（国际贸易学专业论文）国际研发合作原理及实证研究.pdf

内容摘要 伴随着经济全球化和研发国际化的发展进程，研发合作问题日益引起人们的重视，国际 研发合作已经成为各国企业技术创新的重要组织模式。近年来，随着中国入世效应的初步显 现以及政府吸引外商研发投资政策的不断出台，越来越多的跨国公司加大了在华的研发合作 投资。因此，无论是从建立国家科技创新系统的宏观层面，还是企业技术创新体系形成的微 观层次，对国际研发合作现象进行系统深入的研究都有着非常重要的现实意义。 本文试图在界定国际研发合作概念内涵的基础上，构建一个探讨企业国际研发合作全过 程的整体的研究与分析框架。因此，从内容上看，本文主要研究企业间的跨国研发合作行为， 对于国内企业间的研发合作以及产学研合作问题暂不作更多的讨论；从结构上看，本文将依 据“问题提出一一理论基础一一应用研究一一实证分析”这一标准的理论研究范式，来设计 文章的章节和体系。 通过与相近概念的对比，本文首先对国际研发合作概念进行了探讨，并在此基础上，对 国际研发合作的特点、类型、表现形式与传统理论进行了分析与阐述；然后，从基础理论研 究的角度，重点分析了国际研发合作与技术溢出的关系问题，并将关税同盟理论运用于该问 题的分析研究之中：之后，文章利用较大篇幅对企业参与国际研发合作的全过程进行了较为 系统的研究和论证；最后，本文对上海企业参与国际研发合作的问题进行了实证分析，并针 对上海企业如何通过国际研发合作提升技术竞争力的问题提出了若干政策建议与对策措施。 对企业研发合作行为进行数理模型分析是本文的一个特点。本文在动机研究中建立了一 个多主体的两阶段博弈模型，通过企业参与研发合作前后的绩效比较以及研发合作行为对行 业内其他非合作企业绩效影响的分析，揭示了企业参与国际研发合作的根本动机。此外，在 国际研发合作道德风险的研究中，作者又通过改变囚徒困境标准模型的假设建立了一个修正 后的考虑信誉代价的道德风险博弈模型，从而得出与分析了道德风险发生的条件。 本文较有新意的地方在于：第一，在基础理论部分，将技术溢出与研发合作的关系作为 研究的重点，而不是进行一般的理论综述；第二，在应用理论部分，研究了企业参与国际研 发合作的全过程：动因、决策构建、运行与管理、风险以及效益评价等，最后从一个研发合 作大系统出发对研发网络构成及其外部环境作了进一步的分析和研究：第三，对上海企业参 与国际研发合作进行了相关的实证研究，并提出了一系列相应的对策与建议。但由于自己的 研究能力有限，论文在研究与阐述过程中，肯定会存在这样那样的错误与问题，敬请专家和 老师们给予批评和指正。 关键词：国际研发合作；r & d a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dr & di n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ，i n t e r n a t i o n a lr & d c o o p e r a t i o n ( i r d c ) a t t r a c t sm o r ea n dm o r ea t t e n t i o ni nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h ee f f e c t se m e r g i n go f c h i n a se n t r yi n t ow t oa n dt h ep o l i c i e sa d o p t i n go fa t t r a c t i n gf o r e i g ni n v e s t m e n t s ，m o r ea n dm o r e m n c se x p a n dt h er & dc o o p e r a t i o np r o j e c t si nc h i n a t h e r e f o r e ，w h e t h e ri nt h em a c r o s c o p i c a l a s p e c to fe s t a b t a b l i s h i n gn a t i o n a ls c i e n c e & t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e mo ri nt h em i c r o c o s m i c a s p e c to ff o r m i n gt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e mo fe n t e r p r i s e s ，t h e r ei s ag r e a ts i g n i f i c a n c eo f s t u d y i n gt h ei r d c f r o mt h ec o n t e n t s ，t h i sp a p e rf o c u s e so ni n t e r n a t i o n a lr & d c o o p e r a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sw h oi s t h em a i nb o d yo fr & d c o o p e r a t i o n i nt e r m so ft h es t r u c t u r eo ft h i sp a p e r , w ed e s i g nt h ec h a p t e r s y s t e ma l o n gt h ef o l l o w i n gs e q u e n c eo ft h o u g h t ：q u e s t i o na s k i n g ，t h e o r yb a s e s ，r e s e a r c ha n d d e m o n s t r a t i o na n de m p i r i c a lr e s e a r c h b yc o m p a r i n gi tw i t hr e l a t i v ec o n c e p t s ，t h ea u t h o r # v e sac o m p l e t ed e f i n i t i o n o nt h eb a s i so ft h i s d e f i n i t i o n ，t h ea u t h o rd i s c u s s e st h ec h a r a c t e r i s t i c ，s o r t sa n df o r m so fr & dc o o p e r a t i o ni nt h e o r y a n a l y s i s ，t h i sp a p e ra t t a c hm o r ei m p o r t a n c eo nt h er e l a t i o n s h i po f r & dc o o p e r a t i o na n dt e c t m o l o g y s p i l l o v e r st h a no nt h et h e o r ye x p l a n a t i o no ft h ec l a s s i ct h e o r i e ss u c ha s 缸a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c s ， r e s o u r c e sa n dc a p a b i l i t yt h e o r y , a n dn e t w o r kt h e o r ye t c t h e n , t h ea u t h o rs t u d i e st h ew h o l e p r o c e s s o fi r d cf o re n t e r p r i s e i nt h ee n d ，ac a s eo ns h a n g h a ie n t e r p r i s ep a r t i c i p a t i n gi ni r d cw a s a n a l y z e da n ds o m ep o l i c ys u g g e s t i o n st oi m p r o v i n gt h et e c h n o l o g yc o m p e t i t i v ec a p a c i t ya l s o p r o v i d e dt ob o t ht h el o c a lg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e s b ya d o p t i n ge x t e n s i v ea n a l y s i sm e t h o do fs y m b o l i cm o d e l sw h i c hf o r m st h em a i nc h a r a c t e r i s t i co f t h i sp a p e r , t h ea u t h o rn o to n l yb u i l d sat w o s t a g eg a m em o d e li nm o t i v e ss t u d y , b u ta l s os e tu pa m o d i f i e de t h i cr i s kg a m em o d e l t h e r ea r et h r e eo r i g i n a lw o r k si nt h i sp a p e r f i r s t l y , i nt h eb a s i ct h e o r yp a r t ，w ef o c u so nt h e r e l a t i o n s h i po f t e c h n o l o g ys p i l l o v e r sa n dr & dc o o p e r a t i o n ，s e c o n d l y , i na p p l i c a t i o nt h e o r yp a r t ，w e g i v eas y s t e m a t i ca n a l y s i so nt h ep r o c e s so fi r d cf r o mv a r i o u sa s p e c t ss u c ha si t sm o t i v e s ，p o l i c y d e c i s i o n s ，o p e r a t i o na n dm a n a g e m e n t ，r i s kp r e v e n t i o na n db e n e f i t se s t i m a t i o n ，t h i r d l y , w eh a v ea e m p i r i c a ls t u d yo nt h es h a n g h a ie n t e r p r i s e s i r d c ，a n dg i v es o m ea d v i c eb o t ht ot h el o c a l g o v e n m a e n ta n de n t e r p r i s e s b e c a u s eo ft h e i m i t a t i o ni nm yt h e o r yk n o w l e d g e ，t h e r ea r eal o to f m i s t a k e sa n dc a r e l e s so m i s s i o ni nt h i sp a p e r , w h i c hn e e dt ob ec r i t i c i z e da n dc o r r e c t e d k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a lr & dc o o p e r a t i o n ；r & d 引言 o 1 研究背景 在经济全球化和研发国际化的发展进程中，随着困际竞争的日益加刷，研发成木的迅速 增k ，技术需求的不断上升以及技术开发风险的逐渐增大，国际研发合作问题引起了人们越 来越多的重视，国际研发合作已经成为各国企业技术创新的重要组织模式。自熊彼特 ( j a s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年首次提出创新概念以来，学者们谈到技术创新，更多的是关注 企业内部研究开发。然而从2 0 世纪8 0 年代开始，国际技术领域出现了一种技术资源外向的 趋势，以美国、日本、欧盟为代表，越来越多的企业加强了彼此之间的合作，通过共同投入 资源、共同) 下发新技术、共同分享研发成果参与国际竞争，我们将这种创新方式称之为研发 合作。研发合作的出现改变了传统的内部创新观念，为技术创新的可持续发展开拓了1 阔的 空间。 据世界投资报告统计，近年来，企业跨国研发合作与技术联盟的项目增长异常迅速， 尤其是在欧美一些发达国家与地区，企业间的研发合作与联盟己占全部战略联盟总数的6 2 。 与此同时，一些国际著名的合作创新组织也相继建立，如美国的微电子与计算机技术公司 ( m c c ) 、半导体技术合作研究组织( s e m a t e c h ) ，日本的大规模集成电路合作研究组织( v l s i ) 、 第五代计算机研究计划( f i f t hg e n e r a t i o n ) ，欧盟的e s p r i t 和尤里卡计划( e u r e k a ) 等。 据美国产业研究协会( i r i ) 的调查，美国合作研究开发组织的数量在1 9 9 3 1 9 9 8 年间以3 9 一5 2 的速度增长，且星逐年上升趋势。 研发合作之所以受到众多企业的青昧和重视，究其原因，主要表现在：( 1 ) 通过研发合 作，企业可以分摊研发费用，共享研发成果带来的丰厚利润，从而维系和加强企业的竞争力； ( 2 ) 研发合作方式灵活多样。从研发协议到合资研发企业甚至虚拟研发组织，可以满足企业 全球化竞争策略的不同需要，因而为企业所推崇：( 3 ) 研发合作的战略性特点为企业在后生 产阶段的迸一步合作创造条件，而且由研发合作延续下来的后生产阶段合作的持久性和稳定 性远远高于单纯的后生产阶段的生产或销售合作；( 4 ) 研发合作的技术外溢特点对东道圜经 济发展的作用巨大。 因此，各国政府对研发合作普遍采取了鼓励的态度，纷纷通过政策、立法甚至赢接参与 的方式来推动企业间的研发合作行为。例如，美国1 9 8 4 年通过的“国家合作研究法案”( n c r a ) 就放松了对垄断的限制，鼓励企业的竞争前期技术合作，之后又相继通过了“联邦技术转移 法”、“小企业技术转移法”、“国家合作研究法关于产品合作的修正案”等一系列法案，为企 业的合作创新创造了良好的法律环境。 这些年来我国政府也对研发合作给予了大力支持，从1 9 9 2 年起，固家经贸委、吲家教 委和t p 国科学院就开始实施“产学研联合，1 ：发工程”，探索“产学研”台作模式和机制，促进 校企合作，政府实施的“火炬1 划”、“8 6 3 计划”、“工程研究中心建设”也对校企合作进行 了重要的探索。可见，加强各种形式的合作创新活动，已成为我国深化科技体制改革，建设 幽家创新体系的重要组成部分。 但与发达国家相比，我国企业的国际研发合作还处于较低的水平，主要表现在：( 1 ) 合 作规模小、技术复杂程度低、投资数额小：( 2 ) 合作领域窄，主要限于计算机、通信、电子、 汽车等产业领域；( 3 ) 参加合作的企业数量少，没有形成一种趋势。从总体上看，我国现阶 段还缺乏大范围的、长期的、稳定的、密切的企业研发合作关系。 这种状况一方面是由于我国经济发展水平较低，各种政策法规等制度环境不完善，未能 为研发合作提供优越的条件。另方面也是由于国内的理论界和产业界在企业技术创新战略 问题上还存在分歧，对于自主创新、模仿创新、合作创新三者之间的内在关系认识不足，未 能充分意识到现阶段发展研发合作的重要性和紧迫性，导致企业参与合作的主动性不高。 随着入世带来的中国经济新一轮的高速发展，跨国公司必然会进一步加大在华的研发合 作项目投资，这不仅能给我国科技事业的发展带来契机，同时也给我国企业带来了一系列的 挑战。因此，无论是从建立国家科技创新系统的宏观层面，还是企业技术创新体系形成的微 观层次，对国际研发台作现象进行系统深入的研究都有其必要性和紧迫性。 0 2 研究现状综述 0 2 1 国外研究现状 目前，国际上对研发合作的研究主要集中在以下五个领域：研发合作的参与者、研发合 作的动机、研发合作的组织模式、研发台作的冲突和绩效以及研发合作的国际发展趋势。研 究方法主要以实证研究为主。 在研究中，学者们普遍将研发合作的经济学分析建立在技术溢出效应的基础上。技术溢 出效应最初源于m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 。对外国直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 一 般福利效应的研究。9 0 年代以来有关溢出的理论研究已经突破了以跨国公司为分析核心的旧 框架，将技术联盟现蒙融入了理论探讨，并且将博弈论大量引入技术溢出的分析，为研发合 作建立了经济学理论基础。 对不完全竞争市场结构下r d 合作的研究起源于k a t z ( 1 9 8 6 ) 。，而a s p r e m o n t 和 j a c q u e m i n ( 1 9 8 8 ， 5 ) 建立的存在r d 溢出的两阶段双寡头博弈模型( a j 模型) 为以后学者 的研究奠定了基石。在a j 模型中，假定；( 1 ) 生产成本不变，但厂商的r d 行为有助于降低 成夺；( 2 ) 需求是线性的；( 3 ) r d 呈收益递减趋势；( 4 ) r d 阶段存在信息溢出的可能性。 1 。m a c d o u g a l lt h eb e n 妒“a n dc o s t so f p r t , a t e , v e s t m e , , , f r o , , , a b t v a d ：at h e o r e t i c a la p p r o a c he c o n o mj cr e c l l r d 】9 6 0v o l3 6 ：13 - 3 5 “k a t z ma n 口”8 8 wr ，。，c o o p e r a t i v er e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t r a n dj o u r n a lo f e c o n o m i c s l 9 8 6 ，v o i1 7 ：5 2 7 5 4 3 则存在两种情况：其一，非合作。厂商独立选择r d 和生产水平，实现各自利润的最大化。 其二，在第一阶段，两厂商共同选择r d 水平使联合利润最大化，但在第二：阶段进行古诺产 量竞争。得出如下结论：如果r d 溢出足够大，竞争厂商间的研发合作协议相对丁j 非合作来 说将增加研发投入水平，但仍然小于社会最优水平。p o y a a o - - t h e o t o k y ( 1 9 9 5 ， 7 ) 构建了 一个具有溢出效应的简单寡头模型，检验了研究合资企业( r j v ) 的均衡和最佳规模。得出结论 如下：( 1 ) 与非合作模式比较，r j v 厂商进行更多的r d 开支，可消减更多的成本：( 2 ) 除非 外围厂商( 非r j v 厂商) 也能象r j v 厂商一样可以完全分享信息，否则r j v 厂商总能比外围厂 商取得更多的收益：( 3 ) 根据信息溢出值的大小，市场不可能为厂商间的最佳合作提供足够的 激励，所以r d 联合厂商的均衡规模通常小于最佳水平。z i s s ( 1 9 9 4 ， 1 0 ) 构建了个有溢 出的两阶段r d 双边寡头博弈模型，将不合作方式与合作研发( r & d 勾结) 、价格安排( 在价 格或生产阶段勾结) 及合并( r & d 和生产阶段均勾结) 等三种勾结方式一一作了比较，并评估 了各种勾结方式改善福利的条件：在溢出足够大时，所有三种勾结方式都是有益的，合并的 收益最太，价格安排创造收益的可能性小于合作研发。总之，这些文献和研究都试图说明这 样一个结论：r d 溢出是现实存在的并且可能很大，研发合作可以使企业协调彼此之间的研 究活动，将r d 溢出部分内部化，从而帮助企业节省研发投入，增加研发产出。 此外，以意大利人v i t t o r i oc h i e s a 为代表的一批学者在研发合作的实证研究上也做了 很多有益的工作。如：v i t t o r i oc h i e s a ( 1 9 9 6 2 0 0 0 ， 1 i 1 2 ) 研究认为研发合作实质就是 企业寻求外部技术资源的有效途径，其合作模式随着企业全球化程度而改变，并探求了企业 寻求外部技术资源最佳模式的问题；而g a m a th t a l l a h ( 2 0 0 0 ， 3 0 ) 则研究了合作企业的 信息共享问题并对合作关系的稳定性问题进行了探讨；本杰明，古莫斯一卡瑟尔斯( 2 0 0 0 ， 2 2 ) 在竞争的革命：企业战略联盟一书中通过大量案例研究分析了企业联盟带来的新 型的合作与竞争关系，他认为合作过程并未弱化竞争，而是在动态的合作中产生了新型竞争 者、构筑了新的行业体系、创造了新的竞争类型。 0 2 2 国内研究现状 国内对研发合作的研究起步较晚，尚未形成完整的理论体系，理论界在研发合作概念的 表述上也不尽相同，如：技术联盟、战略联盟及合作创新等。虽然这些概念并不完全等同于 “研发合作”，但彼此之间却存在着相当大的关联。 1 对技术战略联盟的研究 蔡兵( 1 9 9 9 ， 2 ) 从企业战略联盟的角度分析了高技术竞争时代下的企业技术创新问题， 认为现代企业的技术提升和技术创新最主要在于组织和制度的创新，而联盟就是一种最好的 创新组织形式。在研究中，蔡兵列企业技术联盟的组建以及联盟的背叛进行了剖析，并首次 讨论了政府在企业战略联盟中的地位和作用；陈清泰( 1 9 9 9 ， 2 7 ) 从l 饯略联盟的伙伴选择、 合作协议的制订以及联盟的管理等多角度对战略联盟从建立到终止的全过程进行了研究。邱 立成( 1 9 9 7 ， 3 9 ) 从跨国公司全球竞争的战略缺口角度出发，讨论了影响跨国公司战略联 盟发展的因素以及错综复杂的合作与竞争关系。钟书华等( 2 0 0 1 ， 2 5 ) 则研究了技术联盟 的风险分配机制，并从成本、效益和风险三个方面建立了企业技术联盟评估体系。 2 对合作创新的研究 傅家骥( 1 9 9 8 ， 2 3 ) 在技术创新学中明确提出了合作创新的概念，并将其作为一种 技术创新战略进行讨论。 罗炜( 2 0 0 2 ，口 ) 在国内外合作创新理论研究基础上构建了合作创新整体理论框架，并 采用博弈论方法对企业进行合作创新的内在原因、合作关系对合作企业、产业及社会的影响、 动机与企业能力差异的关系、企业合作组织模式选择以及合作伙伴的选择等五个问题进行了 建模分析。 郭晓川。、苏敬勤圆等人也将合作创新作为研究主体。 根据合作主体的不同，研发合作分为：企业间的研发合作以及企业和大学等研究机构的 合作。从现有文献来看，国内对企业一大学合作创新( 产学研) 的研究较为重视，学者们多 数是以大学作为研究主体，围绕高校科技成果转化展开讨论。相比之下，以企业作为合作创 新的主体，研究企业之间的研发合作行为还比较少。 针对国内目前的研究现状，本文拟将企业间的研发合作作为研究重点，着重讨论企业的 跨国研发合作问题。 o 3 研究内容与结构体系 从内容上看，本文主要研究企业间的跨国研发合作，因此对于一闺之内的企业间研发合 作以及产学研合作问题不作重点讨论。文章首先对国际研发合作的概念、基本理论进行了阐 述，并将研发合作与技术溢出的关系作为理论分析的重点。之后文章利用大量篇幅考察了企 业参与国际研发合作的全过程：研发合作的动机一一合作的决策和构建一一合作的运行与管 理( 研发合作风险防范) 一一合作的效益评价。最后文章针对上海企业如何通过国际研发合 作提升技术竞争力的问题提出了一些政策建议和对策措施。 从结构上看，本文主要依据“问题提出一一理论基础一应用研究一一实证研究，这一 标准的理论研究范式，设计了文章的章节体系( 见图0 - 1 ，文章结构体系图) 。按照这一结构， 本文共由三部分十章内容组成： 第一部分是研发合作的理论基础，包括两章内容( 第一章、第二章) 。第一章主要阐述围 际研发合作的概念内涵、特点、分类及理淦解释。试图在对“研发合作”、“合作创新”、“技 术联盟”、战略联盟”等概念对比分析的基础上给出研发合作的精确定义，并根据研发合作 “7 郭晓川台作技术创新：大学与企业合作的理论和实证【m 经济管理出版社，2 0 0 1 。苏敬勤台作技术创新理论及机制研究m 】大连大连理工大学出版社，2 0 0 2 的概念界定讨论其特点、分类及表现形式。此外，还对研发合作常见的理论解释进行了简单 阐述，以使读者对此有一基本了解。第二章将国际研发合作与技术溢出关系的问题作为理论 研究的重点，在考察技术溢出机理的基础上，另辟蹊径，将关税同盟理论用于该问题的分析 研究中。 第二部分是国际研发合作应用理论研究，包括五章内容( 第三章至第八章) 。第三章首先 对企业参与国际研发合作的各种动机进行了综合评述和分类，之后在不考虑技术溢出的纂础 上，建立了一个多主体的两阶段博弈模型，通过比较企业参与研发合作前后的绩效以及研发 合作行为对行业内其他非合作企业绩效影响分析，进步揭示了企业参与国际研发合作的根 本动机在于利益的驱动。第四章对企业参与国际研发合作的决策以及合作关系的构建程序进 行了阐述。第五章论述了国际研发合作的运行和管理，主要从管理机制、管理内容以及利益 分配三个方面展开。由于企业在参与国际研发合作的过程中时刻面临着形形色色风险的考验， 如何进行有效的风险防范及规避对于研发合作的成功非常重要，因此本文的第六章专门针对 研发合作风险这一问题进行了详细探讨。第七章讨论国际研发合作的效益评价问题，本章建 立了国际研发合作的一般效益评价体系，并采用模糊综合评价方法对合作绩效进行了评价分 析。第八章则将研发合作问题提升到系统的高度，从系统运行环境、系统主体构成等方面阐 述了研发合作系统的运行机制。 第三部分是国际研发合作的实证研究，包括两章内容( 第九章、第十章) 。第九章对上海 企业参与国际研发合作的案例( 上汽集团与美国通用的研发合作) 进行了实证分析。第十章 则针对上海企业如何通过国际研发合作提升技术竞争力的问题提出了一些政策建议和对策措 拖。 对企业研发合作行为进行数理模型分析是本文的一个特点。除了建立了一个多主体的两 阶段博弈模型来研究企业参与研发合作的动机之外，文章还通过改变囚徒困境标准模型的假 设建立了一个修正后的道德风险博弈模型，从而给出了道德风险发生的条件。 本文的新意在于：( 1 ) 在基础理论部分，将技术溢出与研发合作的关系作为研究的重点， 而不是进行一般的理论综述；( 2 ) 在应用理论部分，研究了企业参与国际研发合作的全过程： 动因、决策构建、运行与管理、风险以及效益评价等，最后从个研发合作大系统出发对研 发网络构成及其外部环境作了进一步分析和研究；( 3 ) 针对上海企业参与国际研发合作进行 了相关的实证研究，提出了一些建议和看法。 由于国内对研发合作领域的研究目前还处于发展阶段，参考文献和相关资制的获取比较 有限，加上本人受到时间和理论水平上的限制文章肯定存在着许多不足，恳清批评指i h 应用研究 实证研究 第三章国际研发台作 动因 第心章国际研技台作 决策与构建 第五章国际研发台作 运行与管理 第六章国际研发台作 风险防范 第七章国际研发台作 效益评价 第八章园际研发合作 系统 第九章国际研发合作 案例研究 第十章通过国际研发合 作提升上海企业竞争力 图o - 1 论文结构体系幽 一 一型 詈 h 盘j 第一章国际研发合作概述 在对国际研发合作理论进行研究之前，明确其概念、特点、类型以及相关理论解释是很 有必要的。本章第一节对研发合作、合作创新以及战略联盟进行概念辨杌，并在此基础上给 出了国际研发合作的定义，从而确定了本文分析研究的重点和范围。从这个定义出发，第。i 和第三节分别阐述了国际研发合作的特点和类型。第四节则列国际研发合作的基本理论解释 作了一下简单的回顾和综述。 1 1 国际研发合作的概念 白2 0 世纪8 0 年代以来，随着国际竞争的日益激励，研发成本的迅速增长，技术需求的 不断上升以及技术开发风险的逐渐增大，企业间的国际研发合作已经成为技术创新的重要组 织模式。由于我国整体技术水平比较落后，对于研发合作的研究起步相对也比较晚。虽然近 年来，有越来越多的学者对研发合作问题给予了极大的关注，但对研发合作概念的内涵和外 延却未能达成共识，因此在研发合作的研究上采用了一些不同的概念形式，如：合作创新， 战略联盟等。尽管这些概念并不完全等同于“研发合作”，但彼此之间却存在着相当大的关联 性，研讨它们之间的关系，有助于增强我们对研发合作概念的理解。 1 合作创新与研发合作 众所周知，技术创新一般需要经历三个阶段，研究开发，生产以及商业化阶段。从字面 上看，研发合作显然指的就是合作各方在研究开发阶段的合作创新行为。国内一些学者的观 点也证明了这一点。如傅家骥( 1 9 9 8 ， 2 3 ) 在技术创新学中认为合作研发是合作创新 的一种最重要的表现形式；罗炜( 2 0 0 2 ， 1 ) 则对合作创新概念进行了广义和狭义的区分， 认为研发合作是指合作集中在技术创新过程的研究开发阶段上的狭义合作创新。因此，从这 个意义上来说，研发合作是包含在合作创新概念之中的，是合作创新全过程中的一个环节， 也是合作创新的主要表现形式。 2 战略联盟与研发合作 战略联盟一般指两个或以上企业为实现一定的战略目标进行合作而采取的一种介于市场 和合并之间的组织形式。根据这一概念，我们可以得出以下结论： ( 1 ) 战略联盟多用于形容企业之间的合作行为。 ( 2 ) 战略目标可以包括研究开发的战略目标，也可包括生产战略目标以及营销战略同标， 闪此从企业的角度上来说，战略联盟的外延更广，企业间的研发台作是战略联盟的一利7 眵式。 l 3 ) 战略联盟概念着重于描述一种基于合作的组织形式，而研发合作更强调组织的行为， 凶此具有研发合作行为的企业联合体是一个战略联盟，更精确地可以称为研发( 臌d ) i 陕盟。 狂以上概念辨析的基础上，我们可以给出国际研发合作的定义，即幽际研发台作是指来 自不同国家的企业( 或研究机构) 之间为了实现共同的研究开发目标，共同投入研发资源、共 同承担研发风险并最终共享研发利益的一种合作安排。 从现有文献来看，国内对企业与大学、研究机构之间的研发合作( 产学研合作) 问题研 究鞍为重视，学者们多数是以大学作为研究主体，围绕高校科技成果转化展开讨论。相比之 下，以企业作为合作创新的主体，研究企业之间的合作研发行为的还比较少。针对国内目前 的研究现状，本文拟将企业间的研发合作作为研究重点，着重讨论企业的跨国研发合作问题， 试图对研发合作的全过程进行深入剖析，建立企业研发合作的理论体系，并将这一理论应用 于企业的跨国研发合作实践。 1 2 国际研发合作的特点 根据前一节给出的国际研发合作定义，本文论述的国际研发合作具有以下特点： 1 国际研发合作的主体是企业 虽然国际研发合作可以发生在企业与大学、研究机构之间，但本文讨论的重点却是企业 之间的国际研发合作( 包括跨国公司下设的研发机构与其他企业之间的研发合作) ，这既是国 际研发合作发展的必然趋势，同时也是建立以企业为主体的合作创新系统的需要。由于跨国 公司目前垄断了世界上8 0 的新技术，新工艺，同时拥有遍及全球的研究开发与生产网络， 因此毫无疑问成了国际研发合作中的主角。 2 国际研发合作的跨国特征 尽管国际研发合作可以在一国之内开展，如跨国公司通过其在东道国设立的分公司与当 地企业之间进行研发合作。但研发合作的主体必须来自于不同的国家，合作过程中投入的研 发资源如资金、设备、技术和人员等也具有跨国流动的特点。 3 国际研发合作多发生在离新技术领域 企业间的国际研发合作多集中在一些高新技术领域，如信息技术、生物制药、新材料、 新能源、航空航天以及汽车等领域。如赫格特和莫里斯( h e r g e r t & m o r r i s ，1 9 8 8 。) 在l , 1 8 3 9 个研发合作联盟的研究中发现汽车行业的合作占了2 3 7 ，航空航天】9 1 ，通信1 7 3 ， 计算机1 4 0 、其他电气1 3 o 。高新技术领域具有创新性强，技术更新与产品换代周期短， 研发投资大相应地研发风险也比较大等特点。因此，为分摊巨额的研发成本，分散研发风险 企业往往会更倾向于采取合作研究开发的策略。 4 国际研发合作的战略性 企业国际研发合作作为战略联盟的一种表现形式，自然具有战略性特点。主要表现在：( 】) 企、 | _ ：谋求研发合作并不是对瞬问技术或市场变化作出的应急反应，而是着限于企q p 未来竞争 1 。h 盯g c ? m a n dd m o r r i s ( p l l 9 8 。8 啪) , t g c r e n d s i ti n t e r n a t i o 佃h 砒幻删m 哪洲也c o 。p e r a t i v es t r a t e g 瞄mi nternalbusiness c o n t r a c t o ra n de d sl e x i n g t o nb o o k s 1 0 丌a fj pl o r 矾g e 。 。 优势的长远谋划。此外，高新技术领域的研发台作项目往往是一个企业难以独立完成的。具 有创新难度大，开发周期长等特点，这也决定了各方将在较长时期内进行合作。( 2 ) 研发合 作作为合作创新的一个环节，其合作风险的度量以及研发合作利益的实现都是与其他创新环 节，如生产和销售环节息息相关的。因此企业在研发阶段的合作往往会推动合作方在后续创 新阶段的进一步合作。 5 国际研发合作的中间组织特征 从联盟的角度出发，国际研发合作可以视为是介于企业与市场之间的一种“中问组织”e 合作各方的关系既不同于组织内部的行政隶属关系，也不同于组织与组织之f 司的市场交易关 系，而是在资源共享、优势相长、相互信任的基础上结成的一种平等的合作伙伴关系。主要 表现为：( i ) 合作地位的对等性。合作各方在联盟中具有对等地位。彼此通过协商解决研发台 作过程中出现的问题。( 2 ) 合作关系的长期性。联盟关系并不是企业之间的一次性交易关系， 而是相对稳定的长期合作关系。 ( 3 ) 组织形式的灵活性。企业研发合作通常以研发协议为基 础，并不一定要组建一个独立的研发实体。这就决定了合作各方在组织形式的选择上具有很 大的灵活性。 1 3 国际研发合作的类型 企业间国际研发合作的类型多种多样，根据不同的划分标准可以对其进行不同的分类。 1 根据合作主体之间的不同关系划分： ( 1 ) 与同行业竞争对手进行合作研发( c o m p e t i t o ra l i i a n t e ) 。 这种类型的合作企业在终极产品市场是直接的竞争对手，因此在研发合作中必然隐含着 较高水平的冲突。合作各方必须妥善地处理联盟中的冲突以保持密切的合作，同时还要谨防 道德风险的发生，尤其需要保护核心能力不被对方仿效。 ( 2 ) 与供应商进行研发合作( s u p p l i e ra 1 l l a n c e ) 。 建立这利，形式的合作主要是出于以下目的：确保研发过程中所需原材料、零部件等资 源的供应；解决研发资金的问题；保证供应商能提供与新产品技术水平相适应的产品。 在这种形式的合作中，联盟的冲突水平一般比较低，因此研发合作成功的可能性比较大。如： i b 髓作为北京万能财务电算化工程公司主体数据库d b 2 的供应商，与之台作丌发了万能财务 管理软件。 ( 3 ) 与用户企业进行研发合作( c u s t o m e ra 1 1 l a n c e ) 。 在这种形式的合作中，产品用户的主要职责就是为新投术、新产品的研发提供必要的市 场信息，并分担研发的费用和风险。 ( 4 ) 与其他技术关联的非竞争企业进行研发合作( c o m p e m e n t a r ya 1 1i l r g e ) 。 这种形式的合作主要是为了获取对方的互补性资源，同时分摊研发成本和风险。根据所 处产业的不同，这类合作又可分为：与产业内技术关联的非竞争企业进行合作。这一类型 的合作企业尽管处在同一产业之内，但通常伙伴企业之问有着较大的差异，并非直接的竞争 对手。如通用汽车和u s m 联合开发小型汽车双方出售。与其他产业技术关联的企业进行合 作。处在不同产业内的企业在一些与双方都相关的特定领域进行研发合作，如杜邦公司和索 尼公司联合发展光存储技术的合作。 2 根据双方合作的紧密程度和合作范围划分为： ( 1 ) 非正式合作。合作伙伴之间并不签订具有约束力的协议，双方以技术研讨、信息交 流、人员互换进行某种松散程度的研发合作。这种方式的延续和扩展就将形成正式的研发协 议。 ( 2 ) 许可证协议( l i c e n s i n g ) 。拥有特定技术的企业通过向海外其他企业发放专利和许 可证，实现技术合作与转让的一种合作方式。如：加拿大的a l g e n e 生物技术公司向美国的 g e n s e t 公司发放了其专有的基因图谱的使用许可证，允许g e n s e t 公司运用其d n a 样本集进 行阿茨海默氏病的研究。作为回报，a l g e n e 公司将收取一定的许可证费用和为期年的研发 项目资助。 ( 3 ) 技术交换协议( t e c h n o l o g ye x c h a n g ea g r e e m e n t s ) 。合作各方通过技术交叉许可 共享技术，并在此基础上进行合作研发。如m o t o r o l a 和a m d 就通过相互交换铜铰链技术和闪 存技术，来共同研究嵌入式闪存技术。 ( 4 ) 研究开发合约( r & dc o n t r a c t ) 。研发合约通常指资金和技术之间的合作，即由方 提供研发资金，雨另一方具体实旌技术开发工作的合作形式。如日本f u j i t s u 公司花费数百 万英镑用于支持英国的d i a l o g 公司对互联网信息分类进行研究。 ( 5 ) 联合研究开发( j o i n tr d ) 。指企业之间通过共享资金、技术、人员等研发资源共 同承担研究开发项目的合作方式。如：福特汽车公司与马自达公司从1 9 7 9 年以来曾共同研制 了1 0 种新车型。福特负责大部分汽车式样设计，马自达奉献关键部件，通过发挥各自独特的 专业技术进行联合研究开发。 ( 6 ) 研究联合体( r dc o n s o r t i a ) 。由来自不同国家的企业、大学或研究机构及政府组 成的合作研究组织，将基础研究、应用研究和技术开发集成起来，目的是为了加强竞争前合 作。研究联合体是专门为协作研发而设立的，是一种无股本的非盈利组织，研究开发所需的 设备、材料、人事支出等以“费用”的形式向各成员收取。如美国的s e m a t e c h 、m c c ，f i 本 的v l s j ，欧盟的f f s p r i t 等。 ( 7 ) 少数股权投资( m f n o r i t ye q u i t yi n v e s t m e n t ) 。采取这种形式的合作各方并不形 成新的实体，只是相互之间存在着一定的股权投资，当这种股权参与具有明显的技术意矧删， 就可视为一种形式的技术合作。般包括交叉持股和少数持股两利。形式。如二通用汽车公司 与意大利的菲亚特公司就通过交叉持股的方式在世界两个最大汽车市场欧洲和拉丁美, a t i 建立 了一种长期的技术合作伙伴关系。在这一联盟中，通用取得菲亚特2 0 的股份，菲亚特则购 买了通用汽车公司约51 的股份。 ( 8 ) 研发合资企业( r & dj o i n tv e n t u r e ) 。合作各方投入一定的资金或实物，组建新的 研究开发型实体以谋求较为长期的技术合作伙伴关系，并根据各自的股权投资额分享利润并 分摊风险。其中最常见的是两种方式：建立合资的海外研究机构创办技术密集性的合资 企业。如：通用汽车公司与日本的五十铃公司以5 0 5 0 的持股比例在加拿大合资建立c a m i 公司以共同开发s u b b 汽车。 3 根据国际研发合作的运作方式划分为： ( 1 ) 计划型国际合作。这类合作多以政府间的国际科技合作计划为“蓝本”，并由企业、 研究机构等创新主体共同参与实施。如：美国的“高技术计划”( a d v a n c e dt e c h n o l o g y p r o g r a m ，a t p ) ：欧盟发起的“泛欧研究风险投资”计划( p a n - e u r o p e a nr e s e a r c hv e n t u r e s ) ： 曰本的“新阳光计划”( n e ws u n s h i r ep r o g r a m ) 等。尽管在我国这类合作多以政府牵头， 主要由研究机构具体实施，但近年来，伴随着科技体制的改革以及企业自身技术发展的需要， 越来越多的国内企业开始积极参与到国际科技合作体系中来。 ( 2 ) 契约型国际合作。在这类合作中，参与各方不必另行建立实体，而是在合作契约的 规范下，共享资源，共担风险并共享研发成果。契约型国际合作可以在不同层面展开：资 金与技术的合作。通常是大型企业与技术型小企业签订合同，由大企业出资，小企业完成合 同约定的研究项目。如日本f u j i t s u 公司花费数百万英镑用于支持英国的d i a l o g 公司对互联 网信息分类进行研究。；技术与技术的台作。技术交换协议或技术共享协议是这类合作的主 要表现形式。如m o t