（国际贸易学专业论文）基于外商直接投资的知识产权保护与国际收入转移研究.pdf

硕士学位论文 摘要 “加强知识产权保护能吸引更多f d i ，并能使后发国受益”这一命题能否构成支 持加强后发国知识产权保护的论据? 本文将后发国知识产权保护对f d i 、自主创 新、国内模仿和国外模仿的影响纳入两阶段的动态博弈模型，讨论后发国通过加 强知识产权保护来吸引f d i 的政策效应。分析认为，后发国通过加强知识产权保 护能吸引更多f d i ，但并不一定能从中获益，因为：f d i 偏向进入能够对东道国 企业产生最小收益的产业；非最优的知识产权保护产生了大量国际收入转移；通 过加强知识产权保护，由f d i 进入新行业而增加的利润将被已有f d i 产业利润的 减少所抵消。因此，通过加强知识产权保护来吸引f d i 、并期望获得根多技术溢 出的措施是一项次优选择。后发国政府可以通过提供最优的知识产权保护度，并 辅以提升关税、补贴国内研发、提高国内企业吸收能力和研发效率等手段来实现 本国福利的最大化，使向国外的收入转移最小限度的产生。 关键词：知识产权保护；国际收入转移；自主创新；模仿；f d i i l 基于外商直接投资的知识产权保护与国际收入转移研究 a b s t r a c t ”i tc o u l db e n e f i tl a g g i n gc o u n t r yt h r o u g ha t t r a c t i n gf d ib ys t r e n g t h e n i n gt h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o n ，! c a nt h i sp r o p o s i t i o nb et h es u p p o r tf o rl a g g i n g c o u n t r yt os t r e n g t h e nt h e i ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o n ? t h i sp a p e rt r yt o i n v o l v et h ei n f l u e n c eo fi p rp r o t e c t i o nt of d i ，i n n o v a t i o n d o m e s t i ci m i t m i o na n d o v e r s e a si m i t a t i o ni n t oat w os t a g ed y n a m i cg a m em o d e l ，d i s c u s s i n gt h ee f f e c to f s t r e n g t h e n t h ei p rp r o t e c t i o n a i m i n g a ta t t r a c t i n gf d ib yl a g g i n gc o u n t r y t h e a n a l y s i ss h o w st h a t ，i tw i l la t t r a c tm o r ef d ib ys t r e n g t h e n i n gt h ei p rp r o t e c t i o n ，b u t n o tn e c e s s a r i l yb e n e f i t s t h er e a s o n sa r ea sf o l l o w s ：t h ef d io p t st oc h o o s es u c h i n d u s t r i e st h a tg e n e r a t et h es m a l l e s ti n t e r e s tt ot h eh o s tc o u n t r y ；o n l yi ft h eb e s ts c a l e o fi p rp r o t e c t i o no ri tw i l lg e n e r a t em a s s i v ei n t e r n a t i o n a lp r o f i tt r a n s f e r ；t h r o u g h s t r e n g t h e n st h ei p rp r o t e c t i o n ，t h ei n c r e a s e dp r o f i to b t 渤e f f f r o mn e wi n d u s t r yw h i c h f d ic o m e si n t ob e i n gw i l lb ec o u n t e r b a l a n c e db yt h er e d u c e dp r o f i tf r o mt h ei n d u s t r i e s t h a tf d ih a se x i s t t h e r e f o r e ，t oo b t a i nm o r et e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ，i ti sn o tt h eb e s t c h o i c ef o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e st oa t t r a c t i n gf d ib ys t r e n g t h e n i n gi p rp r o t e c t i o n b y p r o v i d i n gt h eb e s ts c a l eo fi p rp r o t e c t i o n ，a l o n gw i t ho t h e rs t r a t e g i e sa n dp o l i c i e s ， s u c ha se n h a n c i n gt a r i f ft a x ，p r o v i d i n gs u b s i d yt od o m e s t i cr & dr e s e a r c ha n d i m p r o v i n gt h ea b s o r b i n ga b i l i t ya n dt h ee f f i c i e n c yo fr & dr e s e a r c h , t h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e sc o u l dm a x i m i z ed o m e s t i cw e l f a r ea n dg e n e r a t es m a l l e s tp r o f i tt r a n s f e r r i n gt o m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t e k e yw o r d s ：i p rp r o t e c t i o n ；i n t e r n a t i o n a lp r o f i tt r a n s f e r ；i n n o v a t i o n ；i m i t a t i o n ；f d i u i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担a 作者签名： 乏汜日期：枷6 年i f 月z 。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在j 年解密后适用本授权书。 2 不保密口。 ( 请在以上相应方框内打”) 作者签名： 导师签名： 日期：2 。6 年l f 月趵日 日期：z 。) 6 年j 月2 日 硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 国际背景 近些年来，人们越来越认识到知识产权保护对国际贸易的影响。首先，多数 发达国家的经济活动正在转向科研和技术密集型，他们的传统出口产品( 例如化 工、肥料和药品) 和新出口产品( 例如电讯设备、计算机、软件) 含有更多的技 术和创造，也即带有知识产权。因此，制造商特别希望其产品中的知识产权能够 得到充分的保护，以便收回开发和研究的费用其次，大量的发展中国家取消了 对外国投资的限制，外国有机会通过合资企业或签订许可协议在这些国家制造含 有专利的产品。但发达国家的产业进行这样的投资，取决于这些国家是否能够对 其知识产权进行有效的保护。再次，技术改进了产品，同时也使复制和模仿变得 更加容易和便宜这样对知识产权保护不力的国家不仅生产假冒和盗版商品，而 且用于出口 在世贸组织与贸易有关的知识产权协议( t r i p s ) 之前，已经有一些公约 对知识产权进行国际保护，例如巴黎公约( 工业产权) 、伯尔尼公约( 版权) 、 罗马公约( 邻接权) 和关于集成电路的知识产权条约。 但多数知识产权产品出口商对已有的公约并不满意。他们认为，巴黎公约 没有规定专利的最低保护期限；对于商业秘密的保护没有寿门的国际条约；对计 算机软件和录音制品应当加强国际保护；已有公约对假冒商品的处理不够有力 另外，他们还要求确定一个有效的争端解决机制来处理与知识产权有关的问题。 1 9 4 7 年的关贸总协定也涉及了知识产权问题。从理论上讲，关贸总协定的国 民待遇( 第3 条) 、最惠国待遇( 第1 条) 、透明度( 第1 0 条) 及利益的丧失或损 害( 第2 3 条) ，都可以适用于对知识产权的保护但关贸总协定中直接提及知识 产权的条款和内容很有限，只有原产地标记( 第9 条) ，要求缔约方制止滥用原产 地标记的行为；为收支平衡目的使用配额，不得违反知识产权法律( 第1 2 条第3 款、第1 8 条第1 0 款) ；一般例外( 第2 0 条第4 款) 规定，保护知识产权的措施 应当是非歧视的。可以说，知识产权保护在关贸总协定中并没有明确的规则。 关贸总协定中所涉及的知识产权问题，主要是假冒商品贸易。关于这个问题 的谈判在东京回合时就开始了，美国曾就此提出过一个守则草案，但未能达成协 议。假冒商品贸易的议题在1 9 8 2 年1 1 月首次列入关贸总协定的议程，部长们要 求理事会决定在关贸总协定框架下对假冒商品贸易采取联合行动是否合适；如果 基于外商直接投资的知识产权保护与国际收入转移研究 1 合适，应采取怎样的行动。1 9 8 5 年，理事会设立的专家组得出结论：假冒商品贸 易越来越严重，应当采取多边行动。但对关贸总协定是否是解决这一问题的适当 场所，各方争议很大，为此形成了发达国家和发展中国家截然相反的两个阵营。 以美国、瑞士等为代表的发达国家主张，应将知识产权列入多边谈判的议题。 美国代表甚至提出，如果不将知识产权作为新议题，美国将拒绝参加第八轮谈判。 另外，发达国家还主张，应制订保护所有知识产权的标准，并且必须通过世贸组 织的争端解决机制对知识产权进行保护。 而以印度、巴西、埃及、阿根廷和南斯拉夫为代表的发展中国家认为，保护 知识产权是世界知识产权组织的任务；应当把制止假冒商品贸易与广泛的知识产 权保护区别开来。发展中国家担心，保护知识产权会构成对合法贸易的障碍；强 化保护知识产权有利于跨国公司的垄断、提高药品和食品的价格，从而对公众的 福利产生不利的影响。 上述新变化引发了发达国家与较先进的发展中国家特别是新兴工业化国家之 间在知识产权保护上的利益冲突。新兴工业化国家的发展主要得益于技术扩散 按产品生命周期理论，产品生命周期过程就是产品的市场销售由盛到衰的过程。 同时，技术变化也经历了由新技术到标准化的过程，而标准化技术的高度流动性 使许多产业特别是标准化产业转移到新兴工业国。这些国家已有的技术能力使其 吸收和模仿发达国家新技术能力增强，从而使创新产品的生命周期越来越短，新 产品市场的竞争也日趋激烈。发达国家拥有技术创新的能力，其强烈要求保护知 识产权的原因就很明显，即通过严格的知识产权保护可以延长创新产品的生命周 期，从而保持竞争优势来获得垄断利益。而向工业化迈进的发展中国家的新生工 业主要依靠发达国家的创新，而不是利用自己开发的技术，因此两者之间关于知 识产权保护的贸易冲突也就特别激烈。 1 1 2 现实背景 直到1 9 8 6 年乌拉圭回合谈判正式开始前，各国还没有就是否将知识产权纳入 谈判议题达成一致意见。由此可见，从政治和技术的角度看，知识产权问题是乌 拉圭回合谈判中最困难的议题之一。但1 9 8 6 年9 月发起乌拉圭回合谈判的部长宣 言决定，关贸总协定缔约方应谈判达成一项多边协议，确定知识产权保护的原则 和规则，以促进知识产权的发展，并且使知识产权执法程序不至于成为不公平的 贸易障碍。据美国国际贸易委员会估计，仅在乌拉圭回合谈判开始的1 9 8 6 年，由 于外国侵犯知识产权，美国工业在国内销售、出口和技术转让提成费中损失达3 2 8 亿美元。发达国家认为较大和较先进的发展中国家应负主要责任，因此发达国家 希望发展中国家制定和实施严格的知识产权法律，并使知识产权保护成为国际贸 易体系中不可分割的一部分。为此，发达国家一直试图把知识产权保护纳入多边 2 硕士学位论文 贸易谈判，以增强其在多边协议的基础上对侵犯知识产权进行报复的能力而发 展中国家由于技术水平落后，自身研究和开发能力不足，模仿别人成果较普遍。 因此，发展中国家对与贸易有关的知识产权保护持抵制态度。 作为乌拉圭回合最终谈判成果之的知识产权协议正是发达国家和发展中国 家利益相互协调的产物。该协议中心内容是要求所有签字国同意对侵犯知识产权 的货物和服务的国际贸易创造一个有效的阻碍手段，承认并为知识产权的有效实 施提供一种基本标准和准则，并使国际上协商、监督和争端解决程序适用于保护 知识产权。该协议扩大了知识产权保护的范围，加强了相关的保护措施从总体 上讲，该协议体现发达国家的意志，但在一定程度上照顾了发展中国家的利益 整个协议在主要分歧点上折中了发达国家和发展中国家的意见。 工业化国家坚持把知识产权保护纳入乌拉圭回合谈判也是出于对近年来世界 贸易格局的迅速变化和由此引起的国际经贸关系调整压力增强的担忧战后，尤 其是最近的十几年里，世界贸易以超过世界总产出的速度增长，伴随而来的是国 际竞争加剧。众多发展中国家实旖出口导向型发展战略，大力推进制成品贸易， 新兴工业化国家在传统工业，甚至新兴工业中的生产能力越来越强。在科技上占 据领导地位和持续进行技术革新成为工业化世界中经济政策的主要焦点。科技专 有技术开始成为国际竞争中一国与他国竞争的国有资产。北方国家认为世界范围 内无约束的知识产权侵权行为正使本国的这种资产被窃取，竞争优势随之消散。 大量工业品，特别是标准化的制成品由于其生产技术在全球范围内传播，正从老 工业国转移到发展中国家尤其是亚洲新兴工业化国家( ( n i c s ) 生产。产业的转移在 南北贸易史上造成了南北方国家激烈竞争的格局，而在发达国家看来这场角逐是 不公平的，因为发展中国家对盗版、侵权行为的放任态度使得北方国家竞争中的 技术优势失去了应有的作用。贸易格局的变化迫使老工业化国家不得不进行大规 模的产业调整。不但是劳动密集型产业而且包括部分资本和知识密集产业。由此 带来的社会政治、经济压力成为8 0 年代新贸易保护主义抬头的主要原因作为南 方国家尤其是新兴工业化国家出口产品的主要市场，发达国家再度撑起贸易保护 主义的大旗，带来的是日益增加的贸易摩擦。无论对发达国家消费者还是对发展 中国家经济增长来说，这都不是一个令人满意的结果。无序过渡的竞争践踏了创 新所有者道义上应有的基本权益，而北方国家政府为保护这种权益所采取的种种 措旌从根本上违背了世界经济一体化所需的公开、公平的竞争准则。因此制定一 套以防止侵犯知识产权为宗旨的国际协定并由世界贸易组织( w t o ) 监督执行对世 界经济的长远发展是必要的。与贸易有关的知识产权保护( 包括假冒产品贸易) 协 定( t r i p ) 建立在现行有关知识产权保护的多边条约基础之上，这些公约大多数 接受联合国世界知识产权组织( w i p o ) 的管理和监督t r i p 将它们加以综合并在某 些方面作了补充生成一个相对全面、严格的知识产权保护条约，并得到世界大多 3 摹于外商直接投资的知识产权保护与国际收入转移研究 数国家政府的认可。t r i p ：作为g a t t 乌拉圭回合谈判成果的一部分具有适用的广 泛性，其实施的基本条件之一即规定w t o 的所有成员需遵守现行各项知识产权 保护公约，如保护文学艺术作品的伯尔尼公约、保护工业产权巴黎公约以 及保护表演者、录音制品制作者及广播组织国际公约，即罗马公约。 1 2 文献综述 1 知识产权保护 从上个世纪9 0 年代初起，知识产权政策( i p r ) 成为成国际舞台上最具利益 纷争与政治争议的议题。由此引发的争议覆盖公共健康、食物安全、教育、贸易、 工业政策、传统知识、生物多样性、生物技术、因特网、和娱乐媒体业等。对上 述领域的大多政策制定者而言，知识产权的概念还相当陌生。诚然，如果追溯渊 源，知识产权纯属律师、知识产权所有者或发明者独步的领地，与立法者似乎相 关甚微。相应地，几乎很少发展中国家积累了与制定知识产权政策直接相关的经 验；而已将知识产权纳入本国法律体系的发展中国家，也几乎未曾关注到知识产 权政策将对本国经济发展可能产生的深远影响。 过去几十年里，由于发达国家将知识产权与财政、金融、贸易与工业政策、 对外发展援助相挂钩，发展中国家在制定符合自身利益的公共政策中受制于人， 承受了巨大的外部压力。在世界经济不断由知识经济推动的今天，强势经济国家 将保护其具备比较优势的知识产权作为其竞争战略的首选。与知识产权相关的蛋 糕的所有与分配无疑成为国际谈判中的至关重要的议题。实际上，全球研发高度 集中在几个少数发达国家，以美国、日本和德国为首的前十个国家占有全世界的 8 4 的研发资源，9 4 的专利和9 1 的专利许可费用。由于大多数发展中国家与 发达国家存在技术上的巨大差距，通过技术引进、模仿等技术扩散途径成为发展 中国家技术进步的重要方式，面知识产权保护是影响技术扩散的重要因素。在乌 拉圭回合中签署的t r i p s 协议，要求发展中国家实现统一的最低知识产权保护标 准，并加强发展中国家的知识产权保护力度。但加强发展中国家知识产权保护能 否提高发展中国家福利水平是一个争论不休的问题。 2 知识产权保护与f d i 长期以来，许多国家的政府都认识到，提高自主创新能力和发展本国技术是 经济增长的关键因素。r o m e r ( 1 9 8 6 ) 和l u c 邪( 1 9 8 8 ) 提出新增长理论，认为人力资 本的积累，r & d 投入和干中学内生的决定了技术进步率，投资被认为是出口增长 和就业增加的关键要素，发展中国家与发达国家没有趋同是由于投资的缺乏。于 是，在全球化的国际背景下，发展中国家纷纷把目光转向f d i 。认为f d i 是发展 中国家经济发展的源泉。他们认为，在宏观层面，由于f d i 能够弥补国内资本的 4 硕士学位论文 缺乏，增加就业的同时带来外汇流入和税收收入；在微观层面，f d i 能够带来技 术转移，通过竞争被本国企业带来高效率和国际竞争力。由此掀起了发展中国家 吸引f d i 的狂潮，希望通过吸引f d i 的发展战略来吸引投资，获得技术进步，加 快经济发展速度。政府通过制订以市场为导向的经济政策和实行经济改革，努力 改善本国的投资环境，对于提高自主创新能力和发展本国技术起到重要的作用。 当今跨国公司通过各种关系( 如建立合资企业、合作研究机构、分包合同和供应 商等) 编织跨国关联联盟网络，有效地经营和传播其它公司的技术。因而不仅成 为高新技术( 生产和组装) 的发源地，而且成为这些高新技术的收益者。如果投 资公司从比较先进的国家带来新产品、新工艺、新诀窍和合适的技术，那么，吸 收对外直接投资( f d i ) 数量和质量的提高，通常意味着主权国通过扩大引进外资和 商务活动可以分享到技术溢出的巨大好处( c a v e s l 9 9 6 年 。对于缺乏财政资源和自 然资源，寻求发展本国新技术或改进现有技术( 发展中国家和欠发达国家的共同 点) 的国家而言，跨国公司的技术流入尤其是一种强有力的资源。良好的投资环 境以及透明的公司治理体制结构是关键因素之- - ( n o h i 9 9 0 年) 。知识产权，尤其 是知识产权保护，是一个国家( 特别是实行市场经济国家) 制度体制的最重要功 能之一。 各国政府都把引进外资和消化引进技术作为发展本国经济的重要政策工具， 而投资公司自然十分不愿意看到其技术垄断优势在国外市场被断送。当今，知识 资本驱动的全球经济、技术、受专利技术保护的知识产权，已经成为大多数跨国 公司垄断优势的决定性资源( s u l l i v a n l 9 9 8 年) 。因此，在把引进外资作为一种技术 资源的主权国政府与小心谨慎地防止技术向所属国泄露的跨国公司之间存在矛盾 和冲突； 我们以中国为案例，在引进技术方面分析主权国家的知识产权保护制度与跨 国公司的跨国经营战略之问所存在的矛盾和冲突。最近，中国表示坚决保护知识 产权，加强国内保护知识产权的执法力度，保护外国投资者的利益。从8 0 年代以 来，中国在改进知识产权保护体系方面取得了巨大的成绩。中国签署了一系列的 国际条约，引进了大量旨在阐释“崭新现代化”知识产权保护体系的立法 ( b o s w o r t h a n d y a n g ，2 0 0 0 年) 。 3 知识产权保护与社会福利 后发国家的知识产权保护也是国际政策谈判中争论不休的问题。由于后发国 家与技术领先国存在技术上的巨大差距，并且后发国的技术创新能力与领先国也 相差甚远，因此以较弱的知识产权保护促进对国外技术的吸收与模仿被认为是后 发国实现技术和经济赶超的必要措施。而且国际成功经验也表明，技术后发国家在 赶超领先国时。开始都采用较弱的知识产权保护鼓励对国外技术的模仿，无论是当 年的美国，还是后来居上的日本及亚洲“四小龙”之一的韩国，无一例外但技术领先 s 基于外商商接投资的知识产权保护与国际收入转移研究 国为保护研发成果和维护新技术的市场垄断，不断迫使后发国加强知识产权保护。 这一矛盾在中国显得尤为突出，联合国发展项目( u n d p ) 2 0 0 t 年人类发展报告中指 出，中国是一个技术采用和模仿的国家，如西药、精细化工产品9 5 以上依靠仿 制，这与与贸易有关的知识产权协定( t r i p s ) 所定规则存在严重冲突。因此来 自国际社会的压力不断增大，如美国在2 0 0 5 年4 月底发布的知识产权“特别3 0 1 评估报告”中，中国被列为“重点观察国家”的头号国家。日本在华企业也成立了名 为i p g 的知识产权联盟，其目的就是联合起来，以知识产权战略抑制中国制造业 的竞争力。欧盟商会也在其2 0 0 4 年建议书中特别指出了中国知识产权保护中存在 的问题，要求中国加强知识产权保护。在这样的国际背景下，加强知识产权保护 已经势在必行，而经济理论需要澄清的基本问题是：后发国加强知识产权保护是 否会损害福利水平? 以及如何选择旨在促进总体福利最大的最优的知识产权保护 力度? 国际经济理论学界对后发国加强知识产权保护能否提高福利水平和促进技术 进步的争论也尤为激烈。以h e l p m a n 为代表的经济学家基于南北技术扩散的分析 框架，得出的主导观点是；加强南方国家的知识产权保护会损害南方国家福利和 抑制南方国家的技术进步。( h e l p m a n ，1 9 9 3 1 1 1 ；g 1 a s 船n d s a g g i ，2 0 0 2 f 6 1 ；韩玉雄、李 怀租，2 0 0 3 4 3 j ) 。静态和局部均衡分析的理由是：加强后发国知识产权保护将强化 领先国创新企业的市场力量，降低创新积极性，并提高了产品在后发国家的价格， 损害后发国家福利( d e a r d o r f f , 1 9 9 2 ) 1 3 1 即使在动态和一般均衡分析中，加强后 发国知识产权保护也会降低领先国家的技术革新率，后发国家的技术进步率也相 应降低( h e l p m a n , 1 9 9 3 ) 【1 1 j 。很多发展中国家也认为在乌拉圭回合中签署的与 贸易相关的知识产权保护协议( t r i p s ) 牺牲发展中国家利益而使发达国家受益。 m c c a l m a n ( 2 0 0 2 ) t ”1 的实证结果显示，由于t r i p s 条款的知识产权保护协同，使得 大量收入从发展中国家转移到美国。因此很多发展中国家正积极推进在新一轮的 多哈回合中对t r i p s 条款进行修改的议程。 而支持加强后发国知识产权保护的学者认为加强发展中国家知识产权保护会 提高发达国家的技术创新水平和促进对发展中国家的技术转移，使世界总体技术 水平提高( m a r k u s e n ，2 0 0 1 2 0 l ；y a n g a n d m a s k u s ，2 0 0 1 【3 2 】) 。并且当后发国采用较弱的 知识产权保护时，技术领先国家为保护创新成果，会进行保护性研发，使得研发 成果难以被模仿以减少技术溢出，从而降低研发效率( t a y l o r , 1 9 9 4 1 3 0 l ；y a n g a n d m a s k u s ，2 0 0 1 1 1 ) 。更重要的是，领先国家根据自己的技术需要研发新技术，这些 技术并不一定适应于后发国家，因此后发国家有必要加强知识产权保护，激励自 主创新( d i w a n ，i 和r o d r 设，d ，1 9 9 1 ；b a s u ，s 和d a v i d n ，1 9 9 8 t q ) 。 对开放条件下发展中国家知识产权保护的讨论通常被置于南北分析框架下， 以h e l p m a n 为代表的经济学家得出的主导观点是：就短期而言，加强南方国家的 硕士学位论文 知识产权鼓励了北方企业创新，但阻止了南方国家企业的模仿，在保证发达国家 加速发展的同时，牺牲了发展中国家的利益，使发达国家陷入次优的发展模式之 中( h e l p m a n , 1 9 9 3 1 1 1 1 ；g l a s s a n d s a g 醇2 0 0 2 1 6 1 ；韩玉雄、李怀租，2 0 0 3 1 4 3 1 ) 在长期内， 加强南方国家知识产权保护将强化北方创新企业的市场力量，并提高了产品在南 方国家的价格，损害南方国家福利( d e 盯d o r 危1 9 9 2 ) 。并且，加强南方国家知识 产权保护也会降低北方企业刨新积极性，降低其技术革新率，南方国家的技术进 步率也相应降低( h e l p m a n , 1 9 9 3 1 1 1 1 ；l _ a t , 1 9 9 8 ) 。很多发展中国家也认为在乌拉圭 回合中签署的与贸易耜关的知识产权保护协议( t r i p s ) 牺牲发展中国家利益 而使发达国家受益，因此很多发展中国家正积极推进在新一轮的多哈回合中对 t r i p s 条款进行修改的议程。 而支持加强后发国知识产权保护的学者认为加强发展中国家知识产权保护会 提高南北国家的双边贸易水平，从而改善两国的福利水平( m a r k u s e n ，2 0 0 1 z o ； m a s k u s , 2 0 0 1 ) 。并且当南方国家加强知识产权保护时，会提高北方国家的技术创 新水平和促进对南方国家的技术转移，使世界总体技术水平提高 ( m a r k u s e n , 2 0 0 1 l m l ；y a n g a n d m a s k u s , 2 0 0 1 p 2 1 ) 。而对南方国家更重要的是，加强知 识产权保护可以改善跨国公司投资环境，从而吸引更多f d i ，并提高引进外资的 质量( s m i t h , 2 0 0 1 1 2 9 ；n u n n e n k a m p a n d s p a t z , 2 0 0 4 ；杨全发、韩樱，2 0 0 6 1 4 2 1 ) 。 在支持加强后发国知识产权保护的观点中，一个普遍被接受的理由是：后发 国加强知识产权保护能够吸引更多f d i ，而f d i 是产生技术溢出的重要渠道，因 此后发国通过加强知识产权保护吸引f d i ，并从中受益。然而，尽管这一论据被 认为是加强后发国知识产权保护的重要理由，但对这一理论的严格经济学论证却 很不充分因为在开放条伟下的知识产权保护制度安排是一系列因素综合权衡选 择的结果：一方面，后发国希望能够从f d i 中获得更大的技术溢出，所以要加强 知识产权保护来吸引f d i ，但加强知识产权保护降低了技术领先企业对后发国的 技术溢出的效应；另一方面，加强知识产权保护可以鼓励自主创新，促进技术进 步，但也抑制了对国内技术和国外技术的扩散与模仿。t r i p s 的一个关键假设条 件是“保护和实施知识产权”将有助于“技术转让和传播”协定规定发达国家将为 最不发达国家的企业和机构提供激励，以促进和鼓励技术转让。主张发展中国家 实行强知识产权保护的保护者宣称强知识产权保护法和严厉的实施也将扩大f d i 向发展中国家的流动，以及通过研发形式产生更广泛创新 经验研究表明，强知识产权保护保护与技术之间的相关性仍是非决定性的。 然而有的研究显示，知识产权保护政策与技术转让问关系基于一国经济发展水平， 特定技术领域水准和公司吸收技术行为与能力。同时还有研究显示，在非正式和 正式技术转让模式之间，强知识产权保护机制的冲击影响可能大不相同。 就正式技术转让而言，对专利、商标和贸易的强知识产权保护保护与实施可 7 摹于外商直接投资的知识产权保护与国际收入转移研究 能使外国公司建立信心：其技术将得到该国保护与控制，这样，它们将进一步提 高正式技术转让和f d i 投入。而就非正式技术转让而言，t r i p s 实施则可能会使 进行传统意义上的模仿等受到制约。同样，这方面的经验研究也非终局性的。提 高保护和对加强对外国知识产权保护所有者本国法律权利可能只是加强他们封锁 本国技术摄取能力或者对本国公式收取更高的许可费用。此外，必须记住的是， 对技术转让来说，并非只有专利信息或获得专利产品才算重要 同样重要的是多 数公司全力保护的相关技术诀窍。确实，从流入发展中国家的f d i 中可见，跨国 公司无论在本国或其母国均控制其核心技术。此外，目前所获的数据表明，f d i 决策由知识产权保护政策之外如总投资环境等诸多因素决定，当然，这仍属非终 局性结论。 总而言之，很明显，各国不应简单接受强化实施知识产权保护将促进创新、 f d i 和技术转让的假设。许多国家经验说明，至少有许多其它因素与从上述过程 中受益同样重要。因此，强化知识产权保护保护的影响往往基于它与其他因素关 系，如国内市场规模、特定技术领域、公司行为和吸收能力、要素供应结构、生 产基础、国家发展水平和宏观环境稳定程度等。该假设对某些产品或许适用，但 发展中国家应仔细明辨其再三强调的知识产权保护政策与创新、f d i 和技术转让 的正相关关系。 由于开放条件下知识产权保护影响的复杂性，已有对上述问题进行探讨的文献 将知识产权保护对吸引f d i 、自主创新、国内模仿和国外模仿的双重权衡中分裂 开来。相关文献集中在知识产权保护对吸引f d i 的影响，和知识产权保护在创新 和模仿的权衡两方面。分析知识产权保护在自主创新和国外模仿的两难中权衡的 文献得出的基本观点是：后发国应根据技术发展水平选择适度知识产权保护 ( c h e n y a n d p u t t i t a n u n , 2 0 0 5 1 2 1 ；易先忠，张亚斌，2 0 0 6 ( 4 8 1 ) 。而研究知识产权保护对 吸引f d i 的文献，其主导结论是：加强知识知识产权保护能吸引更多f d i ，并提 高引进的f d i 的技术含量( m a n s f i e l d ，1 9 9 6 ；j a v o r c i k ，2 0 0 4 t ”1 ；s m i t h ，2 0 0 1 1 2 9 1 ； s p a t z a n dn u n n c n k a m p 。2 0 0 4 ；朱东平，2 0 0 4 t 4 4 】；杨全发、韩樱，2 0 0 6 t 柏j ) 。但同时， 技术溢出对f d i 的引进有抑制效应( s i o t i s ，1 9 9 9 ；p e t i t a n d s a n n a r a n d a c c i o ，2 0 0 0 【2 5 j ) 。 而知识产权保护是影响技术溢出的重要决定因素，那么知识产权保护在吸引f d i 方面存在这样的两难困境：一方面为获得f d i 带来的技术溢出，需要加强知识产 权保护来引进f d i ，但另一方面，加强知识产权保护却减少了技术溢出。g l a s s ( 2 0 0 5 ) 译1 对这一政策困境的进行理论探讨，认为通过加强知识产权保护来吸引f d i ，并期 望从中获德收益的做法是一种次优选择，由于g l a s s 的分析仅仅考虑了知识产权 保护在吸引f d i 和促进技术溢出之间的权衡，没有考虑知识产权保护对自主创新 的影响，所以在其寡头垄断博弈模型中，后发国企业的利润随知识产权保护地加 强单调递减，因此其核心命题是：后发国应尽可能地降低知识产权保护力度。其 8 硕士学位论文 他对这一政策困境进行探讨的文献也没有考虑知识产权保护对后发国自主创新的 影响( a l i r c z a n a g h a v i ，2 0 0 5 ) 1 2 舶而根据国际经验和支持加强知识产权保护的观 点，鼓励自主创新是后发国知识产权保护制度安排中需要重点考虑因素。例如， 在中国，由于自主研发不足，关键技术受制于人，中国政府制定了 2 0 0 6 中国保 护知识产权行动计划”，以鼓励自主创新。 鉴于已有研究的不足。本文，内生后发国的知识产权保护，将知识产权保护对 吸引f d i 、自主创新、国内模仿和国外模仿的双重权衡纳入两阶段的动态博弈模 型，分析后发国通过加强知识产权保护来吸引f d i 的政策效应，并探讨了不同技 术差距水平下，后发国最优知识产权保护力度的选择。 1 3 逻辑框架与创新点 1 3 1 逻辑框架 知识产权保护一直是经济理论界争论的焦点，也是国际贸易领域一直争论的 主题。发展中国家通过吸引f d i 来吸引投资，并希望丛中获得技术溢出。而跨国 公司从自身剩益出发，希望发展中国家加强知识产权保护，减少技术溢出现有 的关于知识产权保护的研究往往只考虑了跨国公司f d i 的技术溢出，而忽略了知 识产权保护对国内技术创新的影响。本文通过两阶段的博弈模型，在考虑了知识 产权保护对国内企业模仿跨国公司先进技术的影响的同时，考虑了知识产权保护 对国内企业技术创新的影响。 首先，针对国际关于知识产权保护争论的主题，结合现状，提出问题“中国的 知识产权保护政策究竟应该如何制定和实施，应不应该加强知识产权保护，加强 知识产权保护对我国将产生怎样的影响，哪些影响因素影响我国技术的进步? ” 第二章内生后发国的知识产权保护，将知识产权保护对吸引f d i 、自主创新、 国内模仿和国外模仿的双重权衡纳入两阶段的动态博弈模型，并运用博弈论的逆 向归纳法求解博弈模型，得出均衡解。 第三章分析后发国通过加强知识产权保护来吸引f d i 的政策效应，并探讨了 不同技术差距水平下，后发国最优知识产权保护力度的选择 最后根据模型分析后发国知识产权保护的政策选择，并给出政策建议。 1 3 2 创新点 在经济和技术全球化的趋势下，知识产权已经成为国际和国内的热点问题。尤 其是发展中国家的知识产权政策，已成为本国能否克服短期技术困境、促进经济 长期增长的关键因素。然而目前对知识产权的研究多限于产业组织领域和微观经 济范畴，这已严重落后于社会经济发展实践的要求。加强知识产权保护会产生较 大的福利影响，它将深刻地影响生产者、消费者、创新者、模仿者、跨国公司、 9 基于外商盲接投资的知识产权保护与国际收入转移研究 国内厂商等微观经济主体的收益状况，因此仅从微观角度讨论知识产权保护必然 会产生严重的分歧，这种争议在发展中国家更为突出。所以研究发展中国家的知 识产权问题，更应关注宏观经济效应能否抓住发展中国家的主要经济特征， 建立起基于企业微观竞争的宏观模型，来研究知识产权保护对本国长期经济增长 的意义显得尤为重要。本文的目的在于；根据发展中国家的主要经济特征，把关 于知识产权的微观经济理论纳入博弈模型，通过分析知识产权保护对企业竞争和 技术创新以及技术扩散的影响，全面地反映知识产权保护对发展中国家福利的影 响效应，并着眼于发展中国家总体福利最大化提出相应的政策建议本文主要创 新点如下： 在关于后发国加强知识产权保护是否有利于提高福利水平的争论中，一个被 普遍用来支持后发国加强知识产权保护的理由是；后发国加强知识产权保护，可 以吸引f d i ，从而可以获得更多技术溢出的好处。我们将知识产权保护对吸引f d i 、 自主创新、国内模仿和国外模仿的影响纳入两阶段的动态博弈模型对这一问题进 行探讨，这是理论模型上的创新，并且得出了一些有意义的结论，包括： 一是后发国家期望通过吸引f d i 来获得技术溢出，从而提升国内企业的生产 力和在国际市场上的竞争力，但是f d i 的逆向选择使得f d i 偏向进入能够对后发 国企业产生最小技术溢出的产业。 二是当技术差距较大时，后发国知识产权保护力度应为刚够吸引f d i 的程度， 而当技术差距较小时，后发国知识产权保护的力度应为f d i 方式下的最优知识产 权保护力度，任何加强知识产权保护的措施都将提高后发国企业成本并牺牲消费 者福利，使大量国际收入转移到国外 t 三是当知识产权保护在所有产业一致实施的时候，任何加强知识产权保护的 做法，使得由f d i 进入新产业而使国内企业增加的利润被已有f d i 产业利润的减 少所抵消。所以，通过加强知识产权保护来吸引f d i 以期获得根多技术溢出的措 施是一项次优选择“加强知识产权保护能吸引更多f d i ，并能使后发国受益”这一 命题并不能构成支持加强后发国知识产权保护的有力论据。 四是当技术差距较大的时候，选择刚刚够吸引f d i 的知识产权保护度虽然能 够吸引f d i 进入后发国，但此时后发国福利没有达到最优，通过补贴跨国公司并 选择对后发国最优的知识产权保护度的效果可能更好。 五是通过旄加关税，提高跨国公司出口的成本，能够促进跨国公司以f d i 的 方式进入后发国，并且能够给后发国带来溢出效应较好产业的f d i 。 l o 硕士学位论文 第2 章f d i 下知识产权保护与技术进步基本模型 2 1f d i 下知识产权保护与国际收入转移 投资，消费和政府支出被誉为经济增长的。三驾马车”新古典主义经济增长 理论认为，f d i 的流入通过资本积累作用影响东道国的经济运行此领域的研究得 出两个不同的结论：一是f d i 在东道国产生技术溢出效应，从而促进东道国经济增 长：二是技术差距的存在，f d i 在东道国的技术溢出效应为零且因f d i 对国内投资的 替代效应，f d i 不利于东道国的经济增长但是总体来说，第一种观点占据了主导 地位，并且利用技术溢出效应来促进本国的技术进步，是发展中国家从国际直接 投资中获得的重要收益之一正是这种观点，使得发展中国家为了发展本国经济， 对吸引f d i 不遗余力 但是，跨国公司对于技术的溢出并非无动于衷。每年跨国公司为了保持技术 上的领先优势，对研发投入了大量的人力，物力和财力，希望能够获得技术上的 优势从而占领市场主导地位他们以先进的技术进入后发国家进行投资，由于跨 国界，跨地域等原因，交易成本要远远高于在本国进行投资，因此，跨国公司希 望在对外直接投资的过程中，其专有技术能够得到保护，减少技术溢出和模仿。 因此，跨国公司希望加强知识产权保护，在乌拉圭回合中签署的t r i p s 协议充分 体现了这一点 对于技术后发国来说，加强知识产权保护出于两个原因的考虑，一是能够吸 引f d i 进入后发国，获得技术溢出从而使技术进步；二是加强知识产权保护能够 鼓励本国技术创新从而促进技术进步一个关键的问题在于加强知识产权保护 同时也抑制了跨国公司进行f d i 所带来的技术溢出和模仿，即加强知识产权保护 虽然增加了f d i 的量，却减少了技术溢出的度。 传统的说法认为，吸引f d i ，使得跨国公司对本国进行投资，是用“市场换 技术”，以牺牲本国福利的代价来换取发达国家先进的技术。跨国公司进入发展中 国家进行对外直接投资，以其专有资源和技术使得大量的收入由发展中国家转移 到国外。现在，如果加强知识产权保护，发展中国家的。市场”将如何变化? “技 术”又将如何变化? 加强知识产权保护究竟对技术创新，技术扩散和国际收入转 移有什么样的影响，本文将试图以下面的模型加以证明。 1 l 基于外商商接投资的知识产权保护与国际收入转移研究 2 2f d i 下知识产权保护与技术进步基本模型及假设 通过将考虑知识产权保护对吸引f d i 、鼓励自主创新、促进国内技术模仿和 国外技术模仿的双重权衡：一方面，后发国希望能够从f d i 中获得更大的技术溢 出，所以要加强知识产权保护来吸引f d i ，但加强知识产权保护降低了f d i 对后 发国企业的技术溢出效应；1 另一方面，加强知识产权保护可以鼓励自主创新，促 进技术进步，但也抑制了对国内技术和国外技术的模仿。 我们的分析沿以下步骤进行：首先，后发国( 后发国) 选择知识产权保护力 度；然后，技术领先国的跨国公司选择进入方式，f d i 或者出口，后发国企业成 本根据跨国公司进入方式和给定的知识产权保护力度决定；最后，各企业选择产 量和价格，最大化其利润。 假设一、企业竞争的基本假设：假设跨国公司和后