（教育经济与管理专业论文）我国高等教育评估的问题及对策研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 随着高等教育大众化的来临，高等教育质量倍受社会各界的关注。从西方国 家高等教育大众化的进程来看，高等教育质量的稳步提高与数量的大发展似乎是 一对难以调和的矛盾。大众化使高等学校入学人数剧增，许多在精英教育阶段根 本无望升学的学生纷纷进入大学。同时，“精耕细作”的传统培养模式受到前所未有 的冲击，大批量、粗放式的大学经营模式使高等教育质量不可避免地受到影响， 有人批评高等教育大众化使大学成了啦圾场”。 另一方面，在当前高等教育大众化条件下，高等教育的培养目标也出现了多 样化的趋势，因此高等教育的质量标准也应该多样化。高等教育评估的目的将不 再是衡量高等教育活动及其结果是否达到某个确定的标准，而是衡量教育活动是 否有利于满足不断变化的、多样化的社会需求。 因此，及时总结我国高等教育评估中出现的问题，并对照国外发达国家高等 教育的先进经验，提出相关的改进办法，对构建一套具有中国特色的、科学的、 以发展为目标的高等教育评估体系就显得尤为重要。 本文首先从我国以及世界高等教育的发展现状指出了本文的研究背景，并进 行了相关文献综述，接着系统地总结了世界高等教育评估、认证的定义、分类、 共同特征和我国高等教育评估2 0 多年来的发展及成绩。本文的主体部分是从高等 学校分类、高等教育专业评估和高等教育财政拨款三个方面来提出我国高等教育 评估中出现的问题。高等学校分类是我国高等教育评估的前提和主要依据，高等 教育专业评估是我国高等教育评估体系的有效补充，高等教育财政拨款能够发挥 我国高等教育评估调节资源的杠杆作用。只有高等教育评估与财政拨款机制相结 合，才能从根本上完善我国高等教育评估制度，才能使我国高等教育评估的发展 更上一层楼，符合我国已经进入了高等教育大众化的实际。对我国高等教育评估 中出现的这三个问题，本文进行了仔细的分析，并提出了改进的措施。 关键词：高等教育，高等学校分类，专业评估，财政拨款 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a b s t r a c t w i t ht h ep o p u l a r i z a t i o no f h i g h e re d u c a t i o n , t h eq u a l i 哆h a sb e c o m eaf o c u so f t h e p u b l i c t h eq u a l i t yc o n t r a d i c t e dt h eq u a n t i t yd u r i n gt h ep o p u l a r i z a t i o no fh i g h e r e d u c a t i o ni nw e s t e r nc o u n t r i e s p o p u l a r i z a t i o ne n a b l e dm o r es t u d e n t st oe n t e ri n t o c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ，a n dc h a l l e n g e dt h et r a d i t i o n a l l ye d u c a t i o n a lm o d e l ，w h i c hw a s o r i g i n a l l yd e s i g n e df o ras m a l l e rs c a l eo f s t u d e n t s t h u s ，t h eq u a l i t yo f h i g h e re d u c a t i o n w a ss t r o n g l yq u e s t i o n e d 。 m e a n w h i l e , t h eg o a l so f h i g h e re d u c a t i o nh a v ed i v e r s i f i e di nt h ep o p u l a r i z a t i o n , s o w i l lt h eq u a l i t ys t a n d a r d so fh i g h e re d u c a t i o n t h ee v a l u a t i o ns y s t e mo fh i g h e r e d u c a t i o nw i l la i ma tm e a s u r i n gw h e t h e ri ts a r i s f yt h ec o n s t a n t l yc h a n g i n ga n d d i v e r s i f i e dd e m a n d s ，r a t h e rt h a nw h e t h e rh i g h e re d u c a t i o na c t i v i t i e sm e e tac e r t a i n s t a n d a r d s 。 t h e r e f o r e , t os u m m a r i z ep r o b l e m sa r i s i n gf r o mc h i n a sh i g h e re d u c a t i o n e v a l u a t i o ni nt i m ea n dp u tf o r w a r de f f e c t i v em 朗l s u r e 8b a s e do ns u p e r i o rc x p o r i e n c e f r o md e v e l o p e dc o u n t r i e si so f g r e a ti m p o r t a n c ef o rc h i n at oe s t a b l i s hac h i n e s e - f l a v o r e v a l u a t i o ns y s t e mo f h i g h e re d u c a t i o n t h i sd i s s e r t a t i o nc l a r i f i e dt h eb a c k g r o u n da n ds u m m a r i z e dt h er e f e r e n c e sf i r s t l y , t h e nc o n c l u d e dt h e d e f i n i t i o n so fh i g h e re d u c a t i o ne v a l u a t i o na n da c c r e d i t a t i o n , c l a s s i f i c a t i o n , c h a r a c t e r i s t i 鹊a n da c h i e v e m e n t so fc h i n a sh i g h e re d u c a t i o ne v a l u a t i o n t h i sd i s s e r t a t i o nm a i n l yc o n c e n t r a t e d0 1 1t h ep r o b l e m so fc h i n e s eh i g h e re d u c a t i o n e v a l u a t i o ni nc l a s s i f i c a t i o no fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ，p r o f e s s i o n a le v a l u a t i o na n d a p p r o p r i a t i o no fh i g h e re d u c a t i o n i tw a sp o i n t e do u tt h a tc l a s s i f i c a t i o no fc o l l e g e sa n d u n i v e r s i t i e sw a st h ep r e m i s eo f h i g h e re d u c a t i o ne v a l u a t i o n ；p r o f e s s i o n a le v a l u a t i o nw a s a l le f f e c t i v es u p p l e m e n tt oe v a l u a t i o ns y s t e m ；a p p r o p r i a t i o nw a sa ni m p o r t a n tm e a n sf o r h i g h e re d u c a t i o ne v a l u a t i o nt oc h m m e lr 髓o u r c 鼹o n l yb ya d d r e s s i n gt h e s ep r o b l e m s c a nh i g h e re d u c a t i o ne v a l u a t i o ns y s t e mb ei m p r o v e dt oah i g h e rl e v e la n dm e e tt h ef a c t t h a tw e v er e a l i z e dt h ep o p u l a r i z a t i o no f h i g h e re d u c a t i o n t h em e 翻t s u r a st a k e nt os o l v e t h e s ep r o b l e m sw e l oa l s od i s c u s s e di nt h i sd i s s e r t a t i o n k e yw o r d s ：h i g h e re d u c a t i o n , c l a s s i f i c a t i o no fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ，p r o f e s s i o n a l e v a l u a t i o n , a p p r o p r i a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重庞太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：。麴确签字日期： 坷年斗月2 。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重废太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重废太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( _ ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“4 ”) 学位论文作者签名：麴两嘏 签字日期： - 1 年牛月2 口日 导师签名： 蜊、 签字日期：知年年月2 。e l 重庆大学硕士学位论文 l 绪论 1 绪论 1 1 研究的背景和意义 1 1 1 “创新型国家”的提出 当前，国家根据新时期形势发展的需要，提出了建设咆u 新型国家”的宏伟目标， “十一五”时期的主要任务之一就是增强自主创新能力和加快科技教育发展”。要实 现这一目标，需要培养数以千万计的专门人才和一大批拔尖创新人才。其中，高 等教育起着决定性的作用。 高等学校历来是传播、扩散和创造知识的重要基地，高等教育是知识创新的 主要动力和源泉。i l l 纵观高等教育的发展演变，经历了从创建之初的单纯以传授“高 深学问”为己任，发展到教学与科研相统一，再拓展到利用人才、智力、设备、信 息等优质资源直接为社会经济发展服务，在国家创新体系中的作用不断增强。因 此，创新是对每一所高等学校的内在要求，是提高高等教育质量的重要方面。 1 1 2 我国高等教育发展现状 世纪之交，我国高等教育的发展取得了历史性的成就，改革取得了突破性进 展。我国从1 9 9 9 年开始进行高等学校扩招，截止2 0 0 5 年底，中国高等教育的总 体规模已位居世界第一，各类高等教育在校生人数超过了2 3 0 0 万人，高等教育的 毛入学率达到2 1 ，步入了世界公认的高等教育大众化的阶段。“十五”期间，高 等教育为各行各业输送了1 3 9 7 万毕业生，为我国经济社会快速发展提供了强有力 的人才支持。 培养人才是高等学校的根本任务，提高教育质量是永恒的主题。教学是教育 工作的主渠道，所以，提高教育质量的重点是提高教学质量。【2 1 教学评估对于构建 完善的教学质量监控体系具有重要意义，对教学工作具有重大的促进作用，能够 使学校把工作重点转移到提高质量上来。因此，教育部高度重视评估工作。 教育部高等教育教学评估中心主任刘风泰2 0 0 6 年7 月1 6 日在普通高等学校 本科教学工作水平评估整改工作研讨会上的讲话中指出：吟后一个时期，我国高 等教育的主要任务是提高教育质量，提高教育质量的重点是提高教学质量，教学 评估是提高教育教学质量的关键举措，要全力以赴高质量地推进教学评估工作。” 1 1 3 世界高等教育发展现状 在高等教育进入大众化阶段，高等教育规模庞大。2 0 世纪8 0 年代世界高等教 育入学率年均增长率约为6 ，高收入国家在经过了6 0 7 0 年代的高速增长后，仍 旧超过4 以上。规模的扩展一方面使得更多的资源流向高等教育，而另一方面却 带来了部分高等学校教学质量的下降和各国政府承担高等教育费用的愿望和能力 重庆大学硕士学位论文 l 绪论 下降的问题。【3 】越来越多的政府官员、社会人士和专家开始关心大学“用纳税人的 钱做了什么”即对高等教育机构的效率与责任的关注，提高高等教育质量多年来已 成为世界高等教育的共同主题。 2 0 世纪8 0 年代以后，世界高等教育进入了以提高质量为中心目标的时代。1 9 8 4 年美国成立的“美国高质量高等教育研究小组”就提出美国高等教育的根本问题是 教育质量问题，高等学校要全力以赴地提高教育质量。 4 1 1 9 8 4 年法国通过的高 等教育法强调，高等教育现代化的核心是提高教育质量。t 5 1 9 9 8 年世界高等教 育大会将质量问题列为新世纪高等教育三大指导思想之一。高等学校的根本任务 是培养人，教学活动是高等学校培养人的基本途径，也是高等学校全部工作的中 心环节，因而教学质量是高等教育质量的核心，提高教学质量的关键举措之一就 是开展教育评估。 1 1 4 意义 自2 0 世纪8 0 年代以来，应对社会对于高等教育质量的普遍质疑，质量保障运 动在欧美国家蓬勃兴起，各国政府对高等教育质量保证和评估投入了极大热情。【6 l 从国际上看，评估是世界许多国家保障高等教育质量的有效手段。发达国家开展 高等教育评估已经有几十年甚至上百年的历史，并且越来越重视评估，把评估看 成是加强宏观调控，提高教育质量的重要举措。 与起步较早的发达国家高等教育评估制度相比，研究和借鉴国外高等教育评 估的经验，及时总结我国二十多年来高等教育评估的经验_ 和教训，对建成和完善 具有中国特色的高等教育评估制度，促进我国高等教育事业的健康发展，就显得 尤为重要。 1 2 国内外相关研究 国外发达国家对各自国家的高等教育评估、认证制度几乎都进行了研究，如 美国、英国、德国、澳大利亚和日本等国，而其中尤以对美国高等教育认证制度 的研究居多。因为美国是世界上第一个将认证制度引入高等教育领域的国家，并 以其完善的高等教育评估制度而享誉全世界。美国高等教育是世界上最发达的高 等教育，其成就有目共睹。在国际上，美国高等学校中世界名牌最多，吸引的留 学生也最多，占世界留学生总数的三分之一。美国获诺贝尔奖的人数也最多。在 1 9 9 0 - 2 0 0 1 年间，获得诺贝尔物理学奖、化学奖、经济学奖、医学奖和生理学奖的 共有1 0 2 人，而在美国受过高等教育的就有7 0 人，有过在美国大学工作的经历的 就有7 0 人。应该说，这些成绩的取得与美国高等教育认证制度在质量保障方面所 发挥的作用是分不开的。【_ 7 】 美国乔治亚州肯尼索州立大学万毅平教授在美国的高等学校认证与教育评 2 重庆大学硕士学位论文 i 绪论 估中系统介绍了了美国高等学校认证的类型、发挥的作用、执行认证的六大机 构、认证的具体步骤以及对认证机构评判结果的说明。澳大利亚墨尔本大学高等 教育研究中心理查德詹姆士所著的澳大利亚本科教育评估与改进的经验中， 则在总结澳大利亚高等教育的概况以及全系统质量评估与保障框架的迸展的基础 上，分析了绩效指标体系的建立，并对高等教育评估的实践进行了批评性的分析。 美国俄亥俄州瑞欧戈兰大学教授、美国高等教育中北部认证认可委员会咨询 员，评估员孙建荣美国2 0 0 5 版卡耐基分类体系的新变化中分析了卡耐基促进教 学基金会2 0 0 5 版大学分类标准的新变化产生的背景并总结了其具体标准的变化， 分析了其可能带来的影响。 加拿大多伦多大学的迈克尔斯科尔尼克教授所著的关于专业评估和知识遵 从的批判研究中强调，无论如何，学科之间的差异是任何评估体系也改变不了 的现实。一个不合理的评估体系会把某些学科置于只适合于其他学科的框架之内， 从而阻碍了它们的发展。 美国纽约州立大学总校前校长、世界著名的比较高等教育财政专家布鲁斯约 翰斯通在高等教育财政与管理：世界改革现状报告中指出要将产出或绩效因 素纳入高等教育财政拨款的公式中，追求更高的教学质量和行为。 我国国内的研究既包括对我国高等教育评估的历史和现状进行的综述，也有 总结评估过程中出现各种问题并提出改进措施的的研究，还有研究专门针对其中 某一个问题进行分析和提出建议。 北京航空航天大学的张志英、张彦通在对高等学校本科教学评估的分析与 思考中不仅回顾了我国高等教育评估的历史发展进程，以及评估指标体系的基 本情况，并指出完善高等学校本科教学评估的几点建议。一是关于办学指导思想 的问题和指标的统一性问题，即要明确学校的分类；二是指出指标体系中定量的 成分太多，定性的成分太少；三是认为指标体系注重投入而忽视产出，并不完整， 需要与绩效指标联系起来提高高等教育的办学效益。 南京航天航空大学高等教育所所长张辉在高等学校分类发展的管理学阐释 中指出，在我国高等教育快速发展、高等学校数量渐次增加、高等教育结构日趋 复杂的情况下，要保证高等学校教育质量和提高高等学校办学效益，高等学校分 类发展是实现高等教育系统整体功能最优的战略选择，也是实施我国高等教育评 估的基础条件。 北京航空航天大学张彦通等著的关于我国高等教育专业评估工作的若干思 考认为，在许多发达国家，高等学校的各个专业都有自己的专业评估机构，这 些机构与学校的专业教育与发展建立了广泛而密切的联系。借鉴发达国家专业认 3 重庆大学硕士学位论文1 绪论 证制度的成功经验与做法，逐步构建合理公正、科学、权威的中国高等教育专业 评估体系是可行的。 国家教育发展研究中心范文耀等人在国际高等教育日趋明显的评估对拨款 的影响中提出，发达国家高等教育评估已经从高等学校自身体系走向外部并对 拨款产生影响，表现为分等赋权式、专项奖励式、比例浮动式、指标介入式、前 提程序式。我国目前面临着高等教育需求压力巨大、规模扩展迅速、质量问题凸 现、投入明显不足等诸多矛盾，需要研究世界共同趋势和借鉴国外有益经验，充 分利用评估和拨款这两种教育宏观管理的重要手段促进学校教育质量和办学效益 的提高。 总的来说，由于我国高等教育评估开展的时间比较晚，在理论上的研究现在 仍处于积极向发达国家成熟的高等教育评估、认证制度学习和借鉴的过程之中， 力求将发达国家先进的评估经验引入到我国的高等教育评估实践中。 l 。3 研究方法 “方法”是科学研究的关键，好的方法是解决问题的一半。本文的研究方法，主 要包括以下几种： 文献分析法，本文立足于高等教育评估的主要研究成果，通过c n k i 、万方、 维普等文献检索工具广泛收集与之相关的国内外资料，并使用g o o g l e 等搜索引擎 查阅网上的最新研究进展，使本研究建立在真实、可信的资料基础之上，并不断 将资料中所蕴含的问题放在相关的历史视野之中，寻找有意义的支持。 比较研究法，这是本文的基本研究方法。西方发达国家、尤其是美国的高 等教育评估情况将作为本文的比较研究对象，主要对它国高等教育评估模式及其 共同特点进行比较分析，以期明晰它们的成功经验，为我国高等教育评估提供实 践借鉴。 1 4 研究结构 全文围绕“我国高等教育评估的问题这个中心，对世界主要发达国家高等教育 评估的产生、发展及分类和特征进行了分析，目的在于为我国高等教育评估中出 现的问题提供参考与借鉴。论文研究的基本框架如下： 第一部分：绪论，该部分主要是叙述笔者选题缘由及研究意义、国内外研究 现状综述及本论文研究思路和研究方法。 第二部分：理论研究，主要是从宏观上对国内外高等教育评估产生、发展和 现状进行概述，这部分内容将为后续的比较研究提供理论基础。 第三部分：实证研究，该部分首先将对发达国家高等教育评估情况进行概括， 4 重庆大学硕士学位论文 l 绪论 比较他们在评估模式上的异同，总结他们的成功经验。在此基础上，总结出我国 高等教育评估发展过程中出现的主要问题，并针对问题提出对策建议，为我国高 等学校建立完善合理的高等教育评估系统提供参考依据，这部分内容将是本研究 的目的和归宿。 5 重庆大学硕士学位论文2 高等教育评估与认证 2 高等教育评估与认证 2 1 高等教育评估与认证的定义 近十多年来，高等教育评估在世界范围内受到高度重视并得到充分发展，已 经成为世晁性的趋势和热点。高等教育专业评估与认证也己成为世界各国保证高 等教育质量的重要手段，并被各国政府和社会公众所认可。 对于评估- 词，学术界有许多种不同的定义，在实际生活中也有许多不同的 提法，如评估( e v a l u a t i o n ) 、评价( 懿s 嚣锄e n t ) 、评定( a p p r a i s a l ) 、评鉴( v a l i d a t i o n ) 、认 证( a c c r e d i t a t i o n ) 、许可( p e r m i s s i o n ) 、评审( a u d i t ) 等，都经常被当作同义语使用，在 国外这些词的用法也不规范。但用得较多的是“评估”与认证”。 在西方国家的教育评估理论中，美国俄亥俄州大学教授泰勒限w t y l e r ) 提出 的定义是：评估就是确定教育目标实现程度的过程。, 1 s 1 9 8 1 年，由美国1 2 个与 教育评估有关部门的组织的1 7 名成员组成昀有关部门评估标准联合委员会，对教 育评估下定义时指出：讦估是对教育目标及其价值判断的系统调查，是为教育决 策提供依据的过程。耐9 】总的来说，教育评估就是根据一定的教育评估的目标和标 准，通过系统地收集信息和进行科学分析，对教育工作做出价值判断并改进教育 工作的过程。 认证的概念最早来自于熟悉欧洲行会制的移民。欧洲的行会是通过行会内部 成员设定一定的行为标准和质量标准，以此标准作为颁发资格证书的依据，以达 到规范整个行业的目的，属于行业自律组织。政府承认行会，但并不参与建立和 规范这些行会。这种行会制度传入美国后逐步发展成认证制度，认证的范围也逐 渐由工商业发展到高等教育领域。认证制度体现了一种服务与被服务的关系，体 现出自愿参与、民主平等的特点，加强了静态评价与动态评价之间的结合。 美国高等教育百科全书是这样定义的：“认证是指高等教育中，通过检查 或评估或者二者兼而有之，院校或者院校中的专业得到认可，表明了达到可接受 的最低标准的质量控制和质量保证过程。越1 0 l 澳大利亚大学教育质量保证署则把认 证看做是“建立统一、规范的质量标准，保证院校和学术项目的质量的过程”。尽管 各国对高等教育认证的定义不尽相同，但都认为认证的基本职能是证实教育质量 和总体发展均达到了一定水准，有资格得到教育界及其为之服务的公众的信任。 高等教育评估、认证是社会或国家对高等学校实施监督和宏观调控的重要手 段，对于调整高等教育体系、提高教育质量和办学效益、发展高等教育事业具有 十分重要的意义。 6 重庆大学硕士学位论文2 高等教育评估与认证 2 2 高等教育评估、认证的分类 高等教育评估、认证分为院校评估、认证和专业评估、认证两个层次。院校 评估、认证是对学校整体办学水平的评估，院校的每一部分对于实现院校的目标 都起到作用。专业评估、认证针对教育机构开设的专门职业性专业教育进行评估， 这些专门职业性专业往往与公众生活、安全相关，涉及医药、法律、建筑、商科 等，一般不涉及基础学科。院校评估、认证是强制性的，而专业评估、认证则是 自愿性的。1 1 1 1 2 2 1 院校评估、认证的类型 英美等发达国家的院校评估、认证各具特色，分为政府主导型、民问中介组 织主导型和中介机构与院校内部保证机制相结合型。【1 2 】 政府主导型的质量保证机制主要是通过政府组织的评估来进行的，实施这种 模式的国家主要是一些欧洲大陆国家和亚洲国家，如法国、瑞典、瑞士、泰国、 中国等。从评估目的的确立，评估指标的选择、评估信息的收集、评估标准的确 定，评估结果的获得，可以说，评估活动的每一个环节都离不开政府的直接参与， 渗透着政府的意志和价值取向。这种评估的权威性强，影响力大，有利于国家对 大学的控制与管理。存在的弊端是不能充分调动社会、学校等评估主体的积极性， 评估标准统一化，影响评估的科学性，不利于高等学校多样化发展。元评估”开展 较少，政府行为缺乏评价与监督。 民间中介组织主导型的质量保证机制，以美国为例，主要是通过认证活动来 进行的，社会没有官方或半官方性的评估机构。政府不参与、不干涉评估活动， 不制定评估政策，但这不表明政府与高等学校评估活动绝缘，政府充分尊重评估， 支持评估，依靠评估，以其特定的方式，作用于评估活动，实现其管理理念。这 种机制的缺点是认证标准会很低，而且存在差别，不利于大学质量的提升。提高 认证标准，建立高等教育认可委员会，统一管理各认证机构是解决这一问题应采 取的策略。 中介机构与院校的内部保证机制相结合型的模式主要存在于英国和英联邦的 一些国家。它的最大特点是政府不作为官方机构介入大学质量保证，而是建立独 立于政府的中介机构对大学进行质量监控。【”】牛t 介机构虽不受制于政府，但在一 定程度上也代表着政府的意愿，这使得政府既不直接插手评估，又不脱离具体的 评估活动。这种质量保证类型是很有效的，它使院校层面的质量保证和系、科层 面的过程和结果的系统评估结合在一起，被人们广为接受。但其过程复杂，程序 烦琐，耗费的人力、财力都很大。 2 2 2 专业评估、认证的类型 按专业评估、认证在高等学校评估的地位，可分为三种类型：专业评估主 7 重庆大学硕士学位论文 2 高等教育评估与认证 导型。如荷兰，不对大学整体办学资格或水平评估，而是由大学协会和高等职业 教育协会组成各种专业访问委员会，对全国所有专业进行旅行式访问、评估。 专业评估与院校评估并重型，如美国，高等教育评估由两部分组成，院校认证和 专业认证，两者并重，缺一不可。对于一所高等学校来说既要通过学校认证又要 通过专业认证。专业评估从属型，如英国，高等教育基金会根据高等教育质量 委员会对大学和学科的质量审计结果进行拨款，而审计过程中仅仅是部分地参考 了职业团体的专业评价结果。 按社会力量参与程度的不同，可分为：工商界主导型。如美国，由各专业 协会组织鉴定，专业协会的认证资格由非政府机构专业鉴定协会( a s p a ) 审定，社 会力量参与程度非常充分。教育界主导型。如荷兰，由大学合作委员会和高等 职业教育协会聘请高等学校、企业界、人才市场以及国外专家参与评估，政府赋 予大学充分自主权，但政府机构“高等教育视导团”要对评估结果进行元评估”。 政府主导型。如香港，专业评估由香港学术评审局执行，它是一所独立的法定机 构，成员以2 2 人为限，均由政府委任，所以更容易体现政府的意志。 2 3 高等教育评估、认证的共同特征 2 3 1 有相对独立的中介机构 认证机构与其认证对象之间并非行政上的上下级关系，而是一种服务者与服 务对象间的相对独立关系。这种独立性是确保认证活动客观公正的重要前提。这 使得它们既与政府机关保持一定的距离，又与各高等学校适当划清界限。它们在 性质上是代理性的，而不是权力机构，其本身不具有法律上的约束力，但它们可 通过学校质量的督导、认证等行为影响高等学校的质量改进工作，实际上对高等 学校起着间接的制约作用。1 1 4 1 2 3 2 注重标准化与保持特色性相结合 “标准”与特色”虽有矛盾，但并非水火不容。因此，各国在认证高等教育质量 时，既追求认证的标准化和体系化，使不同大学的质量认证保持共通性，这也是 公平认证的前提；又强调大学特色的稳固与发展，避免全国大学质量认证“一纸化” 的单一性。 2 3 3 认证主体的多元性 这一点主要体现在认证机构的组成上。一般而言，各国高等教育质量认证机 构都是由政府官员、高等学校人员和处于两者之外的相关专业人员三方组成。这 些专家不但有专深的知识，还有丰富的经验，对高等学校的各个部门、各个工作 环节都非常内行。评估机构以这些专家为主体，这样既可避免认证的职业偏向， 又可有助于认证的公平性、公正性和准确性的提高，故为高等学校与社会所公认。 重庆大学硕士学位论文2 高等教育评估与认证 高等学校也由此加强了与社会的联系，能及时听到社会的声音，了解社会的动态， 从而可以不断满足社会的需求。同时也充分发扬了民主，让全社会都来关注、监 督、保障高等教育的质量和发展。 2 3 4 注重质量与效益的发展趋势 高教评估一个值得注意的趋势是，9 0 年代以来，各国高等学校评估从普遍重 视高等教育核心问题教育质量问题的评估，扩展到日益重视质量和效益两方面 的评估。【l 鄙其所开发的测量高等学校教育质量和效益的评价工具“绩效指标 系 ( p e t f o r n l a n o gi n d i c a t o r ss y s t e m ) 不仅包含了教育成果指标，而且涵盖了高等学校 运作的各个方面外部环境、过程、投入和产出。盛行于欧、美、澳的绩效指标 体系在商等教育评估中的作用，使得发达国家教育评估也具有了“监督”职能，并增 加了“对话职能”、“理性化职能”和“资源分配合理化”职能等。 9 重庆大学硕士学位论文 3 中国高等教育评估的发展与现获 3 中国高等教育评估的发展与现状 尽管学校教育评估在我国源远流长，但是我国高等学校教育评估理论研究和 实践活动的开展，却是1 9 7 8 年以后的事情，迄今只有2 0 多年的历史。 3 1 探索阶段 从1 9 7 8 年到1 9 9 2 年期间，是我国高等教育评估的探索阶段。在这个阶段内， 我国教育评估工作者在学习、借鉴西方现代学校教育评估理论及经验的基础上， 开展了一系列高等教育评估理论研讨和实践探索。 1 9 8 5 年中共中央发出的中共中央关于教育体制改革的决定，其中明确提 出了对高等学校的办学水平进行评估”。1 9 8 5 年，国家教委颁布关于开展高等 工程教育评估研究和试点工作的通知，一些省市开始启动高等学校办学水平、 专业、课程的评估试点工作。1 9 9 0 年，国家教委颁布了普通高等学校教育评估 暂行规定，就高教评估性质、目的、任务、指导思想、基本形式等做了明确规 定，这是中国第一部关于高等教育评估的法规。 3 2 发展阶段 从1 9 9 3 年开始，我国高等学校教育评估进入了全面发展阶段。在这一阶段， 高等教育评估受到了党和国家的高度重视，并已开始成为我国教育行政部门加强 和改善宏观管理，促进高等教育发展的有效手段，成为高等学校进行自我调节， 自我完善，主动适应社会发展需要的重要途径。 1 9 9 4 年初，国家教委开始有计划、有组织地实旌对普通高等学校的本科教学 工作水平进行评估，先后经历了三种形式：合格评估、优秀评估和随机性水平评 估。1 9 9 8 年，中华人民共和国高等教育法颁布，其中第四十四条规定“高等学 校的办学水平、教育质量，接受教育行政部门的监督和由其组织的评估。”从法律 上确定了高等学校教育评估的地位。2 0 0 2 年，教育部将合格评估、优秀评估和随 机性水平评估三种方案合并为一个方案，即现行的普通高等学校本科教学工作 水平评估方案。2 0 0 3 年，教育部在( 2 0 0 3 2 0 0 7 年教育振兴行动计划中明确提 出实行“五年一轮”的普通高等学校教学工作水平评估制度。2 0 0 4 年，教育部高等 教育评估中心正式成立运行。 l o 重庆大学硕士学位论文3 中国高等教育评估的发展与现状 3 3 现状 到2 0 0 6 年止，已经有3 0 9 所普通高等学校进行了本科教学水平评估，还有2 8 3 所将在2 0 0 7 年和2 0 0 8 年上半年全部评完，五年为一周期的普通高等学校教学工 作水平评估即将完成第一轮。 2 0 多年来，中国通过组织有关人员到国外实地考察、文献翻译和参与中外高 等教育评估学术交流活动，了解和借鉴了国外高等教育评估经验。随着对国外高 等教育评估研究和中国高等教育评估实践活动的深入开展，中国高等教育评估工 作者对高等教育评估制度从零碎走向完善。我国普通高等学校本科教学工作水平 评估方案也在充分听取社会各界意见的基础上，在短短的时间内获得了完善和发 展。 表3 1 普通高等学校本科教学工作水平评估指标体系( 原稿) t a b l e 3 1e v a l u a t i o ni n d i c a t o r ss y s t e mo f h i g h e re d u c a t i o ni nc h i n a 一级指标 代码二级指标 1 1 学校目标定位 办学指导思想 1 2办学思路 2 1 队伍结构 师资队伍 2 2 主讲教师 3 。l 教学基础设施 教学条件与利用 3 2 教学经费 4 1专业 教学建设与改革4 2 课程 4 3 实践教学 5 。l 管理队伍 教学管理 5 2 质量控制 6 1 教师风范 学风 6 2 学习风气 7 1 基本理论与基本技能 7 2 毕业论文或毕业设计 教学效果 7 3 思想道德修养 7 4 体育 7 5 社会声誉 重庆大学硕士学位论文 3 中国高等教育评估的发展与现状 这七项一级指标比较全面地反映了高等学校本科教学工作的基本规律。每个 子系统由一组指标构成，各指标之间相互独立，又相互联系，共同构成一个有机 整体。评估指标体系按标准分为a 、b 、c 、d 不同的等级。评估结论分为优秀、 良好、合格、不合格四种，其标准如下； 优秀：a 1 4 ，c g ，( 其中重要项目a 之9 ，c - 1 4 ，( 其中重要项目a + b 9 ，d ：= 0 ) ，d 茎l ； 合格：d g ，( 其中重要项目d s l ) 。 下面将普通高等学校本科教学工作水平评估方案( 试行) ( 教高司 2 0 0 2 1 5 2 号) ( 简称原稿) 、普通高等学校本科教学工作水平评估方案( 试行) ( 调整征 求意见稿) ( 教高司函 z 0 0 4 29 0 号) ( 简称意见稿) 和普通高等学校本科教学工作 水平评估方案( 试行) ( 教高厅e 2 0 0 4 j2 1 号) ( 简称修订稿) 作一对比分析： 表3 2 原稿、意见稿和修订稿比较 t a b l e 3 ，2c o m p a r i s o n sa m o n go r i g i n a l 、c o n s u l t i n ga n dr e v i s e de d i t i o n s 原稿意见稿修订稿 一级指标7 个一级指标和1 个相同 相同 特色指标 二级指标 共1 8 项，重要指标相同共1 8 项，重要指标 1 1 项，一般指标7 项1 1 项，一般指标8 项 ( 增加“就业船标) 主要观测点 3 8 个 4 0 个 4 4 个 参考权重总分1 8 分 1 8 分1 9 分 评估结论标准只要求优秀结论中有相同优秀结论必须达到特 特色项目 色鲜明；良好结论必 须有特色项目 修订稿将原稿和意见稿“社会声誉”的观测点“声誉、就业、社会评估”中的“就 业”分离为一个二级指标，促使高等学校高度重视毕业生就业工作，推进以就业和 社会需求为导向的高等教育改革。修订稿对原稿和意见稿评估结论的修改也充分 说明对高等学校特色的重视，鼓励高等学校走特色发展的道路。 同时，教育部也于2 0 0 4 年发布了对普通高等学校本科教学工作水平评估方 案( 试行) 医药类院校部分评估指标的调整说明，2 0 0 6 年发布了普通高等学 校本科教学工作水平评估方案( 试行) 对部分重点建设高等学校及体育类、艺 1 2 重庆大学硕士学位论文 3 中国高等教育评估的发展与现状 术类高等学校评估指标调整的说明，根据医药类、体育类和艺术类的普通高等本 科学校的特点，对师资队伍、教学条件与利用以及教学效果中的一些二级指标和 观测点进行了调整。 这些都充分说明了我国高等教育本科水平评估所取得的成绩，实践也证明， 评估工作在促进高等学校转变教育思想，树立现代教育观念，加强教学工作，落 实教学工作中心地位，改善办学条件，规范教学管理，提高教育质量等方面，发 挥了非常重要的作用，受到高教战线和社会各方面的充分肯定和高度评价。 从已评的结果来看，主流是好的，但存在的问题也不少，亟待改进和完善。 为了更好地完善评估制度，总结评估经验，提高评估水平，本文将我国高等教育 评估中出现的问题从高等教育评估的前提条件、高等教育评估体系的完善，即高 等学校分类、高等教育专业评估两个方面来进行探讨，并指出高等教育评估要与 财政拨款机制相结合才能够从根本上解决我国高等教育评估的问题。 1 3 重庆大学硕士学位论文 4 高等学校分类与评估 4 高等学校分类与评估 4 1 高等学校分类的定义 所谓高等学校分类设置就是根据高等学校自身的层次和类型结构所形成的培 养目标和服务方向的设置标准，合理地设置高等学校。高等学校分类管理，正是 要求在高等学校管理活动中，遵循结构优化原则，对高等学校进行结构分析，建 立良好系统，以求得高等教育系统的优良性质和功能。【1 6 】高等学校分类设置的前 提是承认院校与院校之间存在差异，肯定多样化对高等教育满足社会各层次需要 的积极意义，而不是不顾差异，盲目地追求所谓公平。 如果说精英型高等教育的质量观是以学术、知识为标准，那么大众化高等教 育的特征就是多样化，这种多样化表现为多类型的高等学校。f 1 刀美国著名高等教 育家欧内斯特博耶指出：“一所高质量的大学必定有一个明确的而且是生机勃勃的 办学目标，所以，它不可能是满足所有人所有要求的大杂烩，它需要在众多的要 求下做出选择并确定哪些是应优先考虑的重点。，l s 】 4 2 高等学校分类是高等学校评估的前提条件和主要依据 高等学校分类的目的，是使各高等学校和各类高等教育按其被觉察到的素质 或相应的地位，在具有相同特点的大学之间引入竞争机制，通过发挥横向比较和 政府对办学资源配置的导向作用，鼓励各类高等学校分工明确、定位准确，形成 各自不同的办学特色，以引导高等学校更好地分级分类办学，最大限度地发挥高 等教育资源的效益。【i9 】因此，高等学校分类是高等学校定位和评价的前提条件和 主要依据。另一方面，没有科学合理的分类方法及其标准，高等学校就不能明确 定位，政府就不能准确把握高等教育及其机构的发展状况，民间组织进行的高等 学校评价和排序就会因缺乏依据而缺乏信度和效度。此外，高等学校分类和评价 不仅是政府调控高等教育发展、引导高等学校分工的重要手段，也是高等学校规 划未来发展，及时调适发展进程的重要方法。另外，适度的分类，明确各层次、 类型的分工，也有利于高等教育大众化。 我国的高等学校本科教学工作水平评估并不是分类评估，而是用同一指标评 估不同类型的高等学校。各高等学校的历史起点不同，学科优势不同，所获得的 政府和社会基金资助不同，便中国高等学校的性质、层次迥异，各校追求的目标 不可能完全一致，而且实现目标的途径、方法、手段以及达标的程度各不相同， 他们在不同阶段、不同层次、不同环节、不同领域都有各自的最佳和最优。如果 不是根据科学的标准先对高等学校分类，然后在同一类别内部进行评价，那么评 1 4 重庆大学硕士学位论文 4 高等学校分类与评估 价就是不科学、不公正的，评价结果的可比性和可信度就会遭到质疑。由此可见， 高等学校分类具有基础性的地位，它绝不仅是对高等学校进行分门别类的排列， 而是与高等学校的设置、定位、评估紧密相关的一个重要环节。 因此，分析我国高等学校的分类，不仅对于建立我国多样化的质量标准有很 大的必要性，而且，对如何建立和完善与高等学校分层定位和发展相适应的、有 利于对高等学校分类指导的高等学校评价机制尤为重要。【2 0 】 4 3 高等学校分类的现实依据与理论依据 4 3 1 高等学校分类的现实依据 随着市场经济体制的建立，劳动力市场对受教育者的选择性和受教育者对教 育的选择性均得到了增强。因此，分层高等教育结构应适应市场经济的需要。 高等教育自身的发展需求 我国高等教育评估的背景之一是我国正努力实现从精英高等教育向高等教育 大众化的转变。从世界各国高等教育大众化的实现形式来看，多样化的高等教育 是其重要保障。如果说精英型高等教育的质量观是以学术、知识为标准，那么大 众化高等教育的特征就是多样化。这种多样化表现在两个方面：一是多层次，二 是多类型，多样化的质量标准对应于多层次、多类型的高等学校。1 9 9 8 年在巴黎 召开的首届世界高等教育大会所通过的( 2 1 世纪高等教育展望和行动宣言就指 出：“高等教育的质量是一个多层面的概念”，要“考虑多样性和避免用一个统一的 尺度来衡量高等教育质量”。【2 l 】 高等教育面l 临的市场需求 市场需求是有层次的，这种层次性是由于对人才需求结构的经济结构的层次 化决定的。现实中我国的高等学校，面临一个多层次社会，多种经济形态并存。 就象一列火车，车头已经进入知