工程造价管理中工程索赔的探讨.doc

学 年 论 文2010 级工程造价管理中工程索赔的探讨学生姓名 学 号 系 别 专业班级 工程管理1001班 指导教师 黄关华 完成日期 2013 年1月 8工程造价管理中工程索赔的探讨摘 要随着建设制度的不断完善，工程索赔已日益成为各施工企业重视的一项工作，它不仅可以增加施工企业的经济效益，还可以提高施工企业的施工管理水平，可以说是工程造价管理中的一项极其重要的工作，对施工企业具有极其独特的意义，本文阐述了工程索赔的内涵及其重要性，并在此基础之对工程索赔的一般步骤、原则等进行了详细的介绍。关键词 工程造价、工程索赔、重要性、步骤THE PROJECT COST MANAGEMENT OF ENGINEERING CLAIMDISCUSSIONABSTRACTWith the continuous improvement of the system construction, the project claim has increasingly become the construction enterprises pay attention to a work; it can not only increase the economic benefit of construction enterprise, but also can improve the construction enterprise construction management level, can be said to be the project cost management of a very important work, the construction enterprise has very unique significance, this paper describes the engineering claim of the meaning and importance, and on this basis for the engineering claim of the general procedure of the principles in detail.KEY WORDS project cost；engineering claim；importance；Procedure目 录摘 要IABSTRACTII前言11工程索赔的内涵11.1 工程索赔的定义11.2工程索赔的基础11.3 工程索赔的分类21.4 索赔的依据22 工程索赔的重要性23工程索赔的原则33.1索赔必须以合同为依据33.2及时且合理地处理索赔33.3加强主动控制减少索赔34工程索赔的程序步骤44.1提出索赔意向44.2索赔准备工作44.3填写索赔意向书44.3.1因图纸延期而造成的索赔44.3.2因工程变动而导致的索赔54.3.3工程外界环境引起的索赔54.3.4恶劣气候导致的索赔54.3.5监理工程师导致的索赔54.3.6不可预见引起的索赔54.3.7承包商原因导致第三方纠纷的索赔64.4做好索赔的记录64.5详细情况报告64.6最终的索赔报告65索赔的管理76结语7参考文献7前言在一个项目的具体实施过程中，总会因为各种因素而影响到工程的定时定量完成，这些因素包括:工程的外界气候条件、地质水文影响以及业主未能按约完成相应义务，当业主因不履行或未能正确履行合同所规定的义务而使承包商受到损失时，承包商可向业主提出相应的补偿要求，补偿的形式不限，可以是费用补偿或是工期延长，这种要求赔偿的行为就是工程索赔，它需要根据法律及合同规定，对由业主承担责任内所造成的损失提出合理的补偿要求。随着我国经济的高速发展，我国的建设制度也日益趋于完善，工程索赔已经成为工程造价管理的重要组成部分，同时也是承包商谋求效益最大化的重要手段。在工程造价管理中，索赔在工程建设领域发挥着重要的作用，通过工程索赔可以合理减少风险带来的各种损失。建筑施工企业是高风险企业，随着建筑市场的竞争日趋激烈，工程索赔事件日益增多，当前建筑工程的造价管理，由于受传统工程管理模式的影响，使得工程索赔还存在着诸多亟待解决的问题。因此，研究工程造价管理中工程索赔问题具有十分重要的现实意义。1工程索赔的内涵1.1 工程索赔的定义工程索赔的定义如下：在工程承包合同履行过程中，若当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况所造成的损失，可以向另一方提出赔偿的要求，这种行为就叫做工程索赔，索赔是双方向的，一般的，我们把承包商向业主提出的索赔行为称为施工索赔。工程索赔是工程合同管理的重要环节，它以合同作为索赔的根本依据，同时结合法律法规，是合同双方之间发生的正当管理业务，也是双方互相交流合作的一种方式。做好工程索赔工作有利于培养和完善建设市场及合同双方素质及管理水平的提高。1.2工程索赔的基础应当具备全面的综合素质，充分了解工程招投标文件和自身条件，通过研究在施工过程中各方面、各环节相关的文件和往来文件以及法律法规，对事件存在的各种因素以灵敏的嗅觉与感觉寻找索赔机会，进行分析并确定是否符合索赔条件。通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，发现索赔机会；进行事件原因分析，成立索赔方案；进行事件影响分析，确定工期或费用损失的索赔数值；收集证据，并且做到及时、准确地进行索赔报昔。认真研究合同，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格按照有关规定进行合同管理，保证索赔能提供充分的依据、论据和数据。1.3 工程索赔的分类按照不同的划分标准，工程索赔可以划分为以下几类：按照事件的影响及干扰程度来分，工程索赔可分为物价上涨索赔、工期拖延索赔、工程变更索赔、货币贬值索赔、不可预见的外界阻碍及条件索赔、支付工程款延迟索赔、工程中止索赔等。按照合同的类型进行分类，工程索赔可分为：总承包合同索赔、分包合同索赔、劳务合同索赔、合营合同索赔等。 按照索赔的目的来分，可以分为工期索赔及费用索赔。 按照索赔的依据来分，可以分为合同索赔、非合同索赔以及道义索赔。按照索赔的性质来分，可以分为工程索赔及商务索赔。 按照索赔的处理方式来分，可以分为单元项索赔及总索赔。1.4 索赔的依据工程索赔必须要有一定的依据，在进行索赔要求之前，必须要根据招投标文件， 充分了解工程的各个细节方面，尽可能的考虑到工程可能会出现的各种风险因素，以在制定合同以及施工方案时能够明确体现，认真研究已签合同，明确了解合同约定的职责、赔偿条件及方法，在工程施工过程中，要严格执行合同管理工作，尽可能多的收集充分的索赔依据。索赔依据一般包括建设工程招投标文件、技术规范、施工图纸、业主与承包商签订的合同协议、业主对承包商施工进度计划的批复、业主或监理下达的设计变更文件和指令、承包商与业主的承诺、施工方案、项目管理大纲、以及与工程相关的法律法规和各项往来文件等。索赔价款或工期的计算一般参照承包商与业主签订的合同或招投标文件中的工程量清单、预算定额、编制办法、机械台班单价，地方性的定额补充和编制办法，以及在施工过程中发生的往来文件为根据。2 工程索赔的重要性对于一个施工企业来讲，工程索赔是维护自身合法权益的重要手段，当前的建材市场，竞争激烈，承包商不断的压低报价以期中标，但在实际工程中由于各种风险的存在，使得施工企业往往面临工程亏损的局面，若企业掌握先进的索赔管理手段，那么不仅能够扭转企业亏损的局势，同时还可以提高企业的合同管理水平， 另外，工程索赔工作的实施，还有利于工程施工过程存在风险的转移，当工程面临风险损失时，通过索赔，可将风险损失转移给业主单位或适合承担该风险的第三方。工程索赔是工程造价管理中的一个重要组成部分，也是正当、合法的营利行为，索赔管理水平的高低，已经成为了施工企业经营管理水平及合同管理水平的外在表现，是施工企业在市场竞争中立于不败之地根本保证。3工程索赔的原则索赔管理是合同管理的重要组成部分和有效手段，工程造价管理中工程索赔的原则主要有三点，一是索赔必须以合同为依据；二是及时且合理地处理索赔；三是加强主动控制减少索赔，其具体内容如下：3.1索赔必须以合同为依据合同是索赔的依据，索赔是合同管理的一个重要环节，在合同涵界范围内，索赔属于正确履行合同的正当权利要求，因此，索赔必须以合同为依据。对施工企业而言，施工企业在施工过程的项目管理中必须对合同条件、协议条款等有详细了解，以便在遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。3.2及时且合理地处理索赔整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，索赔事件发生后，索赔的提出应当及时，必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理，依据合同条款属于承包方合理索赔要求应予补偿。索赔处理得不及时，对合同双方都会产生不利的影响。另外，在工程造价管理中，处理索赔还必须坚持合理性原则，工程师依据合同和事实对索赔进行处理，应当结合工程的实际情况和国家的有关规定进行处理。3.3加强主动控制减少索赔索赔的预防和处理对于工程投资控制起着相当重要的作用，在施工阶段造价控制的关键是对工程索赔进行有效控制，对于工程索赔应当加强主动控制，尽量减少或防止可能产生的索赔。在节约成本、减少工程造价方面，加强主动控制减少索赔这就要求在工程管理过程中，应当尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生，这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资、减少施工工期。4工程索赔的程序步骤为确保建设工程的经济效益，完善工程造价管理中的工程索赔，工程造价管理中工程索赔的程序主要包括提出索赔意向、索赔准备工作、填写索赔意向书、做好索赔的记录、详细情况报告和最终的索赔报告六个阶段，下面对其进行分析。4.1提出索赔意向通过对事件的分析与比较，及时发现并准确把握索赔机会，提出索赔意向。4.2索赔准备工作（1）通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，进行详细调查，了解事件经过、前因后果，掌握事件真实情况。（2）针对事件损害的原因和范围进行分析，判断索赔事件是否具备法律依据。（3）进行索赔事件影响分析，研究事件影响损失程度和结果，确定索赔价值。（4）应在索赔事件持续期间一直保持有完整的索赔理由、索赔事件的影响、索赔价值的计算等详细资料和记录。（5）起草索赔报告，表达索赔要求并附有支持这个要求的详细依据资料。4.3填写索赔意向书工程索赔已日益成为各施工企业重视的一项工作，在进行工程索赔工作时，根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书是关键。意向书应包含索赔项目(分部分项目工程名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附详细的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后，应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样，监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致的了解。索赔意向书中所涉及到的索赔项目的种类及起止日期的计算方法如下：4.3.1因图纸延期而造成的索赔根据有关法规，承包商接到中标通知书后28天之内，中标施工企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且进行技术交底。如果在28天之内未收到施工图纸及其相关资料，作为施工企业应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。4.3.2因工程变动而导致的索赔它分为工程项目已施工又进行变更、项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：施工企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，工程项目在确定以后，往往会因为各方面的因素而进行变更，项目数量增加或尺寸变化等等，此时即可提出索赔要求，起始日以接到变更指令为准，终止日以变更完成日为准。4.3.3工程外界环境引起的索赔由于业主单位事先未做好安排，导致工程的一些外界环境影响到工程的进度，这些影响因素主要有征地拆迁、施工条件、土地使用权等等。这类索赔的起始日可按施工被影响的第一日为准，经业主协调或外部环境影响消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞费用索赔。4.3.4恶劣气候导致的索赔它分为工程损失索赔及工期索赔。业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失赔偿。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法为在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。4.3.5监理工程师导致的索赔以收到监理工程师书面指令当天为起算日，按其指令完成该项工作的日期为索赔事件结束日。4.3.6不可预见引起的索赔由于在工程招投标时施工图纸或其他技术资料不全，如地质、地基处理等项目使承包商无法做出正确计算，此类一般索赔工程量增加或需重新投入新工艺、新设备等费用和工期。承包商计算索赔起算日应在双万确认未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。4.3.7承包商原因导致第三方纠纷的索赔由于承包商延误工期导致业主违约于第三万，以施工合同约定工程交付日为起算日，办理交付使用手续后为结束日，同时转移第三方要求的赔偿于承包商；由于质量问题违约于第三方，承包商除按合同规定保证质量达到合格外，同时转移第三万要求的赔偿于承包商。4.4做好索赔的记录在索赔意向书提交之后，承包人有义务做好现场施工的同期记录，索赔记录的时间应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，在索赔起止日之间，应对索赔事件的发展进行同期记录，主要内容包括：索赔事件发生缘由及过程，工程现场的情况，工期延误情况，工程的损失，额外的工程花销及所使用的机械、人员等，每天都要保证这些内容的详细记录，并由现场监理人员进行签字确认，监理人应及时核查承包人的当时记录。对于索赔事件所造成的工程损失，除书面记录外，索赔事件造成现场损失时，若有条件者，还应保存索赔事件现场的照片及影像资料作为索赔证据，并保证该资料的完整性。4.5详细情况报告项目管理中的索赔是综合性的、高层次的管理工作。在索赔意向书提交之后，在索赔事件终了后28天内，若索赔事件仍在继续进行，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，说明索赔事件的损失款额和损害影响程度以及工期索赔，工程师在收到承包人送交的索赔报告，应将附带新的索赔证明及资料，同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。4.6最终的索赔报告索赔是项目管理综合水平的体现，也是合同执行阶段避免风险的最后手段，在索赔事件结束后，应总结各个阶段性索赔影响并做出最终索赔报告。最终的索赔报告是承包商应在规定的时间内对业主及相关单位提交一份最终形式的索赔报告，并包含以下资料：索赔申请表。填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在一般建筑工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起的费用、工期增加，由于地质条件造成局部或部分停工等引起的机械、人员窝工费用，相应工期及费用增加等。索赔依据。一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工企业签订的工程承包协议、业主对施工企业施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令和大型工程项目技术方案的修改等。批复的索赔意向书。编制说明。索赔事件的起因、经过和结束的详细描述、附件。与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。索赔事件说明，主要是对索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。证明资料，所有索赔事件中涉及到的证明材料、计算资料以及图片等都应包含在内。以确保通过合同规定的程序