（管理科学与工程专业论文）中国企业家成长问题研究.pdf

摘要 企业家是现代社会最稀缺的资源之一。纵观世界经济的发展，经济发达国家的兴起， 无不得益于其有一个庞大的企业家阶层为经济发展不断注入活力。企业家作为企业的法 定经营代表人，在现代企业生产经营过程中处于中心地位，直接关系着企业的兴衰成败。 如果说现代经济制度的核心是寻求产权在位，现代市场制度的核心是寻求契约在位，那 么，现代企业制度的核心就在于寻求企业家在位。 纵观我国改革开放2 0 多年的实践，我们在企业改革的大思路方面，曾做过多种选 择，不断变换改革的着力点。从扩大企业自主权、放权让利到承包制；从转换企业经营 机制到建立现代企业制度；从加强企业内部管理到治理企业外部环境。改革不同阶段的 侧重点不同，从一个侧面反映了改革逐步深入的进程。但同时也说明，我们还没有正确 认识和准确把握企业改革这个系统工程的真谛。改革从根本上说，就是要从体制和机制 上消除阻碍生产力发展的羁绊，理顺责权利关系，调动积极性，进一步解放生产力。从 这个意义上说，人是改革的主体，也是改革的客体。改革要由人来推动，改革的成果也 要通过人的管理活动彳能转化为生产力。企业改革的突破口要从解决企业根本问题的方 面来选择，而企业的根本问题就是人的问题，选好、培育好并用好、发挥好企业家的作 用，建立一支高素质的企业家队伍，是企业发展的关键。 要造就一支高素质现代企业家队伍，从主观上讲，经营者自身的努力和奋斗固然重 要，但从我国目前的实际看，建立健全一整套促进企业家成长的机制，优化和完善企业 家成长的环境则更为当务之急。因为只有好的环境和机制，企业家才能够迅速脱颖而出， 并能够而且愿意施展才华，才能造就现代企业家阶层并建立起符合市场经济要求的企业 家制度。因此，关于企业家成长问题的研究，不仅对于丰富我国企业管理理论及企业家 理论具有重大意义，而且对于深化我国经济体制改革和企业改革，促进国民经济健康持 续发展具有重要的现实意义和历史意义。 本文运用管理学理论、企业家成长过程理论、企业家契约理论、激励约束理论、人 力资本理论，从文化、产权、人力资本、业绩评价、职业化等方面，对中国的企业家成 长问题迸行了研究。首先，从一般和特殊两个角度对中国企业家成长的文化基础进行了 分析，探讨了华夏传统文化对中国企业家积极和消极的双重影响；通过中西文化比较与 文化反思，指出文化创新是中国企业家成长的精神前提，并提出了企业家文化创新的基 础、内容、核心和必要条件。 其次，运用现代产权理论，提出了中国企业家的产权结构模式和理论模式。产权问 题是市场经济的核心问题之一。在市场经济条件下，企业家产权的界定分为终极产权和 派生产权两个方面。企业家产权交易实质上就是通过企业家市场实施企业家派生产权的 转移。这种交易是以企业家的终极产权与派生产权的相对分离为前提的。要明晰企业家 产权，就必须使党政行为主体同市场行为主体分离，以及企业家资源的社会经营者主体， 厂商用人者主体及企业家个人主体进一步分离，从而建立以资本运作为前提，以产权关 系为纽带，各权益主体间产权明晰的现代企业家产权结构模式，构成三元制衡、三权分 立、管用分离的企业家产权交易系统和企业家资源配置模式。在企业家产权得到界定和 明晰之后，企业家的能力价值得到货币化的实现时，企业家的能力已经获得了人力资本 的形式。企业家人力资本具有生产性和交易性，是人力资本的最高层次。转轨时期的中 国企业家具有明显的重生产性轻交易性的特点。以国企为例，这一时期企业家人力资本 的形成主要受企业经营自主权、社会经济制度安排、市场竞争程度、社会网络以及人力 资本投资的影响，据此，建立了中国企业家人力资本的形成模型，并以此对中国企业家 人力资本的形成进行了实证考察。 再次，要促进企业家人力资本的量和质的成长与提高，就必须做出相应的制度安排， 需要构建有利于我国企业家成长的激励与约束机制。本文在分析我国企业家业绩考核中 存在主要问题的基础上，提出了我国企业家考核业绩指标体系设计的基本思路和基本内 容，建立了由评价模式选择、基础数据输入、评价运行、行业参照标准数据库、专家评 判知识库和媒体素材库等六个模块组成的企业家业绩评价系统。 最后，通过对西方企业家职业化历史的考察和我国企业家成长现状的分析，提出， 要实现我国企业家的职业化，必须从根本上改变对企业和企业家的行政管理做法，建 立和完善企业家培训体系和企业家资格制度，建立健全企业家市场，努力实现企业家 报酬的契约化和企业家约束机制的法制化。 关键词：企业家成长文化 产权人力资本业绩评价职业化 i i a b s t r a c t e n t r e p r e n e u r sa r eo n eo ft h er a r e s t r e s o u r c e so ft h em o d e ms o c i e t y i nv i e wo ft h e d e v e l o p m e n to f t h ew o r l de c o n o m y , t h er i s eo ft h o s ee c o n o m i c a l l yd e v e l o p e dc o u n t r i e sh a s i n v a r i a b l yb e n e f i t e df r o mac o n s t a n ti n p u to fv i g o rf o re c o n o m i cd e v e l o p m e n tb yah u g e e n t r e p r e n e u rs t r a t u m e n t r e p r e n e u r s ，a st h el e g a lo p e r a t i v er e p r e s e n t a t i v e so f t h ee n t e r p r i s e s ， a r ei nt h ec e n t r a lp o s i t i o n si nt h ec o u r s eo f p r o d u c t i o n sa n do p e r a t i o n so f m o d e m e n t e r p r i s e s a n dd i r e c t l yr e l a t e dt ot h er i s e sa n df a l l so ft h ee n t e r p r i s e s i ft h ec o r eo fm o d e r ne c o n o m i c s y s t e mi st os e e kt h ep r o p e r t yr i g h tt or e i g na n d t h ec o r eo fm o d e mm a r k e ts y s t e mi st os e e k t h ec o n t r a c tt or e i g n ，t h e nt h ec o r eo f m o d e m e n t e r p r i s es y s t e mi st os e e kt h ee n t r e p r e n e u rt o r e i g n i n c o m p r e h e n s i v ec o n s i d e r a t i o n o ft h ep r a c t i c eo fo v e r2 0y e a r so fr e f o r m i n ga n d o p e n i n g o fc h i n a , i tc a nb ef o u n dt h a tm a n yk i n d so f o p t i o n sh a v eb e e n d o n ei nt h eb i gt r a i n o f t h o u g h to fe n t e r p r i s er e f o r m ，c o n s t a n t l ys h i f t i n gt h ef o c u s e so f t h er e f o r mf r o me n l a r g i n g t h ea u t o n o m o u sr i g h t so f e n t e r p r i s e sa n dg r a n t i n ge n t e r p r i s e sm o r ep o w e r a n d b i g g e rp r o f i t s t oc o n t r a c t s y s t e m ，f r o m t h et r a n s f o r m a t i o no fe n t e r p r i s e o p e r a t i o nm e c h a n i s m t ot h e e s t a b l i s h m e n to fm o d e m e n t e r p r i s es y s t e m a n df r o mt h e s t r e n g t h e n i n g o fi n t e r n a l m a n a g e m e n to fe n t e r p r i s e st o t h ei m p r o v e m e n to ft h ee x t e m a le n v i r o n m e n to fe n t e r p r i s e s d i f f e r e n ts t r e s s e si nd i f f e r e n ts t a g e sh a v er e f l e c t e dt h es t e p - b y - s t e pd e e p e n i n gp r o c e s so ft h e r e f o r mf r o mo n es i d e o nt h eo t h e rh a n d ，i ti n d i c a t e st h a tw eh a v en o tc o r r e c t l yr e c o g n i z e do r a c c u r a t e l y l e a r n e dt h et r e e m e a n i n g o ft h e s y s t e m a t i cp r o j e c t o fe n t e r p r i s er e f o r m f u n d a m e n t a l l ys p e a k i n g ，r e f o r mi s t oe l i m i n a t et h et r a m m e l sa n dt h eo b s t r u c t i o nt ot h e d e v e l o p m e n t o f p r o d u c t i v i t y f r o mt h em e c h a n i s ma n dt h e s y s t e m ，t os t r a i g h t e n d u t y - r i g h t i n t e r e s tr e l a t i o n ，t o a r o u s ee n t h u s i a s ma n dt ol i b e r a t ep r o d u c t i v i t yf u r t h e r f r o m t h i sp o i n t ，i n d i v i d u a l sa r et h em a i n b o d y a sw e l la st h eo b j e c to f r e f o r m r e f o r mi sp r o m o t e d b yt h e ma n d t h e nt h er e f o r m e d a c c o m p l i s h m e n tc h a n g e s t o p r o d u c t i v i t yt h r o u g h t h e i r m a n a g e m e n tc a m p a i g n t h eb r e a k t h r o u g ho fe n t e r p r i s er e f o r m ss h o u l db em a d ef r o mt h e s o l u t i o nt ot h ef u n d a m e n t a lp r o b l e m so ft h ee n t e r p r i s e ，w h i c ha r et h ef u n d a m e n t a lp r o b l e m s o fi n d i v i d u a l s t h ek e y st ot h ed e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s e sa r et h es e l e c t i o n ，c u l t i v a t i o na n d u t i l i z a t i o no f e n t r e p r e n e u r sa n dt h ee s t a b l i s h m e n to f a ne n t r e p r e n e u rt r o o po f h i g hq u a l i t y i no r d e rt oc u l t i v a t eah i g hq u a l i t ym o d e m e n t r e p r e n e u rt r o o p ，t h es t r u g g l e sa n d e f f o r t s o ft h ee n t r e p r e n e u r st h e m s e l v e sa r en od o u b ti m p o r t a n t ，h o w e v e r , v i e w e df r o mt h ea c t u a l t 丁1 s i t u a t i o n so f c h i n a ，t h ee s t a b l i s h m e n ta n dt h ec o m p l e t i o no f as e to fm e c h a n i s mt op r o m o t e t h eg r o w t ho f e n t r e p r e n e u r sa sw e l la st h eo p t i m i z a t i o na n dp e r f e c t i o no f t h ee n v i r o n m e n ti n w h i c h e n t r e p r e n e u r sg r o wu pa r em o r eu r g e n tm a t t e r s f o r , o n l yi nag o o de n v i r o n m e n ta n d w i t ha g o o dm e c h a n i s m ，w i l le n t r e p r e n e u r se m e r g ep r o m p t l ya n d b ea b l ea n dw i l l i n gt om a k e g o o da n df u l l u s eo ft h e i rt a l e n t s o n l yi nt h i sw a y , c a nam o d e m e n t r e p r e n e u rs t r a t u mb e b r o u g h tu pa n dt h ee n t r e p r e n e u rs y s t e ms a t i s f a c t o r yt ot h em a r k e te c o n o m i cr e q u i r e m e n t sb e e s t a b l i s h e d t h e r e f o r e ，s t u d i e so n t h eg r o w t ho f e n t r e p r e n e u r sn o to n l y h a sg r e a ts i g n i f i c a n c e t ot h ee n r i c h m e n to fe n t e r p r i s em a n a g e m e n tt h e o r i e sa n de n t r e p r e n e u rt h e o r i e sb u ta l s oh a s p r e s e n t d a ya n d h i s t o r i c a ls i g n i f i c a n c et ot h ed e e p e n i n go fc h i n e s ee c o n o m i cs y s t e mr e f o r m a n de n t e r p r i s er e f o r ma n dt ot h ef a c i l i t a t i o no ft h eh e a l t h ya n de o n t i n u a b l ed e v e l o p m e n to f c h i n e s en a t i o n a le c o n o m y i nt h i sp a p e r , m a n a g e m e n t t h e o r y , t h e c o u r s et h e o r yo ft h ed e v e l o p m e n to f e n t r e p r e n e u r s ， t h et h e o r yo f e n t r e p r e n e u rc o n t r a c t ，e n c o u r a g e m e n t - r e s t r a i n tt h e o r y , m a n p o w e rc a p i t a lt h e o r y a r eu t i l i z e dt o s t u d yt h eg r o w t ho fc h i n e s ee n t r e p r e n e u r s f r o ms u c ha s p e c t sa s c u l t u r e ， p r o p e r t yr i g h t ，m a n p o w e rc a p i t a l ，a c h i e v e m e n ta p p r a i s e m e n t a n d p r o f e s s i o n a l i s m a sw e l l f i r s t ，t h ec u l t u r a lf o u n d a t i o nf o rt h eg r o w t ho f c h i n e s ee n t r e p r e n e u r si sa n a l y z e df r o m b o t h g e n e r a l a n d s p e c i a la n g l e s ，a n d t h ep o s i t i v ea n dn e g a t i v ei n f l u e n c e so fc h i n e s e t r a d i t i o n a lc u l t u r eo nc h i n e s ee n t r e p r e n e u r sa r ed i s c u s s e d t h r o u g ht h ec o m p a r i s o nb e t w e e n a n dr e f l e c t i o no nc h i n e s ea n dw e s t e r nc u l t u r e s ，t h i sp a p e rp o i n t so u tt h a tc u l t u r a lr e n o v a t i o n i st h e s p i r i t u a lp r e r e q u i s i t e f o rt h e g r o w t h o fc h i n e s ee n t r e p r e n e u r sa n dp r o p o s e st h e f o u n d a t i o n ，c o n t e n t ，c o r ea n dn e c e s s a r y c o n d i t i o n sf o rc u l t u r a li n n o v a t i o n s e c o n d ，t h em o d e mt h e o r yo f p r o p e r t yr i g h ti su t i l i z e dt op u t f o r w a r dt h et h e o r e t i c a la n d t h es t r u c t u r a lp a t t e r n so fp r o p e r t yr i g h to fc h i n e s ee n t r e p r e n e u r s t h ep r o b l e mo fp r o p e r t y r i g h t i st h ek e yp r o b l e mo fm a r k e te c o n o m y u n d e rt h et e r m sa n dc o n d i t i o n so fm a r k e t e c o n o m y , e n t r e p r e n e u rp r o p e r t yr i g h ti sd i v i d e di n t ot w oa s p e c t so f u l t i m a t ea n dd e r i v a t i v e p r o p e r t yr i g h t s t h et r a d eo fp r o p e r t yr i g h to fe n t r e p r e n e u r si s t h es h i f to fp r o p e r t yr i g h to f e n t r e p r e n e u r se s s e n t i a l l yt h r o u g he n t r e p r e n e u r m a r k e t s t h i sk i n do f t r a d ei sp r e r e q u i s i t ew i t h r e l a t i v e s e p a r a t i o n o fd e r i v a t i v e p r o p e r t yr i g h t w i t ht h eu l t i m a t e p r o p e r t yr i g h t o f e n t r e p r e n e u r s t oc l a r i f yp r o p e r t y r i g h t o f e n t r e p r e n e u r s ，m a i n b o d i e so fp a r t ya n d g o v e r n m e n t b e h a v i o r sm u s tb es p l i tw i t ht h a to f m a r k e tb e h a v i o r s ，m a i nb o d i e so ft h es o c i a l o d e r a t o r so fe n t r e p r e n e u rr e s o u r c e sa n de m p l o y e r sw i t ht h a t o fe n t r e p r e n e u ri n d i v i d u a l s f u r t h e r , s oas t r u c t u r a lp a t t e r no fp r o p e r t yr i g h to f m o d e m e n t r e p r e n e u r so f c l e a rp r o p e r t y r i g h tb e t w e e l lm a i nb o d i e so fe a c hb e n e f i c i a r yi s e s t a b l i s h e dw i t hap r e r e q u i s i t eo fc a p i t a l o p e r a t i o na n dal i n ko fp r o p e rr i g h tr e l a t i o n ss o a st oc o n s t r u c tat r a d es y s t e mo f p r o p e r t y r i g h ta n dr e s o u r c ec o n f i g u r a t i o no fe n t r e p r e n e u r su n d e rw h i c hab a l a n c e i so b t a i n e da m o n g t h et h r e em a i nb o d i e sw i t hs e p a r a t e df i g h t ，m a n a g e m e n ta n dl a b o r a f t e rt h ep r o p e r t yr i g h to f e n t r e p r e n e u r sh a sb e e nc l e a r l yd e f i n e da n dt h e i ra b i l i t yv a l u eh a sb e e nr e a l i z e di nt e r m so f c u r r e n c y , t h e i ra b i l i t yw i l lh a v eb e e nr e a l i z e di n t e r m so f m a n p o w e rc a p i t a l e n t r e p r e n e u r m a n p o w e rc a p i t a lh a sp r o p e r t i e s o fp r o d u c t i v i t ya n dt r a d e ，w h i c hi st h eh i g h e s tl e v e lo f m a n p o w e rc a p i t a l c h i n e s ee n t r e p r e n e u r sd u r i n gt h et u r n i n gp e r i o da r ec h a r a c t e r i s t i co f m o r e p r o d u c t i v i t y t h a n t r a d e t a k i n g s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s a s e x a m p l e s ，t h e f o r m a t i o no f e n t r e p r e n e u rm a n p o w e rc a p i t a l i nt h i s p e r i o d i s m a i n l y u n d e rt h ei n f l u e n c eo ft h e a u t o n o m o u sr i g h to ft h ee n t e r p r i s eo p e r a t i o n ，s o c i a le c o n o m ys y s t e ma r r a n g e m e n t ，m a r k e t c o m p e t i t i v el e v e l ，s o c i a ln e t w o r ka sw e l la sm a n p o w e rc a p i t a li n v e s t m e n t a c c o r d i n g l y , a f o r m a t i v em o d e lo fc h i n e s ee n t r e p r e n e u rm a n p o w e rc a p i t a li se s t a b l i s h e dw i t hd e m o n s t r a t i o n i n v e s t i g a t i o n si n t oc h i n e s ee n t r e p r e n e u rm a n p o w e rc a p i t a li nl i n ew i t h t h i se s t a b l i s h m e n t n e x t ，t of a c i l i t a t e t h e g r o w t h a n d i m p r o v e m e n t o ft h e q u a n t i t y a n d q u a l i t y o f e n t r e p r e n e u rm a n p o w e rc a p i t a l ，t h e r es h o u l db em a t c h i n gs y s t e m s b e s i d e s ，s t i m u l a t i n ga n d c o n d i t i o n i n gm e c h a n i s ms h o u l db ee s t a b l i s h e dt of a c i l i t a t et h eg r o w t ho fe n t r e p r e n e u r s t h e b a s i ct r a i no ft h o u g h ta n dc o n t e n t so ft h ei n d e xs y s t e md e s i g nf o re n t r e p r e n e u rc h e c k a c h i e v e m e n to fo u rc o u n t r yh a v eb e e nb r o u g h tf o r w a r do nt h eb a s i so ft h ea n a l y s i so fm a j o r p r o b l e m s i nt h e e n t r e p r e n e u r a c h i e v e m e n te v a l u a t i o no fc h i n a ，a n dt h ea c h i e v e m e n t a p p r a i s e m e n ts y s t e mh a v eb es e tu pw i t h ac o m p o s i t i o no f6m o d u l e sf o ra p p r a i s e m e n t p a t t e r no p t i o n ，b a s i c d a t ai n p u t ，o p e r a t i o na p p r a i s e m e n t ，d a t a b a s eo fp r o f e s s i o nr e f e r e n c e c r i t e r i o n ，k n o w l e d g el i b r a r y f o re x p e r t j u d g m e n ta n dm e d i u mm a t e r i a ll i b r a r y l a s t ，t h r o u g h t h e i n v e s t i g a t i o n i n t ot h e h i s t o r y o f p r o f e s s i o n a l i s m o fw e s t e r n e n t r e p r e n e u r sa n dt h ea n a l y s i so fp r e s e n ts i t u a t i o no f t h eg r o w t ho ft h ee n t r e p r e n e u r so fo u r c o u n t r y , t or e a l i z ep r o f e s s i o n a l i s mo f t h ee n t r e p r e n e u r so fo u rc o u n t r y , ac o n c l u s i o ni sd r a w n t h a tt h e p r a c t i c e o fa d m i n i s t r a t i v ei n t e r f e r e n c eo fe n t e r p r i s e s a n d e n t r e p r e n e u r s m u s t e s s e n t i a l l yc h a n g e e n t r e p r e n e u rt r a i n i n ga n dq u a l i f i c a t i o ns y s t e m s e s t a b l i s h e da n di m p r o v e d ， e n t r e p r e n e u rm a r k e t ss e tu pa n dp e r f e c t e d ，t h ec o n t r a c ts y s t e mo f p a y m e n t t oa n dc o n s t r a i n m e c h a n i s mf o re n t r e p r e n e u r sr e a l i z e dw i t hg r e a te f f o r t s k e yw o r d s ：g r o w t h o fe n t r e p r e n e u r s a c h i e v e m e n t a p p r a i s e m e n t c u l t u r e p r o p e r t yr i g h tm a n p o w e rc a p i t a l p r o f e s s i o n a l i s m v 1 绪论 1 1问题研究的背景、目的和意义 企业家是现代社会最稀缺的资源之一。纵观世界经济的发展，经济发达国家的兴起， 无不得益于其有一个庞大的企业家阶层为经济发展不断注入活力，而发展中国家的落后 和老牌资本主义国家的衰落，均可归因于扼制了企业家的成长和其作用的发挥。正如熊 彼特所言，企业家是经济发展的发动机，是经济发展的力量源泉。从企业发展的角度来 看，任何一个充满活力和竞争力的企业，在其前面都站着一位杰出的企业家，如通用汽 车公司的强大得益于杰克韦尔奇的改革才能；微软公司的兴盛得益于比尔盖茨敏锐 的市场洞察力；松下电器的辉煌则得益于松下幸之助杰出的领导才能等。 企业家作为企业的经营代表人，在现代企业生产经营中过程处于中心地位，他对外 不仅联结市场及其消费者、供应商和协作者，而且连接政府及其职能部门，受市场规律 的制约和国家宏观调控的影响，对内既联系资产所有者、公司权力决策者，又联系一般 管理者和广大劳动者，受企业内部经济利益形式、经济组织形式等责权利运作机制的影 响，直接关系着企业的兴衰成败。如果说，现代经济制度的核心是寻求产权在位，现代 市场制度的核心是寻求契约在位，那么，现代企业制度的核心就在于寻求企业家在位。 纵观我国改革开放2 0 多年的实践，我们在国有企业改革的大思路方面，曾做过多 种选择，不断变换改革的着力点。最初的判断认为国有企业在计划体制下长期沉淀下来 的主要问题是缺少自主权，所以，一开始改革的中心是围绕采取放权让利等措施展开。 从扩大企业自主权试点到减税让利，一直到承包制，国有企业的权力不断扩大。经过数 年的实践，发现企业自主权的实现，固然有积极作用，但承包制的弊病也开始显露出来。 然后，又认为国有企业的根本问题是经营机制没有转换，改革应将国有企业真正推向市 场。为此，我们进行了以转制为重点的企业改革，同时，还向国有企业下放了1 4 项权 力。随着改革的深入，又认为国有企业的根本问题是企业制度，核心是产权问题，为此， 着力进行了以产权为重点的企业制度改革。中共中央提出了“产权清晰、权责明确、政 企分开、管理科学”的1 6 字总体要求。然而在理论和实践中，主要围绕产权问题展开 活动，强调以建立现代企业制度来明晰产权，对后面的1 2 个字，特别是管理科学，从 全局看未能引起必要的重视。所以，管理几乎成了一个普遍的薄弱环节，于是管理被提 上了日程。随着改革的进一步发展，我们发现，外部环境是企业发展重要的制约因素， 要从总体上搞活整个国有经济，前提是优化结构，适应市场要求，并建构公平竞争的环 境。于是又着眼于从国有经济结构上来认识国有企业的问题，改革又进一步深入到更广 阔的领域。 应当洗，改革不同阶段的侧重点不同，从一个侧面反映了改革逐步深入的进程。但 同时也说明，我们还没有工f 确认识和准确把握国有企业改革这个系统工程的真谛。改革 从根本上说，是要解放生产力，为此，要从体制和机制上消除阻碍生产力发展的羁绊， 理顺责权利关系，调动积极性。从这个意义上说，人是改革的主体，也是改革的客体。 改革要由人来推动，改革的成果也要通过人的管理活动才能转化为生产力。国有企业改 革的突破口要从解决企业根本问题的方面来选择，而企业的根本问题就是人的问题，选 好、培育好并用好、发挥好企业家的作用，建立一支高素质的企业家队伍，是企业发展 的关键。 从我国的实际看，虽然企业领导队伍中不乏佼佼者，但总体上说，从人的素质到企 业家资源配置的体制，都是难以满足经济发展需要的。因此，中共中央十五届四中全会 在关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定中明确指出：“国有企业要适应建立现 代企业制度的要求，在激烈的市场竞争中生存发展，必须建设高素质的经营者队伍，培 育一大批优秀企业家。”那么，如何才能造就这样一支现代企业家队伍呢? 笔者认为： 从主观上讲，经营者自身的努力和奋斗固然重要，但从我国目前的实际看，建立健全一 整套促进企业家成长的机制，优化和完善企业家成长的环境则更是当务之急。因为只有 好的环境和机制，企业家爿+ 能够迅速脱颖而出，并能够而且愿意施展才华。才能造就现 代企业家阶层并建立起符合市场经济要求的企业家制度。因此，关于企业家成长问题的 研究，不仅对于完善和丰富企业管理理论及企业家理论具有重大意义，而且对于深化我 国经济体制改革和企业改革，促进国民经济健康持续发展具有重大现实意义和深远历史 意义。本文的写作背景与价值宿求正在于此。 1 2 企业家理论研究述评 1 2 1国外关于企业家理论研究述评 “企业家”一词最早出现于康替龙( c a n t i l l o n ，1 7 5 5 年) 所著的商业概况一书。该词的 英文译法多种多样，被译为“商人”、“冒险家”或“雇主”，但它的较确定的含义为某 项事业的实施者。 1 1 自康替龙将企业家引入经济学理论之后，萨伊( s a y ，1 8 0 3 ) 最早 强调企业家的重要地位，并赋予企业家以企业组织“协调者”的角色。他遵循了亚当斯 2 密劳动力、资本和自然资源的生产三要素分类，但强调劳动力是生产过程中的关键投入， 侧重于对劳动力的进一步研究。他认为，劳动力可以进一步分为科学研究人员、企业家 和工人三类，分别履行创造和提供知识、应用知识于具体目的和具体执行操作的职能。 生产过程是劳动力三种职能的组合，其中，企业家的知识应用职能是生产的驱动力，具 体包括协调、决策制定和承担风险等。作为生产过程的中心枢纽，企业家收集信息、制 定决策，着重发挥其协调人、财、物、产、供、销的作用。作为对其协调作用的回报， 企业家取得企业的剩余。萨伊关于企业家的定义，抓住了企业家在企业中的核心作用， 即强调了企业家在企业生产中的作用，但他忽视了企业家在企业交易中的作用。萨伊之 后，约翰- 斯因亚特穆勒( j o h n s t u a r t m i l l ) 在英国推广了这一术语。但到1 9 世纪 末，随着新古典主义经济学的兴起，他们用理性选择、信息充分、函数的良好性抹杀了 企业家的作用，因而，企业家从经济学理论中消失了。 马歇尔在1 8 9 0 年出版的经济学原理一书中难能可贵地重新强调企业家的作用，并 且比较全面地论证了企业家的多种职能，从企业组织的领导协调者、中间商、创新者到 不确定性的承担者等。虽然，马歇尔的这种全面折衷观点使其理论失去了鲜明性，但其 思想是博大精深的，后人的企业家理论大多源于他的思想。【2 】 1 9 2 1 年，奈特在其博士论文风险不确定性和利润中，认为企业家是不确定性决策 者。面对不确定性，企业的一般管理者常常无能为力，只有企业家才能够承担不确定性 决策的职责。在不确定性世界中，企业家的首要职能是“决定干什么，以及如何去干”， 决策j 下确，企业家得到剩余或纯利润：决策失败，企业家承担相应的责任和损失。奈特 关于企业家的内在规定性的说明，实质上是从企业的交易角度来展开的，这使他比萨伊 更进了一步，但同时，他又忽视了企业家的生产作用。 1 9 世纪3 0 年代，熊彼特在其名著经济发展论中，确定了企业家的明确含义，企业 家即创新者。这种创新有五种类型，即引入新产品、引入新的生产方法、开辟新的市场、 夺取原材料或半成品的新供应来源和创立新的工业组织。但是企业家并不是发明家，他 决定如何配置资源，以便利用发明；企业家也不是风险承担者，承担风险的是向企业家 提供资本的资本家。显然，熊彼特强调的是企业家在企业管理和