（自然地理学专业论文）黑河水库水源地生态补偿机制研究.pdf

摘要 城市水源对于城市的发展至关重要，以水促发展，水源的安全性决定着城 市的饮水安全和经济发展。长期以来，我国在水源保护方面都投入了大量的人力、 物力和财力，但是在水源地生态补偿方面实践仍远远落后于理论研究。 黑河水库是西安市重要的饮水水源，黑河水库在过去几年里为西安市的发 展做出了不可磨灭的贡献。但是关于黑河水库水源地的生态补偿问题，目前的研 究很少。本文采用了统计分析、模型计算等方式，尝试构建了黑河水库水源地的 生态补偿机制。最后提出了一些思路和建议，为解决和完善好水源地生态环境保 护问题提供一些科学的参考依据。 本文以受水区的补偿意愿和输水区的利益损耗为基础，在构建了黑河水库 水源地生态补偿量的核算体系之后，通过计算和分析，得出来以下结论： ( 1 ) 通过对黑河水库水源地基本情况分析，以及与周边区县的比较，得出 黑河水库水源地的社会经济发展一定程度上受到了水库建设的影响，在黑河水库 水源地构建生态补偿机制是很迫切的。 ( 2 ) 经计算得到，黑河水库水源地居民机会成本的丧失约为3 9 9 9 万元年， 在生态环境恢复的投入成本约1 7 0 万元年，二者共计4 1 6 9 万元年：而受水区居 民的补偿意愿额度计算得约4 2 2 7 万元年，二者基本接近。 ( 3 ) 计算结果显示，受水区的补偿意愿略高于水源地居民的补偿需求额度， 且受水区居民的补偿意愿平均值较低，每人每年为3 3 元，并不会影响到居民日 常的生活。因此，作者认为结果是可行的，可以作为决策者制定相关政策的定量 数据参考。 ( 4 ) 通过建立完善的生态补偿政策法规，健全水源地生态补偿机制的管理 机制，加强监督和宣传教育，共同构建科学合理的生态补偿机制，有助于改善水 源地生态环境状况，改善水源地居民的生活生产现状，实现水源地生态与经济的 和谐发展。 关键词：生态补偿黑河水库补偿意愿机会成本 i l a b s t r a c t t h ew a t e rr e s o u r c ei sv e r yi m p o r t a n tf o rt h ed e v e l o p m e n to fac i t y t h es a f e t y o fw a t e rr e s o u r c ea r e aa b s o l u t e l yd e t e r m i n e dt h ew a t e rs e c u r i t ya n de c o n o m i c d e v e l o p m e n to ft h ec i t y f o ral o n gt i m ep a s t ，w ed r o p p e dt o om u c hm a n p o w e r , m a t e r i a la n df u n d si nc h i n a b u tf o re c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ，p r a c t i c e sd i dl e s st h a n t h e o r ys t u d y h e i h er e s e r v o i ri st h em o s ti m p o r t a n tw a t e rr e s o u r c eo fx i a nc i t y i nt h ep a s t s e v e r a ly e a r s ，h e i h er e s e r v o i rm a d ea ne v e rl a s t i n gc o n t r i b u t i o nf o rx i a 1 1 i nt h i s e s s a y , w et r yt oc o n s t r u c tt h ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o no fh e i h er e s e r v o i lw eu s e d s o m em e a s u r es u c ha ss t a t i s t i cs t u d ya n dm o d e lc a l c u l a t i o n i nt h ef i n a lp a r t ，s o m e t h o u g h t sa n dp r o p o s a l sa r eg i v e nt op r o v i d es o m es c i e n t i f i ce v i d e n c ef o rt h er e s o u r c e a r e ap r o t e c t i o n i nt h i sp a p e r , t h ew i l lo f p e o p l ei nw a t e rr e c e i v i n ga r e aa n dt h el o s so fp e o p l ei n t h ew a t e rr e s o u r c ea r e aa r e t h eb a s i cs t u d y t h e nt h ea c c o u n t i n gs y s t e mo f e c o c o m p e n s a t i o na r eg i v e na n dc o n c l u s i o n sa r el i s t e ds u c ha sb e l o w ： ( 1 ) a f t e rt h eb a s i cs i t u a t i o no fh e i h er e s e r v o i rb e i n gf a m i l i a r , t h ei m p a c to f h e i h er e s e r v o i rc o n s t r u c t i o no nt h es o c i o e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti si m p r o v e dt oe x i s t s ob u i l d i n gt h ee c o c o m p e n s a t i o nm e c h a n i s mi nt h er e s o u r c ea r e ai sv e r yu r g e n t ； ( 2 ) t h er e s u l t ss h o wt h a tt h eo p p o r t u n i t yc o s t st h er e s i d e n t si nw a t e rr e s o u r c e a r e ai sa b o u t3 9 9 9m i l l i o ny u a np e ry e a r , a n dt h ei n p u tc o s t so fe c o e n v i r o n m e n t a l r e s t o r a t i o ni sa b o u t1 7m i l l i o ny u a np e ry e a r , t h et o t a li s4 1 6 9m i l l i o ny u a n b e s i d e s ， t h ec o m p e n s a t i o nw i l li sa b o u t4 2 2 7m i l l i o ny u a np e ry e a r , t h et w oa r ea l m o s te q u a l 0 ) a m er e s u l t ss h o wt h a tt h ec o m p e n s a t i o nw i l lf r o mu s e ri sl i t t l em o r et h a nt h e c o m p e n s a t i o nd e m a n df o rr e s o u r c ea r e ar e s i d e n t s t h ea n n u a l l yp a yi sa b o u t3 3y u a n ， a n di tt a k e sl e s si m p a c t i o nt ot h ec i t yp e o p l e s ot h er e s u l t sa r ed e f i n i t e l yf e a s i b l ef o r d e c i s i o n - m a k e r st of o r m u l a t er e l e v a n tp o l i c i e s ( 4 ) a r a t i o n a l e c o c o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m c a l lb eb u i l t b yc o m p l e t i n g m a n a g e m e n tm e c h a n i s m ，s t r e n g t h e n i n gs u p e r v i s i o na n dp u b l i ce d u c a t i o nw o r k t h e m e c h a n i s mw i l lb e t t e rt h ee c o - e n v i r o n m e n ta n di m p r o v et h er e s i d e n t s l i v e si n m r e s o u r c ea r e a ，e v e n t u a l l ys t i m u l a t e st h er e g i o n a ls o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p i n gi n h a r m o n y k e yw o r d s ：e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ，c o m p e n s a t e dw i l l ，t h eo p p o r t u n i t yc o s t ，h e i h e r e s e r v o i r i v 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学 校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允 许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保 存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构将本学位 论文收录到中国学位论文全文数据库或其它相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：扭! j ：赫导教师签名：匆盗 如肠年二月少日, 2 0 9 年多月，7 日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北 大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 杨小蓼 沙f o 年s 具1 1 日 绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 进入二十一世纪以来，我国进入了一个重要的社会经济转型期，随着社会经 济与城市建设的高速发展，加之我国庞大的人口总量，我国水资源出现了比较严 重的问题，特别是水资源短缺和水环境污染等问题。据调查，我国有1 3 以上的 河流受到污染，9 0 以上的城市水域污染比较严重，近5 0 的重点城镇出现水源 短缺现象，而在我国西北地区，水资源短缺更是成为了当地经济社会发展的最大 制约因素【1 ，2 1 。其中，陕西是一个水资源严重短缺酌省份，水资源的承载力严重 不足。 自然资源与生态环境是人类赖以生存和发展的基础，从某种意义上说，它是 一种“公共产品 ，但在区域发展中，这种公共产品的稀缺性造成它在使用时又 具有很强的地域性，因此它并不是纯粹的“公共产品。水资源正是这样一种中 间状态的资源，水资源问题也就势必转变为一种经济问题i ”。 2 0 0 3 年胡锦涛总书记在中央人口资源环境工作会议上明确指出：“加强流域 和区域的水资源统一管理，就要建立权威、高效、协调的水资源统一管理体制。 因此，如何解决好城市水资源利用与经济增长之间的矛盾，就成为了水资源管理 与区域经济研究的主要课题【3 1 。 水源是城市发展的先决条件，以水定发展，不仅要考虑城市水资源对社会经 济发展的承载力，还要考虑水的质量，考虑水环境与水生态对日益增加的水污染 的承载能力【4 1 。城市供水水源地的保护正是城市用水安全和有效供水的重要保 证。但是长期以来，我国对水资源的开发与保护中，一直延用着行政强制手段， 常常只注重保护水源，而忽视了水源地当地政府和居民进行水源保护所付出的代 价1 5 】。在进行水源开发与保护的同时，水源地的社会经济发展受到了方方面面的 限制，上游居民在水库的各级保护范围内不能进行大规模的耕作和生产活动，以 避免对水源的安全构成威胁。这就造成了水源地居民的生活水平与其周围临近地 区的社会经济发展水平有了很大的差异，而这种差异又伴随着各种社会问题的滋 生肆虐，最终将不利于水源地的生态环境保护。在我国，供水水源地的集水区与 西北大学硕上学位论文 欠发达地区往往是重合的，都是亟待发展的区域【6 】。 生态补偿概念起源于生态学理论，专指自然生态补偿的范畴，后引入到社会 科学研究领域r 丌。生态补偿被引入社会经济领域，更多地被理解为一种资源环境 保护的经济刺激手段。2 0 世纪9 0 年代中后期，生态补偿开始注重生态效益补偿， 特别是对生态环境保护、建设者的财政转移补偿机制。它是指一种为保护区域生 态环境和维护、改善或恢复生态系统服务功能，调整相关利益者因保护或破坏生 态环境活动产生的环境利益及其经济利益的分配关系，将相关活动产生的外部成 本内部化的一种经济激励手段【引。将生态补偿的概念引用到城市水源保护中，能 够有效地调动水源地生态建设和保护者的积极性，改善水源地居民因水源保护而 产生的生活生产质量下降的问题，它将是促进水源保护的利益驱动机制【8 一。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外生态补偿研究进展 德m1 9 7 6 年开始实施 拘e n g r i f f s r e g e l u n g ( c l o s er e e fr e g u l a t i o n ) 政策，以及 美国1 9 8 6 年起实施的湿地保护n o n e t 1 0 s s ( 无净损耗) 政策等都体现了生态补偿 原则，对促进生态环境的保护起到了有效的激励作用，都可以看作是生态补偿的 起源1 1 0 , 1 1 】。在国外的有些研究中，将生态补偿的概念与生态服务付费( p a y m e n tf o r e c o s y s t e ms e r v i c e ：p e s ) 等同使用，也有些研究认为生态服务付费是一种狭义的 生态补偿概念。 目前，许多国家和地区都已采取了生态补偿措施，实施的对象涉及到森林生 态补偿、流域生态补偿以及耕地使用的生态补偿，但在实施过程中仍以政府为主 体，财政政策的依赖性过大，同时补偿额度也具有不确定性1 1 3 ，4 1 。国外在生态补 偿的研究中，倾向于从生态补偿的概念的理论探讨和实践论证两方面进行。 概括起来，在生态补偿概念的理论研究方面，有以下几类研究： 一是针对生态环境本身而言，认为生态补偿是促进生态环境保护的一种有 效手段，女l l a l l e n 等( 1 9 9 6 ) 认为生态补偿是对生态破坏地的一种恢复手段，或 者说它是新建生态场所对原有生态功能的一个替代过程【1 5 l 。通过经济财力的投 入，改善被破坏的生态环境，或者新辟生态环境来减轻对原有生态环境的压力。 二是认为生态补偿机制是调节自然资源有效分配的方式，如p a 百o l a ( 2 0 0 4 ) 2 绪论 认为，通过环境服务付费的手段，可以减轻水源地的贫困程度，因此，他认为生 态补偿可以理解为任何有助于提升自然资源管理效率的经济激励机制【圳。再如 w u n d c r ( 2 0 0 5 ) 则强调生态补偿应是一种在自愿、协商的框架下，影响生态效 益提供者的土地利用方式的策略，平衡各种土地利用方式的得失【1 7 】。 另外，在生态补偿的实践方面，很多学者也做了大量的研究。 l e o nc 等( 1 9 8 6 ) 研究了如何在经济和生态之间建立一种模型，通过这种模 型来解决很多生态环境问题，实质上，这种模型正是生态补偿的雏形。首先从技 术层面上构建生态经济模型，然后又提出如何通过制度政策等实现生态与经济的 衔接【1 8 】。 m o r a n a & m c v i t t i e ( 2 0 0 7 ) 对苏格兰地区的居民生态补偿的支付意愿进行了 问卷调查，并采取了a h p 和c e 法进行了统计分析，结果表明，基于环境和社会福利 目标，居民有较强的支付意愿，以收入税的模式参与生态付费【1 9 1 。 a n e v i l l a r r o y a ( 2 0 0 9 ) 以巴西为例，分析了环境影响评价中生态补偿的意 义。他认为，目前巴西的环境影响评价( e i a ) 中，生态补偿额度远远不够环境 “无净损耗 的要求【冽。 国外在生态补偿领域虽然做过很多深入的研究，但是总体上分析，大多是侧 重于面向环境的生态补偿，而且选择的研究范围也往往定在一个较大的尺度上。 对于小尺度的、面向研究区居民的生态补偿研究仍比较缺乏，也没有一个较完善 的核算体系。 1 2 2 国内研究进展 我国在上世纪八十年代初就有了对生态补偿的探索，先后展开了一系列的研 究与试点：建立了耕地占用的补偿制度，实现耕地的占补平衡；制定了森林资源 保护的法规及林业可持续发展的行动计划，加强了森林资源的生态补偿；制定了 草原法等法规，实施了草原资源的生态补偿机制；以及通过划定自然保护区，提 高保护与管理质量，有效的保护生态系统和珍稀濒危动物等等【2 1 1 。 目前我国已将生态补偿的研究提到了国家战略的高度，2 0 0 5 年中国环境与发 展国际合作委员会组建了中国生态补偿机制与政策课题组，旨在对我国就建立生 态补偿的国家战略和重要领域的补偿政策等问题提出具体建议。报告中针对生态 补偿的研究，共分了6 个研究专题，包括国家战略、理论方法、流域、矿产资源 3 西北大学硕士学位论文 开发、森林和自然保护区纠2 2 1 。可见在我国，生态补偿机制已经被提升到了国家 战略的高度，我国已经开始重视在各领域建立起生态补偿机制，用以完善生态环 境保护机制。 很多学者也都对生态补偿进行了不同角度的探索： 何承耕等( 2 0 0 8 ) 在研究浙江省经济与环境的关系时，将生态补偿分为人地 补偿和人际补偿两种类型，他认为人地补偿的概念更好的体现了地理学的思想， 但是人地补偿应是建立在人际补偿基础上的一种价值的实现【1 2 1 。对于人地补偿在 人际补偿基础上，如何具体体现人际补偿的价值，该本文未作探索。 o i uj u n 等( 2 0 0 8 ) 利用生态系统的分析方法，研究了渤海海域生态补偿机 制的建立。他认为海洋管理中的生态补偿机制，应建立在资源使用的付费和征收 环境污染税的基础上，这样才能维持海洋生态系统的平衡1 2 3 1 。 s u nx i n g z h a n g ( 2 0 0 8 ) 认为建立完善的生态补偿机制能够有效抑制区域间 资源利用的不公平性，使资源及环境服务在区域之间得到合理的使用，特别是近 几年中央高度重视环境保护，在我国建立生态补偿机制更加迫切【2 1 1 。 王翠然( 2 0 0 8 ) 认为，生态补偿是一种生态补偿是环境管理的一种手段， 是利用经济手段来解决环境问题的一种途径。并以深圳水库为例，研究了生态补 偿在区域社会经济发展中是如何起作用的【刎。 f e n gs h a n s h a n ( 2 0 0 9 ) 在研究徐州城市的空间发展中，将生态补偿看做是 煤矿开采之后，郊区土地再利用与环境和空间重建的投入，来研究城市空间的可 持续性发展【2 5 1 。 总之，多数研究生态补偿的学者都认为，生态补偿机制的构建很好地体现 了人类在自然环境利用时的生态意识。另外，生态补偿机制的构建需要同时关注 自然生态环境利用的方式及环境本身的特征。 在水资源生态补偿的研究方面，目前国内研究更多的集中在跨流域引水的生 态补偿建设和同流域跨地区上下游生态补偿的研究。 黄昌硕( 2 0 0 9 ) 认为生态补偿制度是保护水源地生态环境保护和推进区域解 决可持续发展的有效途径。他认为建立生态补偿机制，应当从生态成本和生态效 益两方面来分析生态的损益关系，生态成本分析主要考虑生态投入和发展机会损 失两项，生态效益则主要考虑的水源涵养效益和水源保护的社会效益。但是文中 4 绪论 并没有对于生态补偿标准的具体计算，生态补偿费用的安排进行深入探讨【2 6 1 。 关于在城市供水水源地的生态补偿研究方面，很多学者也做过一些研究。 蒋杰( 2 0 0 7 ) 以生态补偿机制为出发点，提出了水库生态价值的核算方法， 探讨了现行生态移民安置补偿与生态补偿之间的关系，进步提出了制定移民安 置补偿标准和水库生态补偿标准的理论研究。 程颐( 2 0 0 8 ) 以厦门市汀溪水库水源地生态补偿研究为例，分析了水库生态 补偿额度的核算主要取决于水源地污染治理的费用和限制发展的机会成本，计算 出水源地生态补偿的理论值1 2 7 l 。 徐振辞等( 2 0 0 9 ) 以石家庄水源地之一岗南和黄壁庄水库为例，提出以 保护治理环境费用及投资建设绿色农业和旅游等方式，将部分资金返还集水区农 民，作为生态补偿的基本措施。研究给出了有效的措施建议，但是缺乏科学系统 的对生态补偿标准进行测算，在制度实现方面缺乏深入的探讨【捌。 以上对近年来文献的综述可以看出，在我国，生态补偿的研究涉及到很多领 域，包括森林保护、海洋保护、城市发展以及跨流域取水等方面。同时在生态补 偿额度的核算方面也有诸多方面的尝试。在水源地生态补偿的核算方面，理论研 究较为丰富，但是实践经验不足。至今缺乏一种完善的计算方法体系，只能通过 从某一种角度进行单方面的计算，同时缺乏对补偿核算结果的科学论证。另外， 就生态补偿机制的实现问题，也没有一个深入的探讨。 1 3 研究的目的与意义 发展权是一项基本的人权，这关系到人类生存和发展的环境中的各个方面， 依托于人类的生存环境，发展权具有很强的地域性。城市引水工程的建立，限制 了水源地居民的发展权，给水源地居民的生活和生产都带来了不小的损失。生态 补偿作为一种生态环境服务的补偿机制，将有效的平衡水资源分配中的利益失衡 问题，也是水源地环境得到保护的制度保证，因此，在水库水源地建立生态补偿 机制是非常必要的。但是在以往的研究中，仍缺乏对城市水库水源地生态补偿的 一个系统的研究，对于水源地居民的利益还缺乏一个制度上的保证。 陈敏等( 2 0 0 9 ) 以西安为例，提出西安市作为西北地区的龙头城市，社会经 济在过去的几年里有了长足的发展，生态环境得到了极大的改善，适合以黑河水 5 西北大学硕士学位论文 库、曲江生态林等位试点，构建生态补偿机制1 2 9 】。文章仅是论证了生态补偿机制 在西安市构建的条件和基本思路，但并未对生态补偿做进一步的探讨。 本文以西安市供水水源黑河水库为例，以保护黑河水库水源地的生态环 境和水源地居民的利益为原则，试图找到一个系统的核算方法，尝试为黑河水库 水源地构建生态补偿机制。 本文的研究尝试解决以下几个问题： ( 1 ) 论证黑河水库水源地建立生态补偿机制的可行性； ( 2 ) 借鉴国内外一些生态补偿核算的方法，结合黑河水库水源地自身的特 点，构建了适合黑河水库水源地生态补偿机制的核算体系； ( 3 ) 论证基于生态补偿主体与客体的生态补偿额度的计算结果的合理性， 提出合理的建议，构建黑河水库水源地生态补偿机制。 1 4 研究内容与技术路线 1 4 1 研究内容 本文的主要内容是通过对黑河水库水源地的基本情况分析，借鉴其他水源地 生态补偿核算体系，构建黑河水库水源地生态补偿额度的核算体系，计算本研究 区域的生态补偿标准，最后构建适和黑河水库的生态补偿机制并给出机制建立的 政策建议以及注意事项。核算方法在理论分析的基础上借鉴史淑娟( 2 0 0 9 ) 及江 中文等( 2 0 0 8 ) 对跨区域调水生态补偿额度的计算方法，结合黑河水库水源地自 身的特征，对核算结果进行修正。 本文的主体部分为第二章到第四章，具体内容如下： 第二章阐述了生态补偿的理论基础，常用的额度核算方法以及生态补偿标准 与方式。 第三章以黑河水库水源地为研究区域，结合研究区域概况，构建黑河水库水 源地生态补偿的核算体系，明确本研究生态补偿的主体和客体，对数据进行处理 核算，计算出各类生态补偿的核算量，对结果进行比较和分析。 第四章构建黑河水库水源地生态补偿机制，给出生态补偿机制实施的具体措 施，包括资金的筹措、补偿方式与补偿途径以及其他补偿实施的配套措施等。 最后是文章的结论部分，对文章的主体内容做了总结，其次给出本研究的不 6 绪论 足，以及今后在此类研究中应当注重的方向和需要改进的地方。 1 4 2 研究方法 本文的研究方法主要有： ( 1 ) 文献分析法：通过对生态补偿相关文献的分析，总结，了解生态补偿机制研究的 现状，以及总结文献中的一些研究方法，为构建本文的研究框架打好基础； ( 2 ) 实地调查法：作者通过走访当地相关部门、当地居民，现场了解研究区域概况， 对研究的目的有了更加明确的认识，有助于之后进行深入的分析研究： ( 3 ) 定性与定量结合的方法：本文首先通过对研究区域现状的了解，定性的分析在黑 河水库水源地建立生态补偿机制的可能性以及紧迫性，然后通过选择核算方法，构建核算体 系，定量的确定生态补偿的额度，最后从各个角度出发，提出构建黑河水库水源地生态补偿 机制。 1 4 3 技术路线 本文通过对文献的研究，总结了生态补偿的国内外研究现状，给出了研究的 理论基础；再通过分析以往的研究，构建了适合黑河水库水源地生态补偿的计算 体系；接着通过实际实地的考察与研究，搜集相关数据，核算黑河水库水源地生 态补偿额度；最后结合实际情况，对结果进行修正和分析，提出了黑河水库生态 补偿机制的构建。技术路线用下图表示： 7 西北大学硕士学位论文 水源地生态补偿核算ll研究区域概况 计算生态补偿量 受水区居民生 态补偿意愿 计算水源地居民损失的 机会成本及其他成本 差异分析 生态补偿机制的构建 补偿机制的实施意见 图1 ：研究的技术路线图 8 西北大学硕士学位论文 2 1 相关理论介绍 第二章理论研究与启示 在本文的研究内容之前，首先介绍几个重要的概念：生态补偿、生态系统服 务价值理论、经济外部性理论、公共产品理论。 2 1 1 生态补偿 生态补偿的概念最初起源于生态学，它指的是当人类的某些活动造成了环境 污染或资源的减少时，通过支付一定的费用，达到保护和恢复环境，使环境无净 损耗，促进环境与经济的协调发展，即“谁污染谁保护原贝l j 1 1 , 1 4 , 3 0 l 。后来将其 用到社会科学领域，生态补偿的概念也逐步完善，研究对象由最初的环境也转变 为保护环境的人 7 , s l 。 本文借鉴李文华( 2 0 0 6 ) 的解释，认为生态服务付费与生态补偿的目的都在 于保护生态环境，它们的根本区别就在于，生态补偿面向的是客体是人，而生态 服务付费的客体是生态环境，即生态补偿是对与生态环境相关的经济主体的补偿 【1 2 l 。因此，本文的生态补偿的客体是指在水源地生态环境保护中的利益受损者。 广义的生态补偿则还应包括对因环境保护而丧失发展机会的区域内的居民 进行的资金、技术、实物上的补偿，政策上的优惠，以及为增进环境保护意识， 提高环境保护水平而进行的科研、教育费用的支出。生态补偿从狭义的角度理解 就是指：对由人类的社会经济活动给生态系统和自然资源造成的破坏及对环境造 成的污染的补偿、恢复、综合治理等一系列活动的总称1 3 1 1 。 俞海，等( 2 0 0 7 ) 认为，生态补偿就是要通过各种有效的制度安排和政策手 段，为生态环境保护或损害者调节其行为提供激励，将生态保护或损害的外部性 予以内部化，实现资源的最优配置和社会福利的最大化。同时，他认为生态补偿 是一种最终补偿生态损失、维系生态潜力( 能维持自然资源在人类活动过程中的 持续性和稳定性的一定数量和质量的自然资源) 的有效制度和经济途径【3 2 】。 总之，本文中对生态补偿的理解是，它是一种建立在资源使用者和保护者之 间的，以保护资源环境为目的，以协调不同利益相关者之间的利益为手段的利益 驱动机制。 9 2 理论研究与启示 2 1 2 生态系统服务价值 生态系统服务是指自然生态系统及其组成物种所产生的对人类生存和发展 有支持作用的状况和过程。即自然生态系统的结构和功能的维持会产生出对人类 的生存和发展有支持和满足作用的产品、资源和环境，便是生态系统服务。它包 括生态系统的产品生产、生物多样性的产生和维持、气候气象的调节和稳定、旱 涝灾害的减缓、土壤的保持及其肥力的更新、空气和水的净化等。生态系统服务 价值是指生态系统服务功能对人类社会的效用。生态系统服务的经济价值包括直 接利用价值、间接利用价值、选择价值，核心是间接利用价值。 水源地生态系统服务的直接利用价值主要是指生态系统产品所产生的价值， 如水；间接利用价值主要是指无法商品化的生态系统服务功能的价值，如：涵养 水源、保持水土、防洪蓄洪、净化水质、维持生物多样性、净化空气等。生态系 统的价值转移是生态补偿成立的重要条件，它的前提是生态系统服务具有经济价 值，而存在“转移”本身也反证了生态系统服务的有价性，这才使得经济学原则 和手段的运用成为可能。对于水源地而言，水源涵养林的涵养水源、保持水土、 防洪蓄洪、净化水质等生态系统服务功能价值随着水这一载体，由水源地转移到 了城市用水户；而其他生态系统服务功能，如维持生物多样性、净化空气、固碳 释氧等，也从水源地转移到周围环境中，使全社会受益1 3 3 1 。 生态系统与生态过程所形成及所维持的人类赖以生存的自然环境条件与效 用，它不仅给人类提供生存必需的食物、医药及工农业生产的原料，而且维持了人 类赖以生存和发展的生命支持系统，这种功能就叫做生态系统服务功能 ( e c o s y s t e ms e r v i c e s ) 3 6 1 。定量评估生态系统服务功能的价值有助于人们认识、 了解生态系统的价值，把握生态系统状况，为生态治理提供了科学的依据【3 7 l 。 2 1 3 公共产品理论 公共产品理论产生于2 0 世纪中叶，公共产品相对于私人产品具有非排他性 和非竞争性。非排他性是指公共产品一旦被提供，除非不计成本，则任何人都不 会被排除在该公共产品的消费之外，即人们无法通过价格机制将其控制在效率的 水平_ h t 3 8 1 。非竞争性是指公共产品在消费过程中，增加消费者并不会增加产品提 供的成本，也不会造成其他消费者消费的减少【3 9 】。生态环境资源是一种准公共产 品，因为它具有不完全的非排他性和非竞争性。因为生态环境资源具有一定的地 1 0 西北大学硕上学位论文 域性，只是“部分 人的公共产品。 公共产品的非排他性会导致生态环境资源的过度使用，结果是出现“公地的 悲剧 。非竞争性会导致消费者产生“搭便车的心理，其结果是出现供给不足。 生态补偿机制能够有效的调节作为准公共产品在不同区域之间利用的利益，解决 生态环境资源利用中“公地的悲剧 和“搭便车 问题的有效措施【3 0 l 。 2 1 4 外部性理论 环境外部性是指一项经济活动的产生所带来的有利或不利的影响，并非由该 经济活动的生产者或消费者获得或承担。如果这种外部的影响是有利的，称之为 正外部性，相反，如果这种影响是消极的，则称之为负外部性。 水源地居民对水源地的生态环境保护过程，产生了正外部性，保证了水资源 的水质安全和水量的充足，而作为水资源的受水区，正是这种正外部性的利益获 得者，应该为此付出代价。 2 2 生态补偿额度核算方法 生态补偿额度的核算可以从很多方面着手，概括起来，一般有以下几种： 2 2 1 支付意愿法 支付意愿法，也叫做条件价值法。它是通过对消费者进行直接的调查，了解 他们的支付意愿，或者通过他们对产品和服务的质量要求、期望值来估算生态系 统的服务价值。根据“经济人的假设，消费者往往会选择较低的标准进行补偿 付费，即希望用最低的花费获得更多的利益。因此，支付意愿法得出的结果就作 为生态补偿的下限来参考【柏j 。 意愿支付法可以采用比例法，即按照使用资源的付费比例来确定消费者的意 愿大小。在水资源生态补偿的核算中，可以通过的水费支出占居民可支配收入的 比例来确定水价的可承受程度。根据南水北调中线一期工程项目建议书及 1 9 9 5 年建设部完成的城市缺水问题报告研究，水费占家庭可支配收入的 1 3 为宣。然后根据受水区的发展程度不同，可以经一部确定阶梯型的水价。 1 1 2 理论研究与启示 2 2 2 机会成本法 机会成本法是指在做出某决策时，所放弃的另一决策可能会得到的利益， 或把一定的资源用于生产某种产品时所放弃的生产另一种产品的价值。资源是有 限的，且具有多种用途，选择了一种方案就意味着放弃了其它方案的使用机会， 也就失去了获得相应效益的机会，把放弃的其它方案中最大经济效益，称为该资 源选择方案的机会成本【加1 。对于稀缺性的自然资源和生态资源而言，其价格不是 由其平均机会成本决定的，而是由边际机会成本决定的，它在理论上反映了收获 或使用一单位自然和生态资源时全社会付出的代价【4 1 1 。 根据机会成本的概念，水源地居民当年为保护水源而丧失的的机会成本可以 通过以下公式求得： p = ( q g ) x n ( 2 1 ) 式中：p 为补偿金额，万元年；q 为参照地区的人均g d p ，元人；g 为保 护区人均g d p ，元人；n 为保护区的总人口，万人。 或者p = ( s o - s ) x n f ( 2 2 ) 式中：p 为补偿金额，万元年；s o 为参照地区农民人均纯收入，元人； s 为保护区农民人均纯收入，元人；n f 为保护区农业人口，万人。 2 2 3 费用分析法 + 费用分析法是以人们对某种生态服务功能的支出费用来测算其生态价值，即 在生态环境保护中所支付的成本。水资源生态补偿的费用分析常常涉及到植树造 林、农业非点源污染治理、城镇污水处理设施建设、河道清理等。则受益区对保 护区的生态补偿为： p - - - z c ( 2 3 ) c = c t + c a + c p + c w ( 2 4 ) 式中：p 为补偿额，万元年；c 为生态保护和建设单位的成本投入，万元 年；c t 为植树造林、封山育林等费用，万元年；c a 为农业非点源污染治理，万 元年；c p 为城镇污水处理设施建设，万元年；c w 为河道清理等费用，万元 年。 另外，在具体计算某一类成本时，又有不同的方法。如计算环境污染的治理 成本时，可以采用影子价格法，公式如下： 西北大学硕十学位论文 e = f l + f 2 n ( 2 5 ) 式中：e 为水环境污染治理费用( 1 0 4 元年) ；f 1 为水处理费用( 1 0 4 元年) ； f l 为新建水源地工程投资费用( 1 0 4 元年) ；n 为工程折旧期( 年) 。 水土保持基本费用通过水土流失面积与水土流失治理单位费用的乘积获得，而水土保持 措施的维修管护费、原水土保持措施加固提高费和水土保持封育管护费用等按照他们占建设 费用的比例来计算。 2 2 4 市场价值法 市场价值法( t h em a r k e tm e t h o d ) 先定量地评价某种生态服务功能的效果，再 根据这些效果的市场价格来估计其经济价值。在实际评价中，通常有两类评价过 程。一是理论效果评价法，它可分为三个步骤：先计算某种生态系统服务功能的 定量值，如当量因子法，再研究生态服务功能的“影子价格，最后计算其总经 济价值。二是环境损失评价法，如评价保护土坡的经济价值时，用生态系统破坏 所造成的土壤侵蚀量、上地退化、生产力下降的损失来估计“。根据水资源的市 场价格，可以运用如下公式估算水资源的补偿价值： p = q x c x d( 2 6 ) 式中：p 为补偿额，万元年；q 为水量，万吨；c 为水资源市场价格，元 吨；d 为调整系数，根据市场水费价格变动情况而定，d = l 。 基于城市中不同用水行业将水资源分为不同的用水类型，分别按照不同的比 例计算行业用水的支付意愿，然后计算供水系统的边际费用，用支付意愿的价格 减去边际费用，得到水资源的价值。 对于水源地环境容量排污权的损失价值，可以采用等标负荷量法计算污水处 理费用的增加；采用g m ( 1 ，1 1 ) 灰色预测模型计算对限制工业发展而造成的水源 地经济效益损失。综合污水处理费用和经济效益损失量，就可得水源地环境容量 使用权的损失价值。 2 3 生态补偿的标准与方式 2 3 1 补偿依据 要确立水源地生态补偿额度，需要首先明确生态补偿的依据，般从以下几 2 理论研究与启示 方面考虑【4 2 】： ( 1 ) 成本估算。以保护生态环境投入的直接成本和利益受损的间接成本为 根据，对水源地保护的成本进行核算，包括水源地为了保护环境、恢复生态及保 证水质安全付出的成本，所损失的利益等。 ( 2 ) 生态服务价值增加量。预测生态补偿的实施效果，估算生态环境的服 务价值的增加量，将其作为生态补偿的最大值的标准。实施生态补偿对水源地的 环境保护起到一定的作用，包括改善水质、水量增加以及植被覆盖增加，水土流 失的面积减少等，都可以作为生态服务价值的增加量h 加。 ( 3 ) 支付意愿。支付意愿是受水区为改善水源地生态环境而愿意支付的可 能的补偿量它与受水区居民的认知水平、个人收入、对服务功能的期望值等有 关。 ( 4 ) 支付能力。地方财政能力和居民的收入水平是生态补偿过程中必须要 考虑的重要方面。如果支付标准超过受益区的支付能力，受益区可能会逃避污染 控制、浪费水资源等方式以获得更高的经济利益，也不利于环境的保护。 2 3 2 补偿标准 生态补偿的标准取决于受益一方所获利益的多少和受损一方受损的大小【删。 目前补偿标准是争论较多的问题，直接关系到补偿者的承受能力和补偿的效果。 。李文华( 2 0 0 6 ) 在国家生态补偿机制课题组报告中指出，生态补偿应包括以 下几方面的内容：一是对生态系统本身保护( 恢复) 或破坏的成本进行补偿；二 是通过经济手段将经济效益的外部性内部化；三是对个人或区域保护生态系统和 环境的投入或放弃发展机会的损失的经济补偿：四是对具有重大生态价值的区域 或对象进行保护性投入【2 2 5 5 , 4 7 1 。 在实际补偿工作中，由于补偿额太大、补偿者的补偿能力有限，补偿标准往 往缺乏可操作性1 6 】。目前的生态补偿标准制定多从平衡生态产益区与生态受益区 的角度出发，往往忽视了生态收益区的生态环境建设需求。生态补偿的根本目的 不仅仅在于给予生态环境质量好的区域以经济补偿，更在于区域生态环境的不断 优化，因此，在生态补偿标准制定时，还应当考虑区域生态建设的需求。 1 4 西北大学硕：t 学位论文 2 3 3 补偿方式 补偿方式是指补偿主体采用何种途径来实施补偿，是补偿活动的具体形式 和补偿制度的载体和运行环境。 按照补偿主体可区分为政府补偿方式和市场补偿机制两种。根据我国目前 的现状，政府补偿机制是最主要的形式，也是行之有效的形式之一。政府补偿机 制是指，以国家上级政府为补偿主体，以区域、下级政府或农牧民为补偿对象， 以国家的生态安全、社会稳定、区域协调发展为最终目标，通过政策倾斜、财政 补贴、项目支持、税费改革以及人才技术的输入等手段，实施的补偿行为。政府 补偿方式主要包括以下几类：财政转移支付、差异性的区域政策、生态环境保护 项目等【4 5 删。 市场补偿机制是指通过市场交易或支付的方式，兑现生态环境服务的价值。 市场补偿机制的交易对象可以是生态环境要素，也可以是生态环境的某种服务功 能，或者环境污染治理的成效与配额【2 2 1 。 生态补偿按照补偿形式的不同可分为：政策补偿、实物补偿、资金补偿j 技术补偿与智力补偿、项目补偿和产业补偿等。 ( 1 ) 政策补偿。中央政府或省级政府通过出台相关的政策，对下一级政府 予以权利和机会的支持，用以补偿生态环境的损失。政策补偿包括：针对水源 地生态环境建设和环境保护的特点，制定相应的财政政策。制订市场补偿政策， 逐步完善区域间水权交易的市场，受水区根据市场价格、水资源价值等支付输水 区一定的费用。制订鼓励异地开发的政策，允许并支持水源地政府及居民在水 源地下游适宜的地区建设开发试验区，给予当地政府一定的政策优惠用于开发土 地、招商引资，建设一些在水源地受限的具有一定污染的项目，拉动水源地经济 社会的发展。 ( 2 ) 实物补偿。补偿者采用物质、劳力和土地等进行补偿，给受补偿者提 供部分的生产要素和生活要素，改善受补偿者的生活状况，增强其生产能力。实 物补偿有利于提高物质使用效率，如退耕还林( 草) 政策中运用大量粮食进行补 偿的方式【5 2 】。 ( 3 ) 资金补偿。资金补偿是最常见、最迫切的补偿方式。资金补偿包含了 多项补偿费用，例如水资源费、效益补偿费以及损失补偿费等。通过这些费用补 2 理论研究与启示 偿的形式来实现利用效益的公平性与科学性。资金补偿应对以生态建设项目引入 资金为主。资金补偿常见的方式有：补偿金、捐款、减免税收、退税、信用担保 的贷款、补贴、财政转移支付、贴息、加速折旧等等。 ( 4 ) 技术补偿和智力补偿。水源地的生态建设不仅需要大量的财力物力， 更需要有一批高素质的人才。人才的引进对水源地生态环境建设和社会经济发展 起到了巨大的推动作用，也是将生态补偿机制推向高效、可持续性的动力之_ 。 ( 5 ) 项目补偿。在水源地建设生态保护项目，由国家拨款，地方政府负责 实施和维护，能够有效地缓解水源地生态环境问题。现阶段我国在水源地生态补 偿方面实施的相关项目主要有：新农村建设、河道环境整治、污水处理厂建设、