（国际贸易学专业论文）开放条件下国内研发对经济增长的影响探析.pdf

摘要 改革开放以来，我国经济实现了高速增长，但增长方式仍停留在粗放型、能 耗型阶段。要提高我国经济增长的质量，必须依靠不断的创新和技术进步，而研 发( r & d ) 活动就是决定技术进步的核心因素。开放条件下，一国技术存量的增 加来自国内的r & d 和国际技术外溢，而技术外溢主要源于外商直接投资( f d i ) 和国际贸易两种渠道。开放条件下的国际技术外溢如何作用于研发活动促进经济 增长的机理? 这一影响主要源于何种渠道，对国内的r & d 活动产生了促进作用 还是替代作用? 这些都是本文研究的重点。此外，内生增长理论认为，在市场机 制不完善的发展中国家，国家干预对经济发展往往起着引导作用，在外部性显著 的研发领域就更是如此。因此，从历史经验角度分析发达国家的科研政策，对优 化我国研发政策从而促进经济增长有重要的借鉴意义。 围绕上述问题，本文首先基于两种r & d 内生增长模型和f d i 内生化的技术 进步模型进行推导，建立了开放条件下国内研发促进经济增长的模型。然后对这 一模型进行了实证分析，用g r a n g e r 因果关系检验和协整方法分析了开放条件下 我国国内研发对经济增长的影响，结果表明：国内r & d 是我国技术进步的主要 来源，f d i 是我国获得国际技术外溢的主要渠道，且f d i 同时促进了国内r & d 活动的开展。最后，本文分析了不同的技术进步模式下，美国和日本的科研政策 及其对我国的借鉴意义，并根据国际经验分析和实证分析的结论给出了通过研发 活动促进我国经济增长的政策建议。 关键词：国内研发：开放条件；技术进步；经济增长；国际技术外溢 ：一：， 。! ，查墼叁丝三里皇丝垄鍪丝童翼量墼墅塑! 墼，。! ，：，：! a b s t r a c t s i n c et h eo p e np o l i c yc a r r i e do u ti n l a t e1 9 7 0 s ，t h en a t i o n a le c o n o m yh a s e x p e r i e n c e dah i g h - s p e e dg r o w t hp h a s e b u tt h eg r o w t hl a r g e l yd e p e n d so nt h ew a s t e o fe n e r g ys o u r c e s t oi m p r o v et h eq u a l i t yo fg r o w t h ，w em u s ta d v a n c et h ei n n o v a t i o n a n dt e c h n o l o g yp r o g r e s s r & di st h ek e yo ft e c h n o l o g yp r o g r e s s i no p e n i n g c o n d i t i o n s ，t h ei n c r e a s eo ft e c h n i c a ld e p o s i tc o m e sf r o mb o t hd o m e s t i cr & da n d i n t e r n a t i o n a lr & d s p i l l o v e r s a n dt h ei n t e r n a t i o n a lr & ds p i l l o v e r sm a i n l yc o m ef r o m t w oc h a n n e l s ：f o r e 蟾nd i r e c t i n v e s t m e n t ( f i ) | ) ，a n di n t e r n a t i o n a lt r a d e h o wd o i n t e r n a t i o n a lr & ds p i l l o v e r sa f f e c tt h em e c h a n i s mt h a td o m e s t i cr dp r o m o t e s e c o n o m i cg r o w t hi no p e n i n gc o n d i t i o n s ? w h i c hc h a n n e ld o e st h ei m p a c tm a i n l yc o m e f r o m ? i st h i si m p a c tg o o df o rd o m e s t i cr & do rc r o w do u td o m e s t i cr & d ? t h o s e a r e w h a tw ew i l ld i s c u s si n t h i sp a p e r b e s i d e s ，t h eg r o w t ht h e o r yi n s i s t st h a t ，a st h e m a r k e ti nd e v e l o p i n gc o u n t r i e si si n c o m p l e t e ，t h eg o v e r n m e n tp a r t i c i p a t i o nl e a d st h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n t i t se s p e c i a l l yt h es a m ei nr & df i e l d sb e c a u s eo ft h e e x t e r n a l i t i e so fr & d s ow ea n a l y s er & dp o l i c i e si nd e v e l o p e dc o u n t r i e s a n dt h e s e h i s t o r i c a le x p e r i e n c e sg u i d eu st oo p t i m i z eo u rr & dp o l i c y , s ot h a tw ec a np r o m o t e t e c h n o l o g yp r o g r e s sa n de c o n o m i cg r o w t h w ef i r s t l yd e d u c ef r o mt w or & db a s e dg r o w t hm o d e l sa n dat e c h n o l o g yp r o g r e s s m o d e li nw h i c hf d ii se n d o g e n o u s a n de s t a b l i s ham o d e lo fh o wd o e sd o m e s t i cr & d p r o m o t ee c o n o m i cg r o w t hi no p e n i n gc o n d i t i o n s t h e nw ed os o m ed e m o n s t r a t i o n a n a l y s e sb a s e do nt h i sm o d e l w ea n a l y s et h ei m p a c to fd o m e s t i cr do ne c o n o m i c g r o w t h i no p e n i n gc o n d i t i o n s , u s i n gg r a n g e rc a u s e a n d e f f e c tp r o o f - t e s ta n d c o i n t e g r a t i o na n a l y s i s t h ec o n c l u s i o ni s ：d o m e s t i cr & d i st h em a j o rs o u r c eo f t e c h n o l o g yp r o g r e s si no u rc o u n t r y f d ii st h em o s ti m p o r t a n ts o u r c ef o ro u rc o u n t r y t oo b t a i ni n t e r n a t i o n a lr & d s p i l l o v e r s ，a n df d i a l s op r o m o t e sd o m e s t i cr & d a tl a s t ， w ea n a l y s er & d p o l i c i e si nt h eu s aa n dj a p a n t e c h n o l o g yp r o g r e s sm o d e s i nt h e s e t w oc o u n t r i e sa r ed i f f e r e n t b u tt h e yb o t hh a v ea d v a n c e dt h e i rt e c h n o l o g yp r o g r e s s s u c c e s s f u l l y t h e i re x p e r i e n c e sa r er e p r e s e n t a t i v ea n dc a ng u i d eu st oc o n s t i t u t er & d p o l i c y a c c o r d i n g t ot h ec o n c l u s i o no fi n t e r n a t i o n a le x p e r i e n c ea n a l y s i sa n d d e m o n s t r a t i o na n a l y s i s ，w eg i v ep o l i c ya d v i c e so nh o wt op r o m o t ee c o n o m i cg r o w t h t h r o u g hr & d i i k e yw o r d s ：d o m e s t i cr & d ：o p e n i n gc o n d i t i o n s ；t e c h n o l o g yp r o g r e s s ；e c o n o m i c g r o w t h ；i n t e r n a t i o n a lr & ds p i l l o v e r s 1 1 1 开放条件下国内研发对经济增长的影响探析 插图索弓 图3 12 0 0 3 年部分国家基础研究经费及其占本国r & d 经费总支出比重1 7 图3 2 研发技术的平均成本曲线2 7 i v 附表索引 表3 11 9 8 7 1 9 9 6 年我国r & d 经费投入 表3 21 9 9 7 2 0 0 4 年我国r & d 经费投入。 表3 3r & d 经费及其分类支出 表3 4 各类国内经济变量数据 表3 5 单位根检验结果 表3 6g r a n g e r 因果关系检验结果 表3 7g r a n g e r 因果关系检验结果 表3 8j o h a n s e n 协整检验结果 表3 9j o h a n s e n 协整检验结果 表3 1 0j o h a n s e n 协整检验结果 v “加勉规拐抖孔笱 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名：裴哆日期：肋晦，月彳日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 篡赫谤 导师签名：t “ 小 钟己。i 呀 日期：卫噼77 月2 ，日 日期：加f 年，7 月巧日 硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文选题背景及意义 论文选题来自国家社会科学基金重点项目“开放经济中的经济增长及增长不 确定性研究( 0 4 a j l 0 0 6 ) ”。 我国经济自改革开放以来持续高速增长，取得了巨大成就，但我国经济发展 水平、产业结构层次、增长质量仍然较低。要调整我国经济结构、提高经济增长 的质量和效益、实现经济增长方式从粗放型到集约型的战略性转变，关键在于发 挥技术进步和创新在引导和支撑经济社会发展中的决定性作用。发达国家近几十 年的工业化历程也表明，只有依靠科技的不断创新和进步，才能真正解决好经济 增长、环境保护和社会进步的和谐问题。 在当今经济和科技全球一体化的趋势下，通过外商直接投资( f d i ) 和对外 贸易等途径引进国外先进技术不失为迅速提高国内技术水平的一种方式。然而我 们亟需的许多核心技术、关键技术是无法引进的，我国经济社会发展也不可能长 期建立在依赖国外技术的基础上。因此，必须调整科技发展的战略思路，实现从 以模仿引进为主向以自主创新为主的转变，在扩大国际科技合作与交流、充分利 用国际科技资源豹基础上，大力发展我国的自主技术创新能力，以形成有竞争力 的产业为目标，努力实现在关键领域的科技突破，带动科技创新能力的全面提升。 科教兴国战略提出以来，我国政府加大了对科技事业和教育事业的投资，科 学技术实力有了较大的提高，但与世界先进水平之间仍有较大差距，很多指标甚 至低于一些发展中大国。造成这一落后的关键因素在于对科技与创新的基础 研发( r & d ) 活动投入不足。我国的r & d 起步较晚，早期主要依靠政府财政拨 款，1 9 8 7 年以来才有统计数据可查。从1 9 8 7 年到2 0 0 4 年，我国国内r & d 经费 总额增长了9 1 8 倍( 按可比价格) ，但r & d 占g d p 比重却长期徘徊在0 7 左右， 直到1 9 9 9 年才首次增长到了o 8 3 。近几年r & d 经费增长幅度较大，2 0 0 0 年突 破了1 ，2 0 0 4 年已达1 3 5 ，但仍低于1 6 的世界平均水平，与发达国家 2 2 的平均水平更存在十分明显的差距。 此外，在日益开放的经济条件下，国际技术扩散和技术溢出对研发促进经济 增长机理的影响日益重要。这一影响主要源于何种渠道? 是促进了国内r & d 活 动的开展，还是对国内的r & d 产生了替代作用? 针对这一影响，我们应如何调 整政策，以更好地促进我国技术水平和整个经济的增长? 本文将通过理论模型和 实证分析来研究这些问题。 开放条件下国内研发对经济增长的影响探析 1 2 相关研究综述 1 2 1 技术进步促进经济增长的研究综述 经济增长问题一直是经济学研究的热点之，其理论流派众多。从古典经济 理论到哈罗德一多马模型，对经济增长的考察都仅限于资本和劳动两种要素。索 洛( 1 9 5 6 ) 提出的新古典经济增长理论表明，技术与劳动、资本一起共同对经济 发生作用，但索洛却把技术因素假定为外生变量，使技术进步独立于经济增长体 系【1 1 。8 0 年代中后期，随着以罗默( p a u lr o m e r ，1 9 8 6 ，1 9 9 0 ) $ n 卢卡斯( r o b e r t l u c a s ，1 9 8 8 ) 为代表人物的内生增长理论的出现，沉寂了2 0 余年的经济增长理论 再次焕发了生机。内生增长理论认为，内生的技术进步是决定长期经济增长的主 要因素。 g r i l i c h e s ( 1 9 9 4 ) 认为，生产率增加的主要源泉不仅在于劳动力和资本质量的 改进，而且源于其他形式的效率改进和技术变革，后者则是因为个人、企业和政 府进行的r & d 投资的结果。g r e e n w 0 0 d ( 1 9 9 8 ) 对战后美国的经济增长进行了核算， 认为美国的增长与技术进步之问有很强的关联关系，并且在经济增长过程中，人 力资本与技术进步之间有着强互补性。m ，j b o s k i n ( 2 0 0 1 ) 对战后的经济增长进行 了实证研究，结论为：技术进步对g d p 增长的贡献率在5 0 以上，而实物资本 为2 5 以上。陈述云( 1 9 9 5 ) 以贵州省1 9 8 7 年和1 9 9 0 年投入产出表为例，定量 分析了技术进步对经济增长的贡献率，认为技术进步对1 9 8 7 - 1 9 9 0 年新增国民生 产总值的贡献率达到3 0 4 ，且对各部门的影响不一，其中文教卫生科研事业的 技术进步对新增国民生产总值的贡献额最高【2 l 。 内生增长理论重视政府政策对增长的影响，认为决定一国长期经济增长的技 术进步和人力资本等内生变量对政府政策是敏感的。g r o s s m a n h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 认为，技术的外部性可能为正也可能为负，因此分散经济的均衡增长率可能低于 也可能高于社会最优增长率。政府必须根据市场激励的不同情形相机采取对策。 市场激励过大时应对研究厂商征收适度的税收，市场激励不足时应对研究厂商提 供适当的补贴。r o m e r ( 1 9 8 6 ) 认为，在知识、r & d 投资等具有外溢效应的前提下， 自由竞争不能保证经济沿最优路径增长，此对，政府可以通过对研究开发提供补 贴而使知识生产的社会成本与私人成本、社会收益与私人收益趋于一致，从而取 得帕累托改进，提高经济增长率和社会福利水平。赖明勇、包群、阳小晓( 2 0 0 2 ) 认为本国技术进步有利于提高f d i 吸收能力，从而促进经济增长，并采用政府研 发支出衡量本国技术进步投入，但回归结果表明该影响很小1 3 】。 1 2 2 技术进步的核心一一r & d 促进经济增长的文献综述 技术是经济活动的一种投入，要将其放到经济增长模型中进行分析，影晌技 2 术开发的因素必须被概念化和标准化。内生经济增长理论把r & d 活动作为技术 进步的核心因素，且认为r & d 溢出效应足以保证其边际收益不递减，从而使得 长期技术进步和经济增长成为可能。因此，增加对r & d 的投入从而推动科技创 新和技术进步，是经济长期发展的必然要求。 r o m e r ( 1 9 9 0 ) 将技术进步视为来源于个体最优化决策的中间产品品种的扩大 化，提出了产品品种增加模型。a g h i o n h o w i t t ( 1 9 9 2 ) 借用了熊彼特的“创造性 破坏”的思想，认为技术进步是一个创造性破坏的过程，新产品的引进常常伴随 着1 日产品遭淘汰，并在此基础上提出了产品质量升级模型。e l h a n a nh e l p m a 吖1 9 9 7 ) 研究了创新活动的重要性，认为二战后r & d 投资的收益率一直很高，并指出创新 在一国经济长期发展过程中发挥着中心作用，但其影响通常需要较长时间才能完 全显现出来。b a r b a r am s u m i y eo k u b o ( 2 0 0 4 ) 认为以往的增长模型将r & d 视 为当前项支出，导致低估了r & d 对国民储蓄、国家知识存量和整个经济的贡献。 b a r b a r am 将r & d 视为一种投资，在保证国际收支平衡的约束条件下更准确地度 量了r & d 对g d p 、一国储蓄和其他宏观变量的影响，证实了r & d 对经济增长的促 进作用【”。孙成权、曲建升( 2 0 0 3 ) 对各国研发支出进行了横向比较，以国际上主要 国家研发支出数据为基础，客观分析了各国研发支出总体水平、r & d 总支出占本 国g d p l b 例等国际科技实力对比的主要参数，指出研发支出水平是国家科技实力 比较与未来生产力发展趋势的一个重要指标( 鄂。田俊刚( 2 0 0 3 ) 对我国科研投入 与经济增长的关系进行了实证分析，通过e c 两步法检验了g d p 与科研投入之间的 协整关系，发现科研投入对经济具有显著影响。 a g h i o n h o w i t t ( 1 9 9 8 ) ，c h a r l e si & j o h nc ( 1 9 9 9 ) 从研发的动力与阻力角度对 r & d 进行了分析。a g h i o n & h o w i t t 弓| 入了新技术使原有技术过时的概念，从而使 技术进步成为一种具有创造性的破坏过程，认为寻求垄断租是研发的重要动力。 并认为即使在完全竞争的环境中，由于企业家逃离竞争( e s c a p ec o m p e t i t i o n ) 的动 力，也会有研发及创新【6 1 。c h a r l e si & j o h nc 认为r & d 活动有两大动力和阻力： 动力一源于专利制度，为了争夺发明权和专利权，企业纷纷对同一项目进行重复 投入，过度竞争降低了r & d 的生产率，导致r & d 经费过多 动力二来自创造性破 坏，新产品取代旧产品后，创新租全为新产品发明者获得，垄断租的重新分配也 是创新的动力之一；阻力一，在非垄断竞争中，创新者无法获得全部生产者剩余， 导致创新动力不足；阻力二，由于知识的外部性，创新者的私人收益远小于社会 收益，这也对r & d 活动形成了阻碍。动力和阻力谁占优势，决定了总的r & d 投资 是过多还是不足【”。 j i a n n c h y u a nw a n g k u e n h u n gt s a i ( 2 0 0 3 ) ， f o rj a k o bk 1 e t t e z v ig r i l i c h e s ( 1 9 9 8 ) 分别从行业和企业层面对私人r & d 投资的增长效应进行了分析。w a n g & t s a i 研究了私人部门r & d 投资对生产率的影响，并比较了这一影响在高科技部 3 开放条件下国内研发对经济增长的影响探折 门和传统部门的不同。w a n g t s a i 采用台湾1 3 6 家大型企业1 9 9 4 2 0 0 0 年的数据 进行实证分祈，发现r & d 投资对公司生产率提高有显著作用，其产出弹性约为 o 1 8 ，且r & d 在高技术部门的产出弹性显著大于传统部门【8 l 。z v ig r i l i c h e s 则给 出了一个以r & d 投资和随机的革新为增长动力的内生企业增长模型，该模型是 基于宏观的质量升级模型的一个局部均衡。该模型很好的符合了以往关于企业水 平上的增长、生产率和r & d 的实证研究，认为公司的增长与公司规模无关，r & d 投入应与公司的销售额成比例p j 。 内生增长理论从技术内生和规模收益递增出发，强调r & d 在经济增长中的 作用，主张把政府活动内生化【1 0 】。政府介入r & d 活动是由以下因素决定的：( 1 ) 推动经济增长的主要技术几乎都是在政府和企业的共同努力下实现的。但企业倾 向于投资在风险低、收益快的r & d 项目上，而不愿投资于高风险、大规模、长 周期的基础性研究项目，因此造成投资结构的不合理，这时就需要政府投资于基 础研究。( 2 ) 大部分技术都具有外部效应。一项新技术开发出来后，很快就在关 联产业间被学习和应用，这使得技术创新者的私人收益往往低于社会收益，因此 技术革新者不会愿意创新，从而导致市场技术供给不足。( 3 ) 在现代经济中，基 础设施有利于科研机构及时获取必要的信息，提高科研效率，但因其缺乏专用性 而无法吸引私人投资，因此通常由政府为这类设施提供资金【1 1 1 。 张鹏、李新春( 2 0 0 2 ) 从中观与微观视角出发，进行国际比较分析，指出政 府对研究开发的直接参与对一国具有重要意义，尤其基础研究更是如此。毛飞、 杨小庆等( 2 0 0 3 ) 根据国防科研投入产出的分布延迟特性建立了国防科研支出对 经济增长贡献的预测模型，并通过深入分解综合要素变化率提取出国舫科技对经 济增长的贡献值l l “。 随着经济全球化的发展，一国的开放程度越来越影响到其综合国力和国际竞 争力水平的提高。不光货物、资本和服务在国际间流动日趋频繁，技术进步也不 荐局限于一国范围内。技术的直接引进，国际贸易和资本流动中的技术外溢，跨 国公司研发活动的国际化等都使得技术进步在整个世界范围内发生。知识一旦进 入公共领域，便将立即为世界范围内的研究者和企业家所获得，由此产生的国际 技术溢出是自发的和瞬间的。 c o e h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 发现国内和国外的r & d 资本存量对一国全要素生产率 ( t f p ) 有很大影响，且一国的r & d 对其贸易伙伴国t f p 的影响是通过一系列 渠道实现的。本国的r & d 一方面刨造了贸易品、非贸易品和服务，有效发挥了 国内资源的作用，提高了一国生产率水平，另一方面加强了一国对国外技术进步 的吸收能力，从而通过充分利用他国的技术进步提高自身生产能力。本国从外国 r & d 中的收益主要包括两个方面：直接收益来源于对新科技、新材料、生产过程 和管理方法的学习，间接收益来自贸易伙伴国的商品、服务进口的扩散作用。c o e 4 & h e l p m a n 选用了2 1 个o e c d 国家1 9 7 0 1 9 9 0 年的面板数据为样本点，实证结果 表明一国经济越开放从国外r & d 获益就越大。对于小国，国外r & d 的影响大于 国内r & d ：而对大国来说，国内的研发活动更为重要【1 3 】。j e f f r e yi b e r n s t e i n & x i a o y iy a nf 1 9 9 7 ) 估计了加拿大和日本两国间的技术外溢和国外r & d 对投入一产 出结构的影响，并计算了两国的十个制造业部门中r & d 的私人收益和社会收益， 结果发现r & d 的社会收益超过私人收益，而加拿大r & d 的社会收益又高出日本 的社会收益2 3 倍【1 4 】。j e f f r e yi b e r n s t e i n & p i e r r em o h n e n ( 1 9 9 9 ) 对美国和日本的 双边经济联系进行了实证研究，检验了一国r & d 投资对另一国产出结构、资本 积累和生产率增长的作用，发现产出过程中的劳动密集度随r & d 外溢的增长而 减少【”】。e a t o n & k o r t u m ( 1 9 9 9 ) ，k e l l e r ( 2 0 0 1 a ) 对o e c d 国家技术进步的研究表明， 国际技术扩散对o e c d 国家技术进步起着关键作用；k e l l e r ( 2 0 0 1 b ) 的研究也表明 通过使用国外已有的先进的中间产品而获得技术的扩散，对欠发达国家的技术进 步、生产率提高非常重要，其实现途径是通过国际贸易和f d i 。d a v i dc a n n i n ge t a 1 ( 2 0 0 2 ) 认为技术扩散意味着条件收敛，即落后国家可以赶超技术领先国家。但由 于地理位置、资源禀赋和制度差异还将长期存在，因此技术扩散所引起的收敛还 不是完全收敛。林毅夫( 2 0 0 2 ) t 拘技术选择假说认为，通过研究和发展实现的技术 创新成本要远高于通过模仿或其他技术引进方式实现的技术创新，因此，发展中 国家可以通过模仿发达国家的现存技术和技术转移实现技术创新，即技术扩散有 助于发展中国家的经济增长。 1 3 本文研究内容及结构 本文通过理论模型和实证研究探讨了开放条件下我国国内r & d 对经济增长 的影响，并分析了美国和日本的科研政策及其对我国的借鉴意义，展后结合经验 分析和实证研究的结论给出了政策建议。 本文结构如下： 第一章为绪论，介绍论文选题来源、选题背景及意义、相关研究现状以及文 章内容和结构。 第二章介绍了开放条件下国内研发促进经济增长的模型。首先介绍了开放条 件下技术存量增加的途径，然后在产品品种增加模型和产品质量升级模型的基础 上进行推导，得出全要素生产率的增长率与r & d 经费存量的增长率成正比的结 论，最后在此基础上引入f d ! 内生化的技术进步模型，从而建立了开放条件下国 内研发促进经济增长的模型。 第三章基于第二章建立的模型进行实证分析。首先描述了我国研发活动现状， 然后对实证分析采用的数据进行处理，最后用g r a n g e r 因果关系检验和协整方法 h e l p m a n 选用了2 1 个o e c d 国家1 9 7 0 1 9 9 0 年的面板数据为样奉点，实证结果 表明一国经济越开放从国外r & d 获益就越大。对于小国，国外r & d 的影响大于 国内r & d ；而对大国来说，国内的研发活动更为重要f ”j 。j e f f r e y1 b e r n s t e i n x i a o y i y a n ( 1 9 9 7 ) 估计了加拿大和日本两国r 日j 的技术外溢和国外r & d 对投入一产 出结构的影响，并计算了两国的十个制造业部门中r & d 的私人收益和社会收益， 结果发现r & d 的社会收益超过私人收益，而加拿大r & d 的社会收益又高m 日本 的社会收益2 3 倍【1 ”。j e f f r e yi b e r a s t e i n p i e r r em o h n e nr 1 9 9 9 ) 对美国和日本的 双边经济联系进行了实证研究，检验了一固r & d 投资对另一国产出结构、资本 积累和生产率增长的作用，发现产出过程中的劳动密集度随r & d 外溢的增氏而 减少i “1 。e a t o n k o r t u m ( 1 9 9 9 ) ，k e l l e r ( 2 0 0 1 a ) 对o e c d 国家技术进步的研究表明， 国际技术扩散对o e c d 国家技术进步起着关键作用；k e l l e r ( 2 0 0 1 b ) 的研究也表明 通过使用国外已有的先进的中间产品而获得技术的扩散，对欠发达国家的技术进 步、生产率提高非常重要，其实现途径是通过国际贸易和f d i 。d a v i dc a n n i n ge t a 1 ( 2 0 0 2 ) 认为技术扩散意味着条件收敛，即落后国家可蛆赶超技术领先国家。但由 于地理位置、资源禀赋和制度差异还将长期存在。因此技术扩散所引起的收敛还 不是完全收敛。林毅夫( 2 0 0 2 ) 技术选择假说认为，通过研究和发展实现的技术 创新成本要远高于通过模仿或其他技术引进方式实现的技术创新，因此，发展中 国家可以通过模仿发达国家的现存技术和技术转移实现技术创新，即技术扩散有 助于发展中国家的经济增长。 1 3 本文研究内容及结构 本文通过理论模型和实证研究探讨了开放条件下我国国内r & d 对经济增长 的影响，并分析了美国和日本的科研政策及其对我国的借鉴意义，最后结合经验 分析和实证研究的结论给出了政策建议。 本文结构如下： 第一章为绪论，介绍论文选题来源、选题背景及意义、相关研究现状以及文 章内容和结构。 第二章介绍了开放条件下国内研发促进经济增长的模型。首先介绍了开放条 件下技术存量增加的途径，然后在产品品种增加模型和产品质量升级模型的基础 上进行推导，得出全要素生产率的增长率与r & d 经费存量的增长率成正比的结 论，最后在此基础t 日i 八f d i 内生化韵技术进步模型，从而建立了开放条件下国 内研发促进经济增长的模型。 第三章基于第二章建立的模型进行实证分析。首先描述了我国研笈活动现状， 然后对实证分析采用的数据进行处理，最后用g r a n g e r 因果关系检验和协壤方法 然后对实证分析采用的数据进行处理，最后用g r a n g e r 因果关系检验和协接方法 研究了开放条件下国内r & d 对经济增长的影响，并对实证结论进行分析说明。 第四章提出研发促进经济增长的政策建议。首先分析了两种主要的技术进步 模式，咀美国为代表研究了技术发达国家如何维持技术领先地位，以日本为代表 研究了后起工业化国家追赶技术发达国家的经验。然后结合经验分析和实证研究 的结论，提出开放条件下促进经济增长的研发政策建议。 6 硕士学位论文 第2 章开放条件下国内研发对经济增长影响的理论 模型 2 。1 开放条件下技术存量增加的途径 开放条件下，一国技术存量的增加主要有两个途径：内部的技术创新和外部 的技术来源。全球经济一体化促进了国际间的技术扩散和技术溢出，密切的国际 经济往来使任何一国都不必、也不可能仅仅依赖本国的资源和力量实现技术进步。 各国的研究开发和技术创新行为都会产生外部性，一国的技术创新不但可以推动 本国的技术进步，还会通过技术扩散和溢出效应带动经济、贸易伙伴的技术进步。 因此，在开放经济条件下，经济增长速度最终取决于一国内部资源和外部因素的 共同作用1 1 6 】。 一国国内r & d 投资具有提高创新能力和吸收能力的两面性( t w of a c e so f r & d ) ，其增长不仅可以产生新的知识和信息，而且可以增强企业吸收现有知识和 信息的能力，促进知识和技术的外溢fc o h e n & l e v i n t h a l ，1 9 8 9 ) 。k i n o s h i t a ( 2 0 0 0 ) 对捷克制造业的研究表明，国内研发对增进吸收能力的作用要远远大于其创新作 用。赖明勇、包群、阳小晓( 2 0 0 2 ) 认为研发的作用包括创新作用和学习效应，而 东道国国内研发的增加将提高国内企业对f d i 技术的吸收效果。 技术存量增加的外部来源主要有f d i 、国际贸易和信息交流( 如学术会议、 国际期刊以及人员培训等) ，其中f d i 和国际贸易是最主要的。 f d i 是开放型内生经济增长的重要变量，也是技术进步的重要来源之一。f d i 的技术外溢可以归纳为4 种渠道：示范效应、竞争效应、人员培训效应以及产业 关联效应。其中，示范效应和竞争效应般发生于产业内技术溢出，而产业关联 效应大多存在于产业闻技术溢出。f d i 带来了一批先进适用的技术，填补了我国 许多产品技术空白，并带动了相关产业的技术进步，使很多配套产品进入国际市 场。技术先进的外商投资企业通过市场竞争、商业往来和人员交流，还对国内其 他企业提高技术产生示范效应和扩散效应，推动了国内工业的技术进步，缩小了 国内外技术差距。外商投资企业的先进管理方法，也为国内其他企业提供了可供 借鉴的范例，从而为我国企业效率的提高起了促进作用，进而提高了我国国民经 济的整体效率。此外，f d i 对东道国经济还能起到促进产业结构调整升级、改善 资产质量、带动人力资源开发等作用。 在实证研究中，b o r e n s z t e i ne ta 1 ( 1 9 9 8 ) 采用过去二十年f d i 从发达国家流向 7 开放条件下国内研发对经济增长的影响探析 6 9 个发展中国家的数据集检验了f d i 对经济增长的影响，回归结果表明f d i 是技 术溢出的重要工具。赖明勇，包群( 2 0 0 l ，2 0 0 2 ) 认为大量外资的流入不仅对经济增 长起着资金积累效应，且外资的技术扩散效应更成为经济长期增长的一个直接源 动力。其实证检验结果验证了其他学者的研究成果，即流入东道国的f d i 是该国 的经济增长的一个直接动力。程惠芳( 2 0 0 2 ) 就f d i 对高收入国家、中等收入国家 和低收入国家三种不同类型国家经济增长的影响进行理论和实证分析，认为f d i 能内生技术溢出和技术进步，从而成为内生经济增长的重要源泉，并指出f d i 对 高收入国家的经济增长作用比对中低收入国家的作用更明显d t i 。b r u c ea b l o n i g e n m i a ow a n g ( 2 0 0 4 ) 检验了f d i 对发展中国家和发达国家的不同影响， 发现决定f d i 投资的区位因素在发展中国家和发达国家有着系统的区别，f d i 对 经济增长的影响只在发展中国家得到有效验证，并指出发展中国家与发达国家相 比，其f d i 更不易对国内投资产生挤出效应【1 8 l 。 通过国际贸易传递的技术外溢主要表现为四个方面【1 9 】：( 1 ) 传染效应 ( f i n d l a y ，1 9 7 8 ) 。f i n d l a y 指出越是开放的国家通过国际贸易从其他国家学到先 进技术的机会就越大：( 2 ) 干中学效应。通过出口，企业参与了更加激烈的国际 市场竞争，这促使企业也根据市场的需求改进产品结构，同时促进企业创新和学 习新技术；( 3 ) 示范效应。在国际市场中，通过新产品的演示使其他企业了解新 产品的相关信息和市场需求，进而通过技术外溢学习模仿和创新，这可以使企业 降低开发类似产品的成本；( 4 ) 竞争效应。出口部门迫于国际市场压力不得不加 大研发力度，提高生产效率，降低生产成本，改进产品质量。 r o m e r ( 1 9 9 认为，由于知识传播与人力资本的外部效应，国与国之间开展贸 易可以节约一部分r & d 费用，从而促使知识在世界范围内加速积累，使总的世 界产出水平提高，进而缩短穷国与富国的差距，甚至形成“赶超效应”。斯科特强 调了国际贸易在经济增长中的重要地位，认为发展中国家通过国际贸易可以吸收 外国的先进技术和人力资本，从而减少失误，迅速发展本国经济。g e n e m g r o s s m a n e l h a n a n h e l p m a n ( 1 9 9 0 ) 研究了贸易制度影响长期增长的个渠道。 模型中内生了技术进步，这是由企业家追求长期琴4 润最大化的投资活动决定的。 c o e h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 首次对贸易在国际技术扩散中的重要性提供了证明，c o e & h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) ，v e r s p a g e n ( 1 9 9 7 ) 的实证研究都支持通过贸易形式的技术溢出的假 设，他们发现通过贸易形式的国际技术溢出对国家生产力水平的影响是统计显著 的。c o e h e l p m a l l ( 1 9 9 6 ) 在一个世界经济计量模型中检验了r & d ，国际技术外 溢和贸易对经济增长的促进作用，结果表明无论在工业化国家还是发展中国家， r & d 、r & d 外溢和贸易都对经济增长起着推动作用。一国r & d 支出对它国溢出 的大小主要取决于国家间的贸易联系，且这一影响对发展中国家更大于发达国家， 即开放的贸易政策更有利于发展中国家。m i s h a qn a d k i s e o n g j u nk j m ( 1 9 9 6 ) 8 估计了国际技术外溢对g 7 ( 七个最大工业化国家) 的全要素生产率的影响并检 验了贸易的技术传递作用。h a k u r a & j a u m o t t e ( 1 9 9 9 ) 使用8 7 个国家的数据分析发 现，在发展中国家，贸易确实是国际技术转移的一个渠道，且部门问贸易在技术 转移中扮演的角色要强于部门内贸易。g r i f f i t h ，r e d d i n g & v a n r e e n e nf 2 0 0 0 ) 研究 了本国r & d 对国外技术扩散的促进作用，研究发现在低生产率的工业化国家中， 加大r & d 投入能明显加快它们的赶超速度。k e l l e r ( 2 0 0 2 ) 从工业层面研究了贸易 和国际研发溢出的关系，认为在工业层面，对生产率的影响不仅来自国内不同行 业的研发投入，国外不同行业的研发投入通过贸易也对生产率产生影响。 2 2 模型的构建 2 2 1 基于两类r & d 内生增长模型的分析 这里，我们主要分析产品品种增加模型和产品质量升级模型的生产函数，从 而得出衡量r & d 对t f p 影响的增长核算方程。 1 基于产品品种增加模型的分析 产品品种增加模型主要是由r o m e r ( 1 9 9 0 ) 1 2 0 提出的。模型的主要思路是将技 术进步表现为生产者产品种类数目的扩大。产品数量增加模型有严格的前提条件： 第一，r & d 费用是直接包含在总产出中的 第二，技术变迁在憨个经济中是相同 的；第三，企业没有采用过时的技术。 在这个模型中，经济分为中间产品部门和最终产品部门，中间产品生产者花 费固定成本研制出新产品并成为该产品的唯一垄断生产者。中间产品厂商具有的 市场力量使它的边际产品定价超过产品的边际成本，从而它有动力去研制和生产 新的产品。最终产品生产者是价格接受者，它利用所有中间产品和劳动生产出最 终产品。 在本模型中，我们利用斯宾赛、迪克希特和斯蒂格利茨的企业生产函数： y ；a f 一了x ? ( 2 1 ) 智。 其中a 为外生的技术变量，三为劳动投入量，互；为类型，的中间投入的数量， 是目前拥有并使用的中间产品的总数；我们还假定0 c ac 1 。产出y 可以用于 消费，也可以作为生产中的中间投入或者用于r & d 。在本模型中，产出既包括中 间投入的成本，也包括r & d 的费用。 由于假定最终产品部门的生产函数为( 2 1 ) 式的形式，中间产品品种的增 加就提高了最终产品生产者的生产率，因此产品多样化对于中间产品厂商而言相 当于一种外部经济。在这一模型中，以产品品种增加为表现形式的技术进步是保 9 开放条件下国内研发对经济增长的影响探析