（国际贸易学专业论文）中国鳗鱼出口日本的技术性贸易壁垒研究.pdf

摘要 随着中国对外开放步伐的加快，中国的对外贸易总量不断扩大，特别是加入 w t o 之后其增长速度更快。虽然中国农产品贸易占外贸总量的比重相对较小，但是 其绝对量也在增加。鳗鱼制品作为单项出口金额最多的重要农产品，对促进我国 农产品出口增长发挥了重要作用。根据相关统计，中国加入w t o 后的鳗鱼出口金 额总体来讲却是呈现下降趋势，严重影响了该产业发展和几十万从业人员的生计。 原因何在? 针对这一问题有必要进行一个全面深入的研究，以寻找导致这一现象 的原因。日本作为发达国家的代表之一，从我国鳗鱼产品走出国门之时起，就是 中国鳗鱼出口的最大消费国，其鳗鱼及其制品消费和进口量均占世界最大份额。 因此探讨如何发展对日本的鳗鱼出口贸易，将对中国鳗鱼产业发展具有十分重要 意义。 本文旨在考察中国鳗鱼出口日本所面临的技术性贸易壁垒的历史、现状，以 及影响两国鳗鱼贸易的主要因素，从而为我国有关政府部门和企业提供发展中国 鳗鱼产业、促进中日两国鳗鱼贸易健康推进的对策建议。在本文中，首先，分析 了日本对农产品进口所设立的相关贸易法律法规、标准和合格评定程序及其特点； 其次，介绍和分析新颁布的肯定列表制度的内容及其对我国农产品出口可能 产生的影响；再次，介绍了日本水产品进口方面与技术性贸易壁垒有关的详细规 定。 本文的研究结果显示：第一，日本国内的贸易保护主义倾向是根源于针对鳗 鱼进口的技术性贸易壁垒。第二，日本的以国内法律法规为基础的标准及合格评 定程序所构成的技术性贸易壁垒体系是造成我国鳗鱼出口减少的最大障碍。第三， 日本标准体系以法律法规为依据进行的不断变化和修改是我国鳗鱼出口贸易受阻 的间接原因。第四，日本繁杂的合格评定程序以及过于苛刻的检测设备检验是造 成我国鳗鱼出口日本下降的最直接的原因。 在此基础上，文章迸一步分析了影响中国鳗鱼及制品出口日本的其他因素。 在考察的诸多因素中，经笔者回归分析证明：日本的技术性贸易壁垒、日本的国 内生产总值、我国的“三废 治理财政支出及行业协会作用等对我国鳗鱼出口日 本影响显著。 最后，归纳全文，提出加强政府协调、加大政府对环境污染治理投资、建立 反技术性贸易壁垒预警系统、提高企业的管理水平和科技研发投入、完善鳗鱼行 业协会作用、拓展国际鳗鱼市场等一系列有助于促进我国鳗鱼对日本出口的对策 建议，以利于双方发挥比较优势，促进两国鳗鱼进出口贸易的发展，使两国获得 更多的贸易利益。 【关键词】中国与日本鳗鱼产品技术性贸易壁垒影响因素引力模型 a b s t r a c t w i t ht h es t e po fc h i n e s eo p e n i n gp o l i c yb e i n ga c c e l e r a t e d ，t h es c a l eo fc h i n e s e f o r e i g nt r a d ei nq u a n t i t yi n c r e a s e sm o r eq u i c k l ya n de x p a n d i n gu n c e a s i n g l y t h es p e e d i se v e nf a s t e ra f t e rc h i n ae n t e r i n gw t o a l t h o u g ht h et r a d eo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s a c c o u n t sf o rar e l a t i v e l ys m a l lp r o p o r t i o no ft h et o t a lf o r e i g nt r a d e ，t h ev o l u m eo ft r a d e i sa l s oo nt h er i s e a so n eo ft h ei n d i v i d u a li t e m so fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t sw i t hl a r g e s t e x p o r t i n ga m o u n t ，e e lp r o d u c t si sp l a y i n ga ni m p o r t a n t r o l ei no u rc o u n t r y sa g r i c u l t u r a l e x p o r t s h o w e v e r , a c c o r d i n gt or e l e v a n ts t a t i s t i c s ，a f t e rc h i n a se n t e r i n gi n t ot h ew t o ， t h ee e le x p o r t si ss h o w i n gad o w n w a r dt r e n di ne x p o r t i n ga m o u n t ，w h i c hh a ss e r i o u s l y a f f e c t e dt h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r ya n dt h el i v e l i h o o do fh u n d r e d so ft h o u s a n d so f e m p l o y e e s w h y ? i no r d e rt of i n dt h ea n s w e rt ot h i sp r o b l e m ，i ti sn e c e s s a r yt oc a r r yo u t ac o m p r e h e n s i v ea n di n d e p t hs t u d y j a p a n ，o n eo ft h er e p r e s e n t a t i v e so ft h ed e v e l o p e d c o u n t r i e s ，e v e nf r o mt h et i m eo f c h i n a se e lp r o d u c t sg o i n go u to ft h ec o u n t r y , i sa l w a y s t h el a r g e s tc o n s u m e rt oc h i n e s ee e le x p o r t sa n di t s e e lc o n s u m p t i o na n di t si m p o r t v o l u m eh a sa c c o u n t e df o rt h el a r g e s ts h a r eo ft h ew o r l d t h e r e f o r e ，t oe x p l o r et h ei s s u e o fh o wt oi n c r e a s ec h i n e s ee e le x p o r t st oj a p a nw i l lb eh e l p f u lt ot h ec h i n e s ee e l i n d u s t r ya n di ss i g n i f i c a n tt ot h ed e v e l o p m e n t o ft h ec h i n e s ee e li n d u s t r y t h i sp a p e ra i m st os t u d yt h eh i s t o r ya n dt h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h et e c h n i c a l b a r r i e r st ot h et r a d eo fc h i n e s ee e lp r o d u c t se x p o r t i n gt oj a p a n ，a sw e l la st h em a i n f a c t o r sw h i c ha f f e c tt h ee e lt r a d eb e t w e e nt h et w oc o u n t r i e s ，s oa st op r o p o s es o m e s u g g e s t i o n sr e g a r d i n gt h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ee e li n d u s t r ya n dp r o m o t i n gt h e h e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h ee e lp r o d u c t st r a d eb e t w e e nc h i n a a n dj a p a nt ot h er e l a t e d g o v e r n m e n td e p a r t m e n t sa n de n t e r p r i s e s i nt h i sp a p e r , f i r s to fa n ，i t c a r r i e so u ta n a n a l y s i so ft h ej a p a n e s ee s t a b l i s h e di m p o r tt r a d e - r e l a t e dl a w s ，r e g u l a t i o n s ，s t a n d a r d s a n dc o n f o r m i t ya s s e s s m e n tp r o c e d u r e sa n di t sc h a r a c t e r i s t i c so na g r i c u l t u r a lp r o d u c t s s e c o n d l y , i tg i v e sad e s c r i p t i o na n d a na n a l y s i so ft h ec o n t e n to ft h en e w l yp r o m u l g a t e d ”p o s i t i v el i s t i n gs y s t e m ”a n di t sl i k e l yi m p a c to nt h ec h i n a sa g r i c u l t u r a le x p o r t s t h e n i td r a w sad e t a i l e dp i c t u r eo ft h es p e c i f i cs t a t u t e so na q u a t i cp r o d u c t sa n dt h et e c h n i c a l b a r r i e r st ot h et r a d e t h ef i n d i n g so ft h es t u d yo ft h i sp a p e rs h o w s ：f i r s t ，j a p a n st r a d et e n d e n c yo f p r o t e c t i o n i s mi sr o o t e di nt h ee e l - r e l a t e dt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e s e c o n d ，t h es y s t e m o ft e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r sc o m p o s e do ft h es t a n d a r d sa n dc o n f o r m i t ya s s e s s m e n t p r o c e d u r e sb a s e do nt h ej a p a n sd o m e s t i cl a w sa n dr e g u l a t i o n si s t h eb i g g e s to b s t a c l e 2 t h a tr e s u l t si nt h er e d u c i n go fc h i n a se e le x p o r t s t h i r d ，c o n s t a n tc h a n g e sa n d m o d i f i c a t i o n so nt h ej a p a n e s es t a n d a r ds y s t e mb a s e do nt h el a w sa n dt h er e g u l a t i o n si s t h ei n d i r e c tc a u s eo fd i s r u p t i o no fc h i n e s ee e lt r a d et oj a p a n f o u r t h ，j a p a n sc o m p l e x c o n f o r m i t ya s s e s s m e n tp r o c e d u r e sa n ds e v e r et e s t i n ge q u i p m e n t sa rem o s t l yt h ed i r e c t r e a s o n so ft h ed e c l i n i n go fc h i n a se e le x p o r t st oj a p a n o nt h i sb a s i s ，t h ea r t i c l ef u r t h e ra n a l y z e st h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so fc h i n e s ee e l p r o d u c t se x p o r t e dt oj a p a n i nt h es t u d yo ft h ef a c t o r s ，w i t ht h eh e l po fa n a l y s i so ft h e e c o n o m e t r i cm o d e l ，i tp o i n t so u tt h a tt h es i g n i f i c a n ti m p a c to nc h i n e s ee e le x p o r tt o j a p a nc o m e sf r o mj a p a n st e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，j a p a n sg r o s sd o m e s t i cp r o d u c t ， c h i n a sf i n a n c i a le x p e n d i t u r eo nt h et r e a t m e n to f t h r e ew a s t e s a n dt h ef u n c t i o no fe e l p r o d u c t i o na s s o c i a t i o n s f i n a l l y t h ep a p e rs u m su pa l lt h ec o n t e n ta n dr a i s e ss o m ec o u n t e r m e a s u r e sw h i c h a r eh e l pt op r o m o t et h ee x p o r to fe e lp r o d u c t st oj a p a n ，s u c ha st os t r e n g t h e n g o v e r n m e n t a lc o o r d i n a t i o nw i t hj a p a n e s eg o v e r n m e n t s ，t oi n c r e a s et h eg o v e r n m e n t a l i n v e s t m e n ti ne n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nt r e a t m e n t ，t ob u i l du pa ne a r l y w a r n i n gs y s t e m a g a i n s tt h et e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，t oi m p r o v et h el e v e lo fm a n a g e m e n to ft h e e n t e r p r i s e s t oi n c r e a s et h ei n v e s t m e n ti nt e c h n i c a lr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，t op e r f e c t t h ef u n c t i o no ft h ee e li n d u s t r i a la s s o c i a t i o n ，a n dt oe x p l o r et h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t t h e s ec o u n t e r m e a s u r e sa r es u r et oc o n t r i b u t et ot h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e so ft h et w o c o u n t r i e s ，t op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to ft h ee e le x p o r tt r a d e ，a n dt oc r e a t em o r e i n t e r e s t sf r o mt h et r a d e k e y w o r d s c h i n a a n dj a p a n e e lp r o d u c t st b t i n f l u e n c i n gf a c t o r s g r a v i t a t i o nm o d e l 3 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也 不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：安拳啉丝坠三二 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；。 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 1 概述 1 概述 1 1 选题的背景和意义 1 。1 1 选题的背景 日本有6 0 以上的食品依赖进口，日本也是我国农产品( 食品) 出口第一大市 场，约占我国农产品出口总额的三分之一，以日本为主销市场的出口企业约占农 产品出1 2 1 企业总数的3 8 。中国( 仅指中国大陆，不包括我国台湾省的鳗鱼出口情 况) 是世界上最大的鳗鱼生产国。我国年产鳗鱼1 3 1 6 万吨，占世界产量的2 3 以上。 养鳗业是沿海地区致富，内陆山区脱贫的重要产业。全国共有鳗鲡养殖场3 0 0 0 多 家，养殖面积约l 万公顷，烤鳗加工企业5 0 多家，年加工能力1 0 万吨，鳗鲡饲料加 工企业约5 0 家，生产能力约3 0 万吨，从事鳗苗捕捞、养殖、饲料、加工及相关产 业的从业人员2 0 多万人，年产值超过1 5 0 亿元，年出口创汇7 亿美元9 亿美元，是 单项出口创汇额最高的农产品之一。鳗鱼作为我国出口日本的重要农产品之一， 产地集中在福建、广东、江西、浙江、安徽和上海等地。由于鳗鱼业是典型的出 口依赖型的外向型产业，受国际市场的冲击较大。作为我国鳗鱼出口主要市场的 日本，自从上世纪8 0 年代末就开始对我国的鳗鱼出口施加限制，而且愈演愈烈， 到我国加入w t o 之后对我国鳗鱼出口的贸易壁垒特别是技术性贸易壁垒更加严 厉，对我国鳗鱼产业造成了巨大冲击，2 0 0 6 年5 月2 9 日日本开始实施肯定列表制 度( “食品中残留农业化学品肯定列表制度 的简称 ) ，大大抬高了鳗鱼进入 日本市场的门槛。截至至1 2 0 0 6 年1 1 月底，我出口鳗鱼被日本检出违例事件共3 2 件， 被检出的药残包括孔雀石绿、硝矾呋喃、硫丹等多个品种，直接导致全年对日烤 鳗出口下降1 2 个百分点。不仅影响了养殖、加工业户的利益，而且对该产业内就 业的几十万从业人员的就业造成了巨大打击。 1 1 2 选题的理论和现实意义 1 1 2 1 理论意义 关于技术性贸易壁垒的的相关论著，不论是国外还是国内已经相当丰富。国 内对我国农产品出口遭受技术性贸易壁垒的研究也较多，这些论著多是对我国一 些出口的主要农产品面临的技术贸易壁垒问题进行了研究，比如说，许咏梅、高 启杰在技术壁垒影响我国茶叶出口的实证分析( 2 0 0 6 ) 对茶叶、郑有国在福 建省水果出口面临的技术性贸易壁垒分析及对策对水果( 2 0 0 5 ) 、袁其刚、时英 樊海平中国鳗鲡养殖业的市场现状与发展前景分析中国渔业报，2 0 0 7 - 0 6 - 0 1 。 。张吉国日本“肯定列表制度”对山东蔬菜出口的影响及对策农业经济问题，2 0 0 7 年第4 期。 l 中国鳗鱼出口日本的技术性贸易壁垒研究 在“绿色壁垒”对山东省农产品出口的影响及对策建议对包括蔬菜在内的农 产品( 2 0 0 5 ) 、郭芳等在技术性贸易壁垒对我国水产品出口的影响分析对水产 品( 2 0 0 7 ) 的研究。这些研究既是对已经形成的相关理论的印证，也是对相关理 论研究的深化。更有研究者将某种农产品出口面临的技术性贸易壁垒研究延伸到 具体的国家层次上，比如说，赵海燕在中日蔬菜贸易摩擦及启示对蔬菜( 2 0 0 5 ) 、 侯明利在技术壁垒影响我国大米出口日本的实证分析对大米( 2 0 0 7 ) 、张吉 国在日本“肯定列表制度 对山东蔬菜出口的影响及对策对蔬菜( 2 0 0 7 ) 的 研究。本文进行的技术性贸易壁垒问题研究就是定位在我国鳗鱼产品出口日本面 临的技术性贸易壁垒层面上，根据作者查阅的文献，该方面的含有实证分析的研 究还未看到。鉴于鳗鱼产业是典型的出口依赖型的外向产业，其本身又具有极大 的特殊性，通过这一研究可以进一步弥补我国主要农产品出口某国市场面临的技 术性贸易壁垒的理论空白。 1 1 2 2 现实意义 中日之间的经济具有互补性、资源禀赋特点、地理位置便利性等特点。 一、中日两国在经济上具有极大的互补性 工业是日本经济的支柱产业，生产规模、技术水平和出口竞争力都据世界的 前列。日本农业虽然发达、机械化水平高，但是农业在日本经济居于次要地位。 近年来日本农业虽有发展，但是农产品的综合自给率只有4 0 。水产品自给率也不 高。以1 9 6 5 年的水产品自给率为1 0 0 l 匕较，1 9 7 5 年、1 9 8 5 年、1 9 9 5 年则分别下降 到9 9 、9 3 、5 7 ，2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年则继续下降分别为4 6 、5 0 、4 9 ； 2 0 0 5 年也只有5 0 重要原因之一是农业劳动力减少且老龄化严重，日本农村劳动 力的活力下降主要是农村劳动力老龄化问题突出。1 9 9 5 - - 2 0 0 4 年，在日本农村中3 0 5 9 岁男性劳动力占农村全部男性劳动力的比重从2 7 7 3 下降到2 1 4 7 ；6 0 岁以 上农村男性劳动力占农村全部男性劳动力的比重从6 0 5 9 上升到7 0 5 8 ，6 0 岁以上 农村女性劳动力占农村全部女性劳动力的比重从5 5 6 5 上升至6 5 3 7 。与此同时， 日本从事农业生产的女性人数超过男性人数，2 0 0 4 年从事经营性农业生产的男女比 重分别为4 4 7 、5 5 。日本农村人口中三分之一以上为6 5 岁以上的高龄者。由 于日本农产品价格下跌、投入减少等要素导致农民收入下降，农村的青年劳动力 很多到进入到高收入的其他行业寻找工作。水产品的捕捞、养殖和加工都是属于 劳动密集型的产业，很大程度上取决于劳动力的工资成本和劳动力素质。我国丰富 的劳动力资源与发达国家相比具有成本优势，与发展中国家相比又具有素质优势 ( 路世勇、林洪，2 0 0 5 ) 。 。本文作者根据中国农产品出口市场指南一日本( 2 0 0 4 年9 月版) 计算整理得出 。商务部农产品贸易专题网站中国农产品出口市场指南一日本( 2 0 0 4 年9 月版) 2 1 概述 二、资源禀赋优势 我国水产品的生产具有相当高的资源禀赋优势，说明我国水产资源比较丰富且 利用率比较高。从实际情况看，我国的水产品产业在自然资源和劳动力资源方面具 有一定的比较优势。地处温带、亚热带和热带，可捕捞养殖的品种多样，加上广阔的 海区面积、内陆水域，丰富的浅海和滩涂资源，都是我国水产业有利的自然条件。根 据江开勇( 2 0 0 4 ) 的研究，我国鳗鱼有以下成本优势： ( 一) 相对于台湾地区和日本，我国劳动力资源比较丰富、价格低廉。我国 的劳动力成本仅为台湾地区和日本的1 5 至1 1 5 。 ( 二) 我国养殖土地资源丰富、主产区水资源丰富，适宜鳗鱼养殖，资源使 用费用相对低。 ( 三) 我国鳗鱼苗种资源丰富，日本鳗苗资源占世界鳗鱼资源量的4 0 以上。 ( 四) 我国可以同时养殖日本鳗鱼和欧洲鳗鱼两个品种，客观上可以调节日 本鳗苗和欧洲鳗鱼的投入，避免因鳗苗的供应而引起产量的波动。鳗鱼产业的相 关产业如饲料、渔药、烤鳗设备等日益完善，养殖技术和饲料、鳗鱼加工技术也 处于世界领先地位。 三、地理位置便利性 中日两国是邻国，比邻的地理距离大大降低了两国贸易中的运输时间和成本 且中日两国贸易产品之间互补性大于竞争性，特别有利于水产品出口。一方面使 中国农产品在日本市场具有价格竞争优势；另一方面对日本消费者来说可以买到 新鲜价廉的产品。 因此研究鳗鱼出口日本面临的技术性贸易壁垒对中日两国的经济、产业和消 费者都会产生积极的效应：对中国来说，促进本国土地资源、人力资源和地理便 利上的比较优势的发挥，为我国鳗鱼产业面对的贸易壁垒寻求突破口，推动鳗鱼 产业的健康发展；也有利几十万从业人员的就业。对日本来讲，特别是在日本多 年的经济不景气情况下，我国水产品的低价位的特点也对日本经济有积极的影响； 对日本国民来说则能享受到实惠的鳗鱼产品。 1 2 本文的研究内容和研究方法 1 2 1 研究内容 第1 章：概述。阐述了文章的选题依据，介绍了选题的理论和现实意义。 。中国国情网：“中国主要贸易对象透析”w w w c n n e i n f o z g y w t o z t 。湖北农业信息网出口水产品优势养殉区域发展规划”，w w w h b a g r i g o v e n 黄建军国际贸易中国财政经济出版社，2 0 0 6 年 3 中国鳗鱼出口日本的技术性贸易壁垒研究 第2 章：相关文献综述。对农产品技术性贸易壁垒方面的相关文献特别是近 年来的文献从国内和国外两方面，按照理论研究和实证研究的标准进行了一个较 全面的回顾。 第3 章：与鳗鱼有关的t b t ( 技术性贸易壁垒) 的概述。首先，对与农产品 技术性贸易壁垒有关的法律法规、标准及合格评定程序及特点等内容进行全面和 详细阐释。其次，对肯定列表制度形成的技术性贸易壁垒进行概括总结，并 对其中的相关内容进行较深入分析。最后，介绍了现阶段日本针对水产品进口设 置的技术性贸易壁垒的情况。 第4 章：我国鳗鱼对日出口现状。首先分析我国鳗鱼发展、出口现状；其次， 全面分析日本的技术性贸易壁垒对我国鳗鱼出口的影响。 第5 章：对影响我国鳗鱼出口日本的因素分析。并进行计量经济模型检验和 例子验证。 第6 章：本章在理论分析和实证分析的基础上，就我国鳗鱼出口日本如何应 对技术性贸易壁垒提出了一些政策建议。 1 2 2 研究方法 定性分析、实证分析、比较分析、历史法等 1 3 创新和不足 创新点：使用计量经济模型对日本对我国鳗鱼出口设置的技术性贸易壁垒进 行计量证明。对鳗鱼出口的技术性贸易壁垒问题进行研究的文章不多，在仅有的 文献中作者或从鳗鱼出口竞争力或从理论分析方面对鳗鱼出口面临的技术性贸易 壁垒问题进行展开，从实证角度进行我国鳗鱼出口日本面临的技术性贸易壁垒问 题进行研究的笔者还未看到。 不足点：由于个人收集数据的能力所限，收集到我国历年鳗鱼出口日本的年 度数据不很充分；进行实证检验的七个变量的数据总共有1 0 年，这也影响了实证 检验的准确性。 4 2 相关文献综述 2 相关文献综述 技术性贸易措施是指一国或区域以维护国家或区域安全、保障人类健康和安 全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而 采取的有关产品特性、生产方法、检验程序、标签、包装等要求的强制性或自愿 性的技术措施。农产品技术性贸易措施是技术性贸易措施的重要组成部分，因农产 品本身的特殊性以及法律政策上的合理性而成为技术性贸易措施中最隐蔽的贸易 保护工具之一。这些措施对其他国家或区域组织的产品进入该国或该区域市场产 生影响。t b t ( 即世界贸易组织的技术性贸易协定) 领域的农产品技术壁垒主 要是对农产品的质量、等级、成分、与安全无关的标签、与安全无关的包装及合 格评定等方面的要求。而s p s ( 即世界贸易组织的实施动植物卫生检疫措施协定) 领域的农产品技术壁垒主要是对农产品的安全性要求，如农兽药残留、有毒有害物 残留、动植物疫病等。就农产品对日出口遭遇到的技术性贸易壁垒来讲，s p s 领域 的更加突出。技术性贸易措施其本身并不一定具有贸易壁垒的目的和作用，但是 在世界经济或者区域内由于本国经济不景气，一些国家往往会利用技术贸易措施 来实现贸易保护，从而使技术性贸易措施变成了通常意义上的技术性贸易壁垒 ( t b t ) 。 2 1 国外研究现状 2 1 1 理论研究 2 1 1 1 局部均衡研究 局部均衡分析法主要依据微观经济学的供需原理，用于评估某一产业“标准 对均衡的影响，如价格变动、数量变化及福利变化等。局部均衡的“局部 旨在针 对某一特定部门分析“标准 的影响，而不是关注经济全局。在这一研究方法中，“标 准”还常被模式化为通过计算进口产品与国内产品价格差异来衡量的对等关税，该 方法又被称为“价格楔 。c a l v i na n dk r i s s o f f ( 1 9 9 8 ) 针对日本对美国苹果的进口运 用“价格楔 方法计算了s p s 标准所带来的福利效应。他们估计，1 9 9 4 - - - 1 9 9 7 年间 s p s 标准的关税等值为2 7 2 。当不考虑进口导致的枯萎病对国内产量造成损失时， 标准会使日本对美国苹果进口增加，导致日本国内生产者产量等的减少从而导致 福利损失达2 1 亿美元，相当于原有生产者剩余的3 0 。当存在产量损失的情况下。 金德有韩建平中国应对技术性贸易壁垒策略中国标准出版社，2 0 0 5 年第l 页。 5 中国鳗鱼出口日本的技术性贸易壁垒研究 生产者剩余将损失2 6 。 2 1 1 2 一般均衡研究 可计算的一般均衡模型( c g e ，c o m p u t a b l eg e n e r a l u i l i b r i u m ) 提供了更大的研究 范围，即在各种市场环境，技术标准变化是如何影响贸易和福利变化的。在这方面， 有两项研究值得关注。g a s i o r e k 等( 1 9 9 2 ) 运用该方法通过对欧盟的研究发现，欧盟 范围标准的统一将会降低2 5 的贸易成本。也就是说，不致的技术法规会阻碍贸 易，而统一后会消除相关的低效率。欧盟由此获得的福利增加，短期( 企业数目固定) 中大概是1 ，而长期( 将企业进出内生化) 中由于低效率企业的退出，福利增加会更 多。h a r r i s o n 等( 1 9 9 6 ) 推进了g a s i o r e k 等( 1 9 9 2 ) 的研究，强调标准的统一可以使消费 者增加对产品特征的信心和了解程度，从而增大了本国产品和其他欧盟产品的替代 弹性。研究发现，长期内“标准”所带来的福利收益可达g d p 的2 4 。圆 2 1 2 实证研究 s w a n n ( 1 9 9 6 ) 对1 9 8 5 - 1 9 9 1 间英国进出1 2 1 和被英国采纳的国内和国际标准数 量之间的相关性进行了回归。结果发现，英国的国内标准有同时增加进口和出口的 趋势，进1 2 1 的相关系数为o 1 3 4 ，出口为o 1 4 8 。英国采纳的国际标准对进出口的影响 较小。作者进一步分析认为，实施英国标准对英国进口有正面作用是因为，特殊的英 国标准不对称地增加了国内企业成本，从而带来了低成本的进口。而国际标准影响 比较小是因为，减少了产品多样化的贸易阻碍作用抵消了基于经济规模的贸易促进 效应。 m o e n i u s ( 2 0 0 0 ) 运用引力模型分析了1 9 8 0 - - 一1 9 9 5 年间1 2 个国家的4 7 1 个行业 ( 国际贸易标准分类中的4 位数行业) 的技术标准与双边贸易额之间的相关性，他把 国家单边标准和双边共享标准区分开来。研究发现，共享标准与贸易额有显著的正 向关系。共享标准每增加1 ，贸易额增长0 3 2 ，这在经济上是显著的。进口国家 单边标准也会在很小程度上增加进口，而不像传统观点所认为的，进口国家单边标 准等同于非关税贸易壁垒会减少进口。出口国家单边标准对进口额有很强的正向 作用，弹性大约为o 2 7 。这支持了这样的观点：出口国家单边标准为进口国提供了产 品质量和可靠性的信号显示机制。 相反，另外的几项计量研究表明，“标准”正扮演着贸易壁垒的角色。t h o m s b u r y 等( 1 9 9 9 ) 的研究表明，s p s ( 实施动植物卫生检疫措施的协议) 标准减少了美国 4 4 2 4 7 3 亿美元的农业与食品出口，平均每项标准减少o 1 7 0 2 亿美元的农业与食品 周华严科杰王卉“标准”对贸易及福利影响研究方法述评世界经济研究，2 0 0 7 年，第4 期 周华严科杰王卉“标准”对贸易及福利影响研究方法述评世界经济研究，2 0 0 7 ，年第4 期 6 2 相关文献综述 出口。w i l s o na n do t s u l d ( 2 0 0 2 ) 的研究得出如下结论：杀虫剂残留标准强度每增加1 0 个百分点将会直接减少美国1 4 8 个百分点的香蕉进口；四环素含量标准强度每提 高1 0 将导致美国牛肉进口量相应下降6 2 。 2 2 国内研究现状 2 2 1 理论研究 郑有国( 2 0 0 5 ) 分析了福建水果业发展的区域优势，但福建水果出口增长缓 慢，占水果总产量的比重还很低，与水果生产大省的地位不相称。究其原因，除 了该省水果生产技术与生产方式落后外，主要与国外严格的检疫要求与农药残留 标准等技术性贸易壁垒的限制有关。同时针对主要发达国家对水果进口设置的严 格的卫生检疫要求，提出扩大福建省水果出口的相应对策。 b 海( 2 0 0 4 ) 认为在当代技术性贸易壁垒中，发达国家和发展中国家的明显差 异表现为主动构建与被动买单、健全完善与薄弱残缺、程序规范与缺乏透明、合 力一致与各自为战等四个特征。造成技术性贸易壁垒南北差异的原因是多方面的， 至少可以从双方在世界经济格局中的地位、对技术标准研究和完善的支持力度、 面临的经济和社会发展目标、规则适用的差别待遇等四个方面进行分析。技术性 贸易壁垒的南北差异将会在一段时期内继续存在，并且维持北强南弱的基本状态， 但是其幅度和差距将会有所缩小。 邱亦维、杨刚( 2 0 0 7 ) 以我国林产品出口面临森林认证的消费绿色贸易壁垒 为例分析了该壁垒对我国林产品出口成本提高造成很大压力，从而逐渐削弱了我 国的木质产品出口的国际竞争力。并探讨了应对我国林产品出口的这一大隐患的 对策。 袁其刚、时英( 2 0 0 5 ) 认为“绿色壁垒正日益成为国际贸易发展的新障碍。 山东是农产品出口大省，“绿色壁垒 对山东的种植业、禽畜业、渔业产品的出口 有重大影响。从制度经济学的角度分析了，山东农产品出口遇到的种种“绿色壁垒 阻击，在深层次上反映的是体制问题。山东省应加强制度建设和创新，建立“绿色壁 垒 预警机制，明确市场竞争主体、转换政府职能，加大农业基础设施建设和科技研 究投入，实施替代营销策略，提高农业生产的整体水平。 王海峰( 2 0 0 5 ) 运用国际经济学和制度经济学的相关观点，采用博弃论的一般 方法，以一个不完全信息下动态博弈模型，分析了发达国家在国际贸易中采用的绿 色壁垒对进口国本身的福利影响。文章得出当绿色壁垒充分反映了消费者日益提 高的绿色消费意识的时候，绿色壁垒对进口国没有造成实际的福利损失，当绿色壁 垒在各个利益集团的影响下不正常地提高，成为真正意义上的进入壁垒时进口国 7 中国鳗鱼出口1 5 1 本的技术性贸易壁垒研究 的实际福利才会遭受到损失。 杨波用( 2 0 0 7 ) 博弈论和经验检验的方法进行了分析，利用两国在不完全信 息下的博弈分析，解释国家间在s p s 等技术性贸易壁垒方而存在的明显差距。认 为技术水平发展的不对称导致国家间技术性贸易壁垒通报数量的差距，指出政府 干预仅仅是技术性贸易壁垒形成的重要步骤和外在因素，技术水平差异才是技术 性贸易壁垒形成的内在原囚。发达国家由于具备在技术和贸易两方面的优势，更 倾向于主动采取设置技术性贸易壁垒的战略，而发展中国家则被迫采取亦步亦趋 的跟从策略。 2 2 2 实证研究 吴秀敏、林坚( 2 0 0 4 ) 应用国际经济学理论，从小国模型和大国模型角度利 用局部均衡法全面分析了技术性贸易壁垒对中国农产品出口的消极影响：短期消极 影响和长期消极影响。根据影响效果的不同程度，技术性贸易壁垒对中国农产品 出口的消极影响会有贸易限制、贸易禁止和贸易转移三种效应。分析表明，技术 性贸易壁垒对中国农产品出口的消极影响是深刻而广泛的。 许咏梅、高启杰( 2 0 0 6 ) 从实证的角度，以技术性贸易壁垒为虚拟变量通过 计量模型研究了国外技术壁垒对我国茶叶出口贸易的影响，结果表明：技术壁垒是 众多影响我国茶叶出口因素中的最重要的因素，并在此基础上提出了应对技术性壁 垒的对策。 孙东升( 2 0 0 6 ) 以引力模型为基础，以贸易进口国日本( 欧盟) 的进口水产 品氯霉素的残留限量标准s t a n ( m r l ) 历年量值为变量，以我国水产品出口发 达国家金额为被解释变量为例，进行回归分析得出：进口国的水产品氯霉素的残 留限量标准s t a n ( m i 也) 制定越严厉，对我国蔬菜的出口压力越大。 顾国达( 2 0 0 7 ) 等认为我国传统特色出口农产品一茶叶受到的技术性贸易壁 垒的影响最为典型，日本是我国茶叶出口的第二大市场，自2 0 0 1 年起，日本不断 提高进口茶叶的农药残留标准，构成了技术性贸易壁垒，成为影响中日两国茶叶 贸易发展的障碍。运用引力模型实证出有关茶叶农药残留法规的颁布意味着技术 性贸易壁垒的加强，对我国茶叶出口日本贸易额有着显著的负面影响。同时运用 引力模烈实证出国内标准的提高未能对出口贸易形成显著的推动作用。这可能与 我国茶叶标准的先进性以及在出口贸易实际操作过程的贯彻范围与实施力度不够 等有关。 侯明利( 2 0 0 7 ) 尝试用日本对进口大米的年检测项目递增数来模拟技术性贸 易壁垒，建立我国大米出口量的多元线性回归模型。其他因变量含义：大米出日 价格( p r ) 、日本的购买力水平( g d p ) 、日本对口大米的技术性贸易壁垒( n ) 、 8 2 相关文献综述 汇率( b c ) 、我国在提高大米质量，保证大米安全方面的实施情，虚拟变量( d u m ) ， u 代表随机误差。主要考察各个变量对出口量的弹性，构建下列模 型：i n t = c + b l 1n g d p + b 21n b c + b 3ln p r + b 4 d u m + b 5 l n n n + u 得出，日本对进口大米的 检测项目的年递增量每上升1 ，我国对日大米出口量将降低0 0 7 ，其相关在0 0 1 水平上显著。并着重分析了技术性贸易壁垒对我国大米出口日本产生的消极影响。 9 中国鳗鱼出口日本的技术性贸易壁垒研究 3 日本农产品进口标准分析 日本的技术性贸易壁垒是一个完整、严密并不断变化的体系。主要包括如下 几个方面：法律法规、标准、合格评定程序。通过对法律法规和标准的不断修改 和人为的通过技术手段控制合格评定的宽严度，实现本国的对外贸易政策，保护 本国的最大利益。 3 1 农产品进口标准 3 1 1 农林标准和动植物检疫法律法规 日本农产品标准主要分两类：一类是指质量标准，另一类是安全卫生标准，包 括动植物疫病、有毒有害物质残留等。质量标准是指j a s ( j a p a n e s ea g r e e m e n t s t a n d a r d ) 法所规定的标准，即j a s 农林标准规格制度。安全卫生标准则由食品 卫生法、植物防疫法、家畜传染病预防法等法律共同规定。日本针对具体 农业化学品在具体食品中的残留制订的“暂定标准”有5 0 0 0 0 多项，涉及农药5 0 0 余种，兽药和饲料添加剂2 0 0 余种。这些标准涉及初级可食用农产品2 1 0 余种、 限量标准5 0 0 0 0 多项，加工食品5 0 余种、限量标准近2 0 0 项，瓶装水限量