（交通运输规划与管理专业论文）基于产业结构调整的铁路货物运输发展战略研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 摘要 铁路货物运输是国民经济的基础，是确保国民经济的持续发展和社会再生产的顺 利进行的重要保证。铁路货物运输的影响因素很多，其中的一个重要因素就是产业结 构。十一届全国人大二次会议全国人大常委会工作报告中提出“加快转变经济发展方 式，推动产业结构优化升级，是关系国民经济全局紧迫而重大的战略任务 ，进一步明 确了我国产业结构调整的方向。本文研究立足于衡量产业结构的调整对铁路货物运输 的影响，从而为铁路货物运输制定合理的发展战略提供依据。 我国随着产业结构的调整，货物运输需求在需求者方面表现为由单一、少量、同 类趋于多元、多量、差异化；货物由单品种、多数量趋于多品种、少量、多样化；流 量和周转量方面整体呈现上升趋势。本文借鉴发达国家三次产业发展规律，分析了我 国三次产业调整历程及其对铁路货物运输的影响。运用灰色关联分析方法，分阶段对 中国三次产业与铁路货物运输的关联进行了定量计算，并对计算结果进行排序。结果 显示，第三产业已取代第二产业成为三次产业中与铁路货物运输关联程度最大的产业 部门。此结果表明虽然第一产业和第二产业中的大宗物资仍就是铁路货物运输的主体， 但第三产业将成为推动我国铁路货物运输发展的最主要因素。 最后运用s w o t 分析方法对我国铁路货物运输进行了全面分析，并结合产业结构 调整后的货物运输市场，提出了铁路货物运输发展的战略。 关键词：产业结构调整；货物运输；灰色关联分析；s w o t 分析法 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 | 页 a b s t r a c t r a i l w a yf r e i g h tt r a n s p o r ti st h ef o u n d a t i o no ft h en a t i o n a le c o n o m y i ta l s oi sv i t a lf o r t h ep e r s i s t e n td e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m ya n dt h es o c i a lp r o d u c t i o n t h e r ea r eal o to f f a c t o r st h a te f f e c tr a i l w a yf r e i g h tt r a n s p o r t ，o n eo fw h i c hi si n d u s t r i a ls 仃u c t i l r e t h ew o r k r e p o r ti n2 n ds e s s i o no ft h es t a n d i n gc o m m i t t e eo ft h ellt hn a t i o n a lp e o p l e sc o n g r e s so f t h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n ai n d i c a t et h a ta c c e l e r a t et r a n s f o r m i n ge c o n o m i cd e v e l o p i n g m o d e ，p r o m o t ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o na n d u p g r a d i n g ，i sai m p o r t a n ts t r a t e g i ct a s k t h a tr e l a t e dn a t i o n a le c o n o m y t h er e p o r tf u r t h e ri d e n t i f i e st h ed i r e c t i o no fi n d u s t r i a l 姗c t u r er e a d j u s t m e n t t h ep a p e ri st ov a l u et h e i m p a c to ft h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r e r e a d j u s t m e n to nr a i l w a yf r e i g h tt r a n s p o r t a t i o n ，s ot h a tt oo f f e ra na c a d e m i cf o u n d a t i o nt ot h e w h o l ep l a n n i n go fr a i l w a yf r e i g h tt r a n s p o r t w i t hi n d u s t r i a ls t r u c t u r er e a d j u s t ，t h ed e m a n do ff r e i g h tt r a n s p o r t a t i o nr e p r e s e n t st h a t t h ed e m a n db o d ys h o w st h et r e n df r o ms i n g l e n e s s ，b i ta n da l i k et om o r eb o d i e s ，l a r g e q u a n t i t ya n dd i f f e r e n c e ；t h ef l o w i n ge n t i t i e ss h o w st h et r e n df r o ms i n g l ev a r i e t y , l a r g e q u a n t i t yt om a n yv a r i e t i e s ，b i tq u a n t i t ya n dd i v e r s i f i c a t i o n ；t h eq u a n t i t ya n dt u m o v e rs h o w t h et r e n do fr i s i n g t h ep a p e rr e f e r e n c ed e v e l o p m e n tl a wo ft h r e ei n d u s t r i e si nd e v e l o p e d c o u n t r i e s ，a n a l y s i st h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so fo u rc o u n t r yt h r e ei n d u s t r i e s s t r u c t u r e r e a d j u s t m e n ta n di t si m p a c to fr a i l w a yf r e i g h tt r a n s p o r t a t i o n t h et e c h n o l o g ym e t h o do fg r a y i n c i d e n c ea n a l y s i si su s e dt oc a l c u l a t et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h r e em a j o ri n d u s t r i e sa n d r a i l w a yf r e i g h tt r a n s p o r t t h er e s u l t st e l lt h a tm a i ne 行e c t sf a c t o ri sf r o m2 d ni n d u s t r i a lt o3 r d i n d u s t r i a l t h o u g hb u l k yc a r g oo f1s t a n d2 n da st h em a i np a r ti nr a i l w a yf r e i g h t t r a n s p o r t a t i o n ，t h e3 r di n d u s t r i a li sb e c o m i n gt h em a i nf a c t o r st h a tp r o m o t et h er a i l w a y f r e i g h tt r a n s p o r t a t i o nd e v e l o p m e n t a tl a s t ，t h ep a p e ru s e ss w o ta n a l y s i st oa n a l y z et h er a i l w a yf r e i g h tt r a n s p o r t , a n d c o m b i n i n gt h ef r e i g h tt r a n s p o r tm a r k e tu n d e ri n d u s t r i a ls t r u c t u r er e a d j u s t e d ，t og i v es o m e d e v e l o p m e n ts t r a t e g yf o rr a i l w a yf r e i g h tt r a n s p o r t a t i o n k e yw o r d s ：i n d u s t r i a ls 臼m c n er e a d j u s t m e n t ；f r e i g h tt r a n s p o r t ；g r a yr e l a t e da n a l y s i s ； s w o t a n a l y s i s 西南交通大学曲南父逋大罕 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授 权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密影使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“扩) 学位论文作者签名： 易移 指导老师签名： 日期： 卅仅石、日期：少i p 6 一 、从 呷 西南交通大学硕士学位论文主要工作( 贡献) 声明 本人在学位论文中所做的主要工作或贡献如下： 1 定性分析了产业结构调整对铁路货物运输带来的影响，定量计算分析了三次产业 与铁路货物运输周转量关联程度的变化； 2 根据三次产业与铁路货物周转量灰色关联度变化情况，结合铁路货物运输s w o t 分析，提出了铁路货物运输发展战略。 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所得的成 果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明。 本人完全了解违反上述声明所引起的一切法律责任将由本人承担。 学位论文作者签名： 日期：沙p 石、 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 研究的背景和意义 改革开放以来，我国经济高速发展、产业结构不断调整变化，铁路货物运输始终 围绕着促进国民经济发展这一目标，加快自身的建设和结构调整，并支撑了国民经济 的快速发展。随着我国工业化进程的深入推进和市场竞争格局的变化，经济结构调整 对铁路货物运输发展不断提出新的要求。经济结构对铁路货物运输产生重要影响的主 要是产业结构、区域结构、城乡结构和所有制结构等几个方面。本文主要从产业结构 角度出发，研究产业结构调整对铁路货物运输的影响及铁路货物运输的发展战略。 在改革开放的这3 0 多年中，我国一直都十分重视产业结构的调整，几乎在不同的 时期特别是经济发展的不同阶段都有不同的产业结构调整任务。1 9 8 7 年，党的十三大 报告提出经济发展要从粗放经营为主逐步转上集约经营为主的轨道。1 9 9 5 年，党的十 四届五中全会通过的关于制定国民经济和社会发展“九五”计划和2 0 1 0 年远景目标 的建议明确提出两个根本性转变，即经济体制从传统的计划经济体制向社会主义市 场经济体制转变，经济增长方式从粗放型向集约型转变。在党的十六大明确提出：“全 面建设小康社会，必须推进产业结构优化升级 。十七大报告中指出：“加快转变经济 发展方式，推动产业结构优化升级”，“由主要依靠第二产业带动向依靠第一、第二、 第三产业协同带动转变。我国从重视调整农、轻、重比例关系，到大力促进第三产业 发展，三次产业结构不断向优化升级的方向发展。但也要看到，我国的产业结构仍存 在着不尽合理的地方。在十一届全国人大二次会议全国人大常委会工作报告中更是指 出：“当前国际金融危机继续蔓延和对我国实体经济的影响不断加深，我国发展的外部 经济环境日趋严峻。在有效需求不足的情况下，我国经济社会发展中的一些深层次矛 盾和问题也会更加凸显 ，提出“加快转变经济发展方式，推动产业结构优化升级，是 关系国民经济全局紧迫而重大的战略任务。 我国产业结构的调整，将使经济增长从主要依靠资源能源消耗型向依靠科技进步、 劳动者素质提高方向发，将推动科技创新，提高产品的国际竞争力，促进我国产业结 构的升级，加快第三产业的发展。我国经济将由依靠第二产业带动经济发展向依靠第 一、第二、第三产业协调带动经济发展的轨道上来。大力推进企业技术改造，落实国 家重点产业调整振兴规划，提高产品的科技含量。 不同产业结构对运输的需求，无论在数量上和质量上都有较大的差别，因此随着 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 产业结构的变化，对货物运输需求必然发生变化，尤其对我国货物运输体系中骨干地 位的铁路货物运输更是如此。现阶段煤炭和钢铁原材料的产量及消耗量幅度较大，特 别需要增加铁路货物运输加大运力，以满足对煤炭、矿石、钢铁、粮食这些大宗货物 的长距离调运。随着产业结构的调整，一方面高值工业品和消费品在货物运输的比重 将越来越大，产品高值化趋势越来越明显，而平均体积却逐渐减小，将产生了“轻薄 短小 的小型化现象，且品种的多样化、运输需求质量的高度化，提出了货物的运输 迅速、方便、安全等更高的要求。“如何全面衡量产业结构的调整对铁路货物运输的影 响，从而为铁路货物运输进一步制定合理的发展战略提供依据”成为又一个研究课题。 本文正是基于这样的背景提出来的，本文通过研究分析我国产业结构调整与铁路 货物运输定性和定量的关系，制定铁路货物运输发展战略以适应产业结构调整后货物 运输市场变化。本文剖析了产业结构调整与铁路货物运输的相互作用机理，从铁路货 物运输着手研究如何适应产业结构调整，为铁路货物运输的可持续发展提供了参考， 具有很强的实用性和前瞻性。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 在国外有许多学者对国民经济、经济政策与货物运输之间的联系进行了研究，主要 是定性分析以及通过各种数学模型对其进行定量分析，而且大多局限于对交通中能源 消费的研究。由于定性分析为交通运输业的发展提供科学依据有一定局限性，大量的 学者把这方面的研究工作主要集中在定量分析研究 埔】。现有的定量分析方法主要有这 一些：回归分析法、投入产出法、重力模型、线形系统动力学、弹性系数等。通过这 些方法对影响交通运输的因素进行建模分析，分析交通运输与经济发展以及其他各类 因素的影响关系，建模和预测交通运输与经济未来的发展。后来随着计量经济理论的 发展，有些学者开始试着将协整理论应用于交通领域的某个环节，其中主要以能源为 主。然而，将产业结构变化与铁路货物运输发展相结合的研究却并不多见。 1 2 2 国内研究现状 王岳平【9 1 在产业结构对交通运输业发展影响的定量分析中从定量分析的角度系 统研究了我国经济结构变化对交通运输业的影响，得通运输业与经济发展的阶段有着 较强的相关性，对交通运输业需求影响最大的部门材料型重工业，在数量上影响货物 运输增长的主要因素还是经济总量。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 苏帆【l o 】在我国铁路货物运输发展的灰色关联分析中运用灰色系统理论的灰色 关联分析方法，对我国铁路货运的发展及其影响因素进行了系统分析，较详细地叙述 了分析过程，并将其结果进行数据分析对比，得出了g d p 、人口数量、居民消费水平、 固定资产总投资及国家财政总收入等与铁路货运量的关联程度。 冯璐【1 1 】在我国产业结构变动对货运需求的影响分析中分析了我国产业结构的 变化趋势，铁路货运量及货运市场的发展，运用多元线性回归模型对我国产业结构的 变动方向与铁路货运量的相关性进行了分析，并根据产业结构的变动趋势，提出了对 铁路货运发展的相关政策调整和措施的建议。 吴峰，施其洲【1 2 】在基于熵值理论的产业结构与交通运输结构关系研究通过对 产业结构与交通运输结构熵值的因果关系检验，从定量的角度分析了我国产业结构与 交通运输结构的关系，研究表明产业结构的变化与货运量结构变化没有直接的关系， 而与货运周转量结构变化有因果关系。 黄庭，杜智涛l l3 】在基于投入产出模型的中国铁路产业结构分析中运用直接消耗 系数、直接分配系数、完全消耗系数等指标，对中国铁路产业与国民经济其他部门的依 存关系、产业属性、产业波及效应、产业价值构成等方面进行的定量分析表明：铁路货 运产品主要供第二产业部门使用，应加大投入，加强路网建设。 初克波【1 4 】在交通运输与产业结构的灰色系统关联模式的综合分析中采用灰色 系统关联模式对四川省客货运输的发展与同期产业结构的变化进行了分析，实证分析 结果得出，客货运输与三次产业都有着较强的关联度；国民经济持续稳定增长，无论 产业结构如何演变，客货运输需求都将伴随经济的发展而增长。 以上国内外主要文献及其他参考文献的研究，已有理论中有大量文献研究产业结 构变动与交通运输或物流业之间关系的，也有研究货物运输中的经济因素等。现有研 究方法一部分采用定性分析方法描述了产业结构对交通运输业的影响。而基于产业结 构调整对铁路货物运输发展来进行系统研究的成果则很少，尤其是在定量分析方面则 更是缺乏。现有的定量分析方法有用回归分析方法分别从运输资源配置和货运需求方 面分析产业结构对交通运输业的影响，也有运用投入产出表和回归分析方法分析产业 结构的变化对交通运输业的影响，然而从三次产业结构调整来分析对铁路货运的文章 几乎没有，尤其不能准确地反映现有产业结构和铁路货物运输的关联和影响程度。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 1 3 主要研究方法 本文主要用产业经济学、运输经济学、交通运输发展理论、灰色关联分析法、s w o t 分析法等理论为科学依据和指导，采用归纳与演绎、定性与定量、一般与特殊相结合 的分析方法，将理论与实际相结合，以实质重于形式为原则，对产业结构的变化规律 进行一般性阐述，并对铁路货物运输进行重新认识，采用定量和定性相结合的方法分 析产业结构调整与铁路货物运输发展之间的关系。 1 4 研究内容 本文研究内容主要包括： 第一部分，绪论。介绍本文的研究背景、国内外研究现状、研究内容和研究方法。 第二部分，阐述产业结构调整的内涵，调整后产业结构的变化的影响因素、及其 一般发展规律。 第三部分，分析产业结构与铁路货物运输的关系，阐述产业结构调整和铁路货运 发展的变革和发展；定性分析产业结构调整后对铁路货物影响因素的变化。 第四部分，产业结构调整与铁路货物运输关联分析。定量分析产业结构与货物运 输的关联程度，用灰色关联分析方法分析不同阶段产业结构与铁路货物周转量之间的 关联变动关系； 第五部分，铁路货物发展。结合产业结构调整对铁路货物运输发展带来的影响， 在s w o t 分析的基础上，对铁路货运的发展提出相应的对策，以应对产业结构调整后 货物运输市场的需求，实现铁路货物运输的可持续发展。 1 5 研究目标 本文旨在通过对产业结构调整进行分析，分析其变动的一般规律及趋势，并对铁 路货物运输进行重新认识和理解，分析三次产业结构与铁路货物运输的关联变化清理， 分析产业结构变动对铁路货物运输的影响，使产业结构与铁路货物运输的关系明朗化。 通过本文的研究，为产业结构调整下铁路货物运输发展研究提供理论依据，给现 代铁路货物运输注入新的内容和思想，并借鉴此研究，来更加清晰的了解产业结构调 整给铁路货物运输带来的影响，并以此理论为基础，指导铁路货运部门等更好的根据 市场变化情况提供有效的货运服务并不断提高服务质量、服务能力、服务水平等，满 足国民经济发展的需要，最终进一步促进经济结构的优化，实现铁路货物运输的可持 续发展。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 第2 章我国产业结构的变化与调整 2 1 产业结构定义和分类 2 1 1 产业结构的定义 产业结构是影响铁路货物运输的重要因素之一，有必要对产业结构的演变规律进 行分析，以便更好的研究产业结构调整对铁路货物运输影响。从经济学的发展史来看， 对“产业结构这一概念大体上可以分为广义和狭义两种。从广义来讲，产业结构既 可以理解为各个产业问的关系结构，也可以理解为某个产业内部各个企业间的关系， 甚至还可以理解为产业的地区分布结构。从狭义来讲，人们把产业内部企业间的关系 定义为产业组织结构，把产业的地区分布结构定义为区域经济结构，而把产业结构这 一概念用来专指国民经济中各个产业间的关系。研究产业结构，主要是研究生产资料 和生活资料两大部类之间的关系；从部门来看，主要是研究农业、轻工业、重工业、 建筑业、商业服务业等部门之间的关系，以及各产业部门的内部关系。决定和影响一 个国家产业结构的因素一般有以下几类：( 1 ) 需求结构，包括中间需求与最终需求的 比例，社会消费水平和结构、消费和投资的比例、投资水平与结构等；( 2 ) 资源供给 结构，有劳动力和资本的拥有状况和它们之间的相对价格，一国自然资源的禀赋状况； ( 3 ) 科学技术因素，包括科技水平和科技创新发展的能力、速度，以及创新方向等； ( 4 ) 国际经济关系对产业结构的影响，有进出口贸易、引进外国资本及技术等因素。 本文中所研究的产业结构就是指的国民经济各产业部门间的构成比例和它们之间相互 依存、相互制约的联系。 2 1 2 产业结构的分类 在经济研究和经济管理中，经常使用的分类方法主要有两大领域、两大部类分类 法，三次产业分类法，资源密集度分类法和国际标准产业分类。 1 两大领域、两大部类分类法。这种分类法就是按生产活动的性质及其产品属性对 产业进行分类。按生产活动性质，把产业部门分为物质资料生产部门和非物质资料生 产部门两大领域，前者指从事物质资料生产并创造物质产品的部门，包括农业、工业、 建筑业、运输邮电业、商业等；后者指不从事物质资料生产而只提供非物质性服务的 部门，包括科学、文化、教育、卫生、金融、保险、咨询等部门。 2 三次产业分类法。这种分类法是根据社会生产活动历史发展的顺序对产业结构的 划分。产品直接取自自然界的部门称为第一产业，对初级产品进行再加工的部门称为 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 第二产业，为生产和消费提供各种服务的部门称为第三产业；这种分类方法成为世界 上较为通用的产业结构分类方法。 根据国民经济行业分类 1 5 】，我国的三次产业划分是： 第一产业：农业( 包括种植业、林业、牧业和渔业) ； 第二产业：工业( 包括采掘业，制造业，电力、煤气、水的生产和供应业、和建 筑业； 第三产业：除第一、第二产业以外的其他各业。根据我国的实际情况，第三产业 可分为两大部分：一是流通部门，二是服务部门。具体可分为四个层次： 第一层次：流通部门，包括交通运输、仓储及邮电通信业，批发和零售贸易、餐 饮业。 第二层次：为生产和生活服务的部门，包括金融、保险业，地质勘查业、水利管 理业，房地产业，社会服务业，农、林、牧、渔服务业，交通运输辅助业，综合技术 服务业等。 第三层次：为提高科学文化水平和居民素质服务的部门，包括教育、文化艺术及 广播电影电视业，卫生、体育和社会福利业，科学研究业等。 第四层次：为社会公共需要服务的部门，包括国家机关、政党机关和社会团体以 及军队、警察等。 3 资源密集程度分类法 这种产业分类方法是按照各产业所投入的、占主要地位的资源的不同为标准来划 分的。根据劳动力、资本和技术三种生产要素在各产业中的相对密集度，把产业划分 为劳动密集型、资本密集型和技术密集型产业。 ( 1 ) 劳动密集型产业。指进行生产主要依靠大量使用劳动力，而对技术和设备的 依赖程度低的产业。其衡量的标准是在生产成本中工资与设备折旧和研究开发支出相 比所占比重较大。一般来说，目前劳动密集型产业主要指农业、林业及纺织、服装、 玩具、皮革、家具等制造业。随着技术进步和新工艺设备的应用，发达国家劳动密集 型产业的技术、资本密集度也在提高，并逐步从劳动密集型产业中分化出去。例如， 食品业在发达国家就被划入资本密集型产业。 ( 2 ) 资本密集型产业。指在单位产品成本中，资本成本与劳动成本相比所占比重 较大，每个劳动者所占用的固定资本和流动资本金额较高的产业。当前，资本密集型 产业主要指钢铁业、一般电子与通信设备制造业、运输设备制造业、石油化工、重型 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼詈皇皇曼曼曼皇曼曼；i 一 m m m m m m l - - 一一一一一一i 一一i 曼曼曼皇寰 机械工业、电力工业等。资本密集型工业主要分布在基础工业和重加工业，一般被看 作是发展国民经济、实现工业化的重要基础。 ( 3 ) 技术密集型产业。指在生产过程中，对技术和智力要素依赖大大超过对其他 生产要素依赖的产业。目前技术密集型产业包括：微电子与信息产品制造业、航空航 天工业、原子能工业、现代制药工业、新材料工业等。 当前以微电子、信息产品制造业为代表的技术密集型产业正迅猛发展，成为带动 发达国家经济增长的主导产业。因此可以说，技术密集型产业的发展水平将决定一个 国家的竞争力和经济增长的前景。 ( 四) 国际标准产业分类 为使不同国家的统计数据具有可比性，联合国颁布了全部经济活动的国际标准 产业分类( i s i c ) 。现在通行的是1 9 8 8 年第三次修订本。这套国际标准产业分类 分为a q 共1 7 个部门，其中包括9 9 个行业类别。这1 7 个部门为：a 、农业、狩猎业 和林业；b 、渔业；c 、采矿及采石；d 、制造业；e 、电、煤气和水的供应；f 、建筑 业；g 、批发和零售、修理业；h 、旅馆和餐馆；i 、运输、仓储和通信；j 、金融中介； k 、房地产、租赁业；l 、公共管理和国防；m 、教育；n 、保健和社会工作；o 、社会 和个人的服务：p 、家庭雇工；q 、境外组织和机构。 我国发布的国民经济行业分类与代码就是参照了( 全部经济活动的国际标准 产业分类) 而制定的，因此产业划分与包括“经济合作与发展组织”( 0 e c d ) 在内的 大多数国家基本一致。 2 2 产业结构的调整理论 产业结构一般以产业增加值在g d p 中的比重和产业就业人数在总就业人数中的比 重来表示，在整个经济结构中居于主导地位，它的变动对经济增长有着决定性的影响。 有关产业结构调整的有影响的理论主要有以下内容【1 6 1 ： 2 2 1 克拉克三产划分理论 产业结构是随着经济发展而发生变动的。现行国际通用的产业结构划分是由阿费 希尔和柯林克拉克先后提出的“三次产业 的划分方法，将产业分为第一、第二、 第三产业。三次产业的划分从历史的角度研究了产业结构的演变，揭示了经济发展、 人类需求变化与产业结构变化之间的关系。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 2 2 2 钱纳里产业发展理论 h 钱纳里将实现工业化的经济增长阶段划分为现代经济增长的准备阶段、工业化 的实现和经济高速增长阶段、工业化后的稳定增长阶段。其划分方法与产业结构的变 化密不可分。西方发达国家和新兴国家的经济发展过程对此作出了历史的验证。这些 国家的经济发展都经过了总量增长与结构变动互相交织、互相作用的不同发展阶段。 1 现代经济增长的准备阶段，即工业化前的准备阶段。 2 工业化的实现和经济高速增长阶段。这一时期产业结构的更新已进入良性循环 轨道，进入高增长一高收入一高储蓄一高投资一高增长的良性循环，并能够较顺利的 形成国民经济基础的持续高速增长。 3 工业化后的稳定增长阶段。在这一阶段，第三产业在国民生产总值的比重迅速 上升，甚至超过第二产业；第二产业内部的资本密集型产业逐渐下降，知识密集型产 业比重迅速上升，反映当代科技进步的产业成为主导产业；二元结构经济特征基本消 失。 2 2 3 库兹涅茨产业变化理论 通过分析世界各国的历史资料，库兹涅茨对产业结构变化与经济发展的关系进行 了考察，分析了三次产业变化的趋势： 1 伴随着现代经济的增长，产业结构( 生产部门构成) 发生变化。以农业为中心的 第一产业比重下降，制造业在社会总生产中的比重增加。劳动力和产业构成发生变化。 农业劳动力比重减小，其幅度远低于农产品比重下降的程度。服务业劳动力明显增加， 随着劳动生产率提高，规模不断扩大。农业占总资本的比例下降，而工业比例明显增 加，服务业比例继续扩大。 2 伴随着上述变化，一方面，农业中的零散农户减少，个人业主和家庭从业者比 重也有减少；另一方面，工业、商业、服务业由零星的非法人企业向大规模的法人企业 发展，家族从业者减少，代之以雇佣者的增加。从其内部构成看，各产业的雇佣者比 率与附加价值率并行增长。在第二产业中，采掘业的比重始终较小。第三产业中商业 的比重上升。在除商业外的服务业中，家计服务业的比重降低，取而代之的是对个人 服务业、专门服务业和政府服务业的比重提高。 2 2 4 赫希曼的不平衡增长理论 赫希曼认为发展中国家由于资源的稀缺性，全面投资和发展一切部门是不可能的， 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 只能把有限的资源有选择地投入到某些行业，以使有限资源最大限度地发挥经济增长 的效果，这就是所谓的不平衡增长。 2 3 产业结构变化的规律 许多学者和经济学家通过研究发现，产业结构的变化是有规律可循的，主要研究 结论如下： 2 3 1 霍夫曼定律 德国经济学家霍夫曼将产业划分为消费资料产业、资本资料产业和其他产业。根 据近2 0 个国家的时间序列数据，霍夫曼计算了消费资料产业和资本资料产业的比例( 即 霍夫曼比例) ，并以此将工业化过程划分为三个阶段。 第一阶段：消费品工业在制造业中占主导地位，霍夫曼比例在6 ：1 和4 ：1 之间； 第二阶段：资本品工业的增长快于消费品工业的增长，但消费品工业的规模仍然 较大，霍夫曼比例在3 2 ：l 和1 6 ：1 之间； 第三阶段：资本品工业的增长速度和规模都超过消费品工业，霍夫曼比例在1 5 ：1 和0 6 ：1 之间。霍夫曼比例在1 ：1 以下是实现重工业化的重要标志【1 7 1 。 2 3 2 不同生产要素密集型产业地位变动规律 生产要素集约分类法将产业划分为劳动密集型产业、资本密集型产业和知识技术 密集型产业等三种类型。由于经济发展水平、技术水平、生产要素的享赋、丰度、供 求、价格和比较优势等因素的变化，这三种类型的产业在国民经济中的地位会发生变 化。因此，产业结构也会由以劳动密集型产业为主向以资本密集型产业为主，再向知 识技术密集型产业为主演进，这也是产业结构高度化的过程。 2 3 3 三次产业比重变动规律 按照三次产业分类形成的产业结构状态，反映了社会经济发展的水平。在经济发 展水平较低时，第一产业所占比重最大，第三产业比重最小；随着经济不断发展，人均 收入水平的提高，第二产业比重逐步上升，并超过第一产业成为最大产业；当经济水平 再进一步发展时，第三产业的比重上升，超过第一和第二产业成为最大的部门。因此， 按照三次产业分类法形成的三种产业结构类型，也会由以第一产业为主的金字塔型结 构，向以第二产业为主的鼓型结构，再向以第三产业为主的倒金字塔型产业结构演进。 2 3 4 产业结构由低级向高级演进规律 按照产业发展层次的不同，产业结构分为初级、中级和高级三种类型。产业结构 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 演进的各种规律决定了产业结构由初级结构向中级结构、继而向高级结构演进的过程。 此外，还有产业按比例协调发展规律，生产资料生产更快增长规律，产业结构高加工 度和高附加值化规律以及主导产业转换规律等。 2 4 我国产业结构的变化及特点 2 4l 我国三次产业结构的变化 由于受前苏联经济体制影响原因，我国在改革开放之前采取重工业优先发展的战 略，奠定了进行社会主义建设的基础。由于重工业受到丈量财政、人力等政策的倾斜 于重工业，其他产业发展积极缓慢。改革开放阻来，对其他产业的种种限制逐渐取消， 包括劳动力在内的各种资源可以在各部门间流动，我国韵产业结构逐步趋于合理和优 化。改革开放以来我国三次产业的产值、增长率以及比重变化情况如表2 1 所示。 改革开放以来，我国产业结构呈现的变化趋势从表2 1 中可以看出： 1 第一产业的产值所占比重总体呈下降趋势 我国第一产业的产值从1 9 7 8 年的1 0 2 75 亿元增加到2 0 0 7 年的2 8 0 9 5o 亿元，在 总量增长的同时，其在国民经济中的地位不断下降，所占比重则从2 82 先上升到1 9 8 2 年的3 34 ，然后下降到2 0 0 7 年的1 13 ，下降了1 6 9 千百分点。这是因为在改革开 放初期，我国在农村推行了联产承包责任制，极大的调动了农民的积极性，产值增加 迅速，所占比重也有所提高。但是由于农业的发展受资源的有限性束缚，加上其自身 产品需求弹性小和边际生产率低的特点，决定了其在整个经济中所占的比重呈下降的 趋势。 图2 - 1 我国产业结构变化趋势图 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 表2 - 1 改革开放以来我国三次产业结构及其变化情况( 单位：亿元) 注：本表的国内生产总值和比重按当年价计算：增长率按可比价计算； 数据来源：中国统计年鉴2 0 0 8 t 1 叼 2 第二产业的产值所占比重变动不大 我国第二产业的产值从1 9 7 8 年的1 7 4 5 2 亿元增加到2 0 0 7 年的1 2 1 3 8 1 3 亿元，产 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 e ! ! ! ! 卑ii 自| 日目e 目! ! 目目e | 目e 自目e j | e 目| 目! 自_ 值呈逐年上升趋势，其在g d p 所占比重则呈起伏趋势，在4 0 5 05 0 之间徘徊，由 1 9 7 8 年的4 79 到2 0 0 7 年的4 8 6 ，总体比重变动不大。 3 第三产业的产值所占比重呈上升态势 我国第三产业发展迅速，其产值比重除了在某些年份略微下降外，总体呈上升趋 势，其所占比重从1 9 7 8 年的2 39 上升到2 0 0 7 年的4 0 1 ，上升了约1 6 个百分点， 在国民经济中的作用不断加强。可以看出我国产业结构的变动趋势基本符合产业结 构的变化规律，即第一产业所占比重总体呈下降趋势，而第三产业所占比重总体呈上 升趋势。 2 4 2 我国三次产业结构变化的特征 整个转型期内，我国一直处于经济结构调整时期。随着工业化进程和经济结构调 整速度的加快，三次产业结构也在不断改善，三次产业结构逐步摆脱了第一产业基础 薄弱、第二产业技展不均衡、第三产业水平低下的现状。从中可以归纳出如下一些特 征： 表2 22 0 0 7 年中国产业结构比重与国际标准比较 2 0 0 7 年三坚! 兰竺些兰! 兰! 第一产业第二产业第三产业 中国 1 i 34 864 0 1 世界 3 42 756 9 0 发选国家 l72 597 2 4 注：数据根据2 0 0 8 年中国统计年鉴计算得出 图2 - 2 我国产业结构变化趋势图 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 1 三次产业结构不断改善，总体趋于优化 改革开放以来，我国产业结构变化的趋势是：第一产业所占比重大幅下降，第二产 业所占比重稳中略升，第三产业所占比重明显上升。这变化趋势总体上符合国际上产 业结构变化的规律，表明我国经济结构得到了明显改善。这时期，我国g d p 平均增 长9 3 ，城市化率从2 6 4 提高到3 9 1 ，城市居民人均可支配收入和农村居民人均 纯收入分别平均增长了4 1 和3 4 。这一系列喜人的成果都是这种结构改善带来的积 极后果。 2 第一产业比重已由1 9 7 8 年的2 8 2 下降到2 0 0 7 年的l l - 3 ，第一产业内部结 构也发生了积极的变化，农业发展的单一结构逐渐转变为多种经营。 3 第二产业呈现上升趋势，由1 9 7 8 年的4 7 9 上升到2 0 0 7 年的4 8 6 ，成为我 国经济快速增长的主要动力，相对完整的工业体系已经建成，制造能力大大增强。 4 第三产业的比重自1 9 7 8 年至2 0 0 7 年基本呈上升趋势，由2 3 9 上升到4 0 1 ， 自1 9 8 5 年开始超过第一产业成为国民经济第二大产业，影响我国经济发展的交通运输 业、邮政通讯业等方面存在的矛盾基本缓解，现代服务业正在兴起。 5 我国三次产业结构调整虽然取得一定进步，但演变的不均衡性特征仍很明显： 一是产业结构仍不合理，第一产业劳动力过剩，第二产业比重过大，第三产业发展仍 显不足。如我国第三产业增加值在g d p 中的比重仍然偏低，甚至低于发展中国家的平 均水平。2 0 0 7 年从增加值来看，第二产业的比重为4 8 6 ，大大高于发达国家平均标 准的2 5 9 以及世界平均标准的2 7 5 ；第三产业的比重为4 0 1 ，大大低于发达国家 平均标准的7 2 4 以及世界平均标准的6 9 。二是从产业内部构成看，第一产业组织 化程度仍1 日偏低，种植业生产结构矛盾日益突出；第二产业企业小而分散，产品结构 不合理，高技术产业，环保产业等新兴产业相对落后；第三产业吸纳就业能力不强， 新兴服务行业发展不足；区域发展不协调，产业结构趋同。从第三产业内部结构看， 我国仍以传统的商业、交通运输业为主，金融保险、信息、咨询、科技等新兴第三产 业的发展还有待提高。 2 5 我国产业结构的调整及趋势 根据2 0 0 5 年1 1 月9 日国务院第1 1 2 次常务会议审议通过的促进产业结构调整 暂行规定，产业结构调整的目标就是：推进产业结构优化升级，促进一、二、三产业 健康协调发展，逐步形成农业为基础、高新技术产业为先导、基础产业和制造业为支 西南交通大学硕士研究生学位论文第14 页 撑、服务业全面发展的产业格局，坚持节约发展、清洁发展、安全发展，实现可持续 发展。 2 0 世纪8 0 年代以来，我国经济的高速增长与产业结构快速转换互相推动，包括就 业结构、所有制结构、投资结构和区域产业布局在内的经济结构发生了深刻的变化。 在经济结构出现升级和优化趋势的同时，也应该看到，我国的经济结构仍然不能适应 进入工业化中期以后需求结构变化、技术体系升级、城市化步伐加快等客观要求，因 此，经济结构优化和调整的任务仍然十分艰巨。近年来高投资和经济的较快增长对经 济结构优化的影响主要表现为：工业结构的重型化；地区产业结构趋同；就业结构变 动趋缓；服务业发展滞后；要素投入结构与经济发展阶段和比较优势不符。 我国进入工业化中期以后，与同等发展程度的国家相比，在经济转型过程中产业结 构的主要特征是服务业比重偏低、工业比重偏高。这既有其合理的一面，也有不合理 的一面。总体上讲，我国经济结构变动与进入工业化中期以后发展中国家的经济结构 变动规律基本一致，一个重要的表现是产业结构调整持续转换，要素生产率不断提高。 而产业结构调整的目标主要是通过重工业特别是加工工业比重上升来实现的，而服务 业对产业结构调整的作用比较有限。其合理的一面是，资源向生产率高的重工业倾斜， 能够迅速提高全要素生产率，提高国民收入水平；不合理的一面是资本对劳动力的替 代导致不能充分发挥我国各地劳动力多的比较优势，以及粗放式发展模式带来要素消 耗过大和环境压力加大。 国际金融危机对国际产业结构变动产生了深远影响，从而引发了全球产业结构的 深度调整。全球经济失衡的再调整客观上要求我国尽快改变过度依靠外需的经济发展 道路；因而增强我国经济增长内生动力的任务变得极其重要和紧迫，这就要求我国必 须加快产业结构调整的步伐，通过经济结构的战略调整为我国经济长期平稳较快发展 注入动力与活力。一方面，国际金融危机为我国产业结构转型和产业结构升级提供了 难得的机遇；另一方面，在国际金融危机的背景下我国产业结构出现了前所未有的转 型难度，主要表现是在国家刺激经济的财政和金融政策出台以后，部分产能过剩、重 复建设问题严重的行业不能及时得以淘汰和调整，除了传统产业如钢铁、煤化工等仍 然有问题以外，新兴行业如风电、多晶硅等也存在较为严重的重复建设态势。 目前，在学术界和政策研究层面，关于在中国进入工业化中期以后经济结构和产 业结构的调整应该依靠服务业还是依靠重化工业这个问题上有三种代表性观点。第一 种观点强调经济结构调整主要通过第三产业来推动。持这观点的学者认为，些地 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 方政府热衷的重化工业的实质仍是走旧型工业化道路，依靠大量资源投入支撑外延式 增长，无助于效率提高和结构优化。他们认为，中国的工业化后期可以依靠第三产业 和高新技术产业推动。其主要依据是：第一，根据霍夫曼等人的理论进行结构升级的 结果是很快出现资源短缺和失业率的上升；第二，进入工业化中后期的国家和地区服 务业对经济增长和结构调整的贡献率高于重工业；第三，新型工业化目标与发展服务 业并不矛盾。第二种观点提出经济结构调整的方向应该以重化工业为主，工业重型化 在中国具有必然性。这种观点认为重型化阶段在中国不可逾越，上世纪9 0 年代中期以 来，在经历了轻工业的高速发展之后，中国的“二次重工化”开始显露端倪。这既有 “由轻到重 的客观规律起作用，又体现了产业发展本身对设备更新改造的巨大需求。 其依据是：第一，发达国家工业化的发展途径经历了从轻工业开始转入重工业阶段， 再转入高新技术产业的发展阶段，重化工业的发展阶段在中国的工业化道路上不可逾 越；第二，建立独立的工业体系和发展国防力量，必须依靠重化工业，但可以采用先 进的技术发展重工业；第三，粗放型的经济增长方式造成了