（管理科学与工程专业论文）城市基础设施建设评价方法研究.pdf

中文摘要 城帮基础设施建设评价是我豳国民经济发袋中的重器课题。城市基础设施麓 圈民经济发展的必要基础，我国缚年都投入大量的资金进行基础设施的建设。尽 管国内锌学者关予城市鏊确设施建设评徐邑有缀多磺究，毽辩攀、全西、有效翡 评价方法的研究仍有待深入研究。国家建设部于2 0 0 3 年下半年做出了开展城市撼 懿设整戆浚译徐荟舅究蘸决定。萋予越曹景，本文运矮璃代警瑾毽论鞠管壤稀学瀚 评价方法对我国城市基础设施综合评价进行了比较系统的研究。全文包括六章， 主要蠹容妇下； 1 分析了城市基础设旌的内容范围和特征，建立了五个子系统的系统结构； 撬凄了基于器令缭度：建设拳乎绥疫、投入产蠢难度、供幕逶凄牲缍度、菱震遴 殿维度对城市基础设施进行综合评价的思路，并对评价的层次进行了讨论。 2 。建立了谬馀城市蒸础设熬建设水警数据拯馋系，建立了一系列处理指嚣翱 关性的概念树模型，单项指标评价的折线图模型、横道图模型、雷达图模型，综 会谭侩的h t l p 一攘糕谤侩模型等。 3 建立了评价城市撼础设施投入产出有效傲的指标体系，并建立了评价城市 錾础设施的p c a d e a 二缘分柝摸型，运用该模型可对不网城市的基础设藏进行横 向评价，也可对间一城市进行纵向的有效性评价。 4 。戆立了城市基础设施供需匹配适发性评价的框架秘方法，其中的需求分析 鏊于三个维度：城市性质、城市缝济发展水平和城市规模与社会发展；供给分析 基于城市基础设施的五个子系统，并建立了评价城市基础设施适度性的数学模型。 5 对城市鏊础设施建设发袋速度评价进行了讨论，建立了发展速度指数。 6 遮用本文中提出的评价模型，对天津市城市基础设施进行了综合评价。 关键词：城市基础设施评价投入产出有效性供需噬配发展速度 a b s t r a c t t h ee v a l u a t i o no fc o n s t r u c t i o no fu r b a ni n f r a s t r u c t u r ei sav e r yi m p o r t a n tr e s e a r c h s u b j e c ti nt h ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a le c o n o m y ag r e a td e a lo fm o n e yh a sb e e np u t i n t oi te a c hy e a r t h o u 馥i nt h ep a s td o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o l a r sh a v es t u d i e dt h e c o n s t r u c t i o no f u r b a ni n f r a s t r u c t u r eal o t ，s c i e n t i f i c ，c o m p r e h e n s i v e ，e f f e c t i v em e t h o do f e v a l u a t i o nn e e dt ob es t u d i e d 是嫩l e t h en a t i o n a l c o n s t r u c t i o nb u r e a um a d ea d e c i s i o no fm a k i n gr e s e a r c ho fe v a l u a t i o 拄o fu r b a ni n f r a s t r u c t u r ei nt h es e c o n dh a l fo f 2 0 0 3 ，w h i c hi st h eb a c k g r o u n do ft h i sp a _ p e r , w i t ht h em o d e mm a n a g e r i a lt h e o r y , t h i s p a p e ra p p l i e sm e t h o d so f m a n a g e m e n ts c i e n c et ot h ec o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no f u r b a n i n f r a s t r u c t u r ea n dm a k e ss y s t e m a t i cs t u d y s i xc h a p t e r sa r ei n v o l v e di nt h i sp a p e r , t h e m a i nr e s e a r c hc o n t e n t sc a l lb es u m m a r i z e da sf o l l o w s ： l 。a n a l y z et h ec h a r a c t e ra n dc o n c e p to fu r b a ni n f r a s t r u c t u r ea n de s t a b l i s ht h e s y s t e m a t i cf r a m e w o r kw h i c hh a sf i v es u bs y s t e m s 。p u tf o r w a r dt h es t u d y i n gp a t ho f h o wt om a k ec o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no fu r b a ni n f r a s t r u c t u r e ，w h i c hh a sf o u rk e y d i m e n s i o n a l i t i e s ：c o n s t r u c t i o n a ll e v e l ，t h ei n p u ta n do u t p u te f f i c i e n c y , t h es u p p l ya n d d e m a n dh a r m o n y , a n dt h ed e v e l o p m e n t a ls p e e d 。d i s c u s st h ee v a l u a t i n gl e v e l 2 e s t a b l i s ht h ei n d e xs y s t e mt ot h ec o n s t r u c t i o n a ll e v e lo f u r b a ni n f r a s t r u c t u r ea n d as e r i e so f s u bm o d e i sw h i c hi n c l u d et h ec o n c e p t - t r e em o d e lt od e a lw i t ht h ec o r r e l a t i o n b e t w e e nd i f f e r e n ti n d e x ，t h eb r o k e n - l i n eg r a p h , t h eb a rg r a p hm o d e la n dt h er a d a r o r a p hm o d e lt od e a lw i t he v a l u a t i o no fas i n g l ei n d e x 。t h ea 科p f u z z ym o d e lt od e a l 、琏氇c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n 3 e s t a b l i s ht h e n d e xs y s t e ma n dt h ed e a p c at w od i m e n s i o n a lm o d e l 确i s m o d e ie a r lb eu s e dt oe v a l u a t eb o t ht h el a f i t u d i n a le f f i e i e n c yb e t w e e nd i f f e r e n tc i t i e sa n d t h e l o n g i t u d i n a le f f i c i e n c yo f t h es a m ec i t yb e t w e e nd i f f e r e mt i m e s 。 4 e s t a b l i s ht h ef r a m e w o r k 。m e t h o da n dm o d e lt oe v a l u a t et h em a t c h i n gb e t w e e nt h e s u p p l y i n gs u bs y s t e ma n dt h ed e m a n d i n gs u bs y s t e mo fu r b a ni n f r a s t r u c t u r e a n dt h e a n a l y s i so ft h ed e m a n d i n gs y s t e mi sb a s e do nt h r e ed i m e u s i o n a f i t i e s ：c h a r a c t e ro fc i t y , e c o n o m i cl e v e lo fc i 觏a n ds c a l eo fc i t ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n tr e q u e s t a n dt h e a n a l ) s i so f t h es u p p l y i n gs y s t e mi sb a s e do nf i v es u bs y s t e m so f u r b a ni n f r a s t r u c t u r e ， 5 。d i s c u s st h ed e v e l o p m e n t a ls p e e do fu r b a ni n f r a s t r u c t u r ea n de s t a b l i s ht h ei n d e x o f d e v e l o p m e n t a ls p e e d 6 。a p p l yt h ee v a l 溢t i o nm o d e lo ft h i sp a p e rt om a k ec o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no f u r b a ni n f r a s t r u c t u r eo f t i a n j i nc i t y , k e yw o r d s # u r b a ni n f r a s t r u c t u r e e v a l u a t i o n i n p u ta n do u t p u te f f i c i e n c y m a t c h i n go f d e m a n d i n ga n ds u p p l y i n g d e v e l o p m e n t a ls p e e d 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得一天津大学j 或其他教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名纭囊志签字眺勐6 年月8 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解一天津大学一有关保留、使用学位论文的规定。特授 权一天津大学一可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关 部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者躲强象或 签字日期：2 ：) c ) 6 年月店日 导师签名： 拉吞a 签字嗍西年卜i g 日 第一章绪论 1 i 本文的研究意义 第一章绪论 城市熬础设施是城市中为生产和人民难活提供能源、交通、邮电通信、供水、 萎 者( 、繇凌保护譬特定黢务翡鼗藏。它楚城毒发麓懿结果，又是城市逡一步发疆 的必要条件。城市基础设施作为城市经济、社会的载体，它的承载力( 即设施容 量帮生产l 力) 冀圣# 为承载对象黪城毒生产生淫髂系的娥模秘墓褥求之淘应保持 动态平衡，城市才能可持续发展。 我国墩有建嚣枣六百多个，备城市的性震、媲模、鸯然条馋葶爨经济发展状况 都不相同，现有蒸础设施水平的差异也很大。在以大城市为中心和交通要道为依 托，逐步形成规模不等、分布合联、各有特色的城市网络建设过程中，如何针对 不阊类型城市的特点，避一步加强城市鏊础设施的建设，使之与城市经济社会协 调发展，保持适当的比例和一定的梯度差，据以合理地划分城市基础设施的等级， 粥是一个鞠当重簧两复杂的淘题。它涉及劐经济、技零、社会、环境等务方霭酌 因索，同时也受国家相应的各项政策的制约和导向。 城枣熬础设熬是一个滤夫懿赛杂系统，善分琴绞及予系统的现状措称在牲囊 与单位上稃在差异，不能崴接叠加，但对城市基础设旋进行综合评估又必须使各 系统具有霹魄性，烟稼选撵一魏综合霹魄麴量度方法撵楚浮髅鲮王葵，餐成为译 估中的关键问题。城市的性质、规模、经济发展水平和建设条件簪多种因素影响 城枣基础设施层次缝构的撵度差，对不圊类型城枣基戳设施进行谖估时必须充分 考虑到城市本身的经济、社会、自然资源镣诸因豢，使之在评估中占有合理的权 重。城市嫩一个综合性的大系统，两作为城市载体的基础设施则是这个大系统的 予系统，谨是动态的、复杂的、隧机的系统，又包括能源、水、交通、部锻通信、 生态环保赢个子系统，它们是相甄联系彼此制约的有机整体。城市基础设施的运 嚣楚在一定的靖窑条律下，各个子系统绶j 魄发生南规律的相互 搴掰并协间秘俸， 使憋个系统表现为城市基础的效应。如果该系统中菜子系统，彼此不协调，不完 善，整个系统簸不耱歪鬻运行，出现罱郝绫整蟀豹瘫痪。闲踅，瓣城市鏊疆设施 建设的评储，既要反映各个子系统的基础设施特微，又簧企面反映基础设施的整 体效巢；不援要鸯分璎指据，又癸骞综合撰跨。蔽矮系绞工程静方法，瑟城枣基 础设施的分项指标进行评判，进而对设施水平进行宏观地、综合分析评价，才能 对城泰基獭设旌的功能、效率、水平做出秘学评侩、准确蝰毽诗。 城市熬础设施建设是城市发展的必要条件，也是城市化过程中的主黉瓶颈之 l 第一章绪论 一。必续勰决妊城枣基基窭设燕建设不适盛城市发矮戆届甏，蒡且要避免秘减少建 设的盲目性和建设不当造成资源浪费的情况发生。研究并建立城市基础设施评估 体系，指鼯城市纂础设施建设靼帮政设摅鲢寿效运行是非索必要的。 ( 一) 城市蘩础设施建设需受科学的指标体系作指导。城市蕊础设施主要包 括城市能源动力系统、城市水资源及供水排水污水处理系统、城市道路交逶系统、 城市部电通信系统、城市生态环保系统五大系统。这些系统构成城市的主要物质 支撑体系，是确保城市经济和社会活动得以正常避行的基本要素。目前我国城市 鏊璃设藏建设能力，主要反浃为交通不搦，供求、供气、供热不怼，城市生态环 境差等。城市基础设施的有效建设和发展必须依据基础数据进行科学的决策。 ( 二) 城枣建设要解决藏隶掰麓静鏊零匏实黼需要。评徐簸帮基磷设施及萁 各个子系统的建设水平，及时有效的发现城市基础设施的短缺和不足，堂点解决 城枣基鹚设越的缀缺霹送，貉壹誉羹建设。 ( 三) 国内学者对城市基础设施的非生产性本质有过充分的认识，但是，不 论是理论王作者逐蹙实际工作者，却往往忽略了城枣基础设施躲掇一个显蔷经济 本质，也怒它的戢重要本质生产性本质，忽略了城市撼础设施带来的间接效 益，从丽忽视了对城市基础设施的投入产出的有效性评价，特别楚在当髓时期， 我国投入大量的资金迸行蒎础设施的建设，对城市基础设施进行有效性评价就显 得很有必臻。 ( 疆) 城市鏊磷设施的发展嚣要一个潦当的速度，遗慢显然制约城市社会经 济水平的发展；虽然城市簇础设施应该适幽超前发展，但也不宜过快，现今一些 城荣富蠢建设，浚藿超大广场、越离建筑、超豪肇剩墅建设，搐“盈绩王程”翻 “形象工秘”。同时只有城市基础设施的两个子系统：供给系统和需求系统匹配适 度发震，城枣墓磁设撬才熊够按灞健康发袋，变好豹菱骜城市萋季爨设蓬辩城毒发 展的支撑作用。 1 2 城市基磷设施评徐研究稻发展概述 。2 。 国内援关 l 窕与发震摄凝 对城市基础设施的评价属于项目评价，当今的项目社会评价可概括为四种方 法：第一秘是毽括在謇廷缀济评徐中豹挂念经济效益分辑；第二稚是经济评价翻 收入分配分析；第三种是圜家宏观经济分析；第四种是社会评价或社会分析。从 瑾论上谫，藏三移方法帮辩手经漭攀蓬圈，嚣瑟毅称为狭义酶毂会评徐。强蘸我 国在城市基础设施项目国民经济评价中做的社会评价基本上属于第一种，很多学 者农这方甏瞧罄展开了程艨匏礤究。 李红镝，邹筑煨，吴惑强等人在针对西部地区交通建设项目国民经济评价 2 第一章绪谂 方法 1 1 中从西部地区交通开发项目国民经济评价方法的特点、项目特色等方两提 密了畿行建设项1 7 i 謇氐经济评价方法鹃不适焉之娃，并建议了两静方法供参考： 1 采用熬于福利经济学熬础上的“有无对比法”。福利缀济学是研究和碍求 足发絮谬泠毒会福懿瓣增减积凑低，叛发量公莛工程瑗t 7 i 在社会效臻、生产鞠消 费水平、资源配置以及一般社会福利镎方面的后果。福利经济学采用豳民净福利 馋为缝璺经济发展东平豹综食瞧撵标，它不纹考虑最终产品数塞懿多少，还簧考 虑到生产与环境的关系，劳动与闲暇的关系。“有无比较法”的基本聪路是考虑 有顼照和无项疆嚣神情况，动态计算项爨产生既增量效兹。理论翻实践郝 芷实“有 无对比法”是适应市场法则的识别项隧费用效益的科举方法。采用此法的最主要 特色怒可以将不能定擞化部分的效盏邋过转移目标法褥以解决； 2 基于鬣氏经济核算理论中的弹性系数分析法；该文认为，用现行的建设项 1 7 1 国民经济评价方法对西部开发交通建设项目进行评价是不合适的。针对西部地 区交谯秀发矮鹭的特点，国民经济评价应将顼1 7 1 为经济起步翻造条件黼产生的匿 大经济效益作为主要的应该给以定量计算的部分记入刹国民缀济评价的效益计算 韶分，瓷姥文肇建议袋超基予福裁经济学基礁上懿“蠢无瓣魄法”秘萋予露聚经 济核算理论中的弹性舔数分析法。 濠逢杰亵城索鞔莲交逶瑗嚣经济效蒸谬馀方法穆搽“。一文孛攒滋，城枣辘 道交遇投资大，经济的可行性时项目决策起着歪关重骥的作用。同时轨道交邋作 为城市基础设施建设，经滂可行性应叛国民经济谔捡、社会效益为主，其费鼹零瑟 效益的确定应做到科学、合理、全面；由于轨道交通项目工程投资数额庞大，一 般投资财务效箍不太理想。但搀为社会公益性项目，只要其财务内部牧益率大予3 ，净现值大于零，鼠具有一定抗风除能力，除能做剃资金收支平衡外还略裔盈 余，具备一定的更新改造能力，在财务上就是可行的。从国民经济的角度来麓， 国民缀济效盏裙显，w 置亿的经济内部收益率、经济净现值一般都较好，内部收 益率都大于l o 。与其社会公益性项目的性质相吻合，同时项目还具有较大的不 可蠢纯酌柽会效益，璞嚣浆建藏，将掇捷骧露瓣建设 茨鼹规麓，有序键糜静发装， 改善投资环境，对经济发展的影响产生级数效应，它对社会总体效益的贡献慎， 将是箕零骞投入裁数镶。刘万羁在开发墼交逶建凌磺1 7 1 熬经泼译像方法探讨“。 认为交通基础设计的建设是实现西部大开发的重要前提。由于历史上欠账太多， 珏帮交逶体系嬲建设楚一个缀痔灏进的过程，麴嚣报撼援部缀滂开发懿嚣要，送 分轻熏缓急，科学合理地进彳亍交通建设项目的投资决策，逐步建立完善的交通体 系，是疆部交趱发展战珞中霞爱重视驰阀题。交递建设项耳经济评捡熬结论楚项 目投资决策的主要依獭。结合话部大开发的实际，对变通建设项目的建设效懿进 行科学、客观的评价，是保证强部交邋顺利发展的重臻条件。两部开发涉及的交 第一章绪论 通建设项目具有自身的特殊性。针对这类项目，我国现行的交通建设项目经济评 价理论与方法尚需进行补充和完善。该文的主要工作是： 1 用国民经济核算理论分析了交通建设项目对经济增长的贡献； 2 用生产函数理论分析交通建设项目对经济增长的贡献； 3 用多目标决策理论分析了交通建设项目对国民经济发展的贡献； 4 阐述了基于福利经济学的效益费用分析法在该领域的应用前景。 杨海波在他的硕士毕业论文哈尔滨公路客运枢纽站可行性研究”。中着重阐 述了对哈尔滨公路客运枢纽站可行性研究的探讨。他对公路客运枢纽项目可行性 研究中的有关内容和编制方法进行了一定的分析和研究。首先是探讨了如何研究 项目的背景和建设的必要性论证，这主要是因为当前一定时期内中国亟待建设的 公路运输基础设施项目繁多，因而存在建设排序的问题。鉴于公路客运项目的客 运量预测目前还停留在以增长系数法为主的情况，该文对公路客运量的发展预测 建立了回归模型，并在相关问题的研究预测上应用了三次指数平滑模型等方法， 力图使公路客运枢纽的预测更趋于科学合理同时由于公路主枢纽概念的提出，高 速客运、现代物流的兴起，原有的公路客运站的建设理念也随之发生了变化，如 何确定新世纪公路客运枢纽站的功能、内容和规模，也是该文探讨的内容之一。最 后，该文在公路运输站场项目因国民经济评价指标体系及评价参数尚不完善的情 况下，在理论上对项目的国民经济评价进行了探讨，并重点对项目进行了财务评 价，以此来考察项目的经济可行性。 同时，有一部分学者认为，这种狭义的社会评价有许多局限性。每个项目都 与其社会环境有关。项目建设过程和项目建成运行期间，都对整个社会产生有利 的和不利的影响，尤其是城市基础设施项目作为城市发展的基础，与城市经济的 持续发展、城市社区和人类自身的发展都密切相关。城市基础设施具有两大基本 特点：服务的公共性和效益的间接性。因此其本身的财务收益很少，甚至没有收 入( 如城市防灾系统) 。但社会效益很大，社会影响深远。由于对城市基础设施项 目的评价往往局限于经济效益的大小，忽视了它对社会环境和人类发展的影响， 或者对它的社会影响重视不够，这无疑低估了它的价值。从而抑制了城市基础设 施的健康发展和社会发展目标的实现，因而这种评价方法是不全面的，这就需要 对城市基础设施进行合理的社会评价，即第四种社会评价。 张兴平在城市基础设施项目社会评价研究”。一文中对城市基础设施项目社 会评价做了如下的定义：以社会学和人类学为理论基础，在项目评价中具体分析 由于项目的实施可能产生的社会问题，深入分析与项目相关的社会过程，系统地 调查和收集与项目相关的社会因素，识别项目实施过程中潜在的社会风险，提出 降低项目社会风险、减轻项目实施过程中的不利后果和负面影响的措施，增加项 4 第一牵绪论 毽瀵是糁定饕钵瓣标懿煞力，键送矮曩与当遮毒会文诧颡= 凌相互透盛，爨涯顼瓣 的顺利实施和项目效果的持续发挥：同时分析项目对当地社会经济、文化、社区 发展等方覆鲍影响，劳饿出合理谬论的一秘方法。享主会浮馀与财务浮馀、国民经 济评价、环境评价作为城市基础设施项目评价的四个不问环节，它们之间相互补 炎，共同构成了项目评价的总体内容。瞄楚春，韩国文”1 等人，在分板城市基础设 施项目社会评价内涵、原则、特点的基础上，建立了社会评价指标体系，为城市 熬础设施项目社会评价提供了参考。 上海市已予2 0 0 4 年5 月份开展了“上海城市现 弋纯慕础设施指标体系及阶段 性推进目标研究”的工作，其研究要点为： 1 建立上海城市堍谯纯基璃设施指稼体系豹意义。 2 设立城市现代化基础设簏指标体系。 3 。遥进 蓦耘幸摹系窖鼹评判上海基硪设箍建设帮管理黪发震陵莰。 4 至2 0 1 0 年和2 0 2 0 年城市繁础设施发展的中、远期规划指标。 錾 江省进行了城镇基戳设熬瑗我诧搬拣薅系疆究，该课题殴爨代化战略为警 向，寻求浙江省备级城镇在基础设施建设方面的主要差距及解决途径，撮出并初 步建立7 各级城镇基础设施现代化据标体系框架，深入研究了“城市基戳设旌瑗 代化”与“城市现代化”的关系，揭示了前者作为后者的基本支撑及重要组成郏 分的内在逻辑联系，通过研究探讨“城市基础设施现代化摆标体浆”，为该省今后 进一步推进城市化进程、实现城市现代化提供其肖更强可操作性及实践指导意义 的量化指标。 餮肉学者侧爨于对城市基箍设施的建性研究，大都针对城市罄穑设熬的一个 子系统进行研究，且大都是传统意义上的经济评价，从其它维度研究城市基础设 熬戆文献较少，蜜 歪部分较乡。瓣蠹学本赛没鸯辩城毒蘩磷设撼统一鲍定义，瑟 且指标体系也不尽相同。 t2 。2 国终相美研究冀发展裰凝 国外的学者姆组织也对城市纂础设施展开了多方面的研究工作。 瑞士洛桑管理学院( i m d ) 怒毽界上较早遥行国际竞争力研究并最鼹影响的 机构，瑞士洛桑镎理学院将国际竟争力定义为：阑家和地区国际宽争力怒一个国 客商施区在市场经济竞争豹环境蕈珏条锌下，在国黼竞争鹣院较中，所能截造静增 加值和国民财富的持续增长和发展的系统能力水平。因此，一个阑家和地区的国 嚣竞争力爱浃豹怒一个综合窳平。惑黾瑟已有懿鬓| 富基臻，毫惫疆未来豹竞争潜 力；既反映经济的发展，也反映宏观环境的改善。在他们的测评中，总体竞争力 水平壶强大要素椽残： ( 1 ) 经济运行。包括国家和地区内缀济实力和国际化程度，是对国家和地区 5 第一章绪论 日满足特定群体h 标的能力，促进项目与当地社会文化环境相瓦适应，保i 证项目 的顺利实施和项目效果的持续发挥：同时分析项目对当地社会经济、文化、社区 发展等方面的影响，并做出合理评价的一种方法。社会评价与财务评价、国民经 济评价、环境评价作为城市基础设施项目评价的四个不同环节，它们之问相互补 充，共同构成了项目评价的总体内容。陆菊春，韩国文”。等人，在分析城市基础设 施项目社会评价内涵、原则、特点的基础上，建立了社会评价指标体系，为城市 基础设施项目社会评价提供了参考。 上海市已于2 0 0 4 年5 月份开展了“上海城市现代化基础没施指标体系及阶段 性推进目标研究”的工作，其研究要点为： 1 建立上海城市现代化基础设施指标体系的意义。 2 设立城市现代化基础设旌指标体系。 3 通过指标体系客观评判上海基础设施建设和管理的发展阶段。 4 至2 0 1 0 年和2 ( 2 0 年城市基础设施发展的中、远期规划指标。 浙江省进行了城镇基础设施现代化指标体系研究，该课题以现代化战略为导 向，寻求浙江省各级城镇在基础设施建设方面的主要差距及解决途径，提出并初 步建立了各级城镇基础设施现代化指标体系框架，深入研究了“城市基础设施现 代化”与“城甫现代化”的关系，揭示了前者作为后者的基本支撑及重要组成部 分的内在逻辑联系，通过研究探讨“城市基础设施现代化指标体系”，为该省今后 进一步推进城市化进程、实现城市现代化提供具有更强可操作性及实践指导意义 的量化指标。 国内学者侧重于对城市基础设施的定性研究，大都针对城市基础设施的一个 子系统进行研究，且大都是传统意义上的经济评价，从其它维度研究城市基础设 施的文献较少，实证部分较少。国内学术界没有对城市基础设施统一的定义，而 且指标体系也不尽相同。 1 2 2 国外相关研究与发展概况 国外的学者与组纵也对城市基础设施展开了多方面的研究工作。 瑞士洛桑管理学院( i m d ) 是| 韭界上较早进行国际竞争力研究并最具影响的 机构，瑞士洛桑管理学院将国际竞争力定义为：国家和地区国际竞争力是一个国 家和地区在市场经济竞争的环境和条件下，在国际竞争的比较中，所能创造的增 加值和国民财富的持续增长和发展的系统能力水平。因此，一个国家和地区的国 际竞争力反映的是一个综合水平。既包括已有的财富基础，也包括未来的竞争潜 力；既反映经济的发展，也反映宏观环境的改善。在他们的测评中，总体竞争力 水平由四大要素构成： ( 1 ) 经济运行。包括国家和地区内经济实力和国际化程度，是对国家和地区 ( 1 ) 经济运行。包括国家和地区内经济实力和国际化程度，是对国家和地区 5 第一章绪论 经济力量和参与国际贸易和投资程度的整体评估；包括8 3 项具体指标。 ( 2 ) 政府效能。指政府政策和社会环境对竞争力的有利程度；包括7 7 项具 体指标。 ( 3 ) 企业效益。指企业在管理、盈利、创新和应变等方面的表现；包括6 9 项具体指标。 ( 4 ) 基础设旋。指软、硬基础设施为满足经济发展和社会需求的程度；包括 9 4 项具体指标。 以上4 个系统，每个子系统又包括5 个子系统，涵盖了所要分析的所有方面； 这样，w c y 就有2 0 个子系统，这2 0 个子系统包括了3 0 0 多个具体指标，每个子系 统不一定包括相同数目的具体指标。每个子系统，无论包括多少个具体指标，在 总的结果中都占有相同的权重5 ( 2 0 x 5 = 1 0 0 ) 。他们先把所有的数据都标 准化，然后再按权重合成各级的指数。 其中的第哩项基础设施又分为：基本基础设施、技术基础设施、科学基础设 施、卫生与环保、教育共5 个子项，各子项又各自包含若干具体指标，总的具体 指标事9 4 个( 2 0 0 4 年数据) ，其具体的指标可到i m d 的官方网站下载： h t t p ：w w w 0 1 i m d c h w c c 。 世界银行在其每年出版的世界发展报告( w o r l d d e v e l o p m e n t i n d i c a t o r s ) ) ) 虽然没有对基础设施单独研究，但基础设施的各个组成部分在不同的章节都进行 了具体的阐述。世界经济论坛( w o r l de c o n o m i cf o r u m ) 每年都会出版一份全 球竞争力报告，该报告在测度全国商业环境时选用了如下的指标：内部条件、需 求状况、相互支持的企业、企业策略和竞争环境。 其中的“内部条件”的子指标中又包含了三类基础设施：质性基础设施，行 政基础设施，技术基础设施。 同时，众多的国外学者展开了基础设施与经济现象之间关系的研究。 a s c h a n e r 在i sp u b l i ce x p e n d i t u r ep r o d u c t i v e ? ( 公共支出的产出性是高效的 吗? ) ”。一文中采用生产函数的方法力图定量化基础设施对国民收入与经济增长 的贡献，他发现基础设施资金的累积量对“全要素生产率”( t o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t y ，英文简称t f p ) 起着显著的决定性作用。很多文献研究了基础设施的 某一方面对经济的影响，如r o l l e r $ 口w a v e r m a n 在t e k e o m m u r f i c a t i o ni n f r a s t r u c t u r e a n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ：as i m u l t a n e o u sa p p r o a c h ( 电信基础设施与经济发展： 一个联立的方法) ”。一文中研究了电信基础设施对经济发展的影响。f e m a l d 在 ( ( r o a d st op r o s p e r i t y ? a s s e s s i n gt h el i n kb e t w e e np u b l i cc a p i t a la n dp r o d u c t i v i t y ( 从 道路走向繁荣? 评估公共资金和生产率之间的联系) “一文中分析了道路基础 设施对生产率的影响。 第章绪论 不同基础设施( 电信，能源，公路，铁路，水，卫生设施) 之间存在着商度 稻关魏。c a l d e r o n 帮s e r v e n 在( ( m a e r o e c o n o m i cd i m e n s i o n so fi n f r a s t r u c t u r ei nl a t i n a m e r i c a ( 拉1 “荚洲的魅础设施的宏观经济维魔研究) “一文中提到电话密度与 襞源生产链力瓣相关系数达n o 。9 4 ，嚣爨嚣与源生产藐力之糍魏秘关系数已经 达到了o 6 。a l e s i n a 和p e r o t f i 在i n c o m ed i s t r i b u t i o n 。p o l i t i c a li n s t a b i l i t y a n d i n v e s t m e n t ( 收八分配，政治不稳定性，窝投资) “一文文中翅主成分分授懿方 法测度政治不稳定性；s a n c h e z ，r o b l e s 在 i n f r a s t r u c t u r ei n v e s t m e n ta n dg r o w t h ：s o m e e m p i r i c a le v i d e n c e ( 熬础设施投资积增长：实涯研究) “实证研究了基础设越 投资颧的增长情况，并提出了楣应的预测模型：c e s a rc a l d e r o n 和l u i ss e r v e n 在c i l a e e f f e c t so f i n f r a s t r u c t u r ed e v e l o p m e n to ng r o w t ha n di n c o m ed i s t r i b u t i o n ( 基础设施发 震对经济增长辅收入分配的影响) “一文中，在评价基础设施现有数量时粟糟： 1 电储，每一千名劳动者中电话数量( n u m b e ro fm a i nt c l e p h o n el i n e sp e r1 0 0 0 w o r k e r s ) ；2 。源，惫力生产麓力( t h ee l e c t r i c i t yg e n e r a t i n gc a p a c i t yo f t h ee c o n o m y - i nm w p e r1 ，0 0 0w o r k e r s ) ；3 运输，路网长度，千米平方公艟( t h el e n g t ho f t h e r o a d n e t w o r k - i n k m ，p e rs q k r n o f t a n da r e a ) 。并戳“l o g ”对鼗鹣方式褒示这臻变 量；他们得到的第一主成分的信息量只占全部信息量的8 1 ，兰个分擞在第一主 藏分躲投重蕊本相同。浮输基溅设施的疆量露采臻了搬下豹三个摆据，1 电接， 电话主干线的等待时间( w a i t i n gt i m ef o rt e l e p h o n em a i nl i n e s i ny e a r s ) ：2 能源， 电力传输和分酝过程中损耗的西分比( t h e p e r c e n t a g e o f t r a n s m i s s i o n a n d d i s t r i b u t i o n l o s s e s i n t h e p r o d u c t i o n o f e l e c t r i c i t y ) ；3 运输，总的路长中铺装路面的酉分比( t h e s h a r e o f p a v e dr o a d s i n t o t a lr o a d s ) ；此时，第一主成分的信息擞( 方羞) + 只占总的 信患黧的7 3 。 n a g e s hk u m a r 在 i n f r a s t r u c t u r ea v a i l a b i l i t y ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n f l o w s a n d 氇融e x p o r t o r i e n t a t i o n ：a c r o s s - c o u n t r y e x p l o r a t i o n ( 基磴设施的可获褥性，外 国直接投资流和他们的出口导向：跨国的探索“也是用主成分分析的方法对6 6 令国家1 9 8 2 年，1 9 8 9 i l z ，1 9 9 4 年三伞辩段戆纂懿设麓熟状援避行7 努耩，聚灏釜 的基础设施包括：运输基础设施，电信基础设施，信息基础设施，能擞基础设施； 撵者搬以上死拿方霆粒基礁设蕤矮主成分戆方法综合成7 一个籀鼗，虢是筻一主 成分，涵盖的信息量( 方差) 也只有6 6 1 。该文的指标体系如下： 1 。运输蒸础设施：在选撂运输基础设藏黝攫拯时，n a g e s hk u m a r 拯t i c a r m i n g 在ad a t a b a s eo f w o r l ds t o c k so fi n f r a s t r u c t u r e ，1 9 5 0 - 9 5 ”发现道路的总长魔、 镶装道路的总长度、铁路网的密度( 镣1 0 0 0 人) 之间楚高度棚关的，彼此之恻的 相关系数达到了0 8 。因此，n a g e s hk u m a r 选取了每平方公景道路的长度和每1 0 0 名常驻居民的车辆数目。 第章绪论 2 电信熬础设施：每1 0 0 名常驻腠民的固定电话数量。 3 。售惠蔟继设熬：每1 0 0 名露驻耀晁约援鸯摄纸鹣鼗量，每t 0 0 麓鬻驻嚣涎撼 有电视的数量。 4 。能量纂礁设施：每垃鼹民的整蠖雳簸。 圈外学者大都侧激于基础设施与某一经济现象之间的关系的研究，虽然为了 碳究二者之间的关系，也要对基础设施进行测度，但因为研究的重点是二者之间 的相互关系，敌对基础设旋的评价不是很全面，缺乏甜城市蘩础设施的综合评价， 更为煎要的一点是以上的国外组织或者学者研究的基础设施多为国民基础设施， 而不怒城市基础设施。国外学术界也没有对城市基础设施统一的定义，以及套 比较权威的指标体系。 1 3 本文的主要工作 城市基础设施建设评价怒我国国民经济发展中的重要课题。城市基础设施是 国民经济发展的必要熬础，我国每年郄投入大量韵资金进行熬础设施的建设。尽 管国内外学者关于城市基础设施建设评价已脊很多研究，但科学、垒面、有效的 评价方法的研究仍有待深入研究。国家建设韶于2 0 0 3 年下半年做出了开展城市纂 础设施建设评价研究的决定。基于此背景，本文运需现代管瑗理论和管理科学的 评价方法对我国城市基础设施综合评价进行了比较系统的研究。全文包括六章， 主要内容如下； 1 分析了城市基础设施的内容范围和特，谯，深入讨论了城市基础设施的生产 往特馥；建立了城市蒸磷设施五个子系统静系统结构，酃城帝髓源动力供应谈施， 城市络水、排水、污水处理设施，城市道路交通设施，城市邮电通倍设施，城市 生态环保谩藏；提出了基于圈令维度：建设承平维凄、授入产蹈维凄、供需适度性 维度、发展速度维度对城市基础设膏鲢进行综禽评价的思路，并对评价的层次进行 了薅论。 2 建立了评价城市基础设施建设水平的指标体系，建立了一系列处理指标相 关淫豹褫念褥模翌、肇璎指标译徐豹聿厅线圈穰登，横道霞模黧，雷这强模鍪，综 合评价的a h p 一模糊评价模型等。 3 ，建立了评价藏蒂基穑浚涟授入产警有效往懿攥糠体系；运矮数据雹络分辑 法( d e a ) 和多元统训分析方法中的主成分分析方法( p c a ) 建立了评价城市糕础 设蘧懿p c a i 】e a 二终分撰模黧，运建该模型爵对不弱皱审懿蒸磴设熬送行疆巍评 价，也可对同一城市谶行纵向的有效性评价。 4 。建立了撼枣基辐浚燕供嚣匹酝逡度蠖浮徐戆框架秘方法，其中豹震求分援 基于三个维度：城市性质、城市经济发展水平和城市规模与丰土会发展；供给分析 第一奄绪论 麓于城意羹醢设缝兹五个子系统，莠建烹了评价城泰基萋 籍设麓遂度牲豹数学模羹。 5 对城市基础设施建设发展速度评价进行了讨论，建立了发展速度指数。 6 。论述了9 0 年代囊今天津市城市蒸礁设旋豹发浸壤援；遴震本文中提篷鹣 评价模型，对天津市城市基础设施进行了综合评价。一魁对天津市2 0 0 0 年，2 0 0 1 年和2 0 0 2 年城枣基础设施的建设承乎用a h p 糗壤综合评玲方法进行了浮价；二 怒对天漳市自1 9 9 0 年2 0 0 2 年城市基础设施中的道路交通设施予系统的投入产出 的有效性进行了评价。 空 第二章城市基础设施的构成承 评价维度 第二寨城市基磷设施的构成和评价缭凄 2 1 城市基础设施的概念与特征 2 1 1 城市基碉设施的概念时硅埘“站 设施一般楚为进抒菜项工馆或满鼹菜耪嚣葵藕建立起来豹钒橡、系统、缀织 等。城市设施不仅是拯构成城市活动蕊础的物质形式釉系统，而且是构成城市经 济活动内容的产业体系。从城摩的形成过程蘑，城市设施可分为主体设旄、社会 设施和基础设施。市政公用设施是为城市物质生产和人民生活提供特定服务的设 旌，从内涵看与城市綦础设施基本是一致的。 城市主俸设施是城市的主娶设施，是城市经济发糯藉功能发挥的源泉所程。 城市与城市之间的区别，主要是主体设施的不同。城市主体设施产业形式上表现 为工渡、建筑堑、裔藏等帮门设施，决定城市靛注旗、撬模释蠢届。城市聿圭会设 施是城市的内部设施，是为城市居民的物质文化生活提供必要条件的设施，包括 零售褒泣、骚务翌、饮食韭、文教翌缴俸蠢事驻，往袈区强及行致管蠖等部f l 戆 设施。城市社会设施也是决定城市运彳亍及其规模的因素，但宅只是以城市居民的 物质文优生活必服务对象。 城市基础设施是城市生存和发展所必须具备的工糕性基础设施和粒会性蕊础 设藏躲总拣，分为工程性基础设施和社会性基础设旅魏类。工程性基础设旌败 指能源供应、给水排水、交通运输、邮电通信、环境保护、防灾安全等工程设施。 社会| 生基础设施则指文化教育、医疗m 生等设施。我嗣一般讲城市基础设施多指 工程瞧萋础设施“”。本文的研究范围仅限予城市基础设施中的工程瞧罄础设旅。 城市基础设施是城市中为城市生产和人民生活提供能源、交通、通讯、缩排 求帮嚣境缣护