（产业经济学专业论文）与投资有关的贸易措施研究.pdf

首占| i 经济贸易大学硕十论文内容提要 与投资有关的贸易措施研究 内容提要 与投资有关的贸易措施是与贸易有关的投资措施的反命题，研究那些影响外 国直接投资的数量、部门构成以及地理分布，并进而长期和潜在地影响未来贸易 流向的贸易措施。本文通过对与投资有关的贸易措施的研究希望解决如何完善和 发展我国现有的贸易措施并制定更加科学的贸易政策，从而进步扩大有效贸易 和吸引更多有效投资的问题。与投资有关的贸易措施制定的是否科学，在很大程 度上决定了我国经济体制能否向更深的层面可持续性发展。 和与贸易有关的投资措旋的提出一样，与投资有关的贸易措施的提出是与全 球经济一体化和作为国际贸易与国际投资载体的跨国公司将贸易与投资决策一 体化密切联系在一起的。本文创新性地选取了跨国公司这个视角，在全球经济一 体化背景下，研究了与投资有关的贸易措施怎样首先影响投资，再通过投资长期 或潜在地影响贸易，最终贸易又反作用于投资这个整体存在的过程。指出在制定 经济政策时不得不对这一系列的影响与被影响，作用与反作用进行综合考虑，这 也促使与投资有关的贸易措施从理论走向新的实践。 本文主要分为五个部分： 第一部分主要介绍与投资有关的贸易措施的概念、性质和研究背景，并将其 和与贸易有关的投资措施进行了比较分析。 第二部分主要分析了贸易与投资关系理论的历史发展和沿革，并在国际经济 一体化这个新背景下提出应采取新的分析因子和分析理论以求得更实际的结论。 第三部分引用大量案例比较分析了市场准入限制、市场准入发展优惠、出口 鼓励、出l i 限制四大类十四种与投资有关的贸易措施。 第四部分是本文创新性的重要部分，选取了跨国公司作为新的视角来看待与 投资有关的贸易措施，评述了现有的经济政策制定方式的缺失。并色u 新地站在中 固经济政策制定的角度运用科学发展观，对与投资有关的贸易措施进行国别性的 讨论，提出了对策和建议。 第血部分使本文得以升华，通过对与投资有关的贸易措施的研究为我国的贸 易政策7 ，至经济政策制定提出了新的逻辑和思路。 父键i d ：与投资有关的贸易措施、贸易政策、跨国公司、国际经济体化 a 。b s t r a c t i n v e s t m e n tr e l a t e d d em e a s u r e s ( i r t m s ) l st h ec o u n t e r p a r to fn a d er e l a t e di n v e s t m e n t m e a s u r e s ( t r i m s ) s t u d vo f 【r t m sl n c l u d e st h o s et r a d ep o l i c i e sa n dm e a s u r e s w h i c ha f f e c tt h e q u a n t i ty i n d u s t r ys e c t i o n a lc o n s t i t u t i o na n dg e o g r a p h i c a ld i s t r i b u t i o no ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ， w h i c hi nt u r nw i l l i nal o n gn j na n dp o t e n t i a l l y , a f f e c tt h ef u t u r ei n f l o wa n do u t f l o wo ft r a d e t h ea u t h o ri st r y i n gt of i n daw a yt od e v e l o pt h ec u r r e n tt r a d ep o l i c i e so fc h i n ai no r d c rt of u r t h e r s t i m u l a t et h ee x p o r ta n di m p o r ta sw e l la si n v e s t m e n ti na ne f f e c t i v ew a yt h r o u g hs t u d y i n gt h e i r t m sw h e t h e rt h ew a yl ss c i e n t i f i ct os t r u c t u r et h ei r t m so rn o td e t e r m i n e si ft h ee c o n o m i c r e f o r mo f o u r c o u n t r y c a l lg od e e p l ya n d c o n t i n u a l l yt oal a r g ee x t e n t i r - r m ss h a r et h es a n l ci n t e r n a t i o n a le c o n o m i cb a c k g r o u n dw i t ht r i m s b o t ho ft h c ma r ep u t f o r w a r du n d e rt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n di n t e r n a li n t e g r a t i o no fl a d ep o l i c i e s a n dl n v e s t m e n tp o l i c i e so ft r a n s n a t i o n a le n t e r p r i s e s w h i c ha r et h ev e h i c l eo fi n t e m a t i o n a lt r a d e a n di n t e r n a t i o n a ti n v e s t m e n t t h ea u t h o rc r e a t i v e l yc h o o s e st h ep e r s p e c t i v eo fm u l t i n a t i o n a l c o m p a n i e so nt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nt oa n a l y z et h ee n t i r ep r o c e d u r ew h i c h ， f o rt h ec o n v e n i e n c ep u r p o s e c a nb et e c h n i c a l l yd i v i d e di n t ot h r e e p a r t s ：i r t m s f i r s th a v e i n f l u e n c eo ni n v e s t m e n t ，t h el a t t e rt h e ni nt h el o n gr u na n dp o t e n t i a l l yi n f l u e n c et r a d ea n d e v e n t u a l l yt r a d ec o u n t e r a c ts u c ha ni n f l u e n c e t h ea u t h o ra l s oi n d i c a t e st h a t 出ep o l i c y m a k e r s h a v et ot a k es u c ha p r o c e d u r eo f i n f l u e n c ea n d c o u n t e r - i n f l u e n c ei n t oc o n s i d e r a t i o nw h e n t r y i n gt o m a k ee c o n o m i cp o l i c i e sa n dm e a s u r e s t h ec o n s i d e r a t i o ni t s e l fw i l li nt u r nl e a dt h et h e o r e t i c s t u d yo “r t m s i n t on e w p r a c t i c e t h i sp a p e rc a nb e m a i n l yd i v i d e di n t of i v ep a r t s ： t h ef i r s tp a r tg i v e sab r i e fi n t r o d u c t i o no ft h ec o n c e p t ，a t t r i b u t e sa n dn e w s t u d yb a c k g r o u n do f i r t m sa sw e l la sac o m p a r i s o nb e t w e e ni r t m sa n dt r i m s t h es e c o n dp a r ti s t r y i n gt oa n a l y z et h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n to ft h e o r i e so nt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt r a d ea n di n v e s t m e n ti no r d e rt om a k em o r e p r a g m a t i cc o n c l u s i o n st h r o u g ha d o p t i n gn e w a n a l y t i ce l e m e n t sa n dt h e o r yu n d e rt h en e w e c o n o m i c g f o b a l i z a t i o nb a c k g r o u n d t h et h i r d p a r te m p l o y sl o t s o fc a s e st oe x a m i n ef o u rc a t e g o r i e s i n c l u d i n gf o u r t e e ni r t m s ， n a m e l ym a r k e t a c c e s sr e s t r i c t i o n s ，f a v o r a b l em a r k e ta c c e s s m e a s u r e s ，e x p o r te n c o u r a g e m e n t m e a s u r e sa n d e x p o r t r e s t r i c t i o n s t h ef o u r t hp a r ti so n eo f t h em o s ti n n o v a t i v ep a r t s ，w h i c hf o c u so nt h er e - e x a m i n a t i o no f l r t m s f r o man e w p e r s p e c t i v eo f m u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e sa n dt h ed e f e c t so f c u r r e n tw a y so f m a k i n gt h e e c o n o m i c p o l i c i e s a n dm e a s u r e s a n dt h i s p a r t a l s o e m p l o y st h e s c i e n t i f i c d e v e l o p m e n t p h i l o s o p h y t oc o n t i n u et h ed i s c u s s i o na n dt og i v es o m e s u g g e s t i o n s t h ef i f t hp a r ta d v i s e sn e w i c g i ct h i n k i n gw a y si no r d e rt om a k em o r er e a s o n a b l et r a d ep o l i c e s m a dm e a s u r e st h r o u 【g hs t u d y i n gi r t m s ，w h i c hl e a d st h i sp a p e rt oan e w d e p t h k e yw o r d s ：i n v e s t m e n tr e l a t e d t r a d em e a s u r e s ，t r a d ep o l i c y , m u l t i n a t i o n a lc o m p a n y , e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n 首都经济贸易人学坝i 学位论史 j 投资有关的贸易描施研究 独创性声明 y 6 3 1 3 7 8 本人郑重声明：今所呈交的论文与投资有关的贸易措施研究是我个人在导师指 导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经 济贸易大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名： 教茎 日期： 鹚坚年鲑月二日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅或网络索引；学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以采取影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名：粒导师签名：逮望日期：世年上月日 首_ 占| i 经济贸易人学倾卜学位论文与投资有关的贸易措施研究 与投资有关的贸易措施研究 序言 与投资有关的贸易措施作为与贸易有关的投资措施的反命题，逐步成为包括 世界贸易组织在内的国际经济政策框架中的重要组成部分，亦逐渐成为学者关注 的焦点。世界贸易组织及联合国贸易和发展委员会的一系列文件均对这个问题进 行了阐述并提出了相应的政策建议。 随着全球经济一体化进程不断加快，贸易与投资的关系也在发生着变化，与 投资有关的贸易措施作为两者在政策层面结合的主要表现形式，是与国际贸易与 国际投资的载体跨国公司逐渐将贸易与投资的决策协调考虑相一致的。与投 资有关的贸易措施也正是为了适应全球经济一体化和跨国公司贸易与投资决策 机制的一体化发展趋势应运而生的。 在我国，如何制定科学的、可持续性的贸易政策，扩大有效贸易量和吸引更 多有效外资一直都是经济政策制定时考虑的重点。随着改革开放的深入发展，如 何进一步扩大有效贸易和吸引更多有效外资更成为值得关注的课题；尤其是如何 可持续地发展进出口贸易和吸引有效外资一直是中国加入世界贸易组织后，政府 官员和学者们关注的焦点。而这正是本文通过讨论与投资有关的贸易措施所希望 得出的答案。 关于与投资有关的贸易措施的研究，目前我国的学术界还处于起步阶段，更 多的是引入一些国外学者研究的成果，鲜有站在中国经济政策制定的角度并运用 科学发展观，对与投资有关的贸易措施进行国别性的讨论与评述。本文试图从对 不同的与投资有关的贸易措施的分析和评价出发，通过跨国公司这个新视角，讨 论我国应该如何制定符合我国经济良性和可持续发展要求的科学的贸易政策。 首翱j 终济贸易人学坝i 学位论文i 投资有关的贸易措施卅f 究 第一章与投资有关的贸易措施概论 、与投资有关的贸易措施的提出及研究背景 ( 一) 与投资有关的贸易措施的提出 传统上，人们将国际贸易与国际直接投资分别进行研究。无论是3 0 年代英国 经济学家罗伯特逊提出的“贸易是经济增长的引擎”的命题，还是9 0 年代初国际 上流行的“跨国公司是经济增长的发动机”的观点。，都对贸易和投资在经济增 长过程中的作用给予了高度评价。人们习惯上认为贸易与投资是国际化经营过程 中不同阶段的表现形式。 然而，世界经济的发展使得传统的贸易方式正在某种程度上发生着质的变 化，从1 9 9 6 年开始的“与投资有关的贸易措旌”。( i n v e s t m e n t r e l a t e dt r a d e m e a s u r e s ) 概念的提出和理论研究的展开正说明了这一点。传统的贸易理论强调 的是货物的流通在跨越国境的过程中进行，并通过货物的流通促进国内生产要素 的资源优化配置。贸易是国际经济交往的中心也是重心，然而经济的发展使得单 纯的贸易方式已经不能符合资本扩张和资源充分、集约配置的要求，因此，世界 各国更加清楚地认识到了投资决策对国际经济关系的发展包括相关贸易流向有 重要的影响。对i n v e s t m e n t r e l a t e dt r a d em e a s u r e s ( 以下简称l r i m s ) 的研究因此 应运而生，作为以“与贸易有关的投资措旌”( t r a d e r e l a t e d i n v e s t m e n t m e a s u r e s ) 为代表的贸易支配论的相反面存在和发展着。 ( 二) 与投资有关的贸易措旌的研究背景 世界贸易组织在继乌拉圭回合谈判后的最新多哈谈判中遭遇到了比较大的 挫折，不仅仅是在农产品贸易的问题上，发达国家与发展中国家之间很难达成 一致，在投资措施等问题上，发展中国家对于自身权利的，簪持，以及发达国家 内部的矛盾与争执，也使得谈判多次陷入僵局，并最终导致了世界贸易组织坎 联台田发表的1 9 9 2 年世抖投资报告，是以“跨同公i j ：经济增长的0 l 擎”为圳标题的。 s e l v e s ij l l ej l t r e l a t e dt r a d e m e a s u r e s ：u n c n d s e j i e s0 1 1 i s s t t e s l ，j0 1 t e f n a t i o n a l i n v e s t m e n ta g r e e m e t l t s u n i t e dn a t i o n s 、n e wy o r ka n dg e n e v a ，l9 9 9 d 首都经济贸易人学坝i 学位论史 j 投资有关的贸易描施研究 昆会议以无果而告终。实际上，从世界贸易组织的谈判历史，或者洗世界贸易 组织的发展历史本身来看，各国政府总的目标即是求同存异，先解决的是诸如 贸易、知识产权保护、金融等领域的经常发生纠纷，并且矛盾较为突出但解决 矛盾的时机已经或基本成熟的问题，而对于诸如投资等敏感度较高，问题较为 复杂的领域，则希望通过时间的发展和经济的进步寻找出合适的协调和妥协加 以解决。然而这种将各国之间，尤其是发展中国家与发达国家之间的经济纠纷 分割后加以解决的方式，在对关于贸易等经常性纠纷的谈判和相关协议的签署 起到了积极的促进作用的同时，也为世晃贸易组织的继续发展埋设了障碍。这 种障碍集中体现在谈判的难度加大，各国之间的矛盾愈难妥协，经济问题政治 化( 例如，在投资领域，许多发展中国家政府将外国投资视为与政治有关并在 某种程度上影响国内政治的经济因素) 等方面。 而这些问题的产生，是世界贸易组织已有的谈判系统所不能充分解决的， 也不是依靠谈判就能达成协议的。这些问题的解决最终依靠的是世界经济的发 展和各国之间在经济上的相互协作：依靠的是单个的国家尤其是发展中国家自 己意识到解决问题的必要性和对国内经济政治的影响的最小化，意识到问题的 解决必须要依靠各国之间的协调与台作。这里涉及到两个方面，其一是世界贸 易组织谈判体系的发展和改革，另一方面，也是本文所希望阐释的方面之一， 对于国内经济发展现状的分析所得出的借以指导谈判的基本原则。而关于后 者，对与投资有关的贸易措施的研究是具有极为现实的意义和实践价值的。 对于任何一个问题的研究都是在其国际背景下进行的，没有这个国际背景的 支持，问题的研究就会流于形式而缺乏了活的生命力。因此，在本文对与投资有 关的贸易措施开始研究之前，弄清楚这个问题产生和发展的国际环境是必要的。 1 、全球经济一体化 经济全球化将引领世界各国走向何方，是否利大于弊，不是本文所要探讨的 内容。但无可否认的是，经济全球化，以及经济全球化所带来的国际社会新的规 范体系和决策机制确实在实质意义k 影响了单个国家的规范体系和决策机制。一 个国家的经济政策的制定和实行已经不再是传统意义上的纯一国内部的事务，而 是受到了来自其他国家和豳际经济组织的制约和监督，w t o 的磋商机制和贸易 政策审议机制正是为此应运而生的。这对于单个国家的影响是巨大的，笔者甚至 首都经济贸易人学坝i 学位论史 j 投资有关的贸易描施研究 认为其影响已经远远超过了仅仅对政策的影响，在很大程度上对国家经济发展的 方向甚至是经济发展模式都在明显或者潜在的影响。有的学者称中国的改革开放 是“不可逆转的”，也f 是基于国际经济组织在经济全球化的氛围下对中国的的 所未有的影响得出的结论。 2 、国际经济组织的约束和规范 经济全球化在很大程度上受到国际经济组织的约束和规范，一方面，经济全 球化使发展中国家社会矛盾激化、经济发展水平相对落后等问题在国际社会的共 同努力下得到了缓解和改善；但另方面，国际经济组织毕竟不是一个超国家的 机构，其自身的发展受到了其成员国家意志的影响甚至是决定。因此，究竟是发 展中国家还是发达国家，究竟是主张建立国际经济新秩序的国际社会力量还是主 张维持和发展旧的代表工业文明的经济秩序的国际社会力量在诸如w t o 的国际 经济组织的决策机制和约束机制中起作用，对于经济全球化的发展和走向是至关 重要的。w t o 目前所面临的多轮谈判以及谈判所面临的困境正是发展中国家和 发达国家，以及发展中国家和发达国家内部诸种力量较量和寻求平衡点的体现。 二、与投资有关的贸易措施的概念和性质 ( 一) 与投资有关的贸易措施的概念 所谓“与投资有关的贸易措施”( 英文为i n v e s t m e n t r e l a t e d t r a d e m e a s u r e s ， 简称i r t m s ) ，是指那些影响外国直接投资的数量、部门构成以及地理分布的、 较为一般性的贸易政策措施。“与投资有关的贸易措施”( i r t m s ) 的概念表明 从传统的以贸易为中心的观点转变，更加清楚地认识到投资决策对国际经济关系 的发展包括相关的贸易流向有重要的影响。“与投资有关的贸易措施”包括一系列 范围广泛的贸易政策工具，无论是有意还是无意，对外国直接投资( f o r e i g n d i r e t i n v e s t m e n t ，简称f d i ) 流向产生了重大的影响。当制定、使用这些政策或对它 们的原则进行谈判时，各国应考虑到“与投资有关的贸易措施”对贸易流动第一层 s e ej l t v e s l m e l l l r e l a t e dt r a d em e a s u r e s ：u n ( j t a ds e r i e so i ll s s “e si ni n t e r n a t i o n a li n v e s t m e o t 。g r e e m e s u n i t e dn a t i o n s n e wy o r ka n dg e n e v a ，j9 9 9 6 首都经济贸易人学坝i 学位论史 j 投资有关的贸易描施研究 次的即时影响和对外国直接投资第二层次的影响，长远看来，外国直接投资场所 的决定可能对贸易产生第三层次的影确。 ( 二) 与投资有关的贸易措施的性质 1 、与投资有关的贸易措旌的系统性 与投资有关的贸易措旌深入到了各国经济政策和法规的深层次领域，体现了 在经济全球化的经济环境下，一国经济政策和法规的制定应该更具有系统性和综 合性，体现贸易与投资之间动态的关系。 2 、与投资有关的贸易措旌的针对性 与投资有关的贸易措旌是针对跨国公司而言的，跨国公司是与投资有关的贸 易措施的承受者和执行者，是与投资有关的贸易措施的规制对象，因此笔者在研 究与投资有关的贸易措施时希望能够更本质的反映了一国经济政策制定者的立 法态度和立法方式：如果不能在立法实践中将法律规制的对象作为重要的考虑因 素，而仅仅是考虑立法的目的，则与投资有关的贸易措施的制定将是没有意义的。 3 、与投资有关的贸易措旋的国别性 与投资有关的贸易措施的制定也是应该根据不同国家的不同发展阶段进行 的。各个国家有各自不同的经济发展模式和发展计划，也有各自不同的产业政策 和倾斜措施。作为产业政策更为微观和更为具体化的一部分，与投资有关的贸易 措施必然要反映出体现在产业政策中的因国而异的特点。 4 、与投资有关的贸易措施的发展性 与投资有关的贸易措施更是不断发展的。对于与投资有关的贸易措施的研究 必须根据不同的历史发展环境和经济发展条件，必须根据不同的行业和不同的发 展要求做出不同的回答。同样将与投资有关的贸易措施作为政策的一部分而系统 地加以制定和归纳，也就要求必须_ = i 科学发展的眼光去看待这个问题。这也是马 克思主义的发展规在实际生活中的体现。 茸都绎济龇易人掌坝l ：学位论文j 投资订关的贸易措施州究 ( 三) 与投资有关的贸易措施和与贸易有关的投资措施 “与贸易有关的投资措施”( t r a d e r e l a t e di n v e s t m e n tm e a s u r e s ，简称t r i m s ) 产生于乌拉圭回合贸易谈判，主要调整那些扭曲国际贸易流向的国家投资政策。 “与贸易有关的投资措施”包括外国直接投资项目附加的投资激励或贸易要求， 往往作为投资审批程序的一部分，例如国内含量要求和贸易平衡要求等等。这些 措施对贸易流向的影响是浅层次的，并且是在市场准入领域和投资待遇等方面直 接发挥着作用，因此，这类措施容易被发觉并通过签订国际条约或公约的方式加 以制约。 和“与贸易有关的投资措施”相比较，与投资有关的贸易措施通常不涉及具 体的贸易或外国直接投资交易。这些贸易措簏对直接的贸易流动具有第一层次的 影响，同时，它们对随后的外国直接投资具有第二层次的影响，影响潜在投资者 的决策进程。通过改变与特定国家或地区相联的贸易环境，这些措施有助于形成 具有某种吸引力的投资环境，无论是有利的还是不利的。因此，与没有政府政策 干预而由市场力量引导的情况相比，“与投资有关的贸易措施”可以改变外国直 接投资的分布形式。而外国投资的变化对未来有关的贸易流向又具有重要的第三 层次的影响。 事实上，从投资前景来考察这两者之间的相互影响，已成为充分理解外国直 接投资对世界贸易的影响日益增加的必要条件。这对我国加入! g l o 后如何采取应 对措施规范这些贸易措施也都具有深远的指导和借鉴意义。 前都经济贸易人学倾l 学位论立 j 投资有关的贸易措施州究 第二章与投资有关的贸易措施理论回顾及问题说明 、贸易与投资关系的理论研究 如前文述，与投资有关的贸易措施是指制定时不以影响投资为特定目的，但 实际会影响国际投资流向和规模的贸易措施。与投资有关的贸易措施会对贸易产 生第一层次的直接影响，由于贸易与投资之间的密切关系及相互影响，会对投资 产生第二层次的影响，另外，投资流向、数量的改变又会反过来作用于贸易，并 影响贸易的发展。可见，研究与投资有关的贸易措旌，晚到底就是研究贸易与投 资之间的关系，研究贸易政策是怎样通过贸易影响投资，又最终影响贸易的。 关于贸易与投资之间的关系，历史上有很多学者都进行过深入的理论研究。 从芒德尔、海默、弗农、小岛清到邓宁等都对投资与贸易关系研究做出了重大贡 献。通过对这些理论的介绍和分析可以让我们清楚地看到贸易与投资关系理论的 研究轨迹及发展趋势。 ( 一) 贸易与投资的线性模型( 替代，互补) 早在1 9 5 7 年美国哥伦比亚大学的著名经济学家罗伯特芒德尔 ( m u n d e l l ，1 9 5 7 ) 就提出了著名的贸易与投资替代模型。芒德尔沿着赫克歇尔 俄林贸易理论的分析逻辑，从两个国家两种要素和两种产品的2 x 2 x 2 模型的框架 出发，做出了如下假定： a 国是资本要素相对丰裕的国家，b 国是劳动力要素相对丰裕的国家：在国 际贸易中，两国以各自的比较优势生产相应的产品。a 国将集中生产资本密集型 产品x ，b 国将集中生产劳动密集型产品y ：a 、b 两国具有相同的生产函数。 在自由贸易条件下，x 、y 两种产品在两国问可以自由流动。这样a 国将出 口x 产品，从b 国进口y 产品；b 国则出口y 产品，并从a 国进口x 产品。 在贸易平衡状态下，a 、b 两国的资本和劳动力的要素报酬率是相等的，从而不 存在资本跨国流动的必要。事实上，在现实中我们必须放松自由贸易的假定，即 b t t p ：h w w wc o l u m b i ae d u r a m l5 i n d e xh f 首都经济型易人学坝1 1 学位论文_ 投资青关的贸易措施研究 假定两国在进行贸易时存在着贸易障碍或壁垒，如关税壁垒、非关税壁垒和产业 壁垒等来阻碍两国问的自由贸易。现在假定b 国对来自a 国的x 商品进口征收 高关税，这必然会提高a 国的x 商品在b 国的价格，并刺激了b 国x 商品生产 部门生产规模的扩大，同时必然使生产x 商品所必需的、原来在b 固本来就相 对稀缺的资本要素的国内需求量的上升，推动了b 国资本要素价格的上升，最 终提高了b 国资本要素的报酬率。在b 国资本要素高报酬率的吸引下，a 国的 资本要素势必通过直接投资或间接投资等各种方式流入b 国。这种要素的跨国 流动进一步扩大了b 国在x 商品生产上的规模。而a 国由于资本要素的减少会 使其减少x 商品的产量。从两个国家组成的整体上看，资本要素的流动并没有 增加x 商品的总产量。实际上是b 国进口商品x 的国内产量增加，在b 国对商 品x 需求不变的情况下，必然会减少从a 国进口x 的数量，从而使商品y 的国 际贸易数量下降。这种国际贸易的减少是由于国际资本流动造成的。 马库森( m a r k u s o n ，1 9 8 3 ) 和斯文森( s v e n s o n ，1 9 8 4 ) 则对要素流动和商品贸 易之间的相互关系做了进一步的分析，他们认为要素流动和商品贸易之间不仅存 在替代性而且还存在互补关系，他们之间表现为替代性还是互补性，依赖于贸易 和非贸易要素之间是“合作的”还是“非合作的”，如果两者是合作的，则贸易 和要素的流动表现为互补关系，反之则表现为替代关系。霍斯特( h o s t ，1 9 7 4 ) 对美国制造业的研究显示，只要国外子公司的销售额还小( 占国内出口的百分比 小于1 0 6 ) ，国外子公司的销售额的提高会增加母公司的出口额。 由以上分析，贸易与投资线性模型的结论是：在存在国际贸易壁垒的情况下， 如果直接投资厂商始终沿着特定的轨迹( 即所谓的r y b c z y n s k i 线) 实施跨国直 接投资，那么这种跨国直接投资就能够在相对最佳的效率或最低的生产要素转换 成本基础上，实现对商品国际贸易的完全替代。 ( 二) 垄断优势理论 1 9 6 0 年国际直接投资理论的创始人海默( s h h y m e r ) 在他的博士论文国 内企业的国际经营：关于对外直接投资的研究中提出了垄断优势理论。垄断 优势理论对跨国公司行为的解释是建立在市场不完全的前提之下，这一f ； 提与新 古典国际贸易理论的分析完全不同，因为在完全竞争的条件下，企业生产同类产品 shh y m e li n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n a lo f n a t i o n a lf i r m s ：ad i r e c tf o r e i g ni n v e s t m e n t mitp r e s si9 7 6 首都经济贸易人学坝i 学位论史j 投资有关的贸易描施研究 具有获得所有生产要素的平等权力，单个企业不具有影响市场的力量，企业既不具 备对外投资的能力，对外投资也不会给企业增加任何优势。海默的垄断优势理论 则恰恰相反，他认为，不仅国际市场，而且国内市场都是不完全的，跨国公司对外投 资正是市场不完全性的产物。市场的不完全性造成了少数企业拥有垄断优势，f 是这些垄断优势的存在，使得部分企业可以跨越国界，克服跨国经营中增加的额外 成本，在东道国与当地企业展开强有力的竞争。跨国公司具有的垄断优势，是确保 其跨国生产有利可图的条件，也是国际直接投资理论的出发点。这一分析视角与 国际贸易理论的一般均衡分析框架是完全不同的。 ( 三) 产品生命学说 较早地把对外贸易和国际投资纳入一体化分析框架的是产品周期理论的创 立者弗农( r + v e o n ) 。弗农认为，垄断优势理论并没有彻底说明跨国公司为什么要 通过建立海外子公司去占领市场，而不选择产品出口或许可证形式来利用自己的 垄断优势。需要建立一种动态的理论来系统地解释企业在出口、国外子公司生产 和许可证之间的选择，弗农把产品周期分三个阶段，即产品的“崭新”阶段、“成熟” 阶段和“标准化”阶段。在产品的整个生命周期中，贸易与投资之间存在着一种 相互交叉的关系。在产品的创新阶段中，创新国自然对该产品具有出口垄断权，因 而这期间，创新国大量将其产品出口到发展水平与之相应的国家。随着产品的出 口，国外的生产者开始逐步仿制该产品，由于仿制品的成本低廉，仿制品就会在产 品进入成熟期时对创新国形成竞争，创新国的垄断优势逐渐降低，出口开始减少， 刨新国就会将该产品生产通过独资、合资等形式逐步转移到国外，当产品进入标 准化阶段时，创新国就会放弃该产品的生产和出口，转而进口该产品，仿制国则大 量出口该产品，进一步发展的结果是，这一产品会逐渐转移到劳动力成本低的发展 中国家生产，形成仿制国的对外直接投资。产品周期理论对贸易、国外直接投资 与企业增长之间的紧密关系的描述，使得将国际贸易理论和国际直接投资理论纳 入一个统一的分析框架成为可能。 r q e m o n ，i m e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d ei nt h ep r o d u c tc y c l e ，q u a r t e r l yj m t r n a lo f e c o n o m i c s ，m a y1 9 6 6 ，p 1 9 0 2 0 7 首都经济贸易人学坝i 学位论史 j 投资有关的贸易描施研究 ( 四) 边际产业扩张理论 将国际直接投资理论建立在国际贸易理论同一基石之上的尝试首推同本一 桥大学的教授小岛清。1 9 7 8 年，小岛清在其代表作对外直接投资o 一书中系 统地阐述了他的对外直接投资理论。他认为，国际分工原则和比较成本原则是一 致的，国际分工既能解释对外贸易 也能解释对外直接投资，因此，可以将国际贸易 和对外投资的综合理论建立在比较优势( 成本) 的基础之上。小岛清的边际产业扩 张理论继承了赫克歇尔俄林理论的传统，引入宏观经济因素来分析国际直接投 资。他把h o 模型中的劳动和资本要素用劳动和经营资源来替代，使资本的范围 扩大到包含资产、技术和人力资本等要素。他认为，各国的劳动力与经营资源的 比率存在差异，这种差异导致了比较成本的差异，比较成本的差异使比较利润率出 现差异，因此，对外贸易和对外投资可以建立在比较成本和比较利润率的基础之 上。依据这一原理，一国应大力发展拥有比较优势的产业，并出口该产业生产的产 品，同时，缩减比较劣势的产业，进口该产业的产品，这样可以获得贸易利益。投资国 的对外投资应从处于或即将处于比较劣势的边际产业依次进行，对外直接投资与 东道国的技术差距越小，技术就越容易为东道国所吸收和普及，因而就可以把东道 国潜在的比较优势挖掘出来，使两国间的比较成本差距扩大，为更大规模的贸易创 造条件。由此可见，国际直接投资并不是对贸易的简单替代，而是存在互补关系，在 许多情况下，国际直接投资创造和扩大了对外贸易。 ( 五) 国际生产折衷理论 2 0 世纪8 0 年代中期以来，国际贸易理论与国际直接投资理论融合的趋势进一 步加强。国际贸易理论发展的一个重要特征即是将纵向一体化国际直接投资理论 和横向一体化国际直接投资理论纳入国际贸易理论的分析框架，使国际贸易理论 向前迈进了一大步。进入9 0 年代，国际直接投资理论与国际贸易理论融合的趋势 进一步深化，国际贸易理论越来越接近现实，许多传统的假定被放宽或放弃，理论 的分析也不再局限于产业或国家层次，而是力求将企业行为理论、工业组织理论 与产业和国家层次上的资源禀赋差异、国际分工理论融为一体。国际直接投资理 论也不再局限单个企业行为的分析，而更多地从产业或国家与跨国公司行为的结 k i y o s h ik o j i m a ，d i r e c tf o r e i g ni n v e s t m e n t ；aj a p a n e s em o d e lo fm u l t i n a t i o n a lb u s i n e s so p e r a t i o n s ，19 7 9 1 2 首都经济贸易人学坝i 学位论史 j 投资有关的贸易描施研究 合上考察国际直接投资与国际贸易的关系，使两者的分析基础及其基本结论r 趋 一致。虽然到目前为止，尚未出现具有重大影响而又为理论界广泛承认的国际直 接投资和国际贸易一体化的理论，但其发展过程是值得充分肯定的。回想早期理 论的重大分歧，应该说理论发展的贡献是巨大的。相信这种趋势还将继续，因为在 世界经济自由化和全球化不断深化的新环境下，一体化的国际生产已成为新型国 际直接投资和国际贸易关系的基础，人们需要对这一相互依存的现象做出和谐一 致的理论解释。 以上通过回顾和介绍贸易与投资之间关系理论研究的历史发展和沿革，我们 可以清楚的看到贸易与投资关系理论的研究轨迹和发展趋势。通过上述分析，我 们可以职显地察觉到，对于贸易与投资之间关系的分析轨迹完全是按照国际生产 发展和经济发展的逻辑过程进行的。无论是芒德尔提出的贸易与投资替代模型， 海默的垄断优势理论，弗农的产品生命学说，直至小岛清的边际产业扩张理论和 邓宁的国际生产折衷理论，都是按照当时的国际经济发展条件和环境进行分析 的，因此他们对于贸易与投资之问关系的理论都是适应当时国际社会发展变化状 况的。但是，随着理论研究背景的变化，随着贸易与投资之间关系研究的不断深 化，对贸易与投资之间的关系又有了薪的诠释：贸易与投资的关系并不能简单地 概括成线性的或先后的关系，不是贸易导致投资或投资导致贸易，也不是投资替 代贸易或贸易替代投资，而是企业如何获得世界范围内的资源，如何尽可能有利 可图地在国内、区域内乃至全球市场内组织自己的生产。 二、 国际经济一体化：贸易与投资关系理论研究的新背景 国际经济一体化的趋势又迅速地将对贸易与投资之间关系的研究推向了新 的层面。以国际组织为代表的许多研究机构开始抛丌单个国家，或者企业的分析 模式，而站在更高、更广阔的领域讨论这个问题。 联合国发表的1 9 9 6 年世界投资报告一一投资、贸易与国际政策安排中 明确地提出了贸易与投资之问的关系，以及贸易政策对投资的影响问题。报告中 指出：“国际直接投资促进经济增长与发展的积极作用丁f 同益被人们所认识，国 首都经济贸易人学坝i 学位论文i 投资有关的熨易措施训究 际直接投资方面的政策也同益反映这方面的认识；贸易和贸易政策亦会对国际直 接投资的规模、流向和构成产生各种各样的影响。除了各自对经济增长与发展的 自发影响外，如欲将二者对发展的贡献最大化，如欲使二者与更广泛的增长和发 展目标之间的关系更为协调，我们就应当考虑国际贸易和国际直接投资闻的相互 联系问题。” 联合国贸易与发展会议1 9 9 9 年的研究报告中指出，“与投资有关的贸易措 施”包括一系列范围广泛的贸易政策工具，无论是有意还是无意，对外国直接投 资( f d i ) 流向产生了重大的影响。当使用这些政策或对它们的原则进行谈判时， 各国应考虑和评估“与投资有关的贸易措旌”对贸易流动第一层次的即时影响和 对外国直接投资第二层次的影响，长远看来，外国直接投资场所的决定可能对贸 易产生第三层次的影响。联合国贸易与发展会议对与投资有关的贸易措施的研 究可以说是一个承前启后的工作，不仅仅是对以前的一些零星学者的研究进行了 总结，并且还基于世界经济发展的现实，在国家之间展开合作所带来的一系列国 际经济关系和经济交往变化的基础上进行了深化，并提出了许多有意义的研究课 题和领域，诸如根据对与投资有关的贸易措施经济学上的研究成果得出政策制定 的基本原则和方向。 世界贸易组织( w t o ) 则成立一个工作小组专门研究贸易和投资的经济关 系。该工作小组先后十一次提出了关于贸易与投资关系以及如何制定多边投资协 定和对国际经济的促进和影响作用的议案。 总体上来看，近些年来的研究表明： 实际上，贸易与投资之间的关系已不再是线性的，而是根据不同的贸易类型 或投资类型，根据不同的贸易政策和投资政策而呈现出不同的模式。在现代国际 经济理论中，一般将起着减少东道国进出口贸易作用的外国投资称为“投资 贸易替代型”( 或称逆贸易型投资) ；将起着增加东道国进出口贸易作用的外国投 资称为“投资贸易互补型”( 或称顺贸易投资) 。外国投资引致的东道国的出 口、进口及出口产品结构的变化，对东道国的国际收支、贸易地位与贸易利益将 会产生不同的影响。 参见1 9 9 6 年世界投资报告敛易、投资4 j 固嘞；政策生 | f ，第10 负。 s e eh l v e s t n l e j t t r e l a t e dt r a d em e a s u r e su n c t a ds e r i e so ”e s s u e si ni o l e r n a l i