（区域经济学专业论文）企业的边界.pdf

【内容题要】： 本文在批判继承了前人的观点，用基于中间产品的分析框架对企业的边界这 个企业理论中重要但又没有清晰解释的问题作出理论解释。 笔者假定中间产品不同质。在此假定下，笔者用成本比较的角点解方法解释 两类不同质的中间产品是如何获得的。不可以直接定价的中间产品一定是安排在 本企业内部自制，这一安排是基于在企业内部自制和在市场上外购该部分中间产 品的成本比较后的分工；对于可以直接定价的中间产品，企业将在最终产品市场 的数量约束从而该部分中间产品数量既定的情况下，考虑生产该部分中间产品的 生产要素的属性( 通用或专用) 、数量要求和价格情况后作出自制或外购的选择， 这部分中间产品的获得同样是基于企业与市场在成本比较后的分工决定的。 最后，本文得出的结论是：企业的性质是在某些中间产品的专业化自制，在 其他的中间产品进行专业化外购的实体，企业和市场是互补关系而不是替代关 系；我们须从整个社会对某一最终产品的生产过程的分工角度出发研究企业的边 界，企业的边界由两类不同质中间产品的获得方式在企业和市场之间的分工决 定；企业的边界是在一定的最终产品数量的约束下，投在自制中间产品上的生产 要素所需的资本数量；企业的边界受制于最终产品市场和企业的资本总量，而最 终产品市场和资本总量是动态发展的，所以，企业的边界只是一种静态均衡。 f 【关键词】： 彳 中间产品生产要素呵斟童b 购彳# 卜 【分类号1 ：f 2 7 0 、 a b s t r a c t b a s e do dt h ev i e w p o i n t so fo t h e re c o n o m i s t s ，t h ea u t h o rw a n t sg i v ean e w e x p l a n a t i o nf o rt h eb o r d e ro f t h ef i r mb yt h es t r u c t u r eo fs e m i f i n i s h e dp r o d u c t s t h ea u t h o ra s s u m e st h es e m i f i n l s h e dp r o d u c t sa r eh e t e r o g e n e o u s t h e nt h e a u t h o re x p l a i n sh o wt w ok i n d so fh e t e r o g e n e o u ss e m i 矗n i s h e dp r o d u c t sa r eo b t a i n e d b yt h ec o m p a r i s o no ft h ec o s t s t h es e m i f m i s h e dp r o d u c tt h a tc a n n o tb ep r i c e d d i r e c t l ys h o u l db em a n u f a c t u r e di nt 1 1 ef i r ma n dt h i sa r r a n g e m e n ti sb a s e do nt h e d i v i s i o no f l a b o ra f t e rc o m p a r i n gt h ec o s ti nt h ef i r ma n do nt h em a r k e t a sf o rt h es e m i 。f m i s h e dp r o d u c tt h a tc a nb ep r i c e d d i r e c t l y , t h ef i r mw i l lt a k e i n t oa c c o u n tt h ea t t r i b u t e 也eq u a n t i t yr e q u i r e m e n ta n dp r i c eo ft h ep r o d u c t i o nf a c t o r s w h i c ha r eu s e dt op r o d u c et h es e m i f m i s h e dp r o d u c ta n dd e c i d e st om a n u f a c t u r et h e s e m i f i n l s h e dp r o d u c ti nt h ef i r mo rb u yi to nt h em a r k e tu n d e rt h ec i r c u m s t a n c e st h a t t h ef i r mi sr e s t r i c t e db yt h em a r k e to ft h ef i n a lp r o d u c ta n dt h e r e f o r et h eq u a n t i t yo f t h es e m i - f i n l s h e dp r o d u c ti sd e c i d e d t 1 1 i sa r r a n g e m e n ti sa l s ob a s e do nt h ed i v i s i o no f i a b o ra f t e rc o m p a r i n gt h ec o s ti nt h ef i r ma n do nt h em a r k e t a tl a s tt h ea u t h o rc o n c l u d e dt h a tt h ef i r mi st h ee n t i t yt h a ts p e c i a l i z e si nt h e m a n u f a c t u r eo fs o m es e m i f i n i s h e dp r o d u c ta n d p u r c h a s eo fs o m eo t h e rs e m i 一6 n l s h e d p r o d u c t ，s ot h ef i r ma n dt h em a r k e ti sc o m p l e m e n t a r yt oe a c ho t h e r ：w es h o u l d r e s e a r c ht h eb o r d e ro f t h ef i r mi nt h ea s p e c to f t h ed i v i s i o no f l a b o ro f p r o d u c t i o n p r o c e s so f c e r t a i nf i n a lp r o d u c ti nt l es o c i e t ya n dt h eb o r d e ro f t h ef i r mi sd e c i d e db y t h ed i v i s i o no f l a b o ro f t w ok i n d so f s e m i f i n i s h e dp r o d u c t s ；t h eb o r d e ro f t h ef i r mi s t h ec a p i t a lv o l u m eu s e dt ob u yt h en e c e s s a r yp r o d u c t i o nf a c t o r st op r o d u c et h e s e m i - f i n i s h e dp r o d u c tu n d e rt h er e s t r i c t i o no f t h em a r k e to f t h ef i n a lp r o d u c t ；t h e b o r d e ro f t h ef i r mi sr e s t r i c t e db y 血em a r k e to f t h ef i n a lp r o d u c ta n dt h ev o l u m eo f t h ec a p i t a li nt h ef n m n e v e r t h e l e s s t h em a r k e to f t h ef i n a lp r o d u c ta n dt h ev o l u m eo f t h ec a p i t a li nt h ef i r ma r ec h a n g i n g ，s 0t h eb o r d e ro f t h ef i r mi so n l ys t a t i c e q u i l i b r i u m k e y w o r d s ： s e m i f m i s h e dp r o d u c t ；p r o d u c t i o nf a c t o r s ；m a n u f a c t u r e ；p u r c h a s e ；d i v i s i o no fl a b o r 一、导言 ( 一) 、什么是企业 关于企业本身的定义，笔者认同新制度经济学家的观点。，即企业是一个不 同生产要素如资本、劳动力、土地、企业家精神的合同集合。( 由于具有企业家 精神的人和资本所有者往往是重叠的，为方便论述，在本文中笔者假设具有企业 家精神的人和资本所有者是分离的。) 在这个合同集中，资本所有者作为中心签约人与其他生产要素的所有者分别 签订合同购买这些生产要素。在企业这个生产要素合同集合中，资本所有者拥有 对其他生产要素所有者的权威并通过具有企业家精神的人指挥生产的进行。在这 一合约结构中，企业主获得剩余索取权，其他生产要素所有者将获得确定收入( 往 往以时间为度量单位) 并作为资本所有者的生产成本。 企业除了通过使用生产要素自制部分中间产品之外，企业也将通过中间产品 市场购买一定的中间产品。通过在企业内部自制中间产品和在中间产品市场外购 中间产品，企业将获得必需的全部中间产品并组合出本企业的最终产品以满足最 终产品市场的需求。 ( 二) 、本文中企业边界的含义 由于在企业这个生产要素合同集合中，最重要的生产要素是资本，其他生产 要素都是资本所有者购买获得的，所以企业边界问题即是资本所有者在最终产品 市场的约束下，在资本可变的情况下，拿出多少资本购买生产要素从而自制中间 产品，拿出多少资本直接从中间产品市场购买( 外购) 中间产品。企业并将通过 以上两种方式所获得各种中间产品组合出企业最终产品。而资本所有者在购买生 产要素从而自制中间产品的资本数量即构成了企业的边界。 ( 三) 、核心概念：中间产品 本文的核心概念是中间产品。为了界定中间产品的定义，必须界定最终产品 的概念。本文中的最终产品仅仅是指企业最终在产品市场上出售并作为主要收入 的产品。企业对最终产品的选择可以变动，正因为不同企业对最终产品的选择不 同，才使整个社会实现了专业化分工。 在本企业对最终产品的选择确定后，我们可从整个社会的角度出发，把最终 产品的生产当作一个中间产品的累积过程。在这里，笔者所认定的中间产品包括 生产出最终产品必须的一切产品( 如零部件) 和服务( 如必要的经营管理) oa l c h i a n 和d e m s e t z 1 9 7 2 ；j e n s e n 和m e c k l i n g ，1 9 7 6 l 如果把这个中间产品的累积过程画成一条线段，在线段上的每点都是一个 累积的中间产品，越往右边，线段上的点表示的中间产品比前面的点包含更多的 中间产品，直至最终产品出现。 ( 圆点表示可以直接定价的中间产品，钻石点表示最终产品) 在这个中间产品的累积过程中，某些节点表示的中间产品不可以直接定价， 而某些节点表示的中间产品是可以直接定价。 不可以直接定价的中间产品必须在本企业自制，即企业主购买生产要素自制 这些中间产品。此时，投入在这些中间产品生产上的生产要素构成了企业边界的 部分内容。 可以直接定价的中间产品可以在本企业自制，也可以由市场上的企业和个人 生产。这一选择取决子自制成本和外购成本的比较。如果自制成本低，则由本企 业自制。此时，投入的生产要素也构成了企业的边界的部分内容。 对于中间产品这一概念，需要特别注意的是其与生产要素的区分。各生产要 素协同生产出中间产品，但生产要素不是中间产品，而是中间产品之前的某种物 质形态。 不可以直接定价的中间产品和生产要素可以区分，如企业家的管理服务是中 间产品，而企业家才能则是生产要素。 而可以直接定价的中间产品与生产要素不太容易区分。例如，如果以汽车为 最终产品，则轮胎则是中间产品。此时，必须明确，轮胎是中间产品，而生产出 轮胎所需的橡胶原料、劳动力等则是生产要素。 ( 四) 、“经济人”假定 笔者认为企业边界问题是资本所有者在利润最大化动机下，在摄终产品市场 的约束和资本可变的情况下，如何进行最优的资本分配以降低中间产品获得总成 本从而获得最大利润的问题，所以本文遵循“经济人”的基本假定。 ( 五) 、前人的研究综述 科斯以前的经济学家对企业本身的研究甚少，自从科斯的经典论文企业的 性质发表以来，经济学界开始致力研究企业本身。但笔者认为企业的边界问题 仍然没有清晰的解释，所以研究企业边界问题具有一定的意义。 l 、亚当斯密的论述 亚当斯密对企业边界的相关论述只涉及分工受市场范围的制约而并没有 深入下去。但是，笔者认为亚当斯密的观点对于企业边界问题具有一定的启发 性。 首先，市场需求决定了本企业最终产品的售价和数量。而最终产品的数量对 本企业需要投入的生产要素的数量有一定的制约关系，这一点可以从生产函数 f ( k ，l ) = y 得出。对于一定量的最终产品y ，必然存在一个最优的生产要素数量 的分配。 其次，亚当斯密的分工思想可以解释两种不同类型的中间产品的获得。 不可以直接定价的中间产品不能通过市场购买获得，在企业自制更加经济。 此时，企业与 对于可以 分工结果是该中间产品安排在企业内生产。 牟间产品，分工则是基于企业内自制该中间产品的成本与市 场上的别的企业或个人出售该中间产品的价格的比较。而市场上别的企业或个人 出售该中间产品的价格也是由其投入的生产要素的数量和价格决定的。当自制成 本低时，则该中间产品在本企业自制；如外购成本低，则该中间产品由市场上的 企业或个人生产。 2 、新古典经济学的论述 新古典经济学把企业当作一个生产函数，即企业就是投入一定的生产要素， 然后生产出最终产品。在新古典经济学里面，企业的边界没有得到解释。 首先，在这个高度简化的生产函数里面，仅仅考虑到劳动力和资本这两项要 素的成本，没有把企业家精神这一要素放进去。具体表现在新古典经济学的生产 函数没有探讨内部管理成本，而管理管理成本即是支付给企业家精神这一生产要 素的显性和隐性报酬。 其次，新古典经济学对资本这一生产要素没有进行细分。在新古典经济学里， 资本这个生产要索是一个很笼统的概念。而事实上，企业主会将资本在购买生产 要素自制中间产品和直接外购中间产品进行分配。只有分配在自制中间产品上的 资本才能算作企业边界。 企业的边界问题正是在最终产品市场的约束下，在资本可变的情况下，如何 将资本在购买生产要素自制中间产品和外购中间产品的分配问题。由于新古典既 忽视了企业家精神这一要素，也没有将资本在自制中间产品和外购中间产品上进 行区分，所以，新古典经济学给不出企业边界的解释。新古典经济学用边际成本 曲线和边际收益曲线的交点只是解释了最终产品的产量是如何决定的。 3 、马克思的论述 还是在资本主义生产发展的初期，马克思就看到了社会劳动分工与企业内部 劳动分工存在着本质上的不同。马克思认为：“企业是以内部具有分工协作关系 的团队生产为基础，为交换而生产的经济组织。”这种分工与社会分工的不同点 在于：“社会分工是指各种专门的劳动分别生产互不相同的产品，它们之间只有 通过交换才能发生联系；企业内部分工则是在生产同一种商品的劳动过程内部实 行分工和专门化，它们之间的联系不需要通过商品交换。”“按照马克思这种说 法，企业的边界是由社会劳动的分工和企业内部的劳动分工共同决定的。 同时，笔者认为，笔者关于企业边界问题即是在最终产品数量的制约因素下 分配在自制中间产品上的资本问题恰好也能解释马克思在资本论中提到的部 门内竞争、部门间竞争导致利润平均化从而价值转化为生产价格以及金融寡头等 问题。因为笔者认为企业边界由分配在自制中间产品的资本数量决定。这样，随 着资本不断增加( 积累和集中) 的情况，多余的资本必然越过企业边界进行新的 投资，这样才导致了利润的平均化、金融寡头的出现等。 4 、新制度经济学的论述 新制度经济学以交易为对象分析经济现象，其中对企业的边界问题有所论述 的包括科斯、张五常、威廉姆森、本杰明克莱因、罗伯特克莱佛德、阿尔曼艾 尔钦等。 科斯的开创性论文企业的性质使交易成本成为解释企业边界的一种主流 范式。科斯在用边际分析方法确定企业边界时，暗含的假定是中间产品同质。在 假定了中间产品同质后，科斯顺理成章使用边际分析方法，认为当边际的内部管 理成本和边际的市场交易成本相等时，企业的边界就确定下来了。 张五常用企业的合约性质这篇文章说明企业本质上只是一个不同于市场 的合约安排，是要素市场对中间产品市场的替代。在张五常看来，科斯特地所称 的内部管理成本其实也是一种交易成本，只是这是在生产要素市场上的交易成 本。因为市场交易成本如发现价格的成本、监督合同的执行等成本是由于中间产 品市场上的信息不对称和有限理性、机会主义行为导致的；内部管理成本同样是 由于生产要素市场上的信息不对称和有限理性、机会主义所导致的，两种成本的 成因本质上没有差别。 张五常已经认识到企业和市场都是中间产品获得的一种制度安排，这一点的 认识无疑是深刻的。例如，张五常在该文中谈到了某些中间产品不可以直接定价， 所以在企业内生产；而某些中间产品是可以直接定价的，可以从市场上的企业和 个人获得。例如张五常在该文中谈到了“件工合约”，即企业直接从个人手中购 买中间产品，并解释了采取“件工合约”的原因是某些中间产品可以直接定价。 张五常在企业的合约性质已经认识到由于中间产品的不同质( 可以直接 定价和不可以直接定价) ，企业主可以有两种获得方式。如果由此深入下去，就 可以对企业边界作出解释。 但是，张五常没有把重点放在中间产品上，而把重点放在了企业作为一种获 得中间产品的交易方式上面。循着这一逻辑，张五常得出了企业边界模糊这一结 。劳动分工与企业起源) 李琼教学与研究2 0 0 1 2 4 论。张五常之所以持这种观点，可能在于他过分强调了企业与市场的共同之处( 均 是合约安排) ，而未能重视企业自身的特殊性。他举了个苹果园种植主与养蜂人 签订合约，让蜜蜂为其果树授粉的例子。他说：“大多数经济学家也许只能作这 样的选择：如果养蜂人按照工资合约受雇用，则只有一个企业；但如果出租蜂箱 或者苹果园，则有两个企业。”但他认为企业的数量，因而企业的边界取决于所 选择的合约的形式是没有意义的。对于张五常这一企业边晁模糊的结论，笔者持 反对态度。 威廉姆森描述交易的主要维度是资产专用性、经常性和不确定性。在合同 关系的治理一文，威廉姆森假定不确定性程度之高足以提出作适应性的连续决 策的需要，并把注意力放在资产专用性和经常性上以便分析。 对于偶尔发生和重复发生的非专用性交易，市场治理是主要的治理结构；需 要三边治理的两类交易是偶尔进行的混合型和高度专用型交易；对于重复发生的 由混合和高度专用性投资支持的交易，通常设计专门的治理结构；随着交易越来 越特异，交易动机弱化。原因是随着人力和实物资产越来越专用于一个用途，因 而越来越不容易转移到其他用途上，买方和外部供应商一样都能够充分实现规模 经济。因此，对交易的组织模式的选择完全依赖于何种模式有更好的适应特征。 垂直一体化一般出现在这种情况中。 在威廉姆森的论述中，随着资产专用性程度的逐渐提高，市场合同让位于双 边合同，双边合同又被一体化合同( 内部组织) 所取代。而当实行垂直一体化时， 此时企业要购买生产要素自制该中间产品。因为我们把企业当作一个生产要素的 合同集合，所以此时投入的生产要素则构成了本企业的边界的部分内容。 事实上，笔者认为，威廉姆森用资产专用性的方法只是从生产要素的属性出 发，对某些可以直接定价的中间产品应该如何获得作出解释。即因为生产要素的 资产专用性，外购这些可以直接定价的中间产品成本过高，从而使本企业倾向于 自制该中间产品。但是，这种解释对企业边界是不完接的，因为它没有解释不可 以直接定价的中间产品是如何影响企业边界的。 本杰明克莱因、罗伯特克莱佛德、阿尔曼艾尔钦三人合写的论文垂 直一体化、可剥削租金和竞争性合同订立过程的分析所依赖的关键假设是，当 资产变得更加专用、更多的可剥削性专用性准租金产生( 从而机会主义行为的可 能收益增加) 时，合同订立成本一般比垂直一体化的成本上升得更多。此时，垂 直一体化将出现。他们举了一个印刷服务的例子。印刷厂的机器设备具有较强的 资产专用性，需要印刷服务的出版商很容易剥削这家印刷厂一一出版商可以不断 要求降低印刷服务的价格，而由于印刷厂的机器设备有一些固定成本，只要出版 商支付的价格超过变动成本，印刷厂还是会继续向出版商提供印刷服务；但同时， 印刷厂也很容易给出版商造成损失，如印刷厂可以宣称机器设备出了故障而不及 时完成印刷，这将给这家出版商带来巨大的损失。事实上，印刷厂的这一行为这 类机会主义行为很难证实。所以，印刷厂也具有一定的谈判力量，它也可以向出 版商索取高价，甚至要求从出版商的利润中分一杯羹。出版商经过综合考虑，最 终会自己购买印刷的机器设备这些生产要素。 5 、杨小凯、黄有光的论述 关于企业产生的原因，他们曾证明，如果没有中间产品，则在他们的框架里 并不需要企业制度。即使引入中间产品，分工对于企业制度的产生也只是必要而 非充分的条件，因为最终产品生产与中间产品生产之间的分工可以通过市场来组 织。不过，由于最终产品生产与中间产品生产的分工，个人可以从各种组织交易 的方法中进行选择。最终产品生产者可以在这些产品的市场上以他的产品交换供 生产最终产品用的中间产品。他也可以雇用工人，并指派他们在企业内生产这些 中间产品，然后他用这些中间产品生产最终产品，再用最终产品到最终产品与劳 动的市场去交换劳动。协调中间产品生产与最终产品生产的分工及可以靠最终产 品与中间产品的市场，也可以靠最终产品市场与劳动市场。如果中间产品贸易比 用于生产中间产品的劳动的贸易包含更多的交易费用，则与劳动买卖相关的企业 制度便可能因最终产品与中间产品的分工而产生。因此，他们的观点本质上与张 五常关于企业是劳动市场对中间产品的市场的替代的观点是一脉相承的，只不过 他们将张五常的观点模型化。 同时，对于企业本身，他们将企业定义为贸易伙伴间的一种剩余权结构，它 使得一方( 雇主) 有支配另一方( 雇员) 的劳动的权利，并拥有双方合约( 合约 只规定雇员劳动的报酬) 的剩余权。企业的剩余权可以对雇主的管理服务的间接 定价。原因是管理服务是难以测定的，而企业可以将这种交易成本极高的经济活 动纳入分工，从而降低交易成本以促进分工。 在他们的理论中，交易成本不仅解释了企业存在的原因，而且还决定了企业 内部的权力与利益的安排。 6 、钱德勒的论述 在看得见的手中，美国企业史专家钱德勒教授从企业成长的历史角度详 细描述了大企业的出现的基本原因是生产技术。 他指出，1 9 世纪4 0 年代以前，美国还没有大企业出现，只有一些传统的业 主式的小生产者。现代企业最初出现在铁路与通讯部门。由于生产技术的进步， 1 9 世纪3 0 年代以后铁路得以迅速发展，铁路公司所需的资本远远超过业主制、 合伙制企业的能力，于是铁路只能采取股份公司形式。这就是说，新型的适合更 大规模生产需要的现代企业制度的出现是由生产技术进步决定的。同时，铁路运 输要求对车流的时间、速度等具体问题都有准确协调与统一控制，当运输量增加 6 使车流量增加时，这种内在的技术要求就更重要了，这促使铁路企业管理方式最 早从传统的个人管理转变为专业化经理的系统管理。因此，适应大规模生产要求 的企业组织与管理形式也往往是取决于生产技术的进步。 钱德勒在研究美国企业发展历史时发现，大企业在商业领域的出现要早于工 业部门，他认为这也是由生产技术所决定的，因为现代工业生产需要更复杂的生 产技术的突破，而现代商业企业则可以在铁路、电报邮政出现以后得到发展。现 代商业企业可以借助铁路与通讯所提供的条件直接从无数农户、小生产者手中集 中货物，然后销售给最终消费者。但工业( 制造业) 与商业不同，仅仅由铁路与 电报这类基础设施的变革还不足以导致生产方式的革命。要实现从传统的手工作 坊到现代工业企业的转变，还需要一系列工业生产技术与组织形式的变革。 由于技术进步的速度不同，工业部门内部向大型企业过渡的时间也不尽相 同。首先是液体或半液体原料的加工工业向大型企业过渡。相对而言，在金属生 产和金属加工业中则要晚些，因为这一行业要求更高的生产技术上的突破。 这样，钱德勒教授就从企业成长的历史为我们提供了一个基本事实，大企业 的形成与发展的一个基本原因就是生产技术的进步。 ( 六) 、本文研究思路 从整个社会的角度，某一最终产品的生产是一个中间产品的累积过程。在这 个累积过程中( 以一条线段表示) ，某些点表示的中间产品不可以直接定价，某 些点表示的中间产品可以直接定价。由于笔者假定中间产品即是组合出最终产品 所必需全部产品和服务，当企业花在中间产品的获得上的成本达到最低，在市场 需求一定从而总收入一定时，对资本所有者即资本所有者即实现了利润最大化。 对于某一企业而言，不可以直接定价的中间产品必然是采取购买生产要素自 制的办法。此时，在企业内自制这些中间产品比通过市场购买这些中间产品成本 更低，或者说在只有在企业内才能完成这些中间产品的交易。 对于其他可以直接定价的中间产品，企业可以自制，也可以外购。企业要比 较自制成本和外购成本，从而选择一种成本较低的方式获得这些中间产品。 这些中间产品自制成本和外购成本的比较基于和这些中间产品的数量有关。 中间产品的数量由最终产品的数量决定，笔者假定最终产品的数量和这些可以直 接定价的中间产品有1 ：1 的比例关系。由于笔者已经假定最终产品的数量为既 定，即已经由最终产品市场的规模和竞争情况决定。所以中间产品的数量也被确 定了。 除此之外，这些中间产品自制成本和外购成本的比较还受生产要素的数量、 价格、属性( 通用或专用) 影响。 企业主将在比较了这些可以直接定价的中间产品的单位自制成本和单位外 7 购成本后作出自制或外购的决定。如果自制，则投入在该中间产品上的生产要素 所需的资本数量构成了部分企业边界；如果外购，m t j ：这些中间产品对本企业边界 不发生影响；除了直接外购中间产品，本企业还可以购买市场上生产该中间产品 的企业的生产要素组合从而获得这些中间产品。这也可能对本企业的企业边界产 生影响。 在中间产品获得方式决定后，企业的边界也就决定了。企业的边界就是投入 在自制不可以直接定价的中间产品和可以直接定价的中间产品上的生产要素所 需要的资本数量。 二、企业的边界如何决定 ( 一) 、企业的边界如何决定一科斯及其追随者的方法 1 、假定中间产品同质 笔者认为他们的语境中，他们已经假定生产出最终产品所需的所有中间产品 是同质的。在企业的性质中，科斯也承认了这一点。他说，“截止到目前为 止，我们一直假定通过价格机制进行的交易都是同质的。”而由于无论在企业内 部企业主与其他生产要素所有者交易，还是企业主在市场上与其他生产要素所有 者交易，交易的对象都是中间产品。如果交易同质，交易的对象中间产品也必然 同质，科斯显然已经认为中间产品是同质的。 事实上，新古典经济学中的生产函数也是假定所有中间产品同质的，这样就 有了高度抽象和简化的生产函数f ( k ，l ) = y 和向下递减的、连续的边际生产力曲 线。如果假定中间产品不同质，笔者认为边际生产力曲线应该是分段曲线，但对 于具体一种中间产品的边际生产力曲线，还应该是向下递减并连续的。 2 、使用边际分析方法 当中间产品是同质的时候，科斯顺理成章用了边际分析方法，并认为这种基 于边际分析的方法恰好符合了罗宾逊夫人认可的经济学假定的两个必备条件之 一：可控。科斯在企业的性质中开篇就引用罗宾逊夫人的话，罗宾逊夫人 曾经指出：“对于经济学的假定，有两个问题应该提出来：它们可控吗? 它们与 现实世界一致吗? 她进而指出：更经常的情况是，一类假设是可控的，而另一类 假设则是符合现实的。” 科斯使用边际分析方法，认为的企业的边界是当边际的内部管理成本和边际 的市场交易成本相等时，企业的边界就确定了。 在科斯之后，关于企业边界问题的论述中，往往是循着科斯关于企业边界的 假定和分析方法，即中间产品同质的假定和边际分析方法。他们往往用两根曲线， 一根表示内部管理成本，或表示内部管理成本加上要素投入成本，一根表示市场 交易成本，或表示市场交易成本加上中间产品的价格，并将这两条曲线放在同一 个坐标系中。这两条曲线存在一个交点，而论述者就认定这个交点就是企业边界。 成 ( 二) 、企业的边界如何决定一本文的方法 1 、假定中间产品不同质 某一最终产品的生产过程，从整个社会的角度，可以被理解为一系列中间产 品的累积过程。如同一个滚雪球的过程，每个时点上都是一个独立的雪球，越往 后面，雪球中包含的雪粒越多。每个时点上的中间产品可以看作一个独立的雪球， 雪球中的雪粒可以被理解为不能再细分的中间产品。笔者把这个中间产品的累积 过程画成一条线段，在线段上的每一点都是一个累积的中间产品，越往右边，线 段上的点表示的中间产品比前面的点包含更多的中间产品，直至最终产品出现。 ( 圆点表示可以直接定价的中间产品，钻石点表示最终产品) 在这个以线段表示的中间产品的累积过程中。各个时点上的中间产品具有质 上的差别，即中间产品不同质。中间产品不同质的含义在于某些点上的中间产品 是可以直接定价，而除此之外的点上所表示的中间产品是不可以直接定价。 可以直接定价的含义就是可以直接以数量为单位进行定价，不可以直接定价 的中间产品必须寻找别的替代物如时间为单位来定价。需要说明的是，这儿笔者 所说的可以直接定价都是站在中间产品的需求者而言的。正如同如果说最终产品 可以直接定价，必然是站在该最终产品的需萎者而言的。 不可以直接定价的中间产品是必须在淄制的，因为此时往往通过以时间为单 位对中间产品进行间接定价，使得企业主与各生产要素所有者之间进行中间产品 的交易得以进行。否则，如果以中间产品的数量进行定价，由于这些中间产品本 身无法以数量进行定价，这会使这些中间产品的交易无法进行。这并不是说交易 成本过大，因为交易成本是指发现有关价格的信息成本、进行合同的谈判、合同 执行的监督等成本，但是交易成本是指事后的成本。笔者认为，由于很多情况下， 付不付出这样的成本往往在事前就可以决定下来。当某些交易对象不可以定价的 9 时候，这些交易就不会执行。所以，与其说节约交易成本，不如说找到一种使交 易可以定价的方式使交易进行下去。 可以直接定价的中间产品可能自制( 如果中间产品的单位自制成本低于单位 外购成本) ，也可能外购( 如果中间产品的单位外购成本低于单位自制成本) 。从 而，企业与市场上的企业或个人存在交易。 2 、两种不同质中间产品如何分别影响企业的边界? 中间产品不同质的假设将帮助我们实现对企业边界的论述。事实上，在假定 了中间产品不同质后，企业的边界问题变成了一个中间产品获得方式的成本比较 问题。 对于不可以直接定价的中间产品，企业投入生产要素自制。事实上，这些不 可以直接定价的中问产品放在企业内自制也是一种获得成本更低的方式，因为这 些不可以定价的中间产品根本无法通过市场外购；在线段上，最终产品到最前面 的可以直接定价的节点这一段所表示的中间产品必须自制，因为即使前面可以直 接定价的中间产品都外购了，这一段中间产品仍然必须在企业内自制，企业才能 获得组合出最终产品必需的全部中间产品。 12 3 ? ( 圆点表示可以直接定价的中间产品，钻石点表示最终产品) 对于可以直接定价的中间产品，企业将对比较自制成本和外购成本，选择一 种成本更低的获得方式。 由于企业对不可以直接定价和可以直接定价的中间产品的获得都以成本较 低的( 由于每种中间产品的获得只有两种方式，其实说成本较低也就是成本最 低) ，这样使企业中间产品的总成本达到最低。在最终产品的总收入定的情况 下，企业将实现利润最大化。 ( 1 ) 、不可以直接定价的中间产品一定是留在企业内生产，为生产这些中间 产品所投入的生产要素构成企业边界的部分内容。 科斯在企业的性质里只是分析了企业主与各生产要素所有者在企业内部 的交易和企业主与各生产要素所有者在市场上的交易，从而解释了企业出现的原 因。从这个意义上，企业是一种定价方式，即改变对不可以直接定价的中间产品 的度量单位，从而实现对这些不可以直接定价的中间产品的间接定价。不可以定 价的中间产品的度量单位往往是时间，例如对于工人的一些不可以定价的劳动， 这些劳动也可以被认为是中间产品。由于这些中间产品不可以以数量单位来度 量，所以，工人生产的全都中间产品的度量方式转化为对工人生产时间的度量， 1 0 即企业主支付给工人定量的工资从而间接对工人生产的中间产品进行定价。此 外，企业家提供的经营管理也是不可以直接定价的，也就是不能按企业家提的经 营管理的数量进行定价的。此时，这种中间产品也必须在企业内自制。企业对经 营管理这类中间产品是间接定价，采取的形式如工资、奖金、股票期权等等。 总之在企业内企业主是通过改变度量单位实现对不可以直接定价的中间产 品进行间接定价。度量单位可以是时间，也可以是其他替代物。如工资的度量单 位是时间，奖金的度量单位往往与企业经营的业绩有关，而业绩往往是一组数字， 如销售收入、利润等，这些都可以界定；股票期权这种定价方式也是可以界定的， 因为通过这种方式对经营管理这一中间产品进行定价也是基于数字的，具体而言 就是与股票的股价有关。 科斯在论述企业的性质时谈到，企业出现的原因是企业主为获得中间产 品在企业内与各个生产要素所有者交易时低于在市场上与市场各个生产要素所 有者交易的交易成本。这对解释企业出现的原因具有一定的普遍意义。我们可以 从线段上看，在这条线段上，各个可以直接定价的点都可能是由别的企业或个人 提供的。我们以某点为例，当这个点所表示的中间产品是由某企业提供时，由于 得到该点所表示的最终产品( 对于该企业而言，此时该点已经是最终产品了) 同 样是一个中间产品的累积过程。这个累积过程中，有些累积进来的中间产品是不 可以直接定价的。对于不可以直接定价的中间，企业必然采取改变度量单位的办 法进行间接定价，这些不可以直接定价的中间产品将被安排在该企业内自制。 具体说某一段中间产品的生产是安排在那个企业内部生产，关键在于不同企 业对最终产品的选择。有些企业可能选择本企业最终产品生产过程中某些可以直 接定价的中间产品作为自己的最终产品，而某一种中间产品是否可以直接定价， 笔者认为，这往往与该中间产品的物质形态有关。 ( 2 ) 、可以直接定价的中间产品如何影响企业边界? 首先，基于自制成本和外购成本的比较。 如果自制成本低，企业将自制该中间产品，从而投入在该中间产品生产上的 生产要素构成了企业边界的部分内容。当外购成本低，企业将选择外购，该中间 产品对本企业的边界没有影响。此时，企业之间或企业与个人之间存在该中间产 品的市场交易。 事实上，对于以线段的终点为最终产品的某企业而言，为了生产出最终产 品，它并不需要自制所有需要的中间产品。它可以直接外购线段上某些可以直接 定价的中间产品，因为这些产品可能是由别的企业和个人作为最终产品在市场上 出售的。这样，本企业就可以避免了这个点之前的中间产品的生产过程。企业的 生产劳动其实只是社会生产的一部分就可以了。原因在于这些产品可以直接定 价，这就意味着可以有企业或个人把这些对本企业而言是中间产品的产品作为最 终产品在市场上出售。如果某企业选择线段上某点为最终产品，因为产品的生产 是一个中间产品的累积过程，则它必须接管前面一段的中间产品的累积过程。所 以，在这条以线段表示的中间产品的生产过程，整个社会实现了劳动分工。 我们来看一下这一劳动分工是如何展开的。企业或个人分工后专业以某一产 品作为自己的最终产品在市场上出售，而在市场上进行出售的产品在定价属性上 必须是可以直接定价的，这样才能使产品的出售顺利进行。因此，在这条中间产 品的累积过程中为生产该最终产品，整个社会的劳动分工是围绕可以直接定价的 中间产品展开的。这些点所表示的中间产品可由不同的企业或个人( 件工合约的 方式进行) 来生产。同理，把这些可以定价的中间产品当作最终产品生产的过程 中，仍可能有某些中间产品可以直接定价，因此可以通过市场获得。所以，中间 产品的生产在企业与企业、企业与个人之间的分工将持续下去。这样，为生产某 一最终产品，分工进一步扩大到整个社会。 在将最终产品的生产过程分段后，要对可以直接定价的中间产品进行逐个分 析，比较的目的是看该中间产品的自制成本和外购成本的高低。为说明简便起见， 取第一个可以直接定价的中间产品为例。 当自制的成本低于外购的成本时，此时本企业必然自制该中间产品。此时的 情况是，对于一定量的中间产品，企业为得到该中间产品所投入的生产要素的总 成本低于从市场上购买中间产品的价格。当自制成本高于外购成本时，情况刚好 相反，即企业为得到该中间产品所投入的生产要素的总成本高于从市场上购买中 间产品的价格，本企业将外购该中间产品。 企业边界的问题即企业是否购买生产要素自制中间产品的问题，这一选择取 决于中间产品的自制成本和外购成本的高低。而中间产品的自制成本和外购成本 的比较取决于本企业与市场上生产该中间产品的别的企业或个人的生产要素投 入的数量和价格组合情况及生产要素的属性( 通用性还是专用性，即生产要素也 是不同质的) 。这里笔者暗含的假设是市场上该中间产品的价格与生产该中间产 品的企业或个人的要素组合( 数量、价格) 有关。 、对于只涉及通用性生产要素的中间产品的生产，就看投入的生产要索的 数量、价格的组合情况。 对于通用性生产要素，本企业考虑的是为自制某一数量的中间产品所需投入 的生产要素的总成本是否低于从市场上外购的总成本，而从市场外购中间产品 的价格即代表着市场上生产该中间产品的别的企业或个人生产要素投入的数量 和生产要素的价格等方面的情况( 暗含的假设就是产品价格是各生产要素的报酬 的总和) 。 某些可以直接定价的中间产品的生产，某些生产要素投入必须达到一定最少 量，例如可能至少需要一条生产流水线。如果生产最终产品所需的该中间产品的 数量不是很大，由于一定最少量某些生产要素投入的存在，会使企业通过购买生 产要素而自制该中间产品的成本过大，即高于从市场上直接购买该中间产品的 价格。此时，企业必然会选择从市场上外购该中间产品。现实生活中我们也可以 发现，某些产品或服务的生产往往需要巨大的资本投入，这时规模经济就非常重 要。该类产品或服务往往由几个巨型企业提供，例如电信、电力、汽车等产品或 服务。在存在某一固定生产要素投入成本和其他变动生产要素成本的情况下， 企业所需的该种中间产品必须达到一定量企业自制该中间产品才是经济的。 有些中间产品的生产固定成本很小，或者没有固定成本，此时的比较自制成 本和外购成本将非常简单，主要看变动成本。 假定：f 表示固定成本； a 表示变动成本，b 表示该种中间的市场价格； y 表示中间产品的数量，该中间产品与最终产品的数量关系是l ：l 的比例关系，即中间产品的数量由最终产品的数量决定，而最终产品的数量由市 场竞争决定； f + a y = b y y = f ( b - a ) 即中间产品的数量y 必须大于f ( b - a ) ，企业购买生产要素自制该中间 产品才是经济的。 、如果中间产品的生产涉及资产专用性的生产要素，除了投入的生产要素 的数量、价格的组合情况之外，还要看资产专用性对外购成本的影响。 在有资产专用性问题后，除了不同企业的内生产某一中间产品生产要素投入 的数量和价格的组合情况看中间产品的自制成本和外购成本外，还要看生产要素 的资产专用性对外购成本的影响。 生产要素的资产专用性影响该中间产品的获取成本的原因在于：由于资产专 用性问题，本企业在外购中间产品时，不仅要支付产品的价格，而且还可能要支 付额外的一笔成本，这一额外成本即是本企业的利润被瓜分。如同在印刷机的例 子里面，印刷厂可以采取合同后机会主义行为，突然要求额外加价，而出版商也 只能被迫接受。这样，资产专用性使本企业外购中间产品的成本增加，企业将倾 向于购买这一专用性的生产要素自制中间产品。 当然，由于获得中间产品仍可能需要一定量的资产专用性生产要素，即还与 生产要素的数量和价格组合有关，企业将综合考虑为了获得一定的中间产品，自 己直接购买生产要素经济，还是忍受租金被剥削并继续外购该中间产品经济。 差邋三鱼中间产品的处败成本低时，则基于本企业与别的企业能否达成生产 要素组合的交易。 当外购成本低时，此时的含义即市场上别的企业或个人购买生产要素生产该 中间产品显然成本更低，也就是市场上别的企业或个人进行该中间产品的生产更 有效率。这儿更有效率与生产该中间产品的生产要素的数量、属性、价格等组合 有关。本企业除了直接外购之外，还可以直接购买这一企业的生产要素组合的生 产能力来获得中间产品。这里需要说明的是，企业之间联合或垂直一体化时，他 们进行交易的目的同样也是为了获得中间产品，但是购买企业时，是以该企业的 生产要素组合为度量单位的，从而实现对中间产品的间接定价。 、生产要素组合很难定价，这种交易不容易达成。如果没有达成这种交易， 本企业的边界不会发生变化。 在企业的性质一文，科斯提到，企业将持续扩张，直到再在企业内组织 一项交易的成本等于通过公开市场上的交换方式进行同一交易的成本或在另一 企业内组织它的成本。但是，如果企业停止扩张的点低于公开市场上的交易成本， 又等于在另一个企业中组织交易的成本，在大多数情况下( 不包括联合这种情 况) ，这意味着在这两个企业间存在市场交易，它们都可以低于实际市场成本组 织交易。这一情况被科斯认为是一个悖论，因为科斯认为，“在经济体系中，所 有那些资源配置不直接依赖于价格机制的领域都可以组织在一个企业中。” 为了解决这一悖论，科斯举例说明：a 向b 购买一件产品，a 和b 都能以低 于目前的市场交易成本的成本组织这一交易。如果a 希