（交通运输规划与管理专业论文）公路建设项目后评价体系及反馈研究.pdf

摘要 本文从既有后评价项目着手，对公路建设项目全过程、后评价编制和管理工 作进行总结，并提出目前主要存在和需要改进的问题。结合后评价管理工作的实 际需求，围绕后评价内容体系、评价指标和评价方法等内容，系统地研究了公路 项目后评价理论，提出了以项目的目标和效益为核心、合理可行的评价内容体系 和评价指标。分析后评价主要评价方法，特别是对逻辑框架法的层次关系和逻辑 结构进行了重点说明。从模型理论和指标计算等方面重点阐明综合评价方法，在 对模糊综合评价法、层次分析法和德尔菲法进行理论论证的基础上，建立综合评 价模型，并提出公路项目综合评价的主要思路和程序，结合案例分析简要说明方 法应用、主要计算过程和结果判断。特别针对后评价成果反馈扩散的主要问题 在后评价反馈重要性、机制的建立和保证、形式和途径等主要方面进行了理论分 析，并提出了可行的措施建议。 关键词公路；后评价；体系；指标：反馈 a b s t r a c t b e g i n n i n gw i t ht h ep o s t e v a l u a t i o ni t e m sb e f o r e 。t h ep a p e ra n a l y s e sa n ds u m s t h ep r o c e s so fh i g h w a yi t e ma n dd r a w su pm a n a g e m e n to f p o s t - e v a l u a t i o n ，p r o p o s e s t h eq u e s t i o n st h a te x i s ta n dn e e dt ob ei m p r o v e f o c u s i n go ns y s t e m ，i n d e x ，t h e p a p e rs y s t e m a t i c a ls t u d yt h et h e o r yo fh i g h w a yp o s v e v a l u a f i o na s s e s s m e n ts y s t e m ， a s s e s s m e n ti n d e xw h i c hb a s e do i lg o a la n db e n e f i t t h ep a p e rs p e c i f i c a l l ye x p l a i n s t h eh i b e r a r c h ya n dl o g i c a ls t r u c t u r eo ft h ef r a m e w o r ka p p r o a c h ( l f a ) t h ep a p e r e m p h a t i c a l l ye l u c i d a t e st h es y n t h e t i c a l e v a l u a t i o n ，i nt h ea s p e c t so f m o d e lt h e o r ya n d i n d e xc a l c u l a t i o n t h es y n t h e t i c a lm o d e li sb u i l ta n dt h em a i n p r o c e s si sp u tf o r w a r d ， b a s e do nt h et h e o r e t i ca n a l y s i so ff u z z ys y n t h e t i c a le v a l u a t i o n ，a n a l y t i ch i e r a r c h y p r o c e s sa n dd e l p h i c o m b i n e dw i t hac a s e ，t h em e t h o da n dm a i np r o c e s so f c a l c u l a t i o ni sc l e a r s s p e c i a l l ya i m i n ga tt h ef e e d b a c ko f t h ep o s t e v a l u a t i o n ，t h ep a p e r c a r r yo u tt h e o r e t i ca n a l y s i so nt h ei m p o r t a n c eo ff e e d b a c k ，t h eb u i l d i n ga n d a s s u r e d n e s so f s y s t e m ，t h ef o r m sa n da p p r o a c h e s ，a n dp r o p o s ea d v i c e s k e y w o r d sh i g h w a yp o s t - e v a l u a t i o ns y s t e m i n d e xf e e d b a c k - i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。参考资料仅作一般性知识了解，其他同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：旌查胁竺：望 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：蓝堡垒导师签名：佳熊日期：竺兰：竺7 第1 章绪论 1 1 课题研究背景 第1 章绪论 十几年来，公路交通固定资产投资规模持续扩大。1 9 8 9 年全社会完成公路 交通固定资产投资只有1 5 6 亿元，2 0 0 4 年完成4 4 0 0 亿元，是1 9 8 9 年的2 8 倍。 投资规模的不断扩大对加快基础设施建设起到了关键性作用。公路通车里程迅猛 增长。到2 0 0 4 年年底，全国公路通车里程达1 8 6 万公里，比1 9 8 9 年增长了7 6 。 1 9 8 9 年我国高速公路通车里程仅为2 7 1 公里，到2 0 0 4 年年底，全国高速公路里 程达到3 4 2 万公里，跃居世界第二位。公路基础设施的快速发展，国家及社会 各方资金的大量投入，对已经建成项目运营效果和社会效益评价，对在建项目建 设进程、工程质量，对待建项目建设时机、标准选取等热点问题亟待解决。考虑 国家和公众效益，保证公路建设项1 7 t 上的为数众多的资金效益，更要做好后评价 工作，特别是发挥后评价的反馈作用。笔者自1 9 9 7 年以来参加了所有公路项目 的后评价审查工作，并从事公路后评价的管理工作，从理论和实践两方面对后评 价有了一些认识和理论方面的研究，感到有必要从管理角度对后评价指标体系和 反馈问题进行系统研究。 1 2 公路后评价基本概念 公路建设项目后评价，是指公路通车运营2 _ 3 后，用系统工程的方法，对 建设项目的立项决策、方案设计、工程实旋和运营管理全过程各阶段工作及其变 化的成因，进行全面的跟踪、调查、分析和评价。后评价的目的，在于通过全面 的总结，不断提高公路建设项目决策、设计、旅工、管理水平，为合理利用资金， 提高投资效益，改进管理，制定相关政策等提供科学依据。 项目后评价工作具有独立性、可信性、实用性、透明性和反馈性的特点，其 中最主要的是反馈特性。项目后评价的结果需要反馈到决策部门，作为新项目的 立项和评估的基础，以及调整投资规划和政策的依据，这是后评价的最终目标。 后评价工作的重要意义体现在： 北京工业大学工学硕士学位论文 i 、有助于提高决策科学化水平，使决策有更强的应变能力，促进国家或其 它金融机构的投资活动规范化，为国家投资政策提供依据，修正不合适的技术经 济政策，修订过时的技术指标和参数。 2 、有助于“完善已建、改进待建、指导待建”。可以对项目前期工作进行较 全面、客观的检测和衡量，通过反馈信息及时纠正项目决策中存在的问题，提高 未来项目决策的科学化水平。可以分析实际效果和前期工作预期效果产生偏差的 原因，提高预测准确性和科学性。可以对公路建设项目的运营管理进行诊断，促 使项目运营状态的正常化，提高项目的经济效益和社会效益。 3 、有利于部门间的合作和管理水平的提高。 1 3 国内外后评价概况 就世界范围而言，从3 0 年代美国政府第一次有目的地开始对项目进行后评 价以来已有近7 0 年的历史，但直到7 0 年代中期后评价才广泛地被许多国家和世 行、亚行等国际组织在评价其投资活动结果中使用。 1 3 1 发达国家的后评价 在发达国家，后评价主要是对国家的预算、计划和项目进行评价。这些国家 有评价的法律和系统的规则、明确的管理机构、系统的方法和程序。目前后评价 的发展趋势是将资金预算、监测、审计和评价结合起来，形成一个有效的和完整 的管理循环和评价体系。 1 3 1 1 美国的后评价 美国是后评价做得比较好的国家之一。美国对两次主要由政府控制的投资计 划进行过后评价。第一次是在3 0 年代经济大萧条期间。第二次是在6 0 年代，联 邦政府为新建一大批大型公益项目投入了数以亿计的美元，国会和公众对资金的 使用、效益和影响表现出极大的关注，于是在计划实旌的同时进行了以投资效益 评价为核心的后评价。这种效益评价的原则延续至今，并为各国所接受和采纳。 1 3 1 2 发达国家援外机构的后评价 大部分发达国家的对外援助投资由单独的机构负责管理，如美国国际开发署 第1 罩绪论 ( u s a j d ) 、英国海外开发署( o d a ) 、加拿大国际开发署( c i d a ) 、日本国际 协力会( j i c a ) 和e t 本海外经济协力基金( o e c f ) 等，为了保证资金使用的合 理性和效益性，各国在这些部门中设立相对独立的机构专门从事海外援助项目的 后评价。 1 3 1 3 世界金融组织的后评价 7 0 年代以来，越来越多的国际金融组织依靠后评价来检查其投资活动的结 果。英国海外开发署对全世界3 0 多个多金融机构的评价系统进行了专门研究， 结论表明：2 4 个组织和1 2 个联合国机构，几乎都有后评价管理机构，每年有3 6 0 0 万美元用于后评价，而同期的资金投入约为2 1 0 亿美元，即评价费用占同期总投 资的0 1 7 。 1 3 2 发展中国家的后评价 近年来，发展中国家的后评价已经有了很大的发展。据联合国开发署 ( u n d p ) 有关资料介绍，8 5 个较不发达的国家已经成立了中央评价机构。这 些政府机构大都只是根据世行、亚行等外部要求组织相关项目的后评价，很少国 家建立了可以统一进行整个国家系统后评价工作的机构。从总体上看，后评价成 果的反馈情况并不令人满意，主要问题是没有完善的反馈机制。 1 4 我国投资项目的后评价 1 9 8 8 年原国家计委委托中国国际工程咨询公司进行了第一批国家重点投资 建设项目的后评价，它标志着后评价在我国的正式开始。1 9 9 1 年原国家计委发 布了“国家重点建设项目后评价暂行办法”( 讨论稿) ，对开展国家重点建设项目 后评价的基本原则、后评价的内容、成果的反馈、后评价的管理及程序等方面进 行了规定。交通部、铁道部、中国人民建设银行、国家开发银行、农业银行等部 门制定了本部门的“后评价”办法，并开展了有组织的后评价工作。 1 5 公路后评价概况 公路建设项目后评价工作始于2 0 世纪9 0 年代初。根据国家计委有关文件( 计 北京工业大学工学硕士学位论文 外资 1 9 8 8 1 9 3 3 号) 的要求，交通部召开有关座谈会，并确定沪嘉、西三、沈大、 广佛等四条高等级公路为国内首批公路建设后评价项目。 1 9 9 0 年交通部颁发了公路建设项目后评价报告编制办法( 试行) 。随后， 上海、广东、陕西、辽宁等四省市完成了沪嘉、西三、沈大、广佛四个项目后评 价报告编制。 1 9 9 6 年在试点的基础上，交通部颁发了现行的公路建设项目后评价工作 管理办法和公路建设项目后评价报告编制办法( 交计发 1 9 9 6 1 1 1 3 0 号) ，详 细规定了公路项目后评价工作的重点、必备条件和组织管理方式，进一步明确了 后评价报告的文本格式及内容要求，这标志着我国公路建设项目的后评价工作已 迈入程序化、规范化和科学化的轨道。京津塘高速公路后评价工作是第一个按照 新的管理办法和编制办法来进行的。 1 9 9 8 年1 1 月，交通部布置成渝高速公路( 四川段) 、成渝高速公路( 重庆段) 、 太旧高速公路、宜黄高速公路、济青高速公路、合宁高速公路( 安徽段) 开展后 评价工作。 1 9 9 9 年交通部下达了第三批重点公路建设项目后评价工作，主要有：哈尔 滨一大庆、长春一四平、沪宁( 上海) 、沪宁( 江苏) 、南昌一九江、沈阳绕城高 速、北京石家庄( 河北段) 、开封一洛阳等8 个项目。 2 0 0 0 年交通部下达了第四批重点公路建设项目后评价工作，主要有：杭州 宁波、泉州一厦门、深圳一汕头、桂林一柳州、贵州一遵义、楚雄一大理、西 安一宝鸡等7 个项目。 2 0 0 3 年交通部下达北京、内蒙、江苏、上海等1 6 个省、自治区、直辖市2 0 个项目后评价工作。 到目前为止，已经完成、正在进行和布置开展的重点公路后评价项目共有 4 6 个。全国大部分省、自治区、直辖市都已经开展了公路建设项目后评价工作， 后评价工作正全面推广。 1 6 本文研究的思路和主要内容 本课题将从以下几个方面开展研究： 通过对既有后评价项目的分析和评价，对公路建设项目全过程及后评价编制 第1 章绪论 和管理工作进行总结，并提出目前主要存在和需要改进的问题。 进一步完善后评价内容体系，建立比较全面的评价指标体系。 分析后评价主要评价方法，从模型理论和指标计算等方面重点阐明综合评价 方法，并结合案例分析，具体说明主要计算过程。从管理角度健全和完善后评价 工作程序。 后评价反馈研究是本文的研究重点之一，主要从反馈重要性、机制的建立和 保证、反馈途径和形式等方面开展分析工作。 研究思路和主要内容见图1 - 1 。 图1 - 1 本文研究思路和主要内容框图 f i g l - 1t h ef r a m eo f t h e c o n t e n ta n dt h ew a i no f t h o u g h t s 1 7 本章小结 本章从课题研究背景入手，概要性介绍后评价基本概念，国内外后评价基本 情况和我国公路后评价的主要历程。提出全文的研究思路和主要内容，并以流程 图的形式表现出主要技术路线。 5 北京工业大学工学硕士学位论文 第2 章后评价现状分析评价 2 1 公路建设项目存在的问题 目前已经完成的后评价项目多是我国先期建设的高等级公路，在进行前期工 作特别是项目决策、立项时，我国处于经济体制改革的初期，处于计划经济和计 划经济向市场经济转型的过渡时期，在项目决策、标准选取、建设时机、资金筹 措、工程实旌、运营管理等方面都有值得总结和借鉴之处。 2 1 1 对国家宏观政策的理解和经济发展态势的把握 改革开放、积极财政、投融资体制改革等稳定的宏观政策为公路交通发展提 供了良好机会，提升了发展的地位，拓宽了资金渠道。目前对公路交通与国民经 济之间关系的研究，主要侧重于公路交通对国民经济发展的促进作用，而较少分 析宏观政策和经济发展及其结构变化对公路交通的影响。而加强对后者的研究， 能够更好地把握我国公路交通的发展方向，在公路规划乃至项目决策等方面都会 有很大帮助。 深汕高速公路对国家宏观政策的理解和深圳市经济结构发展方向的分析预 测与实际情况产生一定偏差，局部路线偏离原已形成的经济带，导致交通量增长 缓慢，运营效果不理想。这说明在正确理解国家宏观政策，把握经济发展态势的 前提下，统筹充分考虑区域开发、路网结构、交通需求等因素的重要意义。 2 1 2 重视和发挥规划对前期工作的宏观指导作用 前期工作具有前瞻性、全局性和系统性的特点，是把发展战略和规划构想转 化为项目实施的关键阶段，要从规划的全局和远景来把握所研究的项目，保证项 目决策的科学性、系统性和协调性。特别要注意单一项目与路网规划的协调。在 项目选择上，要按照路网规划的系统性要求，突出重点，服从全局，注重形成网 络所带来的规模效益。注意在路线方案、技术标准等各个方面与相关项目之间的 协调和衔接。注意研究今后路线的延伸性和联通性。 第2 章后评价现状分析评价 济青高速公路由于前期工作阶段尚未形成对于高速公路进行网络规划的意 识，未能对重要通道的衔接和交叉充分考虑，枢纽互通立交的设置没有规划预留， 导致后期选址和建设难度很大，对运营造成一定影响。宜黄高速公路在前期工作 中没有考虑重要节点城市武汉的过境方案规划，运营数年来，过境路段一直滞后 未建，影响了宜黄高速公路乃至路网整体效益的发挥。 2 1 3 把握建设时机，合理选用技术标准 把握建设时机，合理选用技术标准，是前期工作要特别重视的，而交通量分 析和预测是其核心问题。在进行交通量预测时，要对经济发展、经济结构与交通 运输的关系，运输强度和弹性系数，各种运输方式的分担及转移，车型发展趋势、 收费对交通量的影响，相关路网的改造和新增路线等方面进行深入研究，把握住 交通量发展、变化的趋势和量级。 成渝高速公路四川段由于对经济发展和交通量水平把握及预见性不够，导致 实施过程中将建设标准由二级改为高速，虽然对高速公路的建设和发展来说，是 一个补救。但仍成为“三边”工程并造成一定损失。沪宁高速公路自1 9 9 6 年开 通运营后，交通量增长迅速，目前已达5 5 万辆e l ( 小客车) ，远景预测交通量 远超出了四车道高速公路的设计通行能力，服务水平下降，通道扩容问题紧迫。 杭甬高速公路未能充分考虑影响通道交通量发展因素，及通道交通分布的不均匀 性，技术标准不能满足交通发展需要，虽已实施扩建工程，但从长远来看，增加 车道数量满足远景需求仍很困难。做好路网整体规划，在经济发达地区规划更应 着眼长远具有前瞻性。 2 1 4 加强工作深度，保证工作周期 前期工作是研究范围由大到小、方案由多到少、工作深度由浅入深的过程。 随着公路建设的发展所遇到问题越来越多，越复杂。加强勘察深度、设计深度、 建设深度和管理深度，对于控制工程造价，保证工程质量，提高服务水平等具有 现实意义。合理的研究时间和建设周期是提供客观、公正的决策信息和优质工程 的保证。不少项目必要的研究工作周期得不到保证，甚至压缩事先确定的施工工 期，结果反而造成工程损失、进度延误，得不偿失。 北京工业大学工学硕士学位论文 哈大高速公路的扩建工程，由于工期紧张及受雨季影响，纵向拼接路基碾压 强度和处理时间不足，导致路基不均匀沉降，路面纵向裂缝的过早出现。扩建工 程交通量预测误差较大，对建设时机的决策影响较大。统筹做好通道的规划方案， 有利于建设方案的确定，技术标准的选择，避免主要技术经济指标发生重大变化， 保证项目顺利实施。 杭甬高速公路是一条典型的建设在软土地基的高速公路，建设期间虽采取了 处治措施保证路基稳定，仍出现了桥头跳车和局部路段沉降过大。泉厦高速公路 厦门连接线压缩软基路段施工期，导致路面沉陷严重。桂柳高速公路局部线位处 于不良地质地段，运营中防治处理费用大大超出预计。前期工作阶段对沿线工程 地质和水文地质的勘察深度，将直接影响到路线布设和工程建设质量、造价及使 用性能。加强地质勘察工作深度，保证必要的工作周期和投入，对工程建设和运 营管理具有非常重要的意义 2 1 5 企业效益和社会效益的问题 公路交通产生巨大的外部经济效益，具有较强的公益性和社会性。公路又不 是纯公益物品，它具有鲜明的生产性，具有可以量化的使用价值和明确的直接受 益者，也是一种消费和生产行为。要认真考虑如何发挥好公路项目的社会效益和 建设运营企业效益。 沪杭甬高速公路公司负责杭甬高速公路的运营管理和养护工作。该公司在境 外上市，为多元化筹集公路建设资金进行了有益探索。但后期运营过程中，企业 考虑自身利益过多，养护和维修力度不够，一般破损不能及时修复，路面坑槽等 问题严重，影响了高速公路行车安全、服务水平和社会效益的发挥。 沪宁高速公路是社会募集股份制试点项目，组建了股份公司，集筹资、建设、 经营、还贷和滚动发展为一体，以市场化运作为主，多种方式融资。沪宁通道扩 容方案中扩建方案和另辟通道方案的选择，对于企业效益影响比较大。 2 1 6 投资和管理模式的问题 公路投资的多元化带来了公路建设投资主体、投资形式和管理模式等方面的 很大变化。公路的网络特性使其在管理上不可分割，只能有一个系统化的统一管 第2 章后评价现状分析评价 理体系。如果管理主体多元化，管理系统目标多极化，必然使公路设施的管理和 利用分散化，其整体功能将受到严重影响，造成管理上的混乱和无序，公路设施 的完善性和规范性、交通安全和通畅性、管理服务的统一性等都难以保证，公路 所特有的社会经济效能也无法得以充分发挥。投资和管理模式的深入研究以及具 有指导性结论的尽早得出，是众望所归的。 2 1 7 加强政府的监管 社会主义市场经济条件下，政府在公路建设和运营管理中扮演着不可或缺的 角色。主要归结为两点：一是出于保障公众出行利益的需要，二是出于保证国有 资产安全的需要。实践表明，政府加强对经营性高速公路在资金运行、建设质量、 运营过程、服务水平等方面的有效监管，对于保持公路设施的完好状态，提高养 护工作质量，充分发挥公路的功能目标、提高交通服务水平、保证企业和公众利 益、减少企业投资的盲目性和随意性等方面有十分重要的作用。 2 1 8 加强环境保护，重视社会效益 在环境敏感地区建设高等级公路应注意避免高填深挖和大量使用边坡圬工 砌体，降低对环境的负面影响。相关平行老路的技术改造和收费标准的制定，要 和新建高速公路协调，即有利于公路行业的发展，也不违背服务公众的初衷。从 可持续性发展的角度，既要保证高速公路自身经营效益，更要重视社会效益发挥。 2 2 后评价报告存在的问题 2 2 1 通道交通量和项目交通量分析 前期工作阶段的交通量是指从预计通车年份到远景服务年份各年的预测交 通量；后评价阶段的交通量预测从实际情况出发，以通车运营期间的实测交通量 为基础，对评价时点以后的交通量进行预测，无论是理论水平还是计算方法都要 优于前期工作，因此以其作为基准分析和评价前期决策、标准选取等是合适的。 在分析评价交通量现状和发展水平时，应立足于通道总体交通量的增长水平，分 北京工业大学工学硕士学位论文 析相关项目在通道内各自的功能和作用，并与城市规划、区域经济结构、通道交 通出行特性，近远期目标等相结合。 服务水平是评价公路运行状况的主要指标，交通运行参数是评价公路服务水 平的基础。通过交通运行参数的调查，可以掌握通道车流运行的实际状态，为强 化交通管理、改善交通状况和提高通行能力提供必要的依据。 济青高速公路在进行3 年后调高了收费标准，时逢亚洲金融危机对我国经济 增长带来不利影响，评价年实测交通量总体水平较前几年下降较快。而后评价报 告在分析这一变化时，初步分析认为由于调整收费标准，导致交通量下降。通过 分析通道内总交通量的分配比例，却发现高速公路交通量下降是在通道总体水平 下降的背景下，但其在通道内承担的比例却在增加，这表明济青高速公路在通道 内发挥了运输主导作用。 山西太旧高速公路在前期决策时，把晋煤外运作为主要目标。太旧高速公路 自通车以来由于受到煤车限载上路的影响，交通量增长速度不高。后评价阶段通 过车型比例分析却发现，通道内除煤炭以外的绝大部分长距离的货运车辆和长距 离的客运车辆均通过高速公路，而原有的g 3 0 7 老路则承担了短途客货运输和煤 炭运输。对国家和地区经济发展趋势，相关政策和未来车辆结构调整的理解，会 对高速公路建设和后期营运产生重要影响。而通过系统的交通分析，可以全面掌 握交通运行态势。 2 2 2 交通运行特- 性参数 交通运行参数包括交通流量、车速、车头时距及交通密度等，这些指标是评 价公路的服务水平、通行能力和计算经济效益的基础。服务水平是指道路使用者 从道路状况、交通条件、道路环境等方面可能得到的服务质量，如可以提供的行 车速度、舒适方面程度等。服务水平是评价公路运行状况优劣的主要指标，而交 通运行参数中的车速、车头时距及交通密度是评价公路服务水平的主要指标。通 过交通运行参数的调查，可以掌握道路某区间内车流运行的实际状态，为强化交 通管理、改善交通状况和提高通行能力提供必要的依据。对高速公路进行的后评 价研究工作，其中一个重要目的就是分析高速公路通车之后的运营状况，确定其 产生的经济效益和财务效益。 第2 章后评价现状分析评价 2 2 3 加强社会影响和可持续的分析与评价 以往的高速公路建设项目后评价多注重财务评价和国民经济效益评价，而对 社会经济影响评价和目标可持续性评价则以简单的定性来描述，致使这部分内容 效果甚微。以往单纯的效益评价已不能说明项目的重要意义和作用，特别是高速 公路这一大型的公益性项目，要考虑对社会经济和自然环境的影响及自身如何更 好地发展。因此，高速公路基础设施项目评价应更重视经济效益分析、社会影响 评价和可持续发展。 原来对高速公路建成前后对社会影响的分析，主要以定性分析为主，或仅对 g d p 、人均收入等指标进行前后简单的定量对比。目前一些项目利用投入产出 法等方法，评价公路国民经济和劳动就业的直接贡献及对其他相关行业的波及效 果，进一步量化分析项目的社会影响评价。 2 2 4 加强项目不确定性分析 当前，项目投资范围的扩大、形式的多样和内容的多元，要求对于融资方式、 经济效益和投资风险分析开展详细的分析，要采用更细致、可操作、可比较的量 化指标和定量分析。另外，工程难度的增加也要求对工程的技术风险开展评价。 1 敏感性分析。 敏感性分析的目的是考察项目的主要因素发生变化时对项目净效益的影响 程度。通常是分析全部投资内部收益率指标对收费收入、养护管理成本等影响因 素的敏感程度。进行敏感性分析时，可配合直观的敏感性分析图，如图2 - 1 所示。 养护管理成本内部收益率收费收入 一3 0 一2 0 5一l o 0 + 1 0 + 2 0 + 3 0 图2 - 1 敏感性分析图 f i 9 2 - 1t h ef r a m eo f t h es e n s i t i v ea n a l y s i s 基本方案的内部收益率线 财务基准收益率线 2 盈亏平衡分析 盈亏平衡分析主要是通过确定项目的收入盈亏平衡点，分析、预测收入对项 目盈亏的影响。进行项目盈亏平衡分析时，如果附有盈亏平衡图，见图2 - 2 将更 为直观，便于理解。 夕 p 可变总成木 沙 陋【定总成水 0盈亏平衡点 ( 相应的年限为投资回收期) 图2 - 2 盘可半衡图 f i 9 2 - 2t h ef l r 1 t l eo f t h ep r o f i ta n dl o s sb a l a n c e 3 概率分析 敏感性分析只能指出项目评价指标对不确定性因素的敏感程度，但不能表明 不确定因素的变化发生的可能性的大小，以及在这种可能性下对评价指标的影响 程度。因此，根据项目特点和实际需要，有条件时还应进行概率分析。考虑可能 的不确定性因素( 敏感要素) 通过定量计算和定性分析分别确定每种情况出现的 可能性即概率。 2 2 5 进行项目的总体评价 后评价需要对项目的总体成功度进行评价。成功度评价是以逻辑框架法分析 的项目目标的实现程度和经济效益分析的评价结论为基础，以项目的目标和效益 为核心所进行的全面系统的评价，依靠评价专家的经验，综合各项指标的评价结 果，对项目的成功程度进行定量测评，得出定性的结论。本文将重点对项目的总 体评价进行分析。 喂rv旺瓤埒键删龃懵#瓠擎 第2 章后评价现状分析评价 2 3 后评价管理工作存在的问题 2 3 1 客观- 陛、全面性和针对性的问题 后评价的客观性体现在对事不对人，出发点是发现问题、分析问题、解决问 题；全面性是对前期工作、建设实施、运营管理、可持续发展等进行全面分析评 价；针对性是分析项目的突出特点和重点，即个性问题。在后评价工作过程中始 终应坚持这三个原则。 2 3 2 系统化管理的问题 目前后评价工作的管理没有形成系统，衔接不够紧密，仅组织后评价报告的 编制和评审。应将后评价纳入项目管理体系，将其作为项目管理的最后程序，并 在之前的各个阶段做好准备。从项目管理和技术管理的角度，对后评价工作的全 程进行有效的管理和技术上的指导。 2 3 3 提高工作管理水平的问题 目前现行的后评价工作管理办法和编制办法，制定时间较早，随着前期工作 理论和方法的逐步深入与提高，对两个办法中有关评价内容、理论方法、定量要 求、管理程序等的具体要求应作必要的补充和修改。 2 3 4 扩大影响，增强有效性反馈的问题 扩大后评价影响，使经验教训从项目扩大到区域，从区域扩大大全国，真正 发挥其作用。后评价反馈效果是后评价最终目的之一，反馈机制是后评价体系中 的决定性环节，是表达和扩散评价结果信息的动态过程，同时应保证这些成果在 新建或已有项目中以及其它开发活动中得到采纳和应用。反馈过程有两个要素， 一是评价信息的报告和扩散，二是后评价结果及经验教训的应用。必须在评价者 及其评价成果与应用者之间建立明确的机制，以保持紧密的联系。 北京工业大学工学硕士学位论文 2 4 本耄小结 本章通过对既有后评价项目的分析和评价，对公路建设项目全过程、后评价 编制和管理工作进行总结，并提出目前主要存在和需要改进的问题。特别提出了 本文主要研究的管理问题和反馈问题。 第3 章公路建设项目后评价内容体系 第3 章公路建设项目后评价内容体系 自2 0 世纪8 0 年代以来，我国已成功地开展了一批重点公路建设项目的后评 价工作，逐步摸索出了一些适合我国国情的评价方法。但是还缺乏制度化、统一 化的理论与方法框架，评价内容、方法和指标体系不健全，与国外发达国家和一 些国际金融组织还存在着较大的差距。因此进一步深入研究公路建设项目后评价 内容体系和评价指标是十分必要的。 后评价根据项目实际成果和效益柬分析评价项目的决策、管理和实施的过 程。这种评价可为项目的实施反馈信息，以便及时调整建设计划；可为建成项目 进行诊断，提出完善项目的建议和方案。也可为决策部门对国家、地区或行业的 规划进行分析研究，调整政策和修订规划提供依据；并有利于进一步完善可行性 研究的有关理论和内容 后评价是项目周期中不可缺少的重要环节，是整个项目管理的一种延伸，位 于一个完成项目的末端，同时，又处于一个新项目的开端，处于“承前启后”的重 要位置。尽管由于项目特点、评价目的、区域经济、交通等因素导致不同建设项 目的后评价内容有很大不同，然而要成功地推行项目后评价，必须要有相对稳定 的内容体系。后评价内容体系应主要包括建设项目的目标评价、过程评价、效益 评价、影响评价、目标持续性评价和综合评价六个方面。 3 1 目标评价 目标评价主要对项目预定目的和目标的实现程度及对原定决策目标的正确 性、合理性和实践性进行分析评价。后评价要对照原定目标完成的主要指标，检 查项目实际实现的情况和变化，分析发生改变的原因，以判断目标的实现程度。 对原定目标不明确或不符合实际情况、实施过程中可能会发生重大变化的指标， 后评价要给予重新分析和评价。目标评价一般可采用逻辑框架法来进行评价。 逻辑框架法是一种概念化论述项目的方法，采用框图形式将几个内容相关、 必须同步考虑的动态因素组合起来分析一个复杂项目的内涵和关系，通过分析其 间的关系来评价项目目标的实现程度及原定决策目标的正确性、合理性和实践 北京工业大学工学硕士学位论文 性。目标评价的逻辑框架表如下表3 4 1 所示。 表3 - 1 公路建设项目目标评价逻辑框架 t a b l e 3 一】t h el o g i s t i cf r a m e w o r ko f t h eo b j e c t - e v a l u a t i o ni nh i g h w a yi t e m 原定目标实际结果原因分析可持续条件 宏观目标 项日目的 项目产出 项目投入 3 2 过程评价 过程评价是对项目立项决策、建设实施及运营管理全过程的系统总结与回 顾，依据国家现行的有关法令、制度和规定，对前期工作所预计的情况和实际执 行情况的过程进行比较和分析，全面评价建设实旋、运营管理等执行过程中各主 要环节的工作实绩，总结预测决策和建设管理中的经验教训，分析实际情况变化 的原因，鉴别实际结果偏离预期结果的合理程度，为今后加强前期工作和进一步 改进项目管理工作积累经验。 过程评价是对项目由前期工作至评价时点整个实施过程的评价，应涵盖项目 建设的各个阶段，并能反映各阶段主要环节的特征。根据时间划分，过程评价可 分为三个阶段：即前期评价、建设期评价、运营期评价。 3 3 效益评价 效益评价是把公路建设项目产生的实际效果与发生的成本或投入加以比较， 进行效益分析，它是项目评价中最重要、最具说服力的评价内容，用它可以判断 项目的投资决策是否正确，投资回报程度如何。效益评价主要分为国民经济评价 和财务评价两部分。 3 3 1 国民经济评价 后评价是从国家或地区的整体角度考察项目的费用和效益，采用影子价格、 影子汇率、影子工资以及社会折现率等参数对后评价时点以前各年度项目实际发 第3 苹公路建设项目后评价内容体系 生的效益费用加以核实，并对后评价时点以后的效益和费用进行重新预测，计算 出主要评价指标，其适用于任何公路建设项目的后评价。可以定量地评价项目决 策的合理性、科学性和正确性。主要评价指标包括：经济内部收益率e i r r 、经 济净现值e n p v 、经济效益费用比e b c r 、投资回收期n 。 3 3 2 财务评价 公路是一项社会公益设施，一般不以获利为目的，只有用贷款建设的公路， 方可进行收费。对收费公路建设项目按现行财务制度和现行价格进行财务评价， 从财务角度分析、测算项目效益和费用，考察项目的获利能力、偿还能力，以判 断项目在财务上的合理性。这种评价仅适用于收费公路建没项目。主要评价指标 包括：财务内部收益率f i r r 、财务净现值f n p v 、财务效益费用比f b c r 、财务投 资回收期n 。 3 4 影响评价 公路尤其是高等级公路对区域社会经济的影响作用是十分巨大的，其目的是 为社会经济运行提供更好的交通条件。公路建设项目的效益，除了表现在一般的 直接效益f 如里程缩短、速度提高、成本降低、舒适性提高等1 以外，还更深层次 地表现在促进和带动其它相关产业和部门的发展而产生的宏观社会经济效益。因 此综合评价公路建设项目对社会经济的影响是后评价的重要内容。影响评价一般 可分为社会经济影响评价和自然环境影响评价两部分。 3 4 1 社会经济影响评价 公路建设项目所体现出来的社会经济效益主要有：开发效益、波及效益、传 递效益和潜在效益。开发效益是指公路建设项目促进沿线区域的自然、旅游等资 源开发，导致土地增殖而产生的效益；波及效益是指公路建设项目促进区域的区 位优势增加、竞争能力增强等而产生的效益：传递效益是指由于公路建设项目带 动区域其它产业发展，而围绕该产业的发展又出现新的需求，从而加快区域的社 会经济发展；潜在效益是指公路建设项目产生的无形的社会效益。在具体分析时 可以把这四种效益从交通运输系统发展、经济发展、社会发展、政治稳定四方面 进行分类评价。由于社会经济效益的间接性和潜在性，效益的计算大多采用以定 性为主、定量为辅的办法进行。 3 4 2 自然环境影晌评价 公路建设项目对沿线及周边地区的自然环境影响评价可分为施工期和运营 期两个阶段。主要是对大气环境、声环境、水环境和生态环境等的评价，通过前 期预测结果与实际监测结果的对比分析，以求客观评价公路建设项目的实际环境 影响，发现问题，明确对策，并提出相应的改进措施与建议。 3 5 目标持续性评价 可持续发展就是既要满足当前发展需要，又不因此危害今后的发展，对公路 建设项目而言，有两层含义，一是项目对国家可持续性发展的影响，二是项目自 身可持续性发展的影响。从另外的角度还可以将问题分为环境功能的持续性，经 济增长的持续性和项目效果的持续性。 3 5 1 目标持续性概念 目标持续性是指项目投入运营之后，既定目标是否还能继续保持，是否可以 顺利地持续运营下去，是否可以依靠自身或借助相应力量继续去实现既定目标， 是否具有可重复性，是否具有可借鉴性。 3 5 2 目标持续性因素分析 在后评价阶段，项目已经开始运营，所处的环境逐渐清晰，项目自身运营有 了一定的实践，可以更切实际地对影响可持续发展的因素进行研究和分析。项目 目标持续性因素可以分为内部因素和外部因素。目标持续性评价要对这两种因素 深入分析，找出影响可持续发展的关键因素，提出相应措施和建议。 内部可持续发展因素。项目自身固有的、与项目设计和项目经营实际密切相 关的因素，主要包括： 第3 覃公路建设项目后评价内容体系 可持续发展的规模因素，即项目规模是否是经济规模，是否有经济效益和竞 争力，是否易于扩展到经济规模。 可持续发展的技术因素，即项目所选用技术的成长性和竞争性。技术的先进 性、可靠性和适应性，对项目技术所处的地位进行分析，主要指其成长性，是否 有发展潜力。 可持续发展的产出因素，即项目产出的竞争力及对需求变化的适应能力。 可持续发展的环境因素，即环境的影响和治理情况是否满足当前国家和行业 环保要求，特别是在不久的将来拟改变的环保政策。 可持续发展的机制因素，是指项目及管理企业的体制和管理水平是否能适应 和促进项目及企业的发展，是否善于协调项目不同利益群体的关系。 可持续发展的人才因素，主要指人员结构、人力资源开发和利用方面是否得 当，是否有利于人才施展自己的才能。 外在可持续发展因素，是项目外部的，可能影响项目持续发展的因素，特别 是那些对项目的持续发展可能形成制约的因素，应重点进行分析。因为这些因素 不会因项目的需要而改变，相反项目必须去适应它们才能得到发展。主要包括： 可持续发展的资源因素，对于一般的公路项目此因素影响较小，但对于交通 发生源直接与资源开发有关的公路项目，资源的储量和持续可得性是影响公路项 目持续发展的重要因素，是制约因素，会影响公路项目的发展和经济效益。 可持续发展的自然环境因素，项目的外部白然环境对项目的持续发展十分重 要，外部环境对项目排放的要求，对运输设施和组织形式的制约可能影响项目的 生存和发展。 可持续发展的社会环境因素，项目所在的社会环境可能对项目的发展形成制 约，也可能促进项目的发展。当地的人文因素和民族习惯对项目的接受程度，对 项目的参与程度。 可持续发展的经济环境因素，主要指项目所在的经济环境特别是产业政策， 很重要，项目是否符合国家当时的产业政策，国家的产业政策在可预见的未来是 否有调整的可能，以及该调整对项目的影响程度。其他经济政策如投融资、金融、 税收、财会制度改革等对项目的影响。 可持续发展的资金因素，公路项目正常运营及扩大规模所需资金是否有可靠 北京工业火学工学硕士学位论文 h 来源，是否能及时到位。 归纳起来，影响公路项目目标持续性的因素很多，包括社会经济发展、管理 体制、公路网状况、配套设施建设、政策法规等外部条件，以及运行机制、内部 管理、服务情况、公路收费、营运状况等内部条件。目标持续性评价就是要重点 研究这些内容的变化情况及其对目标持续性的影响，提出切实有效的措施，改善 管理体制，提高技术水平，降低营运成本，从而不断提高项目的社会经济效益和 服务能力。 3 5 3 目标持续性评价分析 通过项目可持续发展因素的分析和评价，找出关键的可持续发展因素，并就 项目的目标持续性做出评价结论，并提出相应建议，即如何运作才能使项目实现 可持续发展。一般可采用逻辑框架法和综合评价方法等方法对目标持续性进行分 析评价。 表3 - 2 公路建设项目目标持续性评价逻辑框架 t a b l e 3 2t h el o g i s t i cf r a m e w o r ko f t h eg o a l - - d u r a t i v ee v a l u a t i o ni nh i g h w a yi t e m 可持续发展因素因素分析可能结果评价结论 内在可持续发展因素 规模因素 技术因素 市场因素 环境因素 机制因素 人才因素 外部可持续发展因素 资源因素 自然环境因素 社会环境因素 经济环境因素 资金因素 第3 章公路建设项目后评价内容体系 3 6 综合评价研究 除进行专题评价外，还应对项目开展综合评价。综合评价是指在目标评价、 过程评价、效益评价、社会经济影响评价、环境影响评价、目标持续性评价等的 基础上，采用一定的评价方法，以项目的目标和效益为核心，对项目进行全面系 统的评价。综合评价方法很多，如成功度评价法、价值分析法、单纯矩阵法、层 次分析法、模糊综合评判法等。针对公路建设项目后评价所需基础资料多、指标 繁多、有些指标不易量化等特点，项目综合评价通常采用成功度评价方法和综合 评价方法( 综合评价方法和过程在第5 章和第8 章详细论述) 。 成功度评价法是指依靠评价专家或专家组的经验，综合后评价各项指标的评 价结果，对项目的成功程度作出定性的结论。项目评价的成功度可分为完全成功、 成功、部分成功、不成功、失败5 个等级。在进行项目成功度评价时，应根据项 目特点对各指标的重要性进行分析，选出一些与项目密切相关的重要指标，测定 各单项指标的成功度等级，对各单项指标成功度结论进行综合，测算整个项目的 成功度等级。 项目成功度评价表格应根据评价目的及特性要求来确定，表3 3 为比较典型 项目成功度评价分析表格。 表3 3 公路建设项目成功度评价表 t a b l e 3 - - 3t h es u c c e s s - - e v a l u a t i o ni nh i g h w a yi t e m 评定项目目标相关重要性评定等级备注 1 宏观目标和产业政策 2 决策及其程序 3 布局与规模 4 资金来源利融资 5 资源和建设条件 6 设计执行情况 7 项目进度及其控制 8 项目质量及其控制 9 项目投资及其控制 1 0 机构利管理 1