（外国语言学及应用语言学专业论文）英语被动语态的认知研究.pdf

英语被动语态的认知研究 内容摘要 英语被动语态( p a s s i v ev o i c e ) 在科技类文章，政府文件及新闻报道中出现频率较 高。对于它的研究由来已久，但是传统语法，结构语法与乔姆斯基等人的论述只是罗列 其表面形式，并没有解释被动语态形成的认知方面的原因。本文借助l a k o f f ， l a n g a c k e r ，c r o f t 等人的理论，在总结和借鉴前人研究成果的基础上，试探讨英语被动 语态产生的认知方面的原因，并探讨其基本属性和分类。 本文第一章是文献综述，简要介绍传统语法及其它主流语法学派对被动语态进行的 研究并指出以往的研究无法解释被动态的各种限制等问题。通过第一章的研究分析以往 研究中存在的不足。第二章引入认知语言学对于被动语态的理解。介绍本文中使用的认 知语言学的框架。包括原型理论( p r o t o t y p et h e o r y ) ，典型事件模型( c a n o n i c a le v e n t m o d e l ) 和关系链模型( c a u s a lc h a i nm o d e l ) 。并对被动语态的两个主要属性承事 ( a f f e c t e d n e s s ) 和升格( p r o m o t i o n ) ，降格( d e m o t i o n ) 进行分析。第三章借助于原型理 论将被动语态分为典型成员( p r o t o t y p i c a lm e m b e r ) 和非典型成员( n o n p r o t o t y p i c a l m e m b e r ) 。第四章从认知的角度对第一章提出的语态本身的限制进行了解答。从而证明 了从认知角度理解被动语态相对于其他理论的优越性。第五章讨论了被动语态的功能。 第六章是本文的结论部分。 关键词：被动语态认知被动语态定义被动语态分类 ac o g n i t i a p p r o a c ht o e n g l i s hp a s s i v ev o i c es t u d y a b s t r a c t t h ep a s s i v ev o i c ei sc o m m o n l yu s e di ns c i e n t i f i ca r t i c l e s g o v e r n m e n td o c u m e n t sa n d n e w sr e p o r t s n l es t u d yo np a s s i v ev o i c eh a sal o n gh i s t o r y h o w e v e r , t r a d i t i o n a la n a l y s i s s t r u c t u r a la n a l y s i sa n dc h o m s k y sa n a l y s i so n l yf o c u so nt h el a n g u a g ei t s e l fa n df a i lt o i l l u s t r a t et h ed e e p e rr e a s o n so f t h ef o r m a t i o no f p a s s i v ev o i c ef r o mac o g n i t i v ep e r s p e c t i v e i n t h i sp a p e r , r e s o r t i n gt ot h et h e o r i e sf o u n d e db yl a k o i f , l a n g a c k e ra n dc r o f tit r yt op r o b ei n t o t h ep a s s i v ev o i c ea n df m do u th o wi ti sf o r m e do nt h eb a s i so fp r e v i o u ss t u d i e so nt h i s s u b j e c t c h a p t e rii sl i t e r a t u r er e v i e w , ab r i e fi n t r o d u c t i o no ft h es t u d i e so f t r a d i t i o n a lg r a m m a r a n do t h e rm a i n s t r e a ml i n g u i s t i cs c h o o l so nt h ep a s s i v ev o i c e a n dt h ed e f e c t so fp r e v i o u s s t u d i e sa n dt h e i rf a i l u r et oe x p l a i nt h ec o n s t r a i n t so fv o i c ea r ea l s oi n t r o d u c e di nt h i sc h a p t e r d u et ot h ei n a d e q u a c yo f p r e v i o u ss t u d i e so nt h ep a s s i v ev o i c ea n dt h ec o n s t r a i n t so f v o i c e ，i n c h a p t e ri it h ec o g n i t i v ed e f i n i t i o no fp a s s i v ev o i c ei si n t r o d u c e d s e v e r a lt h e o r i e sa r e p r o v i d e da sr e l e v a n tt h e o r i e si nt h i sp a p e r , i e p r o t o t y p et h e o r y , c a n o n i c a le v e n tm o d e la n d c a u s a lc h a i nm o d e t h e nc o m e st h ea n a l y s i so ft h et w om a i np r o p e r t i e so ft h ep a s s i v ev o i c e a f f e c t e d n e s sa n dp r o m o t i o no fn o n - a g e n ta n dd e m o t i o no fa g e n t i nc h a p t e ri i it h ep a s s i v e v o i c ei sd i v i d e di n t op r o t o t y p i c a lm e m b e ra n dn o n p r o t o t y p i c a lm e m b e rb a s e do nt h e p r o t o t y p et h e o r y i nc h a p t e ri vt h ec o n s t r a i n t so fv o i c ea r ea n s w e r e df r o mac o g n i t i v e p e r s p e c t i v e ，w h i c hp r o v e st h es u p e r i o r i t yo ft h ea n a l y s i so ft h ep a s s i v ev o i c ef r o mac o g n i t i v e p e r s p e c t i v ec o m p a r e dw i t ho t h e rt h e o r i e s c h a p t e rv c o n c e r n sw i mt h ef u n c t i o n so fe n g l i s h t t p a s s i v e s c h a p t e rv ii st h ec o n c l u s i o no f t h i sp a p e r k e yw o r d s ：p a s s i v ev o i c e ；c o g n i t i o n ；d e f i n i t i o no fp a s s i v e v o i c e ； c a t e g o r i z a t i o no fe n g l i s hp a s s i v e s l l i 广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有，本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文 的研究内容。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究成果，也不包含 本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集 体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名：尝守i 困 加7 年一彳月h 日 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本： 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 回舒时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 论文作者签名：兹宁硒导 z ，游p 加跏日 缓彳f 颀 广西大学硕士论文被动语态的认知研究 c h a p t e r 1i n t r o d u c t i o n ：r e l e v a n ts t u d i e so ne n g l i s hp a s s i v e s t h ep a s s i v ev o i c eh a sb e e na ne s s e n t i a ll i n g u i s t i cp h e n o m e n o ni nt h ef i e l do f 舀韧m a r f o rt h ep a s td e c a d e s ，d i f f e r e n ta p p r o a c h e sh a v eb e e na d o p t e da n dv a r i o u sv i e w sh a v eb e e n e x p r e s s e d h e r e i ni st h eb r i e f r e v i e wo f t h es t u d i e sc o n c e r n i n gt h i si s s u e 1 1t r a d i t i o n a la n a l y s i s t r a d i t i o n a lg r a m m m i 0 2 1 sm a i n _ t a i ut h a tt h ea c t i v e p a s s i v er e l a t i o n s h i pt a k e st h ef o r mo fa c o r r e l a t i o no fb o t hs t r u c t u r ea n dm e a n i n g a n dt h e yp u tm o r ee m p h a s i s0 1 3ac o r r e l a t i o n b e t w e e ns t r u c t u r ea n dm e a n i n ga n dt h ef i m c t i o no ft h ep a s s i v e f o rt r a d i t i o n a lg r a m m a r i a n s p a s s i v es e n t e n c e s a r ed e s c r i b e dm a i n l ya c c o r d i n gt 0t h e i rr e l a t i o n sw i t ht h e i ra c t i v e c o u n t e r p a r t s 。 a w a r eo ft h ec o m p l i c a t i o no fu s i n gt h eb e - v e df o r mt oc o n s t r u c tp a s s i v e s 踞l l t e n c e s , t r a d i t i o n a l i s t sm a i r d ya d o p tt w os o l u t i o n s t h e ye i t h e rd i s t i n g u i s hm o r et h a no n ec l a s so f p a s s i v e so rr e s t r i c t 也e i rd e f i n i t i o no ft h ep a s s i v ea n de x c l u d eae c r t a i nn u m b e ro fb e - v e d f o r m sf r o mt h ef i e l d o n i o n s ( 19 7 1 ：9 9 ) i st h eo n ew h oa d o p t st h ef o r m e rs o l u t i o n t h e f o r m so ft h ep a s s i v ev o i c eh a v et w od i s t i n c tm e a n i n g s ：m e ym a ye x p r e s sc o n t i n u o u so r h a b i t u a la c t i o n o rt h e ym a ye x p r e s st h es t a t er e s u l t i n gf r o ma l la c t i o n ”c u r m e ( 1 9 3 1 ) c a l l s t h e s et w ok i n d so fp a s s i v e s a c t i o n a l a n d s t a t a l p a s s i v e s o t h e rg r a m m a r i a n ss u c ha s p o u t s m a ( 1 9 1 4 2 9 ) ，e c k e r s l e y ( 1 9 6 0 ) ，z a n d v o o r t ( 1 9 7 5 ) a n ds c h e u r w e g h s ( 1 9 6 1 ) a d o p tt h e l a t t e r n e yh o l dt h a ti fab e - v e df o r me x p r e s s e sas l a t er e s u l t i n gf r o ma l la c t i o n , i ti sn o ta p a s s i v ef o r mb u tac o p u l a + a d j e c t i v ec o m b i n a t i o n h o w e v e r , t h e yb a s et h e i ra n a l y s e so ns u p e r f i c i a lf o r m a lf e a t u r e so ft h ep a s s i v e c o n s t r u c t i o n i ti se a s yt of r e dp a s s i v e sw i t h o u ta c t i v e sa n da c t i v e sw i t h o u tp a s s i v e s w h i c h d e m o n s t r a t e st h a ta l la c t i v ec o n s t r u c t i o nd o e sn o tn e c e s s a r i l yi m p l yt h ee x i s t e n c eo f ap a s s i v e c o n s t r u c t i o na n dv i c ev e r s a t h i sp o i n tc a nb ei l l u s t r a t e di nt h ef o l l o w i n ge x a m p l e s ： ( 1 ) t h e yw e r em a r r i e da tt h ec h u r c h ( 2 ) m a r y w a ss a i dt ob ea g o o dt e a c h e r 广西大学硕士论文 被动语态的认知研究 ( 3 ) k a t el o v e sb a n a n a s 1 - b a n a n a sa r el o v e db yk a t e ( 4 ) t o mh a sal a r g el i b r a r y + a l a r g el i b r a r yi sh a db yt o m e x a m p l e s ( 1 ) a n d ( 2 ) s h o wt h a t 也e yc a n n o tb ec h a n g e di n t oa c t i v ev o i c e t h eo t h e rt w o s h o wt h a ts o m et r a n s i t i v ev e r b sc a n n o tb ep a s s i v i z e d t r a d i t i o n a lg r a m m a r i a n sh a v ef a i l e dt o e x p l a i nt h e s ep h e n o m e n a n e i t h e rh a v et h e yp r o v i d e dp r i n c i p l e sf o rc h o o s i n gt h er i g h tv o i c e f o 衄 t r a d i t i o n a l i s t se n d e a v o rt og i v eu sat h o r o u g hi i l s i g h ti n t ot h ew o r k i n go ft h ee n g l i s h p a s s i v e s t h ea b o v ee x a m p l e ss e r v ea sap r o o f o ft h i sp o i n t d u et ot h el a c ko fd i f f e r e n t i a t i o n b e t w e e nt h ed i f f e r e n tl e v e l so fa n a l y s i ss u c ha ss t r u c t u r a l ，s e m a n t i ca n df u n c t i o n a l ，t h e i r a n a l y s e sa o f t e ne x t r e m e l yc o n f u s e d w h a t sm o r e t h e i ri n s i s t e n c eo ne x h a u s t i v e n e s s o b s c u r e st h eg e n e r a lt e n d e n c y 1 2s t r u c t u r a la n a l y s i s m o s to ft h es t r u c t o r a l i s t sa p p r o a c hp a s s i v es t r u c t u r eb a s e do nt h e i ra n a l y s i so fs y n t a x t h e yh o l dt h a tt h es t u d yo fl a n g u a g es h o u l db ed e s c r i p t i v e ，i n s t e a do fn o r m a t i v e t ob e g i n w i t h , t h ea n a l y s i so fp a s s i v es t r u c t u r e si ss u b s t i t u t e db yt h ea n a l y s i so fs u b j e c tf r o map u r e l y s t r u c t u r a la p p r o a c h f r i e sb e l i e v e st h a t “s u b j e c tt h e ni saf o r m a ll i n g u i s t i cs t r u c t u r a lm a t t e r ；i t i sap a r t i c u l a rc o n s t r u c t i o nf o rac l a s s1w o r d ；i ti sn o tam a t t e ro f m e a n i n go f t h ew o r dw i 也 r e f e r e n c et oar e a ls i t u a t i o n ( f r i e s ，1 9 5 2 ：1 7 6 ) h e r eh ed e f i n e ss u b j e c ts o l e l yo nf o r m a l c r i t e r i a t h em e a n i n g ss e c n ll e s si m p o r t a n tt h a nt h es u b j e c t f u r t h e r m o r e ，o t h e rs t r u c t u r a l i s t s l i k er o b e r t si n t e r p r e tt h es u b j e c ta s u n d e r g o e r t h es u b j e c th a st h em e a n i n go fu n d e r g o e r o f t h ea c t i o nw h e n e v e ri to c c u r si nt h i sp a t t e r n ：1a ( b e ) 2 - e d t h ew o r db eu n d e rt h es y m b o l f o ra u x i l i a r ym e a n st h a tt h ea u x i l i a r yi st ob es o m ef o r mo ft h ew o r db e t h es y m b o l2 e d m e a n st h a tt h ev e r bi st ob ep a s tf o r m ”( r o b e r t s ，1 9 5 6 ：1 6 2 ) n e v e r t h e l e s s ，t h ea p p r o a c h e sa d o p t e db ys t r u c t u r a l i s t sh a v em a n yd e f e c t s f o ro n et h i n g ， t h ep a s s i v ep a t t e r ni n t e r p r e t e db yr o b e r t sd o e sn o te x c l u s i v e l ye m b r a c ea l lp a s s i v ec a s e s i nt h i sp a p e r , t h ea s t e r i s ki n d i c a t e st h a tt h i ss c r l t e n c ai sn o ta p p r o p r i a t e 一2 广西大学硕士论文被动语态的认知研究 s o m ec a s e se v e nd on o tt a k et h a tf o r m f o ra r l o t h e r , t l l e yp u tm o r ee m p h a s i so nt h ef o r m sa n d s t r u c t u r e s ，w h i l ee x c l u d es e m a n t i ca n dp r a g m a t i cc o n s i d e r a t i o n sf r o mt l l e _ i ra n a l y s e s t h e i r a i mi sc o n f i n e dt ot h ed e s c r i p t i o no fl a n g u a g e ，s h o r to fe x p l a n a t i o n sw h yl a n g u a g eo p e r a t e s t h ew a yi td o e s i na d d i t i o n ，t h e i ra p p r o a c hp r e v e n t sl i n g u i s t sf r o me s t a b l i s h i n ga n yk i n do f r e l a t i o n s h i pb e t w e e na c t i v e sa n dp a s s i v e s t h u si nt h i ss e n s e ，m c yp e r f o r mm o r ep o o r l yt h a n t r a d i t i o n a l i s t s d e t a i l e di n v e s t i g a t i o no f p a s s i v es t r u c t u r e s 1 3t r a n s f o r m a t i o n a la n a l y s i s t r a n s f o r m a t i o n a l i s t sr e t u r nt ot h ea c t i v e - p a s s i v er e l a t i o n sb u tt h e yt a k eam o r er a d i c a l a p p r o a c h t h ev e r yt o u c h s t o n eo ft r a n s f o r m a t i o n a lg r a m m a ri st h ep a s s i v et r a n s f o r m a t i o n d e r i v e df r o mt h ec o r r e l a t i o nb e i t w e e nt h ea c t i v ea n dt h ep a s s i v e a m o n gt r a n s f o r m a t i o n a l i s t s ， c h o m s k yi st h eo n ep l a y i n gt h el e a d i n gr o l ea n da t t r a c t i n gm a n yf o l l o w e r s a c t u a l l yh i s a n a l y s i so fp a s s i v ev o i c eu n d e r g o e ss e v e r a lm o d e l s h e r ei sab r i e fr e v i e wo fh i ss u c c e s s i v e t r e a 恤e n t so f t h ep a s s i v et r 盈a s f o r m a t i o nw h i c hc a nb ed i v i d e di n t ot w os t a g e s t h ef i r s ts t a g ei sc h a r a c t e r i z e db yc l a s s i c a lt h e o r yw h i c hc o m p r i s e st h r e ef e a t u r e s ：( 1 ) e m p h a s i so nt h eg e n e r a t i v ea b i l i t yo fl a n g u a g e ；( 2 ) i n t r o d u c t i o no ft r a n s f o r m a t i o n a lr u l e s ；a n d ( 3 ) g r a m m a t i c a ld e s c r i p t i o nr e g a r d l e s so f m e a n i n g i nt h es e c o n ds t a g eo fh i st r a n s f o r m a t i o n a lg l a m m a l , h ep u tf o r w a r dt h es t a n d a r d t h e o r y c h o m s k yr e j e c t e dh i sf o r m e rf o r m u l a t i o nt h a ta c t i v e sa n dp a s s i v e sh a v et h es a t n e d e e ps t r u c t u r e ；t h ep a s s i v et r a n s f o r m a t i o np e r f o r m st h r e eo p e r a t i o n s ：i n t r o d u c t i o no fb e + e t a , p r e p o s i n go ft h eo b j e c ta n dp o s t p o s i n go ft h es u b j e c t + i n t r o d u c t i o no fb y ；a c t i v e sa n d p a s s i v e sa r en o tn e c e s s a r i l ys y n o n y m o u s h er e f o r m u l a t e dh i sf o r m e rt r a n s f o r m a t i o nb e c a u s e o fi t ss h o a c o m i n g s t h ef i r s tp r o b l e mi st h a tt h et r a n s f o r m a t i o n a lr u l e sa r et o op o w e r f u l a n o r d i n a r ys e n t e n c et a i lb ew a u s f o m a e da tw i l l ，n e g a t e d , p a s s i v i z e d ，谢t hc e r t a i ne l e m e n t sa d d e d o rd e l e t e dw i t h o u tr e s t r i c t i o n s t h es e c o n dp r o b l e mi st h a th i sr u l e sm a yg e n e r a t ei 1 1 f o r m e d s e n t e n c e s 硒w e l la sw e l l - f o r m e ds e n t e n c e s a c c o r d i n gt oh i st h e o r yi n1 9 5 7 t h ef o l l o w i n g s e n t e n c e sa r ep e r m i t t e d ： ( 5 ) + t w e n t yd o l l a r si sc o s tb yt h i sf u r n i t u r e ( 6 ) + 18 0p o u n d si sw e i 曲e db yt h i sb a s k e t b a l lp l a y e r - 3 - 广西大学硕士论文被动语态的认知研究 ( 7 ) j a c kw a sm a r r i e db ym a r i a h t h u s ，h i sn e wt h e o r ys t a r t sf r o mt h ep r i n c i p l et h a tt h ev e r b st h a tc a l m o tp a s s i v i z ea r ea l l v e r b sw h i c hc a n n o tt a k em a n n e ra d v e r b sf r e e l y t h ep a s s i v et r a n s f o r m a t i o nw i l lb em a d e o b l i g a t o r yb yt h ep r e s e n c eo fad u m m ye l e m e n t b y “p a s s i v e w h i c hi si t s e l fo n eo ft h e p o s s i b l er e a l i z a t i o n so f m a n n e r a d v e r b i a l c h o m s k y ( 1 9 6 5 ) i n t r o d u c e st h ef o l l o w i n gr u l e s m a n n e r - + b y “p a s s i v e n p l 一a u x v - n p 2 一b y “p a s s i v e = n p 2 一a 戗+ b e + e n v b y + n p l a c c o r d i n gt ot h e s er u l e s ，f i r s t l yi no r d e rt ob ep a s s i v i z e d ，av e r bm u s tb es u b c a t e g o d z e d i nt h el e x i c o na s - n p l “m a n n e r t h i se x c l u d e st h ee x i s t e n c eo fs e n t e n c e ss u c ha s ( 5 7 ) i n1 9 7 1 ，h e p u tf o r w a r dan e wv e r s i o no fh i s t r a n s f o r m a t i o n a lm o d e l ，c a l l e dt h e e x t e n d e ds t a n d a r dt h e o r y h ec o n c l u d e st h a ts e m a n t i ci n t e r p r e t a t i o nc a n n o tw h o l l yb e d e t e r m i n e db yp r o p e r t i e so fd e 印s t r u c t u r ef o rt h er e a s o nt h a tm a n ya s p e c t so fs u r f a c e s t r u c t u r ea l s oc o n t r i b u t et 0s e m a n t i ci n t e r p r e t a t i o n h i sl a t e s td e v e l o p m e n to ft h em o d e li s c a l l e dt h et r a c et h e o r y c h o m s k y ( 1 9 7 6 ) a s s e r t st h a ta l li n t e r p r e t a t i o nt a k e sp l a c ea tt h e l e v e lo fs u r f a c es t r u c t u r e t h i sl e v e li se n r i c h e db yt r a c e sl e f tb yt h ea p p l i c a t i o no ft h e m o v e m e n tr u l e s a sh ee x p l a i n s ，am o v e dn pi st a k e nt ol e a v eb e h i n da1 2 r 2 1 9 ew h i c hr e m a i n s i ns u r f a c es t r u c t u r eu n l e s si ti sc o v e r e du pb yt h ei n s e r t i o no fal e x i c a li t e mi n t oi t sp l a c ei n t h et r e e t h et r a c ei si n t e r p r e t e da sab o u n dv a r i a b l e w i 也a l lt h er e l e v a n tp r o p e r t i e so fi t s c o n t r o l l e r , t h en o n np h r a s et ow h i c hi ti sb o u n d 。 t h r o u g h o u th i sa n a l y s i so f t h ep a s s i v ev o i c e w em a yf i n dt h a tc h o m s k y 仃i e dt op e r f e c t h i st r a n s f o r m a t i o n a lo nt h en o t i o nt h a tt h ep a s s i v ev o i c ei sj u s tt h et r a n s f o r m a t i o no fa c t i v e v o i c e l i n g u i s t sw h oh a v ew o r k e da l o n gt h el i n e 、v i 也h i md e v e l o pt h et gg r a m m a ri no n e w a y o ra n o t h e r , b u to n l yc o n c e n t r a t i n go nt h es e n t e n c el e v e l f u r t h e r m o r e ，t h ec o m p l e x i t ya n d r i c h n e s so ft h ep a s s i v es t r u c t u r e ，o fw h i c ht r a d i t i o n a lg r a m m a r i a n sh a dg i v e nu saf o r e t a s t e ， r r en o ts p e c i f i c a l l yi l l u s t r a t e di nt h et r a n s f o r m a t i o n a la e c o t m t so ft h ep a s s i v e t h em a i n r e a s o nw h yt r a n s f o r m a t i o n a lg r a m m a ro f f e r ss of e wn e wi n s i g h t si n t ot h ew o r k i n go fe n g l i s h p a s s i v e si st h a tt r a n s f o r m a f i o n a l i s t s a n dm o r ep a r t i c u l a r l yc h o m s k y h a v en o ti n v e s t i g a t e d t h ep a s s i v ef o ri t so w ns a k eb u ta sat o o lt od e m o n s t r a t et h ev a l i d i t yo ft h ed i f f e r e n t t r a n s f o r m a t i o n a lm o d e l s g e n e r a l l ys p e a k i n g ，a l lt h ev a r i o u sv e r s i o n so ft r a n s f o r m a t i o n a l 4 广西大学硕士论文被动语态的认知研究 g r a m m a rs e 咖t of o c u so nah i g hl e v e lo fa b s t r a c t i o na n df o r m a l i z a t i o nw i t hn oo r l i t t l e e m p i r i c a