（国际贸易学专业论文）不良产品进口管制的国际经验探讨.pdf

摘要 欧盟、美国等发达国家和地区纷纷利用技术性贸易壁垒等各种手段来限制不 良产品进口。进i d 产品的安全性问题成为国际社会关注的重大课题。近年来，国 内不良产品进1 3 问题日益突出，如特富龙不粘锅、美国惠氏婴儿奶粉事件、广东 佛山洋垃圾事件等这些进1 3 产品给人民生命、健康、安全及生态环境带来严重危 害。因此，加强对不良产品进口管制国际经验的研究对我国有重大的现实意义。 目前，学术界对我国出口面临的国外管制措施以及如何突破这些管制措施研 究较多，而对我国自己如何利用这些国际经验来保证进口产品安全，以保护我国 的合法权益探讨较少。因此，本文立足我国进口安全问题，总结历年来不良产品 进口的情况，借鉴国外经验，从理论和实践上分别对进口不良产品进行管制的国 际经验进行探讨。 本文首先介绍我国不良产品进1 3 的现状，描述不良产品的定义与特征以及探 讨与不良产品进口相关的国际贸易理论，然后研究w t o 协议、国际环保公约中 管制不良产品进1 3 的主要规则和做法，分行业总结欧盟、美国、日本等主要国家 对于不良产品进口管制的主要做法与经验，最后就如何控制不良产品进口问题提 出对策和建议。 关键词：不良产品进口管制国际经验 n a b s t r a c t l o t so fd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n da r e a sa r ea d o p t i n gm e a s u r e st or e s t r i c tt h e i m p o r to fb a dp r o d u c t s ，s u c ha st b t m e a s u r e s t h es a f e t yo ft h ep r o d u c ti m p o r t e di s c a r e da b o u tb yt h ei n t e r n a t i o n a ls o c i e t y r e c e n t l y ，t h ei m p o r t so fb a dp r o d u c t sf o r c h i n aa l en o t i c e a b l e ，s u c ha st h ei m p o r t so ft e f l o nh o l l o w w a r ea n df o r e i g ng a r b a g ei n g u a n g d o n ga r et h r e a t e n i n go u rp e o p l e sh e a t ha n dd e s t r o y i n go u rl i v i n ge n v i r o n m e n t s o ，t h es t u d yo fi n t e m a t i o n a le x p e r i e n c e0 1 1h o wt or e s t r i c tb a di m p o r tp r o d u c ta r e s i g n i f i c a n tf o ro u rc o u n t r y n o w ，l o t so fs c h o l a r sh a v ed o n em o r ew o r ko nt h ef o r e i g nr e s t r i c tm e a s u r ef o r 0 1 1 1 7e x p o r t sa n dh o wt ob r e a kt h r o u g ht h e s er e s t d c t s ，w h i l ed o n el e s sw o r ko nh o wt o u s ei n t e r n a t i o n a le x p e r i e n c et oa s s u r et h es a f e t yo fi m p o r t i n gp r o d u c t s s o ，t h i se s s a y a r et r y i n gt os u m m a r i z et h ec o n d i t i o no fb a di m p o r t i n gp r o d u c t sa n de x p l o r i n gt h e i n t e r n a t i o n a le x p e r i e n c e ，b a s e do nt h ep r o b l e mo fi m p o r t i n gs a f e t y i nt h i sp a p e r ，t h ew r i t e rh a si n t r o d u c e dt h es i t u a t i o no fi m p o r t i n gb a dp r o d u c ti n c h i n a ，d e s c r i b et h ed e f i n i t i o n ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dr e l a t i v ei n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r i e s o fb a dp r o d u c t s ，t h e n ，i n t r o d u c e dt h er e l a t i v ew t or u l e sa n dt h ec o n d i t i o no f i m p o r t i n gb a dp r o d u c t s ，f i n a l l y ，w i l lt e l ls o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e s d o i n g sa n dr i v e s o m ea d v i c e so nh o wt or e s t r i c tt h ei m p o r to fb a dp r o d u c t s k e yw o r d s ：b a dp r o d u c t r e s t r i c to fi m p o r t l n t e m a t i o n a le x p e r i e n c e 1 1 1 致谢 在研究生阶段即将结束之际，我忠心地感谢所有在学习和生活中曾经帮助过 我的老师们。由于你们对我学业上的谆谆教导，我学到了很多，也明白了许多道 理，让我一生都受用不尽。 在论文写作过程中，我得到了很多师长的关心与帮助，首先要感谢我的导师 夏友富教授，他严谨的治学态度和大胆的学术创新精神让我受益匪浅，论文从选 题到资料的运用和逻辑安排，夏老师都给予了悉心指导。同时，我还要感谢对外 经济贸易大学技术性贸易措施研究中心的俞雄飞教授、蓝庆新老师和李丽老师在 论文写作过程中给予的关心与帮助，使得论文得以顺利完成。在论文资料和数据 的收集过程中，很多同学也给予了我很大的帮助，在此一并致谢。 此外，也非常感谢我的家人和朋友们对我的支持和照顾，给了我巨大的精神 鼓舞。 最后，再次感谢两年来对外经贸大学老师们对我谆谆教导。你们严谨的态度 和兢兢业业的精神将永远指导我，使我在今后的工作和学习中受益。 不良产品及其进口管制的含义 1 1 近年来我国不断发生不良产品进口事件 1 1 1 近年来我国的不良产品进口事件日趋猛增 近年来，我国进口猛增。进口总额从1 9 9 5 年的1 3 2 1 亿美元激增至2 0 0 1 年 的2 4 3 6 亿美元，特别是加入w t o 后，进口增速明显加快。2 0 0 2 年进口额达2 9 5 2 亿美元，比上年增长2 1 2 ，2 0 0 3 年更是达4 1 2 8 亿美元，增长3 9 8 ，超过出 口增长率5 个百分点。2 0 0 4 年，进口以惊人的速度增长，进口额高达5 6 1 4 亿美 元，同比增长3 6 ，比出口增长率0 6 个百分点。2 0 0 5 年进口增速尽管回落，且 比出口增速少1 0 8 个百分点，但仍保持较高水平，同比增长1 7 6 ，金额增加 9 8 7 亿美元。我国占世界进口的比重也由1 9 9 5 年2 5 增至2 0 0 0 年的3 3 6 ，2 0 0 4 年更是高达5 9 4 ，如同出口一样，我国仅次于美国和德国，成为世界第三大进 口国( 表卜1 ) 。 表1 - 11 9 9 5 - 2 0 0 5 年我国进出口贸易的发展单位：百万美元 年份 贸易总 增减 出口总额增减进口总增减占世界进口 额 额 1 9 9 5 2 8 0 8 6 4 1 8 7 1 4 8 7 8 0 2 3 o 1 3 2 0 8 41 4 22 5 0 1 9 9 6 2 8 9 8 8 1 3 2 1 5 1 0 4 8 1 5 1 3 8 8 3 35 12 5 1 1 9 9 73 2 5 1 6 21 2 21 8 2 7 9 22 1 01 4 2 3 7 02 52 4 9 1 9 9 83 2 3 9 4 9- 0 。41 8 3 7 1 20 51 4 0 2 3 71 52 4 8 1 9 9 936 l d 6 3 01 1 31 9 4 9 3 16 11 6 5 6 9 91 8 22 8 1 2 0 0 04 7 4 2 9 73 1 ，52 4 9 2 0 32 7 82 2 5 0 9 4 3 5 83 3 6 2 0 0 1 5 0 9 6 5 l 7 5 2 6 6 0 9 8 6 82 4 3 5 5 3 8 23 7 7 2 0 0 2 6 2 0 7 6 62 1 83 2 5 5 9 6 2 2 4 2 9 5 1 7 02 1 24 4 1 2 0 0 38 5 0 9 8 83 7 14 3 8 2 2 83 4 64 1 2 7 6 03 9 85 3 2 2 0 0 41 1 5 4 7 9 23 5 75 9 3 3 6 93 5 45 6 1 4 2 3 3 6 o 5 9 4 2 0 0 51 4 2 2 1 1 82 3 2 7 6 1 9 9 9 2 8 4 6 6 0 1 1 91 7 66 3 7 资料来源：2 0 0 5 年海关统计年鉴：2 0 0 6 年1 2 月海关统计月刊：w t 0 网站。 但是，我国每年都有大量不良产品通过各种渠道进入境内。根据国家进入境 检验检疫部门的统计，与2 0 0 0 年相比，2 0 0 4 年全国进口总额增长1 4 9 倍，检验 总值增长2 9 4 倍，但经检验查出的不合格产品1 的进口额由2 0 0 0 年的1 0 亿美元 猛增到2 0 0 4 年的1 6 3 5 亿美元，增长1 5 倍，检验不合格产品金额占检验总值的 比率则由1 2 9 增至5 2 7 ( 见表1 - 2 ) 。 表l 一22 0 0 0 - 2 0 0 4 年全国检验检疫机构查出的进1 ：3 商品不合格情况单位：亿美 兀 年份进口总额检验总值不合格金额 不合格率 2 0 0 02 2 5 0 97 8 7 8 31 0 1 41 2 9 2 0 0 12 4 3 6 1 1 0 0 6 41 8 7 81 8 7 2 0 0 22 9 5 2 21 5 9 4 7 43 8 22 4 0 2 0 0 34 1 2 7 62 3 5 2 8 98 7 7 33 7 3 2 0 0 4 5 6 1 2 33 1 0 4 71 6 3 5 35 2 7 资料来源：2 0 0 4 年中国海关统计年报，国家质检总局编制 2 0 0 0 2 0 0 4 中国质量 监督检验检疫统计年报( 检验检疫部分) 。 1 1 2 我国废物产品进口日趋猛增 根据国家环保总局有关进口废物定义，我国每年进口各种废物原料呈迅猛上 升趋势。1 9 9 5 年到2 0 0 4 年，我国废物进口成逐年迅速增加趋势。1 9 9 5 年，我国 进口废物6 0 3 万吨，金额1 6 6 2 亿美元：而2 0 0 1 年进口废物2 6 0 9 万吨，金额为 5 0 5 6 亿美元，分别增长3 3 2 6 7 和2 0 4 2 1 。2 0 0 4 年进一步上升到3 8 1 4 万吨和 1 1 3 2 5 亿美元，进口额突破百亿美元，分别比1 9 9 5 年增长5 倍多和近6 倍( 见 表卜3 ) 中限制性废物和禁止性废物占有较大比重。 表l - 31 9 9 5 年至2 1 1 1 1 4 年我国废物进口情况 1年份数量( 万吨)金额( 千美元) l 1 9 9 56 0 3 1 6 6 2 4 8 3 1 9 9 6 7 9 22 2 4 4 3 3 6 1 对检出的不合格产品，国家出入境检验检疫部门一般要求经过处理才能入境或退运出境。 2 1 9 9 71 1 0 3 2 9 4 4 8 4 8 1 9 9 81 2 0 2 2 5 7 3 0 8 4 1 9 9 9 1 2 8 7 2 5 9 1 2 8 9 2 0 0 01 8 3 24 5 6 2 8 0 2 2 0 0 1 2 6 0 95 0 5 5 6 7 2 2 0 0 22 6 0 05 0 1 0 2 1 4 2 0 0 33 1 1 97 0 2 9 7 9 5 2 0 0 4 3 8 1 41 1 3 2 5 3 6 1 资料来源：根据1 9 9 5 2 0 0 4 年中国海关统计年报有关数据编制。 1 1 3 二手设备大量进口 每年都有大量的二手设备通过各种渠道进入我国。虽然1 9 9 8 年开始实行的 旧机电产品进口管理办法在形式上控制了二手设备的正常进口，但仍有一些企业 通过不正常的、非法的渠道或欺诈的手段大量进口二手设备。由于这些大量进口 二手工程机械设备的途径是国家不允许的，因此，我国目前没有正常渠道的统计 数据。据调查，2 0 0 1 年进口的二手工程机械设备在5 5 亿元以上，从销售额看占 国内市场的1 0 以上，从销售量来看占国内市场的2 0 9 6 以上。2 0 0 3 年以来，二手 工程机械设备进口成倍增长。这些二手设备大多缺乏档案资料，存在严重的安全 隐患。以二手工程机械设备为例，据不完全调查，每年由于二手工程机械的质量 问题引发的安全事故多达几百起。同时对我国产业安全造成了巨大的冲击。 1 1 4 有害生物入境增加2 2 0 0 1 年，全国完成出入境动植物及其产品检疫1 0 4 万批2 2 8 亿美元。发现 出入境动物及动物产品疫情3 3 6 批，发现出入境植物及植物产品疫情3 2 1 1 批。 2 0 0 2 年，全国出入境动植物及产品检疫1 3 8 8 3 万批3 1 1 5 0 亿美元，截获疫情 5 5 3 1 批次。入境检疫4 8 1 6 万批，金额1 4 1 7 6 亿美元，截获疫情5 2 5 1 批。其 中，入境动物及动物产品检疫1 3 8 2 万批，金额5 4 3 9 亿美元，截获疫情4 9 1 批；入境植物及植物产品检疫3 4 ，3 4 万批，金额为8 7 3 7 亿美元，截获疫情4 7 6 0 批。2 0 0 4 年全国出入境检验检疫机构在进境货物中查获各类动植物疫情1 6 6 9 2 批次。 2 技术性贸易措藏( 内部刊物) ，2 0 0 3 - 2 0 0 5 年各期 3 外来入侵物种是指从自然分布区通过有意或无意的人类活动而被引入、在当 地的自然或半自然生态系统中形成了自我再生能力，给当地的生态系统或景观造 成明显损害或影响的物种。 随着全球贸易与人为活动的迅猛增长，外来有害生物传播机会、途径越来越 多。在亚太地区，不仅美国、澳大利亚等发达国家遭受到外来入侵物种的侵袭， 像斐济等太平洋岛国也同样，频繁爆发外来物种侵袭事件，给检疫部门带来了巨 大的压力。在美国、印度、南非向联合国提供的报告中，美国每年因外来物种入 侵造成的经济损失高达1 5 0 0 亿美元，印度每年的损失为1 3 0 0 亿美元，南非为 8 0 0 亿美元。据美国科学院介绍，约有5 0 0 0 种非土著有害生物入侵美国。仅外 来天牛在美国布鲁克林与纽约州就造成了5 0 0 多亿美元的损失。 根据调查，截止2 0 0 2 年底，我国外来入侵物种共有2 8 3 种，其中外来入侵 微生物1 9 种，占中国外来入侵物种总数的6 7 ；外来入侵水生植物1 8 种，占 6 4 ；外来入侵陆生植物1 7 0 种，占6 0 ；外来入侵水生无脊椎动物2 5 种，占 8 8 ；外来入侵陆生无脊椎动物3 3 种，占1 1 7 ；外来入侵两栖爬行类3 种， 占1 1 ；外来入侵欲1 0 种，占3 5 ；外来入侵哺乳类5 种，占1 8 。5 4 2 的 外来入侵物种来源于拉丁美洲，2 2 来源于欧洲。5 0 5 的外来入侵植物是作为有 用植物而引进的；2 5 的的外来入侵动物是有意引进的。目前严重危害我国的外 来动物约有4 0 余种。世界危害最大的1 0 0 种外来生物中，已有5 3 种进入我国。 1 1 5 近年来我国进口的不良产品的行业分布 如上所述，近年来，我国不良产品进口主要分布在以下几个行业： ( 1 ) 农产品、食品行业 近年来，我国进口农产品食品查出的问题较多，有些是产品质量达不到要求 如产品卫生达不到要求，成份或含量不符合我国标准，产品已过有效期，标签或 标识说明不符合要求，有些动植物产品带有各种疫病，一旦传入我国会对我国的 农业、畜牧业带来极大的危害，还有一些会对生态环境造成不可预知的危害，成 为外来入侵种。有些转基因产品对生物安全的潜在风险不容忽视，还有一些产品 影响人民健康安全等。在此行业，不良产品类型有： 1 ) 外来生物入侵 4 我国地域辽阔，生态类型多样，涉及的外来入侵生物种类、数量多、范围广 很。多数外来入侵生物是随着人类活动而无意传入的，尤其是近年来，随着国际 贸易的不断增加，对外交流不断扩大，外来入侵生物借助这些途径越来越多的传 入我国。 2 ) 转基因食品进口 因为转基因产品可能具有潜在的风险，目前大多数国家对转基因产品进口采 取谨慎的态度，我国转基因产品尤其是转基因大豆进口不断增长。 3 ) 查出的有问题产品 近年来，我国每年从美国进口的大豆中都截获疫病菌和假高粱，在进口的鸡 肉、牛奶以及婴儿奶粉等产品中都查获不少的问题。 ( 2 ) 机电行业 目前我国进口的机电产品存在不少问题，有的产品没有安全认证，或者采用 的标准不符合我国的要求，有些产品存在较严重的安全隐患，有些产品品质达不 到相关要求，影响产品的正常使用。如二手的设备进口、医疗设备等。 ( 3 ) 其它行业 此外，还包括危险废物、包装和其它不良产品，例如，化妆品、玩具和进口 化工产品等等。 1 1 6 近年来我国的不良产品进1 2 1 的重大事件 近年来，我国从国外进口的不良产品的事件也越来越多，下面列出有代表性 的几件： 2 0 0 6 年，广东检验检疫局共受理进口旧机电产品备案申请1 1 0 6 5 批次，同 比增长1 0 3 3 ，货值总计金额达6 3 亿美元。2 0 0 6 年，广东检验检疫局在进口旧 机电装运前预检验中一次检验合格产品为8 7 6 批，2 6 9 0 台，一次检验不合格需 整改者2 1 9 批，6 7 3 台，不合格率均超两成。3 2 0 0 6 年1 2 月2 9 日，浙江省工商部门公开烧毁了路易威登、其乐等产自欧 洲的皮鞋，理由是被抽检的国际知名品牌近八成不合格，有许多还存在严重的质 量问题。被抽样的4 6 个批次进口皮鞋、旅游鞋中，1 1 批次合格，3 5 批次不合格， 3 南方日报h t i p ：w w w n a n f a n g d a i l y , e o m c n 批次合格率仅为2 4 。4 2 0 0 6 年9 月1 4 日，广东出入境检验检疫机构从来自日本宝洁株式会社蜜丝 佛陀公司制造的s k - i i 品牌系列化妆品中检出禁用物质铬和钕，被国家质检总局 要求撤柜，从而引发国人对于进口化妆品质量的担忧。 2 0 0 6 年，广东佛山南海的联滔村长期遭受从英美国家进口洋垃圾污染的事 件被曝光。据称，当地的土地和水资源遭到严重破坏，一百年都不能恢复。5 从上述数据和事件可以看出：近年来我国不良产品进口增长迅速，危害严重， 因此，加强对不良产品进口的管制有着及其重要的现实意义和紧迫性。 1 2 不良产品的定义、主要类型及其危害 1 2 1 不良产品的定义 不良产品是指那些因内在或者外在品质达不到相关要求或标准，对消费者造 成直接或间接损害，对动植物的生命、健康和安全产生或者可能产生不利影响， 以及对环境等可能有负面影响的产品。 1 2 2 不良产品的主要类型 不良产品可以分成多种类型，主要有： ( 1 ) 产品内在品质达不到有关标准或者要求，存在质量或安全缺陷。如进 口食品不符合食品卫生法的有关规定，达不到进口国相关标准或者行业标准的要 求，存在不安全、不卫生、已过有效期或保质期等现象，对消费者健康有害； ( 2 ) 产品的包装、标签不符合规定。如木质包装达不到除害要求，标签内 容不完整，缺少应有的成分说明或者警示说明等； ( 3 ) 产品存在设计缺陷或者安全隐患，消费者在使用过程中可能会发生意 外； ( 4 ) 动植物及其制品检疫不合格，带有疫病或者其他进口国没有的病虫害， 对其农业、林业和畜牧业会带来潜在的不良影响，甚至会破坏生态环境； ( 5 ) 环保达不到要求，如产品的放射性超标，或者产品在加工和使用过程 中国服装网h t t p ：a v v v c f u c o m ，c n 坤国新闻网h t t p ：w w w c h i n a n c w s c o m 6 中会污染环境，危害人类健康； ( 6 ) 存在欺诈行为，假冒他人知识产权，或进行虚假广告及其他欺骗行为， 从而损害消费者利益。6 1 2 3 不良产品的危害 不良产品的主要危害有如下方面： ( 1 ) 不利于国内消费者的健康和安全。如：进口食品不符合食品卫生法、进 口农产品农药残留超标、机电产品存在设计缺陷可能会发生意外等，都会给国内 消费者的健康造成损害。 ( 2 ) 不利于国内生态环境。如：进口的动植物及其制品带有疫病或是病虫害， 将会严重危害本国的生态环境和本国动植物的安全。进口洋垃圾、产品的放射性 超标、产品在生产或使用过程中产生的有害物质都会污染环境。 ( 3 ) 不利于国家安全和国民的利益。如：进口关系到国家安全和国计民生的 不良战略物资将有损国家安全，不良产品的欺诈行为还将损害国民的利益。 1 3 不良产品进1 3 管制的定义以及主要手段 1 3 1 不良产品进口管制的定义 不良产品进1 ：3 管制是指国对进口产品制定一些强制性和非强制性的技术 法规、技术标准以及合格评定程序等手段，限制甚至禁止不良产品的进口，以维 护国家安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺 诈行为、保证产品质量。 1 3 2 不良产品进口管制的意义 对不良产品的进口实施管制，将不良产品拒之于国f - j 2 _ 外， ( 1 ) 有利于保障国内消费者的健康和安全。 ( 2 ) 有利于保护国内生态环境，防止严重污染环境的产品、 ( 3 ) 有利于维护国家安全和国民的利益。 利国利民。 技术进入。 6 李丽：不良产品进口的理论探讨，国际商务对外经济贸易大学学报，2 0 0 5 年第1 期 7 1 3 3 不良产品进口管制的基本手段 ( 1 ) 技术法规 技术法规( t e c h n i c a lr e g u l a t i o n s ) 是指国家或政府有关部门制定的并强制执 行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括适用的管理规定在内的文件， 如：国家法律和法规；政府部门颁发的命令、决定、条例；经政府授权而由非政 府组织制定的技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标签或标 志要求。有些强制性标准也是技术法规的组成部分。 所包含的内容主要涉及劳动安全、环境保护、卫生与健康、交通规则、无线 电干扰、节约能源与材料等。目前，工业发达国家颁布的技术法规种类繁多。尤 其是近几十年来，为了保护消费者的合法权益，许多工业发达国家不遗余力地致 力于消费者保护法规的制定。 技术法规的特征主要有：强制执行；对不良产品进口的管制较为直接：约束 范围广；表现形式多样。 ( 2 ) 技术标准 技术标准( t e c h n i c a ls t a n d a r d s ) 一般是指经公认机构批准的、非强制执行的、 供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或表明特性的文 件。有关产品、工艺或生产方法的专业术语、符号、包装、标签或标志要求也是 标准的组成部分。 标准按适用范围，可以分为企业标准、地方标准、行业标准、国家标准和国 际标准。 技术标准的特征主要有：自愿性；对不良产品进口的管制较为间接；具有相 对的同一性和稳定性。 ( 3 ) 合格评定程序 合格评定程序( c o n f o r m i t y a s s e s s m e n tp r o c e d u r e s ) 是指任何直接或间接用以 确定是否满足技术规定或技术标准中相关要求的程序。 t a t 协议规定的合格 评定程序包括：抽样、检测和检验程序：评估、验证和保证程序；注册、认可和 批准以及它们的组合。合格评定程序一般包含认证、认可、互认三种基本形态。 1 ) 认证 认证是指由授权机构就当事人提出的某一个实物、行为或活动的本质或特 征，文件或实物予以审核后给予的证明。这通常被称为为第三方认证。 从法律效力看，认证可分为自愿性认证( 主要是指由需要证明自己的组织或 产品符合要求，而自愿采取的行为，如管理体系认证、产品质量认证等) 和强制 性认证( 指由法律和政府规定的某些组织或产品必须执行的认证制度，一般由技 术法规作出强制性规定，如产品安全认证等) ；从认证对象看，可以分为产品认 证和企业或其他机构的管理体系认证。 2 ) 认可 认可是指一个被授权的权威机构，依据程序对某一机构或个人实施特定任务 或工作的能力给予正式承认的过程。认可包括产品认证机构的认可、管理体系认 证机构的认可、实验室认可、审核机构认可、审核员评审员资格认可、培训机 构等的注册等。 3 ) 国际互认 国际互认是指在评审通过的基础上，认可、认证机构之间通过签订相互承认协议， 互相承认彼此的认可与认证结果。 2 不良产品进口管制的主要理论探讨 近年来，国外采取各种措施对不良产品进口进行管制，并且取得了很大的成 效。反观我国的进口情况，不良产品进口问题日显突出，如何合理合法的控制不 良产品进口，来确保我国的利益是值 ；寻我们研究的问题，下面从理论角度为我国 采取措施限制不良产品进口提供依据。 2 1 不良产品进口与比较优势理论 根据古典经济学家大卫李嘉图的比较优势理论，一国应出口本国具有比较优 势的产品，进口本国具有比较劣势的产品。在经典假设条件下，单一要素模型中， 产品无差异，一国产品的比较优势取决于本国与外国的劳动力成本差异。一种产 品是否会开展国际贸易取决于其国际相对价格和其机会成本的比较，如果产品的 国际相对价格高于其机会成本，则一国出口该产品，其国际相对价格低于其机会 成本，则本国进口该产品。参照比较优势进行的国际分工和贸易会使贸易双方均 9 获益。 但在现实中，贸易的发生不仅仅取决于产品的比较成本优势，还取决于消费 者对该种产品的需求以及产品给消费者带来的效用。国内外产品存在差异，特别 是产品在安全性与环保性方面存在的差异会影响产品的比较优势。如果单从狭义 的生产成本和销售价格而言，进口的不良产品相对具有比较优势，可以便宜地购 进，但是从动态比较优势和广义的贸易利益的角度考虑，不良产品的进口则不能 使本国获益。从产品总的利用优势上说，不良产品也不具有比较优势，一是其环 境成本可能比国内正常产品高；二是其消费成本高，消费者在消费这些产品时可 能因为需要补救不良产品造成的损失而投入其他的费用；三是其后续费用较高， 比如治理污染、防治疾病的费用等。故进口不良产品不仅其机会成本提高，还给 本国的生产、消费活动带来负面效应，且进口不良产品越多，国内福利损失就越 大。 2 2 不良产品进口管制与贸易保护理论 经济学家李斯特在德国工业远远落后于英国、法国的情况下提出了幼稚工业 保护论，主张通过限制进口与征收适度关税的措施来保护和促进本国幼稚工业的 发展，以免税或者征收轻微关税的方式鼓励复杂机器的进口。传统的贸易保护主 义主要是围绕着如何利用关税和非关税壁垒保护国内市场和产业，从而扭曲了国 际贸易。 2 0 世纪9 0 年代以来，出现了以保护人类和动植物的生命健康和安全、保护 环境和防止欺诈行为等为由而实施技术性措施从而对进口产品造成障碍的技术 性贸易壁垒。合理的技术性贸易措施可以有效控制不良产品的进口，是一国保护 本国利益的必要措施，各国可以根据本国具体情况制定不同的法规、标准来管制 不良产品，在不违背世界贸易组织技术性贸易壁垒协议( t b c 协议) 和实 施卫生与植物卫生措施协议( s p s 协议) 有关规定的情况下，对进口进行管制。 但随着关税和非关税壁垒的不断削减，技术性贸易壁垒经常被贸易保护主义所滥 用：一些国家借保护本国消费者利益之名行贸易保护主义之实，故技术性贸易壁 垒成为取代关税和一般非关税壁垒的新的贸易保护工具。例如，世界范围内环保 热潮的掀起就对国际贸易产生了深刻的影晌，一些国家把环境因素作为贸易保护 1 0 的一种武器，对产品在整个生命周期中涉及到的环境问题做出了严格的规定，利 用环境保护法规和标准设置贸易壁垒，用来限制其他国家的产品出口，保护本国 的利益。 2 3 不良产品进口的社会一环境一贸易福利分析 从贸易利益角度出发，采用一般均衡法分析进口不良产品对福利的影响。 如果是正常商品，在正常贸易情况下，可以改善贸易国( 进口国) 的福利一 进口商品价格下降，国内生产减少，消费增多，福利增加，但如果是不良产品进 口，则福利不仅不会增加，反而会减少。 假设只有两个国家，本国和外国，都生产和消费两种产品，n 产品和i 产品， 本国在n 产品的生产上具有比较优势，而在i 产品的生产上具有比较劣势。外 国则在i 产品的生产上具有比较优势，在n 产品的生产上具有比较劣势。 ( 1 ) 对不良产品采取自由贸易的福利分析 在没有国际贸易的情况下，一国生产和消费达到均衡，生产和消费都在a 点，面临的价格线都是p 1 ，国内福利水平达到最大化。在自由贸易的情况下， 如果不考虑不良产品的环境成本和后续费用等，因进口产品价格低于本国生产价 格，生产者和消费者面临的国际价格线都是p 2 ，本国会进口l 产品。出口n 产 品，此时本国在b 点进行生产而在f 点消费，与封闭情况相比福利水平提高。 但是考虑到不良产品可能给环境、人类或动植物安全和健康造成的损失，如果将 其计入成本，则消费价格线将是p 3 ，因为生产者面临的仍然是国际价格线p 2 ， 在b 点生产，而消费者面临的价格线将改变，并在r 点进行消费，可以看出在 这种情况下实际福利水平是下降的( 见图2 1 ) 。 根据传统的贸易理论，国际贸易可以充分利用贸易国的优势，使资源得到充 分利用，生产效率大大提高，从而实现资源的最优配置。但如果进口的产品属于 不良产品，则社会总体福利不但不能提高，反而会降低。不良产品的进口不仅使 本国具有优势的产品受到冲击! 消费者权益受到侵害，而且浪费大量的外汇，扭 曲贸易的发展。 以环境污染产品为例，在一定限度内进口国外废旧电子元件进行拆解不会对 环境产生太大危害，环境依靠自身的力量可以吸收拆解产生的各种有害化学物 1 1 质，但是超过一定量则会对环境造成严重的损害。如果将环境成本内在化，则进 口国外废旧电子元件进行拆解的总成本会大大增加。正常情况下，国内国际贸易 产生的贸易三角形表明一国的福利总水平是提高的，但是实际中，进口不良产品 的环境成本往往并未被考虑进来，国内实际消费价格线大大提高，贸易三角形为 负( 见图2 2 ) 。 图2 1 自由贸易情况下不良产品的进口福利分析图2 2 不良产品进口的贸易三角形 ( 2 ) 对不良产品采取适当措施后的社会一环境一贸易福利分析 如果一国对不良产品的进口采取一定的措施，则可以改进其国内的福利水 平。 如一国通过限制或者禁止进口不良产品，使得国内生产和消费价格线发生移 动，国内生产者面临的价格线为p 4 ，国内实际的消费价格线为p 5 ，则新的均衡 点在d 点实现，如此，福利损失可以减少( 见图2 3 ) 。 以污染环境的产品为例，对进口废旧电子元件采取一定控制措施后，如对进 口该类物质提出环境管理要求等，则可以降低其潜在危害，使得实际消费价格线 下降，从而减少损失( 见图2 4 ) 。 圈2 - 3 对不良产品进口采取一定措施的福利分析匿2 4 采取措施后的贸易三角形 2 4 管制不良产品进口与可持续发展理论 可持续发展理论是在人与自然的关系极不协调并不断恶化的情况下提出的。 首先，人口过度增长给自然环境造成巨大压力；其次，资源日益匮乏，森林资源 大量减少，土地资源丧失，水资源紧缺；再次，生态环境恶化，如二氧化碳温室 效应显著，大气上空臭氧空洞，各种酸雨、酸雾天气等。可持续发展理论认为： 所谓可持续发展，就是要在不损害未来一代需求的前提下，满足当前一代人的需 求。 管制不良产品进口的最终目的是在于保障国内消费者的健康和安全、保护国 内生态环境、维护国家安全和国民的利益。进口的不良动植物及其制品中含有的 各种疫病会严重威胁到我国的生态安全，损害森林资源。洋垃圾对于进口地的土 地资源和水资源会造成严重的污染。迸口的采用氟利昂超标的产品或将加速二氧 化碳温室效应。进口的不良产品给人体或环境造成的各种危害还需要运用各种其 它的资源来进行补救。因此，我们可以看到，管制不良产品进口同时也是在保护 和节约国家资源，在一定意义上，目的也是在促进可持续发展。 3 国际规则与不良产品进口管制 3 i w t 0 的有关协议 w t o 有关协议为各国采取必要的措施限制不良产品进口提供了依据。关税 与贸易总协定第2 0 条一般例外( b ) 款规定，成员国为保障人民、动植物的生命 或健康可采取必需的措施，第2 1 条安全例外亦规定，成员方为保护国家基本安 全可采取必需的措施。 技术性贸易壁垒协议( t b t 协议) 和实施卫生与植物卫生措施协议 ( s p s 协议规定，在遵循非歧视原则、透明度原则和发展中国家特殊差别待 遇原则以及贸易影响最小规则、合理性规则、协调规则和等效规则条件下各国可 以采用必要的技术法规、标准、合格评定程序以及动植物检验检疫措施来限制不 良产品进口保障人民健康和安全，保护生态环境，防止欺诈行为。 因此，进口国可以根据本国的具体情况，在三个原则和四项规则的条件下， 自行制定适合本国的技术法规、标准和合格评定程序，限制不良产品的进口，但 必须及时通报给w t o 有关委员会。 3 2 卡特赫纳生物安全议定书 2 0 0 0 年1 月2 9 日，在蒙特利尔通过的卡特赫纳生物安全议定书( 以下 简称议定书) 目标是协助确保在安全转移、处理和使用凭借现代生物技术获 得的、可能对生物多样性的保护和可持续使用产生不利影响的改性活生物体 ( 王m 0 ) 领域内采取充分的保护措施，同时顾及对人类健康构成的风险并特别 侧重越境转移问题。7 议定书对l m o 的越境转移问题进行了论述，规定公约成员国享有以下 权利： ( 1 ) 在首次进口l m o 之前，有权向旨在引入自然环境的l m o 出口商索要 资料； ( 2 ) 有权批准、禁止或限制l m o 的进口。 缔约成员国作出进口决定时必须以严谨的科学态度作出风险评估，应采用公 认的风险评估技术。公约成员国可以要求出口商进行风险评估，并承担相关费用。 议定书适用于可能对生物多样性的保护和可持续使用产生不利影响的所有改 性活生物体的越境、过境、处理和使用，同时亦顾及对人类健康构成的风险。 议定书还提出了提前知情同意程序，出口缔约方在首次有意越境转移改 性活生物体之前，应通知进口缔约方的国家主管部门，提供准确无误的资料。即 使在未掌握充分的科学资料和知识，对于改性活生物体对进口缔约方的生物多样 性的保护和可持续使用所产生的不利影响缺乏科学定论的情况下，也不应妨碍进 口缔约方酌情就改性活生物体的进口做出决定，以避免或尽最大限度减少此类潜 在的不利影响。 强制性标识：议定书第1 8 条规定，对有意引入进口缔约方环境中的改性 活生物体包括拟直接作食物或饲料或加工之用的改性活生物体应附有文件，明确 地将其标明为改性活生物体，具体说明其名称和特征及相关的特性和或特点、 7 夏友富：卡塔赫那生物安全议定书规则与w t o 规则的关系及其协调，中国环境科学出版社，2 0 0 5 年 1 4 关于安全处理储存、运输和使用的任何要求、以及供进一步索取信息资料的联络 点，并酌情提供进口者和出口者的详细名称和地址，以及列出关于所涉转移符合 本议定书中适用于出口者的规定的声明。此条款规定对l m o 产品进行标识是强 制性的。这种标识将体现在包装、贮存、运输、处理、使用和市场销售的全部过 程中。 打击非法越境转移：议定书要求每一缔约方在其国内采取适当措施，防 止和酌情惩处违反其履行本议定书的国内措施的改性活生物体越境转移。在发生 非法越境转移事件时，受到影响的缔约方可要求起源缔约方酌情以运回本国或以 销毁方式处置有关的改性活生物体，所涉费用自理。 议定书为进口国采取措施以最大可能的限制此类不良产品的进口，减少 l m o 对生物多样性以及人类健康的危害提供了依据。 3 3 关于有害废物越境转移及其处置的巴塞尔公约 3 3 1 有害废物越境转移的内在原因 近年来，一些发达国为逃避境内处置有害废物的高额费用，通过向发展中 国家越境转移的方法以缓解压力。据绿色和平组织报告，1 9 8 6 年至1 9 9 0 年，共 有5 2 0 万吨危险废物从发达国转移到发展中国家。2 1 世纪，有害废物走私将成 为不断增长的产业。如何妥善解决有害废物的越境转移问题已成为各国工业化过 程中必须面对的一个难题。 ( 1 ) 有害废物产生量的增长8 从某种意义上可以确定有害废物的产量与国家的工业化程度成正比。据估 算，全球有机化合物的产量从1 9 5 0 年约1 4 0 0 万吨增长到1 9 8 5 年的5 亿吨，有 害废物的产量也随之增加。每年约有3 亿到4 亿吨或更多有害废物产生；平均来 说，一个国民生产总值为1 0 亿美元的国家年均约要处置3 5 万吨有害废物。而 对发达国家而言，因环境标准的提高也使许多过去属于一般性质的废物也被歹q 入 有害废物中，客观上也促使发达国有害废物总量的增长。于是越境转移就成为一 些发达国用以缓解压力的一种途径。 钭晓东：有害废物越境转移对传统国家责任的挑战，( 2 0 0 l 环境资源法学国际研讨会论文集第3 3 6 页 1 5 ( 2 ) 发达国家转嫁污染动机的存在 生活水平提高必然促使人们关注如善处有害废物等有关环保问题，但关注 与重视并不必然带来对该问题的妥善解决。若进口国比出口国有更好的环境无害 管理设施和更高的环境意识和更严格的法律，则再生利用、循环回收有害废物就 不仅有短期经济效益，且能减缓自然资源的枯竭，减少废物的数量和潜在威胁、 减少环境污染，故不排除以再生利用、循环回收为目的的越境转移行为的存在， 但有时对环境质量的高要求、环境意识的增强及严格的法律，在就地处置费用昂 贵等因素影响下，也会促使一些国家为减少处置费用非法越境转移，从而“己所 不欲，而施于人”，事实也证明了以“再生利用、循环回收”之名，行“假回收、 真转嫁”之实现象的存在。 ( 3 ) 发展中国家人民环境意识的薄弱与法律保护的不足 相对于发达国而言，发展中国家存在着民众环境意识较弱、环境法规不健 全、执法不力、普遍缺乏再生利用和无害环境处置有害废物的能力的情况。主要 体现在：如，地方有害废物管理体制不完备，人员素质不高，管理水平有限。 部分环保主管部门至今尚未成立有害废物管理机构。而即使成立了相应的管理机 构，但因未充分认识到有害废物的潜在危害性，相当管理机构对所辖地区的有害 废物的种类、数量及处理基本情况尚不清楚，且疏于管理。有害废物去向不明 或任意处置。由于有害废物性质和危害特性与一般工业固体废物和生活垃圾性质 的区别，使其处置方法更复杂。但部分企业却将有害废物混在生活垃圾里倒掉， 有的送城镇郊区的填埋场简单填埋，或直接放置于路旁或直接排入河沟。这些处 置方式对周围地下水、地表水和土壤等都将产生严重危害。焚烧设施落后，不 成规模。有害废物处理处置技术低下，一期设备落后，缺乏符合环境标准的处置 场、设计管理及运行经验。就我国而言，到目前为止仅建立了北京市工业有害废 物处理处置示范工程和天津市有害废物焚烧厂及综合利用示范工程，其他地方尚 无标准的有害废物处理处置场所。有害废物交换体系不完善。在一些发达国家， 废物( 含有害废物) 的分类、收集、回收、再利用开展得比较早，现在已经形成 一个专门行业。如美国的l a i dl a w 环境服务公司是一家国际性公司，在工业和 有害废物管理、处理和处置市场方面，每年的收益都超过9 亿美元，我国部分地 区也开展了废物回收再用工作但在废物变换种类、规模以及市场容量方面都不 1 6 很完整。无证经营有害废物现象存在较为普遍。我国固体废物环境防治法 4 9 条及危险废物转移管理办法规定，凡从事危险废物经营( 收集、运输、 处理、处置) 的单位均须获得有关部门颁发的经营许可证。但仍有不少不符合条 件的工厂擅自承接有害废物经营业务，在并未对有害废物真正处理基础上，仅将 分散的有害废物收集并经简单原始加工后大规模集中排放于环境介质中，从而带 来更大的二次污染潜在风险。 ( 4 ) 处置费用存在的差异 环境意识水平的不同会带来对有害废物贸易的经济价值评价观的差异，对 于发达国家而言，越境转移有害废物不仅可转移有害废物产生的危险，且在环境 治理上能节省大量资金，还会带来国际贸易利益；而在资金短缺的贫国眼里，进 口有害废物不仅会带来大量金钱，且会增加就业机会，刺激经济增长。同时不同 的环境标准、法律规定及民众环境意识，也会带来处置费用的差别。在非洲国 家，处置危险费用约需4 0 美元1 吨，而欧洲则需4 2