（国际贸易学专业论文）典型区域经济一体化组织经济增长收敛性研究.pdf

摘要 2 0 世纪8 0 年代中期以来，推动区域经济一体化进程成为当前世 界经济领域的一个重要趋势。本文将不同类型的区域经济一体化划分 为北北型、南北型和南南型三种模式；参与不同模式的区域经济一体 化，可能导致各成员国经济增长出现收敛或者发散。 本文在理论上定性分析了区域经济一体化的贸易效应、投资效应 和产业集聚效应，探讨了这三种效应对不同模式区域经济一体化经济 增长收敛性的影响，认为贸易效应、投资效应和产业集聚效应将促进 ：l k ：l k 型和南北型区域经济一体化成员国的经济增长收敛，而导致南南 型区域经济一体化成员国的经济增长发散。 本文利用在新经济增长理论基本模型基础上构建的新模型和面 板数据，对欧盟( 北北型) 、北美自由贸易区( 南北型) 、东盟和南 共体( 南南型) 经济增长的g 收敛和p 收敛进行了检验。实证结果与 理论推论一致：欧盟和北美自由贸易区有利于缩小成员国间收入差 距，形成经济增长收敛；东盟和南共体扩大了成员国间收入差距，形 成经济增长发散。 结合中国参与区域经济一体化的实践，本文认为中国应实施以参 与南北型一体化模式为核心的区域经济一体化战略，在巩固好中国一 新西兰自由贸易区的基础上着力促成中日韩自由贸易区的建立。 关键词区域经济一体化，经济增长收敛，6 收敛，绝对p 收敛，条 件p 收敛 a bs t r a c t s i n c em i d t e r mo f19 8 0 st h ew o r l dh a sb e e ne x p e r i e n c i n gan e w w a v eo fr e g i o n a li n t e g r a t i o n a g r e e m e n t ( r a s ) e n h a n c i n gr e g i o n a l e c o n o m i cc o o p e r a t i o na n dp r o m o t i n gt h ep r o g r e s so fr e g i o n a le c o n o m i c i n t e g r a t i o nb e c o m ea ni m p o r t a n tt r e n di nt h ew o r l de c o n o m y t h ea r t i c l e c l a s s i f i e sr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ni n t ot h r e em o d e l so fr e g i o n a l i n t e g r a t i o n ：n o r t h - n o r t h ，n o r t h s o u t ha n ds o u t h - s o u t ha n dr e s p e c t i v e l y a sa ne x a m p l eo fe u ，n a f t a ，a s e a na n ds a d c h o w e v e r ，f a c t sh a v e p r o v e n t h a te f f e c t so fd i f f e r e n t r e g i o n a li n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o n so n m e m b e r sr e s u l ti nt h eh u g ei n c o m ed i s t r i b u t i o nd i s p a r i t y t h ea r t i c l ei sb a s e do nt h er e g i o n a le c o n o m i cg r o w t hc o n v e r g e n c e h y p o t h e s i st oa n a l y s i s t h et r a d e ，f d i ，a n di n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n e f f e c t so fr e g i o n a li n t e g r a t i o n ，i nn o r t h - n o r t ha n dn o r t h - s o u t hr e g i o n a l i n t e g r a t i o n ，w h i c hc a u s e dt h ec o n v e r g e n c e ，b u ti ns o u t h s o u t hr e g i o n a l i n t e g r a t i o n ，w h i c hc a u s e dt h ed i v e r g e n c e t h ea r t i c l eu t i l i z e st h e e m p i r i c a la n a l y s i sm e t h o d s ，s u c h a s q u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，s t a t i ca n a l y s i st oju d g et h e r e g i o n a le c o n o m i cc o n v e r g e n c eo rd i v e r g e n c e t h i sp a p e rs y s t e m a t i z e s t h e r e g i o n a l e c o n o m i c c o n v e r g e n c eh y p o t h e s i s a n dt h ec o r r e l a t i v e r e s e a r c hr e s u l t s ，r e v i e w e dt h ef u n d a m e n t a lc o n c e p to fc o n v e r g e n e e ，a n d b r o u g h tf o r w a r dt h e f r a m eo ft o t a ld i s s e r t a t i o n a f t e ra n a l y z e dt h e r e g i o n a le c o n o m i cc - c o n v e r g e n c e ，t h i sp a p e rb u i l tan e wm o d e lw h i c h a n a l y z e de o n o m i cg r o w t hc o n v e r g e n c e t h em o d e le n u n e i a t e dt h ee u a n dn a f t ae x i s t e da b s o l u t e 1 3 - c o n v e r g e n c e a n dc o n d i t i o n a l p - c o n v e r g e n c e b u tt h ea s e a n a n ds a d ce x i s t e da b s o l u t ef t - d i v e r g e n c e a n dc o n d i t i o n a l 1 3 - d i v e r g e n c e t h e r e a r ed i f f e r e n te f f e c t sb e t w e e n d e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e sp a r t i c i p a t ei nr e g i o n a li n t e g r a t i o n t h er e g i o n a li n t e g r a t i o na m o n gd e v e l o p e dc o u n t r i e sh a sap o s i t i v ei m p a c t o ne c o n o m i cg r o w t hc o n v e r g e n c e ，a sw e l la st h ei m p a c to fr e g i o n a l i n t e g r a t i o na m o n gd e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s w h i l ed e v e l o p i n g c o u n t r i e sp a r t i c i p a t ei nr e g i o n a li n t e g r a t i o nw i t hd e v e l o p i n gc o u n t r i e sh a s ap o s i t i v ei m p a c to ne c o n o m i cg r o w t hd i v e r g e n c e b a s e do nt h ee c n o m i c i l g r o w t hc o n v e r g e n c es t u d yo fe u ，n a f t a ，a s e a na n ds a d c t h i s p a p e re x p l o r e dt h ef a c t o r sw h i c ha f f e c t e dt h ec o n v e r g e n c e t h e r ea r ef d i ， t r a d ea n di n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n i nn o r t h - n o r t ha n dn o r t h s o u t h r e g i o n a li n t e g r a t i o n ，w h i c hc a u s e dt h ec o n v e r g e n c e ，b u ti ns o u t h - s o u t h r e g i o n a li n t e g r a t i o n w h i c hc a u s e dt h ed i v e r g e n c e c h i n as h o u l df o c u so na s i at oe s t a b l i s hi t sr e g i o n a li n t e g r a t i o n s t r a t e g ya n dt ob u i l daf r e et r a d ez o n ea r o u n dc h i n a o nt h em o d e lo f r e g i o n a li n t e g r a t i o n ，c h i n as h o u l da c t i v e l yp a r t i c i p a t ei n n o r t h s o u t h r e g i o n a li n t e g r a t i o nt ob o o s te x p o r t sa n de x p a n dt h eu s eo ff o r e i g n i n v e s t m e n ta n dt e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o n k e yw o r d sr e g i o n a li n t e g r a t i o n ，e c o n o m i cg r o w t hc o n v e r g e n c e ， g c o n v e r g e n c e ，a b s o l u t ep - c o n v e r g e n c e ，c o n d i t i o n a lp - c o n v e r g e n i i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者硌垮吼巡年且月丛日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 名：码新签名翌吼鲨年旦月兰日 硕士学位论文 第1 章导论 1 1 选题的背景和意义 第1 章导论 1 1 1 选题背景 1 9 5 8 年1 月1 日，世界上第一个区域经济一体化组织欧洲经济共同体 的建立掀起了全球范围内区域经济一体化的第一次浪潮。在接下来的半个多世纪 里，区域经济合作发展迅猛，并多次掀起高潮。如图1 1 所示： 6 0 年代，全球有区域经济一体化组织1 9 个，共涉及1 1 3 个国家和地区。7 0 年代全球的区域经济一体化组织增至2 8 个，进入8 0 年代增至3 2 个，参与成员 体达1 5 0 个。然而，区域经济一体化趋势在1 9 7 3 1 9 7 5 年世界经济危机发生以后， 呈现明显减缓的状态，特别是发展中国家间的“南南型 区域经济一体化更是如 此。由于其本身所带有的比较强烈的从经济上反对殖民主义斗争的特点，再加之 合作基础差，目标不够明确，措施也较少等原因，发展中国家区域经济一体化呈 现徘徊不前的状态。 厂 f ， 妒矿妒萨妒妒萨萨梦梦梦矿妒妒妒妒妒梦矿梦 图1 - 1w t 0 框架下区域贸易安排( r t a ) 的发展状况 2 0 世纪8 0 年代中后期，在欧洲区域经济一体化加速的推动下，区域经济一 体化在全球范围内获得迅猛发展，形成了第二次区域经济一体化浪潮，其标志是 欧洲统一市场的形成、1 9 8 9 年亚太经合组织的诞生和1 9 9 4 年北美自由贸易区的 成立。在这股大潮的涌动下，有1 5 0 多个国家和地区为维护自身利益和政治经济 安全，参加了一个或多个区域性贸易集团和经济一体化组织。新的区域经济一体 化组织大量涌现。9 0 年代后期。这一阶段区域贸易协定及双边自由贸易区在全 球迅速扩张。进入2 l 世纪，区域经济合作进入新的发展时期，区域贸易协定成 为谋求经贸合作的最有效手段。到2 0 0 7 年，全球约3 8 0 个区域贸易协定向w t o 提交了通知，其中2 2 5 个已经实施。如果将己实施而尚未提交通知、签订了协议 硕士学位论文第1 章导论 而尚未实施、以及正在谈判阶段的也计算在内，到2 0 1 0 年区域贸易安排将达4 0 0 个之多。 区域经济合作迅猛发展的同时，加入不同区域一体化组织的世界各国在近几 十年产生了经济增长率的差距，在1 9 6 0 年至1 9 9 0 年间1 1 4 个发达国家的人均国 内生产总值的年平均增长率为1 8 ，新加坡的人均国内生产总值平均每年递增 6 7 。人均国内生产总值增长率高的国家和地区还有博茨瓦纳( 5 7 ) 、马耳他 ( 5 4 ) 、韩国( 6 3 ) 等。而与上述情况相对照3 9 个有统计数据的撒哈拉非 州国家人均国内生产总值的平均年增长率为o 5 、刚果( 金) 等1 8 个国家在此 期间的人均国内生产总值则为负增长【l 】。长期经济增长率的差距导致了世界各国 收入水平的不平等分布。 积极参与区域经济合作成为各国参与国际合作发展的大方向，而加入不同区 域一体化组织的差异导致了各国人均收入水平的差异，因此人类要想在区域经济 合作的大潮中，把握机遇，提高人均收入，增进福利水平，减小收入分配差距， 就必须深刻认识经济增长收敛性问题，研究区域经济一体化影响经济增长收敛性 的因素。 1 1 2 选题意义 经济增长是一国或一个地区经济发展和社会进步的基础和前提，也是宏观经 济学研究的一个重要论题。2 0 世纪5 0 年代，以s o l o w ( 1 9 5 6 ) 年ns w a n ( 1 9 5 6 ) 为代 表的经济学家创立了新古典经济增长理论。该增长理论比较简单但又极其精致， 并得出了一个重要的结论，即经济增长收敛。经济增长收敛( e c o n o m i cg r o w t h c o n v e r g e n c e ) 是指对于不同的经济单位( 国家或者地区) ，初期的静态指标( 人均产 出、人均收入) 与其经济增长速度之间存在的负相关关系，即落后的经济单位比 发达的经济单位有着更高的经济增长率。具体到一国经济，是指其内部处于不同 发展层次的经济之间，如发达地区与落后地区之间，后者比之前者有着更高的经 济增长率【2 】【3 1 。 可以看出，如果国家( 地区) 间经济增长出现收敛，那么国家( 地区) 间的经济 差距就会趋于缩小。这种差距的长时间存在和过分的拉大必然会影响到整体经济 的效率，不利于资源的有效配置；地区间经济发展失衡从而引起的收入分配失衡， 会影响社会的整体福利水平。随着区域经济一体化的蓬勃发展，缩小地区间经济 增长差距，实现地区间协调发展已经成为全世界面临的一个重大课题。 目前，全球贸易的三分之一以上都是在各个区域经济一体化组织内部进行 的，区域经济一体化对世界贸易和成员方经济发展的影响越来越大。那么参与区 域经济一体化究竟会对一国的经济增长收敛性产生什么样的影响? 影响区域经 济收敛或者发散的主要因素是什么? 不同区域经济一体化模式的选择对一国经济 2 硕士学位论文第1 章导论 增长的收敛性影响有什么区别? 这就需要运用经济增长收敛理论对这类问题进 行一一分析和解答。本文的目的旨在于从理论和实证上揭示不同区域经济一体化 组织在经济增长中的收敛性及影响因素。从而更为透彻地理解经济增长收敛的过 程，在此基础上，本文将采用面板数据对不同模式区域经济一体化组织经济增长 收敛性进行实证检验，从而为现有的各种收敛性分析提供经验上的微观基础。 对于区域经济一体化对经济增长收敛性的影响以及区域经济一体化的模式 选择问题进行系统考察和全面把握，不仅具有重要的理论意义，而且在现实中对 于中国制定参与区域经济一体化的模式选择具有指导意义。 1 2 文献综述 1 2 1 经济增长收敛性研究概述 经济增长收敛研究最早始于r a m s e y ( 1 9 2 8 ) ，1 9 8 0 年以来，a b r a m o v i t z ( 1 9 8 6 ) 和b a u m o l ( 1 9 8 6 ) 等进行了倡导性的探索。r a m s e y ( 1 9 2 8 ) 等的研究表明，在 新古典框架内，对于一个封闭经济，各地区人均增长率可能与人均产出或人均收 入水平存在反向关系。如果存在相似的技术结构和偏好，落后地区比发达地区增 长的速度要快，经济收敛现象就会出现【4 】。a b r a m o v i t z ( 1 9 8 6 ) 对覆盖1 6 个当今 工业化国家、跨度从1 8 7 0 年至1 9 7 9 年劳动生产率水平及增长率数据进行了计量 分析，证明收敛是当今主要工业化国家在其发展历程中所呈现的重要态势p j 。 b a u m o l ( 1 9 8 6 ) 收集整理了1 6 个工业化国家1 8 7 0 年至1 9 7 8 年的人均收入数据， 进行回归分析后，也发现收敛确实是当今1 6 个富裕市场经济国家在过去1 0 0 多 年间所经历的增长态判6 1 。但d e l o n g ( 1 9 8 8 ) 认为， a b r a m o v i t z 和b a u m o l 的 经验分析存在着样本选择上的不公正。d e l o n g 于是扩展了b a u m o l 的样本集合， 新增加了6 个国家，通过计量分析，d e l o n g 没有发现人均收入平均增长率与初 期人均收入水平之间存在强有力的负相关性长期数据不能给出收敛的证据 【7 1 。作为对d e l o n g 批评的回应，运用能够利用的所有历史数据，b a u m o l 和w o l f f ( 1 9 8 8 ) 详尽地进行了针对所有可能的、当今分处于不同发展层次的事前国家样 本集合的经济增长收敛的实证分析。研究表明d e l o n g 的质疑是有根据的事 前样本只包含位居前列的1 6 个当今发达国家所得出的实证分析结果与事前样本 数量大于1 6 个国家所得出的实证分析结果之间存在明显差异瞵j 。d o w r i c k 和 n g u y e n ( 1 9 8 9 ) 的实证分析结果显示二战以来o e c d 国家的全要素生产率水平 呈现稳定的收敛特征，导致各国经济增长呈现收敛态势【9 】。w o l f f ( 1 9 9 1 ) 的实证 研究也表明从1 8 7 0 年起一百多年间加拿大、法国、德国、意大利、日本、英国 和美国等七国集团成员的全要素生产率水平呈现显著收敛特征，导致七国集团成 员经济增长呈现收敛态势【1 们。不过，由于所考察的样本都是事后成功的国家，这 3 硕士学位论文 第1 章导论 些从全要素生产率出发的研究同样存在着样本选择上的不公正。 为了进一步说明收敛假说与各国经济增长率差异的相互关系问题，b a r r o 和 s a l a i m ( 1 9 9 1 ) 将收敛假说区分为d 收敛和。收敛，并且把p 收敛区分为绝对 p 收敛和条件d 收敛。在不考虑具体经济特征前提下，经济落后国家比经济富裕 国家具有更高的经济增长率的假说定义为收敛假说的绝对d 收敛。而在对应不同 均衡值时，经济增长率与偏离均衡程度成正比的假说定义为收敛假说的条件d 收 敛。而。收敛是指不同经济系统间人均收入的离差随时间的推移而趋于下降i l 。 b a r r o ( 1 9 9 1 ) 对覆盖9 8 个国家、跨度从1 9 6 0 年起2 5 年间历史数据进行了计量 分析，得出了人均g d p 平均增长率与初期人均g d p 水平之间存在显著负相关性 的结论【1 2 】。b a r r o 和s a l a i m ( 1 9 9 2 ) 通过对相关9 8 个样本国家的历史数据进 行更详细分析，进一步确认这些国家所呈现的收敛态势仅是一种有条件意义上 的而非绝对意义上的。只有当一些附加变量如各国初期学生入学率和各国初期政 府支出占g d p 总量的比例等也在回归分析中得以体现的前提下，这些国家在所 考察时期内的经济增长才呈现收敛态势【l3 1 。 s o l o w 模型所指出的收敛机制对各国或各地区之间的经济增长差异确实有 着较强的解释能力，但是随着经济增长理论的发展，也给索洛模型提出了挑战。 于是m a n k i w ，r o m e r 和w e i l ( 1 9 9 2 ) ( 以后简称为：m r w ) 进一步发展了索洛 模型，在索洛模型中引入人力资本后，使得该模型具有很强的解释力。m r w 利 用相关历史数据，表明绝对d 收敛是样本数量为2 2 的o e c d 国家的增长态势， 且收敛速度均为大约每年2 【l 引。 2 0 世纪9 0 年代，对经济增长收敛性的研究进入了新的阶段，新古典框架内 经济增长的收敛性基本得到确认，经济学者们开始大量转向实证分析，力求从经 验数据中寻找判断理论正确与否的依据。e v a n s ( 1 9 9 6 ) 在研究中也发现，自6 0 年代初期以来，加拿大各省人均收入和产出增长都趋于收敛。地区增长趋于收敛 主要得益于区内贸易以及政府间转移支付和税收【l5 1 。s l a u g h t e r ( 2 0 0 1 ) 则运用追 赶( c a t c hu p ) 理论分析了丹麦地区收入增长及其收敛性。结果发现，自第二次 世界大战以来，丹麦县际人均收入增长也呈现出较强的收敛性。在某种程度上， 这种收敛主要是由地区产业结构和教育差异的缩小引起的【l 6 1 。 i s l a m ( 1 9 9 5 ) 指出上述的实证研究通常是进行一个以人均收入平均增长率 为因变量、以初期人均收入水平为主要解释变量、同时包含一些可以反映各国经 济增长均衡状态差异的其它因素如偏好、技术和人力资本等作为解释变量的回归 分析，i s l a m 建议引入虚拟变量以解释各国经济增长均衡状态可能存在的差异并 以动态面板数据分析替代静态回归分析来研究经济收敛。基于m a n k i w ，r o m e r 和w e i l ( 1 9 9 2 ) 的研究，i s l a m 重新设置了相关回归分析方程式。与静态回归分 4 硕士学位论文第1 章导论 析相比，动态面板数据分析得出了更高有条件收敛速度处于考察中的各样本 国家的经济现在是以每年4 到5 的速度而非2 的速度收敛【1 7 】。l e e ，p e s a r a n 和s m i t h ( 1 9 9 7 ) 认为i s l a m 的确是向前迈进了一步，但是还不够，为此，他们 将i s l a m 的动态面板数据分析扩展到既允许各国位于经济均衡状态时相关经济变 量存在差异又允许相关经济变量的增长速度存在差异。通过对覆盖1 0 2 个国家、 跨度为3 0 年的相关历史数据进行计量分析，l e e ，p e s a r a n 和s m i t h 发现有条件d 收敛速度大小对是否考虑到各国经济均衡状态异质性尤其是各国位于经济均衡 状态时相关经济变量增长速度的异质性非常敏感【1 8 】。 国内9 0 年代以来也涌现出了许多研究中国经济增长收敛性的文章。 魏后凯( 1 9 9 7 ) 认为我国省际人均g d p 、人均国民收入存在p 收敛趋势，高收 入地区与低收入地区问人均g d p 差距大约以每年2 的速度缩小，但居民人均收 入不存在收敛性i l 。 丁琳、陈平( 1 9 9 8 ) 借用b a u m o l 的回归模型分析方法，对中国2 6 个省级 地区1 9 5 2 1 9 9 5 年的人均社会总产值进行了回归分析，增长率与初始经济水平似 乎没有明显的负相关关系，从而进一步说明从总体而言中国的各地区经济增长并 没有趋于收敛的趋势；随后又分别对东中西部地区进行了回归分析，结果表明在 各地区内部，经济增长速度与初始时期的经济水平的确存在负相关【2 0 】。 李翔( 1 9 9 8 ) 认为，1 9 7 8 1 9 9 0 年，我国区域经济发展呈现。收敛，而1 9 9 0 1 9 9 6 年，不存在。收敛。1 9 7 8 1 9 9 6 年总体上表现出b 收敛，但在不同阶段表现出差 异性，1 9 7 8 1 9 8 5 年期间b 收敛趋势极为明显，1 9 9 0 1 9 9 6 年期间则趋于发散【2 。 申海( 1 9 9 9 ) 在b a r r o 和s a l a i m a r t i n 的分析方法的基础上，分析了1 9 7 8 1 9 9 6 年中国地区间的经济增长数据，认为中国区域经济存在比较明显的d 收敛趋势， 并且分别采用四组数据计算了p 收敛系数，得出了人均收人比人均g d p 收敛得 快和实际人均g d p 比名义人均g d p 收敛得快的重要结论【2 2 1 。 孟健军、川田康治( 2 0 0 3 ) 运用中国3 0 个省域1 9 7 8 1 9 9 6 年数据，采用截 面和时间序列数理统计方法考察了中国区域经济收敛问题，得出的主要结论有： 从横截面的分析来看，尽管没有看到全国的收敛倾向，但是东部地区和中西部地 区的内部收敛倾向非常明显；从时间序列的分析来看，没有能够确认东部地区以 及中西部地区的收敛倾向的稳定性，中国地区经济的收敛可看成仅仅是在东部地 区以及中西部地区内部存在的不稳定收敛倾向【2 3 1 。 林毅夫和刘明兴( 2 0 0 3 ) 对我国区域经济增长的收敛性进行了。收敛研究，表 明1 9 7 8 1 9 9 0 年我国区域经济增长存在。收敛格局，而1 9 9 0 年以后不存在。 收敛【2 4 1 。 5 硕士学位论文第1 章导论 1 2 2 区域经济一体化经济增长收敛性的研究概述 s a c h s 和w a r n e r ( 1 9 9 5 ) 利用1 2 2 个国家的样本数据编制出开放性指数，得 出结论：经济一体化是促进经济增长收敛的根本；o e c d 、欧共体、美国和日本 间出现的经济增长收敛是以贸易为传导机制；所有国家哪怕是那些技术初始水平 低的国家，只要它们实行对外开放和加入区域经济体化组织，都能够实现经济 增长收敛【2 引。s a l a i m ( 1 9 9 7 ) 选择了1 1 0 个国家和区域作为样本对多国之间的 经济增长收敛性问题进行了实证研究和检验。研究结果显示，无论对于9 8 个国 家还是选择经济结构比较相似的经济合作与发展组织( o e c d ) 成员国家作为研 究样本，绝对收敛与条件收敛均存在。结果表明，欧洲8 个国家的9 0 个地区以 及欧洲的5 个大国内部的人均g d p 均存在收敛，收敛速度约为2 【2 引。 v e n a b l e ( 1 9 9 9 ) 探讨了不同类型的区域经济一体化协定对收入( 具体体现 在收入水平趋于收敛和收入水平趋于发散) 和福利的影响。他们分析了发达国家 和发展中国家之间的区域经济一体化协定( 即北北型和南北型一体化协定) 对贸 易和工业发展的影响，得出的结论是单边自由化是有利的，但是区域一体化协定 带来的收益可能更大。另外，与南南型区域经济一体化协定相比，南北型区域经 济一体化协定更有可能给发展中国家带来更大的收益【2 7 】。 0 r o u r k e 和w i l l i a m s o n ( 1 9 9 9 ) 通过考察“a t l a n t i c 经济体”，指出贸易促使 大量移民产生和大量资本流动，从而导致经济增长收敛，同时提出论断“日) j i u 6 实 行对外开放，哪儿就有经济增长收敛现象，哪几实行闭关自守，哪儿就盛行经济 增长发散或中断经济增长收敛现象”【2 8 】。c a r m e l a ( 2 0 0 1 ) 考察了欧盟1 5 国，他 认为一方面技术落后的国家可以很快赶上先进国家，因为模仿技术比发明创造新 技术要快得多：另一方面国际分工和“干中学”又扩大了技术落后和先进国家的 差距，尽管如此，从长期来看，贸易会导致经济增长收敛，因为过渡性的动力的 短期作用，国家间会先经历发散再到收敛的过程【2 9 1 。 b a h a l l a ( 2 0 0 2 ) 研究了全球最富裕的2 0 个国家和最贫穷的2 0 个国家，发现两 个集团的人均收入比率从1 9 6 0 的2 3 下降到2 0 0 0 年的9 5 ，经济全球化两个集团 出现强烈的经济增长收敛【3 0 1 。p r i y a ( 2 0 0 3 ) 指出当封闭的经济实行自由贸易后， 处于低收入陷阱的经济与处于高收入稳态的经济进行贸易，低收入经济中非熟练 劳动力的收入获得了大幅度的增长，而收入的上升又使劳动力摆脱了对人力资本 投资的信贷约束，其结果是促进了低收入经济的人力资本积累以及要素的代际间 流动，最终低收入的经济会收敛于高收入的经济稳态，经济增长出现收敛1 3 。 a s h o k 和m i y u k i ( 2 0 0 4 ) 分析了亚洲、非洲和拉丁美洲3 个区域的样本数据，发 现贸易自由化推动了进出口贸易的增长，从而提高了贸易国的人均收入1 3 2 j 。 z b i g n i e w ( 2 0 0 7 ) 实证检验了东欧八个新加入欧盟的国家，发现其在人均收入上强 6 硕士学位论文第1 章导论 烈的向欧盟收敛，而且，这八个新加入的国家经济发展速度要快于欧盟原有成员 国，所以经济差距不断缩小【3 3 l 。 国内对区域经济一体化收敛性这一问题的研究从上世纪9 0 年代中后期开始 兴起，成果不多，陈雷和李坤望( 2 0 0 5 ) 以三个不同类型的区域经济一体化组织 为例，采用截面分析方法对区域内经济增长收敛性的影响进行了。收敛研究，发 现不同的一体化组织的成员结构对其经济增长收敛的影响有所差异p 4 】。 1 2 3 相关文献简评 从现有研究成果来看，对经济增长收敛的研究不少，但从区域经济一体化的 视角来对收敛性理论进行研究的文献很少。出现这种局面的原因主要有两个方面： 是收敛性理论在国外也是从上世纪8 0 年代中后期才为学者所关注，并逐渐成 为研究的热点，总的来说该理论和实证研究还处于发展的过程中，引入国内的时 间还不长；- - 是收敛理论的研究需要精确的经济计量分析，而区域经济一体化组 织由于涉及的国家数量较多，以及有些国家部分统计数据的缺失，所以采用该方 法对区域经济一体化组织经济增长收敛性进行研究的成果较少。 从研究对象来看，以往的研究对单一的区域经济一体化组织的经济增长收敛 性关注的比较多，缺少对不同模式区域经济一体化经济增长收敛性的整体研究。 从研究方向来看，几乎所有的检验均是从产出或收入的角度考察的，很少涉 及对经济增长收敛机制的分析。他们着重研究变量的初始水平与最终增长之间的 关系，而把经济增长的过程作为一个“黑箱”。这种分析只能给人们对经济增长 收敛性的一种总体认识，即经济体是出现了收敛性，还是出现了发散性，而不能 揭示出是什么原因或因素导致了这种结果。 1 3 研究内容和方法 1 3 1 研究内容 本文拟从理论和实证两个方面对不同模式的区域经济一体化组织经济增长 收敛性和其影响因素进行研究。在理论上，从区域经济一体化效应和收敛影响因 素两个方面展开研究。在实证上，本文选用北北型、南北型和南南型区域经济一 体化组织的典型代表一欧盟、北美自由贸易区、东盟、非洲共同体各地区的数据 对其增长收敛性和影响因素进行检验，同时从实证数据中判断理论的正确性。然 后，对中国参与区域经济一体化的模式选择提出建议。 具体包括六章内容，全文的研究内容和基本框架见图1 2 。 第1 章是导论。简要说明选题的目的和意义、文献综述、主要研究方法和结 构安排等内容。 7 硕士学位论文 第1 章导论 第2 章在理论上定性分析了区域经济一体化的贸易效应、投资效应和产业集 聚效应，探讨了这三种效应对不同模式区域经济一体化经济增长收敛性的影响， 提出了三个核心假设，明确了全文研究的体系框架。 第3 章对不同模式的区域一体化组织经济增长的收敛性进行了实证分析。本 文利用新经济增长理论基本模型对北北型、南北型和南南型区域经济一体化组织 的代表的经济增长的仃收敛和绝对收敛。接着在基本模型基础上重新构建了条 件收敛的模型，主要检验了贸易因素、产业集聚因素、投资因素对不同模式区 域经济一体化组织经济增长收敛性的影响。 第4 章通过对实证结果的分析，对三个核心假设进行了验证，并结合各典型 区域经济一体化组织的实践，分析了不同模式的区域经济一体化组织经济增长收 敛性差异产生的原因。 第5 章是对中国参与区域经济合作的战略研究。本章分析了中国参与经济一 体现状、政策和利益分配进行了分析，提出了中国应积极参与南北型区域经济一 体化。 第6 章是结论与展望部分。对全文进行了概括性的总结，归纳出全文研究的 主要结论，论文主要创新点，并对本文相关领域的未来进一步研究进行了展望。 1 3 2 研究方法 针对本文的研究目的及研究内容，坚持理论与实践相结合，始终贯彻定性分 析和定量分析相结合的原则，以定量分析为主、定性分析为辅，本文将主要采取 以下几种研究方法。 ( 1 ) 文献研究的方法。本文在回顾分析相关文献的基础上提出了自己独特 的研究视角；通过阅读文献，对数据收集、分析以及处理的方法进行对比分析， 选择最适合本文研究的方法。 ( 2 ) 采用理论推导与实证检验相结合的方法。一方面，从理论的角度，本 文认为区域经济一体化具有贸易效应、投资效应和产业集聚效应，探讨了这三种 效应对不同模式区域经济一体化经济增长收敛性的影响；另一方面，从实证的角 度，本文运用e x c e l 2 0 0 3 软件进行数据处理和图形的绘制，采用了e v i e w s 5 1 软件进行线性回归分析，从而提高了研究的准确性和直观性。进一步论证区域经 济一体化的贸易效应、投资效应和产业集聚效应对典型区域经济一体化组织经济 增长收敛性的影响。 8 硕士学位论文第1 章导论 文献研究 1r 确定研究角度和方法 1 l - 1 相关的理论系统化分析 r 典型区域一体化模式经济增长收敛性的实证检验 经 r 验 实证检验结果分析 借 鉴 1r 1r 一7 一中国参与区域经；萝：一体化的模式选择 r 结论与展望 图1 - 2 论文的技术路线图 9 判： 断： 验： 证： 理论支撑 硕士学位论文第2 章区域经济一体化经济增长收敛性的理论分析 第2 章区域经济一体化经济增长收敛性的理论分析 2 1 研究问题的界定 2 1 1 相关概念的界定 2 1 1 1 区域经济一体化概念的界定 b a l a s s a ( 1 9 6 1 ) 认为经济一体化进程包括五个阶段：自由贸易区，关税同盟， 共同市场，经济同盟和完全经济一体化【3 5 】。m a c h l u p ( 1 9 7 7 ) 认为区域经济一体化 研究的特点是“充斥着大量互相矛盾的定义”【3 6 1 。t i n b e r g e n ( 1 9 5 4 ) 年将经济一 体化分解为消极一体化和积极一体化，消极一体化指在贸易区域自由化过程中势 必产生的、只涉及消除歧视与流通限制等区域一体化方面，而与之相对应的积极 一体化指修订已有法律与机构和设置新法律与机构，以保障市场的有效运行和推 动集团内宏观政策目标的实现【3 。7 1 。l i n d e r t ( 1 9 8 4 ) 给区域经济一体化下的定义是： 通过共同的商品市场、共同的生产要素市场，或两者的结合，达到生产要素价格 的均等【3 引。r o b s o n ( 1 9 8 4 ) 进一步提出，经济一体化的本意在于以区域为基础，提 高资源利用的效率，最大限度地实现此目标的必要条件包括：在一体化区域内， 消除货物与生产要素自由流动的一切障碍，以及集团成员问一切以国际为依据的 歧视【3 9 1 。 本文认为，区域经济一体化是两个或两个以上国家或地区为了实现共同利 益，通过消除彼此间经济交往的差异、障碍或歧视性政策，并在对外贸易、财政、 金融等所有经济领域进行合作和政策协调，或实行一致的经济政策，甚至这些领 域内的部分或全部国家主权让渡给其共同建立起的超国家机构，使区域内形成某 种结合的一种国际性制度活动。这种国际性制度活动，既是一种状态，也是一个 运行过程。 2 1 1 2 经济增长收敛性概念的界定 经济增长的收敛性( c o n v e r g e n c e ) ，是指在封闭的经济条件下，对于一个有 效经济范围的不同经济单位( 国家、地区甚至家庭) ，初期的静态经济指标( 人 均产出、人均收入) 和其经济增长速度之间存在负相关关系。即落后地区比发达 地区有更高的经济增长率，从而导致个经济单位期初的静态指标差异逐步消失的 过程，而经济增长的发散( d i v e r g e n c e ) 初期的静态经济指标( 人均产出、人均 收入) 和其经济增长速度之间存在正相关关系，即经济发达国家或地区国民收入 和人均国内生产总值都稳步增长，而经济不发达国家和地区则停滞不前甚至有所 倒退，国家之间、地区之间的差距都在一步步扩大。 本文采用b a r r o 和s a l a i m 在1 9 9 1 年提出的经济增长收敛性的定义将经济 l o 硕士学位论文第2 章区域经济一体化经济增长收敛性的理论分析 增长收敛性概念界定为。收敛和b 收敛：o 收敛是指不同经济系统间人均收入的 离差随时间的推移而趋于下降。p 收敛，是指初期人均产出水平较低的经济系统 趋于在人均产出增长率、人均资本增长率等人均项目上比初期人均产出水平较高 的经济系统以更快的速度增长，即不同经济系统间的人均产出增长率与初始人均 产出水平负相关。其中又分为绝对1 3 收敛和条件p 收敛两类。绝对收敛指各地区 经济收敛到相同的长期均衡，它假设地区之间除了初始的资本水平不同以外，其 他方面都相同，即不同地区不但稳态人均产出相同，而且技术进步速度、规章制 度和生产、组织技术也相同。而条件收敛中各地区的技术进步速度或稳态人均产 出水平不同。它说明各地区的经济增长率不但取决于初始的收入水平，而且取决 于各地区不同长期均衡的决定因素。 2 1 2 3 区域经济一体化模式的界定 h a s s ( 1 9 5 8 ) 认为按经济一体化的范围划分为部门一体化和全盘一体化；按 参加国的经济发展水平划分为水平一体化和垂直一体化【4 0 】。廉晓梅( 2 0 0 5 ) 提出根 据一体化领域的不同，经济一体化组织可划分为市场一体化和生产与发展一体化 两大类型；根据经济一体化的空间范围不同，可以把经济一体化划分为地区性经 济一体化、洲域内经济一体化和跨洲际经济一体化三大类型：根据参与经济一体 化组织各国的经济结构，可以把经济一体化划分为南南型、北北型和南北型区域 经济一体化三大类型【4 1 1 。 本文将不同类型的一体化模式划分界定为：i i ：- i b 型区域经济一体化模式、南 北型区域经济一体化模式和南南型区域经济体化模式。 2 1 2 研究样本的界定 本文将典型区域经济一体化组织界定为北北型的欧洲联盟( e u ，简称欧 盟) 、南北型的北美自由贸易区( n a f t a ) 、南南型的东南亚国家联盟( a s e a n ， 简称东盟) 和南部非洲发展共同体( s a d c ，简称南共体) ，作为本文的研究样 本，具体样本国家见附录1 。 ( 1 ) 欧盟 1 9 5 2 年，法围、联邦德国、意大利、荷兰、比利时和卢森堡6 囤组建成立 欧洲煤钢共同体。1 9 5 8 年，6 国又共同建立欧洲经济共同体和欧洲原子能共同体。 1 9 6 7 年，欧洲煤钢共同体、欧洲经济共同体和欧洲原子能共同体合并，统称欧 洲共同体。1 9 9 3 年1 1 月1 日，欧共体正式易名为欧洲联盟。