（国际贸易学专业论文）外商直接投资的技术转移与中国产业结构升级.pdf

摘要 改革开放2 0 多年来，我国经济建设取得了举世瞩目的成就，g d p 保持了 快速稳定的增长。随着改革开放的不断深入，我国经济发展已逐渐由速度型向 效益型转变，经济结构的优化升级将是这一时期经济发展的主要内容，而经济 结构的变化，归根到底是投资结构变化的结果。因此，研究外商直接投资对我 国产业结构的影响具有十分重要的理论价值和现实意义。 中国目前已经进入工业化的中期阶段，但仍然是一个发展中国家，还有一 半劳动力在从事农业生产，工业化的任务远没有完成。技术和管理水平仍然十 分落后，产业结构也十分混乱，外商直接投资促进经济发展的重心逐步从资本形 成发展到获得先进技术转移促进产业结构升级的发展阶段。理论认为通过引入 外商直接投资，发展中东道国可以引入本国缺乏的先进技术和资本，迅速建立 起现阶段自身没有能力发展的产业，推动东道国原产业的升级换代，使相对比 较劣势的产业向比较优势的产业转化，推动东道国产业结构升级。但是外商直 接投资促进东道国产业结构升级效应的大小很大程度上取决于外商直接投资对 东道国的技术转移力度。从我国情况来看，我国所吸收的两种不同类型的外商 直接投资对我国具有不同的技术转移作用，所以其对促进产业升级的作用也不 一样。 本文在现有研究基础上，就外商直接投资的技术转移与我国产业结构升级 的问题展开深入分析，分析外商直接投资技术转移与中国产业结构升级相关性。 通过实证分析的方法，分析港澳台及美日欧两种不同类型外商直接投资对中国 技术转移及产业结构升级的不同作用，从而试图对我国利用外商直接投资促进 产业结构升级提出相关建议。 关键词：外商直接投资：产业结构；技术转移 a b s t r a c t w i t haf a s ty e ts t e a d yg r o w t hi ng d p , e c o n o m j cc o n s t r u c t i o ni nc h i n ah a sb e e n p r o v e dag r a n ds u c c e s ss i n c et h ep o l i c yo fr e f o r ma n do p e n i n g - u pc a r r i e do u tm o r e t h a n2 0y e a r sa g o ，t h ed e e p e n i n go fw h i c hh e l p se c o n o m i cd e v e l o p m e n ti no u r c o u n t r yt or e a l i z et h et r a n s f o r m a t i o nf r o ms p e e d - o r i e n t e dt oe f f i c i e n c y - o r i e n t e d ，t h u s m a k i n ge c o n o m i cs t r u c t u r eo p t i m i z a t i o na n du p g r a d i n gt h ef o c u so ft h ed e v e l o p m e n t i nt h i sn e we r a y e t , a n yc h a n g ei nt h ee c o n o m i cs t u 咖r ei sb r o u g h tb yt h a ti n i n v e s t m e n ts t r u c t u r e ；c o n s e q u e n t l y , ar e s e r c ho nh o wf d ii n f l u e n c e st h ei n d u s t r i a l 咖c n l r ei no u rc o u n t r yb e c o m e st h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l ym e a n i n g f u l c h i n ai ss t i l lr e c o g n i z e da sad e v e l o p i n gc o u n t r yr e g a r d i n gt h a th a l fo fi t sl a b o r f o r c ea r eg e t t i n gi n v o v l e di na g r i c u l t u r e ，l e a v i n gt h o r o u g hi n d u s t u r i l i z a t i o naf a rg o a l t or e a c hd u et oo l d d a t e dt e c h o n o l o g y , p o o r l y - m a n a g e da d m i n i s t r a t i o na n d i l l s t r u c t u r e di n d u s t r y , a n dt h a t sw h y ，n o w a d a y , t h ee s s e n t i a lp a r to ft h ei n f l u e n c e t h a tf d is h o u l dp u to nc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n ti st oa c c e l e r a t ei n d u s t r i a l s 仃u c t u r eb yt r a n s f e r i n ga d v a n c e dt e c h o n o l o g yi n s t e a do fs i m p l ya c h i e v i n gc a p i t a l f o r m a t i o n i nt h e o r y , b ya b s o r b i n gf d i ，e s p e c i a l l yt h ea d v a n c e dt e c h o n o l o g ya n dc a p i t a l ，a d e v e l o p i n gh o s tc o u n t r yc a nr a p i d l yu p b u i l dt h ei n d u s t r yt h a ti so r i g i n a l l yi m p o s s i b l e s o l e l yd e p e n d i n go ni t so n wa tt h em o m e n t ，t h u s ，p r o m o t i n gt h eo p t i m i z a t i o no ft h e i n d u s t r ys 仃1 l d u r ei nt h eh o s tc o u n t r ys i n c et h ed o m e s t i ci n d u s t r y , a m e l i o r a t e df r o m a l li n f e r i o rp o s i t i o nt oar e l a t i v e l yf a v o r a b l ep i s i t i o n ，g e tu p g r a t e d w h e r e a s ，t h er e a l b e n e f i tah o s tc o u n t r yc a no b t a i nf r o mf d ii nu p g r a d i n gi t sd o m e s t i ci n d u s t r i a l s t r l l d c u r ei ng r e a td e g r e el i e so nh o wm u c ht h ea d v a n c e dt e c h o n o l o g yh a sb e e n t r a n s f e r r e d a sf a ra sc h i n ac o n c e r e n e d ，t w od i f f e r e n tt y p e so ff d it h a to u rc o u n t r y i sa b s o r b i n gp u td i f f e r e n ti n f l u e n c ew h i c hr e s u l td i f f e r e n t l yi nt h ei n d u s t r yu p g r a d i n g i nt h i sc o u n t r y t r y i n gt om a k ep r a c t i c a ls u g g e s t i o n ，t h i se s s a yd e v e l o p sa ni n d e p t ha n a l y s i so n t h ep e r t i n e n c yo ff d ia n dt h ei n d u s t r ys 缸u c 嘶u p g r a d ei nc h i n ao nt h eb a s i so f e x i s t i n gr e s e a r c h c c a s e s t u d ym e t h o di sa d o p t e dw h e na n a l y s i n gt h e d i f f e r e n t i n f l u e n c e p u to nt e c h o n o l o g yt r a n s 向a n ds t r u c u r eu p g r a d ei nc h i n ab yt w ot y p e so f f d i ，o n ef r o mh o n g k o n g ，m a c a oa n dt w a i w a n ，t h eo t h e r 丘o mu s ，j a p a na n de u r o p e k e yw o r d s ：f d if f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ) ；i n d u s u i a ls 打u c t u r e ；t e c h n o l o g y t r a n s f e r 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果， 均在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究 生学术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题 ( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实 验室的资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号 内填写课题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的， 可以不作特别声明。) 声明人( 签名) ： 年月 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送 交学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图 书馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入 全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的 标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位 论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“”或填上相应内容。保密学位论 文应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学 保密委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的， 默认为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ： 年月日 第一章导论 第一章导论 第一节选题背景与意义 随着改革开放程度的提高，我国利用外资的规模也越来越大，改革开放之 初从零的突破开始，到1 9 9 2 年我国成为发展中国家中吸收外商直接投资最多的 国家。2 0 0 3 年中国吸收的外国直接投资高达5 3 0 亿美元，首次超过美国成为全 球最具吸引力的外国直接投资目的国，而2 0 0 7 年中国实际利用外资则达8 2 6 5 8 美元，又创历史新高。毋庸置疑，中国正成为对世界资本最具吸引力的国家。 我国利用外资之所以以引进外商直接投资为主，一个重要的考虑是吸收国外先 进技术，因为外商直接投资项目可以带来国外先进的技术设备和新的产品，同 时也会产生相应的技术转移效应，并对我国产业结构的升级产生积极作用。 外商直接投资企业在其进入的产业必然采用相对于东道国来说比较先进的 技术，这些技术的采用使得外资企业的收益率明显的高于东道国的企业。随着 东道国企业信息和经验的积累，受利益追求的驱动，东道国的企业具有采用先 进技术的激励，不管外商投资企业是否自愿，技术转移与外溢是一个必然的过 程。同时，由于产业之间的关联性，不允许相关产业的技术落差过大，对外商 投资企业所在产业来说，国内的其他配套产业技术落后会妨碍外商投资企业先 进技术的实现。这也是外资企业技术必然会外溢的另一重要原因。所以，不管 是外商投资企业还是国内企业，都存在通过外商投资促进国内企业技术进步的 需要。这种情况对于我国整体经济的发展有很大的推动作用，其作用形式可以 表现为国内企业自觉的技术进步，积极采用外商投资企业的先进技术，并且通 过人员在外商投资企业与国内企业之间的流动，实现这种技术进步。 从上世纪五十年代至今，跨国投资的重点从资源性产业向制造业再向服务 业转移。目前，在投向发展中国家的投资中，以制造业所占份额最大。在制造业 中，跨国投资最密集的行业有汽车制造业、化学工业、微电子业、家用电器业、 办公用品业、食品制造业、仪器仪表业、制药业、服装制造业等行业。在跨国 公司进入之前作为发展中国家的东道国的这些行业要么基本上是空白，要么只 生产少数中低档次的产品，由于缺少竞争压力和技术进步的刺激，技术与产品 外商直接投资的技术转移与中国产业结构升级 更新缓慢，如果有竞争，也主要集中在成本竞争上，不能从整体上提升产业结 构。跨国投资进入后使用更先进的技术，生产更高档次的产品，竞争向强调产 品差异化的方向发展，从而与产品质量改进，不断求新求异的设计，改进售前 售后服务等方面结合起来，使产业结构的提升体现在生产、营销等各个方面。 产业结构的升级并不仅仅体现在制造业内部，还体现在高质量服务业的发 展上。据一些权威研究，发展中国家服务业的发展水平与发达国家相比的差距， 要大于它们在制造业领域的差距。因此，吸引服务类跨国公司前来投资，是发 展中国家提升自己服务业水平的重要途径。由于服务业不能分解又不易进行内 部跨国贸易，母公司所有的技术与诀窍都必须向子公司传递，因而能够显著提 升东道国相关行业的水平。服务业水平的提升，对于本国制造业国际竞争力的 提高和吸引更多掌握先进技术的跨国公司前来投资，都有重要意义。对本国产 业来说，要融入国际分工体系，最大限度地利用国际分工的好处，必须有高质 量的生产服务体系为基础。 目前虽然我国利用巨大规模的外商直接投资，但是，如此大规模的外资在 中国产业间和产业内部的分布是不平衡的，表现为第二产业投资量偏高而第一 产业产和第三产业的投资量不足，产业内部结构有待优化。自实行改革开放政策 以来，我国在吸收外商直接投资中就一直重视生产型投资，外资主要集中在工 业领域即第二产业，第一产业和第三产业利用外资偏少。截止到2 0 0 7 年底，我 国累计吸引的外商直接投资合同金额中，第一产业、第二产业和第三产业分别 为2 8 3 4 3 亿美元、1 0 0 9 3 7 3 亿美元和4 6 0 2 1 3 亿美元，所占比重分别为1 8 9 、 6 7 3 8 和3 0 7 2 。 本文在现有研究基础上，就外商直接投资的技术转移与我国产业结构升级 的问题展开深入分析，分析外商直接投资技术转移与中国产业结构升级相关性。 通过实证分析的方法，分析港澳台及美日欧两种不同类型外商直接投资对中国 技术转移及产业结构升级不同作用，从而试图对我国利用外商直接投资促进产 业结构升级提出相关建议。 。数据来源：商务部中国投资指南投资统计数据 h t t p ：w w w f d i g o v o n p u b f d l w z t j i n t j s j w s t z s j 2 0 0 6 n z g w z t j t 2 0 0 7 0 9 2 7 _ 8 5 2 0 0 h 仰 - 2 - 第一章导论 一、f d i 技术转移 第二节文献综述 ( 一) 国外研究现状 n i g e ld r i f f i e l d ( 2 0 0 2 ) 通过对1 9 8 4 - 1 9 9 5 年o e c d 国家制造业f d i 情况 的考察，认为f d i 的投资动机会对技术溢出效应产生影响，技术利用型的f d i 具有正的技术溢出效应，而技术寻求型的f d i 具有负的技术溢出效应。这主要 是因为技术利用型的外资类型的f d i ，跨国公司往往拥有比东道国企业更先进 的技术，而技术寻求型外资的主要目的是通过全球化战略获得东道国的先进技 术。w i l b u rc h u n g ( 2 0 0 1 ) 通过对1 9 8 7 1 9 9 1 年进入美国制造业的f d i 的分析 也得出了类似的结论。他把跨国公司的投资动机分为现有能力应用型和新能力 寻求型。跨国公司根据自有的技术情况选择目标市场，当f d i 是现有技术应用 型时，跨国公司一般具有比东道国国内企业更高的技术，从而技术转移更容易 发生。b e a t ak s m a r z y n s k a ( 2 0 0 2 ) 对立陶宛的研究也表明技术外溢更容易产 生于市场指向型而不是出口导向型的f d i 中。 各国学者都从很多不同的角度来衡量东道国对技术的吸收能力。要提高对 f d i 技术外溢的吸收能力，首先要提高对f d i 的吸收能力；要吸收更多的f d i ， 高度的经济开放是前提。经济高度开放，吸收大规模的f d i ，东道国企业才有 更多机会与跨国公司接触，建立更多更全面的前向和后向联系，东道国也可以 积累更多的人力资本，从这个意义上来讲，对外开放的规模和f d i 的外溢效应 之间存在正相关关系。m a g n u sb l o m s t r o m ( 1 9 8 6 ) 对墨西哥的研究认为，外资 的存在与墨西哥制造业的效率存在正相关关系。在外国公司主导的工业产业， 由于本地企业拥有与优质公司密切接触的机会而拥有更高的效率。这说明f d i 的存在及规模的扩大对技术外溢具有促进作用。 k o k k o 在1 9 9 2 年首次指出f d i 技术外溢和跨国公司与东道国企业之间技术 差距的关系。如果两者的技术差距过大，东道国企业则可能因此失去与跨国公 司的接触机会，从而无法学习先进的技术；而如果技术差距过小，则东道国企 业将从f d i 技术外溢中获益甚微，甚至因为与f d i 企业产生直接的竞争和市场 份额缩小而产生负效应。所以，东道国企业要从f d i 中获得技术外溢的好处， 外商直接投资的技术转移与中国产业结构升级 适当的技术差距是必要的。 r e n a t og f l o r e s 等( 2 0 0 0 ) 在对葡萄牙的研究中，用东道国企业的生产 效率和外资企业的生产效率之比来衡量两者的技术差距，作为东道国企业生产 效率的解释变量时，发现存在一个最优值。当技术差距为5 0 - - 8 0 时，它的解 释能力最强。s a r a hy t o n g 和a n g e l ay o u x i nh u ( 2 0 0 3 ) 在对中国数据做实 证研究时也发现中国国内企业的生产效率与来自香港、澳门和台湾地区的f d i 存在负相关关系，而与来自其它发达国家和地区的f d i 存在正相关关系。而这 正说明只有存在一定的技术差距才会存在明显的技术外溢。 优良的人力资本是东道国获得f d i 技术外溢的最重要的条件，是东道国吸 收能力的一个重要组成部分。较高的人力资本水平，也是吸引高技术f d i 的条 件，这是产生技术外溢的前提。同时，人力资本水平比较高，也就意味着学习 能力比较强，吸收f d i 的技术外溢自然也更为容易。在实证研究中，发达国家 的f d i 技术外溢效应大都比较明显，在发展中国家的技术外溢效应存在很大的 差异，其中主要的就是由人力资本水平的差异所造成的。 m a g n u sb l o m s t r o m 和a r ik o k k o ( 2 0 0 3 ) 对东亚和拉美f d i 技术外溢效应 的差异比较，认为人员培训和人力资本发展是f d i 正外部性产生的重要渠道。 只有当东道国企业人力资本足够高时，企业才有能力和动力去吸收外国的先进 技术和技能，而潜在的技术外溢效应才可能实现。g a l i n ah a l e 和c h e r y ll o n g ( 2 0 0 6 ) 对中国1 5 0 0 家企业所做的实证研究中发现，国内企业从f d i 技术外溢 中获益的程度取决于该企业对新技术和管理经验的吸收能力。通过对f d i 技术 外溢渠道的分析，发现技术的转移是通过高技术人员从f d i 企业到国内企业的 流动以及高技能人员之间交流的外部性所产生的，而且他们还发现，这两种渠 道在实证上完全解释了技术外溢效应，这说明良好及完善的劳动力市场极大的 便利了f d i 的技术外溢。 东道国的知识产权保护水平对f d i 技术外溢效应也具有重要的影响。知识 与技术是跨国公司的战略性资产。跨国公司对外投资，主要是利用对国外子公 司转移先进技术，在东道国市场实现其比较优势。如果东道国不具备较高的知 识产权保护水平，将会大大影响跨国公司对子公司的技术转移，从而f d i 所带 来的先进技术的外溢也将成为不可能。 第一章导论 s u s a ne f e i n b e r g 和s u m i tk m a j u m d a r ( 2 0 0 1 ) 对印度1 9 8 0 1 9 9 4 年制药 业中f d i 的技术外溢情况作了考察，结果发现：由于该行业对f d i 存在政策限 制，而且对知识产权的保护很弱，所以f d i 的技术外溢主要发生在跨国公司之 间，而东道国企业则没有从中获益。 东道国的市场体制将影响东道国对f d i 的政策，从而影响进入国内f b i 的 规模以及所进入的行业，从而影响f d i 的技术溢出效应的实现。 g a r yw 和a n d e r s o n ( 2 0 0 1 ) 通过对1 9 8 0 1 9 9 5 年印度尼西亚制造业数据 的分析，发现在1 9 8 6 年印度尼西亚经济体制改革之前，外国投资对本土企业生 产率的提高产生了负效应，而1 9 8 6 年之后，f d i 则对当地企业产生了正的技术 外溢。由此说明，东道国的市场体制对f d i 的技术外溢效应具有相当大的影响。 而且，东道国企业的所有制形式也对f d i 的技术外溢效应具有一定的影响， p e t e rj b u c k l e y 等( 2 0 0 2 ) 对中国的研究表明，跨国公司f d i 对集体所有制 企业产生了正的外溢效应，而对国有企业则由于其吸收能力的问题，没有获益 于f d i ，甚至得到了负的外溢效应。而这吸收能力的差别，主要是由于其所有 权的不同所产生的。 ( 二) 国内研究现状 随着对f d i 对我国经济影响的研究的深入，我国学者也开始进一步研究f d i 对我国国内企业的技术外溢情况。我国学者一般对f d i 对我国国内企业的技术 外溢效应都持肯定态度。在实际研究中，对我国对f d i 技术外溢吸收能力的研 究也逐渐成为重点。总体来说，国内学者对中国f d i 技术外溢效应的实证研究 都得出了肯定的结论。而且都从我国实际情况出发，归纳了在我国影响f d i 对 国内技术外溢的影响因素。 赖明勇和包群( 2 0 0 3 ) 运用协整分析和误差修正模型研究了1 9 7 9 2 0 0 0 年 f d i 对我国国内技术进步的影响作用。实证研究表明，f d i 对国内技术进步具有 较大的技术外溢效应，而且具有一定的时滞。两位学者在其更进一步的研究中， 通过对f d i 技术外溢的动态测算，发现东道国的人力资本与外商投资结合起来 共同作用于技术外溢效应，两者之间存在显著的正相关关系。对我国来说，加 工贸易为主的特点决定了具有初、高中教育水平的人力资源能够较好的与外商 投资结合在一起。此外，实证研究也证明了我国经济开放度的提高、基础设施 外商直接投资的技术转移与中国产业结构升级 的完善等都有助于促进f d i 的技术外溢效果。 喻春娇，彭有轩( 2 0 0 4 ) 论证了后向产业联系与f d i 技术外溢之间的关系 并分析了其影响因素，认为跨国公司的投资动机、跨国公司在东道国的设立模 式、东道国的宏观经济环境、发展中东道国供应企业自身的技术吸收能力都影 响f d i 通过后向联系产生的技术外溢效应，并针对性的提出了政策建议。 仇怡，吴建军( 2 0 0 6 ) 对我国所作的实证研究表明，在全国范围内，f d i 的技术外溢效应显著。但是这种技术外溢效应呈现明显的地域分布特征：f d i 的技术外溢效应，由东部一中部一西部地区逐渐不显著。我国东部沿海地区， 由于国家的倾斜政策和其优越的地理位置，实际吸收的f d i 比中西部地区多得 多。而且东部地区企业的生产技术水平和人力资本存量都比中西部地区要高， 因此其吸收先进技术的能力也比中西部地区要强。 郑云( 2 0 0 5 ) 针对长江三角洲和珠江1 9 9 8 - 2 0 0 4 年的相关数据，对f d i 的 技术外溢效应进行了实证研究。结论证明两个地区都存在较强的溢出效应，且 长三角的f d i 外溢效应大于珠三角，原因是长三角的欧美日f d i 资金相对较多， 珠三角的港澳台f d i 资金较多。欧美日的f d i 主要是市场导向型的，而港澳台 的f d i 主要是“两头在外 的出口导向型，因此两者的外溢潜力存在差异。实 证证明，长三角的人力资本具有较强的技术吸收能力，能够与外来资本建立密 切的后向联系，而珠三角的人均高等教育、高中阶段的教育程度远低于长三角， 较低的人力资本导致对外资技术吸收能力不足。但是在经济开放度方面，珠三 角则优于长三角，经济开放度对溢出效应的吸收能力显得较强。 陈明森( 2 0 0 5 ) 研究指出，外商投资的技术外溢程度与其技术转移水平呈 现倒u 型函数关系，只有在一定的阀值范围之内，跨国公司所转移的技术对东 道国的外溢效应才是积极的、正向的，否则就会产生负外溢效应或外溢效应减 弱。对2 0 0 0 至2 0 0 2 年福建省九个地市工业企业面板数据的分析表明，由于技 术转移阀值的存在，造成来自不同国家或地区的f d i 的技术外溢效应存在明显 的结构差异性：美日欧等发达国家的f d i 对福建经济增长具有正的技术溢出效 应；而港澳台商投资企业对福建经济增长具有负的技术溢出效应。 第一章导论 二、f d i 与产业升级 1 9 6 6 年，弗农提出产品生命周期理论，根据产品周期不同阶段的特点来研究 对外直接投资的形成过程。2 0 世纪七十年代，威尔等经济学家发展了这一理论， 认为国际间直接投资的产生是产品生命周期三个阶段( 创新、成熟、标准化) 更 迭的必然结果，外资公司顺应产品生命周期的变化，在成熟产业向低成本国家转 移的同时分别引起各自所在国的产业结构升级。 2 0 世纪7 0 年代中后期，日本小岛清利用国际分工的比较优势原理提出了边际 产业扩张理论，又称“小岛清模式”。该模式认为对外投资应从投资国已经处于 或即将处于比较劣势的产业及边际产业依次进行，而这些产业又是东道国具有明 显或潜在比较优势的部门，如果没有外来资金、技术和管理经验，东道国的这些 优势就不能被利用。因此，投资国通过对外直接投资就可以充分利用东道国的比 较优势，这样双方可以在扩大贸易的同时升级和改善各国的产业结构。 2 0 世纪8 0 年代以来，日本学者引用赤松要“雁行产业发展形态论”形成“雁 行模式”的提法，给出了一种后进国家如何通过参与国际分工来实现产业结构优 化升级的途径。这种理论的主要观点是：发达国家在结构调整中将丧失比较优势 的产业通过资金与技术输出的方式向发展中国家转移，发展中国家反过来再将所 生产的产品出口到发达国家，在这一过程中，发展中国家完成产业结构的调整与 升级。2 0 世纪9 0 年代，小泽辉智在“雁行模式基础上提出了“增长阶段模型” 理论。通过引入跨国公司与直接投资因素，他论证了跨国公司的直接投资可帮助 东道国建立起具有竞争力的消费品工业，并缩短向资本品生产产业升级的时间， 有助于东道国产业结构升级和优化。 我国学者也对外商直接投资与我国产业升级之间的关系做了一系列研究，认 为外商直接投资所带来的先进技术和管理方法，不仅有助于我国建立新兴产业， 还能使传统产业得到改造、升级，使内向型产业向出口导向型产业演变。 郭克莎( 2 0 0 0 ) 对外商投资结构的作用和影响作了详细分析。认为外商直接 投资的结构性倾斜加大了中国三次产业的结构偏差，扩大了中国三次产业发展水 平和国际竞争力的差别：在扩大利用外资尤其是吸引国际大型跨国公司投资的过 程中，应当加强对外商投资结构的导向力度，使其结构变动与中国产业结构调整 和升级的要求趋向一致。 外商直接投资的技术转移与中国产业结构升级 张帆等( 1 9 9 9 ) 通过对f d i 在中国工业部门的结构分析后认为，外资公司在 资本和技术密集型产业中的投资有助于中国经济结构向具有更高资源配置效率 转化。王洛林，江小娟，卢圣亮( 2 0 0 0 ) 在对全球5 0 0 强在华投资项目的研究后 也指出，大型外资公司的投资有助于提升中国的产业结构。高峰( 2 0 0 2 ) 也提到， 利用外资提高了我国制造业的产业集中度，提升了我国服务业发展水平。倪诣旋， 周蕾( 2 0 0 4 ) 也指出，f d i 起到了促进传统产业转移，新兴产业成长和产业组织 优化等作用等。基于合理利用外资能够推进产业升级的认识，一些文献还分别从 政府和企业角度，根据我国目前产业的发展状况和未来发展趋势，提出了相关的 产业政策。伍长南( 2 0 0 2 ) 提出，优化产业产品结构，培育企业核心竞争力，发 展大公司战略，利用外资与对外投资相结合，加快政府产业管理职能的转变等。 乔颖，彭纪生，孙文祥( 2 0 0 5 ) 通过分析几个产业风险指标后提出，产业技术的 提高根源是要提高企业自身的研发能力，进行海外投资，海外并购的方法，一国 产业结构的优化首先是要靠本国产业苦练内功，二是靠政府指定和实施正确的引 资策略。 以上观点均表明了外国直接投资对东道国产业结构的优化会起到非常重要 的作用。产业结构的调整很难在封闭的环境中独立完成，必须借助于外力才能加 速其优化过程。外国直接投资的产业选择，对于东道国产业结构的变化和发展起 着非常关键的作用。当大量的跨国公司选择对某一产业投资时，该产业的技术水 平、规模经济程度、劳动力价格乃至需求结构都会发生相应的变化，从而该产业 得到发展，东道国产业结构也随着相应变化。当直接投资的投资对象是高科技、 高新产品的时候就会创造出新兴产业，塑造出新的产业结构，所以如果对直接投 资的方向加以控制，引导其投向对国民经济发展起关键作用的产业，可以促进朝 阳、瓶颈产业的发展，制约夕阳产业的发展，集中精力发展主导产业，扶持基础 产业，促进产业结构优化。 第三节研究方法和结构安排 本文采用理论分析与实证研究相结合的研究方法。文章的逻辑结构是以理 论阐述为基础，并以实证研究来定量说明。本文首先从理论的角度说明了一国 第一章导论 技术水平与其产业结构之间的关系。接着从f d i 技术外溢的角度通过实证分析 说明不同类型的f d i 与我国国内技术水平提高的关系，进而分析不同类型f d i 对促进我国产业升级的影响。 本文结构如下： 第一章是引言。引言部分说明了选题背景与意义，归纳文章的写作目的， 总结了国内外的研究现状，并说明了框架结构。 第二章概述了目前我国产业结构的现状及其存在问题，并总结了我国外商 直接投资产业结构的特点。 第三、四章是文章的主体部分。第三章引入技术进步，从理论的角度说明 了技术进步对产业结构升级的重要作用，并论述了技术进步的有效途径外 商直接投资技术转移对产业结构升级的影响。继而，本文第四章分析外商直接 投资在中国的技术转移及其影响因素。首先从我国吸引外商直接投资现状进行 分析，然后深入阐述影响外商直接投资在我国技术转移的因素并在第三节实证 分析港澳台及美日欧等国在我国不同的技术转移状况。第五章根据实证结论， 从不同类型外商直接投资的技术转移状况讨论其对我国产业结构升级的不同影 响。 第六章是对策及建议。针对前三章的内容，对我国利用外商直接投资促进 我国产业结构升级的策略思考。 外商直接投资的技术转移与中国产业结构升级 第二章中国产业结构与外商直接投资 第一节中国产业结构现状 产业结构的调整和升级是宏观经济发展的重要问题。通过资源配置结构的 优化可以提高国民经济的整体效率和效益。改革开放2 0 多年来，中国经济进入 一个较大的产业结构调整和产业升级的阶段，产业结构基本实现了调整与合理 化阶段的任务，开始进入升级与高级化的阶段。事实上，中国三次产业结构变 化基本符合世界范围的产业结构演变规律，即第一产业比重下降，而第二产业、 第三产业比重上升。 一、产业结构逐渐向合理化方向发展 改革开放初期，我国工农业比例不协调。随着工业化的不断深入，产业结 构向合理的方向发展，第一产业比重逐步下降，第二产业比重基本稳定，第三 产业比重上升。1 9 8 0 年，我国国内生产总值为4 5 4 6 亿元，其中一、二、三 次产业增加值分别为1 3 7 2 亿元、2 1 9 2 亿元和9 8 2 亿元；其构成比例分别为： 3 0 2 、4 8 2 、2 1 6 。2 0 0 6 年国内生产总值增加到2 1 0 8 7 1 亿元，其中一、 二、三产业增加值分别为2 4 7 3 7 亿元、1 0 3 1 6 2 亿元和8 2 9 7 2 亿元；其构成比例 变化为1 1 7 、4 8 9 、3 9 4 ，从整体上明显趋于合理。 表2 - 1我国三大产业结构变动情况单位： 年份第一产业占g d p 比重第二产业占g d p 比重第三产业占g d p 比重 1 9 7 93 1 34 7 12 1 6 1 9 8 03 0 24 8 22 1 6 1 9 8 13 1 9 4 6 1 2 2 0 1 9 8 23 3 44 4 82 1 8 1 9 8 33 3 24 4 42 2 4 1 9 8 4 3 2 14 3 12 4 8 1 9 8 52 8 44 2 92 8 7 1 9 8 62 7 24 3 72 9 1 1 9 8 72 6 84 3 62 9 6 第二章中国产业结构与外商直接投资 1 9 8 82 5 74 3 83 0 5 1 9 8 92 5 1 4 2 8 3 2 1 1 9 9 02 7 1 4 1 3 3 1 6 1 9 9 l2 4 54 1 83 3 7 1 9 9 22 1 84 3 43 4 8 1 9 9 3 1 9 74 6 63 3 7 1 9 9 41 9 84 6 63 3 6 1 9 9 51 9 94 7 23 2 9 1 9 9 61 9 74 7 53 2 8 1 9 9 71 8 34 7 53 4 2 1 9 9 81 7 64 6 23 6 2 1 9 9 91 6 54 5 83 7 7 2 0 0 01 5 14 5 93 9 0 2 0 0 l1 4 44 5 14 0 5 2 0 0 2 1 3 74 4 84 1 5 2 0 0 31 2 84 6 o4 1 2 2 0 0 41 3 44 6 24 0 4 2 0 0 5 1 2 54 7 54 0 0 2 0 0 61 1 74 8 93 9 4 资料来源：中国统计年鉴2 0 0 7 二、第二产业由传统工业向现代化工业转化 根据对4 0 大类工业行业增加值分析，1 9 9 4 年，位于工业增加值前五位的 行业分别是纺织业、黑色金属冶炼及压延加工业、交通运输设备制造、化学原 料及化学制品业、非金属矿物制造业，而到2 0 0 6 年，位于前五位的行业则变 为通信设备和计算机、黑色金属冶炼及压延加工业、电力和热水的生产和供应 业、石油和天然气开采业、化工原料及化学制品业。可以看出，我国的传统产 业纺织业、钢铁业和非金属矿物业在工业产值中的比重逐步缩小，而新兴的电 子行业、化学工业已经成为我国的主导产业，产业的技术水平明显提高，高新 技术产业已经成为影响我国经济增长的重要力量。 三、第三产业迅速发展 主要表现为：一是金融、保险、证券业稳步发展。2 0 0 6 年末全部金融机构 外商直接投资的技术转移与中国产业结构升级 本外币各项存款余额为3 3 5 4 5 9 8 亿元，比2 0 0 5 年末增长1 6 8 ；全部金融机 构本外币各项贷款余额2 2 5 3 4 7 2 亿元，同比增长1 5 7 。存贷款结构继续改善。 同时，保险业也迅速发展，2 0 0 3 年，中国全年保费收入达5 6 4 0 亿元，同比增 加1 4 4 。截至2 0 0 6 年底，境内上市公司( a 、b 股) 数量已达1 4 3 4 家，股 票1 5 2 0 只，市场总值8 7 4 0 4 亿元，其中流通市值2 5 0 0 4 亿元。二是信息产业异 军突起。2 0 0 6 年邮电业务总量达1 5 3 2 5 8 7 亿元，其中，邮政业务总量7 3 0 4 9 亿元，电信业务总量1 4 5 9 5 3 8 亿元，固定电话用户年末达到3 6 7 7 8 6 万户，其 中城市电话用户2 5 1 3 2 9 万户，乡村电话用户1 1 6 4 5 6 万户，电话普及率达到 4 2 部百人。三是市场流通业保持良好发展势头。批发、零售、餐饮业不断壮 大，一大批新型物流企业应运而生。2 0 0 6 年全年社会消费品零售总额达到7 6 4 1 0 亿元，其中，城市消费零售额5 1 5 4 2 6 亿元，县及县以下消费品零售额2 4 8 6 7 4 亿元；分行业看，批发零售贸易业零售额6 4 3 2 5 5 亿元，住宿及餐饮业零售额 1 0 3 4 5 5 亿元，均实现了较大幅度增长。四是交通运输、旅游等发展步伐加快， 2 0 0 6 年，全国客运总量达到2 0 2 4 1 5 7 6 4 万人，货运总量达到2 0 3 7 8 9 2 万吨； 为推动中国经济的快速发展做出了积极贡献。 此外，随着第三产业的发展，社会从业人员也正逐步向第三产业转移。2 0 0 6 年末在全国各类产业活动单位从业的人员中，第一产业3 2 5 6 1 万人，比2 0 0 0 年 减少3 4 8 2 万人。第二产业1 9 2 2 5 万人，比2 0 0 0 年增加3 0 0 6 万人。第三产业 2 4 6 1 4 万人，比2 0 0 0 年增加4 7 9 1 万人。从业人员正逐步由第一产业向第二、 三产业转移，第三产业已经成为中国扩大劳动力就业的主要渠道。 第二节目前我国产业结构存在的问题 一、三大产业结构偏差 目前我国三大产业的结构偏差主要表现在两个方面：一是第二产业特别是 工业的产出比重偏高。改革前我国推行工业化模式，使第二产业尤其是工业的 飞速发展，比重大幅提高。上世纪8 0 年代在产业结构调整中这种状况有所好转， 但9 0 年代以来第二产业的比重又迅速上升，2