（国际贸易学专业论文）对外贸易与收入分配——基于福建的实证研究.pdf

论文摘要 国际贸易与收入分配问题，国外学者较早开始研究，而该问题在我国成为热点 问题应该是在2 0 0 0 年以后。原因是近年来，我国对外贸易规模不断扩大，尽管政府 各有关部门已经采取多方面调控措施，我国对外贸易顺差规模仍在持续扩大。同时， 伴随着经济增长，衡量我国居民的收入分配差距的g i n i 系数也在不断增大。所以许 多国内学者开始热衷于把对外贸易与收入分配这两者联系在一起进行研究。但大多 数学者研究的结果都不具有一致性，有些学者认为对外贸易对国内收入分配有负面 的影响，有些学者认为对外贸易对国内收入分配能产生正面效应；本文以福建省对 外贸易与收入分配为例，利用中国统计年鉴和福建统计年鉴提供的相关数 据，从定性和定量两个角度具体地分析和研究福建省对外贸易现状、居民收入分配 现状以及两者间的关系，并试图对福建发展贸易抑制收入分配差距问题提出相关的 政策建议。 研究结果表明：福建省对外贸易规模逐渐扩大，在对外贸易中从1 9 8 9 年开始就 一直处于“出超”地位，而且顺差规模不断扩大；同时，衡量居民收入分配差距的 基尼系数也呈现出逐年增大的趋势，从1 9 9 0 年的0 2 9 9 0 上升至2 0 0 7 年的0 4 1 5 3 ，已 经超过基尼系数国际警戒线0 4 0 ，居民收入“两极分化”的趋势愈来愈明显。本文 还通过相关回归等统计方法证实了发展对外贸易在短期内会扩大收入不平等，而在 长期将会有助于缩小收入分配差距。 本文的主要创新点有： 1 通过使用发展经济学家s u n d r u m ( 1 9 9 0 ) 介绍了适用于不重叠人群( 富人和穷 人) 分组的基尼系数分解方法，计算出了1 9 9 0 年一2 0 0 7 年的福建居民收入差距基尼 系数，对福建城乡的收入分配差距进行了量化分析。 2 利用经济区域划分的思想研究福建省三大经济区的收入分配差距，从定量角 度做出了客观的判断。 3 利用多元回归模型研究了贸易与居民收入差距之间在福建省适用的函数关 系。并通过定性与定量分析结合的方法，对研究结果进行了分析。 关键字：对外贸易；收入分配；基尼系数 a b s t r a c t t h ep r o b l e mo ff o r e i g nt r a d ea n di n c o m ed i s t r i b u t i o nw e r eh i g h l ya t t e n d e di nt h e w e s t e r nc o u n t r i e so v e rs om a n ye a r l yy e a r s b u tc h i n e s es c h o l a r st o o ka t t e n t i o nt ot h i s p r o b l e mj u s ta f t e r2 0 0 0 r e c e n t l yt h es c a l eo fc h i n e s ef o r e i g nt r a d ei sb i g g e ra n db i g g e r a l t h o u g hc h i n e s eg o v e r n m e n th a st a k e ns om a n yc o n t r o lm e a s u r e s ，t h et r a d es u r p l u si s s t i l li n c r e a s i n g a l o n g 、 r i me c o n o m i cg r o w t h ， g i n ic o e f f i c i e n t ，t h em e a s u r e m e n to f c h i n e s ei n c o m ei n e q u a l i t yi sa l s oi n c r e a s i n g s om a n yd o m e s t i cs c h o l a r sb e g a nt ok e e n o nt h er e s e a r c ho ft h ea s s o c i a t i o no ff o r e i g nt r a d ea n di n c o m ed i s t r i b u t i o n h o w e v e r ， t h er e s u l t sf o rt h es t u d yo fm o s ts c h o l a r sa r en o tc o n s i s t e n t s o m es c h o l a r st h i i l l ( t h e f o r e i g nt r a d eh a san e g a t i v ei m p a c to nt h ed o m e s t i ci n c o m ed i s t r i b u t i o n s o m es c h o l a r s i d e n t i f yf o r e i g nt r a d ed o e sp o s i t i v ee f f e c to nt h ed o m e s t i cd i s t r i b u t i o no fi n c o m e i nt h i s p a p e r ，s e tf o r e i g nt r a d ea n di n c o m ed i s t r i b u t i o no ff u j i a np r o v i n c ea sa ne x a m p l e ，a n d u s er e l e v a n td a t ao ft h e ”c h i n as t a t i s t i c a ly e a r b o o k ”a n d ”f u j i a ns t a t i s t i c a ly e a r b o o k ” b a s eo nq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i st od o s o m es p e c i f i cr e s e a r c ho nt h es t a t u so f f o r e i g nt r a d ea n di n c o m ed i s t r i b u t i o ni nf u ji a np r o v i n c e ， a n dt h er e l a t i o n s h i po ft h e m t h ew r i t e ri sa t t e m p t i n gt of i n ds o m ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n st od e v e l o pt r a d eo ff u ji a n p r o v i n c et oi m p r o v ei n c o m ei n e q u a l i t y t h er e s u l t ss h o wt h a t ，t h es c a l eo ff o r e i g nt r a d ei nf u ji a np r o v i n c ew e r eg r a d u a l l y e x p a n d ，f u j i a np r o v i n c ei sb e i n gs u r p l u ss t a t u si nf o r e i g nt r a d e s i n c e19 8 9 ， a n dt r a d e s u r p l u sw a sc o n t i n u o u s l ye x p a n d i n g a tt h es a m et i m e ， g i n ic o e f f i c i e n t ，t h e m e a s u r e m e n to ft h eg a pb e t w e e np e o p l e si n c o m ed i s t r i b u t i o ni sa l s oi n c r e a s i n gy e a rb y y e a r i n19 9 0t h eg i n ic o e f f i c i e n ti s0 2 9 9 0 ， b u ti n2 0 0 7t h eg i n ic o e f f i c i e n ti s0 415 3 ， i t sm o r et h a nt h ei n t e r n a t i o n a lw a r n i n gl i n e t h et r e n do fi n c o m ep o l a r i z a t i o ni sm o r e a n dm o r eo b v i o u s t h i sp a p e rt h r o u g hs t a t i s t i c a lm e t h o d ss u c ha sr e g r e s s i o nt oc o n f f t r m t h ed e v e l o p m e n to ff o r e i g nt r a d ei nt h es h o r tt e r mw i l le x t e n di n c o m ei n e q u a l i t y ，a n di n t h el o n gt e r mw i l lh e l pt on a r r o wt h eg a po fi n c o m ed i s t r i b u t i o n t h i sp a p e rp r e s e n t st h e f o l l o w i n gi n n o v a t i o n ：1 t h r o u g ht h eu s eo fs u n d m m sm e t h o dt oc a l c u l a t et h eg i n i c o e f f i c i e n to ff u ji a np r o v i n c ei n19 9 0t o2 0 0 7 ，a n de a r l yo u taq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so f i n c o m ei n e q u a l i t yb e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a si nf u ji a np r o v i n c e 2 u s i n gt h ei d e a o fr e g i o n a lb r e a k d o w nt os t u d yt h ei n c o m ei n e q u a l i t yi nt h et h r e em a j o re c o n o m i ca r e a s o ff u ji a np r o v i n c eo nt h ev i e wo fq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s 3 u s i n gt h em u l t i v a r i a t e r e g r e s s i o nm o d e lt os t u d yt h er e l a t i o n s h i po ff o r e i g nt r a d ea n di n c o m ei n e q u a l i t y t h r o u g ht h ec o m b i n a t i o no fq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d s ， r e s e a r c h r e s u l t sa r ea n a l y z e d k e y w o r d s ：f o r e i g nt r a d e ；i n c o m ed i s t r i b u t i o n ；g i n ic o e f f i c i e n t 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均在文中 以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学术活动规 范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的资 助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课题或 课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特别声 明。) 声明人( 签名) ： 厶哆年；月瑚 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办法 等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位论 文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数 据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、硕士 学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出 版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，于 年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“或填上相应内容。保密学位论文应 是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密委员 会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开 学位论文，均适用上述授权。) 第一章绪论 第一章绪论 第一节研究目的与意义 随着我国改革开放进程的推进，我国经济进入了高速增长时期，国民收入差距 也在不断扩大。这不仅体现在9 0 年代后我国基尼系数不断攀升，也表现为国内各地 区特别是城乡收入差距在不断扩大。根据世界银行公布的结果，从1 9 7 8 年到1 9 9 5 年， 我国整体基尼系数从0 2 9 8 上升n o 3 3 2 ，2 0 0 4 年高达0 4 7 3 ，l 卜, 1 9 9 5 年上升了4 2 5 ； 根据中国统计年鉴，从1 9 8 0 年至u 2 0 0 5 年，我国基尼系数从0 2 3 上升n o 4 7 ；按 照杨宜勇、顾严的测算，2 0 0 6 年，我国农村基尼系数为0 3 6 8 ，城镇为0 3 3 5 ，全国 为0 4 7 5 。n 1 国家统计局在 2 0 0 7 年中国全面建设小康社会进程统计监测报告中 指出，2 0 0 7 年我国基尼系数和城乡居民收入比分别由2 0 0 0 年的0 4 1 2 和2 8 5 扩大到 0 4 5 8 和3 5 5 ；阻1 当前理论界对我国收入分配差距扩大的原因有多种不同的解释， 如经济开放、经济赶超政策、体制变革和创新、城镇化进程以及金融发展等都被视 为决定我国收入差距变动的重要因素。 全球经济自由化已向纵深推进，各国经济对外开放度日益提高，国际贸易规模 迅速扩大。我国的进出口贸易规模从2 0 0 0 年的3 9 2 7 4 2 亿元增加到了2 0 0 7 年的 1 6 6 7 4 0 2 亿元；随着贸易规模的扩大，我国的贸易顺差也在不断扩大之中，从2 0 0 0 年的1 9 9 6 2 亿元激增至u 2 0 0 7 年的2 0 1 7 1 1 亿元。口1 因而国际贸易和收入分配的关系 也成为了国内贸易学界探讨的重要命题之一。我国劳动保障部劳动工资司司长邱小 平2 0 0 7 年7 月1 7 日在中国政府网进行在线访谈时表示，顺差过大的根源正是收入分 配差距。“1 此论断是否正确尚且不论，但对外贸易对收入分配到底有何影响很值得 探讨。本文以福建省为例，从定性和定量两个角度具体地分析和研究福建贸易现状 与居民收入分配现状，对福建收入分配与对外贸易现状做出评价，并且试图建立适 用于福建省的贸易与收入分配关系模型，同时就当前对外贸易与收入分配的一些热 点问题提出自己的看法和相关的政策建议。 第一章绪论 第二节研究综述 一、国外研究综述 1 理论研究方面 在传统的贸易理论中，商品市场和要素市场是完全竞争的，要素可以在国内无 成本地流动。而关于贸易对收入分配的影响主要概括在h o - s 定理中，该定理说明 国际贸易会使两国所有的工人都能获得同样的工资率，所有的土地都能获得同样的 地租报酬。 新国际贸易理论认为传统理论中苛刻的假设条件与现实不符，因而从商品和要 素市场不完全竞争的角度分析贸易对收入分配的影响。g a s t o n 和t r e f l e r ( 1 9 9 5 ) 的 研究表明贸易自由化对工会工人工资的影响是不确定的，工会工人的工资主要受工 会谈判力量和企业外部利润机会的影响。p i z e r ( 2 0 0 0 ) 研究表明在不同的竞争行为 下，贸易自由化对行业工资的影响不同。如在古诺竞争的行业，贸易自由化会降低 工资；而在伯兰特竞争行业中，贸易自由化会增加工资。由于伯兰特竞争适用的行 业较少，因此，在一般情况下，古诺竞争更近于现实。 有些学者从贸易方式的角度分析贸易对收入分配的影响。f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 7 ) 研究表明发达国家通过进口中间投入品代替直接生产中间投入品的行为， 会增加国内技术型劳动与非技术型劳动的相对工资以及相对需求。d e v a s h i s hm i t r a 和u i t o rt r i n d a d e ( 2 0 0 3 ) 发现产业内贸易对产业间贸易的比率与国家收入不平等之 间存在u 形关系，两国收入差距越大，该比率就越大。在开放条件下，一国再分配 政策也可能会对其贸易伙伴产生持久的影响。 还有些学者从微观的角度分析贸易对收入分配的影响。f i s h e r ( 1 9 9 2 ) 认为，若 消费品为劳动密集型商品，则对于一个劳动充裕的国家，个人间的收入差距将会缩 小。b e r n a r d ( 1 9 9 8 ) 研究认为具有一定规模和生产率的成功企业更倾向于成为出口 企业，因而会雇佣更多的熟练劳动者，导致熟练劳动者工资的提高。p a o l om a n a s s e 和a l e s s a n d r ot a r r i r i ( 2 0 0 1 ) 研究认为贸易对收入分配有两种效应：一是贸易壁垒 的降低导致收入从非出口部门转向出口部门，低技术工人面临着实际工资恶化的问 题；二是出口部门竞争加剧会导致更大范围的技术更新和生产变革，从而使公司雇 佣更多高技术工人；两种效应都会导致收入分配不平等的加剧。a m i h a ig l a z e r 和 第一章绪论 p r i y ar a n j a m ( 2 0 0 3 ) 从个人偏好的角度分析贸易对收入分配的影响。研究认为，由 于熟练劳动者更喜欢消费技术密集型产品，产品相对数量的增加会引起他们对这些 产品的需求增加，从而引起其相对工资上涨，加大工资差距。 另有一些学者从技术变化角度分析贸易对收入分配的影响。k r u g m a n ( 1 9 9 5 ) 认 为，在影响一国收入分配的变化时，有很多因素，其中技术进步是主要原因，贸易 的影响很小。但有些学者把技术和贸易这两个因素结合起来进行考虑，j o n e s ( 1 9 9 9 ) 认为，随着中等技术密集型产品关税降低，进出口国都可以生产该产品，这会导致 两国工资不平等向同一方向变化。然而，工资不平等变化方向依赖于贸易自由化的 方向，如果北方国家进口该产品并且减少关税，则两国工资不平等会加剧；如果南 方国家进口并减少关税，则两国工资不平等状况均会有所缓解。s u s a nc h a nz h u 和 d a n i e lt r e f l e r ( 2 0 0 5 ) 则认为，若南方国家的赶超指数大于零，则南北两国国内的 收入差距都会拉大；若指数小干零，则两国的收入差距都会缩小。若存在技术偏向 的技术进步而且技术进步在各国国内所有部门都相同，则北方国家的技术进步会使 北方国家收入差距拉大而南方国家的收入差距会缩小；反之亦然。 2 实证研究方面 ( 1 ) 建立一般均衡模型法：t y e r s 和y a n g ( 1 9 9 7 ) 建立了一个5 种生产要素、3 7 个部 门、6 个区域的大型可计算一般均衡模型，分析与亚洲国家的贸易以及技术变动对 发达国家劳动力市场的影响。研究发现导致发达国家熟练劳动与非熟练劳动收入差 距增大的主要原因是技术变动，而不是与亚洲国家进行国际贸易。f r a n c o i s 和 n e l s o n ( 1 9 9 8 ) 建立了一个2 - 2 - 2 的简单可计算一般均衡模型，模拟1 9 9 5 年国际贸易 和技术进步对美国劳动力市场工资的影响。研究发现无论是在同质产品还是异质产 品的假设下，如果国际贸易导致非熟练劳动密集型产品价格下降，美国非熟练劳动 的相对工资就会下降，同质产品假设下工资变动更为剧烈。k o u p a r i t s a s ( 1 9 9 8 ) 在 静态的可计算的一般均衡模型的基础上，考虑贸易自由化的动态特征，开发了多部 门的动态一般均衡模型。研究发现贸易自由化确实能够带来明显的收益，但也会导 致经济的调整。在调整过程中，会出现进口竞争部门产出和价格下降所引起的劳动 需求下降、资本闲置，从而导致人力资本和实物资本的损失。由于进口部门的劳动 者并不能立即向出口部门转移，因此，贸易自由化会对收入分配产生一定的影响。 ( 2 ) 回归分析法：l a w r e n c e 和s l a u g h t e r ( 1 9 9 3 ) 用回归分析法研究了2 0 世纪8 0 年 第一章绪论 代国际贸易对美国工资变动的影响，指出贸易并不是非熟练工人相对于熟练工人工 资下降的主要原因，技术变动才是相对工资变化的重要原因。g a s t o n 和 t r e f l e r ( 1 9 9 5 ) 应用回归分析方法分析了美国贸易对工会工人工资的影响。实证研 究表明贸易并不是影响工会工人工资的唯一重要因素，虽然关税与工资津贴负相 关，但这个负相关并不意味着短期内关税削减会导致工资的上升，在美国很可能是 政策制定者保护低工资部门，且非关税壁垒和出口对工会工人工资的影响不显著。 此外，l a w r e n c e ( 1 9 9 6 ) 进一步将西欧和日本等国家纳入研究范围，指出美国、德国、 日本等国在2 0 世纪8 0 年代并不存在进口价格与非熟练劳动力使用的负向联系，贸易 对熟练劳动与非熟练劳动工资差异的解释能力是非常有限的。l e a m e r ( 1 9 9 8 ) 通过分 析了美国1 9 6 1 1 9 7 1 年、1 9 7 1 - 1 9 8 1 年、1 9 8 1 - 1 9 9 1 年3 个阶段国际贸易与国内工资变 动的联系，认为2 0 世纪7 0 年代国际贸易中技术变动对美国工资的影响相对而言占据 了主导地位。 ( 3 ) 要素含量法：w o o d ( 1 9 9 1 ) 运用要素含量法分析贸易对收入分配的影响，研究 表明国际贸易对发达国家非技术工人需求下降具有较强影响。s a c h s 和s h a t z ( 1 9 9 4 ) 也运用要素含量法分析了2 0 世纪8 0 年代贸易对美国5 1 个制造业行业熟练工人和非 熟练工人的影响，发现与发展中国家的贸易对美国非熟练劳动相对工资下降的影响 在统计上是显著的，但程度相当小。b o r j a s 、f r e e m a n 和k a t s ( 1 9 9 7 ) 分析了国际贸 易与移民对美国熟练劳动与非熟练劳动工资的影响，研究表明1 9 8 0 - 1 9 9 5 年间，国 际贸易和移民对美国非熟练劳动工资相对下降只有较小的影响，且与发展中国家贸 易所产生的影响要远小于移民的作用。 ( 4 ) 分解技术法：h a n s o n 和h a r r i s o n ( 1 9 9 9 ) 从技术工人的相对工资角度将墨西哥 制造业技术工人和全部工人的相对工资分解为由于行业内相对工资变化和由于行 业间的相对工资变化两项，研究表明，墨西哥技术工人工资的变化主要在于行业内 部技术工人工资的相对提高引起，从而墨西哥技术工人和非技术工人工资差距加大 的主要原因在于技术，而不是贸易自由化。r o b e r t s o n ( 2 0 0 0 ) 则从技术工人的相对 比例角度将墨西哥技术工人和全部工人之比分解为由于行业间就业变动和由于行 业内就业变动两项，研究表明，墨西哥的贸易自由化引起了行业间技术工人需求的 较大变化，从而墨西哥的贸易自由化引起了技术工人和非技术工人工资差距的加 大。造成两者结论不同的原因在于两者采用的样本数据不同而且分解技术本身并不 第一章绪论 十分精确。 ： ( 5 ) m a t t h a w 。j 和s l a n g h t e r ( 2 0 0 1 ) 创建了新的“d i f f e r e n c e i n d i f f e r e n c e s 的方法，将民主国家与集权国家贸易对收入集中的影响进行比较，分析贸易对收入 分配的影响，结果显示贸易自由化与收入集中性没有系统联系，贸易自由化反而使 收入更加分散。p i n e l o p ik o n j i a n o ug o l d b e r g 和n i n ap a v c n i k ( 2 0 0 4 ) 研究了发展 中国家贸易自由化、不平等与贫穷的相关数据，分析贸易政策和收入分配之间的动 态联系，最后证明贸易自由化在短期和中期对非熟练工人有负面效应，而且贸易自 由化与农村贫穷间有较强关系。 二、国内研究综述 改革开放3 0 年以来，对外贸易是加剧还是缩小了我国的收入分配差距，2 0 0 0 年 以前这一问题的国内研究文献比较少。许斌( 2 0 0 3 ) 算是国内较早开始研究对外贸 易与收入分配问题的学者，他认为是贸易壁垒的降低而不是资本流动和技术变化引 起发展中国家收入差距的扩大。他的研究结果表明，在关税降低情况下，发展中国 家的一些可出口的非贸易品会转变为贸易品，而可进口非贸易品却没有，这就会导 致发展中国家收入不平等的增加。俞会新( 2 0 0 3 ) 对中国的贸易自由化对就业和收 入分配的影响进行了实证研究，她认为中国贸易自由化对收入分配有一定的影响， 那些出口导向行业相对工资提高，进口竞争行业相对工资下降。其他学者如徐水安 ( 2 0 0 3 ) ，他考察的结果指出贸易和全球化有助于缩小收入不平等。而赵莹( 2 0 0 3 ) 、 戴枫( 2 0 0 5 ) 等人的检验结果是贸易扩大导致收入的更加不平等。而胡超( 2 0 0 8 ) 以城 乡居民收入比作为解释变量进行检验，发现1 9 8 5 年至2 0 0 5 年间对外贸易的收入分配 效应呈倒u 型，他认为2 0 0 4 年以前贸易对收入不平等有扩大效应，而之后却会产生 缩小效应。这一问题没有统一的结论，究其原因，首先是对我国居民收入差距的现、 状及其演变，不同学者有不同的看法；其次可能是各学者的检验方法不同。 第三节基本理论和基本概念 一、贸易顺差 贸易顺差( f a v o r a b l eb a l a n c eo ft r a d e ) ，是指在特定年度一国出口贸易总 额大于进口贸易总额，又称“出超”，表示该国当年对外贸易处于有利地位。我国 第一章绪论 贸易顺差逐年扩大并不是件好事，过高的贸易顺差是非常危险的，意味着本国经济 的增长比过去几年任何时候都更依赖于外部需求。巨额的贸易顺差也带来了外汇储 备的膨胀，给人民币带来了更大的升值压力和金融风险，为人民币汇率机制改革增 加了成本和难度；同时还容易引起与有关贸易伙伴的摩擦。 二、对外贸易依存度 对外贸易依存度( f o r e i g nt r a d ef o re x i s t e n c ed e g r e e s ) 是指一国进出口 总额与其国内生产总值或国民生产总值之比，又叫对外贸易系数。出口( 进口) 依 存度：即一国出口( 进口) 总额与其国内生产总值或国民生产总值之比。一国对国 际贸易的依赖程度，一般可用对外贸易依存度来表示，体现本国经济增长对进出口 贸易的依附程度，也是衡量一国贸易一体化的主要指标。比重的变化意味着对外贸 易在国民经济中所处地位的变化。决定外贸依存度的基本因素主要有：经济规模、 国民收入的构成、经济发展战略以及由此导致的对外开放程度、汇率水平等。此外， g d p 和g n p 的差异也会影响到外贸依存度。 三、对外贸易结构 贸易结构( c o m p o s it i o no ft r a d e ) 是指某一时期贸易的构成情况。贸易结构 有广义和狭义之分。广义的贸易结构主要是指一定时期内货物贸易和服务贸易的构 成情况，一般称为贸易结构。狭义的贸易结构主要是指一定时期内货物贸易中各种 商品的构成情况。一般称为商品贸易结构。对外贸易结构( c o m p o s i t i o no ff o r e i g n t r a d e ) 是指一国在一定时期内货物贸易和服务贸易在其贸易额中所占的比重。国 际贸易结构( c o m p o s i t i o no fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ) 是指一定时期内货物贸易额 和服务贸易额在国际贸易总额中所占的比重。对外贸易商品结构( c o m p o s i t i o no f f o r e i g nm e r c h a n d i s et r a d e ) 是指一定时期内一国进出口贸易中各种商品的构成， 即某大类或某种商品进出口贸易与整个进出口贸易额之比。国际贸易商品结构 ( c o m p o s i t i o no fi n t e r n a t i o n a lm e r c h a n d i s et r a d e ) 是指一定时期内各大类商品 或某种商品在整个国际贸易中的构成，即各大类商品或某种商品贸易额与整个世界 出口贸易额之比。反映了该国的比较优势、工业化程度以及在国际分工中的地位， 是反映该国对外贸易质量的重要指标。 第一章绪论 四、基尼系数 基尼系数( g i n ic o e f f i c i e n t ) 是意大利经济学家基尼( c o r r a d og i n i ， 1 8 8 4 - 1 9 6 5 ) 于1 9 1 2 年提出的，用于定量测定收入分配的差异程度，是国际上用来 综合考察居民内部收入分配差异状况的一个重要指标。 其经济含义是：在全部居民收入中，用于不平均分配的那部分收入占总收入的 百分比。基尼系数最大为“1 ”，最小为“0 。前者表示居民之间的收入分配绝对 不平均，即1 0 0 的收入被一个单位的人全部占有了；而后者则表示居民之间的收 入分配绝对平均，即人与人之间收入完全没有差异。但这两种情况只是在理论上的 绝对化形式，在实际生活中一般不会出现。因此，基尼系数的实际数值只能介于o 1 之间。按照联合国有关组织规定：若基尼系数低于o 2 表示收入绝对平均；0 2 0 3 表示比较平均；0 3 - 0 4 表示相对合理；0 4 - 0 5 表示收入差距较大；0 6 以上表示 收入差距悬殊；通常把0 4 作为收入分配差距的“警戒线”。 目前，国际上用来分析和反映居民收入分配差距的方法和指标很多。基尼系数 由于给出了反映居民之间贫富差异程度的数量界线，可以较直观地反映和监测居民 之间的贫富差距，预警和防止居民之间出现贫富两极分化，因此得到世界各国的广 泛认同和普遍采用。 五、贸易与收入分配 贸易主要从两个角度影响收入分配，一方面是对参与国整体收入水平的影响， 另一方面是对国内收入差距的影响。从第一角度而言，无论是古典学说的比较优势 论、新古典学说的资源禀赋论，还是当代的规模经济理论，都证明自由贸易可以使 参与国消费更多产品，提高其福利水平和收入水平，也正因此w t o 才会在全球范围 内不遗余力的推行贸易自由化。而最早关于贸易影响收入差距的理论是要素价格均 等化定理。该定理说明国际贸易会使一国出口类产品密集使用要素的回报率上升， 进口竞争类产品密集使用要素的回报率下降，逐步缩小要素回报率之差距，直至要 素价格均等化。有许多学者从各种不同的角度研究贸易对收入分配的影响，但此问 题至今尚无定论。 第一章绪论 第四节研究方法 在理论研究中，方法必须与问题相适应，在阐述论题目的和意义的时候就己经 蕴涵了对研究方法的要求。本文具体的研究方法有实证分析法、定量与定性分析法、 比较分析法、动态分析法等，但实证的、定量的、定性的分析方法是本文的主要特 点。 1 实证分析方法。根据论题特点与内容的要求，本文主要以实证分析方法为基 本分析方法，旨在分析福建对外贸易现状、居民收入分配现状以及对外贸易对收入 分配的影响。 2 定量分析与定性分析相结合。本文在分析福建贸易现状和收入分配现状时， 使用了大量的图表进行定量分析，而对二者关系的研究中使用了定量与定性相结合 的方法对其进行回归，以确定对外贸易对收入分配不平等的影响。 第二章对外贸易与收入不平等理论分析 第二章对外贸易与收入不平等理论分析 第一节传统贸易模型和斯托尔帕一萨缪尔森定理 一、赫克歇尔一俄林理论 赫克歇尔一俄林模型清晰地表述了贸易与要素数量和要素价格之间的关系。模 型假设，有两个国家( 4 国和b 国) ，其中彳国是劳动丰裕的国家，b 国是资本相对 丰裕的国家，两国分别生产两种产品( x 和】，) ，其中x 是劳动密集型产品，j ，是资 本密集型产品，在生产过程中使用两种要素：资本和劳动，两国的生产技术相同， 规模报酬不变，商品和要素市场都是完全竞争市场，并且生产要素在每个国家内都 可以自由流动，两国需求偏好相同。由于曰国资本相对丰裕，商品y 是资本密集型 的，所以b 国比彳国生产更多的】，同样彳国比b 国生产更多的x ，因此，4 国的 生产可能性曲线就比b 国的生产可能性曲线平坦。因为两国的偏好是相同的，在不 存在相互贸易的情况下，x 产品在彳国市场均衡时商品的相对价格低于召国。而 贸易存在时，两种商品在两国间的价格相等时达到均衡，此时m 国的出口是b 国的 进口，b 国的出口是彳国的进口。因此形成了这样的贸易模式：一国应当出口其相 对丰裕和便宜的要素密集型的产品，进口其相对稀缺和昂贵的要素密集型的商品， 简言之，劳动相对丰裕的国家应当出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品。 二、斯托尔帕一萨缪尔森定理 日一d 理论的一个重要推论是斯托尔帕一萨缪尔森定理。经典的s s 定理假定： ( 1 ) 要素之间具有可替代性；( 2 ) 规模收益不变；( 3 ) 两种商品和两种要素，并且其 数量不变；( 4 ) 产品和要素市场均是完全竞争的；( 5 ) 各种要素具有充分的流动性， 亦即调整是瞬时的。s t o l p e r s a m u e l s o n 定理分析了贸易和关税对生产要素之间的 收入分配的影响，该定理的正式表述是：关税将增加受到保护的商品中密集使用的 要素的报酬。在长期内所有的生产要素( 资本和劳动力) 部门间可以自由流动的条件 下，自由贸易将会使商品和生产要素的价格均等化( f p e ) 。由于一国出口那些生产 中密集使用本国丰裕要素的商品，而进口那些生产中密集使用本国稀缺要素的商 品，自由贸易将导致丰裕生产要素的实际收入提高，稀缺生产要素的实际收入下降。 第二章对外贸易与收入不平等理论分析 劳动密集型产品价格的上升将导致实际工资的上升和资本收益的减少，反之亦然。 假设贸易在发达国家和发展中国家之间展开，发达国家资本富裕而劳动力短缺，发 展中国家劳动力富裕而资本短缺。通过贸易，发达国家劳动密集型产品的价格将下 降，而发展中国家劳动密集型产品的价格将上升；发达国家可能减少甚至放弃劳动 密集型产品的生产，而发展中国家劳动密集型产品的生产规模将得以扩大。自由贸 易的结果是，发达国家非熟练劳动者的工资水平可能会下降，相当数量的非熟练劳 动者可能会失去工作，从而被迫边缘化；发展中国家非熟练劳动者的工资水平可能 会提高，其生活状况可能会得到改善。 船定理中争议最多的是其对要素充分流动性的假设。哈伯格( h a r b e r g e r ) 、琼 斯( j o n e s ) 、迈耶( m a y e r ) 、马萨( m u s s a ) 、尼亚里( n e a r y ) 等经济学家对其进行了大 量的批判和修正。其中，尼亚里的观点和方法最具代表性。尼亚里指出：贸易自由 化将使劳动密集商品的价格上升，如果劳动和资本两种要素均不可流动，那么在考 虑了价格上升因素以后，劳动密集行业的资本和劳动实际报酬均上升，而资本密集 行业的要素实际报酬都下降。如果短期内劳动可流动，资本不可流动，但中长期二 者均可流动，那么在贸易自由化的短期内，劳动密集商品价格上升使劳动密集行业 的要素实际报酬上升，但劳动的可流动性使其报酬在两个行业间实现均等化( 其货 币工资上升，实际工资上升与否则要看劳动力的消费结构；在长期内，由于劳动密 集行业的资本报酬较高，资本密集行业的资本要素就要向劳动密集行业转移，从而 引起劳动力市场上的过度需求，使劳动要素的价格进一步上升，而资本报酬也在两 个行业中实现均等化，相对于贸易自由化以前下降。尼亚里的推演事实上是鼹定 理在短期考虑了要素流动的缓慢性的推广，在长期内，二者是完全一致的。 s s 定理表明国际贸易会使一国出口类产品密集使用要素的回报率上升，进口竞 争类产品密集使用要素的回报率下降，逐步缩小要素回报率之差距，直至要素价格 均等化。然而真实世界却并非如此，非熟练劳动力日益恶化的趋势以及工资不平等 的迅速增长与上述结论相差甚远，因此随后2 0 世纪7 0 年代末至9 0 年代末的研究主要 集中在对传统理论的实证、修订或改进上，并且在分析方法、分析角度和数据模型 方面也有较大改进。综合来看，这些研究有以下几个特点：一、这些研究大多建立 在新贸易理论的宗旨一规模经济基础之上；二、这些研究在原先的2 2 2 模型( 两国 家一两要素一两产品) 中加人了更多现实因素，如考虑了资本流动、技术变化在贸易 第二章对外贸易与收入不平等理论分析 对收入分配影响中的重要作用；- 三、这些研究的分析对象更为具体，如妇女儿童工 资不平等的增长以及公共品的贸易等等；四、这些研究大多驳斥f p e ( 要素价格均 等化) 理论，认为贸易会扩大而不是缩小国内收入差距，而且会扩大国家之间的贫 富差距。 第二节对外贸易对收入不平等的影响机制 根据传统贸易理论，关于自由贸易是如何影响收入分配的解释主要有两种不同 的理论，一种理论是充分就业下两种要素、两种商品的赫克歇尔一俄林模型，在该 模型中，贸易对收入分配的影响概括在斯托尔帕萨缪尔森( s s ) 定理中，即保护 一个行业会提高该行业相对密集使用要素的实际收入，降低了另一种要素的实际收 入，从而影响要素拥有者的收入。另一种理论是充分就业下的李嘉图一维纳模型， 该模型预测，自由贸易对出口部门的特定要素有利，而损害了进口部门的特定要素， 对流动要素的福利影响不确定。可见两种传统的贸易理论都是从要素的角度出发考 查自由贸易对收入分配的影响。还有些学者从贸易壁垒、贸易方式、技术变化或是 微观等角度来研究贸易对收入分配的影响。但综合来看，贸易主要从两个角度影响 收入分配，一是对参与国整体收入水平的影响，一是对国内收入差距的影响。从第 一角度而言，无论是古典学说的比较优势论、新古典学说的资源禀赋论，还是当代 的规模经济理论，都证明自由贸易可以使参与国消费更多产品，提高其福利水平和 收入水平，也正因此w t o 才会在全球范围内不遗余力地推行贸易自由化。从第二个 角度来看，笔者认为国际贸易主要是通过以下五个机制来影响收入分配： 一、商品价格的变动 对外贸易将使一国具有比较优势的产品价格上升，具有比较劣势的产品价格下 降，尤其是那些曾经受到高度保护的产品，在关税等贸易壁垒削减后其价格将显著 下降，国内外价格水平接近。商品价格的变化进而会影响相关要素价格的变化，从 而直接影响居民收入分配。 二、产业结构的调整 一国实行对外贸易后，国际市场的力量就会自动对国内市场发生作用，使市场 竞争机制在国内充分展开，促使国内的经济结构在多方面得到优化和调整。贸易自 1 1 第二章对外贸易与收入不平等理论分析 由化通过价格机制的引导，将使一国按照自己的比较优势进行产业结构调整，一些 产业的规模将扩大，一些产业的规模将缩小，一些产业甚至消亡。在后两个产业就 业的劳动力将面临失业的危险，从而将面临收入降低的威胁。至于规模扩大产业的 劳动者能否提高其工资收入则存在着一定的不确定性。在发展中国家，存在着严重 的“二元结构”，即存在着现代部门和传统部门( 有时称生存部门) 。前者以工业部 门为代表，后者以农业部门为代表。在这种情况下，劳动者供给具有完全弹性，工 资由生存部门的生存工资( 所谓生存工资，是指这样一种工资水平，当劳动者的工 资低于这一水平时，劳动者便不能生存) 所决定。只有当生存部门劳动的边际产出 因劳动力的转移而提高至超过生存工资的水平时，在发展取得成功的情况下，工资 水平才能确定上升，在生存工资提高之前，发展中国家的工资总水平很难提高。但 不排除就业于此类行业的管理阶层、熟练劳动的工资水平大幅度增长的可能。 三、竞争动力结构的变动 竞争动力结构指竞争动力的来源和竞争的强度，即竞争发生在哪些竞争者之间 和竞争的激烈程度。国际贸易不仅发生在发达国家和发展中国家之间，也发生在发 达国家之间和发展中国家之间；不仅发生在不可替代的产品之间，而且发生在可相 互替代甚至是同类产品之间。在自由贸易的条件下，一国企业不仅面临来自国内企 业的竞争，而且还将面临来自国外企业的强大竞争。竞争的压力迫使国内企业不断 降低生产成本，提高经营效率，此时企业往往采取以下应对措施：第一，压低在职 职工工资以降低经营成本；第二，用资本和技术替代劳动；第三，用熟练劳动代替 非熟练劳动；第四，转移经营方向。前两者显然使职工工资面临下降的压力；第三 者不利于非熟练劳动工资的增长，而有利于熟练劳动工资的增长；第四者通过对产 业结构的调整影响收入分配。另一方面，那些竞争力弱的企业会在竞争中被淘汰，、