（工商管理专业论文）我国民营企业家族管理模式及其变革研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 锰经 日 摘要 摘要 目前中国的私营企业，普遍采用家庭家族拥有的形式，在企业内部的管理 上广泛存在着家族管理。可以预料，家族企业将越来越多，其活动会日益成为 我国的一个重要经济现象。但是到目前为止，关于家族企业还没有一个权威的 统一定义，本文在综合国内外经济学者对家族企业的定义的基础上，对家族企 业进行了重新定义，并将家族企业与家族管理企业严格区分。中国加入 w t o ，世界上管理先进的跨国企业全面参与国内竞争，我国家族企业所处的环 境越来越严峻。家族企业在其初始创业阶段，充满了活力和生机，极富竞争力 和开创精神，善于把握各种机会，从而取得了相当可观的效果和业绩。然而， 就在这些家族企业完成了原始积累，具备了大踏步前进的条件和能力之时，他 们却停了下来，经过分析，我们认为不能吸纳外部管理人才，主要依靠家族成 员来管理企业的家族管理模式制约了企业的进一步发展。为此，研究家族企业 管理模式及其变革具有重要理论和现实意义。 本文分析了家族管理模式的现状、特点、合理性、局限性等，在制度经济 理论及企业生命周期理论的基础上指出家族企业发展到一定阶段必然要改变家 族管理模式，建立职业化管理模式。 随后，本文分析了家族企业管理模式转变的条件，并建立家族企业转变最 佳时机模型，通过借鉴国外家族企业演进过程，总结出中国家族企业管理模式 的演变途径。 希望本文提出的具体运作思路能对我国家族企业发展有所帮助。 关键词：家族企业家族管理模式职业管理 a b s t r a c t a b s t r a c t a ni m p o r t a n ts t y l i s hf a c ta b o u tf a m i l yb u s i n e s si st h a tt h e ya r et h ep r e d o m i n a n t f o r mo fb u s i n e s s o r g a n i z a t i o n i nt h ee a r l y s t a g e s o fac o u n t r y se c o n o m i c d e v e l o p m e n t m o s to fc h i n e s ep r i v a t eb u s i n e s st a k et h ef o r mo ff a m i l y - o w n e d b u s i n e s s ，a n dm o s to ft h e ma r em a n a g e db yf a m i l i e s w ec a ne x p e c tt h a tt h en u m b e r o ff a m i l yb u s i n e s s sw i l li n c r e a s ef a s t e ri nc h i n a b u tt h e r ei sn oa u t h o r i t a t i v ed e f i n e o ff a m i l yb u s i n e s s a f t e rr e f e r e n c eo no t h e rr e s e a r c h e r s d e f i n e so ff a m i l yb u s i n e s s ， w er e d e f i n et h ef a m i l yb u s i n e s sa n dd i s t i n g u i s ht h ef a m i l y - o w n e db u s i n e s sa n d f a m i l y - m a n a g i n gb u s i n e s s t h e i rc o m p e t i t i v e n e s sk e e p sg e t t i n gs t r o n g e r , c h i n a e n t e r e dt h ew t o ，a n dm u l t i n a t i o n a lb u s i n e s sw i t ha d v a n c e dm a n a g e m e n tm e c h a n i s m t a k ep a r ti nc h i n a sd o m e s t i cc o m p e t i t i o n , t h ec i r c u m s t a n c ef o rc h i n a sf a m i l y b u s i n e s s si s g e t t i n gm o r ea n dm o r es e r i o u s d u r i n gt h e i r i n i t i a lp e r i o d ，f a m i l y b u s i n e s s sw e r ef u l lo fe n e r g y w i t ht h e i rc o m p e t i t i v e n e s sa n dc r e a t i v i t y , t h e yw e r e g o o da tm a k i n g u s eo fa l lk i n d so fo p p o r t u n i t i e s ，a n da c h i e v e dal o t h o w e v e r , t h e y s t o p p e dt h e i rp a c ea f t e rm e yf i n i s h e do r i g i n a la c c u m u l a t i o n w i t ha n a l y s i s ，w et h i n k t h a tf a m i l yb u s i n e s s m a n a g e m e n tp a t t e r n ，i nw h i c ht h em a n a g e m e n tm a i n l yr e l i e so n f a m i l ym e m b e r sa n db u s i n e s sc a nn o ta t t r a c to u t e rm a n a g e m e n tp e r s o n n e l ，p r e v e n t s b u s i n e s sf r o mf u r t h e rd e v e l o p m e n t s o ，i ti si m p o r t a n tt os t u d yt h em a n a g e m e n t p a t t e r na n de v o l u t i o np a t t e r no ff a m i l y b u s i n e s s t h i sa r t i c l ea n a l y s e st h ep r e s e n ts i t u a t i o n , f e a t u r e s ，r a t i o n a l i t i e sa n dl i m i t a t i o n s w eb a s e do nt h et h e o r yo fi n s t i t u t i o ne c o n o m i c sa n dt h e o r yo fb u s i n e s s sl i f ec y c l e p o i n t i n go u tt h a taf a m i l yb u s i n e s sh a st oc o n v e r ti t sf a m i l ym a n a g e m e n tp a t t e r nt o m o d e r np r o f e s s i o n a lm a n a g e m e n tp a t t e r nw h e ni td e v e l o p st oac e r t a i ns t a g e a f t e r w a r d s ，t h i sa r t i c l ea n a l y s e st h er e q u i r e m e n to ff a m i l yb u s i n e s sc o n v e r t i n g i m p o r t a n c es y m b o lo fm o d e r nm a n a g e m e n tp a t t e r nb u s i n e s s s oi nt h e f i f t hp a r t ，i a d v i s es o m em e t h o d st oe n f o m et h ec o n s t r a i n ta n di n s p i r a t i o nb yt a k i n gt h ee x t e r n a l a n di n t e r n a le n v i r o n m e n ti n t oc o n s i d e r a t i o n im a d ea n a l y s i so fs e v e r a lr e l a t i v e l yn e w c o n s t r a i n ta n di n s p i r a t i o nm e a 羽卫e ih o p et h e s ep o i n t so fv i e w sc o u l de n l i g h t e nt h e f a m i l yb u s i n e s s s d e v e l o p m e n ta n dt h ed e s i g no f c o n s t r a i n ta n di n s p i r a t i o nt oa g e n ti n f a m i l yb n s i n e s s s k e yw o r d s ：f a m i l yb u s i n e s s ，f a m i l y m a n a g e m e n tp a t t e r n ， p r o f e s s i o n a lm a n a g e m e n t i 目录 第一章 第一节 第二节 第三节 目录 目 论。1 选题背景l 家族企业概念3 本文研究方法及创新点8 第二章相关理论研究综述 1 0 第一节国外研究状况1 0 第二节国内研究状况1 6 第三章家族管理模式分析 第一节 第二节 第三节 第四节 第四章 第一节 第二节 第三节 2 0 家族管理模式的特点及其合理性2 0 家族管理模式优劣势分析2 4 家族管理模式的发展趋势3 0 国外家族企业发展过程及启示。3 3 家族管理模式变革研究 3 9 家族制改革的必然性。3 9 家族制改革需要的条件4 0 家族管理模式转变的时机4 6 第五章我国家族管理模式变革对策 第一节 第二节 第三节 第四节 结论 致谢 企业文化“大家文化建设5 0 建立和完善约束激励机制5 4 建立和完善科学管理机制与决策机制5 9 案例6 2 参考文献 个人简历 7 2 7 5 第一章导论 第一章导论 第一节选题背景 1 1 1 家族企业的发展历程 1 9 7 8 年改革开放以来，随着商品经济的出现，市场经济的逐步推进。我国 民营企业纷纷兴起。根据“中国私营企业研究 课题组对全国私营企业抽样调 查表明：“今日中国的私营企业，普遍采用家庭家族拥有的形式 1 。至u 1 9 9 4 年 大多民营企业完成了资本的原始积累。这一过程中家族式管理模式发挥了巨大 作用。 1 9 9 4 年市场经济体制目标确立后，中国的家族企业迅速发展壮大；1 9 9 7 年，中共十五大把民营经济确定为国民经济的“重要组成部分”，家族企业进入 理性发展的时期。但是这一时期民营企业也遇到了前所未有的问题和挑战 融资难，规模上不去；人才匮乏；管理混乱等等，其中许多民营企业倒下去 了，在这一情况下理论界纷纷抨击家族制的弊端，呼吁民营企业打破家族制。 很多企业也做出了呼应1 9 9 8 年浙江金义集团进行了改革；兰州黄河集团聘 用经理人陆建元；广东中山华帝集团的7 位创始人专职于董事会，聘集团原职 员姚吉庆担任总经理等等。但是随后聘用家族制失败的案例屡见报端兰州 黄河集团差点被经理人颠覆；广东创维集团营销总经理陆强华率营销队伍哗 变，离开创维；吴士宏离开t c l ；李汉生离开北大方正，这些使得民营企 业家开始对家族制改革失去信心，继续采用家族管理模式。力帆董事长尹明善 甚至提出“家族式管理的前景在中国应该是五十年不变 的观点。当前，随着 中国加入w t o ，外商全面进入；体制改革，国企觉醒；老一代民营企业家的老 去，民营企业再次面临众多考验：一、市场的考验激烈的竞争环境；二、 l 张厚义、明立志，中国民营企业发展报告1 9 9 9 ，社会科学文献出版社，1 9 9 9 年，第1 2 6 页。 l 第一章导论 体制的考验家族经营人才匮乏：交接班难题；三、可持续发展的考验 多元化；资金运转等。民营企业迎来了他们的第三次创业，这时，家族管理模 式的弊端再次显露无遗。 1 1 2 我国家族企业的经营管理权分配现状 企业的经营管理权主要包括两个方面：一是经营决策权；二是选择和监督 经营人员的权力。从企业经营决策权来看，创业家族一般都是大权独揽。根据 全国工商联的调查资料，我国家族企业的决策权与经营权，主要投资者与主要 管理者的身份仍呈现高度统一的状态。1 9 9 6 年9 7 2 的业主兼任企业的厂长或 经理，1 9 9 9 年为9 6 8 ，2 0 0 1 年为9 6 ，所占比例虽然呈缓慢下降趋势，但基本 状况没有变。这表明越是重要的决策( 如投资、财务、营销等) ，决策权越集 中，而在一般管理问题上，如工资制度的制定和执行、奖惩决定和实施等方 面，权力要相对分散一些，一般管理人员发言权要稍大一些。从私营企业经理 人员的来源渠道来看，主要有社会招聘、与企业主有亲友关系和亲友介绍等几 种形式。由表1 1 可以看出，社会招聘是私营企业员工进入企业的主要渠道。其 中管理人员社会招聘比例为4 5 左右，低于技术人员和工人向社会招聘的比例 ( 为6 0 左右) 。对高层管理人员而言，向社会招聘、基层提拔和企业亲友三 种方式的比例基本各为1 3 。在管理人员中，与企业主是亲属或朋友的有近 4 0 ，高于技术人员中与企业主有亲友关系的所占比重( 2 6 1 ) ，当然也远远 高于工人中与企业主有亲友关系的所占比重( 2 1 5 ) 。这说明在企业中更重 要的、更难以监督的管理人员与企业主的关系比技术人员和工人关系密切得 多。与此相关的是，私营企业主选择管理人员要考虑多种因素，其中最重要的 是与企业主关系密切并且信任度高，其次是可靠，是否有技术排在第三位。这 与技术人员主要考虑其技术水平、工人主要看其是否诚实可靠又有很大不同。 正是在这样现状下我们做出了这个选题，我们希望综合分析纷杂的家族企 业定义，并对家族企业进行重新定义从而探讨家族企业的成长。理智的看待家 2 第一章导论 族制管理，从根本上寻找第二次创业家族制改革失败的原因，从而总结出家族 制改革的范畴，确定变革的时机以及如何改革。希望能对民营企业走出困境有 所帮助。 表1 1 私营企业员工进入企业的渠道( ) 与企业主有与企业主是亲朋好友官员、关系社会 亲属关系邻居或朋友介绍介绍招聘 管理人员 2 9 59 58 0 1 6 4 5 4 技术人员 1 7 68 5 1 0 31 2 6 2 4 工人 1 1 4 1 0 1 1 1 82 46 4 3 资料来源：中田私营经济年鉴) ，社会科学文献出版社，2 0 0 2 年版 第二节家族企业概念 1 2 1 家族企业的界定 长期以来，关于家族企业的定义始终没有达成一个共识的界定，而且在诸 多有关家族的文章中还存在家族与家族管理相互混淆，混为一谈的现象。这种 情况可以说严重阻碍了有关家族企业的理论研究。 l 21l国外学者的观点 钱德勒似乎是最早给家族制企业下定义的学者。钱德勒在看得见的手一 一美国企业的管理革命中对家族企业是这样定义的“企业的创始人及其最亲 密的合作人( 和家族) 一直掌有大部分的企业股权。他们与经理人员维持密切 的私人关系，且保留高阶层的主要决策权，特别是在有关财务政策、资源配置 和高阶人员选拔方面1 。 就是说钱德勒认为家族企业并不是指家族成员完全掌 握经营权和所有权，而是“大部分”“基本上 掌握这两种权利。 l 【美】小艾尔德弗雷德d 钱德勒，看得见的手美国企业的管理革命，重武译，北京商务印书 馆，1 9 8 7 年，第9 页。 3 第一章导论 美国哈佛大学致力于家族企业研究的学者唐纳利( r o b e r tg d o n e r l y ) 认 为：家族企业是指同一家族至少两代参与这家公司的经营管理，并且这种两代 衔接的结果使公司的政策和家族利益与目标有相互影响的关系。唐纳利教授同 时指出，如果一个企业满足以下七个条件中的一个或数个即可判定其为家族企 业。 1 ) 家族关系在决定经营管理权以及权利的继承起着重要作用； 2 ) 现任或前任董事长、总经理的妻子或儿子位居董事； 3 ) 公司与家族的整体价值合而为一； 4 ) 家族成员凭借与公司的关系决定个人一生的事业； 5 ) 家族成员在公司的职务影响其在家族中的地位； 6 ) 即使家族成员正式参与公司管理，但他的行为却反射这家公司的信誉； 7 ) 家族成员以超乎财务的理由，认为其有责任持有这家公司的股票。 唐纳利认为家族企业的一个核心特征是：家族所有和家族控制，即判定一 个企业是否“家族企业 ，除了确知家族所有外还应看家族对企业的影响力。 克林盖尔西克等认为，不论企业是以家庭命名还是有好几位亲属在企业 的高层领导机构里，都不能由此确定某一企业是家族制企业。能确定家族制企 业的是家庭拥有企业所有权1 。即所有权是否掌握在创办企业的家庭成员手上， 是划分家族制企业与非家族制企业的分水岭。 a n d e r s o n 与j o h n s o n 等人认为，一个企业的主要所有权或控制权，属于 某一个家庭，而且这个家庭至少有一名以上成员在实际经营管理这个企业，才 是家族制企业。另外，h o l l a n d e r 与e l m a n 等人认为，家族制企业可被定义为 由一个或两个以上的家庭成员拥有并管理公司。b a r n e s 与h e r s h o n 等人从所 有权与控制权的角度定义家族制企业。 1 2 1 2 中国学者的观点 l 【美】克林盖尔西克等， 家族企业的繁衍一家族企业的生命周期，贺敏译，经济日报出版社， 1 9 9 8 年。 4 第一章导论 我国一些学者也对家族企业下了定义，以下是几种具有代表性的观点： 潘必胜也主张从所有权和控制权的结合来定义家族企业，其认为当一个家 族或数个具有紧密联盟关系的家族拥有全部或部分所有权，并直接或间接掌握 企业的经营权时，该企业就是家族企业。他还根据家族关系渗入企业的程度及 其关系类型把家族企业分为三种类型：( 1 ) 所有权和经营权都为一个家族掌 握；( 2 ) 掌握不完全的所有权，却能掌握主要经营权；( 3 ) 掌握部分所有权 而基本不掌握经营权。 台湾学者王光国教授从家族企业的发展阶段和组织形式出发，对家族企业 做出了自己的理解：第一类形态是只有亲属进行经营的纯粹意义上的家族企 业；第二类形态是采用人治管理方式的家族企业，由创业者掌管大权，次要职 位则由其家族成员担当；第三类形态是从人治过度到法治的家族企业，规章制 度是其重要特点；第四类形态是经营权与所有权分离的现代意义上的家族企 业。这一定义把家族企业作为一个动态的变化和发展的过程，从股权和经营权 的角度把家族企业看成一个连续分布的状况，一旦突破临界控制权，家族企业 就变成公众公司了。 台湾另一学者叶银华根据以往的研究提出了“临界控制持股比例 的理 论：将个别公司的股权结构的差异性与家族的控制程度作为识别的主要因素， 认为具备以下三个条件就可认定为家族企业。 1 ) 家族的持股比例大于临界持股比例； 2 ) 家族成员或具二等亲以内之亲属担任董事长或总经理； 3 ) 家族成员或具三等亲以内之亲属担任公司董事席位超过公司全部董事 席位的一半以上- 。 储小平( 2 0 0 0 ) 教授赞成叶银华的上述定义。他进一步指出，应该从股权 和经营控制权的角度把家族企业看成是一个连续分布的状况，从家族全部拥有 两权到临界控制权的企业都是家族企业。一旦突破了临界控制权，家族企业就 l 叶银华，“家族控股集团、核心企业与报酬互动之研究一台湾与香港证券市场之比较”， 管理评论 ( 台湾) ，1 9 9 9 年第7 期。 5 第一章导论 蜕变为公众公司1 。 1 2 1 3 对各种家族企业概念的评析及家族企业重新界定 纵观国内外学者对家族制企业下的定义，基本上可以归结为三种说法：一 是创业论；二是家族成员构成论；三是家族权力控制论z 。 作为创业论代表的钱德勒将家族企业锁定在企业的初创阶段，导致其将家 族企业初期的一些特征当作了家族企业的固有特征。钱德勒教授的家族企业定 义的权威性是不可否认的，但是这一定义是受当时环境以及研究视角影响的。 前文提到钱德勒的看得见的手美国企业的管理革命是家族企业成长研 究的最重要的文献。其研究的问题是：1 8 4 0 1 9 4 0 年，美国企业如何演变成现代 经理式企业。书中钱德勒指出：能源、运输和通讯的革命性创新“促使业主们 一体化了他们的经营，同时雇佣了支薪经理监督并协调流通于庞大企业内的货 物3 。就是说当时的大环境给家族企业提供了很多机会和项目，但是这些项目 又不是单独一个企业家、家族企业的资本所能承担的( 例如修建铁路) 。从钱 德勒的分析中可以看出：面临这种机会，那时的美国家族企业同时融入了金融 资本和人力资本( 支薪经理) 从而同时失去所有权和经营管理权而演变成为了 现代经理式企业。另外钱德勒着眼于宏观层面，而未从微观层面分析所有权和 经营权重新配置的过程。正是上述原因使得钱德勒认为经营权也是家族企业的 一个固有特征，同时拥有所有权和经营权才是家族企业，而失去所有权和经营 权就是现代经理式企业。 家族成员构成论的典型代表唐纳利教授更多的从经营权上对家族企业进行 定义。权力控制论的代表们更是尴尬，潘必胜教授明明主张同时掌握所有权与 经营管理权才算是家族企业，但是其提出的第三类家族企业却是“掌握部分所 有权而基本不掌握经营权 。这一矛盾充分体现出混淆所有权和经营权的后 l 储小平，家族企业的成长与社会资本的融合。经济科学出版社，2 0 0 4 年8 月，第2 5 页。 2 刘平青，家族企业生命力解读，山西经济出版社，2 0 0 3 年6 月，第2 4 - 2 5 页。 3 美 小艾尔德弗雷德d 钱德勒，看得见的手 皂国企业的管理革命，重武译，北京商务印 书馆，1 9 8 7 年，第2 3 7 页。 6 第一章导论 果。台湾的王光国与叶银华两位教授为了摆脱这种尴尬反而越走越远，围绕 “多大的所有权和多大的管理控制权才算家族企业劳而纠缠。尤其是叶银华教 授“试图精确临界控制权，难免有凡事都能量化的嫌疑，实际上家族成员在企 业中不论是有形的还是无形的影响都是无法量化的一1 。我们认为以上定义均没 有抓住问题的本质，他们没有认识到所有权决定企业性质，而经营权决定的是 企业的管理模式，家族管理模式是家族企业的一个特点，却不是本质。 通过以上分析我们认为家族企业是指家族拥有企业所有权，至少拥有企业 控股权的企业，这一点上我们赞同盖西克的观点；而家族企业是否拥有经营权 并不影响家族企业的性质，只是采取了不同的管理模式，由家族成员自己经营 管理的模式公司的高层或关键职位由家族成员担任一我们称为家族管理 模式；而授权家族外成员管理的模式我们称之为职业管理模式。 1 2 2 家族企业的成长 理论界普遍认为家族企业必然从业主制或合伙制企业，到家庭作坊式的企 业即创业者家庭成员管理经营的企业，再到由企业主家族成员垄断经营控制权 和企业所有权的纯家族式企业，再到由朋友、乡亲等熟人担任部门经理的准家 族式企业，再到引入陌生的非家族经理人员的混合家族式企业，经过一个家族 制企业临界点。最后变成股权分散化的公众公司。但是笔者认为这是一个误 区，我们认为金融资本的融入是资本扩张的属性导致的资本总是追求以最 少的投入，最少的风险撬动最大的社会资本。从这个角度出发，我们认为家族 企业的成长是这样的：当企业发展到一定阶段，家族内部的入力不能维持企业 的可持续发展时，需要引进专业的管理人才，甚至到了一定阶段总经理也要有 领薪的职业经理人担任，对家族式的管理模式进行改革，由于家族仍然保持对 企业的所有权或控股权，这时的企业就是现代管理制的家族企业。 l 刘平青， 家族企业生命力解读，山西经济出版社，2 0 0 3 年6 月，第2 5 页。 7 导论 究方法及创新点 本文的研究对象是家族企业，核心内容是讨论家族制问题，对于任何一个 具有理论和实践性问题的研究，都有不同的方法和路径。本文主要采用了以下 方法： 一、归纳分析与逻辑推理。根据众多民营企业研究机构的调研资料( 如中 国私营企业发展报告) 等，结合家族企业研究方面的理论，运用归纳演绎、逻 辑推理的方式，力争做到观点清晰明确，论据真实可靠，论证过程严谨。本文 的资料主要来源于相关领域的国内外著名专家、学者的经典著作和期刊论文， 以及互联网上的资料等。 二、比较分析。国外的家族企业发展的较早，对他们的研究理论进行分 析，分析其理论产生时的宏观环境，同时对比我国目前家族企业所处的内外部 环境，从而借鉴其研究的经验和成果，加以消化并批判性的吸收其有益的部 分。 三、实证分析与理论分析相结合。由于时间和精力等方面的限制，不能进 行实证调查活动，而是对现有的案例进行实证分析，同时根据已有的研究成果 和权威部门或机构的统计资料做进一步的研究。理论是一个不断发展的过程， 本文尽量按照科学的研究方法进行研究，使自己的研究成果对家族企业实践及 关于家族企业理论研究有所帮助。 本文有以下几点创新点。 一、长期以来尽管对家族企业的定义不统一，但是几乎所有的定义都没有 跳出钱得勒的框架，即认为家族企业就是所有权加经营管理权，过多的在多大 的所有权和多大经营管理权上纠缠从而达不到统一。这种定义给家族研究带来 了很大混乱，出现了许多模糊的词语，如家族企业、家族制企业、家族式企 业、家族式经营、家族化管理等等。这种混乱严重阻碍了家族企业研究的步 伐。我们主张将家族企业与家族管理企业分别定义，从所有权方面定义家族企 业，而从经营管理权方面定义家族企业管理模式。这一点我们在家族企业概念 8 业与家族管理混 家族企业剥离出 的根源是家族管 以及不适应的环 境，从而确定家族企业变革家族管理的时机和条件，并且从宏观层面提出了变 革家族管理的建议。 三、本文通过对比欧、美、日本家族企业的成长和发展的分析，认为解决 家族企业困境的首要任务是转变家族企业管理模式，同时认为产权改革是资本 扩张的本性诉求，不是解决家族企业困境的手段。 9 第二章相关理论研究综述 第二章相关理论研究综述 家族企业在世界经济中扮演了非常重要的角色，然而理论界对它的研究相 对来说比较薄弱，德鲁克曾经指出：有关管理的书籍和课程几乎完全针对公共 管理和专业管理，而很少提到家族企业的管理。在中国国内的理论研究也同样 如此。本人在力所能及的情况下参读了以下理论作为自己课题的理论指导，并 提出自己的观点。 第一节国外研究状况 国外家族企业起步较早，家族企业研究的理论相对比较成熟，以下是我们 主要依据的理论。 2 1 1 关于家族企业产生的有关理论 美国的人类学家e d w a r dh a l l 在其出版的书( b e y o n dc u l t u r e ) ) 中，他引入 了信息规范度的概念，将文化分为高文本文化( h i g hc o n t e x tc u l t u r e ) 和低文 本文化( l o wc o n t e x tc u l t u r e ) 。高文本文化( h i g hc o n t e x tc u l t u r e ) 是指信息 是高度规范化的，是清晰的和非人格化的，像美国社会的契约文化，用合同或 协议来规范人们的行为。在低文本文化( l o wc o n t e x tc u l t u r e ) 的国家中，如 中国、意大利，信息是低度规范化的，是模糊的和人格化的，人们之间信息交 流是通过在共同的文化背景下达成的模糊共识，他们通过各种人际关系来规 范，靠非正式的制度来约束各自的行为。他认为在低文本文化的国家里，家族 企业更有家族管理的偏好( e d w a r dh a l l1 9 9 3 ) 。 2 1 2 产权理论 以科斯为代表的产权学派，通过生产的制度结构分析，得出一个核心论 1 0 第二章相关理论研究综述 点：产权明晰是企业绩效的关键或决定性因素。这里的产权明晰主要包括两层 含义：产权法律归属上的明确界定与产权结构上的优化配置。由此可将产权决 定论划分为产权归属决定论与产权结构决定论。 产权归属决定论以科斯创立的交易成本为基本分析工具，以企业是降低交 易费用并带有权威特征的契约结构为分析的逻辑起点，着力探讨产权归属、激 励机制与企业绩效之间的关系。主要论点是：一、资产拥有论认为企业资 产只有私人拥有，才能满足实现产权的排他性，构建企业拥有者对资产关切的 有效激励机制：二、剩余利润占有论认为企业拥有者追求企业绩效的基本 激励动机来自于对剩余利润的占有，企业拥有者追求企业绩效动机的程度与剩 余利润占有份额的大小成正比；三、私有化论认为国有企业相对于私有企 业来说，存在企业目的多元化、对经理激励不足、财产软约束等弊端。 产权结构决定论以契约关系为基本分析工具，以企业是一系列“契约关系 的连结 1 为分析的逻辑起点，着力分析企业产权结构、激励机制与企业绩效之 间的关系。主要有三种理论表现：一、代理经济学中的企业所有权理论。这种 企业所有权理论的中心论点是：企业效率问题的根源，在于所有权与控制权分 离下所有者与经营者目标函数的背离，在于经营者努力程度的不可观察性与不 可证实性而引发的代理成本，因此所有权与控制权的合而为一，使企业的代理 成本降低到最低水平；二、交易成本经济学中的契约治理理论。这种理论认为 任何交易都是通过契约关系进行和完成的，而不同性质的交易需要搭配不同类 型的契约关系，形成不同的治理结构，并认为要节约交易成本，实现最大的效 率收益，必须用差别的方式将不同的契约类型、治理结构或产权结构与不同的 交易特征进行有效率的匹配；三、不完全合同理论中的产权配置或搭配理论。 这种理论认为，由于世界和未来事件的复杂性和不确定性以及交易人行为的有 限理性和机会主义，致使在实际交易过程中所制订和执行的合同总是不完全 的。在此情况下，对资产有控制权的一方方便行使权力，由此便引出权力和控 l 詹森、麦克林，。管理行为，代理成本与所有权结构”，金融经济学杂志1 9 7 6 年1 0 月 1 1 第二章相关理论研究综述 制权的配置问题，并且这一配置问题将影响企业绩效。提高企业绩效的产权配 置一般应把剩余控制权和剩余索取权放到同一方手中或使掌握控制权的一方明 晰化，这样他的自利动机将驱使他尽可能地做出效用最大化的决策。产权理论 认为明晰的产权关系是有效率交换的前提，同时它帮助从事经济活动的人们形 成一种可以合理把握的预期，保障了经济活动的动力，避免了人们为争夺稀缺 资源而发生的冲突。 2 1 3 企业生命周期理论 西方的学者如伊查克艾迪思博士对家族企业的生命过程有过深入的研 究，他把企业的生命周期比做人的成长和衰亡过程，共包含了三个阶段十个时 期1 ：( 1 ) 成长阶段，包含孕育期、婴儿期、学步期、青春期；( 2 ) 成熟阶 段，包含盛年期、稳定期；( 3 ) 老化阶段，包含贵族期、官僚化早期、官僚 期和死亡期。 在成长阶段的孕育期时，想创办企业的人将自己的计划变为现实，诞生了 家族企业，然而有些只是空想。在婴儿期，企业缺乏规章制度，管理具有随意 性，创始人大权独握。学步期，企业主为决策的中心，而此时家族成员参与经 营管理。青春期是企业快速发展的时期，规模效益开始显现，这时，管理逐步 走向规范化和制度化，职业经理人开始引入，但企业主不愿意过多放权，从而 导致管理层与董事会的矛盾。成熟阶段，盛年期、稳定期是企业最佳的状态， 组织比较完善，制度规范，形成规范的职业经理人的管理体制，企业蓬勃发 展，如通用电气，松下等百年企业；老化阶段，包含贵族期、官僚化早期、官 僚期和死亡期，在此阶段企业组织的大企业病开始出现，官僚主义作风明显， 不思进取，最终导致企业灭亡。很多民营企业目前面临的最大问题是“第二次或 第三次创业”的陷阱。企业基本上已经发展起来了，处在学步期或青春期，将要 从创业型转为管理型，进行较大的跳跃。艾迪思指出的创办人或家族陷阱，也 1 美 伊查克艾迪思， 。i t 经理世界网站，( h t t p ：w w w c c o c i o c o m c a s p e c i a 1 0 6 1 1 2 1 ) 3 5 第三章家族管理模式分析 利、法国、德国等。与美、日家族企业不同，欧洲家族企业具有自己的独特的 管理特点，在“第三意大利打( 中部意大利) 地区的家族企业仍然是小规模 的，并且控制在家族手中，所有权和经营权联系在一起，大规模的上市公司的 数目很少。欧洲的家庭观念相对较重，而且欧洲也属于低信任度的环境。受这 种环境的影响，欧洲家族企业在管理制度上一直以来很少任命非家族成员担任 中、高级管理职位，由家族内部把持经营管理权，即仍然采用的家族制管理模 式。这种家族内部管理模式一直承受着批评，尤其是在帕玛拉特公司出现财务 丑闻之后，更是加强了对家族制管理模式的批评，现在欧洲很多家族企业也在 逐步改变家族制管理的状况，逐步向现代管理模式家族企业转变。欧洲家族企 业的历史比美国长，可是职业化却远远落后于美国，之所以出现这种状况，是 因为欧洲具有悠久的人文主义历史，他们突出人的地位，欧洲的家族企业在组 织决策方面形成了员工参与制。这种制度缓解了家族管理模式的一些固有弊 端，比如个人决策容易失误、非家族员工缺少工作动力等。 欧洲的家族企业在家族管理模式下，和美国的家族企业一样在控制权方面 经历了从紧密到松散的过程，但是欧洲家族对企业的控制程度要远高于美国。 而且企业间或企业与银行间相互持股的现象较多。欧洲家族企业的状况证明了 我们前文所说产权的变革是资本的本性追求，在任何管理模式下，资本都 有扩张的诉求；而受社会信任风险的影响，资本的扩张程度不一样而已，因此 可以证明无论在哪个国家，解决管理模式问题才是解决家族企业发展瓶颈的关 键问题，产权稀释是资本扩张的结果，资本总是追求用最少的资本撬动最大的 资源。 4 4 3 日本家族企业演进及启示 众所周知，日本资本主义制度是在一个较特殊的国度内，并深受其特有民 族文化的制约而带着某些非资本主义因素建立起来的。因而，与之相适应的企 业形态及管理模式也同样带有其独特性。 3 6 第三章家族管理模式分析 一、日本财阀式家族制企业向法人企业形态的转化 日本家族企业的发展可以分为两个阶段：第一、战前家族制财阀企业阶 段。这一阶段的日本明治政府实行快速推进工业化的重商主义政策，大力扩展 本国民族工业资本，从而刺激了家族制企业的进一步发展。同时，明治政府还 采取相应措施扶助家族企业的规模化发展，于是在战前出现了一种能在跨行业 领域发挥重要影响的寡头家族企业形态财阀。这个时期的财阀企业通常以 家族合伙制组织形式的公司为中心，通过持有股份控制一些与经营活动密切相 关的银行、贸易公司及制造和矿冶企业等股份公司。第二、战后法人企业形态 阶段。战后独占日本的美国以驻日盟军最高司令部的名义实行了“解散财阀 等三大民主化改革。改革使用法律化手段，不仅通过分割企业和分散股权，从 企业规模和股权集中度上来限制家族垄断，而且通过解除财阀企业家族领导人 职务和严格限制其再任职，从人事关系上彻底破除财阀家族的统制体系。改革 的结果，达到了动摇财阀式家族制企业赖以生存的基础的目的，为法人企业形 态的建立和发展创造了优越的社会环境。更为重要的是，改革适时造就了一代 新型企业家，他们拥有现代经营意识和经营才华，勇于冲破家族制，成为建立 法人企业的主导力量。新崛起的企业家，在企业体制上完全摒弃了以家族为中 心的僵化体制，在管理方式上突破垂直的封闭统制。因而，战后法人企业形态 明显带有社会化、公开化、规范化的现代企业特征。1 日本的财阀基本控制了日本的整个经济命脉，在日本发挥的作用相当于中 国的国有企业，因此日本的这种强制性改革不适用于中国的家族企业，反倒对 中国的国有企业改革有一定的借鉴意义。 二、日本企业的兼顾任人唯贤和任人唯亲及对我国家族企业的启示 日本家族成员的联系比华人家族脆弱，责任和义务并不强，家庭成员并不 一定要由有血缘关系的人担当。“宁愿把继承权传给外人，也不传给能力低的 亲生儿子一的情况在日本很普遍。在明治维新时期，这种继承权方式就高达 1 汪段泳，。英、美、日家族制企业历史变迁的启示”中华工商时报，2 0 0 6 年0 6 月2 3 日 3 7 第三章家族管理模式分析 2 5 - 3 5 。在日本，为防止嫡系子孙不孝导致家业衰败，很多家族企业都收德 才兼备的养子以继承家业。汽车第一任社长、松下电器创始人松下幸之助传位 的对象都是养子。中国很久以来就有“富不过三代一的说法，历来经营有方的 家族核心人物，必定较之他人有出色之处，但是这并不能保证他的后代一定是 能力超群的人物。特别是中国家族家业继承权在血缘关系上明确的排他性，对 中国家族企业的持续发展带来了障碍。反观日本，则因为注重家业的传续，而 不是单纯看重血缘的延续，对宗族纯正问题没有顽强的坚持，而是更加注重于 选贤选能。所以很多日本企业有养子，养子和女婿都是家族外成员，但只要才 华出众一样可以继承家业。如：三井财阀从1 9 0 0 年到1 9 4 5 年间共的9 位家长 ( 负责人) 中，就有6 人是养子，占2 1 ；目前不少家族企业的领导人已经清醒 地认识到，只是单纯的守业，企业很容易衰落。因此家族企业也在着眼于建立 现代企业制度，寻找有能力的人，带领企业更上一层楼，甚至进行第二次创 业，从而在社会经济的波动中不被淘汰。如今日本丰田公司、三井公司、三菱 公司等均聘请外人执掌企业，且真正做到有职有权。 当然中国的家族企业不需要采取日本的这种传承模式，但是任人唯贤的思 想观念值得我们学习。家族企业作为私有财产由子女继承也无可厚非，但是经 营管理权则应该寻找有能力的人接管，所有权与经营管理权分离正是现代管理 制企业的重要特征。 第四章家族管理模式变革研究 第四章家族管理模式变革研究 第一节家族制改革的必然性 尽管前文我们认为家族管理有其合理性，但是任何事物都有一个改革和发 展的要求，家族企业的管理模式也在不断演变。现实中暴露出来的许多问题也 表明，中国的家族企业正面临着成长挑战。家族企业的管理模式改革有其必然 性。 4 1 1 制度经济学角度 制度的优劣以交易成本的高低为重要的判断标准。交易成本也称制度成 本，交易成本的产生一方面归因于人们的无知或信息不对称，另一方面归因于 人们的最大化利己行为。在最大化利己行为的约束下，存在信息不对称情形下 的偷懒、撒谎、欺骗、偷窃、或缺乏诚信而违背诺言，这种情况将导致交易成 本很高。如果交易成本过高，则会引起经济的发展停滞不前甚至崩溃。 家族企业管理的交易成本分为两个方面，一是企业在运作过程中产生的交 易成本；二是企业组织结构变革与创新过程中的交易成本。已有的研究结论 是：( 1 ) 企业制度的完善，会减少交易频率与交易数量，由此而减少交易成 本：( 2 ) 社会、企业的制度变量，可以通过影响生产经营管理成员的积极 性、忠诚度，从而影响经营效率。例如：提倡竞争上岗，增加市场竞争能力， 对生产经营管理成员提高剩余收益的激励程度，推行企业文化等，都能通过降 低生产成本和交易成本来提高企业的经营效率；( 3 ) 契约自由是寻求交易费 用最小化的制度安排。一般而言，家族企业规模较小时家族制管理能适应企业 运作的需要，而随着企业发展壮大，规模经济效应与控制的复杂化必然提高了 内部交易成本，从而提出管理专业化的要求，这时变革家族管理模式就成为了 必然。 3 9 第四章家族管理模式变革研究 4 1 2 企业生命周期角度 如果按照前文所述的伊查克艾迪思教授的家族企业生命周期理论，可以 认定目前中国的大多家族企业正处在成熟期徘徊的时期。企业在成长的过程 中，在孕育期、婴儿期、学步期、青春期，企业的规模不大，企业主的管理幅 度在自己可以控制的范围内，必要时家族成员也参与经营管理，这种管理模式 能够产生一定的经济效益，因此在这几个阶段家族管理利大于弊。到了企业的 成熟期，随着家族企业规模的