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提要 本文针对我国出口机电产品现行的法定检验模式及流程进行了分析,研究指出了 现行检验模式及流程的不足,并提出了一整套以过程检验为基础的解决方案。 作者首先归纳了我国出入境检验检疫制度及组织机构,分析了我国出口贸易存在 的快速增长、出口流程缩短、国外针对中国产品的技术壁垒加强等特点。随后详细剖 析了世界各国及我国的商品检验运作模式,特别是对我国检验监管现状及信息化手段 的运用。作者结合自身工作实际,全面分析了我国现行检验监管各个方面存在的问题, 这些问题广泛地存在于检验模式的设置、检验流程的架构、电子软件的使用当中,并 指出了这些问题与出口贸易发展的不谐调性。 最后作者提出了自己的一套完整的解决方案,这套方案是以过程检验为基础,实 质上是验证企业整套质量管理体系的有效性,并以一定频次的日常监督来维系这种有 效性,以达到保障出口机电商品的质量的目的。作者试图以这种过程检验的模式来创 建一种统一、公正、可操作性强、效率令人满意的检验监管新格局,来服务我国出口 贸易的迅猛发展。 关键词:出口机电商品检验检疫 a b s t r a c t t h i sa r t i c l et a k e sah e a v ya n a l y s i so nt h em o d e la n dp r o c e s s o ft h ei n s p e c t i o nw h i c hi si m p l e m e n t e dt ot h ee x p o r t e de l e c t r i c p r o d u c tb yc h i n e s eg o v e r n m e n t ,a n do f f e r saw h o l es o l u t i o n d e p e n d i n go np r o c e d u r ei n s p e c t i o nt or e s o l v ea l lt h ep r o b l e m s h i d i n gi nt h em o d e la n dp r o c e s s a tf i r s t ,t h ea u t h o ri n t r o d u c e st h ec h i n e s es y s t e mo fe n t r y e x i ti n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n e ,d e s c r i b i n gt h ef e a t u r e so f f o r e i g nt r a d ei nc h i n a s e c o n d l y ,t h ec o m m o d i t yi n s p e c t i o nm o d e l s o fm a n yc o u n t r i e si nw o r l d 赫a n a l y z e db yt h ea u t h o r e s p e c i a l l y t h em o d e lo fc h i n a w i t ht h ei n s p e c t i o nj o be v e r yd a y ,t h ea u t h o r a n a l y z e sm a n yp r o b l e m sw h i c ha r ef o u n di na l lr e s p e c t so ft h e c h i n e s ei n s p e c t i o nm o d e l ,a n dt h i n k st h em o d e li sn o ts u i t a b l ef o r t h ed e v e l o p m e n to ff o r e i g nt r a d ea n ym o r e i nt h el a s tp a r t ,t h ea u t h o rb r i n g sf o r w a r daw h o l es o l u t i o n w h i c he s s e n t i a l l ya p p l i e sas e r i e so fi n s p e c t i o na c t i o n so nt h e s y s t e mo fp r o d u c i n gt oe n s u r et h eq u a l i t yo fp r o d u c t t h ea u t h o r a t t e m p t st oi n i t i a t ean e wi n s p e c t i o nm o d e lw h i c hi sm o r e i n t e g r a t e d ,m o r ei m p a r t i a l ,m o r ef e a s i b l e ,m o r ee f f i c i e n tt os e r v e t h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ef o r e i g nt r a d e i l k e y w o r d s :e x p o r t , e l e c t r i cp r o d u c t ,i n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n e 1 l i 刖舌 最近几年我国出口贸易呈爆炸式增长,尤以机电产品的出口增长最为迅速。为保 障出口产品的质量,维护我国出口产品形象,国家质量监督检验检疫总局一直在实施 针对出1 3 产品的检验监管。长期以来,各地检验检疫局的检验方式主要以批批检验为 主,并根据出口贸易的增长而推行了一定量的抽批检验。但不论是批批检验还是现行 的抽批检验都存在着方方面面的问题,最集中的问题是业务量的巨额增长受困于检验 检疫工作人员数量的有限性。现行检验检疫工作模式在取得保障我国出口产品质量的 成绩的同时,从检验的效率、有效性、一致性、公正性方面也都对我国的出口事业带 来了一定的不利影响。质检总局多年来一直在探索最佳的检验模式和流程设置,许多 在检验检疫第一线的工作者也都在这些方面进行了不少富有成效的研究。作者希望通 过自己基于过程检验的一整套解决方案的提出和讨论,来为大家多提供一条思路,多 提供一些有助于解决问题的方法。 本文主要分为四个部分,首先详细剖析了我国出口贸易的特点和世界其他各国的 检验监管模式,接着归纳了我国现行检验模式及流程,进而全面分析了其不足之处, 最后提出了自己的解决方案。由于所思所述均来自平时自身的工作感受,因此应该会 对这方面的研究者有一定的借鉴作用。 由于作者水平有限,错误之处在所难免,敬请指正。 第一章我国检验检疫制度及出口贸易发展特点 在这一章中笔者主要归纳一下我国检验检疫制度及现阶段我国出口贸易特点,主 要是为了使读者能有一个清晰的概念,并在本章最后提出本文所要研究的问题。 第一节进出口商品检验监管工作的历史沿革 进出口商品检验监管是在国际贸易流通领域中,对贸易商品的符合性所进行的检 验和监督管理活动。它起源于国际贸易中对商品符合契约条款的确认要求,是国际贸 易的必然产物,并随着国际贸易的发展而发展。 我国的进出口商品检验始于1 9 世纪后期。当时中国近代对外贸易逐渐发展起来, 由于清政府的腐败,西方列强侵略中国,霸占了中国海关的主权,同时控制了中国的 对外贸易和商品检验的权利。 辛亥革命后,国民政府迫于当时国内外形势的压力,为保护国内工商利益,提高 周际贸易的信用,开始重视商品检验工作,1 9 2 8 锈当时的国民政府颁布了商品 出口检验条例,1 9 3 2 年国民政府行政院颁布了商品检验法,这是中国商品检验 最早的法律,创立了中国对进出口商品实施国家强制检验的制度。 新中国成立后,为了配合国家经济建设的需要,促进对外贸易的发展,执行进出 口商品的品质管制政策,由中央政府贸易部在主要贸易口岸和商品产地设立了商品检 验局及其分支机构,并由中央人民政府政务院先后颁布了商品检验暂行条例和输 出输入商品检验暂行条例。规定对应施检验的商品实施法定检验的同时,将对外贸 易的公证鉴定工作统由商品检验局办理,结束了外国出入境检验检疫机构把持中国商 品检验的局面,开始了我国进出口商品检验监管工作独立自主发展的进程。 十一届三中全会后,随着我国改革开放和对外贸易形势的迅速发展,执行进出口 商品的检验监管工作,维护对外贸易各方的合法权益和国家信誉,促进外贸发展,国 务院于1 9 8 4 年颁布了中华人民共和国进出口商品检验条例,规定国家商检局负责 对重要的进出口商品实施法定检验。对全国的进出口的商品检验工作实施统一的监督 管理,并负责办理对外公证鉴定工作。1 9 8 9 年2 月由第七届全国人大常委会第六次 会议通过的中华人民共和国进出口商品检验法1 首次将进出口商品检验与监管的 原则、对象、体制、标准、程序、方法用法律的形式确定下来,从而确立了中国进出 口商品检验监管工作的法律制度,进出口商品检验监管工作从此踏上了法律化、制度 化,规范化的进程。这项法律制度的确立,对中国改革开放事业的发展,对加强进出 口商品检验工作和促进对外贸易的发展均发挥了重要作用。 第二节我国检验检疫的工作职责和组织机构 为适应深化市场经济体制改革和入世后的新形势,2 0 0 1 年4 月,国家质量技术 监督局与国家出入境检验检疫局合并,组建国家质量监督检验检疫总局,直属国务院, 管理全国的进出口商品检验工作。其主要职责是组织起草有关进出口商品检验方面的 法律、法规草案,研究拟定商检工作的方针政策,制定和发布有关规章、制度;组织 实施进出口商品法定检验和监督管理工作;监督管理进出口商品鉴定和外商投资财产 价值鉴定;管理国家实行进出口许可制度的民用商品入境验证工作;审查批准法定检 验商品免验和组织办理复验;组织实施进出口食品及其生产、加工单位的卫生注册登 记;依法监督管理从事进出口商品检验业务的机构;垂直管理出入境检验检疫机构等。 国家质检总局在全国3 1 个省、自治区、直辖市设立了3 5 2 个直属出入境检验检疫局, 2 8 0 多个分支局、2 8 0 多个办事处、负责所辖地区的进出口商品检验监管工作,以确 保每批出口的商品质量达到国家标准要求,维护国家形象,促进外贸发展。 第三节我国现阶段出口贸易发展特点 众所周知我国自改革开放以来,出口贸易额连年增长,贸易形势也在不断变化, 总结这二十余年来的出口贸易发展,笔者认为以下三个特点最为突出: 第一个特点:出口贸易随同进出口贸易快速增长。 近几年我国对外贸易发展的总体态势良好,进出口总额每年都在创造新的纪录。 据商务部统计,2 0 0 6 年前1 0 月我国外贸进出口总值达1 4 2 4 9 5 亿美元,比去年同期 :根据2 0 0 2 年4 月2 8l l 第几届伞田人民代表大会常务委员会第一二十七次会议关于修改( 中华人民共和围进出 【j 商品榆验法) 的决定修萨。 。;包括深圳,珠海、厦门、宁波4 个直属局。 3 ( 下同) 增长2 4 1 ,已超过去年全年进出口总值。其中,出口7 7 9 2 9 亿美元,增长 2 6 8 ;进口6 4 5 6 6 亿美元,增长2 0 9 。对欧盟、美国的贸易额均超过2 0 0 0 亿美 元。初步预计今年全年我国贸易总额将增长1 5 以上,全年外贸进出口总额达到1 6 0 0 0 至1 7 0 0 0 亿美元近两年我国进出口贸易呈现如下趋势: 1 、进出口额迅速上升,已成为世界第三大进出口大国。 2 、传统大宗商品出口稳定增长,机电和高新技术产品进口加快。 3 、出口商品价格稳中有升,资源性商品进口价格涨幅较大。 4 、外资和民营企业进出口增速较快,国有企业增长平稳。 5 、在出口商品中,机电产品出口增长迅速,原油、成品油出口继续下降。 统计还显示,前1 0 月欧盟继续为我国第一大贸易伙伴,中欧双边贸易总值2 1 8 9 亿美元,增长2 4 2 9 6 。美国为我国第二大贸易伙伴,中美双边贸易总值为2 1 4 5 2 亿 美元,增长2 4 6 。日本为第三大贸易伙伴,中日双边贸易总值1 6 8 4 6 亿美元,增 长1 2 5 3 。这些大贸易伙伴也同时是对我国商品展开反倾销、反补贴的主要国家。 以上这些内容中我们可以发现不管我们进出口贸易中还存在哪些不足和缺点,但 我国外贸及出口贸易快速增长却是不争的事实。以下一组数据是我国从改革开放以来 历年的进出口额增长情况,增长的速度更是不言自明。 3 :以卜外贸数据来源于商务部嗍站。 4 表1 历年进出口额数据 年份1 9 7 81 9 7 91 9 8 01 9 8 11 9 8 21 9 8 31 9 8 4 进出口额 2 0 6 42 9 3 33 7 8 24 4 0 24 1 6 14 3 6 25 3 5 5 出口额 9 7 5 1 3 6 6 1 8 2 72 2 0 12 2 3 22 2 2 32 6 1 4 进口额1 0 8 91 5 6 81 9 5 52 2 0 21 9 2 92 1 3 92 7 4 1 年份 1 9 8 51 9 8 61 9 8 71 9 8 8 1 9 8 9 1 9 9 01 9 9 1 进出口额 6 9 6 0 7 3 8 5 8 2 6 5 1 0 2 7 81 1 1 6 8 1 1 5 4 4 1 3 5 7 1 出口额2 7 3 53 0 9 4 3 9 4 4 4 7 5 25 2 5 46 2 0 97 1 9 1 进口额4 2 2 54 2 9 04 3 2 25 5 2 75 9 1 45 3 3 56 3 7 9 年份 1 9 9 2 1 9 9 3 1 9 9 4 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 8 进出口额1 6 5 5 31 9 5 7 02 3 6 6 22 8 0 8 62 8 9 8 83 2 5 1 63 2 3 9 5 出口额 8 4 9 49 1 7 41 2 1 0 11 4 8 7 81 5 l o 51 8 2 7 91 8 3 7 1 进口额 8 0 5 91 0 3 9 61 1 5 6 2 1 3 2 0 81 3 8 8 31 4 2 3 7 1 4 0 2 4 年份 1 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 进出口额 3 6 0 6 34 7 4 3 05 0 9 6 56 2 0 7 78 5 1 2 1 1 1 5 4 71 4 2 2 1 出口额1 9 4 9 32 4 9 2 02 6 6 1 03 2 5 5 74 3 8 3 75 9 3 3 67 6 2 0 进口额1 6 5 7 02 2 5 0 92 4 3 5 52 9 5 2 04 1 2 8 45 6 1 3 86 6 0 1 2 资料来源:参见商务部网站。 第二个特点:出口流程缩短。 从以上数据可以看出我国的出口额是在不断增长的,尤其是近几年呈跳跃式发 展。不光是数据上的变化巨大,现在很多出口企业采用了许多世界上先进的物流、生 产管理方法来提高效益。例如“零库存”,这是新兴的一种降低库存费用的物流模 式,它的应用使原材料到变为成品出口衔接得非常紧密,在这个过程中任何政府的监 管行为都将使这种方式的效率大打折扣。据苏州工业园区调查,某外资企业深产加工 的电子类产品,从原材料入境到成品出境的形成期只有2 4 小时! 进出口货物的流转 4 :目前北京诺基亚有限公司及时采取这种库存管理方式。 5 速度己明显加快了。 第三个特点:国外针对中国产品的技术壁垒加强。 我国商品在外遭受的反倾销调查呈上升趋势,不仅是欧盟,美国等发达国家,南 美、亚洲其它发展中国家对中国的商品的审查也越来越严,不断通过各种技术、贸易 壁垒来阻止中国商品的进口。特别是去年我国的商品频频受到反补贴调查,使中国商 品的出口阻力大增。 而夹杂在众多壁垒手段中的技术壁垒恰恰是今后世界各国最可能采用并且最有 效的手段。2 0 0 6 年7 月1 日欧盟正式实施的r o h s 5 指令以及早些时候实施的w e e e 指 令和将要实施的r e a c h 7 制度就将给我国的机电出口企业带来深远的影响,这些表面 看来理由冠冕堂皇的条文实质就是增加我国企业生产成本,降低我国产品竞争力的皮 筋。我们如若不采取应对措施,被皮筋勒住的必将是我们自己。 应该说我国外贸发展的形势很好,这就给我们这些政府管理部门提出了严峻的挑 战:一方面业务量在爆炸式增长,而另一方面我国现行的检验检疫模式( 基本还以批 批检验为主) 由于手续复杂,检验是针对每一批,出口检验流程长,已不能与之适应。 尤其是现在国外针对中国产品的技术贸易壁垒越来越多。如何找到新的检验模式来提 高监管效率,来适应更加庞大、快速、多变的业务工作是对所有检验检疫人提出的一 个重大课题。 第二章世界各国和组织的商品检验管理方式 笔者在这里简要剖析一下世界各国和组织对自己产品的检验管理方式,这对我们 问题的研究很有借鉴的作用。 第一节各国的检验管理方式 一、日本的商品检验管理方式 根据日本国家行政体制,政府各部门在自己分工权限范围内,对有关出口商品检 5 :电气,电了设备中限制使用某磐有害物质指令。 6 :发电了电气设备指令。 :指“化学品注册、评什和许口”,是欧盟对进入其市场的所有化学品进行颅防性管理的一项化学品管理法律。 6 验工作实行分工管理。通商产业省( 分管全国所有工业生产和商业、外贸等事物) , 负责进出口工业品的检验管理;农林水产省( 分管全国农林牧渔和食品等的生产) , 负责全国进出口农林水产品和食品的检验和检疫管理;厚生省( 分管全国医疗卫生事 务) ,负责进出口食品,医药品等卫生方面的检验和管理;运输省( 分管海、陆、空 客货运输事务) ,负责进出口商品运载计量和安全方面的检验管理。 日本政府对进出口商品检验管理主要有三方面。: 一是通过国家立法进行管理。日本政府十分重视发挥法律对社会经济发展的促进 作用,陆续颁布一系列法律法规,如出口检查法、食品卫生法、工业标准化法、 出口设计法、产品责任法等等,通过立法形式建立加强进出口商品检验管理的 依据。这些法律明确规定进出口生产、加工、经营、销售单位以及商品检验、海关等 执法部门的法律义务和责任,对违法者进行法律制裁。 二是对重点进出口商品实行强制性检验。根据出口检查法等有关法律的规定, 日本政府有关部门根据需要,规定了若干必须由政府或政府指定的民间检验机构检验 的商品种类,亦称法定检验商品种类。凡被列为法定检验范围的商品,有关生产经营 企业必须向政府或政府指定的检验机构申报检验,经这些检验机构检验合格后,发给 检验合格证书,并对商品加附标志,经海关审核验证后予以通关放行。如发现违反检 验法律的行为,海关即将情况通知政府有关部门,有政府的检验机构负责复验、调查 核实,提交地方法院,由法院视情况对违反法律的当事人进行处罚。 三是对民间检验机构实行监督管理。为了使有关进出口商品检验法律顺利实施, 日本政府十分重视组织和利用社会检验力量。日本国内的一些民间检验机构由政府主 管当局根据出口检验法的规定批准营业,代表政府对出口商品进行检验,承担着 “法定检验”的任务。为了保证检验工作的公正准确,这些民间机构在政府的严格控 制下进行工作,e t 本政府对有关民间检验机构的检验技术水平、检验设备手段、检验 范围和能力以及组织结构进行考核认证。对具备条件的授权代表政府执行有关进出口 商品的法定检验。政府部门对所指定的民间检验机构的检验业务和检验结果进行监督 管理,不定期进行抽查,如发现问题可撤销授权。政府有关部门还对指定检验机构的 领导人实行任命,如委派刚退出现职的农林省次长或粮食厅长担任日本谷物检定协会 的会长和理事长;有运输省大臣确认日本海事检定协会的理事以上干部,并发给确认 :此段内容米源十固家质榆总局内部资料。 7 书等;对其一般官员和雇员的聘用、解雇和处罚,都有严格的规定,所有工作人员都 必须注册。 日本政府委托官方和民间检验机构对指定的出口商品进行检验。所谓“指定商 品”,是指由日本“出口商品检验和设计促进委员会”提出指定出口商品目录建议, 由内阁发布民另加一指定。日本出口检验法规定,每一种指定的出口商品都有行 政法规规定其检验标准,一旦出口商品质量达不到这些标准规定,不管出口商或进口 商担保与否,都不准出口。指定的商品未经法定检验而出口的,将对出口人签发制止 令,并处以罚款。伪造或涂改检验机构证书的,将被视为特别严重的“伪造公文罪”, 其受到的处罚远远重于一般的伪造公文罪。 二、韩国的工业品安全性能检验制度 2 0 0 1 年7 月以前,韩国政府把登山用钢缆、干电池、汽车刹车器等对安全性能 要求较高的1 8 种工业品指定为事前检验对象产品,即产品在出厂前,必须接受政府 指定机构对产品的性能检验,具体检验分为现场检验和集中查验两个阶段。把对安全 性能要求较低的合成洗剂、低毒油漆等3 2 种产品划为事后安全检验对象,即对上述 产品只在市场流通过程中进行抽检。韩国政府指定的检验机构包括韩国化学实验研究 院、韩国打火机工业协会、韩国玩具工业协会等6 个机构。 从2 0 0 1 年7 月起,韩国政府对工业品实行新的安全性能检验制度,取消了分为 安全检测对象产品和安全验证对象产品。划为安全检验对象的产品有义务在政府指定 的实验机构接受安全性能检验;划为安全验证对象的产品则通过行业自律,在民间专 业机构进行安全性能检验。同时,韩国产资部加强事后管理,制定每年一次的检验制 度,定期对上述产品在市场流通过程中的产品质量、安全性能进行检验;对违法行为 进行严厉处罚,最大限度保障消费者利益。 前述两种检验制度的最大区别在于:变强制性检验为义务性检验;通过对市场流 通过程中的违法行为进行严厉处罚来加强事后管理。随着检验制度的改变,产品通关 手续将大为简化,但检验费用( 事后) 相应有所提高。 第二节国际上各组织正在实施的标准模式 为了保证产品检验的科学性、标准性,国际上各组织都积极谋求建立标准的合格 8 评定程序即商品检验或认证模式。目前理论基础较完善、应用较广泛的有: 一、i s 0 9 的出版物“认证原理和实践”,有八种基本的第三方检验认证模式 即: 型式试验” 型式试验+ 工厂抽样检验 型式试验+ 市场抽样检验 型式试验+ 工厂抽样检验+ 市场抽样检验 型式试验+ 工厂抽样检验+ 市场抽样检验+ 企业质量体系检查+ 发证后跟踪监督 企业质量体系检查 批量检验 二、欧盟c e 认证8 种合格评定模式,即: 模式a :制造商书面符合性声明。 模式b :由n b “进行型式试验,核发e c 一型式试验证明书。 模式c :以模式b 为基础,由n b 抽检产品,制造商书面符合性声明。 模式d :以模式b 为基础,通过质量管理体系( 包括生产和成品检验) 认证,制 造商书面符合性声明,监督审核。 模式e :以模式b 为基础,通过质量管理体系( 只包括成品检验) 认证,制造商 书面符合性声明,监督审核。 模式f :以模式b 为基础,由n b 进行全检验或抽样检验,制造商书面符合性声 明。 模式g :由n b 进行个别产品检查,制造商书面符合性声明。 模式h :同质量管理体系( 包括设计生产和成品检验各过程) 认证,制造商书面 符合性声明,监督审核。 第三章我国的出口检验检疫现状及不足 第一节我国现在所采取的出口检验方式和模式 :国际标准化组织的简称。 ”:指的足矗:改计完成后,对试制f ;来的新产品进行的定型试验,以确定新产品是否能达到原改计要求。 ”:n o t i f i e db o d y 的缩q ,即欧盟的公告机构。 9 一、传统的批批检验的方式 根据老商检法的规定,我国各地的出入境检验检疫局对出1 3 机电货物的检验采 取的是批批检验的方式,即对每一批申报出口的机电产品都进行品质、安全检验,检 验合格了才出具相应的检验证书、换证凭单、通关单,表示该批货物合格,符合相应 标准规定,准许出口。这种方式是传统的检验方式,并且直到现在也是很多地方使用 的主要的检验方式。这种检验方式的好处是可以最直接的决定一批出口货物的品质状 况,从而最准确地保证每批出口货物的质量。但这样做显然效率是低下的,每批货物 的检验从报检到出具通关单据,企业人员至少要往返检验检疫局两次,从报检到出具 通关单据时间最少也要两天。而最一般的情况是企业人员往返四次,用时五至六天。 这种方式现在只有在经济欠发达地区,出口货物不是很多的地区,或是针对偶尔才出 口一两次的企业才使用。 二、现在正逐步推广的抽批检验方式下的检验模式 由于批批检验的局限性,质检总局也在不断推出新举措来改变现状,并在新商 检法实施条例中规定了抽批检验方式。根据新商检法实施条例”的规定,质检总局以 法律条文的形式规定了“出入境检验检疫机构根据对外贸易的需要,对进出口企业实 施分类管理,并按照根据国际通行的合格评定程序确定的检验监管方式,对进出口商 品实施检验。”在此基础上,全国各地检验检疫局已研究探索出了抽批检验方式下的 型式试验模式、过程监控模式( i t 程检验模式) 、符合性验证模式、符合性评估模式、 合格保证模式、备案登记模式”等等。其核心思想我认为主要是建立在对企业质量体 系进行日常监管的基础上,对企业出口报检的产品的只做抽批检验,而对未抽中批则 直接放行。抽检的频次大约为5 4 5 “不等。虽然其对每批货物的确认方式不同( 评 估、验证、合格保证等) ,但均是以质量体系来保证出口产品质量来作为最根本的保 障和放行的依据。现在北京、浙江沿海、广东沿海各地的检验检疫局都在探索或已应 用各自的检验模式。这种方式最适合于风险不是很高,又有一定出口量的企业。 三、现在i e 在谨慎使用的免于检验的方式 质检总局还规定了免于检验的方式,这种检验方式现在应用得比较少,而且对申 ”:于2 0 0 5 年8 月3 1f 1 以国务院第4 4 7 号令公布,自2 0 0 5 年1 2 月lf 1 起实施。 ”:参见来人涵,葛忐荣,蒲长城,中华人民共和国进i l j 商品榆验实施条例释义,法律出版社,2 0 0 5 年1 0 月第1 版 “:参见进f j ;u 机电产品榆验监管文件儿编( 2 0 0 2 2 0 0 4 0 7 ) ,国家质量监督榆验榆痤总局榆验监管司 1 0 请这种方式的企业的审查也极为严格,主要地考虑到一旦企业获得这种资格,其每批 出口货物就不用检验检疫局的检验而可直接获取通关单证,这不仅与企业的产品质量 有关,更与企业的诚信有关。同时考虑到国家正在执行的发展自主品牌战略,这种检 验方式只在少数质量好、信誉好的国有或民营企业执行。现在全国在实行免验制度的 机电企业总共才有二十几家。 第二节我国现阶段正在利用的信息化手段 以下简要介绍一下我国现阶段正在运用的一些计算机信息化软件程序,这些软件 不仅是我国检验检疫工作的信息化平台,有的还是质检总局正在摸索的提高检验效率 和效果的信息化手段。 一、传统的检验检疫数据登记、流转信息系统c i q 2 0 0 0 这是我国自“三检合一“5 后,总局针对出入境货物批批检验模式,开发和启用 c i q 2 0 0 0 综合业务管理系统,从而在全国范围内实现了电子报检、电子签证、电子转 单( 老三电) 。该系统是以货物检验检疫为主线,按批批检验的监管模式实际开发的。 它设置了批批检验所必需的节点,如报检受理、计费、收费、施检接单、施检分单、 结果登记、证稿拟制、证单复审、归档等流程节点为必需的节点,这些节点的关系是 依次顺序操作的,不可越过其中任何一个节点而提前进入下一个节点操作。 c i q 2 0 0 0 系统的繁琐是显而易见的,它完全是批批检验的产物,己不适应出口商 品检验监管模式的改革,对出口产品及企业推行质量许可、型式试验、过程监督检验、 合格保证等模式的货物都已十分不适应,不但极大增加工作人员的工作量,也不符合 实际工作情况。 二、新近使用的出口电子监管系统 出口电子监管系统是总局正在大力推行的电子操作平台。检验检疫信息化建设 在“老三电”的基础上,逐步上升发展为“新三电”,即电子申报、电子监管、电子 放行,现在“新三电”的两头电子申报、电子放行已比较成熟,唯独电子监管相对薄 弱。现己应用的电子监管系统具体内容有”: ”:指的足1 9 9 8 年3 月由原国家进h l l 商品榆验局、原农业部动植物榆疫局、原i 生部国境卫生检痤局合并成为 国家i l ;入境榆验榆疫局。 ”:参见j j ;l l 电了监管系统用户 册,国家质量监督榆验榆疫总局,2 0 0 6 年6 月 1 建立企业及产品管理系统,实现许可、注册、备案、登记等的电子化管理。 2 结合企业分类管理等活动,对影响出口产品质量的生产企业管理体系进行评 估,帮助企业提高自身管理水平,从而提高企业出口产品质量。 3 完善监督管理系统,让检验检疫监督管理工作深入到控制出口产品质量的关 键环节中去,从源头抓产品质量,实现出口产品监管工作的前推。 4 建立企业出口产品生产批的监督管理系统,合理选择过程监控项目和参数, 规范企业端数据采集,通过数据监控和关键环节的监控对在线数据、试验室数据等影 响出口产品质量的关键数据进行采集,通过数据关联实现对不合格产品的可追溯,并 实时调用所采集的信息,完成生产批合格予评定。 5 建立电子监管系统的抽样评定规则库( 包括企业抽样规则库和c l q 抽样规则 库) ,实现对企业抽样的管理、评定以及c i q 验证抽样的管理和自动提示;支持检验 检疫工作人员的业务操作。 二、艰难推进的视频监控系统 现在质检总局最新的想法是在有条件的企业推广视频监控系统,其操作机理即 在企业生产及检验端安装摄像头,对企业的生产及检验过程由处在检验检疫局显示器 前的检验检疫官员进行监督,以此来减少企业接送检验检疫官员的次数和减少往返于 路上的时间,从而在保证检验工作顺利进行的前提下来缩短检验检疫流程,简化手续。 目前这种方式在机电企业的推行比较困难,将在后面的章节叙述。 第三节我国现阶段所应用的主要检验模式及电子操作平台下的检验检疫流程 一、在批批检验方式及c i q 操作系统下的检验检疫流程 这种方式下的流程是单线顺序的,任何一个步骤都不能省略,任何一个步骤都不 能越过紧邻的下一步骤而提前进入后面的流程。具体流程图如下: 图1 批批检验方式下的检验流程 笔者根据实际情况自己编制。 二、在抽批检验方式及c i q 操作系统或电子监管系统下的检验检疫流程 对于未抽中的批次( 现全国各局普遍设的抽批率为l0 9 6 或3 0 ) 可以免于检验的步骤而 直接进入结果登记的环节。具体流程图如下: 图2 抽批检验方式下的检验流程 笔者根据实际情况自己编制。 第四节现行检验模式及流程的不足 一、急待改变的批批检验方式 1 、对于批批检验方式所带来的弊病毋庸多说,企业往返检验检疫局次数多,手 续繁琐,流程太长,满足不了国际贸易瞬息万变的需求。而且容易滋长腐败,给企业 带来沉重负担。根本无法应付现在外贸发展的要求。 2 、批批检验的关注点是产品生产出来以后的质量,采取抽样的方式进行检验, 这种只注重末端质量的做法显然对企业是不利的,虽会保证不合格产品不出厂,但却 会给企业带来损失( 因为不合格产品已经生产出来了) 。同时对于国外采取的一些技 术壁垒( 如今一两年来谈得最多的欧盟w e e e 指令,r o h s 指令等等) ,检验检疫部门要 帮助企业突破壁垒,也需要在生产过程中对企业进行指导,这在批批检验的模式下也 不好系统开展。 3 、同时这种批批检验所形成的流程是单线顺序的,以c i q 2 0 0 0 系统为例,整个 1 4 业务流程可分为若干个相对独立的环节,如报检、计收费、下厂检验等等。这些环节 的各节点必须按顺序执行,即在前一节点未完成前无法开始下一节点的操作。这一特 征是由行政机关的部门只能设定所决定的,必然受到工作人员所处的部门及工作性质 的职能权限制约。在此情况下,工作人员只能关注本人业务工作的执行情况,部门间 的信息传递只能通过相应的查询功能得以沟通,运作起来比较繁琐。在具体工作中, 工作人员的操作实际上完全依赖报检单及相关但正在部门间的来回传递,从报检到发 证周期比较长,工作人员把大量的时间浪费在c i q 2 0 0 0 系统的节点操作上,流程时限 大大地延长,降低了工作效率”。 c i q 2 0 0 0 业务流程执行过程是循环往复的,即数据发生更改时,后一节点必须依 次逐级返回到相应的节点进行修改,尔后重新逐级往下节点走,单据更改效率低下。 虽然c i q 2 0 0 0 系统在报检、施检分单、证单复审三个节点设立了调回功能,也远远满 足不了近1 0 报检更改率的实际操作要求,况且上述三个权限一般只能由科长操作。 当科长不在时,则只能暂停,未能体现真正意义上的快捷便利。 c i q 2 0 0 0 业务流程设置了必须的节点,如报检受理、计收费、结果登记、证单复 审、归档等流程节点为必须的节点,这些节点间的制约关系是,未计收费的报检单不 能签发出境通关单或出境换证凭单。这种节点的设置,主要是按批批检验的模式设定 的,已不适应检验检疫监管模式的改革,对出口产品及企业推行质量许可、型式试验、 过程监督检验、合格保证等模式的货物已十分不适应,不但极大增加了工作人员的工 作量,也不符合实际的工作情况。 二、对于现在全国各直属局自己实行的抽批检验的做法,我认为首先值得肯定, 但也存在诸多不足之处: l 、各直属局做法不统一,检验模式及具体内容不成体系,不适于推广,不适于 工作的标准化,不利于检验检疫系统统一执法的形象建设。 现在各直属局都在响应国家局的号召搞检验模式的探索,在这过程中形成了各 式各样的检验模式下的具体内容,其中有的可能过严,有的过松。有的直属局下的地 方局之间的检验方式都不一样。相对于企业而言,各企业都建立了现代企业制度,其 生产管理方式大都相近,却要面对不同的检验方式和考量标准( 同一工厂在各地设立 的分工厂所遇到的情况就有可能不一样) ,在标准化日趋风靡的今天,这必然影响到 ”:林世峰,榆验榆疫业务流程优化探讨选自榆验榆疫科学,2 0 0 4 年增刊。1 0 0 一1 0 3 页。 1 5 检验监管方式的权威性和公平性。 2 、对于抽批检验的流程,从前述的流程图可以看到,还是直线式的,虽然减少 了检验的批次,但除了依然带有直线式的种种缺陷和繁琐外,对于大多数出口较频繁 的企业来说流程仍然没有得到简化。因为现在各直属局都按照质检总局在出口工业 产品生产企业分类管理办法中规定的抽检标准( 一类企业:年批次抽检率为5 一 1 5 ;二类企业:年批次抽检率为3 0 4 5 ;三类企业:年批次抽检率为6 0 一 1 0 0 ) 对每个企业分别设定了不同档次的抽检率。但具体做法大都是( 以北京为例) 对企业每天报检的所有批次货物按比例抽检,这样虽然减少了检验的批次,但由于有 的企业批次多,因此几乎每天都会有些批次被抽中,也就意味着检验检疫人员肯定每 天还是都要到工厂进行检验,并没有减少企业接送的次数,流程和手续都没有得到简 化。简言之就是现行的抽批检验只解决了批批检验的问题,却没有解决天天检验的问 题。例如诺基亚通信有限公司每天报检的批次平均达到1 0 0 批次,按照质检总局规定 的最低抽检率也得抽检5 批,因此不可避免的每天还是要到工厂进行检验。 三、信息化手段应用中的问题 1 、c i q 2 0 0 0 系统 该系统的缺陷在前面的章节已有叙述,这里不再重复。 2 、电子监管系统 1 ) 电子监管系统最核心的功能即是前述的第四项内容:建立企业出口产品生产 批的监督管理系统,合理选择过程监控项目和参数,规范企业端数据采集,通过数据 监控和关键环节的监控对在线数据、试验室数据等影响出口产品质量的关键数据进行 采集,通过数据关联实现对不合格产品的可追溯,并实时调用所采集的信息,完成生 产批合格予评定。这里所说的监控就是要在企业的信息系统中加入检验检疫的数据采 集系统,使企业实验室检测产生的数据同时通过数据采集系统传至检验检疫局,从而 对企业生产检测的实时数据进行监控,随时掌握企业质量情况。但这需要与企业的 m i s 联网,很多企业都会以涉及商业机密为由而拒绝联网,因此这种方法并不十分可 行。并且这种做法需要添置硬件设备,并需编制应用软件,成本也很高。还有一种就 是由企业的人员在企业端来人工输入检测结果,这种做法可能不会遭到企业的反对, 但由于检验检疫人员不在现场,企业可以只输入合格数据,即使产生了不合格数据, 企业也可以轻易地更改掉。这种方式显然监管力度不强。 2 ) 电子监管还有一个很难于解决的问题是作为检验检疫主管部门要向系统中输 入巨量的标准信息,包括各种商品所涉及到的所有技术规范、行业标准或是企业标准, 或是合同规定标准数值,这对于管理十分困难:标准可能时时在变;由于外贸合同制 订的不同,有些合同规定的数值监管系统可能没有,需要重新输入,很容易造成混乱。 最后很可能形成的结果就是电子监管系统设置的检验项目和要求过于简单,使电子监 管形同虚设。 3 、视频监控系统 这种方式最不易推行,因为这很容易造成企业商业机密或技术秘密的泄漏,而且 安装摄像头,铺设线路的投入也很大。事实情况也表明企业对这种方式的接受程度极 低,很难推行。特别是在机电行业的企业很难推行。 第四章问题的解决方案 要解决日渐增长的外贸业务量和落后的检验监管手段之间的矛盾,笔者觉得在现 行的进出口商品检验法实施条例的框架下,抽批检验的模式应该是问题的突破方 向,这也符合国际上i s o 组织、欧盟公布的惯用的合格评定模式。批批检验效率低, 免验监管力度不强,只有抽批是兼顾效率和效果。关键是抽批采取怎样的方式,和检 验模式的选取,在实施条例规定的所有模式之下( 型式试验模式、过程检验模式、 符合性验证模式、符合性评估模式、合格保证模式、备案登记模式等等) ,只有过程 检验模式最具有代表性和最广泛的适应性,这也与i s o 组织、欧盟公布的合格评定模 式相适应( 因为过程检验模式的定义与质量管理体系认证极为相似) ,且应用过程检 验模式能使绝大多数出口企业所接受,监管力度适中,再加上抽批的定期监督足以保 障企业的出口质量,达到检验监管的目的。根据笔者工作以来的经验和总结,觉得过 程检验应按如下流程,并包含下列检验监督要素比较适于现在的企业和检验检疫部门 的现状,现详述如下。 第一节过程检验的实施方法 这种方法适用于列入出入境检验检疫机构实施检验检疫的出入境商品目录”和 其它法律法规规定、须经检验检疫机构实施检验的出口机电产品生产企业的检验监 管。不适用于出口危险品及其包装、品质波动大或散装运输产品生产企业的检验监管。 同时这种方法应建立在对企业的信用评估之上。对生产企业的信用评估可以按照国家 质检总局关于企业诚信管理的有关规定,对生产企业的信用程度所作出的综合评定。 一、实施过程检验需建立的的文件档案。 过程检验应首先对企业的质量管理体系做一个综合评价,原则上只有已经采用 i s 0 9 0 0 0 质量管理体系的企业才适用,同时要建立一套企业的质量体系档案,这个档 案必须包含以下内容,以保证企业质量体系的全面掌握: 1 、生产企业法人营业执照复印件; 2 、质量管理体系认证证书复印件; 3 、生产企业质量体系文件; 4 、主要出口产品的安全质量、卫生、环保项目检测合格报告。报告应满足以下 要求: 1 ) 提供检测合格报告的正本及复印件,检测合格报告应由经c n a l ”认可的机构 出具,出具日期须在1 年内; 2 ) 产品经自愿性产品认证合格,且自愿性认证项目涵盖出口产品安全质量、卫 生、环保项目的,审核自愿性产品认证证书的正本及复印件。满足该项要求的企业可 免予提交检测合格报告。 3 ) 国家质检总局规定每年必须由指定实验室进行安全质量型式试验的出口产品, 应提供指定实验室出具的有效的型式试验合格报告正本和复印件。 5 、企业上年度批次检验合格率必须达到9 5 以上才可实施过程检验模式; 6 、提供在岗检验员培训合格证明文件复印件; 7 、提供有授权人签字并加盖企业印章的企业声明。必要时检验检疫部门可以到 生产企业或相关单位进行调查。声明内容应包括: 1 ) 近2 年内未发生因产品质量责任等方面原因而致退货、索赔或者其他事故; 2 ) 企业对申报材料的真实性负责; 3 ) 企业知悉并遵守检验检疫的有关法律法规。 ”:列入该目录内的商品n j | u 或进口时必须绎榆验榆疫部门榆验合格后方町f ;u 或进l i 。 ”:中圆实验室固家认町委员会的简称。 1 8 8 、生产企业信用程度有关证明材料。 检验检疫部门应在合理的工作日内完成书面审核。经审核合格的,检验检疫部门 方可对企业进行过程检验模式的初审。 二、对企业质量体系的初审。 对企业质量体系的初审就是检验检疫部门派遣工作小组到企业内部,现场检查和 审核企业质量体系的完整性和有效性,以判断企业是否能实行过程检验。对一般的企 业初审应按照i s 0 9 0 0 0 质量体系管理原则,参照我国强制性认证工厂初审的考核内容 来制定,笔者觉得至少应包含如下内容: 1 、企业质量方针和目标明确,且能得到有效的贯彻 1 ) 是否建立受控的质量管理体系,包括符合标准要求的质量手册、程序文件、 质量记录等。 2 ) 质量目标及责任区分是否明确,是否贯彻全公司,全员是否理解? 2 、企业出口产品应有有效的检验标准,且应分别规定相关产品的出厂检验项目 与型式试验项目( 现场审核检验标准的有效性) 1 ) 企业是否制定受控的出口产品的检验标准,该标准是否列出产品的检验项目 与型式试验项目? 2 ) 检验人员是否能够按照检验标准所列项目进行检验? 3 ) 能否出具型式试验报告正本,型式试验项目是否都合格? 3 、供方评价及原辅料质量控制 1 ) 企业是否建立供方评价制度,并遵照执行? 2 ) 是否规定了对采购产品的验证和同意接收的方法,并遵照执行? ( 这里可根 据质检总局的要求加入应对国外技术壁垒的方法,如针对欧盟的r o h s 指令,可规定供 应商的产品必须获得质检总局指定实验室的检测合格报告) 3 ) 原辅料应有生产商出具的检验合格证明性文件( 这里可根据质检总局的要求 加入针对国外技术壁垒的要求,如针对欧盟的r o h s 指令,可规定对每批进口的原辅料 供应商应提供质检总局指定实验室

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