（国际贸易学专业论文）信息技术外包的技术外溢效应——基于广东省的实证研究.pdf

为获得天津财经大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：彦 军 签字日期：沈归年歹月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：亏军 导师签名： 签字日期：) i o o 年扩月日 签字日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： r 茂l 占黾 删胂m 4 7 5 中文摘要 最着世界经济的快速发展以及信息技术的大幅提升，外包产业在世界 经济中扮演中越来越重要的角色，崛起为国际贸易的一种新现象，深刻地 改变着国际分工体系。本文收集了国内国际现有关于外包、服务外包、信 息技术外包的文献若干篇，进行了整理分析，发现关于国际服务外包的研 究从微观的企业管理角度和宏观的发包国角度研究较多，从承接国角度研 究较少；关于技术外溢的研究集中在制造业跨国转移过程中是否存在技术 外溢、技术外溢的实现途径和影响技术外溢的因素，涉及信息技术外包这 样的服务业领域的技术外溢研究较少；在少量涉及信息技术外包技术外溢 问题的文献中，也基本上都是定性分析，论证充分的定量研究较少。同时， 国内外对信息技术外包的研究大多停留在发包国发包动因的理论分析上， 很少研究信息技术外包对承接国的经济影响，也很少对这种影响因素进行 实证分析。 本文选取了广东省1 9 9 8 至2 0 0 8 年的经济数据，并引入广东省第三产 业人均产值、研发以及专利申请等变量作为中间变量，这些中间变量反映 了广东省对信息技术外包过程中产生的技术外溢的吸收能力。通过实证分 析，研究发现信息技术外包有明显的技术外溢效应，主要表现在促进了广 东省当地企业的创新活动，这些创新活动又推动了广东省经济信息产业的 发展和经济增长 由于受到全球经济危机的冲击，广东省原本的经济增长方式面临极大 的困境，本文通过研究信息技术外包的经济效益，为广东省经济增长方式 转型提供借鉴。从实际上来看，目前广东省已经具备承接国际软件外包的 资源禀赋和相应的产业基础，如何能采取针对性措施，有效促进这一产业 良性发展，具有重要的实践意义 关键词：信息技术外包技术外溢实证研究 s t r a e t t h ew o r l de c o n o m ya n dt h ei n f o r m a t i o n p l a y i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei n t h ew o r l de c o n o m ya n de m e r g e sa sag r o w i n gp h e n o m e n o ni nt h ei n t e r n a t i o n a l t r a d e ，i sc h a n g i n gt h es y s t e mo ft h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o u rp r o f o u n d l y t h i sp a p e rc o l l e c t e da n da n a l y s i s e ds e v e r a la r t i c l e sw h i c hd i dr e s e a r c ho n o u t s o u r c i n g s e r v i c eo u t s o u r c i n ga n di n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo u t s o u r c i n g i f o u n dm o r ea r t i c l e sf o c u s e do nt h em i c r oe n t e r p e r i s e sm a n a g e m e n ta n dm a c r o o u t s o u r c e rc o u n t r i e s ，l e s sf o c u s e do nt h eo u t s o u r c e ec o u n t r i e s m o r ef o c u s e do n t h et e c h n o l o g yo v e r f l o wo fm a n u f a c t u r ei n t e r n a t i o n a lt r a n s f e r 1 e s sf o c u s e do n t h et e c h n o l o g yo v e r f l o wo fs e r v i c ei n d u s t r y , s u c ha si n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y m o r eu s e dq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ；l e s su s e dq u a n t i t a t i v es t u d yi nt h ef e w e ra r t i c l e s w h i c hi n v o l v e di nt h e t e c h n o l o g y o v e r f l o wi ni n f o f i n a t i o n t e c h n o l o g y o u t s o u r c i n g a tt h es a m et i m e ，t h e s t a t u s q u oo fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y o u t s o u r c i n gr e s e a r c hi nh o m ea n da b r o a d u s tf o c u s e do nt h em o t i v a t i o no f o u t s o u r c i n gi no u t s o u r c e rc o u n t r i e s 1 e s sf o c u s e do nt h ee f f e c to fi n f o r m a t i o n t e c h n o l o g yo u t s o u r c i n go no u t s o u r c e ec o u n t r i e s ，a l s om a k ee m p i r i c a la n a l y s i s o nt h ei n f l u e n t i a lf a c t o r ss e l d o m l y t h i sp a p e rs e l e c t se c o n o m i cd a t ao fg u a n g d o n gp r o v i n c ef r o m19 98t o 2 0 0 8a n di n t r o d u c ev a r i a b l efs u c ha sp e rc a p i t a lg d po ft h et h i r di n d u s t r y 、 r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t 、p a t e n ta p p l i c a t i o ni ng u a n g d o n gp r o v i n c e ) a s i n t e r m e d i a t ev a r i a b l e ，t h ei n t e r m e d i a t ev a r i a b l er e f l e c tt h el o c a lo u t s o u r c e e s a b s o r p t i v ec a p a c i t y o ft e c h n o l o g y s p i l l o v e r v i ai n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y o u t s o u r c i n g b ye m p i r i c a la n a l y s i s ，i ta l s oi m p l i e si n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y o u t s o u r c i n gp r o v i d e ss i g n i f i c a n ts p i l l o v e r st h a ti m p r o v el o c a lf i r m s i n n o v a t i o n p e r f o r m a n c e si ng u a n g d o n gp r o v i n c e t h e s ei n n o v a t i v ea c t i v i t ie sa l s op r o m o t e t h ed e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yi n d u s t r ya n db r i n gt h ee c o n o m i c g r o w t hi ng u a n g d o n gp r o v i n c e d u et ot h eg l o b a le c o n o m i cc r i s i s ，g u a n g d o n gp r o v i n c e sf o r m e rs t y l eo f e c o n o m i cg r o w t hi so nt h eb r i n ko fr i s k t h i sa r t i c l em a i n l yr e s e a r c ht h e e c o n o m i ce f i f e c to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo u t s o u r c i n g i tc a np r o v i d e r e f e r e n c e sf o rt h et r a n s f o r m a t i o no fe c o n o m i cg r o w t hi ng u a n g d o n gp r o v i n c e i ta l s oh a ss o m ep r a c t i c l ev a l u ef o rt h ei n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，g u a n g d o n g p r o v i n c eh a st h er e s o u r c ea d v a n t a g ea n di n d u s t r yb a s e m e n tt ou n d e r t a k et h e s o f t w a r eo u t s o u r c i n g i ft h el o c a lg o v e r n m e n tt a k e ss o m eg o o dm e a s u r e s i tw i l l b eh e l t f f u lf o rt h es o f t w a r ei n d u s t r yd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo u t s o u r c i n gt e c h n o l o g ys p i l l o v e r e m p i r i c a la n a l y s i s 目录 第1 章导论 1 1 选题背景1 1 2 论文研究的理论意义3 1 3 国内外研究综述3 1 3 1 技术进步方面的研究成果4 1 3 2 国外学者和组织对国际信息技术外包与技术外溢的关系研究成果5 1 3 3 国内学者和组织对国际信息技术外包与技术外溢的关系研究成果6 1 4 结构安排、创新与不足8 第2 章信息技术外包的内涵及成因 2 1 信息技术外包的概念9 2 2 外包的分类1 0 2 3 信息技术外包发展的成因1 l 2 3 1 科学技术特别是信息化技术日趋成熟为信息技术外包发展提供了 外部支撑1 1 2 3 2 激烈的竞争是企业寻求外包的内部动因1 l 2 3 3 规模经济效应1 2 2 3 4 外包参与国积极推动外包产业发展1 3 2 4 信息技术外包的理论基础1 4 2 4 1 国际分工理论1 4 2 4 2 核心竞争力理论1 5 2 4 3 交易成本理论1 5 2 4 4 要素禀赋理论1 6 第3 章信息技术外包对广东省技术外溢的影响因素分析 3 1 广东省经济发展现状1 7 1 7 1 ； 稳步提高1 8 1 9 3 2 广东省信息技术外包发展现状2 0 3 3 信息技术外包技术外溢效应的渠道分析2 2 3 3 1 发包国在承接国设立分支机构或者研发机构产生的技术外溢作用 ： 3 3 2 人力资本流动所带来的技术外溢效应2 3 3 3 3 接包国企业的竞争与发包国的示范效应产生技术溢出2 4 3 3 4 产业集聚效应2 4 3 3 5 前后向关联效应2 5 第4 章信息技术外包对广东省技术外溢的影响因素实证研究 4 1 统计数据和研究方法。2 9 4 1 1 统计数据2 9 4 1 2 研究方法3 l 4 2 回归结果和分析3 2 4 3 小结3 5 第5 章提升广东省承接信息技术外包能力的对策 5 1 制定吸收优秀人才政策以及加大人才培养3 6 5 2 加强知识产权保护力度3 7 5 3 加大政府政策支持力度、深化体制改革3 7 5 4 加大广东省信息技术产业整体对外宣传力度3 8 5 5 广东省信息技术外包企业推行产业标准3 8 5 6 建立信息技术产业园区，促进信息技术外包发展3 9 参考文献4 1 附录4 4 后记4 6 2 营业务的核心竞争力而实施全球资源再配置的重要战略模式，也是欠发达国家参 与国际分工体系的一条重要路径，其影响力也逐渐渗透到各行各业之中，在本世 纪初期，被越来越多的国家所重视。发达国家利用信息技术外包，将自己非核心、 低附加值的生产环节、程序外包到离岸或者近岸市场，更加专注于本身核心环节 的生产和服务，同时外部市场对非核心环节的专业化生产使得这些环节、程序成 本更加低廉，提高了跨国公司的核心竞争力，如美国、英国、德国和法国等发达 国家，这些国家特别是美国的很多大公司将自己的非核心、低附加值的程序、环 节外包给印度、爱尔兰、以色列等国家，从而提升了这些国家跨国公司的核心竞 争力；而一些发展中国家，由于技术落后、经济发展滞后，本身不具备向外部市 场发包的优势，但是有些发展中国家劳动力成本比价廉价、人力资源丰富、政治 稳定、人文和风俗习惯与发达国家相差不大、再加上言语与发达国家相同或者相 近，在承接发达国家信息技术外包转移方面上面有着得天独厚的优势。跨国公司 的信息技术外包具有正的外部效应，通过技术外溢、竞争示范、人才培训等多种 渠道促进了承接国的技术进步，有利于发展中国家产业的转型和发展。如印度， 印度原先属于英国殖民地，在立法、语言、文化等方面都承袭英国，印度人在与 英美等国家的人打交道的时候基本上不存在障碍；另一方面，自从印度脱离英联 邦之后，成为一个主权独立国家之后，其领导人特别注重教育问题，特别是理工 科教育，例如印度的印度理工学院，其是印度鼎鼎大名的名校，为美国硅谷不知 道培养了多少批高素质人才，这些人与上个世纪五六十年代陆续来到美国，等他 们在美国硅谷功成名就之后，他们并携带巨款和资源在印度班加罗尔复制硅谷神 话，为了班加罗尔的发展，他们通过新办教育，为信息技术外包产业发展培养了 数以亿计的人才，这些人才打造出了令世界都为之瞩目的“班加罗尔的经济奇 迹”。 基于信息技术外包所带来的经济效应，各国都纷纷出台相关措施，扶植本国 信息技术外包产业的发展，积极参与国际分工，充分利用信息技术外包的技术外 溢效应，提高本国的服务业水平、提高本国的科学技术水平、加速人力资源的积 累以及本国产业的转型升级。与此同时，外包产业正在不断重塑国际分工体系， 使得国际分工更加细化、更加深入，也正在改写国际经济格局。 本文结合国内外学者的研究成果，探求广东省在承接信息技术外包能否促进 技术进步，进而带动广东省产业升级。本文引入研究和发展部f - j ( r & d ) 和人 力资本存量作为中间变量，研究广东省在承接信息技术外包过程中，能否对其研 究和发展部门和劳动生产率产生正面冲击，进而分析研发部门的发展和劳动生产 率的提高对广东省整体经济的影响，并在以上研究基础上分析信息技术外包在广 东省产业转型升级中的作用。 另外，自从2 0 0 7 年美国次贷危机的爆发并由此而引发的全球经济危机，悄 然之中打开了隐藏在广东省原本光鲜的经济外壳之下的潘多拉盒子，像一场瘟疫 一样席卷整个珠三角地区，很多加工贸易企业以及外贸依存度很高的企业接二连 三的倒闭，而且这次倒闭潮如同海啸一般汹涌而来，如果再考虑进人民币的升值、 劳动力成本的上升、出口退税政策的改变以及环境承受压力等诸多因素，使得国 内很多学者、政府官员以及其他各行各业的人开始反思广东省乃至全国这种出口 导向型经济发展模式的可持续性。深陷泥淖之中的广东，在漩涡中苦苦挣扎以求 生存，广东省政府先后出台了许多政策措施，并制定了广东省经济发展远景规划， 以求在经济危机中维稳步履维艰的经济。广东省，作为中国一个极其重要的经济 重镇，在过去的三十年里经济方面取得了令世界为之瞩目的成绩，广东省能否在 中国经济转型最关键的阶段再一次凤凰涅巢，探索出新的经济发展模式拯救自 2 1 2 论文研究的理论意义 有助于促 2 0 0 8 年中国人均收入2 7 0 0 美元左右，正处于经济内外交困时期，经济增长 方式的转变、贫富差距的加大、产业面临转型升级的压力、贸易摩擦的频繁发生 等因素困扰着经济发展。然而，屋漏偏逢连夜雨，就在这最关键的时刻却爆发了 历史上影响最广泛的经济危机，给原本步履维艰的中国经济又蒙上了一层阴影。 而广东省作为中国经济自由度最开放的省市，在经济危机中受到的严重冲击，广 东省如何扭转颓局，转变经济增长方式，实现产业转型升级对全国经济具有示范 作用。 卢默等人在索洛经济增长理论基础之上，将技术因素内生化，认为研究和开 发活动( r & d ) 可以使企业获得某种垄断力量，在不存在各种无形知识损耗的 过程中，能够保持经济正的增长；同时有很多学者研究发现后进国家通过模仿先 进国家的技术产品，会形成技术扩散，让后进国家分享经济增长的好处。无论发 达国家的跨国公司处于成本的考量，还是提高生产率或者进行全球战略部署的考 量，其展开的信息技术外包活动将其触角延伸到世界各地，并通过附着在f d i 等形式影响着承接国的经济发展。 通过引入研究和开发部门( r & d ) 和人力资本积累作为中间变量，分析广 东省通过承接国际信息技术外包对本省研发活动的影响。然后，从广东省研发活 动以及技术引进过程中产生的技术扩散角度进行量化分析，找出产生此种技术扩 散的原因以及此种技术扩散对广东省服务业乃至经济结构调整的正面影响。 1 3 国内外研究综述 外包兴起于上个世纪8 0 年代末，随着千年虫问题的出现，各个国家开始关 注信息技术外包。起先，国内外研究信息技术外包的文献主要集中在外包的成因、 影响方面，随着印度、爱尔兰、以色列等国家在承 济效益日渐显见，从这个世纪初很多学者开始深入 经济影响。以下是国内外学者关于外包研究的相关 g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 2 0 0 2 ) 。建立了一个理论模型，从不完全契约、市场搜 寻匹配等交易成本以及垂直一体化过程中其他控制成本等角度出发，研究企业在 诸多不确定的情况下，到底是选择垂直一体化生产还是外包，以达到企业利润最 大化，从而形成模型的均衡；g a o ( 2 0 0 4 ) 阐释了离岸服务外包的本质原因和动 机，通过研究美国服务外包的数据缺陷，分析美国的服务外包给其带来了何种影 响；b a i l y 、m a r t i n n 和r o b e r tl a w r e n e e ( 2 0 0 4 ) 研究分析了本国企业向离岸市 场发包，给美国的经济、劳动生产率以及其就业所带来的正面效应；陈景华( 2 0 0 7 ) 研究分析了服务外包可以给接包国和发包国带来净福利增长。 近几年来，很多国内外学者开始关注中国在国际信息技术外包将要扮演的角 色，采用规范分析、实证分析等多种方法研究国际信息技术外包与中国经济增长、 劳动生产率提高、技术进步等方面的关系。以下就是国内外学者关于国际信息技 术外包与各参与国技术进步、技术外溢等方面研究的文献回顾。 1 3 1 技术进步方面的研究成果 上个世纪5 0 年代中期，索洛提出外生增长经济理论，将技术因素( 知识或 者劳动的有效性) 纳入到模型中，认为经济增长动力来源于人口增长和技术进步， 该理论认为长期经济增长除了要有资本以外，更重要的是靠技术的进步、教育和 训练水平的提高，然而索洛剩余太过笼统，并没有系统的阐释技术进步的作用， 而只是将技术进步视为既定的。上个世纪8 0 年代，罗默、卢卡斯、阿罗等人在 索洛外生增长经济理论的基础上将技术进步内生化，认为在完全竞争的情况下， 经济发展能够不依靠外力推动实现，而是内生的技术进步( 主要包括人力资本和 回g e n em g r o s s m a n 、e l h a n a nh e l p m a n ：“o u t s o u r c i n gv e r s u sf d ii ni n d t l s t r ye q u i l i b r i u m ”，w o r k i n gp a p e r 9 3 0 0 ，h t t p ：w g r w n b e r o r g p a p e r sf w 9 3 0 0 2 0 0 2 g a o ：“o f f s h o r i n go f s e r v i c e s ：a no v e r v i e wo f t h ei s s u e s ”，w w w g a o g o v c g i b i n g e t r p t ? g a o - 0 6 - 0 5 ，2 0 0 5 固b a i l y 、m a r t i n na n dr o b e r tl a w r e n e e ：w h a th a p p e n e dt ot h eg r e a tu sj o bm a c h i n e ? t h er o l eo f t r a d ea n d o f f e r s h o r i n g b r o o k i n g sp a p e r0 1 1e c o n o m i ca c t i v i t y , f o r t h c o m i n g 陈景华：服务业离岸外移的经济效应分析【j 】，世界经济研究，2 0 0 7 年第2 期 戴维罗默：高级宏观经济学【m 】，商务印书馆，2 0 0 1 4 技术变化) 促进经济可持续性增长，因此经济体可以控制内部变量，例如经济体 可以在研发部门和生产部门分配人力资源，从而对技术进步产生影响，最终达到 经济体内部的福利最大化。上个世纪末，关于亚洲发生的经济危机的成因方面， 克鲁格曼先声夺人，认为东亚地区上个世纪下半页经济增长是粗放型的，并非 全要素生产率增长带来的。而林毅夫、任若恩( 2 0 0 7 ) 批判了克鲁格曼依据全 要素生产率对东亚经济奇迹评论，认为克鲁格曼没有正确把握全要素生产率的定 义；同时认为一国经济的可持续发展，动力来自于技术创新，而不在全要素生产 率的高低；另外，技术创新可以来自于外部，但是不代表本国不用进行技术创新。 1 3 2 国外学者和组织对国际信息技术外包与技术外溢的关系研究成果 h g o r g 、a h a n l e y ( 2 0 0 3 ) 对爱尔- z - _ 1 9 9 0 。1 9 9 5 年问的数据进行了深入研究 发现服务外包对电子行业劳动生产率提升有正面影响。a n nb a r t e l 、s a u ll a c h 、 n a c h u ms i c h e r m a n ( 2 0 0 5 ) 认为服务外包的兴起是由于信息技术革命引起的， 信息技术革命使得技术变迁更加迅速。他通过建立一个外包模型检验了技术变革 影响公司外包决策的不同渠道。根据该模型，公司决定把一种服务外包出去还是 在国内自己生产取决于哪一种组织模式能最小化生产成本。外包一种服务的单位 成本由两部分构成，即该服务的市场价格和每个公司单位服务外包的内部成本。 对于一种服务，市场价格对所有的公司来说都是一样的，但是不同的公司服务外 包的内部成本不同。由于生产一种服务的过程中存在固定成本，该种服务的外包 承接方可以通过向多个使用者销售利用固定成本产生的规模经济，就可以以低于 发包方国内生产该服务的平均价格提供该种服务。一些公司( 固定成本低于门槛) 就会把这种服务外包出去。但由于缺乏不同服务技术变革速度的数据，a n nb a r t e l 没有通过实证分析对该观点进行验证。作者等人通过实证分析证明了企业使用信 息技术密集的服务和服务外包数量的关系。因为信息技术革命可以使公司使用先 进技术而不用支付使用这些先进技术带来的沉淀成本。另外，公司使用i t 密集型 的技术越多，他们i t 服务外包的成本越低，使用者的i t 水平和i t 服务外包的份额 回保罗克鲁格曼：亚洲奇迹的神话川，外交事务，1 9 9 4 圆林毅夫、任若恩：东亚经济增长模式相关争论的再探讨【j 】，经济研究，2 0 0 7 年第8 期 9 h g o r g 、a h a n l e y ：“i n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n ga n dp r o d u c t i v i t y ：e v i d e n c ef r o mp l a n tl e v e ld a t a ，r e s e a r c h p a p e r 2 0 0 3 | 2 0 2 0 0 3 9 a n nb a r t d 、s a u ll a c h 、n a c h u ms i c h e r m a n ：o u t s o u r c i n ga n dt e c h n o l o g i c a lc h a n g e n b e rw o r k i n gp a p e r 1 11 5 8 ，h t t p ：w w w n b e r o r g p a p e r s w ll1 5 8 5 正相关。m a r y a m i t i 、s h a n g j i nw e i ( 2 0 0 5 ) 认为服务外包促进了美国劳动生产 率的提高，虽然在短期内会给美国带来失业，但是长期来看服务外包会促使美国 淘汰落后生产率，提高生产效率，提升美国在全球价值链的位置，并最终带来就 业的增加，而制造业外包对劳动生产率的影响微乎其微。n g ov a nl o n g ( 2 0 0 5 ) 解释了存在技术外溢的情况下企业对服务外包的选择，认为在服务外包活动中， 发包方会对低工资的接包国人员进行工作培训，这种培训活动会对位于低工资国 家的竞争对手产生正的外部效应，因此企业在进行外包抉择的同时应该比较边际 成本和边际收益。a m i g h i n i ( 2 0 0 5 ) 对中国i c t 产业进行了分析，分析表明中国 此类产业的国际垂直分工中处于低端，可以分享技术扩散带来的收益，并对整个 国家的产业升级都产生了积极影响。o e c d ( 2 0 0 6 ) 系统研究了服务市场开放 对技术转移或扩散的积极影响。研究认为，服务市场开放是技术扩散的最重要途 径，不仅为进口国的技术进步提供了一条重要途径，同时还降低了进口国的技术 进步成本，这一点对发展中国家尤为重要；对技术吸收国来说，服务贸易的商业 存在和自然人流动是技术扩散的主要渠道。结论表明，服务市场开放引起的技术 转移和扩散效应能够促进包括开放的服务部门在内的所有经济部门的生产率，从 而可以提高人均收入水平。 1 3 3 国内学者和组织对国际信息技术外包与技术外溢的关系研究成果 方慧( 2 0 0 7 ) 利用中国服务业f d i 数据分析了服务贸易对中国服务业的技 术溢出效应，研究表明服务贸易存在正的技术溢出效应，但是由于中国服务业开 放较晚，技术外溢效应并不显著，随着中国服务贸易的发展，其效应会日益显现。 陈景华( 2 0 0 7 ) 借助制造业离岸外包理论模型对服务业离岸业务的经济效应进行 分析，研究结果显示：服务业离岸外包对发包国就业的冲击较小，长期来看反而 增加对技术型员工的需求。喻美辞( 2 0 0 8 ) 构建了一个三个部门的开放经济增 啦m a r ya m i t i ，s h a n g - j i nw 萌：s e r v i c eo u t s o u r c i n g 、p r o d u c t i v i t ya n de m p l o y m e n t ：e v i d e n c ef r o mt h e u s n b e r ，2 0 0 5 n g o v a n l o n g ：o u t s o u r c i n ga n dt e c h n o l o g ys p i i l o v e r s i n t e r n a t i o n a lr e v i e wo f e c o n o m i c sa n df i n a n c e ，1 4 ， ( 2 0 0 5 ) 2 9 7 - 3 0 4 傅a m i g h i n i 、a l e s s i a ：c h i n ai nt h ei n t e r n a t i o n a lf r a g m e n t a t i o no f p r o d u c t i o n ：e v i d e n c ef r o mt h ei c ti n d u s t r y t h e e u r o p e a nj o n m a lo f c o m p a r a t i v ee c o n o m i c s ，2 0 0 5 ( 2 ) ：2 0 3 2 2 1 9 皤o e c d ：t h el i n k a g e sb e t w e e no p 锄s e r v i c e sm a r k e ta n dt e c h n o l o g yt r a n s f e r 0 e c dt r a d ep o l i c yw o r k i n g p a p e r s tn o 2 9 ，o e c dp u b l i s h i n g 固方慧：服务贸易技术溢出的实证研究基于中国1 9 9 1 2 0 0 6 年数据 j ，世界经济研究2 0 0 9 年第3 期 喻美辞：国际服务外包、技术外溢与承接国的技术进步【 l 】，世界经济研究，2 0 0 8 年第4 期 6 长模型，考察了国际信息技术外包的技术外溢对承接国技术进步的影响。研究表 明，在开放经济条件下，国际信息技术外包对承接国的技术进步具有正向的技术 外溢作用，但是技术外溢效应的大小受到承接国本身的特性制约：贸易开放度、 人力资本存量水平以及国内外技术差距。分析显示承接国贸易开放度的越高、人 力资本存量越多，国际信息技术外包产生的技术外溢效应就越大。在既定的技术 吸收能力的基础上，承接国和外包国的技术差距保持在一个适当的范围内的话， 承接国可以在国际信息技术外包中获得较大的技术外溢效应。刘绍坚( 2 0 0 8 ) 认 为中国在承接国际信息技术外包过程中，在跨国公司的示范效应、产业关联效应、 产业集聚效应、人员流动效应和市场环境效应等方面共同作用下带动本土企业的 研发创新活动，产生正的技术溢出效应。分析认为人才层面、制度层面、企业层 面、环境层面以及政治层面等方面制约发展中国家承接国际软件外包业务。李燕 萍、蔡建湖( 2 0 0 8 ) 等人通过实证方法检验国际服务外包对中国当地企业的技 术外溢效应以及在技术扩散过程中一国技术吸收能力的作用。实证结果显示国际 服务外包比制造业外包对接包国产生影响更大，因为在国际服务外包的过程中可 以促使接包国的创新，分析认为技术外溢的效果取决于接包国的经济发展水平、 劳动力素质、信息技术基础设施水平等因素，这些因素形成接包国吸收能力，可 以内化发包国创造的技术以及使自己的特定应用程序适配发包国技术。张秋菊、 朱钟棣( 2 0 0 8 ) 建立向量误差修正模型，检验中国承接国际服务外包与技术进 步之间的长短期因果关系。研究表明中国跨国外包与技术进步之间存在长期的协 整关系；而在短期内中国承接国际服务外包具有明显的技术外溢效应，主要表现 在短期内承接跨国外包，中国的劳动力和资源能够得到充分的利用并从跨国公司 那里学到先进技术。另一方面，跨国公司的示范作用，可以为国内企业提供学习 参考，改进本国技术，提高本国劳动生产率；长期来看，中国承接跨国外包产生 的技术外溢效果不明显。因为跨国公司在外包业务中一般把落后的劳动密集型环 节外包到中国，技术含量不大，外部性不明显。同时，中国受自身特性的影响( 市 场经济体制不完善、知识产权保护不力等) ，使得技术外溢效应不能有效发挥。 国刘绍坚：中国承接国际软件外包的技术外溢效应研究【d 】，中国社会科学院研究生院博士学位论文，2 0 0 8 函y a n p i n gl i 、d a ns h i 、j i a n h uc a i ：t e c h n o l o g ys p i l l o v e r sf i o mi n t m - n a t i o n a lo u t s o u r e i n g ：a ne m p i r i c a l v e r i f i c a t i o ni nc h i n a ，s e r v i c eo p e r a t i o n sa n dl o g i s t i c s ，a n di n f o r m a t i c s ，2 0 0 8 露张秋菊、朱钟棣：跨国外包的承接与我国技术进步关系的实证分析基于v e c m 的长、短期因果关系检验 【j 】， 世界经济研究2 0 0 8 年第6 期 7 1 4 结构安排、创新与不足 本文第一部分从总体上概括文章的研究意义和研究思路，然后梳理了从国内 外对技术进步的分析，紧随其后的是梳理外包对接包国和发包国的经济影响；第 二部分，阐述信息技术外包的内涵以及信息技术外包的分类，然后阐述是什么原 因造成外包业特别是信息技术外包的兴起，以及信息技术外包的理论基础；第三 部分，介绍当前广东省的经济现状和信息技术外包产业发展的现状，然后分析信 息技术外包技术外溢效应渠道分析；第四部分，结合广东省信息技术相关的数据 实证分析广东省在信息技术外包过程中是否产生技术外溢效应；第五部分，为了 促进广东省信息技术外包的快速发展，广东省应该从六个具体方面入手，提升广 东省信息技术外包产业发展。 本文的创新之处，一方面，本课题引入研究和开发( r d ) 、专利申请量以 及第三产业人均产值作为中间变量，研究广东省信息技术外包产生的技术外溢效 应；另一方面，本文将实证分析运用到一个地区( 广东省) ，研究信息技术外包 对接包国内一个地区的技术外溢效应。 本文的不足之处，由于数据年份太少，方程存在自相关性无法消除，与无法 做相关的格兰特因果检验等实证分析。另外，信息技术外包的统计数据尚不健全， 外包的统计口径尚不统一，本文在信息技术外包数据选择上面，采用近似法，可 能发生以偏概全的不当。 解外包、信息技术外包的内涵和成因等方面的内容。 2 1 信息技术外包的概念 外包的英文单词为“o u t s o u r c i n g ，从字面上看有来自外部资源的意思。外 包是指一个企业整合运用外部优势资源，将原本由企业内部生产的部分非核心、 低附加值的且能够跨区域运营管理的业务向外部企业发包，并订立相关契约，从 而达到降低企业成本、提高生产效率、提升企业自身核心竞争力以及增强企业对 外部市场环境的快速应变能力的一种管理模式。简而言之就是把自己做不了或做 不好或别人做得更好更便宜的事交由别人做，而企业专注于生产本身具有核心竞 争力的环节，根据比较优势理论，我们知道整体经济的福利将会最大化。 信息技术外包是指信息技术外包提供商向客户提供特定服务业务的全面解 决方案，以帮助客户减少或消除在该业务方面的费用和管理成本，从而使客户将 全部精力集中于核心能力的一种服务提供方式。它是一种新型的服务贸易形式， 主要做法是将国外客户某一部分的业务内容通过互联网转移到其他国家进行处 理，以降低成本，获取更高的利润。 信息技术外包是指企业以长期合同的方式委托信息技术服务商向企业 提供部分或全部的信息功能。常见的信息技术外包涉及信息技术设备的引 进和维护、通信网络的管理、数据中心的运作、信息系统的开发和维护、 备份和灾难恢复、信息技术培训等。伴随信息技术的日益发展，企业对信 息技术产品的需求也越来越大；另外，越来越多的信息技术服务产品可贸 9 1 9 9 3 年的定义，“i t o 是委托第三方根据包括服务协议在内的合同，长期管理、 负责提供r r 服务。企业整合利用外部最优质的r r 资源，降低生产成本、提高运 营和劳动效率、提升自身核心竞争力，以及增强企业对外部环境的应变能力。将 资源聚集在体现核心竞争力的业务上。 o e c d 对信息技术外包进行了如下的四种分类：附属在岸外包、非附属在岸 外包、附属离岸外包、非附属离岸外包。附属在岸外包与非附属在岸外包是指外 包给本土企业，属于在岸外包，两者区别在于服务发包方与接包企业是否存在附 属关系；而附属离岸外包与非附属离岸外包都是将业务外包给海外企业，属于离 岸外包，这两者的区别也同样是服务发包方与接包企业是否存在附属关系。 中国把外包业务分为i t 应用服务( 及软件外包) 和业务流程外包。然而，随 着信息技术的突飞猛进，服务的可存储化、可贸易性，新的外包领域正在全球范 围内不断涌现，因此我们需要重新定义外包，可将其具体划分为以下四类业务： 1 i t 应用信息技术外包，就是把企业的信息化业务工作交由专业化的服务 公司完成，包括应用软件的开发、建设、维护、咨询以及软件架构的设计和建设 等。 2 工业务流程外包( b p 0 ) ，是指企业将一些业务流程或职能环节外包给供应 商，并由供应商对这些流程进行重组，比如人力资源、财务、采购和客户支持中 心等。 3 i t 基础设施服务，是指涉及i t 基础设施相关的硬软件运营以及相关配套 设施和人员的离岸与外包。 4 设计研发服务，是指和产品设计与研发相关的离岸信息技术外包活动例 如包括产品的概念设计、计算机辅助设计、嵌人式软件的设计开发、产品开发、 测试与本地化等活动。 l o 交易成本，使得交通运输以及信息传输变得越来越容易，成本不断下降，再加上 服务的标准化和可储存化，使得服务的可贸易性大大提高。跨国公司就可以在全 球范围内进行生产布局，充分利用全球市场资源，取彼之长，补己之短，达到提 高生产效率、降低生产成本、更加接近市场，优化销售渠道。 2 3 2 激烈的竞争是企业寻求外包的内部动因 竞争的加剧是企业寻求外包的最大推动力。随着w t o 等国际性组织兴起， 伴随而来的是关税的降低、各种名目贸易壁垒的分崩离析，使得各个国家经济联 系越发紧密，各个国家的企业不再是面对本国单一市场的竞争，而是要在全球市 场上和所有国家的企业在同一平台上进行竞争，另外产品更新换代的速度加快， 企业面临的成本压力越来越大，这样就迫使企业改变原有的生产模式，将自己低 附加值、非核心、单位成本所获回报低的业务外包出去，企业专注于生产本身具 有核心竞争力的产品和服务，以达到提高生产力，降低生产成本。 正如g r o s s m a n 和h e l p m a n 等人从交易成本入手，探讨外包成因，作者认为当 市场是高竞争性的时候，产品容易