s e a r c hp o l i c y , 1 9 9 l 2 3 2 5 。 五b ，s o c i a ls t r u c t u r ea n dc o m p e t i t i o n i n i n t e r f i m a n e t w o r k s ：t h e p a r a d o x o f e m b e d d e d n c s s 魄a d m i n i s t r a t i v e s c i e n c eq u a n e d y , 1 9 9 7 ，( 6 ) ：2 6 - 2 8 嗡r a i n g l o b a l i z a t i o n , i n s t i t u t i o n a lt h i c k n e s s , a n dl o c a lp r o s p e c t s , r e v u ee c o n o m i er e g i o n a la tu r b a i n e , 1 9 9 3 ， ( 1 0 ) ：2 6 2 7 。 4 浙江师范大学硕士学位论文 到关注。而在这十几年的时间之内，但是随着这个“e m b e d d e d n e s s ”单词进入人 们的视野，以及新经济社会学的发展，越来越多的人开始关注根植性与产业集群 发展之间的关系。并且从各个角度开始对其加以研究。 项后军认为企业根植性特指外企与本地企业之间持续而稳定的产业关联性。 具体包括原材采购供应及其上下游产品供应的本地化程度，对本地企业的技术转 移和技术溢出效应，与本地业的接口，对地方产业结构升级的促进以及对本地产 业竞争力提升的作用，人力瓷源的本地化度等等。而从动态上来说，则是指这 种依赖过程形成与演化中的溢出效应，特别是这种溢出效应对本地企业的学习， 创新以及本地企业家精神的促进作用，项后军将产业关联性作为根植性核心，并 列举了产业关联的外延，对根植性做出具体的界定。 王缉慈认为企业根植性，指企业需要植根在本地的性质。企业为什么要扎根 在本地呢? 这是因为，企业的国际竞争力不仅取决于国家环境，更重要的是取决 于它所在的区域和地方环境。公司、供应、客商三位一体，在地理上尽可能接近， 有利于使研究与开发、生产、销售的信息及时反馈，减少交易费用。为了加快新 产品开发的速度和减少成本，生产者需要靠近用户o 。王缉慈特别关注根植性与 区域创新环境的关系，认为无论是跨国公司还是中小企业，只有扎根在本地才能 形成良好的区域创新系统，政府在产业集群实践中应该重视根植性企业的吸引、 培育和发展，营造有利于区域创新的环境。 庄晋财用根植性来解释企业的空间行为特征及其根源，侧重从外部经济或规 模经济，共同承担风险、减少机会主义、降低交易成本等经济学角度来解释产业 集群的地域根植性。同时他认为政府应该从制度层面解决问题，如“消除市场机 制不健全、法规不完善、社会资本缺乏、教育成本高昂等，鼓励企业之间的竞争 与合作以加强企业的根植性促进产业集群发展”。 丘海雄对“嵌入性”和“根植性”两个概念进行了辨析。他对嵌入性的概念、 嵌入性的分类、嵌入性的程度、嵌入的主客体以及植根性的概念、根植性主要研 究的对象做了分析，并指出了这两个概念在产业集群研究中的应用。在这些研究 的基础之上，他指出：“根植性主要是指外来企业与本地企业在价值链各个环节 。项后军外资企业的迁移及其根植性问题研究一以台资企业为例 j l 浙江杜会科学，2 0 0 4 ，( 3 ) ；1 2 3 1 2 6 。工缉慈关于在外向型区域发展本地企业集群的一点思考【j 】世界地理研究2 0 0 5 ，( 3 ) ：7 8 8 l - o 庄晋财，企业集群地域根植性的理论演进及其藏镱含义【j 】财经阍题研究，2 0 0 3 ，( 1 0 ) ：3 2 - - 3 4 5 集群根植性作用机制研究 的关联程度或本地化程度。提高外来企业的根植性有利于信息的流通、知识的外 溢、减少交易成本、形成庭好的区域创新环境。与根植性概念不同，嵌入性是社 会学家不满经济领域研究的霸主地位，为彰显自身的学科特色，在经济现象和行 为的研究中占有一席之地而提出的概念工具”。 赵蓓从产业集群竞争力的角度对嵌入性的作用傲了分析。并且提出了“嵌入 性的三层次分析框架”即从影响产业集群形成的经济、体制和社会这三个因素入 手，将产业集群的嵌入性分为；经济嵌入、体制嵌入和社会嵌入。并从这三个方 面依次讨论了嵌入性是如何促进产业集群竞争力。并在分析的基础之上提出了 “适度嵌入性”这一概念，同时也提出了促进适度嵌入形成的政策。 鲁开垠对产业集群社会网络的根植性做了研究。他指出“产业集群是一个经 济系统，又是一个社会系统，产业集群的经济行为根植予社会网络之中，产业集 群的根植性是产业集群社会网络的一个根本性特征。产业集群的核心能力构筑在 社会网络根植性的基础之上”。同时指出了产业集群社会网络的根植性特征： 乡土性和扎根性。同时也对社会两络的根植性内容包括：文化的植根、产业集群 模式的根植性、产业根植性和社会资本的根植。 3 、对国内外根植性理论的评价 ( 1 ) 学术价值：国外学者通过联系国外一些比较有特色的产业集群如：硅谷、 1 2 8 公路、印度的软件产业以及瑞士的钟表产业等集群分析出了集群根植性的作 用，对我国产业集群的发展也有一定的指导作用。国内学者从多个角度对集群的 根植性进行了研究，如：根植性应该包含的内容；根植性与集群竞争力之间的关 系等。在借助产业集群理论和新社会经济学理论的基础上，对于集群根植性的研 究已经处于起步阶段。国内学者也在实证方面展开了分析，主要集中在对浙江、 广州以及江苏等集群，也得出了一些比较有意义的结论。 ( 2 ) 不足之处：从文献考察来看，同时，国内学者对集群的根植性展开了实 证研究，但是大多都是从现象中归纳出若干建议，没有深解剖集群植根性对产业 集群发展的作用机制，同时学者们对国内产业集群根植性的实证研究也很薄弱。 本论文希望可以在以前学者的研究基础上，能够对集群根植性的作用机制做一个 深入的探析。 。丘海雄，于永慧嵌入性与根植性一产业集群研究中两个概念的辨析m 广东社会科学，2 0 0 7 ，( 1 ) ；卜- 8 。鲁开垠产业集群社会网络的根植性与核心能力研究忉广东社会科学2 0 0 6 ，( 2 ) ：i o 1 2 。 6 浙江师范大学硕士学位论文 ( 三) 研究方法和论文框架 1 、主要研究方法 本文将采取理论研究、实证研究和案例分析相结合的方法。在对理论做阐述 时，以期通过案例来对理论作为有利的佐证。在实证研究的过程中主要采取问卷 调查、统计分析和实地访谈等方法，一方面为论文寻找珍贵的第一手材料，另一 方面针对具体显示提供具体的运作思路。研究的数据主要来源于对义乌玩具企业 的实地调查、加上最新的专题调查和权威网站发表的信息，尤期数据具有可靠性、 广泛性和及时性等特点。 2 、论文框架 论文围绕集群根植性的定义、集群根植性的正负效应、集群根植性在集群生 命周期各个阶段的作用和促进集群发展的建议这四个方面入手，框架如下； 论文研究 绪论部分 论文研究 基础部分 论文研究 实证部分 问题的提出和意义 国内外研究综述 研究的问题和论文的框架 集群根植性界定 集群根植性形成条件和内容 集群根植性的作用机制 回归模型的建立 义乌玩具产业集群概括 义鸟玩具产业集群根植性作用 图i 一1论文框架图 f i g l i t h ef r a m e w o r ko f t h ep a p e r ( 四) 论文的创新点以及难点 7 集群根植性作用机制研究 本文的创新点在于：研究内容上的创新，在基于产业集群理论的基础上，结 合其它相关理论知识，提出了集群根植性的六大作用机制。并结合义乌玩具产业 集群的实证研究给予了佐证。 本文的难点在于：论文研究过程中样本的确定以及数据资料的获得。 浙江师范大学硕士学位论文 二、集群根植i 眭的基本概念及内容 ( 一) 产业集群的界定 虽然对产业集群现象的最早认识源于1 0 0 多年前英国著名经济学家马歇尔 提出的产业区概念，但明确的产业集群概念最早是由哈佛大学教授迈克尔波特 在1 9 9 0 年出版的国家竞争优势中提出来的。波特认为：“产业集群即指在某 一特定区域下的一个特殊领域，存在着一群相互关联的公司、供应商、关联产业 和专门化的制度和协会。同时，集群既是一种经济发展的思考方式，又是引起变 革的一种手段，集群为政府组织、公司、供应商和协会等提供一个建设性和行动 性的共同舞台”o 。在这里，产业集群既是一种组织形态，又是一种促进经济发 展的政策工具。r o t h w e l l 圆认为企业集群是相似的相关联的或互补的众多中小企 业在一定地理范围内的聚集，有着通畅的销售渠道，积极的交流及对话，共享社 会关系网络，劳动力市场和服务，共享市场机会及分担风险。 仇保兴 将产业集群定义为克服市场失灵和内部组织失灵的一种制度性办 法。王缉慈回在最近的解读产业集群把产业集群的概念分为狭义和广义二种。 狭义的产业集群指创新性集群，是以中、小企业为主的地方生产系统，其特征是 内部行为主体的结网和互动。它反映了企业及其相关机构在商务联系基础上所存 在的群居现象，还代表特定的社区，那里的人们存在着有利于创新的联系，这种 联系基于各方对法律规范的遵守或是基于对某种文化习俗和人际关系的认同。产 业集群有积极的渠道来促进商业交易、对话交流。而广义的产业集群包括了基于 低成本的产业集群、大企业为核心的产业集群、非产业的知识和技术集群。 在诸多关于产业集群的概念中，都试图归纳出一个现象，即众多企业在某个 地理位置集聚。因而，对产业集群的定义有两个维度：一个是经济集聚。指产业 集群是由具有共性和互补性的相关企业和机构组成。包括纵向的( 购销关系的上 下游企业之间) 和横向的( 具有互补性的相关企业和机构) 联系：另外一个维度 是地理上的集聚，是指企业在空间上的集中，就是产业集群的“根植性”。 通过以上的分析，本文更倾向于认同罗森菲尔德的观点，即产业集群是相似 。波特：国家竞争优势【m 】北京：华夏出版社，1 9 9 7 g 。r o t h w a l iri n n o v a t i o na n df i n ns i z c 【j 1 _ o u r n a lo f g c n c r a lm a n a g c m c n g1 9 8 4 , ( 8 ) , 2 5 - - 2 7 。 蛆仇保兴小企业集材研究【q 复旦大学出版社，1 9 9 9 。 。 缉慈解读产业集群m 1 北京；机械工业出版社，2 0 0 5 9 集群根植性作用机制研究 的相关联的或互补的众多中小企业在一定地理范围内的聚集，有着通畅的销售渠 道、积极的交流及对话、共享社会关系网络、劳动力市场和服务、共享市场机会 及分担风险。 ( 二) 集群根植性界定和特征 1 、集群根植性的界定 目前，学术界还没有对集群根植性给予一个明确的界定。如在现有的文献中 出现的嵌入性、社会网络的根植性和集群“本土”化等和集群根植性在本质上有 着相同的地方，但是同样也存在着区别。为了更为准备的对集群根植性加以界定， 在此本文对根植性与嵌入性；集群根植性与社会网络的根植性；集群根植性与集 群“本土化”加以辨析，以期望能够更为更为准备的界定出集群根植性的内涵。 ( 1 ) 根植性与嵌入性辨析 新古典经济学理论以“完全竞争市场”和“经济人及理性行为”假设为前 提，贝克尔把这种分析经济生活的立场发展到了极至，堪称“经济学帝国主义”， 针对经济学帝国主义，波兰尼首先提出了“e m b e d d e d n e s s ”( 根植性，嵌入性) 的 概念，格兰诺维特将之发扬光大。随后，社会学、政治经济学等学者纷纷利用这 一概念挑战经济学，而其也成为新经济社会学的一个核心的概念工具。根植性与 嵌入性有着相同的本源：“e m b e d d e d n e s s ”，而只是国内学者将其翻译过来时出现 的两种不同的概念。在产业集群研究中，嵌入性与根植性经常交替使用，常常产 生岐义。王缉慈原来把“e m b e d d e d n e s s ”翻译为根植性，后来又认同社会学习惯， 又将其译成嵌入性。 丘海雄和于永慧在对嵌入性概念以及其分类和根植性的概念和根植性主要 研究对象做了比较分析之后，指出：“嵌入性是分析经济行为如何受到历史、文 化、制度、关系和社会结构影响的一个概念工具，而根植性是反映企业与本地生 产体系的融合程度，帮助产业集群中企业扎根于本地的实践问题。”国可以看出根 植性主要指企业与本地企业在价值链上各个环节的关联程度或本地化程度，可以 说提高企业的根植性有利于信息的流通、知识的外溢、减少交易成本等。根植性 用在对产业集群的研究上，也考虑社会、文化、制度以及历史等因素对集群发展 的影响，但是考虑根植性对产业集群的效应、竞争力等问题，基本上是一个经济 。丘海雄，于永慧嵌入性与根植性产业集群研究中两个概念的辨析【习广东社会科学，2 0 0 7 ，( 1 ) ；5 8 1 0 浙江师范大学硕士学位论文 学或管理学的问题。而与根植性不同的是，嵌入性是社会学家不满经济学在经济 领域研究的霸主地位，为彰显自身的科学特色，在经济现象和行为的研究中占有 一席之地而提出的概念工具。社会学者不否认经行动者的行为受利益的驱动，不 否认经济因素、经济学模型的解释效力和研究价值以及经济学效率逻辑的正当 性，但强调非经济因素对经济现象和行为的影响。制度经济学虽然也强调正式与 非正式制度对经济现象和经济行为的影响，但对经济行动者的分析预设仍然是理 性和效率最大化，正式和非正式制度对经济行动者而言是理性地衡量奖惩得失的 一个必要变量，行动逻辑仍是效率最大化。社会学有关嵌入性观点更加强调包括 正式、非正式制度在内的社会因素对经济动结构性的、潜移默化的、内在性的影 响，认为行动者的行动主要依从的是认受性逻辑，即该做什么、如何做，更多地 考虑是他人的认可和接受，是在社会化过程中将社会期望内在化，甚至化成为自 觉行动的结构。在社会学家心目中，非理性的认受性对人是一种强约束。因此， 嵌性主要是社会学的概念工具，它要解决的主要是经济现象和行为为何如此，是 一个理论的，而非实践的问题。学者们对嵌入性研究方兴未艾，但是对于嵌入性 如操作化、如何测量的论述则较少，多数研究都是从理论到理论。 ( 2 ) 集群根植性与社会网络根植性辨析 社会网络和根植性同属于新经济社会学的核心范畴。所谓社会网络是与经济 网络相对的。b u r r 将社会网络定义为：“同事、朋友和更普遍的联系”回。社会网 络的根植性也成为研究产业集群的一个很重要的视角。社会网络根植于一个产业 集群带来的作用力的大小，而这也成为学术界所探讨的重点。g r a n o v e t t e r 提出了 弱关系和强关系的力量假设，指出弱关系对信息的传递与获取比强联系更为重要 的作用。e l f r i n g 研究了集群网络内部强联系和弱联系对于显性知识和隐性知识 创造和扩散的影响。并指出强关系非常有利于隐形知识的交流，而弱关系更有利 于显性知识的交流国。n u n z i a 认为，如果企业仅仅具有强联系和弱联系中的一种， 无论企业处于何种产业集群之中，都不可能获得很强的市场地位国。t r a c e y 从创 新的角度出发，认为决定强联系和弱联系相对平衡的一个重要的因素就是创新的 。b u r t , r ，s t n m r a lh o l e s ：曲cs o c i a ln r u c t u r co f c o m p e t i t i o n m ，c a m b r i d g c , m a ：撕du n i v e r s i t y p r 龉s 1 9 9 2 。 。e l f r i n g t h u l s i n k w n c t w o r k s i n e n t m p r e n c u s r s h i p t h c c a o f h i 曲- t c c l m o l o g y f i r m s 川s m a l l b u s i n e s s e c o n o m i c s , 2 0 0 3 ，( 2 1 ) ：2 6 - 2 8 。 。n u n z i a c i n n o v a t i o n p r o o 目w i t h i n g e o g r a p h i c a lc l u s t e r s ：a c o g n r i v e a p p r o a c h 们t c c l m o v s t l o n , 2 0 0 4 , ( 2 4 ) j 5 6 5 7 。 l l 集群根植性作用机制研究 幅度