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政府规制与产业结构演变的内在关系研究 摘要 产业结构问题是经济学洞察经济运行规律的重要研究领域之一。 许多文献从人口结构、技术水平、地理位置、贸易结构等产业发展的 内外部环境两个层面对产业结构的形成及其变动趋势作了详尽的分 析。政府规制作为政府行为在经济运行中的体现形式之一，其对产业 结构演变的影响引起了许多学者的关注。本文基于学术界对产业结构 问题的这些理论分析和现实考察，认为我国产业结构的演变在一定程 度上可被理解为是政府规制所催生之制度安排的产物。这是由转轨经 济的特殊国情决定的；同时，政府规制与产业结构演变之间的关系也 并非简单的单维关系，特定条件下的产业结构状况也会对政府规制制 度的孵化形成倒逼力量。 本文正是循此思路，从产业组织理论出发，对政府规制与产业结 构演变之间的内在关系所作的分析尝试。本文首先对产业结构和政府 规制的相关理论进行了简要的回顾，通过相关理论述评，勾勒出全文 的分析思路；继之，围绕上述分析脉络，在第三章粗线条地叙述了我 国产业结构演变的一般趋势及演变过程中存在的问题，紧随其后，本 文立于政府规制之层面对产业结构的演变机理进行了探讨。考虑到现 有学界鲜有系统地分析过产业结构演变对政府规制的影响，本文即着 眼于产业结构所具有的“不均衡一均衡一不均衡”的演变规律以及伴 随这一规律所蕴含之产业结构不断向高级化、合理化推进的趋势，自 然地将研究视角框定在产业结构演变之于政府规制的逆向激变作用 上。分析结论显示，这种逆向作用关系确实存在，并且这种关系的实 现需要借助各种变量的传导；在总结前面两部分的内在关系分析后发 现，要实现产业结构的优化，如何界定好政府规制的边界是关键因素。 这样，本文的研究视角在第五章便平滑地过渡到对政府规制( 边界) 的探讨。首先我们分析了现有竞争性行业和垄断性行业的政府规制的 效果，接着我们探讨了政府规制边界的合理性，为了增强文章的说服 力，我们以自来水行业为例模型实证了自来水行业的规制成本远高于 其规制收益；这种理论结合现实的双重论证结果充分向我们昭示了现 有政府规制边界所具有的不合理性，结合前面的第三、四章对产业结 构和政府规制内在关系的研究，我们可以顺延地得出需要分类改革现 有政府规制制度，从制度上消除有碍于产业结构优化之因素的结论。 而本文的最后一章是基于前面各章的分析所得出的一些有益的结论 以及对全文所存在之不足的展望。 与其他产业结构演变的研究有所不同，本文是利用政府规制来演 绎产业结构演变问题的；同时，作为逻辑思路的自然延伸，我们还将 政府规制制度变迁寓于产业结构演变轨迹之中。这种动态的、多维的 理论进路尽管与产业经济学的主流分析范式存在一定的差异，但却也 得出了一些比较有益的结论，对于拓宽理解产业结构问题具有一定的 意义。 关键词：政府规制；产业结构演变；自然垄断；规制边界；规制改革 as t u d yo fi n h e r e n tr e l a t i o n s h i pb e t w e e n g o v e r n m e n tr e g u l a t i o na n de v o l u t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e a b s t r a c t t h ep r o b l e mo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ei so n eo ft h ei m p o r t a n tr e s e a r c h a r e a st oi n s i g h te c o n o m i co p e r a t i o nr u l e s m a n yp a p e r sm a d ead e t a i l e d a n a l y s i so ft h ef o r m a t i o na n dt h ec h a n g e si nt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，f r o m t w ol e v e l so fi n t e r n a l a n de x t e m a le n v i r o n m e n to fi n d u s t r i a l d e v e l o p m e n tw h i c hw e r ep o p u l a t i o ns t r u c t u r e ，t e c h n o l o g i c a ll e v e l ， g e o g r a p h i c a ll o c a t i o n ，t r a d es t r u c t u r e ，a n ds oo n b a s eo na c a d e m i c i s s u e sa b o u ti n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ft h e o r e t i c a l a n a l y s i sa n dp r a c t i c a l o b s e r v a t i o n ，t os o m ec e r t a i ne x t e n t ，c h i n a se v o l u t i o no fi n d u s t r i a l s t r u c t u r ec a nb eu n d e r s t o o da st h ep r o d u c to fi n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t p r o d u c e db yg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n ，w h i c hi s d e c i d e db yt h es p e c i a l c i r c u m s t a n c e so fe c o n o m i ct r a n s i t i o n ；a tt h es a m et i m e ，t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e ng o v e r n m e n tr e g u l a t i o na n de v o l u t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ei s n o ts i m p l eo n e d i m e n s i o n a l ，t h e nu n d e rs o m ec e r t a i nc o n d i t i o n st h e i n d u s t r i a ls t a t u sw i l la l s of o r c et h ei n c u b a t o ro fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n s y s t e mt oc h a n g e t h i sa r t i c l ej u s tf o l l o w i n gt h i st h o u g h t ，m a k e sa n a l y s i sa t t e m p tt ot h e i n h e r e n tr e l a t i o n s h i pb e t w e e ng o v e r n m e n tr e g u l a t i o na n de v o l u t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r ef r o mt h et h e o r yo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n f i r s t l yt h i s p a p e rb r i e f l yr e v i e w st h er e l e v a n tt h e o r yo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n d g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n ，a n do u t l i n e s t h e a n a l y s i s i d e a s t h r o u g h t h e r e l e v a n tt h e o r y ；n e x t ，t h r e a d i n go nt h ea b o v e a n a l y s i s ，t h et h i r dc h a p t e r b r o a d - b r u s hd e s c r i b e st h e g e n e r a lt r e n d s o fc h i n a se v o l u t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h ee x i s t i n gp r o b l e m si nt h e p r o c e e do ft h e e v o l u t i o n ；f o l l o w e di t ，t h ep a p e rd i s c u s s e st h ee v o l u t i o nm e c h a n i s m r e m a i n i n gt h el e v e lo fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n w h e nt a k i n gi n t oa c c o u n t t h ee f f e c t so fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o nt oe v o l u t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e w h i c hw e r es e l d o ma n a l y z e di ne x i s t i n ga c a d e m i c ，t h ep a p e rf o c u s e so n t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ew i t ht h el a w ”i m b a l a n c e b a l a n c e n o tb a l a n c e d a n dt h el a w so fi t ，t ok e 印t h ea d v a n c e m e n to fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e ， p r o m o t e t h er a t i o n a l i z a t i o n ，a n dw i l ln a t u r a l l yl a b e lr e s e a r c hp e r s p e c t i v e a sas t u d yo fe v o l u t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r et og o v e r n m e n tr e g u l a t i o n t h ec o n c l u d e so fa n a l y s i si n d i c a t et h a ts u c har e v e r s ee f f e c tr e l a t i o n s h i p d o e se x i s t ，a n dt h er e a l i z a t i o no ft h i sr e l a t i o n s h i pn e e d st or e s o r t t o v a r i o u sv a r i a b l e sc o n d u c t i o n ；s u m m i n gu pt h ep r e v i o u st w op a r t so f a n a l y s e so ft h ei n h e r e n tr e l a t i o n s h i p ，f o u n dt h a th o wt od e f i n eg o o d g o v e r n m e n tr e g u l a t i o no ft h eb o r d e ri st h ek e yf a c t o rt oa c h i e v e o p t i m i z a t i o no ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h u s ，r e s e a r c hp e r s p e c t i v ei nt h i s p a p e rw i l ls m o o t h l yt r a n s i tt oe x p l o r eg o v e m m e n tr e g u l a t i o n ( b o r d e r ) i n c h a p t e r5 w ef i r s t l ya n a l y s e st h ee f f e c to fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o no ft h e e x i s t i n gc o m p e t i t i v ea n dm o n o p o l yi n d u s t r i e s ，a n dw ed i s c u s st h e r a t i o n a l i t yo fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o no ft h eb o r d e r , t oi n c r e a s et h e p e r s u a s i v e n e s s ，t h e ns e ta ne m p i r i c a lm o d e lo ft h ew a t e ri n d u s t r yt op r o v e t h a tr e g u l a t o r yc o s t sa r ef a rh i g h e rt h a ni t s r e c e i p t s ；t h i st h e o r yw i t h p r a c t i c a ld u a lr e s u l t sf u l l yd e m o n s t r a t e su st h a tt h eb o r d e ro ft h ee x i s t in g g o v e m m e n tr e g u l a t i o ni su n r e a s o n a b l e ；w i t ht h et h i r da n dt h ef o r t h c h a p t e r so fs t u d yi n h e r e n tr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e a n dg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n ，w ec a nf o l l o w l ym a k eac o n c l u s i o na b o u tt h e n e e dt or e f o r mt h e e x i s t i n gs y s t e mo fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n ，a n d e l i m i n a t ef a c t o r sf r o m s y s t e mt o i n h i b i t o p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e t h ef i n a lc h a p t e ri sb a s e do ns o m eu s e f u lc o n c l u s i o n sd r a w n f r o mt h ea n a l y s i so fp r e v i o u sc h a p t e r s ，a sw e l la st h ep r o s p e c t st ot h e s h o r t c o m i n g se x i s t i n gi nt h i sp a p e r d i f f e r e n tf r o mo t h e rr e s e a r c ho fe v o l u t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t h i s p a p e ri st ou s eg o v e m m e n tr e g u l a t i o nt oi n t e r p r e ti t ；a tt h es a m et i m e ，a s an a t u r a le x t e n s i o no fl o g i c a lt h i n k i n g ，w ew i l la l s op l a c et h ei n s t i t u t i o n a l c h a n g e so fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o ni nt h ee v o l u t i o n a r yt r a j e c t o r yo f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h e r ea r es o m ec e r t a i nd i f f e r e n c e sb e t w e e na n a l y s i s p a r a d i g mo fm a i n s t r e a me c o n o m i c sa n dt h i sk i n do fd y n a m i c ，m u l t i d i m e n s i o n a la p p r o a c h e s ，b u ti tc a na l s od r a w ns o m eu s e f u lc o n c l u s i o n s a n dh a ss o m es i g n i f i c a n c ei nb r o a d e n i n gu n d e r s t a n d i n go ft h ei n d u s t r i a l v s t r u c t u r ep r o b l e m s k e y w o r d s ：g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n ；e v o l u t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ； n a t u r a lm o n o p o l y ；r e g u l a t i o no ft h eb o r d e r ；, r e g u l a t o r yr e f o r m 浙江工商大学硕士学位论文政府规制与产业结构演变的内在关系研究 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 签名：鏖童兰 日期：加。溽月c j 百 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：赴导师签名：i 二幺 日期：渺辟月f j 咱 浙江工商大学硕士学位论文 政府规制与产业结构演变的内在关系研究 一、选题背景一、达赵。爵录 第一章导论 第一节选题背景及意义 各国经济发展的历史倾向于表明这样一个事实：经济发展的过程同时也是产 业结构形成、调整、协调并向高级化演变的过程。对既定产业结构的调整是永恒 的矛盾运动，在经济发展的各个阶段都是必要的。但在一国向工业化转变的高速 增长阶段，产业结构所呈现出来的种种矛盾和不合理的现象正成为制约经济发展 的关键因素。因此，对产业结构的调整具有一定的现实紧迫性。 学术界对产业结构调整的研究颇多，角度各异，为我们的后续研究和政府决 策作了大量的理论和实证上的铺垫，这也j 下是这些文献的主要学术贡献所在。但 是，当我们仔细品阅现有研究成果的时候可以发现，鲜有文献对产业结构演变的 诱因进行过系统的论述，更多的只是零散涉及而己。这或许是不同学者之特定分 析安排所致。但当我们审视现实经济运行的结果时，我们可以发现，学术界基于 产业结构表现出来的种种缺陷所开之“处方”的实施效果不甚明显。结构失衡、 低端锁定和地区差距拉大等现象已成为我国经济运行的一种常态，而且有趋于严 重之势。这不得不引起我们的反思：究竟是产业结构政策执行不力? 抑或是政府 在制定产业结构政策时，忽略了某些重要因素，以致所制定的产业政策不妥? 古人云：“治病有方”。这句话所强调的就是这个“方”，但要对症开“方”， 必须要弄清楚引起症状之因。产业结构调整亦如此，我们必须对产业结构的成因 做深入探究，再对症开“方”。目前我国正处于从以扭曲产品和生产要素价格的 宏观政策环境、高度集中的资源计划配黄制度以及没有自主权的微观经营机制为 特征的“三位一体”的经济体制( 林毅夫，1 9 9 9 ) 向市场经济体制转轨的过程中， 其中，政治体制、经济体制以及社会观念等j 下式或非j 下式制度安排都己发生深远 的变化，但是计划经济体制下的各种制度安排，尤其是各种旨在调控宏观经济运 行与微观经济主体活动的规制制度依然存在惯性，对现在的经济运行产生着持久 的影响。考察研究产业结构问题的文献沉淀可以发现，大多数研究并没有足够重 视计划经济时期和转型时期的相关规制制度安排对产业结构的影响。在笔者看 浙江工商大学硕士学位论文 政府规制与产业结构演变的内在关系研究 来，改革开放后，我国经济一直保持的高速增长很大程度上得益于各种制度的变 迁。政府规制作为政府正式制度安排的一种，也随其他制度一起做动态的调整。 每当政府调整其规制制度的时候，产业结构也保持着某种“有意”或“无意”的 同步变动，这种看似偶然的巧合似乎昭示人们政府规制与产业结构之间可能存在 某种必然的联系。事实上，部分学者也潜在地察觉到这种联系，但他们并没有对 此进行专门的研究，更没有将政府规制作为引致特定产业结构形成的一个重要内 生变量加以考察。就此而论，这不能不说是理论研究的一个缺憾。 因此，无论是从为消除我国产业结构失衡或低端锁定出谋献策的朴素想法出 发，还是不揣浅薄，试图弥补理论研究的不足考虑，我们都有足够的动力来探究 并揭示政府规制与产业结构之间可能存在的内在关系。 二、选题意义 一、延蔗l ! ! 思义 ( 一) 理论意义 纵览经济学的发展长河可窥知，科斯的“社会成本问题”极大地促进了经济 学的制度分析，如今这一分析路径已在世界范围蔚然成风，从而“使制度成为继 要素、技术和偏好之后经济理论的第四大柱石”( d 菲尼，1 9 9 8 ) 。近年来，以 科斯、诺斯等为代表的新制度经济学在中国备受重视，许多学者以它作为解释中 国变革的工具，取得了较为满意的效果。目前处于转型期的中国所呈现的许多经 济现象都暗含着制度的影子，为制度经济学的研究提供了理论素材，但是仅满足 于利用现有理论去解释现实是不够的，还应在现实的基础上对理论进行必要的创 新，从而更好地诠释并服务于现实。 鉴于此，本文结合制度经济学中有关政府规制的基本思想以及我国产业结构 的演变轨迹，对受规制制度作用下之既定产业结构的形成做了必要的探索，并基 于此，进一步揭示了产业结构的演变对政府规制边界的影响。与其他有关产业结 构形成与发展的研究不同，我们并非是静态地考察产业结构演变和政府规制制度 变迁，而是力求用抽象的模型动态地反映政府规制之于产业结构演变的作用，并 致力于产业结构的变迁激变政府规制安排的实现路径。 本文是将制度经济学、产业经济学与新古典经济学的有关理论按照一定的逻 4 浙江工商大学硕上学位论文政府规制与产业结构演变的内在关系研究 辑路径糅合起来加以分析的。其中，对政府规制与产业结构变动之内在关系所作 的理论分析尝试是本文的结合点。在文中，我们力求通过一些抽象的模型为这两 个似乎不相关的经济学概念架构一个较为合理的桥梁，也即对两者内在关系的探 索，这或许也是本文的理论价值所在。而这种利用制度经济学范畴的概念来解释 产业结构问题的理论研究路径在一定程度上是对主流产业经济学研究范式的一 次背离，也为从制度根源理解产业结构的演变与形成提供了一般图景，当然这也 是对政府规制制度的一次全新运用。 ( - - ) 现实意义 产业结构失衡作为我国产业结构演变轨迹中的一种常态，对其展开研究已不 再是什么新颖的话题，但它又的确是困扰我国政府和学者的现实性、持久性的问 题。就目前的状况而言，我国国民经济一方面出现了大范围的供过于求、生产能 力闲置的局面；另一方面很大一部分国内的有效需求又被进口产品所占领，使得 支撑经济增长的基础受到削弱。从长远来看，这一结构性失衡的影响更为深远和 严重。由于各产业大多只停留在低技术层面上之简单的数量或规模扩张，从而使 得城乡之间、东西部地区之间的企业较长时间处于低端锁定的状态，进而引发了 市场过度竞争。同时，农村经济融入工业化进程的空间也因此受到限制，阻碍了 农村劳动力的转移。此外，低的技术水平还有损于剩余的积累，削弱了整个社会 对第三产业的广泛需求能力，这直接制约了第三产业的发展。因此，本文基于前 人的探索，并结合我国产业结构演变过程中实际存在的问题，从政府规制视角对 产业结构演变做了双向的尝试性解析，从中得出了许多贴近现实但又不乏解释力 的结论。从这个角度理解，本文的选题是与我国产业结构调整战略及其内在要求 相吻合的，这将对政府制定并实施正确的产业结构政策，从而优化我国的产业结 构具有一定的现实意义。 第二节研究框架及可能存在的创新 一、研究框架 本文分为六章。第一章为导论部分，分别介绍了本文的选题背景、意义、分 5 浙江工商大学硕士学位论文 政府规制与产业结构演变的内在关系研究 析框架以及文章可能存在的创新点。第二章分为三部分：一是政府规制之一般理 论基础的交待。分析了政府规制的概念、中西方政府规制的理论基础以及政府规 制手段、政府规制制度变迁的诱因和政府规制改革；二是相关产业结构演变理论 的述评。分别对国外有关产业结构演变的理论研究进行了介绍；三是就目前学术 界对政府规制之于产业结构演变的内在关系研究做了简要回顾。第三、四、五章 为本文的重点。其中，第三章简要的交待了我国产业结构演变的趋势及存在的问 题，并基于政府规制视角对这一趋势及演进过程中所出现的问题展开了较为细致 的分析；第四章逆向分析了产业结构变迁对政府规制制度变迁的倒逼作用；第五 章则是对第三、四章之逻辑思路的升华，“出人意料 的完成向对政府规制边界 研究过渡的“惊险的一跃。本章作为全文的重点部分之一，首先从理论上比较 系统地分析了政府规制的效果及其合理性，紧跟着，模型实证了自然垄断和竞争 行业政府规制边界的不合理性。上述工作完成后，最后回归到指导实践中，变革 政府规制从而优化产业结构的政策建议由此引申出来。本文的框架拓扑图如下： 图i - i 本文的框架拓扑图 6 浙江工商大学硕士学位论文政府规制与产业结构演变的内在关系研究 二、可能存在的创新 学术传统是大浪淘沙后的沉淀，因而任何有价值的创新都是不同于传统而又 必须基于传统的。这意味着所列出的创新点从来都不是，也不应是纯粹意义上的， 同时，本文的每部分内容都不仅仅是对传统的照搬和堆砌。因而，能够列出的创 新点必然既有“拓展”，又有“遗漏 。 如仅就就产业结构或政府规制而言，学术界关于这两个选题的研究浩如烟 海。因此本文为了有所突破，以期全面并真实地反映笔者的想法和水平，对前人 早有研究的问题，除了一些必要的介绍和引用外，本文都尽量避免重复。如果按 照较为严格的标准匡算，本文在理论上之可能的创新点存在于：一、在探讨政府 规制边界时，我们建立了两个抽象的模型，并结合自来水行业的规制来实证政府 规制边界的合理性。值得一提的是，本文在借用h a r b e r g e r 模型来度量政府的规 制成本时，做了必要的修正；二、在分析产业结构演变轨迹中的既定产业结构及 存在的问题时，我们独辟蹊径，从政府规制安排角度去理解，这样的分析范式与 以往的研究有着明显的区别。诚然，同样的创新也体现在对我国政府规制制度变 迁的分析上；三、对受政府规制下之企业的反应行为，本文都是基于政府规制视 角进行理解的。另一方面，本文的研究初衷就是致力于为政府规制与产业结构问 题架构理论和现实的桥梁，为从制度层面理解该问题作些许铺垫。 7 浙江工商人学硕士学位论文 政府规制与产业结构演变的内在关系研究 第二章文献回顾与评判 回阅建国以来我国的经济发展史，也许我们会对已经取得的经济成就倍感欣 慰。但欣慰之余，或许我们也应直面经济运行过程中所凸现的种种问题。其中一 些问题也许只是暂时性的，而另一些则可能是持续性的。对于前者，我们可通过 一定的经济措施加以熨平，而之于后者，或许我们只能通过一些经济手段予以减 轻，但却无法完全消除。本文的兴趣焦点主要集中于后者，所选择的分析对象是 政府规制与我国产业结构演变的内在关系。经济学家对此已作了大量相关性的研 究，积累的文献资料浩如烟海。意欲考察如此之多的历史沉淀，非笔者之力所能 及，因此，本文主要是基于行文需要，有针对性地选择目前国内外那些与本文之 研究内容存在重叠且具有代表性的理论进行梳理，并试图在此基础上将自己的逻 辑思路糅合进去。 第一节政府规制的一般理论综述 学术界对政府规制的研究颇多，倘若将它们按照一定的方式进行归类的话， 则多集中于规制的概念、原因、手段、诱导规制变迁的原因以及规制的变革等方 面： 一、有关概念界定 规制一词源于英文r e g u l a t i o n ，意为政府对私人经济活动所进行的某种直接 的、行政性的规定和限制。简单地说，就是矫正市场失灵的一种制度安排。国际 方面，斯蒂格勒( 1 9 8 8 ) 认为，作为一种法规，规制主要是产业所需要并主要为 其利益设计和操作的。包括，直接的货币补贴、对新进入者的控制、对产业辅助 产品生产的鼓励和替代品生产的压抑，以及价格控制。而史普博( 1 9 9 9 ) 认为， “规制是由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业或消 费者间的供需决策的一般规则或特殊行为。”戴维m 纽伯罩( 2 0 0 2 ) 则强调， “规制问题主要是这样一些问题，即在竞争有效和合意的地方，确保竞争得以发 生，在不适宜竞争的地方，对具有自然垄断性的基础设施进行恰当的政府规制。 浙江工商大学硕士学位论文 政府规制与产业结构演变的内在关系研究 黑夫兰( 1 9 8 3 ) 将规制划分为经济规制、社会规制和辅助规制。“经济规制涉及 产业行为的市场方面；社会规制用以纠正不安全或不健康的产品以及生产过程中 的有害副产品；而辅助性规制泛指执行各类社会福利计划有关的措施。在笔者看 来，黑夫兰对规制定义的见解较之于其他三位学者有失偏颇的理解显然要全面。 如斯蒂格勒倾向于从经济性视角去理解规制。史普博的主张则颇显以行政性规制 去替代规制之嫌。而纽伯里的理解主要是基于社会性规制。 国内方面，“产业规制实际上是政府对产业运行进行干预的一种制度安排。 这种制度安排强制要求企业在产业规制范围内的投资、经营、兼并、联合等活动 ， 何大安( 2 0 0 6 ) 如是认为；余晖( 2 0 0 2 ) 和王俊豪( 2 0 0 5 ) 则倾向于从立法视角 去理解规制。在他们看来，政府规制是具有法律地位的，相对独立的政府规制者， 依照一定的法规对被规制者所采取的一系列行政管理与监督行为；而谢地( 1 9 9 9 ) 认为，规制是市场经济条件下国家干预经济政策的重要组成部分，是政府为实现 某种公共政策目标，对微观经济主体进行的规范与制约，主要通过规制部门对特 定产业和微观经济活动主体的进入、退出、价格、投资及坏境、安全、生命、健 康等行为进行的监督与管理来实现。据此可知，何大安、余晖和王俊豪对规制的 理解多侧重于某一方面，这与他们的研究视角有很大关系。相对于他们的理解， 谢地的界定显得较为全面。 总体看来，规制的定义涉及到经济、社会、行政以及反垄断等几个方面，是 糅合各方面的一个总体概念，而且随着社会的前推，规制的内涵会更加丰富。强 调任何一个侧面，都有可能使我们的政策建议有所偏颇。 二、关于规制的原因 制度经济学认为，制度的安排是获取集体行动收益的手段。由于个人理性或 企业理性并不必然暗含着团体理性，个人或企业会为自己的利益去寻找对自己最 有利的结果，因此又可能与团体目标或社会目标产生利益冲突。为了避免和减轻 冲突，以使个体目标符合集体的需要，就需要一定的制度安排。 古典经济学家认为，政府规制产生的直接原因是市场失灵，规制是政府对市 场失灵的特殊回应。“国家应当是市场失灵的矫正者”，这是庇古以来福利经济学 和公共财政的基本观点。倾向于认同此观点的还有马斯洛雷夫、阿罗萨缪尔森 9 浙江工商大学硕士学位论文 政府规制与产业结构演变的内在关系研究 和凯恩斯倾等人。之后的新古典经济学家也几乎全盘接受了古典经济学家的观 点，他们认为，当市场经济出现不符合完全竞争的假定时，市场机制的失效将导 致“市场失灵 ，此时需要政府行为替代市场机制对市场扭曲加以矫正。某种程 度上，若仅将政府规制的原因归咎于市场失败有点狭隘，这或许与古典经济学派 的对政府规制的理论假设有关。正如约瑟夫斯蒂格利茨( 1 9 8 4 ) 所认为的那样， “现实经济生活与( 新) 古典经济学家假定的理想状态相去甚远；信息总是不充 分的，市场总是不完全的，也就是说，市场总是不具有受约束的帕累托效率 。 这样，“在自然垄断、外部效应、信息不对称场合下，市场难以白发达到完全竞 争状态；并且即使市场达到完全竞争均衡，也不能保证能实现人们获得合意的资 源帕累托最优配置。这在客观上就要求政府必须出面干预和进行规制约束，以弥 补市场缺陷”。斯蒂格利茨的上述观点为史普博( 1 9 9 9 ) 所接受，他们的区别仅 在于，后者还将交易成本( 如逆向选择、道德风险) 和产权不明晰等纳入政府规 制的原因之中。显然斯蒂格利茨和史普博的贡献即在于他们发展了规制的诱因， 拓宽了人们对这一问题的研究范畴。但是他们的观点在特殊的国情中仍显不足， 如中国的规制制度原因还很大一部分存在于有中国特色的政治体制。 国内学者对规制原因的理解并没有太大的创新，基本上是对国外学者之观点 的延续，最大的差别也许只是将上述诱因与我国的实际国情嫁接起来( 江小涓， 1 9 9 9 ；王俊豪，2 0 0 5 ；杨蕙馨；2 0 0 0 等) 。对此，本文不再细述。 三、规制的主要手段 对规制手段的研究是探悉规制问题的一个切入点，在某种程度上会直接或间 接地影响到整个研究的可靠性或全面性。国内外学者对这一问题的研究已投入了 大量的精力和智慧，取得了较为丰硕的成果。如植草益( 1 9 9 2 ) 、斯蒂格勒( 1 9 9 6 ) 、 史普博( 1 9 9 9 ) 、费农( 2 0 0 3 ) 、何大安( 1 9 9 2 ) 、江小涓( 1 9 9 6 ) 、王俊豪( 1 9 9 8 ) 等。遵循他们的研究路径，可将规制手段划分为： ( 一) 经济性规制 经济性规制是指在存在着自然垄断和信息偏在问题的部门，以防止无效率的 资源配置的发生和确保需要者的公平利用为主要目的，政府通过被认可和许可的 l o 浙江工商大学硕士学位论文政府规制与产业结构演变的内在关系研究 各种手段，对企业的进入、退出、价格、服务的质量以及投资、金融、财务、会 计等方面的活动所进行的规制( 植草益，1 9 9 2 ；斯蒂格勒1 9 9 6 ；史普博，1 9 9 9 ； 何大安，2 0 0 5 ) 。 ( - - ) 社会性规制 社会性规制处理的主要是外部性和非价值物问题。按照植草益( 1 9 9 2 ) 对其 的界定，它“是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境和防止 灾害为目的，对物品和服务的质量以及伴随着提供他们而产生的各种活动制定一 定标准，并禁止、限制特定行为的规制 。对社会性规制较早展开研究的是科斯 ( 1 9 6 0 ) ，他提出了两个造成外部性产品或补偿性支付缺乏经济交易的原因，即 缺乏明确界定的产权和存在交易成本。史普博( 1 9 9 9 ) 比较倾向于接受科斯的观 点，并在其基础上进一步对外部性展开了细腻的研究。我国学者对这一问题的研 究较晚，且多是对国外学者观点的继承和应用( 郑宝奇，2 0 0 5 ) 。 ( 三) 行政性规制 行政性规制在我国既定政治体制下表现的尤为明显，它是指政府为谋求社会 整体利益。设立并依据一定规则对社会特定主体进行权利限制或课以责任的强制 性行为( 江小涓，1 9 9 6 ；史普博，1 9 9 9 ；白让让，2 0 0 6 等) 。但是这些研究的一 个共同特点就是都没有对行政性规制进行单独的、明确的研究，而仅仅是通过对 政府行政权力的过度使用并结合反垄断措施来隐性地传递出他们对行政性规制 的有关想法。事实上在这里，他们可能存在对行政性规制与反垄断规制这两个并 非完全一回事之概念的误解。 ( 四) 反垄断规制 一般说来，规制具有限制竞争的效果。而反垄断则是通过强制力对企业进行 限制，目的在于促进竞争，以市场力量来瓦解垄断( 史普博，1 9 9 9 ) 。本文在此 将反垄断与规制的融合称为反垄断规制。反垄断规制的对象主要是那些具有自然 垄断性质或者有可能操纵价格的主导企业。政府对垄断的规制通常有两种选择， 一是价格规制，但是很多学者对此持否定态度，认为价格规制存在很多不利因素， 浙江工商大学硕士学位论文 政府规制与产业结构演变的内在关系研究 如价格规制过于僵化、政府过度使用权利以及存在着严重的信息不对称等( 张耀 辉，2 0 0 6 ) 。二是放松规制，让市场机制发挥作用( 费农，2 0 0 3 ) 。 四、政府规制制度变迁的原因综述 规制制度的变迁受技术和社会环境以及产业结构变迁的影响，并与成本约束 和市场失灵有关。对此，经济学家曾从不同侧面给予了解释。 马克思认为，社会制度结构变迁基本上以生产技术为条件。他强调是生产力 决定生产关系，经济基础决定上层建筑，并坚信是生产方式的变化提供了社会组 织变迁的决定性的、动态的力量。凡勃伦( 1 9 6 4 ) 也将技术视为经济进步与增长 的动态因素，认为制度是静态的因素，正是静态制度和动态技术之间的冲突与斗 争导致了制度被慢慢地置换。马克思仅将技术视为制度变迁的条件，从当时的情 况来看有其重要的意义，但是在社会环境日益复杂的今天却显得有些狭窄。正如 兰斯戴维斯和诺斯( 1 9 9 5 ) 在著述中强调，制度创新的因素不止技术一个，而更 应包括市场规模的变动和生产技术的发展以及由前两个因素引起的一定社会集 团或个人对自己预期收入的变化等。诺斯( 1 9 9 4 ) 在后来的研究中进一步将要素 和产品相对价格的长期变动纳入制度变迁的诱因中。托马斯对此表示了认同，同 时他还强调人的经济价值的上升也会引起制度变迁。t w 舒尔茨在考察近期的 经济史时，验证了托马斯关于人的价值上升是制度诱因的观点。之后的刘易斯另 辟蹊径，从制度失衡的视角找到了引发制度变迁的根源，但他也强调制度的更替 需要成本，只要当制度更替所产生的收益超过维系旧制度所需要的成本时才可能 发生这种替换。 国内学者对这一问题的研究主要集中在自然垄断产业中的市场条件变化( 王 俊豪，1 9 9 8 ；于立，1 9 9 6 ；王廷惠，2 0 0 5 ；王志永，2 0 0 5 等) 以及政府规制失 灵( 如郑宝奇，2 0 0 5 ；何大安，2 0 0 5 等) 两个侧面。然则这些研究并未做出重 要的理论创新，相反，在很大程度上可被理解为是对国外理论在中国的实际运用。 但不可否认的是，这些研究对政府的产业政策制定起到了重要的理论先行作用。 五、规制改革 政府规制尽管可以降低因市场失灵所产生的不利影响，但在执行规制政策的 浙江工商大学硕士学位论文 政府规制与产业结构演变的内在关系研究 过程中又出现了规制成本过高，从而引起规制制度本身失灵的现象。这引起国内 外学者对规制改革的思考。 ( 一) 国外学者的观点 斯蒂格勒( 1 9 9 6 ) 运用福利经济学的研究范式分析了政府规制的成本与收益， 结论显示规制的成本往往会超过收益，社会福利在规制政策影响下受到损失。这 促使其认为，有必要调整规制制度，放松经济性规制，强化政府的社会职能。史 普博( 1 9 9 9 ) 对此表示了认同，同时他还强调，市场失灵仅是规制存在的必要条 件而非充分条件。规制政策的形成和执行不但有再分配的性质，而且也会干预配 置效率。市场规制常常导致伴随之计划经济而出现的问题。规制者在信息不完全 的情况下执行政策可能是次优的，也可能导致对无效率的私人行为的刺激。因此 他亦主张放松规制，从而减少因规制造成的损失。此外，日本学者植草益( 1 9 9 2 ) 和美国学者斯蒂格利茨( 1 9 9 7 ) 也基于政府规制失灵强调应放松政府规制，以适 应快速变化的规制环境，同时倡导用市场机制去代替政府行使部分职能。 以上论述倾向于表明，政府规制难以产生较为理想的效果，放松规制是国内 外学者的一致观点。但应指出的是，进入2 0 0 0 年以后，由于发达国家的经济形 势不乐观，学界和政界对规制的态度又悄然发生改变，目前对某些行业的规制又 出现了强化趋势。 ( 二) 国内学者的态度 我国学者对规制改革的观点基本呈放松规制与强化规制并重的局面。对于放 松规制，一方面，部分学者基于因法制不健全、政企不分所导致的规制方式不当 以及规制错位和越位，主张应放松经济性