（国际贸易学专业论文）北美自由贸易区产业内贸易研究.pdf

j 匕其自由贸易区产业内贸| 研究 北美自由贸易区产业内贸易研究 摘要 区域经济一体化是当代世界经济的发展趋势，也是中国在参与世界经 济与贸易合作中的明智选择。中国自2 0 0 2 年1 1 月签署了中国与东盟全 面经济合作框架协议以来，就开始了创建中国一东盟自由贸易区的步伐。 然而仅靠双方的经济互补性毕竟潜力有限，只有重点发展中国一东盟的产业 内贸易，才能更好地促进贸易区的区域内贸易，成功地推动区域内的经贸 合作。至于如何发展中国一东盟自由贸易区的产业内贸易，我们应该研究、 借鉴相关的国际经验和教训，探索自己的发展道路。本文运用定量分析与 定量分析相结合以及其他多种分析方法，研究分析了大量的北美自由贸易 区内产业内贸易发展的相关数据，发现它的产业内贸易发展总体水平高， 呈稳中有降的趋势，各产业、各成员国发展不平衡。这些发展状况是由其 人文、地理、历史因素；宽松的自由贸易、投资政策；成员国的经济发展 状况等多方面的有利因素和成员国资源禀赋的互补性以及其他消极因素共 同作用造成的。北美自由贸易区产业内贸易是其区域内贸易增长的主要推 动力量，同时它也起到了优化区域内贸易结构、促进区域内商品的消费、 推动其外贸产业的竞争力等作用。北美自由贸易区在利用人文、地理、历 史因素；投资、贸易自由化；全面开展多层次产业内分工、多种类型产业 内贸易；产业结构调整等方面的经验值得中国一东盟自由贸易区的借鉴。而 对于他们在怠于产业结构调整、缺乏技术交流机制等方面的教训应该引以 为诫。 关键词：北美自由贸易区产业内贸易区域经济一体化区域内贸易 广西大掌司n b 学位 e - 文 j 匕美自由贸量区产业内贸鼻研究 t h er e s e a r c ho f i n t r a i n d u s t r yt r a d ei ni n t r a n a f t at r a d e a b s t r a c t n o w a d a y sr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ni st h et r e n do f t h ee c o n o m yi nt h e w o r l d ，w h i c hi sa l s oc h i n a sw i s ec h o i c ei np a r t i c i p a t i n gi nt h ew o r l de c o n o m y a n dt r a d ec o o p e r a t i o n s i n c ec h i n a ss i g n a t u r et h e “t h ef r a m e w o r k a g r e e m e n to nc o m p r e h e n s i v ee c o n o m i cc o - o p e r a t i o n b e t w e e nt h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h r n aa n dt h e a s s o c i a t i o no fs o u t h e a s ta s i a nn a t i o n s ”i n n o v e m b e r , 2 0 0 2 ， c h i n ah a ss t a r t e dh e rs t e po fe s t a b l i s h i n gt h ec h i n a a s e a nf r e et r a d ea r e a ( f t a ) h d w e v e r ，i t sd e v e l o p i n gp o t e n t i a li sa f t e ra l ll i m i t e dw h e nw ej u s t e m p h a s i z eb o t hp a r t i e s e c o n o m i cc o m p l e m e n t a r i t i e s o n l yb ym a k i n gf u l lu s e o fd e v e l o p i n gi t s i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，c a nw eb o o s tt h ei n t r a - t r a d eo f c h i n a - a s e a np r o p e r l ya n df u r t h e ri t s r e g i o n a lc o o p e r a t i o ni ne c o n o m i ca n d t r a d e s u c c e s s f u l l y a sf o r t h em e t h o d st od e v e l o pi n t r a i n d u s t r yt r a d ei n c h i n a - a s e a nf t a ，w es h o u l ds t u d ya n dl e a r nf r o mt h er e l a t e di n t e r n a t i o n a l e x p e r i e n c e s a n dl e s s o n s ，t h e ne x p l o r eo u ro w nr o a d i nt h i st h e s i s ，b y q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，t o g e t h e rw i t ho t h e rm e t h o d s ，t h e a u t h o rs t u d i e sag r e a td e a lo fr e l a t e dd a t ao fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ei nn o r t h a m e r i c af r e et r a d ea r e a ( n a f t a ) ，a n dd i s c o v e r st h a tt h ed e v e l o p m e n to fi t p e r f o r m sah i 曲l e v e l ，w i t hg r e a ts t e a d yb u tal i t t l ed e c l i n i n gt r e n d ，t h a te v e r y i i 广西大掌碘士学位论文 北美自由贸量区产业内贸易研究 i n d u s t r yo rm e m b e rc o u n t r y sd e v e l o p i n gc o n d i t i o na r ed i f f e r e n tf r o me a c ho t h e r m a n yp o s i t i v ef a c t o r s ，w h i c hi n v o l v e sc u l t u r ea n dg e o g r a p h ya n dh i s t o r y ；f r e e t r a d ea n di n v e s t m e n tp o l i c y ；e m b e rc o u n t r y se c o n o m i cd e v e l o p i n gc o n d i t i o n s ， t o g e t h e rw i t ht h en e g a t i v ef a c t o r ss u c ha sp a r t i e s e c o n o m i cc o m p l e m e n t a r i t i e s r e s u l ti nt h ed e v e l o p i n gc o n d i t i o no fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ei nn a f t a t h e i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei nn a f t a i st h ei n t r a - n a f t at r a d em a i n l yb o o s t i n gf a c t o r , a n di ta l s op l a y st h er o l e so no p t i m i z a t i o ni ni n t r a - n a f t at r a d es t r u c t u r e ； b o o s t i n g t h ei n t r a - n a f t a c o n s u m i n g ；s t r e n g t h e n i n g e m b e r c o u n t r y s i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s si nn a f t a o u rc h i n a a s e a nf t as h o u l dl e a r n f r o mn a f t a w h i c hi s g o o da tm a k i n gu s eo fc u l t u r ea n dg e o g r a p h ya n d h i s t o r y ；f o r m u l a t i n gf r e et r a d ea n di n v e s t m e n tp o l i c i e s ；c a r r y i n go u tm u l t i a r e a a n dm u l t i - l e v e l i n t r a - - i n d u s t r y l a b o rd i v i s i o n sa n di n t r a i n d u s t r y t r a d e ； o p t i m i z a t i o ni t si n d u s t r y s t r u c t u r e o nt h eo t h e rh a n d ，n a f t ad i dn o t e m p h a s i z et h eo p t i m i z a t i o n i t s i n d u s t r y s t r u c t u r el a t t e ra n dw a sl a c ko f t e c h n o l o g ye x c h a n g e sm e c h a n i s m ，f r o mw h i c hw es h o u l dd r a wl e s s o n s k e yw o r d s ：n a f t a ； i n t r a - i n d u s t r y t r a d e ； r e g i o n a l e c o n o m i c i n t e g r a t i o n ； i n t r a - n a f t at r a d e i i i 广西大掌硕士掌位论文j 匕美自由贸易区产业内贸| 研究 0 1 本文的选题背景和目的 绪论 当前，世界经济正向全球化发展，而作为全球化的表现形式，区域经济一体化也正 加速发展。世界各国都从自身的现实利益出发，加强区域合作和区域经济一体化，依靠 地区优势提高国际竞争力。根据世界贸易组织的资料，目前世界区域、次区域一体化组 织己达1 1 0 多个，而欧盟、北美自由贸易区、东盟和南方共同市场等自由贸易区更是区 域经济一体化进程的典范。顺应时代的潮流，积极参与区域经济一体化活动是明智的选 择。作为一个处于快速成长时期的发展中大国，中国也正在成为新时代世界经济区域一 体化的积极参与者和推动者。中国一东盟自由贸易区创建的各项工作正在紧锣密鼓地进 行，而中国与东盟各国之间的经贸活动有待引导和规范。加快我国与东盟国家的经贸合 作是我们的共同目标，然而，仅靠彼此之间的经济互补性毕竟潜力有限，没有更大的发 展空间。另一方面，中国与东盟之间的产业内贸易发展程度比较低，还有很大的发展前 途。因此，如何通过发展中国与东盟国家之间的产业内贸易来推动中国一东盟自由贸易 区内的经贸合作，已成为我们亟待解决的课题。然而，目前我国对如何促进自由贸易区 产业内贸易的发展、如何利用产业内贸易来推动区域经贸合作方面的研究至今还没有达 成一些系统详尽的、切合实际的建议和措施。针对这一现状，本文将通过对北美自由贸 易区产业内贸易的发展状况”链行研究分析，总结它们在发展产业内贸易过程中的经验， 力求达成一些对中国与东盟产业内贸易有用的方法和论断。 0 2 国内外对产业内贸易的研究状况 学者们对产业内贸易研究始于1 9 6 0 年代，刚开始时只限于做一些经验性和统计性 分析研究。沃顿恩( v e r d o o r n ，1 9 6 0 ) 第一次注意到了产业内贸易现象的存在，米歇里 ( m i c h a c l y ，1 9 6 2 ) 统计了3 6 个国家5 大类的数据后，进一步指出：这种现象常见于 f 1 1 注：本文主要研究北美自由贸易区内部各成员国之间的产业内贸易发展状况，因此本文所说的北美自由贸易区产业 内贸易指的是其内部成员国之间的产业内贸易。 1 j t 美自由贸j l 区产业内贸易研究 发达国家之间，发展中国家之间则相对少见。由于这种新的贸易类型是同一产业内的产 品在国家间进行的贸易，巴拉萨( b a l a s s a ，1 9 6 6 ) 把它称为产业内贸易( i n t r a i n d u s t r y t r a d e ，简写为i i t ) 。后来，小岛清、格鲁伯和劳艾德( c r u b e l 和l l o y d ，1 9 7 5 ) 等学者 也对产业内贸易做了进一步的研究。其中以格鲁伯和劳艾德的研究较为系统和深入，他 们于1 9 7 5 年合作出版的产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与衡量是有关产 业内贸易的最早专著，开创了探索产业内贸易理论的先河。 自1 9 6 0 年代以来，许多学者提出并探讨了新的国际贸易理论，如互相需求、技术 资本、产品生命周期和人力资本等。由于学术界对新旧贸易理论、要素理论以及对相关 领域理论的熟练运用，1 9 7 0 年代末以来，产业内贸易理论得到了极大的发展和完善。首 先是迪克西特( ad i x i t ) 、斯蒂格利茨( js t i g l i t z ) 、克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ) 和赫 尔普曼( 1 l e l p m a n ，e t f ) 等人把张伯伦( c h a m b e r l i n ，e h ) 的垄断理论运用到产业 内贸易分析中来，提出了新张伯伦产业内贸易模型。他们认为，如果存在规模收益递增、 产品差异、不完全竞争和消费需求多元化，则生产要素禀赋相同的国家之问就会发生产 业内贸易。兰卡斯特( kl a n c a s t e r ) 则对上述模型加以发展，提出了新侯泰宁模式。布 兰德一克鲁格曼模型则证明了在寡头垄断竞争的市场中，即使不存在成本差异和规模经 济，寡头之间的“相互倾销”也将使产业内贸易出现。而福尔威( ref a l v e y ) 较早地对 垂直性产业内贸易理论进行了研究，他主要从产品质量和要素禀赋方面的差异进行分 析，福福尔威一凯克斯基的模型( f k 模型) 表明，就算不存在不完全竞争和收益递增， 垂直性产业内贸易也会存在。莎科特( as h a k e d ) 和萨顿( js u t t o n ) 的模型( s - s 模 型) 构造了一个框架，研究由于研发支出不同而造成的产品质量差异对市场的影响。 总的说来，西方学者在对产业内贸易的研究中逐渐形成了三大派别。一是以克鲁格 曼为代表的“规模经济派”。其核心论点是，在垄断竞争的市场结构中，规模经济是产 业内贸易的基本原因。二是以布兰德为代表的“相互倾销派”。其核心论点是具有垄断 力量的厂商之间的相互倾销是产业内贸易的重要原因。三是“新古典贸易经济学派”。 其核心论点是要素禀赋和技术差异是产业内贸易的基本决定因素。 由于历史的原因，中国学者在1 9 9 0 年代以前基本上没有对产业内贸易进行过系统 的研究。与国外学者的深入研究相比，我国在这一领域的研究明显落后于许多西方国家。 近十年随着我国改革开放的不断深化和对外经贸联系的日益加强，对西方贸易理论的研 究日益广泛和深入，并出现了一些具有一定学术水平和政策应用价值的研究成果。我国 也有一些学者对产业内贸易的理论进行了深入的研究和分析，比如强永昌的产业内贸 2 广西大掌司r 士掣位论文j 匕美自由贸j k 区产业内贸易萄f 究 易论国际贸易最新理论( 2 0 0 2 年) ，许统生的布兰德一克鲁格曼产业内贸易模型 及其扩展( 2 0 0 0 年) ，李俊的产业内贸易研究( 2 0 0 0 年) ，陈融生的产业内国际 贸易的不完全信息博弈( 2 0 0 0 年) 和宋青梅等的论产业内贸易对发展中国家的适用 性( 2 0 0 3 年) 。但总的说来，当前国内对西方产业内贸易理论的研究仍以介绍和评价为 主，系统而深入的研究和理论探索仍不多见，尤其是在区域经济一体化背景下的产业内 贸易研究更是有待扩大和深化。 0 3 论文的研究思路及创新点 在篇章结构上，文章共分为五章。 第一章论述了区域经济一体化与产业内贸易的关联性。区域经济一体化通过强化产 业内分工、产品差别化以及规模经济等方面促进产业内贸易的发展。 第二章深入分析了北美自由贸易区产业内贸易的发展情况。本文运用格鲁伯一劳艾 德指标的计量方法，根据大量的统计数据，测算了北美自由贸易区产业内贸易的发展状 况。北美自由贸易区产业内贸易发展总体水平高，呈稳中有降的趋势；各产业、各成员 国发展不平衡。 第三章对决定和影响北美自由贸易区产业内贸易发展的因素进行分析。北美自由贸 易区在人文、地理、历史因素；宽松的自由贸易政策；成员国的经济发展状况等多方面 的有利因素促使其产业内贸易的发展。同时由于成员国资源禀赋巨大的互补性以及其他 因素妨碍了其产业内贸易的迸一步的发展。 第四章阐明北美自由贸易区产业内贸易对其区域内贸易发展的作用。产业内贸易是 其区域内贸易增长的主要推动力量，同时它也起到了优化区域内贸易结构、促进区域内 商品的消费、提高其外贸产业的竞争力等作用。 第五章总结了北美自由贸易区产业内贸易发展的经验教训。北美自由贸易区在利用 人文、地理、历史因素；投资、贸易自由化；全面开展多层次产业内分工、多种类型产 业内贸易；产业结构调整等方面的经验值得中国一东盟自由贸易区的借鉴。同时，我们 也应该吸取他们在怠于产业结构调整、缺乏技术交流机制等方面的教训。 在研究方法上，本文综合运用了多种分析方法。 首先，整篇文章主要运用以定量分析为主，定量分析结合定性分析的方法。主要体 现在文章先对区域经济一体化与产业内贸易的关联性做定性分析，然后再根据格鲁伯一 j 匕美自由贸j - 区产业内贸易研究 劳艾德指标的计量方法和相关的统计数据对北美自由贸易区内产业内贸易的发展做定 量分析，当然，此过程中也综合运用了定性分析的方法。另外，在考察产业内贸易对区 域内贸易的贡献以及各成员国外贸产业的竞争指数时也都运用了定量分析和定性分析 相结合的方法。 其次，在对北美自由贸易区内产业内贸易的发展做分析时运用了系统研究方法。北 美自由贸易作为一个整体，其产业内贸易有其总体特征，而其中的各个成员国、各个产 业各有异同，表现了不同的特点，运用系统的分析方法既可以考察这些整体和各部分的 发展情况，又可以把它们之间的互动关系分析清楚。 第三，文章在多处地方运用了比较分析的方法。为了详细分析北美自由贸易区各个 产业的产业内贸易发展情况，对不同产业的发展情况做对比分析；对各成员国产业内贸 易的发展情况做分析时，运用了比较分析法；为了清晰地了解贸易区产业内贸易发展情 况，也将成员国对区域内和对区域外国家的发展状况做比较。 最后，文章还采用了其他多种分析方法。比如，对产业内贸易的趋势的判断时用了 历史分析法；为了清楚描述产业内贸易发展情况和趋势而采用了图形分析法。 至于本文的创新点，针对中国东盟自由贸易区内产业内贸易发展的需要以及我国 产业内贸易理论研究的薄弱环节，本文力求达到以下创新之处。首先是研究内容的新颖 性和深入性。我国学术界对于北美自由贸易区产业内贸易的研究鲜有涉及，而深入的研 究更是风毛麟角，本文力求对北美自由贸易区进行深入、详尽的研究。其次是分析方法 做创新的尝试。国内学者在区域经济一体化与产业内贸易的联系鲜有论述，做实证分析 的更少。本文借助大量的统计数据，采用定量分析为主，定量分析与定性分析相结合的 方法首先阐明区域经济一体化与产业内贸易的关联性，然后再用这个结论分析北美自由 贸易区内产业内贸易的发展情况。 4 - i i 翻j t - 自由贸易区产业内贸j r , 研究 第一章区域经济一体化与产业内贸易的关联性 区域经济一体化与产业内贸易的发展是战后世界经济发展过程中出现的两大亮点。 这两种现象几乎同时为人们所注意，而且都得到了空前的发展。那么它们之间是否有某 种联系呢? 对于这个问题，国内外学者还没有进行过全面而详尽的论证，但学术界对自 由贸易政策能否带来生产和消费福利的改善进行了深入的研究。他们得出的结论是自由 贸易政策在促进产业分工、规模经济和产品差别化等方面具有积极的作用，从而为产业 内贸易的发展奠定基础。由于区域经济一体化是自由贸易政策的一种典型的表现形式， 所以区域经济一体化也会对产业内贸易的发展产生积极的影响。本文将利用学术界的研 究成果，从产业分工、规模经济和产品差别化三个方面说明区域经济一体化和产业内贸 易的关联性。 1 1 区域经济一体化通过产业内分工影响产业内贸易 区域经济一体化促使产业内贸易规模迅速发展的一个重要因素就是产业分工的深 化。国际分工已经经历了产业问分工到产业内分工，再到产品内分工不断深化的过程( 本 文中产业内分工包括了产品内分工) 。在当代，国际上同一产业甚至同一产品生产过程 中的劳动密集、资本密集、技术密集或其他要素密集型的各个环节之间的分工越来越具 有重要的意义。尤其是区域经济一体化后，由于贸易壁垒的消除，导致了市场的急剧扩 大，也必然带来企业在整个区域内贸易的扩张和竞争的加剧，从而推动区域内产业分工 结构的进一步调整。因为随着市场容量的增加，企业的联合或者扩张将加快，而为了合 理利用整个区域的生产要素，企业生产企业往往在全区范围内重新分布各个生产环节， 因此会带来产业分工结构的进一步调整和细化。一般而言，产业内的调整比产业问的调 整成本相对会低得多。因为在同一个产业内部，要素的品质非常接近，替代性高，因而 其要素的流动而造成的损失相对较低，从而产业调整的成本也相对较低。比方说劳动力 要素，如果短期内进行产业间的调整，原来专于某个产业的劳动力，调整到另一个产业 时其劳动效益通常会下降，而在同产业中进行调整则损失较小。也就是说，相同产业内 部各变体产品的生产替代性和技术替代性要大于产业间的替代性，因而其产业内分工结 a l ：琪- 自由贸易区产业内贸易研究 构的调整成本要大大低于产业间的调整成本，这就使得一体化后，区域内产业内分工的 深化程度高于产业间分工的发展。格莱吉斯( g l e j s e r ，h ) 对欧共体9 国的1 9 7 3 1 9 7 9 年的产业分工指数进行研究，结论是欧共体产业内分工的深化程度要高于产业间的分工 水平( ”。 一般来说，分工是贸易的基础，有什么样的分工格局就有什么样的贸易模式，因此 区域内产业内分工的深化必然带来其产业内贸易的发展。我国学者强永昌指出，自由贸 易政策带来的贸易扩张和竞争环境的改变，将通过结构调整成本和要素分配等机制的作 用，在短期内使产业内分工迅速提高，进而推动各有关国家间的产业内贸易发展。事实 上，学术界对区域经济一体化理论已经证明经济一体化所形成的贸易创造和贸易转移有 利于促进区域内贸易的迅速扩大。而对于区域内贸易的扩大，不但表现为产业间贸易的 增长，而且“真正表现出的却是以产业内贸易为主导的贸易扩张”【2 】。 1 2 区域经济一体化通过产品差别化影响产业内贸易 区域经济一体化意味着贸易壁垒的消除，企业的产品很容易渗透到区域内的每一个 地方，而这必将会增加区域内消费者对差别化产品的选择范围。一方面，在以封闭经济 为参照系的情况下，由于伙伴国家同类产品的进来，区域经济一体化显然使区内消费者 的产品选择范围扩大。兰卡斯特的研究【3 】假定两个封闭国家当地的价格指数以及产品变 体种类均为1 0 0 ，互相开放市场后，当地价格指数变为9 3 3 ，产品变体种类为1 5 9 7 ， 由此证明了两个封闭国家相互开放后，会导致产品的种类的大幅度增加，而产品价格下 降。另一方面，对于原来实行保护贸易政策的国家，一体化后也将导致各贸易方可供选 择产品变体的增加。虽然贸易自由化可能使一国国内部分竞争性企业因外来竞争的加剧 而退出市场，导致国内产品变体生产的减少，但因外来同类产品的进入，可供消费者选 择的产品变体仍会增加。费尔维( f a l v e y ，r e ) 通过假定产品差别表现为品质差异， 对每一品质产品的需求为各品质价格的函数，然后利用其建立的模型得出了产品变体数 量和贸易量同贸易限制呈反变动的关系【4 l 。即区域经济体化可以促进原来实行保护贸 易政策国家产品变体的增加。可见，不管原来封闭的国家，还是实行保护贸易政策国家， g l e j s e r , h ，g o o s s c n s , k a n de e d e ，m v ( 1 9 8 2 ) “i n t c r - i n d u s w yv e r s u si n l r a - i n d u s t r ys p e c i a l i z a t i o ni ne x p o r t sa n d i m p o r t s j o u m a lo f i n t e r - n a t i o n a le c o n o m i e s , 、，0 1 2 1 6 0 1 2 1g r e e n a w a y , a ( 1 9 8 孔“i n t r a - i n d u s t l t t r a d e ，i n t r a - f i r mt r a d ea n de t t r o p o a ni n t c r g r a t i o n ：e u i d e n c e , g a i n sa n dp o l i c y a s p e c t s ”，j o u r n a lo f c o n l l t l o i im a r k e ts t u d i e s , v 0 1 2 6 ，p p 1 5 3 1 7 0 ”l a n c a s t e r , k ( 1 9 “k “p r o t e c t i o na n dp r o d u c t sd i f f e r e n t i a t i o n , i nk i e r z k o w s k i ，h ( 1 9 8 4 ) , m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o na n d i n t e m a t i o n a l1 酬e o x f o r du n i v c r s i t yp r e s s p1 4 2 ”f a l v e y , r e ( 1 9 8 1 ) “c o m m e r c i a lp o l i c ya n d l n l r a - i n d u s t r y t r a d e ，j o u r n a l o f i n t e m a t i o n a l e c o n o m i c s ，v 0 1 1 1 ，p 5 1 0 6 广西大掌硕士掌位论文 北英自由贸易区产业内贸易研究 区域经济一体化后，都可以导致产品差别化的加强。 同时，产品差别化的存在不仅使得两个即使要素禀赋相似的国家在开放的条件下顺 利开展分工与合作，而且使双方的社会福利都得到改善，因而是产业内贸易产生和发展 的重要原因，这已经得到了学术界的认可。不但如此，学者们还建立了以产品差别化为 基础的产业内贸易理论。新h - 0 模式( n e o - h e c k s c h e r o h l i n m o d e l ) 【1 1 和自然寡头模式 ( n a t u r a lo l i g o p o l ym o d e l ) 【2 】成功地解释了垂直差别产品的产业内贸易。而新张伯伦 垄断竞争模式( n e o - c h a m b e r l i n i a nm o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o nm o d e l ) 【3 】和新侯泰宁 垄断竞争模式( n e o h o t e l l i n gm o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o n ) 【4 j 则解释了水平差别的产 业内贸易现象。因此，在开放条件下，就算两个国家的要素禀赋相似，产业内差别产品 的广泛存在使得这两个国家照样可以顺利地开展分工与合作，使双方的社会福利得到改 善。另一方面，产业内差别产品的广泛存在和产业内分工结构调整成本的相对低廉性使 产业界可以顺利完成产业结构调整，进行“准小岛式分工”，使双方的企业避免了不必 要的直接竞争，达到双赢的效果。所以产品差别化能够促进产业内贸易的发展。这样， 区域经济一体化就可以通过促进产品的差别化，进而推动产业内贸易的发展。 1 3 区域经济一体化通过规模经济影响产业内贸易 规模经济必须以大规模的生产为条件，而生产的规模化又必须以足够的市场容量为 基础。区域经济一体化可以提供更大的市场容量，使企业在更大规模上进行生产，从而 很容易达到规模经济。同时，由于区域内各国生产要素、产品的自由流动和市场竞争的 加强，也会促进区域内生产要素在全区域的范围内重新组合以及生产力着眼于整个区域 的重新分布，从而利于更高层次规模经济的发挥。在兰卡斯特的研究中，假设经济开放 前一国企业数量和单位企业产出都是1 0 0 。经过短暂的调整，达到新的均衡，该国企业 i l lf a l v e y , r e ( 1 9 8 1 ) , “c o m m e r c i a lp o l i c ya n di n t r a - i n d u s t r yt r a d o ”，j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s , v 0 1 1 1 ，p p 4 9 5 5 i i ；f a l v e y , r e a n d k i e r z k o w s k i ，h ( 1 9 8 4 ) ，“p r o d u c t q u a l i t y , i n t r a - i n d u s t r y t r a d ea n d i m p e r f e c t c o m p e t i t i o n ”，i n k i e r z k o w s k i ，h ( e d ) ：p r o d u c t i o na n dc o m p e t i t i o ni ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ，o x f o r d c l a r e n d o n ：b a s i lb l a k m e l l ，p p 1 4 3 1 6 1 1 2 g a b s z c w i z ，jj ，s h a k e d ，a ，s u t t o n ，i a n d t h i s s e ，j _ f ( 1 9 8 1 ) ，“i n t e m a t i o n a l t r a d e i n d i l y e r e n t i a t e d p r o d u c t ( 1 9 8 4 ) n a t u r a lo l i g o p o l ya n di n t e r n a t i o n a lt r a d e ”，i nk i e r z k o w s k i ，h ( c a ) ：i m p e r f e c tc o m p e t i t i o na n di n t e r n a t i o n a lt r a d e ，o x f o r d ： c l a r e n d o np r e s s p p3 4 - 5 0 阿d i x i t , a k a n ds t i g l i t z , j - e ( 1 9 9 7 ) “m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o na n do p t i m u mp r o d u c td i v e r s i t y ：a m e r i c a ne c o n o m i c r e v i e w , v 乩6 7 。p p 2 9 7 3 0 8 ；k r a g m a n ，r ( 1 9 8 0 ) ，“s c a l ec c o n o m i e s , p r o d u c td i f f e r e n t i a t i o na n dt h ep a t t e r no f t r a d e ”， a m e r i a ne c o n o m i cr e v i e w , 、，0 1 7 0 p p 9 5 0 9 5 9 ；l a w r e n c e ，c a n ds p i l l e r , p ( 1 9 8 3 ) ，“p r o d u c td i v e r s i t y ，e c o n o m i e so f s c a l ea n di n t e r n 鲥o 1 8 lt r a d e ，q u a r t e r l y j o u m a lo f e c o n o m i c s , v 0 1 9 8 ，p p 6 3 8 3 1 4 1l a n c a s t e r , k ( 1 9 8 0 ) 。i n t r a - i n d u s t r yt r a d e u n d e rp e r f e c tm o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o n ，j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s , v 0 1 1 0 1 5 1 1 7 5 ；h e l p m a n e ( 1 9 8 1 ) 。“j o u m a lo f i n t e m a t i o n a lt r a d ei nt h ep r e s e n c eo f p m d u c td i 虢r e n t i a t i o n ，e c o n o m i e so f s c a l ea n dm o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o n j o u m a lo f i n t e r a a t i o n a le c o n o m i c s ，v 0 1 1 1 ，4 5 1 - 4 7 1 7 j 匕共自由贸1 5 区产业内贸易研究 数量比原来减少2 1 1 ，而单位企业的产出却增加了3 8 4 【】。由此证明了区域经济一体 化对区内企业生产规模的扩大和规模效益的提高有促进作用。同时，对于汽车产业、飞 机产业、电视机制造业、电冰箱行业等需要有最小规模经济的特殊产业来说，狭窄的国 内市场往往不能提供维持其最小规模所需的市场占有率。而由于区域经济一体化为企业 提供了扩大了的市场，这些产业的企业就很容易获得维持最小规模经济的市场占有率， 同时，广阔的区域市场还为这些产业中有优势的企业开辟了进一步扩张的好机会。因此， 区域经济一体化比单个国家更容易催生规模经济。 规模经济的存在，使得每一个厂商都力图专业化生产某一种产品甚至某一个零部件 以取得较大的效益，为了更好地实现规模经济，须有较高水平的产业内专业化，从而导 致产业内贸易的扩大。因此，规模经济是产业内贸易发生的重要因素，尤其是在技术条 件和要素禀赋一定的情况下，规模经济更是推动产业内贸易发展的主要原因。正因为如 此，在研究产业内贸易理论过程中形成了以克鲁格曼为代表的“规模经济派”学说，他 们认为“规模经济是产业内贸易的基本原因”【2 】。可见，区域经济一体化通过促进企业 生产规模的扩大，进一步影响到产业内贸易的发展。 综上所述，区域经济一体化对产业内分工、规模经济和产品差别化有积极影响，决 定了其对产业内贸易的发展具有促进的作用。陈雯在对东盟自由贸易区区域内贸易的产 业内贸易研究的结果也证实了这一结论，在创建自由贸易区后，“1 9 9 3 年至2 0 0 0 年期间， 东盟自由贸易区区内贸易增加了9 4 0 6 ，其中产业内贸易提高了7 5 ，产业间贸易提升了 1 8 ，【3 1 ，对比产业内贸易与产业间贸易提高程度的巨大反差，足以说明区域经济一体化 对东盟区域内产业内贸易具有明显的促进作用。 m l a g a s t e r , k ( 1 9 8 4 ) , p r o t e c t i o na n d p r o d u c t s d i f f e r e n t i a t i o n ，- i n k i e r z k o w s k i h ( 1 9 8 4 ) , m o n o p o l i s t i c c o m p e t i t i o na n d i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，o x f o r du n i v e r s 时p r e s s p _ 掰p a u lr k r u 毋 n a n ，“r e t h i n k i n gi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，m i t l 9 9 0 脚自陈雯，东盟自由贸易区区域内贸易的产业内研究，世界经济研究2 0 0 3 年l 期，第3 9 页 8 北美自由贸易区产业内贸鼻研究 第二章北美自由贸易区内产业内贸易发展状况 要对北美自由贸易区( n o r t ha m e r i c af r e et r a d ea r e a 简称：n a f t a ) 内产业内贸 易进行研究，必须选择恰当的衡量指标和测算方法。巴拉萨于1 9 6 6 年首先提出了一个 产业内测定指标和方法： c ：掣( i ) 4 x + m i c = 丢喜c l 佃， x 。和m ，分别表示某国i 产业的出口额和进口额，c 是i 产业的产业内贸易水平， 0 c ，1 ，c l 越接近0 ，该国i 产业内贸易水平越高，c f 越接近1 ，则该国产业内贸易 水平越低。c 是所有产业内贸易指数的算术平均数，表示该国产业内贸易总体水平的高 低。 格鲁伯和劳艾德对巴拉萨的测定方法进行了改进。其产业内贸易指标为： 吼一1 一睦二到 ( 1 ) h x h + mh g l 。= n r a v r1 1 v l 。 甄雨+ m ，) 即 瓯= 喜b 措 其中，x 。、m f 分别代表某一个国家与i 国j 产业的出口额和进口额，x ，为这个 国家向i 国出口的总额，m 为从i 国进口总额。产业内贸易指数吼。在0 到1 之间变 动，如果与i 国的j 产业的贸易全部为产业间贸易，则g = 0 ，同时g k 越接近0 ，说 明产业内贸易水平越低；如果与i 国j 产业的贸易全部为产业内贸易，则g 。= l ，而且 g l 。越接近1 ，说明产业内贸易水平越高。g l 表示该国与i 国产业内贸易的综合指标， 体现了两个国家产业内贸易总体水平的高低，是两国所有产业的产业内贸易指数的加权 平均。 9 j 匕篓自由贸j l t , 区产业内贸| 研究 格鲁伯一劳艾德指标( g l ) 是迄今为止最具权威的产业内贸易测量指标，本论文也 采用g l 指标的测算方法。运用这种方法，恰当的产业分类是准确计算产业内贸易指数 的关键。世界贸易组织( w t o ) 统计年鉴根据联合国国际贸易标准分类( s t a n d a r d i n t e r n a t i o n a lt r a d ec l a s s i f i c a t i o n ，简称s i t c ) 第三次修订版对所有产业归为农产 品、采掘产品和工业制造品3 大类，然后对每一类进行适当的分章( 3 大类共分为1 2 章) ，由于机器和运输设备一章的贸易额比较大、产品种类多的情况，从而单独对这一 章分为6 组。这样的分类标准层次恰当、重点突出、一目了然，产业内贸易测算运用这 种分类标准还可避免不必要的繁杂计算。本文依照这一分法先根据公式( 1 ) 计算出每 一章的产业内贸易指标( 机器和运输设备章用公式( 2 ) 的方法计算) ，然后根据章的指 标值计算出类的指标，最后得出一国或地区的产业内贸易综合指标。 表2 - 11 9 9 7 2 0 0 4 年n a f t a 区域内贸易额统计表 单位：亿美元 产业9 7 年9 8 年9 9 年o o 年0 1 年0 2 年0 3 年0 4 年 农业4 1 7 94 3 2 34 4 9 0