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浙江大学硕士学位论文垂直专业化的贸易利益分配机制研究：理论与基于制造业的实证 摘要 国际垂直专业化是当代经济全球化在国际分工领域的一个显著特点，尤其是 2 0 世纪8 0 年代以来，大多数国家的垂直专业化程度都呈现出不断上升的趋势。 这种分工生产模式使产品的制造过程在不同国家( 地区) 分解为不同的环节，对 参与国的收入分配、生产率与国民福利都产生了显著影响。 随着垂直专业化的发展，学术界对国际分工与贸易的研究也深入到产品内部 的工序与区段层面。学者们就垂直专业化的动因、测算与经济效应进行了深入的 讨论与研究，但多数研究都是围绕发达国家而展开，以发展中国家为对象的研究 较为缺乏。同时，国内关于垂直专业化对中国经济社会影响的研究多为定性研究， 定量研究不足。 本文引入产业组织理论的研究思想，继承并拓展了多纳德海、德理克莫瑞 斯的分析框架，通过讨论四种不同市场结构上游下游皆为垄断、上游垄断下 游竞争、上游竞争下游垄断、上游下游皆为竞争一对中间产品价格决定的影响， 研究了垂直专业化下贸易利益的分配机制，发现垂直专业化参与国中拥有较大市 场势力的部门拥有价格决定权，可享有较高的垄断利益；缺乏市场势力的部门没 有价格决定权，在利益分配中只能获得较少部分。 对中国在垂直专业化中的利益分配问题，本文估算了中国历年垂直专业化程 度，并就其与中国产业国际竞争力之间的关系进行了实证研究，研究结果表明， 垂直专业化水平的提高有利于中国相关产业国际竞争力的进一步提升，说明中国 在垂直专业化中获取了动态利益。中国应从提高中间产品国内采购率、优化中间 产品市场结构、培育中间产品市场势力等方面进一步提高垂直专业化水平，在国 际分工与贸易中获取更多的利益。 关键词：垂直专业化利益分配市场势力产业竞争力 浙江大学硕士学位论文垂直专业化的贸易利益分配机制研究：理论与基于制造业的实证 a b s t r a c t i n t e r n a t i o n a lv e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o ni sad i s t i n c t i v ec h a r a c t e r i s t i co fm o d e mg i o b a l i z a t i o ni n i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o nf i e l d m o s tc o u n t r i e sh a v es h o w ni n c r e a s i n gl e v e lo f v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n , e s p e c i a l l ys i n c et h e1 9 8 0 s t h i ss t y l eo fd i v i s i o na n dp r o d u c t i o nh a sc a u s e dp r o d u c t i o np r o c e s s b r e a k i n gd o w ni n t os e v e r a lp r o c e d u r e si nd i f f e r e n tc o u n t r i e s ，b r i n g i n gap r o f o u n di m p a c to i l p a r t i c i p a t i n gc o u n t r i e s i n c o m ed i s t r i b u t i o n ，p r o d u c t i v i t ya n dn a t i o n a lw e l f a r e w i t ht h ed e v e l o p m e n to fv e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n , r e s e a r c ho ni n t e m a t i o n a ld i v i s i o na n dw a d e h a sb e e nf a re x t e n d e di n t ot h ei n t e r n a lp r o c e s sa n ds e c t i o no fp r o d u c t s ，r e f e r r i n gt ot h er e a s o n , m e a s u r e m e n ta n de c o n o m i ce f f e c t so f v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n h o w e v e r , m o s to f t h e ma r ef o c u s i n g 0 1 1d e v e l o p e dc o u n t r i e sw h i l el i t t l eo nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s m e a n w h i l e ，n a t i o n w i d er e s e a r c hi n t o t h ei m p a c to f v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o no nt h ec h i n e s ee c o n o m ya n ds o c i e t yi sm o s t l yq u a l i t a t i v e ，n o t q u a n t i t a t i v e t h e 群i p 日i n t r o d u c e st h ei d e ao fi n d u s t r yo r g a n i z a t i o n t h e o r y , i n h e r i t sa n de x t e n d st h e f r a m e w o r ko fd o n a l da h a ya n dd e r e kj m o r r i s ，a n ds t u d i e st h em e c h a n i s mo ft r a d eb e n e f i t s u n d e rv e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o nb yd i s c u s s i n gp 而c ed e t e r m i n a t i o ni nf o u rd i f f e r e n tm a r k e ts t r u c t u r e s ： b o t hu p p e ra n dl o w e rm o n o p o l y ；u p p e rm o n o p o l y - l o w e rc o m p e t i t i o n ；u p p e rc o m p e t i t i o n - l o w e r m o n o p o l y ；b o t hu p p e ra n dl o w e rc o m p e t i t i o n t h er e s e a r c hh a ss h o w nt h a tt h ed e p a r t m e n t sw i t h r e l a t i v e l yh i g h e rm a r k e tp o w e rh a v et h ep o w e rt od e t e r m i n ep r i c e sa n de n j o yah i g h e rp a r to f t h e t r a d eb e n e f i t s ，w h i l et h o s el a c km a r k e tp o w e rh a v en op o w e ro fp r i c ed e t e r m i n a t i o na n ds u f f e r r e l a t i v e l yl o w e r b e n e f i t s f o rt h ep r o b l e mo fc h i n a sb e n e f n sd i s t r i b u t i o nu n d e rv e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ，t h ep a p e r e s t i m a t e sv e r t i c a l s p e c i a l i z a t i o ns h a r eo fc h i n aa n dd o e ss o m ee m p i r i c a lr e s e a r c ho n i t s r e l a t i o n s h i pw i t hc h i n a si n d u s t r y i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s t h er e s u l t ss h o wt h a tt h e c o m p e t i t i v e n e s so fr e l a t e d i n d u s t r i e sc a l lb ef l n t h e r i m p r o v e dw i t h t h er i s eo fv e r t i c a l s p e c i a l i z a t i o ns h a r e ，w h i c hm e a n st h a t c h i n ah a s g a i n e dd y n a m i cb e n e f i t s f r o mv e r t i c a l s p e c i a l i z a t i o n t og a j nm o r eb e n e f i t si ni n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n ，c h i n as h o u l d i m p r o v e i t sv e r t i c a l 浙江大学硕士学位论文垂直专业化的贸易利益分配机制研究；理论与基于制造业的实证 s p e c i a l i z a t i o nl e v e lt h r o u g ht h ef o l l o w i n gw a y s ：i m p r o v en a t i o n a lp u r c h a s i n gr a t eo fi n t e r m e d i a t e p r o d u c t s ；o p t i m i z et h em a r k e ts t r u c t u r eo f i n t e r m e d i a t ep r o d u c t sa n dc u l t i v a t et h em a r k e tp o w e ro f i n t e r m e d i a t ep r o d u c t s k e y w o r d s ：v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ；b e n e f i t sd i s t r i b u t i o n ；m a r k e tp o w e r ；, i n d u s t r y c o m p e t i t i v e n e s s 浙江大学硕士学位论文垂直专业化的贸易利益分配机制研究：理论与基于制造业的实证 表目录 表3 1o e c d 各国商品出口中垂直专业化份额对照表一2 2 表3 2 垂直专业化贸易方向南北国家分布表2 3 表3 3 世界垂直专业化出口情况一览表2 4 表5 1 中国各年垂直专业化程度v s s 与g d p 数值一览表4 3 表5 2 中国1 9 9 0 - 2 0 0 3 年期间有关产业的r c a 指数表4 5 图目录 图3 1 价值增值的“微笑曲线”2 9 图4 1 部门与部门b 均为垄断时贸易利益分配情况3 5 图4 2 部门a 垄断部门b 竞争时贸易利益的分配情况3 7 图4 3 部门a 竞争部门b 垄断时贸易利益的分配情况3 8 图4 4 部门a 与部门口均为竞争时贸易利益的分配情况4 0 图5 1中国各年垂直专业化程度v s s 与g d p 趋势图4 3 垂直专业化的贸易利益分配机制研究：理论与基于制造业的9 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引j 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或j 写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和； 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明i 法律结果由本人承担。 签名乔爵弧 日期2 矽司年z 月，日 浙江大学硕士学位论文垂直专业化的贸易利益分配机制研究：理论与基于制造业的实证 1 导论 1 1 研究背景与目的 随着经济全球化的不断深入，世界经济格局发生了巨大的变化。其表现之一 就是国际分工日益深入，分工格局大致沿着产业间分工一产业内水平分工一产业 内垂直分工一产品内垂直分工的轨迹不断向前发展。垂直分工的范围日益扩展， 逐渐跨越国界，形成了分工领域的“国际垂直专业化”。 国际垂直专业化1 是指，在经济全球化背景下，原来集中于一国( 地区) 生产 的商品其生产过程被分解为两个或两个以上的生产阶段，每个国家( 地区) 只专 业化于部分生产阶段，通过跨越两个或两个以上国家( 地区) 的贸易链，完成最 终生产与加工的分工、生产与贸易模式。在这种分工、生产与贸易模式下，不同 的生产环节与工序对生产要素有着不同的要求，处于生产贸易链不同地位的国家 也相应有着不同的价值回报。 w t 0 1 9 9 8 年度报告以某种汽车的生产过程为例对垂直专业化现象及其利益 分配机制进行了生动而具体的说明。这种汽车的分散化生产过程如下：韩国负责 装配，获得3 0 的价值分配；日本负责部件与高级技术，获得1 7 5 的价值分配； 德国负责产品设计，获得7 5 的价值分配；中国台湾地区与新加坡负责小零件 的生产，获得4 的价值分配；英国负责广告与营销，获得2 5 的价值分配；爱 尔兰与巴巴多斯岛( 拉丁美洲) 负责数据处理，获得1 5 的价值分配；而名义 上的生产者美国获得3 7 的价值分配2 。 垂直专业化已经成为国际贸易领域的热点话题之一，国内外学者对其产生的 动因、垂直专业化程度的测算以及其所带来的经济效应等方面进行了一定的研 究，但是这些研究大多围绕发达国家而展开，较少从发展中国家的视角出发对其 进行讨论与分析。然而，发展中国家在全球垂直专业化中扮演着非常重要的角色， 垂直专业化理论需要进一步的丰富和完善。 作为最大的发展中国家，中国日益融入国际分工，在垂直专业化中已拥有举 垂直专业化按空间范围分为国内与国际两种，本文着重讨论与经济伞球化密切相关的国际垂直专业化分 工与贸易，因此，无如特别指出，下文中“垂直专业化”均指国际垂直专业化 2w t o l 9 9 8 年度报告 浙江大学硕士学位论文垂直专业化的贸易利益分配机制研究：理论与基于制造业的实证 足轻重的地位，垂直专业化程度的变化也将对中国的经济社会发展产生重要影 响。但是目前国内关于这方面的文献仍相对不足，已有研究大多为定性研究，较 少结合量化指标对其进行实证研究，这部分研究需要加以深化和完善。 本文的研究，一方面可以在一定程度上丰富和完善垂直专业化理论，兼顾发 达国家与发展中国家，更为清晰、深入地阐明垂直专业化分工下国际贸易利益的 分配机制，从比较全面的角度认识当今国际贸易中垂直专业化所带来的经济效 应；另一方面，通过结合中国实际的定量分析，提出中国如何更好地参与国际分 工的政策建议，能为中国在全球化日益深入的今天如何抓住新一轮国际产业转 移，更好地融入全球经济，促进经济腾飞提供一些借鉴和参考。 1 2 研究思路与框架 在梳理和总结现有研究的基础上，本文继承并拓展了多纳德海、德理克莫 瑞斯的分析框架，通过讨论四种不同市场结构上游下游皆为垄断、上游垄断 下游竞争、上游竞争下游垄断、上游下游皆为竞争一对中间产品价格决定的影 响，研究了垂直专业化下贸易利益的分配机制，发现垂直专业化参与国中拥有较 大市场势力的部门拥有价格决定权，可享有较高的垄断利益；缺乏市场势力的部 门没有价格决定权，在利益分配中只能获得较少部分。在对中国在垂直专业化中 的利益分配问题，本文测算了中国历年垂直专业化程度，并就其与中国产业国际 竞争力之间的关系进行了实证研究。最后，针对中国应该如何对待垂直专业化， 更好地参与国际分工提出了相关的政策建议。 本文的研究将沿着以下思路展开： 第一部分是导论，提出研究的背景与目的以及本文的框架结构与研究方法， 并归纳了本文写作中的创新点。 第二部分是关于垂直专业化内涵、动因、测算以及经济效应的文献综述，介 绍了现有关于垂直专业化的研究成果以及值得进一步研究的问题。 第三部分是对主要国家垂直专业化程度以及垂直专业化特点的总结，并讨论 了其对利益分配、产业竞争力以及发达国家与发展中国家所带来的影响。 第四部分是垂直专业化下中间产品价格决定的模型分析，从理论的角度对垂 直专业化下的国际贸易利益分配机制进行分析，得出一系列基本结论。 2 浙江大学硕士学位论文垂直专业化的贸易利益分配机制研究：理论与基于制造业的实证 第五部分是对垂直专业化下中国所获利益的实证研究。基于中国实际，在对 中国历年垂直专业化程度进行测算的基础上，研究参与垂直专业化程度与中国产 业竞争力之间的关系，进而讨论中国对于垂直专业化应采取的态度。 第六部分是本文的基本结论与中国更好地参与国际分工的政策建议。在归纳 本文结论的基础上，从提高中间产品国内采购率、优化中间产品市场结构、培育 中间产品市场势力等方面提出中国如何进一步提高垂直专业化水平，在国际分工 与贸易中获取更多的利益的政策建议。 1 3 核心概念的界定 为了分析的完整性和下文论述的便利性，下面对本文所涉及到的三个核心概 念做出解释和说明。 1 3 1 垂直专业化 垂直专业化1 是指，在经济全球化背景下，原来集中于一国( 地区) 生产的商 品其生产过程被分解为两个或两个以上的生产阶段，每个国家( 地区) 只专业化 于部分生产阶段，通过跨越两个或两个以上国家( 地区) 的贸易链，完成最终生 产与加工的分工、生产与贸易模式。 这种模式既强调生产的分散化与要素的整合性，又强调价值链的连续性与中 间产品贸易的重复性。在当今国际生产和贸易中，垂直专业化由跨国公司主导， 表现为一家跨国公司内部或多家跨国公司之间就产品生产的不同环节进行分工， 形成上下游产业的垂直性生产链条。 1 3 2 利益分配机制 利益分配机制是国际贸易理论研究中的重要组成部分。本文着重研究垂直专 业化下的利益分配机制，它指垂直专业化条件下，产品价值和贸易利得在专业化 于不同生产阶段国家( 地区) 之间的分配。这种利益一方面包括货币财富，另一 方面也包括垂直专业化所带来的，不反映在货币财富上的对一国产业竞争力、技 i 垂直专业化按窄问范嗣分为国内与国际两种，本文着重讨论与经济伞球化密切相关的屋际垂直专业化分 工与贸易，无如特别指出，本文中的“垂直专业化”均指国际垂直专业化。 3 浙江大学硕士学位论文垂直专业化的贸易利益分配机制研究：理论与基于制造业的实证 术进步、生产效率、以及居民福利等方面的影响。 本文着重讨论垂直专业化下货币财富在产业链上不同国家( 地区) 的分配机 制( 文章第四部分) ，而产业竞争力的变化可以视为一国贸易利益的动态体现， 且具有可测度性，因此本文将在第五部分从产业竞争力的角度对垂直专业化与中 国所得贸易利益之间的关系进行实证分析。 1 3 3 产业国际竞争力 产业国际竞争力是国际竞争力在产业层次的体现。对于产业国际竞争力，学 术界尚未形成统一的定义，一般而言，它是指，一国某一产业通过对各种生产要 素的整合与配置，在国际市场上提供产品和服务的能力。它所描述的是该产业在 国际市场上表现出来的竞争能力和制胜能力。 在如何衡量一国的产业竞争力上，学者们进行了大量的研究。张金昌( 2 0 0 2 ) 设计了一套用进出口数据评价产业国际竞争力的指标体系。该指标体系由三组指 标构成：第一，反映市场占有率的指标。主要有市场渗透率指标、进口所占比 例指标、出口贡献率指标和出口增长优势指数；第二，反映净出口( 贸易赢余) 的指标。主要有贸易竞争力指数、相对竞争力指数和贸易分工指数；第三，反映 出口所占比例的指标。主要有显示性比较优势指数、显示性竞争优势指数和净出 口显示性比较优势指数。国内研究中使用较多的一般是显示性比较优势指数与贸 易竞争力指数。 本文选取显示性比较优势指数作为衡量中国产业竞争力的指标，一方面是因 为其数据具有可得性，另一方面因为其反映的是一国某类产品在世界出口贸易中 的竞争强度和专业化水平，这种静态研究与本文所建的静态模型具有一致性。 1 4 研究方法 本文研究的问题既有理论性又有现实性，在遵循“理论分析一实证分析一政策 建议”的逻辑，本文将联系中国实际进行实证分析。采用的研究方法主要有： 一是构造数理模型的方法。在分析垂直专业化下中间产品的价格决定机制 上，本文采用了构造数理模型的分析方法。本文从四种不同市场结构的角度，对 原有模型进行了拓展，并结合图形直观地阐明了垂直专业化下处于产业链不同环 4 浙江大学硕士学位论文垂直专业化的贸易利益分配机制研究：理论与基于制造业的实证 节国家所获的利益分配情况。 二是实证分析的方法。本文的第五部分，在对中国历年垂直专业化程度进行 测算的基础上，采用计量经济学方法，研究垂直专业化程度与中国产业竞争力之 间的关系，力求得到一个比较科学而有说服力的结论。 三是借鉴了产业组织理论的研究思想。在构造数理模型的过程中，本文引入 了产业组织理论的研究思想，继承并拓展了多纳德海、德理克莫瑞斯( 2 0 0 1 ) 的分析框架，通过讨论四种不同市场结构下中间产品价格的决定，对垂直专业化 分工下贸易利益的分配机制进行了研究与探讨。 总的来说，本文既运用了理论分析，也运用了计量分析；既有规范分析，也 有实证分析，力求比较客观全面地分析问题。 1 5 主要创新点与不足 本文的主要创新点有以下三个方面： 第一，强调了发展中国家在垂直专业化中的利益分配问题。在对生产全球化 条件下垂直专业化经济效应的国内外研究成果进行回顾时，从发达国家与发展中 国家两个方面进行了梳理与总结。由于目前从发展中国家角度出发对垂直专业化 的研究尚不充分，因此本文尤其强调了其对发展中国家的影响，这对本文和以后 的研究具有一定的参考和借鉴意义。 第二，分四种不同的市场结构拓展了原有分析模型。本文在继承原有模型分 析框架的基础上，进行了一定的拓展和完善，从四种不同市场结构的角度，比较 全面地讨论了垂直专业化下的中间产品价格的决定，并结合图形相对直观地阐明 了垂直专业化的贸易利益分配机制。 第三，从产业竞争力角度研究了垂直专业化给中国带来的经济影响。本文在 对中国历年垂直专业化程度进行测算并得到连续性数据的基础上，就垂直专业化 程度与中国产业竞争力之间的关系进行了实证研究，进而提出中国如何更好地参 与国际分工的相关政策建议。 当然，本文的研究也存在着不足之处。第一，本文研究的垂直专业化主要是 针对制造业而言，没有涉及到服务业。在服务业外包迅速发展的今天，对其进行 系统的研究，无疑具有重要的理论与现实意义。第二，本文在研究垂直专业化的 5 浙江大学硕士学位论文垂直专业化的贸易利益分配机制研究：理论与基于制造业的实证 贸易利益分配机制时，仅仅从中间产品价格决定的角度进行模型分析，而垂直专 业化的贸易利益分配机制应该还受到其他因素影响。第三，本文在对中国从垂直 专业化中所获利益的实证分析中，仅选取了产业竞争力这个角度，在对产业竞争 力进行衡量时，又仅仅选取了显示性比较优势指数，中国从垂直专业化中所获得 的贸易利益应该是多方面的，产业竞争力也应该有更为全面的衡量方法。这些都 有待于进一步的研究与完善。 6 浙江大学硕士学位论文垂直专业化的贸易利益分配机制研究：理论与基于制造业的实证 2 文献综述 随着经济全球化的日益深入，传统的国际分工形式发生了变化，由产业问分 工主导逐渐转变成以产业内分工为主。产业内分工有两种形式，一种是“水平型 的产业内分工”，即同一种类产品因为细节与档次的不同而形成的专业化，主要 发生于要素禀赋与生产函数相似的国家之间。另一种是“垂直型的产业内分工”， 即基于产品生产阶段不同的专业化，主要在发达国家和发展中国家之问进行。 本文从内涵、动因、测度与经济效应等方面对关于垂直专业化的国内外研究 文献进行了梳理与总结，就主要研究方法与结论做了归纳与评述，并在此基础上 指出未来进一步研究的方向。 2 1 垂直专业化的内涵 经济全球化背景下，国际贸易领域发生的最重要的变化之一，是在生产过程 中，国与国之间的经济联系日益紧密，一种商品的生产过程被分解为多个连续的 生产阶段，每个国家只在某个特殊阶段进行专业化生产，从而形成了跨越多个国 家或地区的垂直型贸易链。在跨国公司主导的生产与贸易中表现为，跨国公司内 部或跨国公司之间中间产品贸易不断扩大，跨越多个国家的纵向贸易链不断延 长，每个国家只在某种商品的特定生产阶段进行专业化生产，中间产品大量进口 而被用于出口商品的生产。这种新的生产贸易模式就是“垂直专业化”。 早在2 0 世纪6 0 年代，就有学者开始关注国际生产和贸易的垂直专业化模式。 美国经济学家b a l a s s a ( 1 9 6 7 ) 首先提出垂直专业化( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) 的概 念，它是指一种商品的生产过程被分解为多个连续的特殊阶段进行专业化生产， 从而使中间产品贸易不断扩大，并形成一个跨越许多国家的垂直贸易链。 6 0 年代后半期的国际贸易中，发展中国家制成品出口大幅度上升，h e l l e i n e r ( 1 9 7 3 ) 认为这一新现象主要与纵向一体化国际制造业的劳动密集型生产环节向 发展中国家的转移相联系。他观察与分析的现象，实际就是垂直专业化分工的早 期形态和表现。f i n g e r ( 1 9 7 5 ) 注意到美国6 0 年代出现了“海外组装操作( o f f s h o r e a s s e m b l yo p e r a t i o n ) ”，这也是垂直专业化的早期表现。 j o n e s t 和k i e r z k o w s l 【i ( 1 9 9 0 ) 称“把生产过程分离开来并散布到不同空间区 浙江大学硕士学位论文 垂直专业化的贸易利益分配机制研究：理论与基于制造业的实证 位”的分工形态为“零散化生产( f r a g m e n t e dp r o d u c t i o n ) ”。在他们的研究中， 强调了服务活动对于开展垂直型分工的重要性。 之后，“垂直专业化”这一概念被其他学者广泛地加以引申、转换。到2 0 世纪9 0 年代，学者们分别以不同但意义相近的名词来概括这一崭新的经济现象。 b h a g w a t i 与d e h e j i a ( 1 9 9 4 ) 观察到跨国公司产品的生产产地迅速改变的现象，称 这种垂直型分工经营方式为“万花筒式的比较优势”。l e a r n e r ( 1 9 9 6 ) 则称其为 生产的“非地方化”( d e l o c a l i z a t i o n ) 。类似的还有：“产业内贸易”、“产品内分 - r ( i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ) ”( d a v i s ，1 9 9 5 ) ，“对价值链的切片化”( k r u g m a n ， 1 9 9 6 ) ，“多阶段生产”( a n t w e i l i e r ，t r e f l e r ，1 9 9 7 ) ，“零散化( f r a g m e n t a t i o n ) ” ( a m d t ，k i e r z k o w s k i ，2 0 0 1 ) ，“外包( o u t s o u r c i n g ) ”( g r o s s m a n ，h e l p m a n ，2 0 0 2 ) ， 等等。虽然名称各不相同，但本质都是指生产环节纵向分散而形成的垂直专业化 过程，内在含义基本一致，因而在本文中，除特别指出，对上述概念将不加区别 地进行引用。 h , m o m e l s 、p a p p o r t 和y i 进一步指出了“垂直专业化”生产和贸易方式概念的 内涵。它应该包括以下三方面的内容( h u m m e l s ，p a p o p o r t ，y i ，1 9 9 8 ，2 0 0 1 ) ： 第一，最终产品经过两个或两个以上连续阶段( m u l t i p l es e q u e n f i f ls t a g e s ) 的生 产；第二，两个或两个以上的国家参与生产过程并在不同阶段实现价值增值；第 三，至少有一个国家在其生产过程中使用进口投入品，由此得到的产出除用于国 内消费与投资外，还应有一部分用于出口。 垂直专业化可以用耐克( n i k e ) 运动鞋的生产与贸易过程为例进行说明。一 双耐克鞋，其产品的研发与设计主要集中于美国，鞋品元件的制造在中国台湾与 韩国，鞋品元件的组装在中国台湾、中国、泰国、马来西亚、菲律宾等国家和地 区，至于最后的营销和配送，主要由北美和西欧完成( 林炳文，邱永和，2 0 0 1 ) 。 国内近年关于产业内贸易的研究论文，也从不同角度涉及到对垂直专业化分 工下生产和贸易现象的观察和评论。李俊( 2 0 0 0 ) 提到跨国公司在国外建立子公 司，有时需要从“母国输入资本货物、中间产品和零部件”。盛文军、廖晓燕( 2 0 0 2 ) 认为，所谓“垂直专业化贸易”，具有产品内分工贸易的属性。曾国平、刘海霞 ( 2 0 0 3 ) 注意到产业内贸易在统计上包含了某些“零部件、中间产品及加工产品”， 强调“跨国公司垂直一体化经营结构的内部贸易是产业内贸易的重要来源之一” 8 浙江大学硕士学位论文垂直专业化的贸易利益分配机制研究：理论与基于制造业的实证 卢锋( 2 0 0 5 ) 将垂直专业化的特征概括总结，提炼出“产品内分工 ( i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ) ”的概念。这种分工模式是一种特殊的经济国际化 过程或展开结构和新型国际分工类型，其核心内涵是某种特定产品生产过程的不 同工序或区段通过空间分散化展开到不同国家和经济体，形成跨区或跨国性的生 产链条或体系。其中，“产品”指最终产品或资本品；“生产过程”既可较狭义 地理解为包括若干加工工序环节的制造过程，也可以广义理解为“从原料到消费 者”、包含产品设计、品牌管理、制造、流通等环节的大生产概念。现在，越来 越多的国家参与到特定产品生产过程不同环节或区段的生产或供应活动中。 2 2 垂直专业化的动因 垂直专业化实质是一种国际生产和贸易的方式，是同一产业或行业内，甚至 同一产品不同生产阶段之间的国际分工，体现了国际分工的拓展与深化。 关于垂直专业化动因的研究大致可以纳入两个分析框架，一是在国际贸易理 论框架下的研究，用以解释其发生动因的理论包括比较优势理论与新贸易理论： 二是引入制度经济学中交易成本、不完全契约等概念，将其纳入产业组织理论体 系中进行研究。在这两大基本分析框架外，还有一些学者强调技术进步、运输成 本以及贸易壁垒等也是引发垂直专业化的重要因素。 2 2 1 比较优势理论框架下的分析 比较优势即不同国家生产同一种产品的成本存在着一定差异，这种差异可能 源于各个国家生产要素禀赋的不同( h - o 理论) ，也可能源于各国生产产品时劳 动生产率的差异( 李嘉图) 。生产效率的提高要求各国依据比较优势进行分工， 当分工出现在中间产品与最终产品生产中时，垂直专业化便出现了，因而比较优 势是垂直专业化产生的基础。需要强调的是，这种比较优势不再局限于产品层面， 而是深入到生产的工序与环节层面，国际分工由产品问深入到产品内部。 较早从比较优势的角度对垂直专业化形成动因进行解释的有f a l v e y 和 k i e r z k o w s k i 。f a l v e y ( 1 9 8 1 ) 从要素禀赋理论出发，指出资本充裕的国家将出口 高质量的产品，劳动力充裕的国家将出口低质量的产品。 f a l v e y 和k i e r z k o w s k i ( 1 9 8 7 ) 建立了f k 模型以研究垂直性产业内贸易。该 9 浙江大学硕士学位论文 垂直专业化的贸易利益分配机制研究：理论与基于制造业的实证 模型中，垂直性产品差异来源于要素密集度的不同，完全的垂直专业化与完全没 有这种分工模式之间有许多过渡类型，具体依赖于不同国家要素禀赋、技术和收 入分配状况。在技术一致、要素禀赋不同的情况下，资本密集度高的国家进口同 质性产品，出口异质性产品。此时，垂直性产业内贸易可能出现，也可能不出现。 在要素禀赋一致但技术不一致的情况下，垂直性产业内贸易必定出现，其形式是 拥有高技术的国家将出口高质量的产品，进口低质量的产品。此外，两国之间要 素禀赋相对差异的变化将对垂直性产业内贸易的增减产生重要影响。如果高质量 产品出口国的资本劳动比率升高，垂直性产业内贸易将下降；低质量产品出口 国的资本劳动比率升高，垂直性产业内贸易则将上升。 s a n y a l 与j o n e s ( 1 9 8 2 ) ，d i x i t 与g r o s s m a n ( 1 9 8 2 ) 也建立模型在要素禀赋框 架下研究生产分割为不同阶段的情况，并得出结论：比较优势仍然是垂直专业化 分工与贸易的决定因素。 此后的一些学者，如a m d t 、d e a r d o r f f j o n e s 与k i e r z k o w s k i 以及国内的卢锋 等，在研究垂直专业化的动因与经济效应时，都沿用了李嘉图模型、h - 0 模型、 特定要素模型等比较优势理论的模型方法。 将垂直专业化归因于比较优势，在一定程度上可以对发展中国家参与产业内 贸易进行解释。林毅夫、刘培林( 2 0 0 1 ) 多次提到i t 等高科技产品的生产过程可 以根据要素投入比例分为不同区段，中国参与其中某些劳动密集区段的生产和出 口贸易活动是符合比较优势原理的。 基于比较优势的垂直专业化，其表现形式是包含中间产品的产业内贸易。如 果说传统国际分工的边界是产业，那么垂直专业化分工的边界则在于价值链。各 国根据自己的要素禀赋在价值链上劳动密集、资本密集、技术密集等各个不同环 节具有比较优势，最终形成这样一种生产格局：劳动相对丰裕的国家专业化生产 某产品的劳动密集生产环节，而资本相对丰裕的国家专业化生产某产品的资本密 集生产环节，然后国与国之问发生中间产品和最终产品的交换。 2 2 2 新贸易理论框架下的分析 采用国际贸易理论分析垂直专业化动因的另一框架是建立在规模经济与不 完全竞争基础上的新贸易理论，在此框架下，对垂直专业化的研究视野同样由产 1 0 浙江大学硕士学位论文垂直专业化的贸易利益分配机制研究：理论与基于制造业的实证 品层面深入到产品的工序与环节层面。 从规模经济角度对垂直专业化的动因是这样解释的：如果产品不同生产阶段 对应的有效规模不同，那么在生产过程作为一个不可分割整体的情况下，只能依 据某个关键生产阶段的有效规模来安排整体生产过程的规模，以达到整个生产过 程效率的最大化，但是这样会使得有效规模需求大于该关键阶段的那些生产环节 无法实现规模经济利益。垂直专业化可以较好地解决这一矛盾，它通过分离有效 规模不同的生产阶段，将其安排到不同的空间场所进行，不但可以充分利用各地 不同资源禀赋的比较优势，还可以较大限度地获得规模经济效应( 胡昭玲，2 0 0 6 ) 。 但是这种为实现规模经济而发生的垂直专业化并不能确定是会发生于一国 内部，还是会跨越国界在国与国之间进行。因而j o n e s 与k i e r z k o w s k i ( 1 9 9 0 ) 、 i s h i i 与y i ( 1 9 9 7 ) 和卢锋( 2 0 0 4 ) 等学者认为垂直专业化应该由比较优势和规 模经济两方面的原因而决定，其中要素投入比例的差异决定了不同生产阶段的国 别分工结构，即垂直专业化的结构形式，而规模经济差异则强化了这种分工结构。 在新贸易理论框架下，不完全竞争也被一些学者认为是国际垂直专业化发生 的原因之一。c h e n 、i s h i k a w a 与y u ( 2 0 0 4 ) 建立了一个异质双寡头垄断模型，在 该模型中假设本国企业与外国企业使用同质的中间产品来生产投向本国市场的 最终产品，两国企业在本国市场上是竞争关系且外国企业在中间投入品的生产上 更有效率。在这种情况下，本国企业倾向于从外国企业采购中间投入品来取代自 己继续生产。这种转变一方面可以节约成本，更重要的是，它包含着战略目的一 一本国企业的“外包”行为可以减弱外国企业在最终产品上与本国企业的竞争动 机，因而这种垂直专业化不能促进竞争与市场效率的提高，企业的勾结反而可能 降低市场效率，提高中间产品与最终产品的价格，使两国居民的福利受到损失。 2 - 2 3 新制度经济学框架下的分析 除了从国际贸易理论出发外，还有一些学者引入交易成本、契约理论与产业 组织等概念，在新制度经济学的框架下对国际垂直专业化进行解释。这一分析框 架是国际垂直专业化理论与实证研究领域一个新的重要分支( s p e n c e r ，2 0 0 5 ) 。 为获得某种中间投入品，企业有两种选择，既可以自己内部生产，也可以外 浙江大学硕士学位论文垂直专业化的贸易利益分配机制研究；理论与基于制造业的实证 包1 给其他企业。企业内部生产既可以选择在国内进行，也可以通过直接投资在 国外生产；外包同样也可分为国内外包与跨境外包。在新制度经济学的分析框架 中，大多数学者应用产权理论、交易成本理论、激励系统理论、委托代理理论等 对企业的边界问题进行了一定的讨论，解释企业如何在垂直一体化生产与外包之 问作出选择。尤其是g r o s s m a n 与h e l p m a n 发表了一系列具有影响力的文章，对企 业外包的动因进行了深入的分析。 m a t i n 与v e r d i e r ( 2 0 0 3 ) 运用委托代理理论分析通过垂直一体化保持控制与 外包之间的权衡。a n t r t s ( 2 0 0 3 ) ，a n m , , k s 与h e l p m a n ( 2 0 0 4 ) 应用产权理论分析 企业在垂直一体化生产与契约外包之间的选择。g r o s s m a n 与h e l p m a n ( 2 0 0 4 ) 应 用激励系统理论分析企业在垂直一体化生产与契约外包之间的选择，认为企业的 选择受到公司管理层控制力大小与贸易成本下降的影响。 m c l a r e n ( 2 0 0 0 ) ，g r o s s m a n 与h e l p m a n ( 2 0 0 5 ) 则应用交易成本理论分析 外包与垂直一体化生产之间，或国内外包与国际外包之间的权衡。g r o s s m a n 与 h e l p m a n ( 2 0 0 5 ) 在分析中考虑了市场厚度( m a r k e tt h i c k n e s s ) 2 的一般均衡效果， 认为国际外包的广度决定于国内外投入供给者的市场厚度，每个市场不同的搜寻 成本，定制所需投入的相关成本，以及每个国家不同的签约环境等。 g r o s s m a n 与h e l p m a n ( 2 0 0 6 ) 在最新研究中表明认为，跨国公司在生产组织 形式上有着多种不同选择，最终选择何种生产组织形式，由国外分支机构的固定 成本、中间品与最终产品的运输成本与目标地当地消费市场的结构等因素决定。 2 2 3 引起垂直专业化的其他因素 除了比较优势、规模经济、交易成本与不完全契约等原因，运输与通讯成本 的降低、技术进步与贸易壁垒的削减等也会对垂直专业化的发生、发展产生影响。 k r u g m a a 和v e n a b l e s ( 1 9 9 5 ) 建立了一个中间产品贸易模型，引入运输成本 作为影响因子进行分析，得出结论：在一定程度的运输成本条件下，分散化生产 的“中心一外围”分工形式便出现了，处于中心的国家可以享受制造业集中所带 来的好处，而外围国家将受尽制造业缺乏和低工资之苦。 1 在引入产业组织与契约理论的分析框架下，外包一般不再用作垂直专业化的代用词，而是指区别于企业 内部垂直一体化生产的垂直专业化的一种形式 2 市场厚度是交易成本的一个重要决定因素，此处指市场上中间投入品生产者或供给者的数量 1 2 浙江大学硕士学位论文垂直专业化的贸易利益分配机制研究：理论与基于制造业的实证 h u m m e l s ( 1 9 9 8 ，2 0 0 1 ) 等学者将垂直专业化贸易增长的原因归结为以下两 个方面：一是运输与通讯技术的进步，二是贸易壁垒的降低。前者有利于不同国 家企业之间的协调合作与监督活动，从而有利于生产环节的分散化；后者则有利 于中间产品跨越国界，从而极大地促进国际垂直化的发展。 g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 2 0 0 2 ) 认为，企业偏好于选择空间广阔的市场，因为 较大的市场环境里更容易找到具备特定技术要求的中间产品供应商以满足最终 产品生产的需求。同时，为降低搜寻成本，企业更愿意与通讯和交通设施较好的 国家中的企业进行合作，基础设施的改进是有利于国际垂直专业化发展的。d a v i d m o r a w e t z ( 1 9 8 1 ) 通过研究发现，大量廉价的熟练劳动力、相对较低的交通运输 成本、便利的通信设施以及邻近美国的地理优势是当年哥伦比亚垂直专业化高度 发展的主要原因。这些因素也是墨西哥、巴西等拉美国家得以吸引美