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浙江大学硕士学位论文 杭州外商投资发展与空间布局研究 摘要当今世界是开放的世界，是经济全球化的世界，以跨国公司为主要载 体的国际资本流动成为推动中国经济发展的重要动力。外资和城市发展是互为促 动的过程，城市自身的综合优势是吸引外资的基础，营造良好的投资环境是实现 成功引资的关键，同时外资直接拉动投资地经济、社会的发展，并且其在城市中 一 的区位选择成为诱发城市空间形态演变不可忽略的因素。居文以杭州城市外商投 资发展为线索，以空间为主要切入点，探讨外商投资的空间布局特点及影响因素， 总结现状，展望未来，寻找城市和外商投资之间良好的促进关系是本次研究的契 机。 本更毽分六章r 第一章从本次研究的背景入手，确立本文研究目的、创新、框架和思路。 第二章从不同角度对国内外外商投资的理论和实践研究进行综述和总结，提 出对本次研究的借鉴意义。 第三章回顾杭州城市外商投资发展的进程，从总量规模、投资方向、来源结 构和投资方式等角度总结杭州外资的发展特点。 第四章从宏观角度分析杭州外资企业现状空间的分布，分三个层次对外资企 业做了分区空间密度的分布研究，并总结了各自特点。 第五章从微碉l 角度研究影响外商投资的区位选择因素，采用企业问卷调查方 法，从二个层面研究了影响区位选择的因子，并解释了与空间分布特点的关系。 第六章分析外商投资对杭州城市经济、社会和空间发展的影响，并针对外商 投资发展的新趋势提出对应的外资空间发展要求，从空间布局、! ! 童丝煎和政策 环境角度提出若干建议以促进杭州城市外商投资水平的进一步提高 关键词外商投资空间布局杭蝴氯吲厂如刊 ， 塑垩查堂堡主兰竺笙苎 垫型丛塑塑童垄垦兰窒塑塑旦堕窒 s t u d y o n d e v e l o p m e n t a n d s p a t i a ld i s t r i b u t i o no fh a n g z h o u 、s f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t a b s t r a c ti ti saw o r l do f o p e na n de c o n o m yg l o b a l i z a t i o nt o d a y t h ei n t e r n a t i o n a lc a p i t a l f l o w c a r d e d b ym u l t i n a t i o n a lc o m p a n yi s t h em o s t i m p o r t a n ti m p e t u sp r o m o t i n gc h i n e s e e c o n o m yd e v e l o p m e n t t h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m a n t ( f d i ) a n du r b a n d e v e l o p m e n t a r e m o t i v a t e db ye a c ho t h e r t h ei n t e g r a t e da d v a m a g ea n df a v o r a b l ei n v e s t m e n te n v i r o n m e n to f c i t y a r et h eb a s i ct oa t t r a c tf o r e i g nc a p i t a l ，a n dt h ef o r e i g nc a p i t a ls p e e d st h eg r o w t h o f e c o n o m y a n d s o c i e t ys y n c h r o n o u s l y , a n di t sa l s oap r o m i n e n tf a c t o rt oa f f e c tu r b a ns p a t i a le v o l v e m e n tf o rl o c a l c h o i c eo ff o r e i g nc a p i t a lc o r p o r a t i o n t h i sp a p e rd i s c u s s e st h es p a t i a ld i s t r i b 砸o nc h a r a c t e r i s t i c a n dt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so f f o r e i g ni n v e s t m e n tf r o mt h es p a c ea n dt h ee v o l u t i o no f h a n g z h o u s f d i g e n e r a l i z i n ga c t u a l i t ya n dp r o s p e c t i n gf u t u r e ，a n ds e e ：i 【i n gf o rw e l l - - s t i m u l a t e dr e l a t i o n s h i p s b e t w e e n c i t yd e v e l o p m e n ta n d f d ii st h ec a u s eo f t h i ss t u d y t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t os i x c h a p t e r s ： c h a p t e r 1f r o mt h eb a c k g r o u n do ft h i ss t u d y , t h i sc h a p t e re s t a b l i s h e st h er e s e a r c hp u r p o s e ， i n n o v a t i o n ，f r a m e w o r ka n dr o u t e c h a p t e r2 f r o mv a r i o u sp e r s p e c t i v e ，t h i sc h a p t e rr e v i e w st h et h e o r i e sa n dp r a c t i c eo ff o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n ta n d p u t sf o r w a r d t h em e a n i n go f t h i sr e s e a r c h c h a p t e r3l o o k i n g b a c kt h ed e v e l o p m e n tp r o g r e s so f h a n g z h o u sf d i ，t h i sc h a p t e rs u m m a r i z e s t h ep e c u l i a r i t i e sf r o m g r o s ss c a l e ，i n v e s td i r e c t i o n ，o r i g i n a ls t r u c t u r ea n d i n v e s tm o d e c h a p t e r 4f r o mt h em a c r o s c o p i c a l l yp e r s p t i v e ，t h i sc l 删e ra n a l y z e st h es p a t i a ld i s t r i b u t i o no f h a n g z h o u f d i ，i n v e s t i g a t e st h ed i v i s i o n a ls p a t i a ld e n s i t yd i s t r i b u t i o no fh a n g z h o u 、f d it h r o u g h t h r e el e v e l s ，a n ds u m m a r i z e st h e r e s p e c t i v e t r a i t s c h a p t e r5f r o mt h em i c r o c o s m i cp e r s p e c t i v e ，t h i sc h a p t e rr e s e - , r e h e et h ef a c t o r so fi n f l u e n c i n g l o c a lc h o i c et h r o u g ht w ol e v e l sw i t hq u e s t i o n n a i r es u r v e y , a n dt h e ne x p l a i n st h er e l a t i o n s h i pw i t h t h ec h a r a c t e r i s t i co f s p a t i a ld i s t r i b u t i o n c h a p t e r6t h i sc h a p t e rg e n e r a l i z e st h ei n f l u e n c ec a r r i e db yf d i i nt h ef i e l do f e n o m y , s o c i e t y a n d s p a t i a ld e v e l o p m e n t ，b r i n g sf o r w a r d t h es p a t i a ld e v e l o p m e n tr e q u e s t so f f d it oa d a p tt h en e w d e v e l o p m e n tt r e n d s ，a d v a n c e sc o n s t r u c t i v ee n v i s i o n so nf u t u r es p a t i a ld i s t r i b u t i o n , a n dt h e np u t s f o r w a r ds o m es u g g e s t i o n t o p r o m o t e t h e d e v e l o p m e n t o f f d i f r o m p o l i c y p e r s p e c t i v e i n t h ee n d o f t h ec h a p t e r k e y w o r d s f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) s p a t i a ld i s t r i b u t i o n h a n g z h o uc i t y i i 浙江大学硕士学位论文 杭卅l 外商投资发展与空间布局研究 第一章绪论 国外直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，以下简称f d i ) 是指外国投资者 以控制企业经营管理为核心，获取利润为目的的在国外创立企业的投资行为”。 城市是f d i 的集聚点，尤其是沿海开放城市，如何有效的利用国外直接投资， 积极参与国际分工与交换，加入全球生产体系，推动经济社会发展，是国内外学 者一直关注的问题。 1 1 研究背景 1 1 1 中国加入町0 后外商投资的新高潮 ( 1 ) 从投资规模看，1 9 9 2 年以来，中国外商投资一直仅次于美国，稳居世 界第二位虽然受1 9 9 8 年的东南亚金融危机、国内经济增长乏力、买方市场的 形成等因素的影响，外首投资的脚步放慢但是经济全球化，加入世界贸易组织， 以及中国经济持续稳定增长，客观上为外资提供了更多市场机会，对国际资本吸 引力进一步增强。自2 0 0 0 年来，中国利用外资的形势迅速回复2 0 0 1 年中国吸 引f d i 继续保持较大幅度增长合同外资金额6 9 1 9 1 亿美元，实际利用外资额 4 6 8 4 6 亿美元，比2 0 0 0 年分别增长l o 4 3 和1 4 9 ( 2 ) 从投资环境来看，入世后要变政策引资为“环境”引资，逐步从依靠 廉价要素和政策优惠吸引外资转移到主要依靠完善的市场经济体制、健全的法律 制度和良好的技术开发机制等制度依托上来，转移到主要依靠具有赢利性、开放 性、公平性的国内市场及其竟争优势上来制度环境将明显改善：国内法将与国 际法衔接；经济运行的法制化进程加快；国内各产业领域市场的准入限制将减少， 市场将多领域、深幅度地对外开放；经济政策更加稳定、透明等实行以自由投 资为基础的外资政策，大大改善国家对外资企业宏观层面上的制度限制。 ( 3 ) 从投资趋势与特点看，主要表现在以下四方面的变化： 投资领域扩大化逐步开放金融、保险、电信、物流等知识密集型服务 业，投资重心从以第二产业工业为主向第三产业转移并且随着农业基础设施的 完善和对外开放的力度加大，外商投资比重也会有所增加投资结构将更与我国 产业结构调整的方向相一致： 投资来源多元化着眼于全球经营战略的大型跨国公司将会纷纷进入， 浙江大学硕士学位论文 杭州外商投资发展与空间布局研究 主要投资于资本密集型的重化工业、大型基础设施、高技术产业和现代服务业。 发达国家一些拥有专利技术和专业化生产优势的中小企业，也会到中国来寻求投 资机会和合作伙伴。外商投资的规模结构将更趋合理。 投资地域扩散化。外商投资的地区分布由南向北、由东向西进一步扩展。 投资方式多样化。将允许外商采用国际上流行的购并方式设立企业，可 以大大简化外商投资的手续，降低投资成本，盘活现有企业的存量资本，优化资 源配置，使我国企业纳入全球生产经营体系，并且随着内外资统一政策的加强， 外商独资的比例将会大幅度增加。 1 1 2 长江三角洲地区成为吸引外资的重点地区 近几年来以上海为中心的长江三角洲地区迅速发展，以其坚实的产业基础和 优越的投资环境，一跃成为中国大陆最具吸引力的外资投资地区之一，是继珠江 三角洲地区之后中国第二大外资吸纳中心。并且借助“世博效应”，以上海为核 心的长三角城市群将在本世纪最初几年快速崛起，从国家级城市群跃升为国际 级。凭借其区位优势的不断发挥和投资环境的日趋完善，长三角地区对外商投资 的吸引力还会持续增强，今后极有可能成为国内规模最大最具竞争力的国际投资 区域。据统计，2 0 0 1 上海、江苏、浙江协议外资和实际利用外资金额分别占全 国的4 0 和3 0 。至2 0 0 1 年底，已累计批准三资企业7 万多家，合同利用外资 金额累计1 5 0 0 亿美元，世界5 0 0 强企业中已有4 0 0 多家进入这一地区这些三 资企业的客户、协作生产厂家和新设立的分支机构遍布长江三角洲地区有关机 构估计，十年后江、浙、沪地区将会有十几万个外商投资项目和累计1 5 0 0 亿到 2 0 0 0 亿美元的外资实际使用数额【2 】由于大量外向型企业的存在，使长江三角洲 地区经济的国际化程度大幅提升，成为我国参与全球经济的最重要组成部分之 1 1 3 外商投资成为城市发展的重要推动力之一 随着经济全球化和信患化社会的到来，城市在新的劳动地域分工中通过全球 城市网络等级发挥自身在世界经济体系中的作用，城市的开放度不断加强，与外 界的联系日益紧密外商投资为城市带来资金、技术、先进管理理念、就业机会 等各种有利于城市发展的要素，对城市经济、社会、空间的各个方面产生深远的 影响。 浙江大学硕士学位论文 杭州外商投资发展与空间布局研究 近几年来，杭州城市的区位条件和城市建设都有了明显地提升和改善。作为 长江三角洲地区经济辐射南扩的增长极，充分发挥旅游、求学、居住等优势，明 确和加强在区域中的职能和地位，重视产业结构、空间结构的优化和外向型经济 的培育。同时新一轮城市行政区划的调整为城市建设提供了广阔空间。大环境的 改善为外商投资创造7 良好的发展环境。杭州城市发展战略中明确提出工业兴市 和开放带动的战略，大力发展现代工业和坚持招引外资。在人才、环境、制度等 要素资源优化配置下，杭州城市外商投资又站在了一个新的平台。据统计，2 0 0 1 年杭州市区金年批准外商投资企业4 0 5 个，比上年增加1 6 8 个，累计至2 0 0 1 年 底，有7 6 个国家和地区来杭投资，批准外商投资企业4 6 6 4 个，有3 7 个列入世 界5 0 0 强的跨国公司来杭投资，涉及缝纫、电子通讯、机械工业、纺织食品、化 学工业、电气机械等5 5 个行业。外商投资在巩固中平稳发展诺基亚、伊莱克 斯电器、东芝笔记本电脑生产等国际大型跨国公司纷纷在杭州设立研发部门和大 型的生产基地。 1 2 研究的目的和创新 1 2 1 丰富城市外商投资发展研究的实证范例 杭州作为浙江的省会城市，由于区位条件和历史发展等原因与上海和苏州等 外商投资热点城市相比，外商投资发展有其自身的特点，而以前国内外相关研究 多集中在广州，上海、深圳等城市，对杭州f d i 的系统研究尚属空白因此本 研究将为城市外商投资发展领域提供新的实证研究范例 1 2 2 为领导层提供决策依据 积极吸引外资、推动开放型经济发展是杭州“十五”时期重要战略之一。面 临长江三角洲黄金发展时期的到来，城市之间引资竞争将会更加激烈，许多难得 的发展机遇稍纵即逝本次研究分析掌握现状发展水平，研究束来发展方向，为 创造引资的环境优势，促进外资和城市发展之间良好互动关系提供正确决策依 据，使政府在市场经济的竟争中不失时机的处于主动地位，开创杭州外商投资发 展的新时期。 浙江大学硕士学位论文 杭州外商投资发展与空间布局研究 1 2 3 发挥学科交叉优势，创新研究思路和方法 本次研究思路上的创新体现在加强对空间的分析。以前相关研究多是经济学 学科背景的学者从宏观经济角度，并运用经济学数学模型定性结合定量来分析论 证外资规模、投资方式以及结构等方面的发展变化及其对城市经济社会发展的影 响，本次研究结合城市规划空间研究的学科特长，发挥学科交叉的优势，以空间 为主要契入点，研究外商投资的投资空间分布及区位选择特点，将其作为评价分 析外资对城市发展影响的重要方面 在研究方法上，以宏观上的统计分析和微观的企业问卷调查以及抽样访谈相 结合，宏观上主要分析杭州外资发展历史以及外企整体空间分布特点，微观上分 析影响外企区位选择的主要因素。因此从微观外商投资企业的区位选择因素入 手，探讨空间布局的形成原因是本次研究方法上的创新研究的基础材料相当一 部分来自于第一手的企业问卷调查，可以较全面地从企业角度了解企业区位选择 的原因。从而使研究有更全面的分析基础，结果也更具说服力，以丰富相关领域 的研究方法。 1 3 研究的框架和思路 1 3 1 研究框架 投资规模 投资结构 投资来源 投资方式 外商投资相关理论综述 杭 州 外 商 投 资 发 展 投资行为空间投影 区位选择 投资环境 空间利用效率 外 商 投 资 空 间 布 局 宏观 外商投资对杭州 城市发展的影响 外商投资的发展 态势和空间特点 总体布局形态 产业布局形态 行业布局形态 企业区位选择 提高外商投资 水平的策略建议 4 浙江大学硕士学位论文 杭卅i # f 商投资发展与空间布局研究 1 3 2 研究思路 本文分为四大部分六个章节。第一部分是序论和国内外相关研究综述，提出 本次研究的背景、意义及创新，总结前人的研究成果，搭建本次研究的理论及实 践的平台。第二部分从外商投资总量、投资方向、来源结构、投资方式等方面系 统地描述f d i 在杭州的发展历史和现状水平，总结发展的特点。第三部分以空 间为契入点，先从宏观角度分析现状外资企业的空间分布形态及特点，再从微观 企业角度，分析影响外资企业空间区位选择的主要因素。最后部分以前面两方面 的分析论证为基础，首先评述外商投资对城市经济社会和空间发展的影响，然后 在分析外资新的发展态势和对应的空间布局要求后，从空间布局、引资结构和政 策环境角度提出若干建议以促进杭州城市外商投资水平的进一步提高 浙江大学硕士学位论文 杭卅l 外商投资发展与空间布局研究 第二章外商投资研究评述 对外直接投资的研究起源于2 0 世纪6 0 年代，国内外学者们针对外商直接投 资形成的动因、行为和作用提出了一系列理论观点和实证研究。 2 i f d i 理论研究发展 外商直接投资理论的产生、发展大致遵循以下两条路线：f d i 形成原因及其 如何被决定和对投资地经济社会发展的影响。 2 1 1 对f d i 形成原因及其如何被决定的探讨 5 0 年代后期起，以跨国公司为主体的国际直接投资急剧增长，成为资本国 际流动的主要形式，研究跨国公司对外直接投资的理论在国际投资理论中占有重 要地位。早期完全规范的资本运动理论以完全竞争市场为假设条件，认为利率差 异引起国际资本流动然而随着时间的推移，该理论已不能完全符合实际显示的 情况。2 0 世纪6 0 年代，美国学者海默( h y m e r ) 通过对跨国公司行为的分析研 究，在产业组织理论上提出了垄断理论，开创了以f d i 为研究对象的崭新的研 究领域7 0 年代起，威廉姆森( w i l l i u n s o n ) 、卡森( c 鹞s o n ) 、鲁格曼( r u g n 班n ) 等人以科斯产权理论为基础，形成内部优势理论随后邓宁( d u n n i n g ) 在总结 前人理论基础上提出了国际生产折衷理论，将企业优势、区位优势、内部化优势 纳入一个分析框架中，使得f d i 理论上升到一个崭新的高度小泽辉智将动态 的研究引入分析框架中，认为母国与东道国阶段性的优势互补性是国际直接投资 流动的原因【3 】。下面列举了具有代表性的几种理论( 详见表l 一1 ) 。 表1 - - if d i 理论发展一览表 理论名称代表人物主要内容局限性 一个企业或公司之所以对以经验分析为基 垄断优势论美国经济学者 外直接投资，是因为它具础，不足以解释生 ( t h e o r y o f 海默 有比东道国同类企业或公产部门踌国化的地 m o n o p o l i s t i c( s h h y m e r ) 司有利的垄断优势，用垄理布局和服务业跨 断和不完全竞争代替了完国经营的行为 a d v a n t a g c s ) ( 1 9 6 0 ) 全竞争，从而成为跨国公 司理论的基石 浙江大学硕士学位论文 杭州外商投资发展与空间布局研究 产品先后经历创新、成熟、不能完全机械地按 衰老三个阶段，企业的对照产品周期的阶段 产品周期论 美国经济学家外直接投资，是企业在产来解释对外直接投 维农品周期运动中由于生产条资地形成，并且产 ( t h e r o yo f ( r g v b m o n )件和竞争条件变化而作出品生产工序的国际 p r o d u c tc y c l e ) ( 1 9 6 6 )的决策。分工使得该理论很 难解释这种国际直 接投资行为 小岛清的甘本 将本国已经处于或即将陷该理论否认了垄断 式对外直接投 于比较劣势的产业( 遗际因素在对外直接投 资理论( k i y o s h i 日本小岛清 产业) 投资到具有明曼或资中的作用，事实 潜在比较优势的东遭国部上，随着企业垄断 k o j i m a t h e s i s( 1 9 7 5 ) 门，通过对外直接投资充优势的增加，该理 o f j a n p a n e s c 分利用东遭国的比较优论更难站住脚 m o d e lo f f d i ) 势 英国巴克莱 由于市场的不竞全，跨国不能解释对外直接 市场内部化理 ( p j b u c k l e y ) 公司为了保障其自身的经投资的地理方向和 论( t h e 、卡森 济利益，要克服外部市场跨国经营的布局 ( m c a s s o n ) 与 上交易障碍或弥补市场机 i n t e r n a l i z a t i o n制的内在缺陷，而将交易 加拿大拉格曼 t h e o r y ) 改在公司所属各企业之阅 ( a m r u g m a n 进行，从而形成一个内部 ) ( 1 9 7 4 1 9 9 8 ) 市场 企业之所以能够进行对外缺乏跨国公司在经 直接投资，是因为企业具济发晨中的动态作 国际生产折衷 有所有权优势、内部化优用研究 理( e c l e c t i c英国邓宁 势和区位优势正是这些 t h e o r yo f( j h d u n n i n g ) 优势的综合作用，推动着 企业的对外直接投资研 i n t g m 砒i o n( 1 9 7 6 ，1 9 8 0 ) 究不同发展阶段中国际企 p r o d u c t i o n ) 业三个优势变化对一国国 际直接投资地位的相互关 系 7 浙江大学硕士学位论文 杭州外商投资发展与空间布局研究 由跨国公司推强调国与国之间阶段对应缺乏对国际直接投 动发展的一个性及各国动态比较优势的资发生的微观基础 动态模式互补性，并把它们作为国一企业层面的研 ( t w a r d sa 际直接投资流动的原因，究。 日本小泽辉智 d y n a m i c主要分析国家层次和产业 ( 1 9 7 5 ，1 9 8 4 ) p a r a d i g m o f层次上变量对国际直接投 d e v e l o p m e n t资流动及各国投资地位的 f a c i l i t a t e db y 影响 t n c s ) 资料来源：根据参考文献【3 】【4 】整理 2 1 2f d i 区位理论的研究 外商直接投资的区位是现代区位理论研究的前沿问题之一，f d i 的区位理论 是在区位理论的基础上结合资本跨国流动的特殊性而发展起来的邓宁的国际生 产折衷理论是直接分析区位因素的f d i 理论他( 1 9 9 5 ) 认为东道国应拥有区 位优势，随时经济全球化的迅速发展，跨国公司的区位选择不仅要考虑传统的要 素及其成本、交通成本、市场需求格局以及集聚经济效益，同时要重视交易成本、 动态外在经济性、知识积累、技术创新等因素邓宁( 1 9 8 8 ) 还认为外商直接投 资的区位因素受到许多投资者自身因素的影响，比如投资来源、投资所涉及的产 业领域、投资规模以及投资所有权结构。鲁明鸿( 2 0 0 0 ) 从假说分析方法来验证 经济因素、基础因素和区位因素等非制度因素和制度因素对f d i 流向的影响。 2 1 3f d i 与投资地经济社会发展的关系 ( 1 ) 早期基于“双缺口模型”的研究1 4 i 早期关于f d i 对经济增长的作用机制的研究，尤其是有关流向发展中国家 的f d i 的研究主要是基于钱纳里的“双缺口模型”，验证f d i 的流入是否能通过 资本积累效应来弥9 1 、东道国的“资本缺口”。但无法解释流入储蓄缺口并不明显 的发展中国家的f d i 不断增加的现象，也难以解释近年来发达国家之间双向投 资增多的事实。 ( 2 ) 强调技术外溢的影响 在技术进步内生化的新增长理论的影响下，越来越多的研究工作开始集中于 被传统的双缺口所忽视的f d i 技术外溢效应( t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ) 。对投资地 浙江大学硕士学位论文 杭州外商投资发展与空间布局研究 发展影响的研究也更为全面，从被动和主动两方面来探讨影响的程度。 对投资地经济社会影响的研究 d i c k e n ( 1 9 8 6 ) 总结跨国公司对投资地经济发展六个方面的影响：资本和金 融、技术、贸易和产业联系、产业结构和企业家能力、就业、依赖和经济扭曲。 李小建( 1 9 9 7 ) 认为对于中国，外商投资活动对经济体制的转变和法律制度的建 立也有一定影响，从地理角度，由于投资活动的区域差异，将导致区域经济发展 水平差异的变化。对区域发展影响具广泛性、层次性、区域性、多面性和时间性 特点。与投资地关系具互补性、竞争性和变化性特点。可以看出早期研究重点多 集中探讨f d i 与经济增长的因果关系研究，近年来随着经济一体化程度及各国 经济依赖性的增强，f d i 对投资地的影响更为主要地反映在技术扩散、管理观念、 经营体制、产业结构等方面，这意味着f d i 作用于经济增长的传导途径将越来 越趋向多元化，为f d i 与经济增长之间的进一步研究提供了广阔理论空间。 与投资地吸收能力关系的研究 相关研究表明f d i 是否能促进投资地技术的进步，从而曩终推动经济增长 还取决于东道国的吸收能力，而吸收能力包括人力资本存量、经济开放度、政府 政策、基础设施状况等因素( t o r t e n s s o n l 9 9 4 ；m a u r 0 1 9 9 5 ) a l f a r oe ta l ( 2 0 0 0 ) 则认为东道国的金融市场效率是影响其吸收能力的关键因素 m a r k u s e n & v a n a b l e s ( 1 9 9 8 ) 用具有技术优势的外资企业与东道国内部门的链接 效应( 1 i n k a g ee f f e c t ) 来考虑东道国的吸收能力，如f d i 带来的国内企业的规模 经济、互补性技术的发展等等。g o l d s m i t h & s p o r l e d e r ( 1 9 9 9 ) 则进一步从“前向 链接( f o r w a r d l i n k a g e s ) 竹和“后向链接( b a e k w a x d l i n k a g e s ) 来考察f d i 对国 内经济部门要素生产率的影响。k i n o s h i t a ( 2 0 0 0 ) 将研发的作用分为两部分：一 是研发的创新作用；二是研发的学习效应，即东道国国内研发的增加将提高国内 企业对f d i 技术的吸收效果。迄今为止国内在该领域的相关研究为数不多，汤 文仙、韩福荣( 2 0 0 0 ) 提出了“技术缺口”这一概念，指出传统的双缺口模型并 不适宜中国外资引进的实证研究，秦晓钟( 1 9 9 8 ) 对中国f d i 的技术外溢效益 进行了9 种行业的横截面回归分析；赖明勇等( 2 0 0 2 ) 以b o r e n s z t e i n e t a l ( 1 9 9 8 ) 的模型为基础，首次测算并比较了我国对外商直接投资吸收能力 浙江大学硕士学位论文 杭州外商投资发展与空间布局研究 2 2f d l 实践研究的发展 2 2 1 投资空间的区位差异及影响因素 ( 1 ) 对不同母国( 或地区) 投资行为的分析研究 w o o d w a r d ( 1 9 9 2 ) 认为外国公司通常偏爱地方专业化服务可得到的区位。 g u i m a r a e r ( 2 0 0 0 ) 通过葡萄牙外国直接投资的定位研究发现，由于仿效其他的 外国公司的决策以降低不确定性，外国投资者可能被吸引到外国公司集中的区 域。s m i t ha n df l o r i d a ( 1 9 9 4 ) 发现，空间集群是1 3 本制造业在美国定位的重要 特征。李小建、贺灿飞( 1 9 9 6 ，1 9 9 7 ) 对港澳地区在中国内地直接投资的投资区 位、空间行为及空间转移做了实证分析。张文忠、庞效民( 2 0 0 0 ) 研究了在华投 资的日资和韩资企业的区位行为和企业空间组织联系特征，徐康宁、王剑( 2 0 0 0 ) 认为美国对华直接投资的规模变动主要受中国市场需求变化、政策开放性等要素 所决定。 ( 2 ) 投资空间宏观差异及原因的研究 许学强等人( 1 9 9 5 ) 对改革开放以来广东省利用外资的时空差异特征进行研 究，认为广东省利用外资的不稳定增长过程和明显地域差异是省内备区投资环境 的地域差异和国家外资政策综合作用的结果l e u a gc k ( 1 9 9 0 ) 、焦华富( 1 9 9 7 ) 等研究了全国外资进入的区域差异，鲁明鸿( 1 9 9 4 ，1 9 9 7 ，1 9 9 9 ) 对中国不同地 区的投资环境进行比较和评价，研究中国投资环境与外国直接投资区域分布的关 系以及制度因素对国际直接投资的影响。贺灿飞、粱进社( 1 9 9 9 ) 研究得出二十 世纪9 0 年代以来呈现由南向北转移和逐渐扩散的趋势并分析了演变的原因。赵 伟( 2 0 0 0 ) 对长江三角洲地区次级中心城市引进外资的环境、比较优势与劣势作 出分析与判断。高鹏举( 2 0 0 1 ) 对长江三角洲各省市利用外资的发展历史和特点 做了总结。李国平( 2 0 0 0 ) 研究了外商对华直接投资空间集中、时空推进、技术 含量变化、产业结构高级化等特征及形成机制贺灿飞和巍后凯( 2 0 0 0 ) 认为外 商在华直接投资的区位选择取决于信息成本和集聚经济以及人力资本等变量 ( 3 ) 小结 f d i 区位实践研究发展表现如下特点： 强调不同母国或地区f d i 的投资区位受投资目的、产业和规模而存在较 大差异，跨国公司在发达国家的投资区位更多的是考虑专业化的服务配套和产业 集聚带来的外部效益，而流入中国等发展中国家的f d i 还要考虑劳动力成本， 浙江大学硕士学位论文 杭州外商投资发展与空间布局研究 制度因素等影响。 国内学者追踪研究全国范围f d i 的分布变动情况，及影响宏观区位变动 的原因，并随全国外资分布重心的北移，长江三角洲成为关注的焦点。 随着城市之间引资竞争的加剧，通过建立一套指标评价体系对不同城市 的投资环境作出量化评估，为政府决策提供依据。 2 2 2 对投资地经济社会发展影响的实证研究 外商直接投资对经济社会发展影响更多是从实证的角度来论证影响的领域 和程度。 ( 1 ) 区域层面 王志乐( 1 9 9 6 ) 研究著名跨国公司在中国的投资情况及其对中国经济的影响。 许学强等( 1 9 9 5 ) 考察了外商投资对我国经济全球化对城镇体系的影响施倩 ( 1 9 9 6 ) 对长江三角洲北翼外商投资的特点与效应进行分析薛凤旋等( 1 9 9 7 ) 以珠江三角洲为例研究认为外资是发展中国家城市化的新动力郭克莎( 2 0 0 0 ) 详细研究了外国直接投资对中国产业结构的影响。方勇等( 2 0 0 2 ) 用计量分析的 方法测算长江三角洲地区外商直接投资与地区经济增长、产业结构调整和产业集 聚之间相互关系及影响程度和方向 ( 2 ) 城市层面 近以城市为单位，研究外商投资的特点和影响朱华晟等( 2 0 0 0 ) 研究了港 澳台商在东莞投资的动机和特点雄世伟等( 2 0 0 0 ) 通过对跨国公司在上海的产 业、行业分布的研究，认为跨国公司在上海的区位行为是由市场因素、成本因素 和跨国公司的全球性战咯共同决定的，其区位行为对上海城市形态和空间结构产 生了巨大影响沈坤荣( 2 0 0 0 ) 对外商投资与南京经济增长的关系进行研究。晏 正君( 2 0 0 1 ) 从正反两方面分析了上海利用外资的变化和影响房林( 2 0 0 2 ) 对 上海2 0 年来f d i 的现状进行较全面的分析和了解该类研究从城市个例为对象， 分析历史和现状入手，找出自身的优劣势，得出今后城市利用外资的战略定位和 政策选择，从而为城市政府提供了相关的决策依据 ( 3 ) 产业组织和产业集群角度 王夏阳( 2 0 0 1 ) 对跨国公司对华投资的产业关联效应进行研究。指出当前跨 国公司的国产化程度偏低，产业的关联效应不尽如人意。朱英明( 2 0 0 2 ) 认为提 高外商投资企业部门集群的水平，强化外商投资企业于本地企业间功能联系，才 浙江大学硕士学位论文 杭州外商投资发展与空间布局研究 能更好的提升地区企业的竞争优势，实现经济快速增长。 ( 4 ) 第三产业外资发展 郭崇义( 2 0 0 2 ) 研究了北京市外商投资零售业区位选择，认为外商投资投资 零售业影响了北京市的商业空间结构，并对不同业态零售企业的区位选择特征做 出分析。 ( 5 ) 小结 对投资地经济社会发展影响的研究特点如下： 研究层次从宏观向微观延伸，涉及全国、区域、城市个体等各层面，量 化分析对经济增长贡献率、产业结构调整和升级、城市化推动作用等方面的影响， 并认为外资的确对经济社会发展起到了直接的拉动作用 重视外资对投资地经济社会的拉动与投资地的吸收能力的相关研究。随 着我国经济社会的发展，从客观和主观上都迫切希望外资与本地的经济建立起密 切的联动效应，最大限度的发挥外资正面效益通过对产业组织和产业集群的研 究，提出以企业前后向联系为纽带，更好的发挥外资对本地企业发展的带动协作 作用。 f d i 投资热点向第三产业转移，对城市商业、服务、金融的业态的空间 分布规律以及与国内企业的关系成为外商投资新的研究领域。 2 3 总结 回顾外商投资理论和实践研究的发展可以概括为以下几点： ( 1 ) 从母国角度研究为什么产生投资行为( w h a t ) 和在哪里投资( w h e r e ) 前者发展相对较为完善，从工业组织和国际产品生命周期两大流派发展到一般理 论即内部化理论和国际生产折衷理论及动态化发展模式，研究领域从片面走向综 合，从静态转向动态。相对而言f d i 的区位理论是较新的研究领域，从邓宁的 国际生产折衷理论开始，近年来分析影响国际资金流动的因素成为热点，不断补 充和修正相关的影响因素，试图建立一套完整和系统的区位理论来解释f d l 分 布的规律，并通过实例研究认为不同母国投资行为差异性较明显 ( 2 ) 从东道国角度研究外商直接投资与投资地经济社会发展的关系。在理 论上从弥补资金缺口影响分析向资金以外的技术外溢效益的研究，提出随着经济 一体化的发展，f d i 作用于经济增长的传导途径将越来越趋向多元化并认为外 资对投资地影响的强弱还取决投资地的吸收能力，对如何加强本地企业与外资的 羔壁生壁兰堡圭堂垡兰! ! 一一 堕塑! ! 塑熟塑垄垦量室塑壹旦翌壅 产业组织做了有意义的探索和建议。国内学者从多层次、多学科的角度做了大量 的实证研究，检验f d i 的作用程度，提出合理引资的建议和措施，为领导层提 供决策依据。 t ( 3 ) 从研究的角度看，至今实证领域研究多是以经济学、区域经济学，经 济地理学为学科背景的学者从宏观角度以经济社会为主要切入点，借助经济学的 数量统计模型，对影响的各个层面和方面做出定性和定量的分析。从微观角度分 析企业的区位行为以及对外资投资空间特点方面的研究较少涉及。 浙江大学硕士学位论文 杭州外商投资发展与空间布局研究 第三章外商投资发展的历史回顾 杭州外商投资的历史可以追述到1 9 7 9 年【5 1 ，当时杭州第一家外商投资企业 “西湖藤器企业有限公司”成立，方式为中港合作经营。1 9 8 3 年1 2 月，由浙江 省对外经济贸易厅批准同意，杭州市首家工业生产型项目一一“杭丰纺织有限公 司”成立，由中港合资经营。它的成立为杭州当时利用外资改造老企业，促进企 业技术进步，产品更新换代，提供了借鉴经验。从此正式拉开了杭州外商投资的 发展序幕。受宏观经济、政治等多方面的影响，f d i 发展表现出阶段性交化的特 点。 3 1 总量规模 从图3 1 和圈3 2 中可以看出杭州市的外商投资总量变化自1 9 8 3 年以来 可分为三个阶段，下面结合f d i 政策背景变化，进一步分析各阶段f d i 总量规 模的特征。 3 1 1 第一阶段：1 9 8 3 - - 1 9 9 0 年缓慢发展期 该阶段实现了外资引进零的突破，f d i 总量呈逐年缓慢增长1 9 8 4 年，国 务院对杭州利用外资建设旅游项目放权，中外合资建造的友好饭店、新侨饭店、 黄龙饭店等大型旅游设施系列相继开始实施1 9 8 8 年，杭州市及部分市属县被 列为沿海开放区，国家和当地政府制定了一系列优惠政策鼓励外商投资，杭州市 投资环境逐渐改善，举办外商投资企业工作步伐加快这段时期全市共签订外商 直接投资合同1 7 3 个，总投资3 9 亿美元，协议外资额1 3 7 亿美元 外资投资企业投入营运后，经济效益日益明显，1 9 8 4 年至1 9 9 0 年，开业投 产的生产型外商投资企业累计实现工业总产值1 5 1 亿元，销售( 营业) 收入1 2 5 亿元，出口总值9 0 6 7 万美元，非生产性外商投资企业累计营业额达4 4 亿元。 这一时期的投资特点：( 1 ) 投资项目总数、总投资额和协议外资额缓慢增多， 年均增长分别为6 5 、5 5 和6 9 。( 2 ) 实际利用外资和项均额。的年际变动幅 度大，没有出现逐年递增的现象，前者在1 9 8 7 和1 9 8 9 年形成两个小峰值，后者 在1 9 8 7 年达到这一阶段的最高水平。 浙江大学硕士学位论文 杭州外商投资发展与空间布局研究 3 1 2 第二阶段：1 9 9 1 1 9 9 9 年起伏波动期 该阶段经历了9 0 年代初三年快速增长后，进入明显的减速调整期，总体波 动较大。1 9 9 1 1 9 9 3 年三年期间杭州外资企业数量、总投资和协议利用外资规 模迅速攀升，分别以年均增长1 5 0 、2 0 0 和2 1 3 的速度发展。从宏观环境来 看，1 9 9 2 年春，邓小平南巡讲话为中国指出了明确的方向，由此中国开始了新 一轮的改革，社会主义市场经济原则被确定下来，外商对中国的信心增强，大量 的f d i 涌入中国。以上海为中心的长江三角洲地区逐步成为继珠江三角洲地区 的中国第二大投资热点区域杭州市政府十分重视对外向型经济的培育，多次组 织大规模的招商活动，为扩大利用外资起到积极作用并制定了相关政策将外商 投资项目的审批权下放，激发了各级县区引资的积极性1 9 9 3 年国务院先后批 准设立杭州经济开发区和萧山经济技术开发区为国家级经济技术开发区，软硬件 环境的不断完善，使杭州进入了第一个吸引外资的商峰期 1 9 9 4 年至1 9 9 9 年6 年时间，杭州吸引外资数量、总投资佥额和协议利用外 资额与前一阶段相比明显回落，出现了负增长从区域和国际环境的变化来看， 一方面遇到了长江三角洲北翼城市的有力竞争，苏州、昆山等城市在外商投资方 面做了超前的规划和建设，如和新加坡政府合作建设的苏州工业园区以及国家高 新技术产业开发区苏州高新园区等，优越的引资环境