（区域经济学专业论文）关于企业集群的理论探讨和实证分析——基于产业价值链角度的探讨.pdf

关于企业集群若干理论问题的探讨和实证分析 摘要 集群的现象作为近年来区域经济研究的一个焦点早已引起国内外学者的广 泛关注。有关集群的理论研究虽然已经是十分丰富，但关于企业集群的形成与发 展，笔者认为，仍有若干理论问题值得进一步探讨，为此，本文想通过对企业集 群的理论进行一次较系统的梳理和比较，以求对企业集群的形成机制及其发展模 式有一个更全面清晰的认识，并在此基础上对我国的企业集群发展作一个实际案 例的对比，以总结我国企业集群发展的特点，并对此提出一些政策建议。本文主 要内容安排如下： 第一章，就现有各种关于企业集群的理论成就进行综述，通过对国内外集群 相关理论的梳理，为下文理论问题的讨论作出铺垫。 第二章，是全文理论探讨的重点章节。首先在简述迈克尔波特的“价值链” 的基础上进行拓展，提出“产业价值链”这一概念；这是本文中为研究企业集群 以及他们之间的内在关系所进行的理论铺垫，通过对“产业价值链”( 产业链) 延 申和扩展的内因分析，挖掘出企业集群( 尤其是多样化的专业集群) 的发生诱 因、空间集聚机理及集群之间内在联系的逻辑框架一一企业集群形成的共性因 素。 通过对集群内企业生存特点的分析，提出了“内生规模企业集群”的创新性 观点，这有利于帮助我们解释企业集群的规模经济( 内部规模经济和外部规模经 济) 的形成的原因，以及集群内柔性制造和战略协调是如何实现的等内部机制。 第三章，对不同的企业集群为什么会在不同的区域出现或产业价值链为什么 能跨越多个区域并出现不同环节的集聚现象进行讨论。笔者认为，这是企业发生 集聚的个性因素使然。这也是本文的一个主要观点。在本章对集群发生的个性条 件作了一个较为全面的概括。 第四章，在上述理论基础上，进一步讨论企业集群的形成与发展的阶段性， 并按照这一特点和产业价值链不同环节的集聚特征，对其进行简单的分类。这也 是本文的创新之处之一。然后列举了北京中关村等国内区域经济发展比较突出的 三个地区，作为企业集群三个典型的案例，并对各企业集群现象进行简单点评。 最后一章，是对本文的简单总结，同对指出区域经济和企业集群的发展应遵 循其共性、个性之间的辩证关系来发展。因为国民经济的未来发展将表现为企业 集群之间健康协调发展的态势，因而企业集群的优势将是国家竞争优势的源泉和 推动力，同时指出企业集群理论的发展对管理学的意义。 l 关键词】： 企业集群；价值链；产业价值链；规模经济 【中图分类号i ：f 2 7 1 a b s t r a c t t h ep h e n o m e n ao fe n t e r p r i s ec l u s t e r sw h i c hh a sb e e no n eo ft h ef o c u s e s o ft h er e g i o n a le c o n o m i cr e s e a r c hh a sa r o u s e de x t e n s i v e a t t e n t i o na th o m e a n da b r o a df o ral o n gti m e t h ew r i t e rb e li v e st h a ta l t h o u g hl o t so f t h e o r i e so fe n t e r p r i s e sc l u s t e r sw e r ep u tf o r w a r d ，s o m et h e o r yi s s u e s a b o u tt h ef o u n d i n ga n dd e v e l o d e m e n to fe n t e r p r i s e sc l u s t e r ss h o u l db e d i s c u s s e di nf u r t h e r s ot h ep a p e rw a n t st og e tam o r ec l e a ra n dm o r e c o m p l e t ea c q u a i n t a n c ea b o u tt h o s ei s s u e st h r o u g hs y s t e m a t i cc o m p a r a t i v e a n a l y s i so nt h et h e o r i e sw h i c hh a v ee x i s t e da l r e a d y a n db a s e do i lt h i s ，t h e p a p e ra l s oc o m p a r e st h ed e v e l o p m e n tc h a r a c t e r i s t i c so fe n t e r p r i s e s c l u s t e r si no u rc o u n t r ya n dh a v em a d es o m ep o l i c ya d v i s e sf o ri t t h e m a i nc o n t e n ta r ep l a n n e da sf o l l o w ： t h ef i r s tc h a p t e rs y s t e m a t i c a l l yc o m p a r e sa n da n a l y s e st h e e n t e r p r i s e sc l u s t e r st h e o r i e sw h i c hh a v ee x i s t e da l r e a d y a n di t i st h e b a s i so ft h et h e o r yi s s u e sd i s c u s s i o ni nt h ef o l l o w i n gp a r to ft h ep a p e r t h es e c o n dc h a p t e ri st h ee m p h a s isp a r to ft h ew h o l ep a p e r i nt h i s c h a r p t e r ，a tf i r s t ，t h ev a l u ec h a i no fm i c h a e le p o r t e rw a sc i t e ds i m p l y a n dt h e ni t sm e a n i n gw a se n l a r g e d ：t h ei n d u s t r yv a l u ec h a i n ( i v c ) i sp u t f o r w a r d t h i si st h et h e o r yb a s i so ft h ee n t e r p r i s e sc l u s t e r sa n dt h e r e l a t i o n sa m o n gt h e m i nt h ep a p e r t h r o u g hd e e p l ya n a l y z i n gt h er e a s o n o ft h ei v c se x t e n d i n ga n de x p a n s i o n ，w ec a nf i n dt h er e a s o no fe n t e r p r i s e s c l u s t e r s f o r m a t i o n ，t h em e c h a n i s mo fs p a c ea g g l o m e r a t i o na n dt h el o g i c a l f r a m ea b o u tt h e i ri n t e r n a lr e l a t i o n s t h r o u g ha n a l y z i n gt h es p e c i a l t yo fe n t e r p r i s ee x i s t e n c ei nt h e e n t e r p r i s e sc l u s t e r s ，t h ec o n c e p t i o no ft h ei n t e r n a ls c a l ee n t e r p r i s o s c l u s t e r s ( i s e c ) w a sp u tf o r t h ，w h i c hh e l p su se x p l a i nt h ec a u s eo fs c a l e e c o n o m yo ft h ee n t e r p r i s e sc l u s t e r si n c l u d i n gi n t e r n a la n de x t e r n a ls c a l e a n ds c o p ee c o n o m ya n dh o wt or e a l i z ef l e x i b l em a n u f a c t u r ea n ds t r a t e g i c s y n e r g yb e t w e e nt h e m t h et h i r dc h a p t e r ：a sf o rt h er e a s o n sw h ye m e r g ec l u s t e r si nd i f f e r e n t r e g i o n sa l o n gt h ep r o l o n g i n go ft h e v ca n dw h yt h ei v cc a nb r e a kt h r o u g h t h el i m i t a t i o no fr e g i o n ，w ep o i n to u tt h i si sc a u s e db yp e r s o n a lf a c t o r s o ft h ee n t e r p r i s ed u s t e r s t h i si so n eo ft h em a i no p i n i o n so ft h ep a p e r i nt h i sc h a p t e r ，t h e s ep e r s o n a lf a c t o r sw e r ec o n c l u d e dm o r et o t a l l y o nt h eb a s eo ft h e o r ya b o v e ，t h ep h a s eo ft h ee n t e r p r i s e sc l u s t e r s f o r m a ti o na n dd e v e l o p m e n ti sf o u n d e d t h e ya r es i m p l yc l a s s i f i e db yt h e p h a s ea n da g g l o m e r a t i o ns p e c i a l t yo fd i f f e r e n tr e g i o n sa l o n gt h ei v c t h e n t h ef o u r t hc h a p t e r ，t a k et h r e ed e v e l o p e dr e g i o n si n c l u d i n gt h e z h o n g g u a n c u nr e g i o no fb e i j i n gf o rt h r e et y p i c a le x a m p l e so fm o d e r n e n t e r p r i s e sc l u s t e r sa n dr e m a r kt h e ms i m p l y t h el a s to n ei st h es i m p l ec o n c l u s i o no ft h ep a p e r t h er e g i o n a l e c o n o m ya n dt h ec l u s t e r ss h o u l do b e yt h ep r i n c i p l eo fg e n e r a lr e a s o n sa n d p e r s o n a lf a c t o r st od e v e l o p w ec o n s i d e rt h a tt h ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a l e c o n o m yi nt h ef u t u r ei sd i s p l a y e db yt h eh e a l t h ya n dc o o r d i n a t i o n t e n d e n c yb e t w e e nt h ec l u s t e r s s ot h ec l u s t e r s c o m p e t i t i v es u p e r i o r i t y i st h es o u r c ea n dd r i v i n gf o r c eo ft h en a t i o n a lc o m p e t i t i v es u p e r i o r i t y a tl a s t ，p o i n to u tt h es i g n i f i c a n c eo fc l u s t e rt h e o r y sd e v e l o p m e n tt o t h em a n a g e m e n t k e y w o r d s ：e n t e r p r i s ec l u s t e r s ；v a l u ec h a i n ：i n d u s t r yv a l u ec h a i n ； s c a lee c o n o m y c l a s s i f i c a t i o nc o d e ：f 2 7 1 4 引言 围绕着一系列企业创新和经济发展的热点问题，国内外的学者从不同的角度 展开研究，并各自作出不同的回答。比如：为什么美国硅谷和意大利东北部产业 区等地会取得经济上的成功? 面l 临国际竞争的压力，如何形成和保持区域竞争优 势? 如何使那些能够增强国民收入、改善生活质量的经济活动固定在本地而不至 于流失? 为什么很多地方自发地出现了以中小企业为主的企业“扎堆”的现象? 而像美国硅谷这样的成功模式能否移植到我国的一些地区? 在一些外向型制造业 集聚的区域，如广东东莞，低成本优势正在减弱，如何利用业已形成的集聚优势， 实现本地产业结构升级? 为什么很多地方政府在某地想倡导的产业并未形成，或 不如预期中的成功? 面对企业创新和经济发展中出现的这些新现象新问题，在二十世纪九十年代 中后期，著名经济学家迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 在对国家竞争优势的 分析中提出了“企业簇群”( e n t e r p r i s e sc l u s t e r s ，也被译作“企业集群”) 的观点，这一观点一经提出，很快就成为经济理论界研讨的一个新热点。 显然，由于区域经济迅速崛起和快速发展，企业集群现象受到人们的广泛关 注。研究发现，区域经济的发展与企业集群之间存在一定的关系：区域经济的主 体是企业集群。企业集群对区域经济和国家竞争力的形成与发展具有重要地位和 战略意义，因而对企业集群深入研究被赋予现实意义，同时又具有一定的紧迫性。 正是在这一层次上，迈克尔波特将“产业创新与升级的能力”上升到国家竞争 力的高度。因此，对企业集群的深入研究，有利于区域经济的进一步健康、稳定、 快速发展，有利于一个国家和地区迅速挖掘和培植自己的经济增长点，进而增强 国家的经济的活力和竞争力。 随着需求多样化的发展和技术日新月异的进步，许多产业正从过去那种标准 化、大批量生产向现在“弹性专精”的柔性制造、大规模定制生产方式转变，企 业之间的专业化分工日益明显，合作也越发紧密。众多中小企业以企业集群的形 式参与市场竞争，不仅使企业集群具有比较优势( 价格柔性) ，还具备竞争优势 ( 特征柔性) ，表现出极大的经济活力。而过去以完全垄断或寡头垄断获得竞争 优势的许多大企业却步履维艰。 企业集群一旦形成就会产生强大的竞争优势，这己是不争的事实。但我们在 对现有理论进行比较分析后发现，对企业集群的形成原因等核心理论问题似乎仍 然有进一步拓展的空间。本文中，笔者试图从产业价值链角度为企业集群的形成 找到一个新的理论理释，并想通过对企业集群和区域经济发展的关系的讨论对上 述的一系列热点问题做出一个总体的回答。而这正是本文的出发点和落脚点。 全文的安排如下：第一章系统地对企业集群相关理论作一综述：第二章从产业价 值链角度探讨企业集群形成的内在原因以及集群优势的形成机理；第三章则从资 源因素、历史和文化因素以及体制和政策因素等三个方面探讨企业集群形成的外 部原因；在第四章，笔者了选择中关村等三个我国企业集群发育较为成熟的地区 进行集群理论实证分析。第五章是本文的结论，总结了全文的观点，也对我国企 业集群的培育提出了政策性建议。 6 第一章企业集群相关理论的综述 企业集群理论中，有相当一部分学者认为企业集群、产业群或企业群概念和 内涵基本相同而未加以严格区分。因此，在这部分综述中，笔者也基本来改变著 者的原述。在这一部分，依次对国内外关于企业集群形成机理及其竞争优势形成 的理论进行概述，最后对众多的企业集群理论给一个简评。 第一节主流集聚经济理论的发展脉络 在西方，主流的集聚经济理论经历了一个从古典到现代的一个较清晰完整的 发展脉络。早在1 9 世纪，古典的产业区位理论就已经开始对产业集聚的关注。产 业集聚理论的古典基石集中体现在古典区位论和马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ) 关于产 业区的论述上。前者最终形成在实证研究和规划中广泛应用的产业综合体 ( i n d u s t r i a lc o m p l e x ) 模型，后者演化成纯经济分析中的产业集聚( i n d u s t r i a l a g g o m e r a t i o n ) 模型。古典区位论从成本的角度分析工厂定位与原材料产地、 市场区位以及运输方式等影响因素之间的关系，以成本最小化和利润最大化为原 则发展起了一套定量的工厂区位分析方法，奠定了经济地理学中产业空间分析的 数量化基础，如韦伯( a l f r e dw e b e r ) 的工业区位理论。从杜能( j o h a nh e i n r i c hv o n 1 1 f l l j n e n ) 的农业区位论和韦伯的工业区位论，到克里斯塔勒( c h d s t a l l e r ) 一廖什 ( l o s c h ) 的中心地理论，再到综合决定论，在主流经济学范式下形成了关于生产 区位的空间分析的一条清晰脉络。另外，以韦伯和马歇尔为代表的古典市场经济 的理论家与受2 0 世纪3 0 年代凯恩斯主义的影响而发展起来的增长极理论和地域 生产综合体的代表者，在关于区域发展的动力到底来源于自下而上的市场力量， 还是可以依靠政府的力量自上而下地推动区域经济起飞这一问题上的争论也不 曾停止过。近二三十年来西方主流经济学理论的一项革命性突破，是在传统经济 分析中引入规模报酬递增，它使许多原本在经济分析模型中被抽象掉或作为固定 外生变量处理的因素，如地理区位、技术进步、创新活动、组织结构演化等，被 重新纳入到理论探讨的视野中。 一、区域差异理论 ( 1 ) 农业圈理论和工业区位论1 德国农业经济学家杜能在1 8 2 6 年出版的著作孤立国中提出农业经营的圈 层分布假设：在农业布局上，什么地方适合种什么作物，并不完全由自然条件决 定，农业经营方式也不是任何地方越集约越好，在确定农业活动最佳配置点时， 要把运输因素考虑进来，以最大限度地增加利润。杜能通过在自己经营的农场中 十几年连续的数据记录来验证自己的理论假设。事实上，农业经营的圈层分布， 在今天仍能解释许多以农产品等为加工对象的企业集群现象。 韦伯是工业区位论的先驱。他在1 9 0 9 年出版的著作工业区位论中指出： 工业布局主要受到运费、劳动费用和凝聚力三个方面因素的影响，其中运费是对 工业布局起决定作用的因素，那么实际支付费用最小的地点将会成为工业集聚的 地点。另外企业通讨集聚，可以分享公共基础设施、专业化劳动力资源、销售市 场等集聚效益，获得具有分散状态下难以取得的经济效率，从而使集聚体系统功 能大于在分散状态下多个企业所实现的功能之和。 农业圈理论和工业区位论所代表的古典区位理论其核心就是“成本决定论”， 也就是说“区位选择总是趋向生产总成本费用最低的地点。”，“成本决定论运 用成本效益分析，揭示了工业布局中以最小成本支出取得最大经济效益的思 想。”( 高洪深，2 0 0 0 ) ( 2 ) 中心地理论 “成本决定论”因为排除了市场因素的影响，不能正确说明实际的区位选择 和产业配置过程而受到批评。1 9 3 3 年，德国学者克里斯塔勒首先提出“中心地理 论”，指出要有效地组织生产与流通，必须形成以城市为中心、由相应的多级市 场构成的空间市场结构，优越的市场空间结构会对产业配置产生巨大的吸引力。 1 9 4 0 年，德国学者廖什发表了区位经济学，进一步研究市场规模和市场需求 结构对区位选择和产业配置的影响。 “中心地理论”是以垄断资本条件下对最大利润的追求为背景建立起来的利 润决定论。“利润决定论以市场价格分析揭示出利润最大化是影响区位选择 的决定性因素。”( 高洪深，2 0 0 0 ) ( 3 ) 综合决定论2 时代的进步，人们的收入和需求层次的提高，使得区位的决定因素也发生了 新变化。现代的区位理论更加重视人的行为因素在区位决定中的作用。美国经济 学家伊萨德( w i s a r d ) 指出最大利润固然是产业配置的基本原则，但这一原则 的实现同自然环境、产品成本和区域间工资水平等多种因素有关。因此合理的区 位选择和产业配置必然受多种因素的影响，必然对多种因素，特别是成本市 场因素进行综合分析。 、产业区位理论 在区域差异理论的基础上，进一步发展出产业区位理论，产业区位理论更关 注产业而不是企业的区位决定，并深入研究不同产业的区位配置关系。 ( 1 ) 地方性工业一一产业区 在马歇尔看来，集群的产生是自下而上的。他认为，当地社区同源的价值观 念系统和协同创新的环境、生产垂直联系的高度专业化的单个企业组成的企业 群、最优的人力资源配置的充分发展，会形成一种产业氛围，使产业区的生产率 不断提高。这样，生产或销售同类产品的企业是存在产业关联的上、中、下游企 业，集中于特定的地方会使专门人才、专门机械、原材料产生很高的使用效率， 而这种使用效率是处于分散状态下的企业所不能达到的。这种高效率形成了外部 规模经济，从而促使中小企业集中在一起，形成中小企业集群。这种集聚可以带 来外部经济，包括外部规模经济和外部范围经济( 马歇尔，1 9 8 7 ) 。该理论认为， 这是企业集群发生集聚的原因。 ( 2 ) 产业簇群理论 迈克尔波特以实证的、系统的方法对企业集群进行研究。他用大量的事实 和数据说明国家竞争优势与企业集群的关系：在许多地区和产业，企业在纵向( 供 应和销售) 与横向( 共同的市场和用户、产品) 上以集群的方式组织起来：地区 ( 国家) 竞争优势是由要素条件、需求条件、相关和支撑产业、以及企业竞争战 略结构四要素构成，并由四要素形成“钻石”模型：政府和市场机会是作为外生 因素对竞争优势发挥间接的作用。波特的“钻石”模型是以国民经济的比较竞争 优势为目的设计的，其实质是比较产品服务生产优势( 迈克尔波特，1 9 9 8 ) 。该 模型隐含的基本经济协调机制假设是管理协调范式，这与西方工业化经济的生产 组织模式基本上是吻合的。 ( 3 ) 地域生产综合体理论 地域生产综合体战略是前苏联经济战略的重要组成部分。这一理论是由一些 苏联学者如科洛索夫斯基、涅克拉索夫、普罗勃斯特等，在总结这些实践的基础 上提出的。地域生产综合体是由一些具有不同功能的部分所组成的，这些组成部 分按照它们与综合体内的主导专门化企业的关系又可分为：经营类，即体现地 域生产综合体发展方向的专门化企业，是综合体的核心：关联类，即与专门化 企业有前后向联系的企业：依附类，如利用专门化企业的废料进行生产的企业： 基础设施，即为各类企业提供基本性生产条件的多种设施，包括生产性基础设 施、社会性基础设施及结构性基础设施。通过对地域生产综合体结构的分析，可 清楚地看到它实际上是一种典型的产业集聚。集聚的核心是专门化企业，围绕这 一核心，关联和依附类企业以及所有企业共同享用基础设旌。在一个工业点或一 个完整的地区内，政府根据地区的自然条件、运输和经济地理位置，恰当地( 有 计划地) 安置各企业，从而获得特定的经济效果，这样，各企业间的这种经济结 合( 相2 i 带 j 约的结合) 就称为生产综合体。地域生产综合体是计划经济的产物， 具有明显的自上而下形成集聚的特征。 三、企业集聚理论 企业集聚理论从探究地区间产业差异入手，为产业分布差异的成因寻找理论 依据。这些理论常常被用来解释地区( 或国家) 间贸易的原因。 ( 1 ) 新经济地理学理论 这一理论经历了从绝对成本优势到比较成本优势的转变。李嘉图的比较成本 学说后来得到瑞典经济学家俄林的继承与发展，并把他的个量分析扩大到总量分 析，由两种商品成本差别的比较扩展为两个国家生产要素供给差异的比较。但俄 林提出的生产要素禀赋论完全建立在区际或国际间的生产要素不能自由流动的 假设上：当区域之问存在比较效益差异时，在“资源趋向效益，效益吸引资源” 的原则下，产业势必在效益高的区位形成集聚。这就是产业集聚的区域比较优势 原理。 ( 2 ) 规模收益递增理论3 克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ) 的规模收益递增理论堪称是对主流经济学对空间 和专业化分工的再发现。克鲁格曼开创的新地理经济学模型建立在规模报酬递增 假设之上，在主流经济学实证分析模型中引入了空间的观念，并强调区位的重要 性。该理论认为，产业集聚产生本身具有很大的偶然性，往往是由于一个技术创 新所导致的报酬递增的结果。虽然技术创新带有偶然性，但这种偶然性来源于产 业集聚区域的文化、创新精神以及提供激励机制的制度环境，所以，技术创新又 是偶然中的必然。另外，该理论强调历史、偶然事件和制度的熏要性。其中，技 术创新和制度创新是影响产业特征和地方环境之间互动关系的关键，产业集聚是 技术创新和制度创新互动关系所导致的规模报酬递增的结果。 ( 3 ) 产品生命周期理论4 以佛农( r a y m o n dv e r n o n ) 为代表的产品生命周期理论认为处于不同生命周 期的产业布局各有特色：处于创新成长的产业部门和处于被模仿而衰退产业部门 对地方资源的依赖都很大，一般而言，前者是属于知识、技术密集型的产业，后 者则是资本或劳动密集型的产业。这两类产业都会试图通过依赖地方环境来提高 竞争力或扩大生产。这种依赖有可能造成产业在某一地区的集聚，比血u g j 新产品 的生产常在工业先进、技术力量雄厚的国家或地区聚集。但是，由于产业依赖的 环境或资源的不同，在具备一定资源的某一地区不大可能同时形成两个部门的集 聚。 1 0 ( 4 ) 成本学派 美国经济学家胡佛( h o o v e r ) 在研究了制鞋和制革工业的基础上，完成了名 著区位理论与制鞋、制革工业，之后又出版了更为全面的理论著作经济活 动的区位，从而确立了他的经济区位理论。以胡佛为代表的成本学派理论以生 产成本最低为准则来确定产业的最优区。胡佛提出任何一种产业都存在三个不同 层次的规模经济：单个单位( 工厂、商店等) 的规模经济：单个公司( 联合企业体) 的规模经济：该产业在特定地方的企业集中的规模经济。该理论认为，规模经济 是中小企业集群产生的原因，并将集聚经济视为生产区位的一个类型。这最后一 层次的规模经济正是中小企业集群具有的规模经济。此外，佛农等还从信息传递 成本方面对企业集群进行研究。 ( 5 ) 社会经济网络理论 社会经济网络分析是近年来兴起的一种新的研究方式。从对运输成本、企业 问物质投入产出关系的关注转向对经济活动所处的制度和社会文化环境的关注， 这一理论认为，新古典经济学和新制度经济学对企业和市场的分析多是片面强调 两者的不同，而忽视其相同处。所谓经济组织是基于正式契约的经济关系：所谓 社会组织是基于非正式契约的社会关系，但社会经济网络包含了这两者。在这种 组织里，通过分工协作，经济网络和社会网络相互嵌套，相互促进，螺旋上升， 相互融合，从而减少交易费用，促进分工并产生新的生产力。网络分析包括行为 主体之问的社会联系以及通过联系发生的互动关系，从而产生“聚集网络外部 化”，这是企业集群的形成机理( 符正平，2 0 0 2 ，a ) 。另外，基于分工与交易 的合作和基于技术与资源共享的合作将诱使企业集聚，同时，竞争与协作相伴而 生，从而在内部形成自我增强的机制。( 孙伟、黄鲁成，2 0 0 2 ) 。 第二节中国学者有关集聚经济的研究成果 就大陆学者研究的现状来看，最早对企业集群现象展开系统研究的是北京大 学的王缉慈教授。在其著作创新的空间企业集群与区域发展可以说是目 前大陆学者对集聚经济研究的一部集成之作。她提出应从多学科角度对企业集群 现象及其对区域经济发展的影响展开研究，比如：经济地理学，产业组织学，技 术经济学，发展经济学和创新研究等( 王缉慈，2 0 0 1 ) 。 对于中小企业集群的研究，主要集中在经济发达的江浙与广东一带，特别是 江浙地区。由于中小企业集群在江浙的迅速发展，江浙的学者们对这个问题从区 域经济、非正式制度、制度变迁( 李永刚，2 0 0 4 ，a ) 等方面进行了一些探讨，也 得出了相关的结论；广东学者则更着重于从企业网络或者企业家网络的角度来研 究企业集群，同时也强调企业家的创新精神在集群发展中的重要作用( 李新春， 2 0 0 2 ) 。网络与企业集群是不同的，但同时又是密切相关的两个概念。在一定意 义上，企业集群是关系网络，尤其是企业家个人的关系网络为基础的地区性企业 群体，“企业家协调”尤其是“领袖型”企业家的带动作用是非常重要的( 符正 平，2 0 0 2 ，b ) 。 另些学者从生态学的角度来研究中小企业集群，如仇保兴( 1 9 9 9 ) 等，这 是颇有新意的研究思路。主要观点有：第一，历史上民间的商业传统：第二，古 典心态和东方式的人文环境( 朱华晟，2 0 0 4 ) 。以血缘、亲缘和地缘为纽带的人 为网络和“宁为鸡口，不为牛后”的传统心态使得相互依存的小企业集群得以迅 速形成。第三，体制漏洞和政府积极的不干预政策。由于一些地区( 如温州) 地 理位置偏僻，交通条件不好，所以，计划经济时代，许多政策的约束力到此就有 所减弱，使得边际制度创新有了可能：同时，当地政府也采取了妥协、默许甚至 积极的不干预政策，这使得浙江的小企业集群能够在改革开放初期，在地理条件 并不十分优越的地方建立起来( 陈建军，2 0 0 0 ) 。第四，由于历史或者地理因素， 使小企业集群选择了某种专业产品( 储小平，2 0 0 1 ；金祥荣、朱希伟，2 0 0 2 ) 。 台湾学者非常注重运用社会网络理论解释台湾中小企业集群的形成与发展。 他们认为，长期以来，中小企业之间紧密的产业网络关系是台湾经济得以蓬勃发 展的重要基础。研究方法概括起来大致有两大途径：其一是从社会学的观点出发 所做的探讨，其二是依据经济学的观点所进行的研究。前者认为中小企业问的协 作网络关系是建立在网络成员之间彼此承诺与信任关系之上，这种承诺与信任关 系需要依靠企业主之间的社会关系建立，因此企业主之间的社会关系是维持网络 安定的主要力量：同家庭、同家族、同乡、同学、同事等在无形中规范并维持了 网络内的运作次序。后者认为，企业会为降低交易成本、依赖稀有资源、交换彼 此资源、降低环境不确定性等原因形成网络关系，并通过分工合作的方式寻求共 同利益的最大化( 储小平、李桦，2 0 0 0 ) 。 我们在尽可能地将现有理论进行综述后发现，这些理论的研究对象基本上是 对一个或几个地区集聚经济的发生、发展进行研究的结果，较少将这些集群和集 群经济之间内在的关系放在跨地区或跨国界的一个普遍的理论背景下进行分析， 所以，不同学者对不同集群的研究往往得出了各自不同的结论，形成不同的理论 观点。理论的百花齐放从另一个侧面也反映出：因强调个性而忽视集群产生的内 在共性( 普遍规律) 以及集群之间微妙的关系。此外，一些理论是从静态上对一 个地区集群的产生、现状进行研究的，因此，对于集群演化的路径及其逻辑关系 还有进一步探讨的空间。因此，笔者认为，在集群产生的内在普遍规律、集群之 间存在的关系和集群的动态发展过程与趋势等方面，可以尝试作一些理论探索。 第二章企业集群形成的内在原因 企业集群作为一种典型的经济活动空间现象足经济地理学研究的重要内容 之一。学者们很早就发现，人类许多经济活动都具有明显的空间集聚趋势，在广 袤疏落的乡村大地上形成人口稠密的工业化区域。随着交通和通讯技术的发展， 在打破经济活动地域限制的同时，“生产的本地化特征并没有消失，产业在空间 上的集聚程度并没有因生产过程的分散而下降，在光滑的产业空问内存在一些粘 滞的地点，吸引生产活动在这里集聚。特别重要的是，区域之间的专业化分工和 等级体系更加明显，彼此之间的相互依赖和联系更加密切”5 。但这些地区并不 一定拥有产业发展所需的资源，成本方面也并不比其它地方有优势。那么，究竟 是什么原因导致企业集群的形成呢? 首先需要说明的是：我们这里讨论的企业集群强调地域的特征，即有一个较 为明显的地域集聚；其次，还需要说明的是：我们也强调企业集群的动态特征， 即认为企业集群是生产同一类或具有密切替代关系商品的( 或为这种生产提供服 务的) 企业群落，群内企业之间的相互关系是不断发生变化的，甚至整个群落的 功能和作用也在变化之中。总之，我们将通过对企业集群进行静态和动态的剖析， 挖掘出企业集群生存发展的内在机制和优势的形成机理。由于人们又从产业链分 析的视角对企业集群现象作出解释，为此，在本章，我们首先引入价值链，并将 其扩展为产业价值链或产业链，同时，提出内生规模企业集群的观点，然后对产 业链扩展和延伸的内在原因进行剖析。在上述基础上，探究企业集群生成的内在 原因和普遍规律。这是我们在前章综述的基础上进行理论推进的总体思路。 第一节从价值链到产业价值链( 产业链) 迈克尔波特提出的价值链的概念被认为是在竞争战略研究上的一个重大的 理论突破。波特提出这个概念是为他的竞争力模型提供理论基础，但在这里，我 们将价值链作为我们讨论集群产生机制的理论起点。 一、价值链 迈克尔波特在竞争优势中对价值链的定义是：价值链是一个企业用来 进行设计、生产、营销、交货以及对产品起辅助作用的各种活动的集合。价值链 将某一特定行业中创造价值和产生成本的诸活动分解为战略上相互关联的9 项活 4 动，即5 项基础活动和4 项支持性活动。具体说来“基础活动”是指以企业购进原 材料，进行加工生产成最终产品，将其运出企业，上市销售，到售后服务的依次 进行的活动。“支持性活动”则始终贯穿在这些主要活动之中，它们辅助基本活 动，并通过提供外购、技术、人力资源以及各种范围的职能以相互支持，它们与 各种具体的基本活动相联系并支持整个价值链。 这种价值链列示了企业的总价值，并且包括价值活动和利润，价值活动是企 业所从事的物质上和技术上界限分明的各项活动。它们是企业创造对买方有价值 的产品的基石。 二、产业价值链 我们在吸收迈克尔波特的价值链概念的基础上又对之进行拓展，即提出产 业价值链的概念。所谓产业价值链是指，以企业或产品为节点，通过前向和后向 的不断延伸，后向延伸到终端的消费者，前向最终延伸到自然资源的原始形态， 由这样一些企业或产品集结而成的价值链。相似地，产业价值链也可以定义为， 从对自然资源( 农产品、矿产资源、自然能源等) 的利用开始，到对其进行加工 和再加工，直至形成各种类型消费品的一种价值形成链条。这样以来，一个企业 的产品的“价值链”，实质上就是产业价值链上的一个片段。不能否认，这一概 念与产业链有很大的相似性，但在本文将主要运用前者。因为，这将有利于体现 企业因对价值和利益追求的本性而在社会范围内紧密联系的必然，从而体现企业 形成集群和产业集群在价值上的关联性。当然，这也使产业价值链与一个国家或 地区社会价值的创造和增长在本质上联系了起来。 现实中，产业价值链有无数条，可长可短，且彼此交叉，而且这些链条中存 在多少个中间环节企业，会时常变化，具有不确定性，因此产业价值链是多 种多样、变化不定的。另外，产业价值链之间也会彼此交错，互有关联，这样， 产业价值链就将许多企业和产业连接成一个社会价值网络。 对产业价值链的描述虽然采用以基础活动为环节的划分方式，但在这些链条 周围存在众多服务性行业，它们仍然是产业价值链必不可少的部分，连接链条和 疏通环节，并在产业价值链进行凝聚或集结时起到不可替代的作用。这将在下文 中阐述。 三、内生规模企业集群 在一定地域范围内，以一种或几种核心产品价值形成的链条为纽带，在高度 专业化分工的基础上，由这样一群具有高度关联和依存关系的企业组成企业集 群，包括一般独立工序型加工企业、零部件生产企业、批发采购型企业、批发销 售型企业、市场机构、民间团体( 商会) 、咨询服务企业及其他类型企业的集群， 我们称之为内生规模企业集群6 ，而维系这些企业的价值链叫内生规模价值链。 这种企业集群通常是在产业价值链细分的基础上形成的，并在每个细分环节上包 括许多同类的企业，但这些企业之间并不以一定的契约形式保持联系。如同马歇 尔的地方性工业，依赖当场农业、林业或采矿业的原始形态的工业集聚区7 。这 样，在内生规模企业集群中，价值创造的各个环节之间既有竞争也有合作，成为 企业集群，实现“弹性专精”如大规模定制和即时生产( j i t ) 的基础。 这种企业集群之所以定义为“内生规模企业集群”，是因为规模生产与规模 经济是内生的。也就是说，这种企业集群更能体现弹性生产的初衷，更能适应市 场多样化的需求，因为多样化生产正是范围经济的要求。弹性生产同样有大批量， 但弹性生产下的大量生产与福特制下的大量生产有着本质的区别：福特制的大量 生产是单一品种的大批量，品种少；在弹性生产情况下，是多品种总和的大批量， 即品种多，而每一品种的生产批量小多品种总和的大量生产也是范围经济的 要求。另外，在这种企业集群中，存在良性的竞合机制，这是规模效应的内在基 础。表现在：沿着内生规模价值链存在各种不同的专业化生产企业，这些不同类 专业化企业之间，由于产品关联强，必须合作，从而达到整体的协调运作，并成 为一个利益共同体；从事同类专业化运作的企业有很多个，因而他们之间必然存 在竞争。这样，在整个内生规模企业集群中，既充满激烈的竞争，又充满真诚的 合作，从而既能实现规模生产，又具有规模经济性。 内生规模企业集群的形成基本有两种途径：由内向外而散( 裂变) 或由外向 内而聚。前者是指，最初由当地一家或几家完全独立生产某一产品的企业在自身 规模不断扩大后，企业通过高度专业化分工，裂变为许多专门从事某一零部件生 产，或从事中间工序加工，或专门从事采购或销售，或专业服务( 如各种民间商 会组织团体) 的中小企业，由此形成内生规模企业集群。二是在一家或几家较大 型企业的周围，新生出许多专业化生产与服务的中小企业，并与前者形成外包和 服务关系，从而在大企业周围形成按产品价值链而集结的内生规模企业集群。在 内生规模企业集群的形成过程中，两种现象往往同时存在，交相作用。正如马克 思在资本论中对分工与协作所做的评价：分工会导致生产效率的提高，协作 可带来规模效益。分工使生产过程具有很强的连续性、计划性、规划性及劳动强 度：分工使局部工人终生从事某种固定的操作，从而有助于操作经验的积累，有 助于劳动方法的完善和劳动效率的提高。协作劳动不仅提高了个人的生产力，而 且创造了一种集体生产力：分工与协作有利于引发适度竞争，提高个体的工作效 率。这些有益之处在内生规模企业集群中同样可充分体现。而且集群企业空间范 围的缩小，会因为劳动者大集结、不同劳动过程大靠拢和生产资料的集聚而节约 1 6 大量费用。 第二节产业价值链的扩展的与企业集群的形成 虽然在全球范围内的垂直分工意味着产业之问的分散，却也意味着更加细致 的专业化生产与分工，当这些专业化生产由众多中小企业来担当，并在技术背景 下采用弹性生产方式时，产业集聚并不是停止了，而是更加重要了。因而，企业 的集聚，与产业价值链( 产业链) 扩展之间存在相同的内在原因。可以说，企业 集群的发生，尤其是企业集群的形成与发展的多样化，是建立在产业链扩展的基 础之上，因此，有必要对引致产业扩展的内在原因进行进一步研究。 。、科技与分工的发展 ( 1 ) 科技的发展对其自身地位的影响 科技工作在早期及现在的部分企业中，一般被定位为辅助性部门，处于服务 和支持地位，对价值形成的主要作用是对企业原有产品进行改良、改进企业管理 方法、改进生产工艺等提高企业效率。虽然在企业中也有创新性研发，但这些科 研活动不作为企业的基础活动。然而，我们认为，随着研发部门的作用日益突出， 角色的定位也需相应地改变或提高，即研发部门的角色在现实中也应是一种基础 性工作。现代市场需求日益多样化，这迫使企业必须不断有新产品问世，而新产 品的问世必须靠研发，因此，创新成为现代企业一个最为重要的活动，并在一定 程度上维系着企业生存与发展。除了研发部门本身作用的提高，其创新的成果新 产品也使之在价值链上的地位被突现出来。因为，在新产品进入生产环节之前， 首先进行的是科研工作，所以科研工作应居于产品价值链的最前端。正在这个意 义上，我们将研发部门定位为基础性环节( 朱允卫，2 0 0 4 ) 。 对于像高科技企业进行的软件开发、新产品研制等活动，本身就体现出科技 工作已从企业辅助性和支持性地位转变成独立的生产环节，其产品可以作为商品 单独出售。科研工作的这一特点在高科技和新兴产业领域表现的尤为突出。科技 促使产品研发步骤加快，产品的生命周期缩短，这又反过来加速科技的发展，这 种加速式