（交通运输规划与管理专业论文）An+uation+of+Technical+Efficiencies+of+Liaoning+Seaports.pdf

、t i 、 - 1 i l l li ll l l l l ll l l l lu i jy 18 9 5 8 5 5 a ne v a l u a t i o no ft e c h n i c a le f f i c i e n c i e so f l i a o n i n g s e a p o r t s at h e s i ss u b m i t t e dt o d a f i a nm a r i t i m eu n i v e r s i t y i np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t sf o r t h ed e g r e eo f m a s t e ro f e n g i n e e r i n g b y ， r o b e r tk e n n e d yo t i e n o ( t r a n s p o r t a t i o np l a n n i n ga n dm a n a g e m e n t ) t h e s i ss u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rj i ax i a o h u i j u n e ，2 0 1 1 【t y p etextpage i i i 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，撰写成博硕士学位论 文 a ne v a l u a t i o no ft e c h n i c a le f f i c i e n c i e so fl i a o n i n gs e a p o r t s 。除论文中已经注明引用 的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不 包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开发表的成果。本声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名：弋- k 辫p 叶 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学位论文的规定， 即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到 中国优秀博硕士学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) ， y i i - - 1 ，m ) ( 2 2 ) w h e r e , y ia n dx ir e m a i ns a m e 嬲i nf x l u a t i o n2 1 f o r s u n d , l o v e l la n ds e h m i d td e v e l o p e dr e g r e s s i o ne s t i m a t e sw i t ho i i c s i d e de i t o i t e r m sb y e s t i m a t i n gr e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n p u ta n do u t p u t t h e yc a r r i e do u t 删u s t m e n t st oe q u a t i o n2 2 w i t hm a j o ra s s u m p t i o n so fi n d e p e n d e n c ei np e r f o r m i n gi z a m l a t i o n a lt r a n s f o r m a t i o no ft h e f u n c t i o nr e s u l t i n gi n t oa - i - q + b x 产- y i , w h e r eqw 够t a k e n 舾al l l c a s l j l o fo v e r a l le f f i c i e n c yg a i n o t i e n ork ，d a l i a nm a r i t i m eu n i v e r s i t y p a g e1 8 c h a p t e r2t e c h n i c a le f f i c i e n c y c r i t e r i af o ri t se v a l u a t i o na n de v a l u a t i o nt e c h n i q u e s i i l b yi l li m i 宣i 宣i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 肓i 宣墨 w i t hr e g a r dt ot h ed i s c u s s i o n sa b o v e ，e x t r e m a lr e g r e s s i o nt e c h n i q u e sa r en o ty e ta d e q u a t et o c a p t u r em u l t i p l eo u t p u ta n di n p u t ；t i l e yr e q u i r es p e c i f i c a t i o no ff u n c t i o n a lf o r ma n ds p e c i f i e d r e l a t i o n s h i pb e t w e e nv a r i a b l e s t h em e t h o d sa r eg o o di ns p e c i f y i n gi n e f f i c i e n c i e sb u td on o t p r o v i d ec l e a ri n f o r m a t i o na b o u tt h es o u r r 冶o ft h ei n e f f i c i e n c y d e v e l o p m e n to fa l t e r n a t i v e e x t r e m a lr e g r e s s i o nt e c h n i q u e sc a ns o l v ec o n c 髓 n sa n dm a k et h ea p p r o a c h e sv e r ye f f e c t i v e 【鲫 2 3 3 s i m u l t a n e o u $ a n dr e c u r s i v ee c o n o m e t r i ce s t i m a t i o n t h e s em e t h o d sh a v ek e ya d v a n t a g eo f i n c l u d i n gm u l t i p l eo u t p u t sa n di n p u t s t om e e tt h i sf e a t , s e p a r a t ee q u a t i o nf o re a c ho u t p u ti sd e v e l o p e da n dt h ec o e f f i c i e n t s 龇e s t i m a t e ds i m u l t a n e o u s l y 0 1 r e c u r s i v e l y i n f o r m a t i o nc o n c e r n i n gf u n c t i o n a lf o r mi sr e q u i r e db yt h e s em u l t i p l ee q u a t i o n s y s t e m s n em u l t i p l ee q u a t i o nt e c h n i q u e su s ec e n t r a lt e n d e n c ye s t i m a t i o nm e t h o d sa n d “d on o t b r i n gf o r t he f f i c i e n tr e l a t i o n s h i p s ，d on o ts e p a r a t eo u ti n e f f i c i e n td m u sa n dd on o tp r o v i d ed a t a o nm a g n i t u d eo fi n e f f i c i e n c y 【6 8 1 s t a t i s t i c a li n f e r e n c ei nt h i sm e t h o di so n l yp o s s i b l ew h e nt h e d e g r e eo fi n e f f i c i e n c yi sa s s u m e dc o n s t a n tt h r o u g h o u tt h ep o p u l a t i o n 乃et e c h n i q u e sd on o t i n d i c a t et h ep r e s e n c eo fi n e f f i c i e n tb e h a v i o ri nt h es a m p l es t u d i e du n l e s st h e r ei sc o i n c i d e n c et h a t a l lt h es t u d i e du n i t s ( p o r t si nt h i sc a s e ) a r ee f f i c i e n t 2 3 4 t r a n s l o gf u n c t i o n t r a n s l o gf u n c t i o ne x p l i c i t l ya c c o m m o d a t e sm u l t i p l ei n p u t sa n do u t p u t sa n dd o e sn o tr e q u i r e d e s i g n a t i o no f p a r t i c u l a rf u n c t i o n a lf o r m a ne x a m p l eo f t r a n s l o gf o r mi sa sf o l l o w s ： h k = 岛+ f l ih l 瓴f ) + 岛h i f ) + 声3l n f ) + & k ( 邑f ) 2 + 尾l i l ( 邑) 2 + 风l 牡e ) 2 + 岛l l i ( 屯) l n ( 恐f ) + 氏i n ( 墨i ) l n ( 以i ) + 岛l n ( 邑) l n f ) e 玷 ( 2 3 ) l e a s ts q u a r e sa n a l y s i si su s e dt od e t e r m i n et h ec o n s t a n t s8 q ，。8 ，t h ea p p r o a c hc a nb e e x t e n d e dt om a n yi n p u t sa n do u t p u t s t h ec o n s t a n t s8 乜t o8 翟d e t e r m i n et h en a t u r eo fa n ys c a l e e f f e c t sp r e s e n t ，a n dc o e f f i c i e n t s & t 0 岛a s s i s ti ni d e n t i f y i n ga d d i t i o n a lp r o p e r t i e sl i k eh i g h e r o r d e re f f e c t s d u et oi t sc e n t r a lt e n d e n c ye s t i m a t i o nt e c h n i q u e , t h em e t h o df a i l st oi d e n t i f y e f f i c i e n tb e h a v i o r 【6 9 1 o t i e n orkd a l i a nm a d a m e u n i v e r s i t yp a g e1 9 2 3 5 d a t ae n v d o p m e n ta n a l y 酊s c h a m e s ，c o o p e ra n dr h o d e s ( c c r ) 【7 0 】( 7 t 】g e n 铋d 边e dr a t i oo fi n p u tt oo u t p u tt om u l t i p l e i n p u tm u l t i p l eo u t p u tc o n d i t i o n si nt 觑 a l so f f r a c t i o n a ll i n e a rp r o g r a ma sf o l l o w s ： o b j e c t i v e ： 一k = 瓷老 ( 2 4 ) w h e r e ，oi st h ed e c i s i o nm a k i n gu n i t , d m ub e i n ge v a l u a t e d , i nt h es e t j 21 ，nd m u s l e s st h a nu n i t yc o n s t r a i n t s ： 1 鬻 p o s i t i v i t yc o n s t r a i n t s ： 0 l l r o v i d a t a ： o u t p u t s ： j = 1 ，* - i 91 1 f o r 严1 ，s ； f o r i 产1 ，m y r j f f io b s e r v e da m o u n to f r t ho u t p u tf o rt h ej 血d m u ； 硒= 0 b s e r v c d 嬲1 0 l m to f 产i n p u tf o rt h e j 血d m u ( 2 5 ) i ns o l v i n gf o rm a xh 0 = h o t h ee f f i c i e n c yo fd m u j - oi se v a l u a t e ds u c ht h a th o 。i fa n do n l yi f d m u j = oi se f f i c i e n tr e l a t i v et ot h eo t h e r sr e p r e s e n t e di nt h ec o n s t r a i n t s ；a n dh o 爸1 i fa n do n l yi f d m u j = 0i si n e f f i c i e n t r e l a t i v et oo t h e rd m u sr e p r e s e n t e di nt h ec o n s t r a i n t s t h er a t i n go fe f f i c i e n c i e sr e p r e s e n t sr e l a t i v ee f f i c i e n c i e so b t a i n e df z o ml i n e a rp r o d u c t i o n f r o n t i e rc o m p r i s i n go fm o s te f f i c i e n tu n i t s d e al o c a t e se f f i c i e n ta n di n e f f i c i e n td m u s i t i n d i c a t e st h em a g n i t u d eo fi n e f f i c i e n c ya n do u t p u t i n p u ta d j u s t m e n t sn e e d e dt om a k ei n e f f i c i e n t d m u ，se f f i c i e n t h o w e v e r , d e ai sc u n e n t l yn o tc a p a b l eo fd e f i n i n ge f f i c i e n tp r o d u c t i o n r e l a t i o n s h i pw h e nr e s u l t sa l e e x t e n d e db e y o n dd m u ss t u d i e d 2 4 d e aa n dt r a n s l o gt e c h n i q u e d e ai sf o u n dt ob em o s tp r o m i s i n gi ni t sr e l i a b l el o c a t i o no fi n e f f i c i e n tu n i t s ，a n dg i v e s i n f o r m a t i o na b o u tt h em a g n i t u d eo ft h ei n e 伍c i e n c y i tc l e a r l yi n d i c a t e st h e s o u r c eo f i n e 伍c i e n c ya n da l l o w st r a n s l a t i o no f t h er e s u l t si n t om a n a g e m e n ta c t i o n h o w e v e r , t h ed e g r e et o w h i c hi n e f f i c i e n tu n i t sm a ye s c a p ei d e n t i f i c a t i o ni ss t i l ln o te s t a b l i s h e d b e r g 7 z jc r i t i c i z e dd e a t h a ti th a ss e n s i t i v er e s u l t st os e l e c t i o no fi n p u t sa n do u t p u t s ；i td o e sn o ta l l o wt e s t i n gf o rt h eb e s t s p e c i f i c a t i o na n dt h a tn u m b e ro ff i r m si nt h ee 佑c i e n tf r o n t i e rw h e ni n p u ta n do u t p u tv a r i a b l e s a r ei n c r e a s e d l i t e r a t u r er e c o m m e n d sc o m b i n e da p p l i c a t i o no fd e aa n de c o n o m e t r i cr e g r e s s i o nm e t h o d st o i d e n t i f ye f f i c i e n tf r o n t i e rp r o d u c t i o nf u n c t i o n s h e r m a n 【6 5 】s u g g e s t st h a td e a c a nb eu s e dt o s e l e c to u ti n e f f i c i e n td m u st h e ne c o n o m e t r i ca p p r o a c h e sc a nb ea p p l i e dt ot h es e tt h a th a s f e w e ro rn oi n e f f i c i e n td m u s h ea r g u e st h a tt h i sm i g h tr e s u l ti ne s t i m a t e dp r o d u c t i o nf u n c t i o n b e i n gc l o s e rt ot h ee f f i c i e n tp r o d u c t i o nf u n c t i o n h i ss t u d y i n d i c a t e st h a t “g r e a t e rc i r c u m s p e c t i o n i sn e e d e di nu s eo fe c o n o m e t r i ct e c h n i q u e sf o re f f i c i e n c ye v a l u a t i o n a n dd e v e l o p m e n to fd e a w o u l db eh e l p f u lf o re f f i c i c n c ye v a l u a t i o n ，【6 5 p 3 3 1 o t i e n or 比d a l i a nm a r i t i m eu n i v e r s i t yp a g e2 1 c h a p t e r3 d e a a n ds t o c h a s t i cf r o n t i e rp r o d u c t i o n f u n c t i ,modelunctionoe l 3 1 d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ( d e a ) t e c h n i q u e t h e r ea t h r e ed e am o d e l s ：也ec c rm o d e l ，也eb c cm o d e la n dt l l ea d d i t i v em o d e l t h ec c r m o d e la l l o w sf o rv a r i a b l er e t u r n st os c a l e p o t e n t i a ld i s a d v a n t a g eo fu s i n gd e ai st h el a c ko f a l l o w a n c ef o rs t a t i s t i c a ln o i s e 7 3 】t h eo u t p u ta n di n p u ti nd e aa r ed e f m e d 弱“嬲t h er a t i oo f t h es u mo fw e i g h t e do u t p u t st ot h es u mo fw e i g h t e di n p u t s ac o n c e p tt a k e nf r o me n g i n e e r i n g 【7 1 d e ag i v e sc o m p a r a t i v ee f f i c i e n c yi n d i c a t o ro fe v a l u a t e du n i t s ；a l s ok n o w n 舔d e c i s i o n - m a k i n gu n i t s ( d m u s ) r e l a t i v ee f f i c i e n c yi sd e f i n e d 弱r a t i oo ft o t a lw e i g h t e do u t p u t st ot o t a l w e i g h t e di n p u t s ，w h i c hc a nb ei na n yu n i ti fh o m o g e n e i t yi sm a i n t a i n e d d e ad o e sn o tr e q u i r e t h ef o r mo fp r o d u c t i o nf u n c t i o n ；b e n c h m a r ko fp r o d u c t i o nf r o n t i e ri se s t i m a t e db yas e to f o b s e r v e di n p u t sa n do u t p u t s d e aa l l o w sf o rt h ec h o i c eo fi n p u ta n do u t p u tw c i g h tv e c t o r st o m a x i m i z er a t i oo fw e i g h t e d o u t p u tt ow e i g h t e di n p u t t h ec o n s t r a i n ti sc h o s e nb yad m u s ot h a t n od m uc a nh a v ee f f i c i e n c yg r e a t e rt h a n1 d e ac a l lb ec a l c u l a t i o np r o c e s sc a nb ed o n eu s i n g d e a pv e r s i o n 2 1 3 1 1 c o n s t a n tr e t u r nt os c a l e , c r s t h i sa s s u m p t i o ni s a p p l i c a b l ew h e nd m u i so p e r a t i n ga ta no p t i m a ls c a l e t h eg e n e r a l l y p r e f e r r e de n v e l o p i n gf o r mu s i n gd u a l i t yi nl i n e a rp r o g r a m m i n gi s 髂f o l l o w s ： m 娩纵口， s u b j e c t t 0 ： - y f y 殓_ o ， e x r 砌, 糊，01) w h e r e ，0i sas c a l a ra n d 九i san xlv e c t o ro f c o n s t a n t s t h ev a l u eo f0o b t a i n e di st h ee f f i c i e n c y 8 c 0 1 屯f o rt h ei td m u ；s a t i s f y i n go f f i l ，w i t h1i n d i c a t i n gd m uw h i c hi st e c h n i c a l l ye f f i c i e n t 【7 5 1 o t j e n orkid a l i a nm a r i t i m eu n i v e r s i t y p a g e2 2 c h a p t e r 3i ) e aa n ds t o c h a s t i cf r o n t i e rp r o d u e t l o nf u n e t l o nm o d e l t h el i n e a rp r o g r a m m i n gp r o b l e mm u s tb es o l v e dnt i m e sa n dt h ev a l u e0i so b t a i n e df o re a e h d m u a n yl l o l l - z c r oi n p u t0 1 o u t p u ts l a c k ss h o u l db er e p o r t e dt op r o v i d ea na c c u r a t ei n d i c a t i o n o ft e c h n i c a le f f i c i e n c y 7 6 】 s o m er e s e a r c h e r ss u g g e s tt h a ts e c o n ds t a g el i n e a rp r o g r a m m i n gs h o u l dm a x i m i z et h es u mo f s l a c k sr e q u i r e dt om o v ef r o m 跹i n e f f i c i e n tt oe f f i c i e n tf r o n t i e r t h es e c o n ds t a g ei sg i v e nb y l l l i n x , o s ，i s s u b j e c tt o ： y 寸y k o s = o ， o x i - x k i s = o ， 瑚，i s = o ，o s = o ，( 3 2 ) w h e r e , o si so u t p u ts l a c k , am xlv e c t o r ；, i si si n p u ts l a c k , ak xlv e c t o r ； f o rt h i ss t a g e ，0d o e sr i o tv a r ya n dt h es e c o n ds t a g eh a st ob es o l v e df o re a c hd m u d e a p $ o t t w a r ea l l o w su s e rt om a k et h r e ec h o i c e s ：o n e - s t a g ed e a u s i n ge q u a t i o n3 1 ；t w os t a g ed e a u s i n gb o t l le q u a t i o m3 1 a n d3 2a n dm u l t i s t a g ed e a m u l t i - s t a g ed e ai d e n t i f i e se f f i c i e n t p o i n t sw i 也i n p u ta n do u t p u tn l i x e $ w h i c ha t es i m i l a rt ot h o s eo fi n e f f i c i e n tp o i n t sa n dd o e sn o t v a r yw i t hu n i t so fm e a s u r e m e n t t h eu s eo fm u l t i s t a g ed e a i sr e c o m m e n d e d 3 1 z v a r i a b l er e t u r nt os c a l em o d e l , v r s d m um a yn o to p e r a t ea to p t i m a ls c a l ed u et oi m p e r f e c tc o m p e t i t i o na n dt h el i k e b a n k e r , c h a r n e sa n dc o o p e r , b c c ，s u g g e s t e dv a r i a b l er c t u r l lt os c a l es i t u a t i o n s t h eu s eo fv r s p e r m i t s t e c h n i c a le f f i e i e n c i e s ，t e ，w i t h o u ts c a l ee f f i e i e n c i e s ，s e w h e nc o n v e x i t yc o n s t r a i n ti sa d d e dt o e q u a t i o n6 ，t h er e s u l ti sv r s r r a n o , & o ， s u b j e c tt o ： - y 寸y 砭0 ， o x i x 砭o l l n 1 九- - - 1 入之m( 3 3 ) w h e r e ，n 1i san x1v o c t o ro f o n e s t h i si st h em o s tc o m m o n l yu s e ds c a l e o t i e n o 尺比d a l i a nm a r i t i m eu n i v e r s i t y p a g e2 3 3 1 3 t h ed e a ps o f t w a r ev e r s i o nz 1 d 邑垤( d e ap r o g r a m ) i sad o sp r o g r a mw r i t t e ni nf o r t r a nl a n g u a g ei n v o l v i n gs i m p l e b a t e l af i l es y s t e mw h e r , t h e0 1 1 t ：a p p l y i n gi tc r e a t e sd a t af i l ea n da ni n s t r u c t i o nf i l e t h ep r o g r a m r e q u i r e sd a t al i s t e di nt e x tf i l ea n ds h o u l db el i s t e di nap a r t i c u l a ro r d e r 曰坞m a l m q u i s to p t i o no f t h ep r o g r a md e a l sw i t hp a n e ld a t a 1 1 坞r e q u i r e m e n tf o rt h ep a n e li s t h a ti tm u s tb eb a l a n c e dt h a ti s 。o b s e r v a t i o i l sm u s tb em a d ef o ra l if i r m si na l lt i m ep e r i o d s d a t a f i l e sc a nb ep r o d u c e du s i n gt e x te d i t o r , w o r dp 1 0 c c s s 0 1 , s p r e a d s h e e t ( e x c e lo rl o t u s ) ， s t a t i s t i c sp a c k a g e ( s a so f s p s s ) o t c 1 1 璩d a t af i l es h o u l do n l yc o n t a i nn u m b e r ss e p a r a t e db y s p a c e0 1 t a ba n ds h o u l dn o tc o n t a i na n ye o l u m uh e a d i n g s t h ci n s t r u c t i o n sf i l eo f t l a ep r o g r a mi s at e x tf i l ea r i do u t p u tf i l ei sa l s ot e x tf i l ea n dc a l lb ei m p o r t e di n t os p r e a d s h e e tf i l e sl i k ee x c e l o rl o t u s f o rm a l m q u i s td e f o u rd i s t a n c e s 眦c a l c u l a t e df o re a e l af i r m ( s e a p o r t ) i ne a c hy e a rr e l a t i v e t o ：t h ep r e v i o u sp e r i o d sc r sd e af r o n t i e r , c u r r e n tp e r i o d sc r sd e af r o n d e r , t h en e x tp e r i o d s c r sd e af r o n t i e ra n dt h ec u r r e n tp e r i o d sv r sf r o n t i e r n e x tp r e s e n t e da r ct h em a l m q u i s t i n d i c e s ，r e l a t i v et ot l a ep r e v i o u sy e a r f o rt h i s ，t h eo u t p u ts t a r t sw i t ht h es c c , o n dy e a r , a n df i v e i n d i c e sl u ep r e s e n t e df o re a c hf i r m ( s e a p o r t ) i ne a c hy e a r ：c h a n g ei nt e c t m i e a le f f i c i e n c y , t e e l a n o l o g yc h a n g e ，p u r et e c h n i c a le f f i c i e n c yc h a n g e ，a n dt o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t yc h a n g e l 川 3 2 s t o c h a s t i cf r o n t i e rp r o d u c t i o nf u n c t i o nm o d e l s t o c h a s t i cf r o n t i e r , a l s ok n o w n 勰c o m p o s e de r r o r , m o d e lf o rp r o d u c t i o n f u n e d o n y i = o ( x t ，声) + 毛o = 1 ，2 ，3 ，n ) ，7 8 1 7 91 1 ，8 1 1 w h e r e y t i st h eo u t p u tf o ro b s e r v a t i o n 气i sv e c t o ro f 吣f o r o b s e r v a t i o nf ，卢i st h ev e c t o ro fp a r a m e t e r s ，毛i se i t o i t e r mf o r o b s e r v a t i o n p o s t u l a t e st h a tt h ee i t o i t e r m 毛i sm a d eu po f t w oi n d e p e n d e n tc o m p o n e n t s ， 毛= 吼一越l ( 3 4 ) w h e r e ，1 1 1 i i sat w o s i d e dc i t o i t e r mr e p r e s e n t i n gs t a t i s t i c a ln o i s ei na n yr e l a t i o n s h i p ；让l 至0i s o n e s i d e dc r l o l t e r mr e p r e s e n t i n gt e c h n i c a li n e f f i c i e n c y i tm 团l 陀s t h es h o r t f a l lo fo u t p u tf r o m i t sm a x i m a lp o s s i b l ev a l u eg i v e nb yt h es t o c h a s t i cf r o n d e rb o t ，声) + 吼】【刚 t h em o d e lp o s t u l a t e st h a tt h e r ee x i s tt e c h n i c a li n e t f i e i e n e i e s ，u i , o fp r o d u c t i o no fp a r d e u l a r o t i e n o 尺k ，d a l i a nm a r i t i m euniversi钞page 2 4 c h a p t e r3d e a a n ds t o c h a s t i cf r o n t i e rp r o d u c t i o nf u n c t i o nm o d e l o u t p u t i t i sa s s u m e dt h a tf o rag i v e ng r o u po