（国民经济学专业论文）论印度货物贸易政策体系.pdf

提要 二十世纪9 0 年代以来，印度进行的经济自由化改革取得了明显的成效，经 济实现了快速增长。这一过程与二十世纪6 0 年代的日本、7 0 年代的韩国和8 0 年代的中国相似。从国家的土地面积、人口规模以及发展阶段比较，印度与中国 的情况更加接近。 回颞印度货物贸易政策的演变历程。经济自由化改革以前的印度一壹采用了 独立初期实施的政策：强调优先发展重工业，对外贸易实施进口替代战略，采用 严格的许可证管理制度对生产和市场进行管理，对f d i 严格限制强调依靠自身 资本累计发展国内产业。各个时期在根据国内外的环境变化以及政策实施过程中 出现的具体问题进行适当的调整，但是总体政篆目标不变。到了1 9 9 1 年经济自 由化改革前，由于“苏东剧变”以及中国经济自由化改革取得的成绩，印度开始 放松对于经济的严格管制，鼓励私营经济发展，同时对外贸易上逐步开放转向出 口促进型战略，积极的参与到世界分工中。在这一政策的转变过程中，印度开始 制定中长期货物贸易政策，积极的去应对世界经济一体化趋势下的国际经济环境 的改变，发挥自身的优势，从而在这一过程中推动印度经济的高速发展。 现在的印度经济在世界范围内还处于相对比较落后的水平，其经济总体规模 和地位与其国家还不相称。但是印度经济的发展有着相当巨大的潜力，政府贸易 政策的制定影响着印度经济发展的速度。 关键词：印度货物贸易政策 a b s t r a c t i n d i a sr e f o i t na n do p e n n e s sh a sg a i n e dg l r e a ts u c c e s ss i n c et w e n t yn i n t i t h b e s i d e s i t se c o n o m yh a das p e e d yg r o w t h t h i sp r o c e s sh a ds o m el i k e n e s sw i m j a n p a ni n6 0 “k o r e ai n7 0 血a n dc h i n ai n8 0 协a m o n gt h c s cc o u n t r i e s ，i n d i ah a s m o r es i m i l a r i t i e sw i t hc h i n ai nt h ea s p e c to fs o v e r i g na r e a , p o p u l a t i o n ，a n dp a t ho f d e v e l o p e m e n tt h a nw i t ho t h e rc e u n t r i e s t h i sp a p e rr e t r o s p e c t st h eh i s t o r yo fi n d i a st r a d ep o l i c yo fm e c h a n d i s e b e f o r e r e f o r m i n g , i n d i ac o n t i n u et ou s et h ep o l i c ya d o p t e de a r l ya f t e ri t si n d e p e n d e n c e t h a t i s t o e m p h a s i z e f i l la n d g i v es u p e r i o r i t y t oh e a v ei n d u s t r y , t oi m p l e m e n t i m p o r t s u b s t i t u t i o ns t r a t e g v t oh a v ec o n t r o lo fp r o d u c t i o na n dm a r k e tt h r o u g h l i c s e n c e 。a n dt ol i m i tf d ls t r i c t l yw h i l ee m p h a s i z i n go na c c u m u l a t i o no fi t so w n c a p i t a l i nt h eh i s t o r y , i n d i aa d a p t e dt h ep o l i c ya c c o r d i n gt ot h ei n l a n da n do v e r s e a e c o n o m i ce n v i r o n m e n ta n dt h ep r o b l e m sb r o u g h to u ti nt h ep r o c e s so fr e f o r mw h i l e t h et o t a lp o l i c yo b j e c ts t a y i n gs t i l l b e f o r et h er e f o mo f1 9 9 1 ，d u et os e e i n gt h et h e g r e a tc h a n g ei ns o v i e tu n i o na n de a s t e r ne u r o p ea sw e l la st h eg r e a ts u c c e s so f c h i n a sr e f o r ma n do p e l l u e s s ，i n d i ac o m m e n c e do nd e r e g u l a t i n g i te n c o u r a g e d d e v e l o p m e n to fp r i v a t es e c t o r , a n ds w i c h e dt oe x p o a p r o m o t i n gs t a t e g yt oj o i ni nt h e d i v i s i o no fl a b o u ri nt h ew o r l dp o s i t i v e l y t h o u g i lt h i sc h a n g e ，i n d i as t a r t c dt om a k e m e d i u m t e r ma n dl o n g - t e r mt m d ep o l i c yo fm e c h a n d i s e ，a n dt or e s p o n dt ot h ec h a n g e o fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i ee n v i r o n m e n tp o s i t i v e l v t h e nf o s t e ra n dt a k ea d v a n t a g eo f i t so w n c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei no r d e rt op r o m o t ei n d i a se c o n o m i cd e v e l o p e m e n t t o d a y si n d i ai ss t i l lc o m p a r a t i v e l yl e s sd e v e l o p e d ，a n di t sd 7 o n o m i cs c a l eo r s t a t u si ss t i l in o tc o m p a r a b l ew i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e s b u ti n d i ah a sg r e a tp o t e n t i a l i t sp o l i c yw i l lh a v eg r e a ti n f l u e n c eo ni t sd e v e l o p m e n ts p e e d k e yw o r d ：i n d i a ，m e r c h a n d i s et r a d e ，p o l i c y i i 第八章印度与中国不同经济发展模式下的贸易政策选择 第一节中国与印度货物贸易政羡的特点比较 一，对f d i 的认识不同 二、发展模式不同 第二节中国与印度主要经济指标比较 第九章结论 参考文献 致谢 表格 表格 表格 表格 表格 表格 表格 表格 印度工业政策的演变总结 2 0 0 3 、2 0 0 4 年粗钢产量列世界前1 0 位的国家和地区 2 0 0 2 - - 2 0 0 3 年印度对中国出口的前1 5 种商品 2 0 0 2 - - 2 0 0 3 印度从中国进口的前1 0 种商品 g a t t 以来部分国家使用反倾销的情况 印度主要出口部门统计 2 0 0 3 年印度与中国贸易保护主义比较 2 0 0 0 - - 2 0 0 5 年中国与印度主要经济指标比较 图11 9 9 8 - - 2 0 0 4 年客车月平均产量比较 图21 9 9 8 - - 2 0 0 4 年商用车月平均产量比较 图31 9 9 2 - - 2 0 0 3 年印度对华贸易额 图41 9 9 3 - - 2 0 0 4 年印度与中国贸易总额增长率， 图51 9 9 2 - - 2 0 0 3 年印度对中国贸易平衡， 图61 9 8 0 - - 2 0 0 6 年印度g d p 图71 9 8 0 - - 2 0 0 6 年印度年度通货膨胀率 图81 9 8 0 - - 2 0 0 6 年印度、巴西和韩国g d p 比较 图91 9 8 0 - - 2 0 0 6 年印度、巴西和韩国g d p 年增长率比较， 图1 02 0 0 1 - - 2 0 0 6 年印度工业生产能力的利用率 图1 11 9 9 8 - - 2 0 0 4 年印度与巴西、韩国、新加坡工业生产指数比较 图1 21 9 5 1 - - 2 0 0 5 年印度货物贸易数据统计 图1 31 9 9 0 - - 2 0 0 4 年印度货物贸易进出口增长率， 图1 42 0 0 1 - - 2 0 0 6 年印度货物与服务贸易 图1 51 9 9 3 - - 2 0 0 5 年印度进出口额占世界贸易额比例 图1 61 9 7 9 1 9 9 4 年印度与一些发展中国家出口占世界市场份额的比较 图1 72 0 0 4 年亚洲国家实际g d p 增长 图1 8 印度与其他地区平均关税率比较 图1 91 9 8 0 - - 2 0 0 5 年印度与中国进出口额比较 v 铊 乾鳃船诣 蚯 躬 培弱孙s2钙牾 n毖弘船龉鹪跖弘舱；5；”盯勰勰们n北们 一 一 一 一 一 一 一 一 第一章导言 印度是南亚最大的国家，国土面积2 9 7 4 7 万平方公里，世界排名第七位， 人口1 0 9 亿( 2 0 0 5 年统计) ，是世界第二人口大国。印度与中国同属四大文明古 国，有着悠久的历史文化。近代的印度与中国更有着相似的遭遇，被西方发达资 本主义国家入侵并沦为殖民地，直到1 9 4 7 年8 月1 5 日印度与巴基斯坦分治后获 得独立。 独立初期的印度，经济以农业为主，是一个落后的农业国1 。从2 0 世纪5 0 年代初期到2 0 世纪7 0 年代末期的近3 0 年中，印度经济的年均增长率仅为3 5 ，人均增长率仅为1 3 ，而同时期，日本经济的年均增长率超过l o ，韩国、 新加坡、香港、台湾等地的年均增长率也接近1 0 ，2 0 世纪7 0 年代后期，东南 亚的马来西亚、泰国等国家的经济也出现快速增长，年均增长率也接近l o 2 。 1 9 9 1 年进行经济自由化改革后，印度经济实现了高速增长，2 0 0 5 年印度g d p 达 到7 8 5 5 亿美元，g d p 年增长率8 5 ，三个产业比例分别为1 8 6 、2 7 6 、5 3 8 3 。 印度开始赶超其他发展中国家，其发展潜力被许多西方经济学家看好。究其原因， 这与印度政府的宏观经济政策是紧密相关的。 印度从独立到2 0 0 7 年，6 0 多年的工业化进程中，政府制定了许多的贸易政 策，这些贸易政策的实施对于印度经济产生的影响是怎样的? 本文拟对这一问题 进行分析。 对二十世纪9 0 年代以前的印度经济政策进行研究以印度经济学家鲁- 达特和 桑德哈拉姆写的印度经济为代表，该专著对印度独立以来各个时期的经济政 策以及经济发展过程进行了介绍。中文文献以四j i i 大学南亚研究所的专家文富 德、孙培钧等为代表，对印度经济自由化改革前的宏观经济政策制定和实施进行 了分析研究。 对于印度经济自由化改革后的研究文献，国外w t o 、o e c d 、w b 等国际经 济组织有很多专家学者对于印度经济的高速发展的原因进行了研究，尤其是比较 中国与印度两种发展模式的文章很多。m i l a nb r a b m b b a t t ，t gs r i n i v a s a na n dk i i n m u r r c l l ( 1 9 9 6 ) 在对印度宏观经济的研究中提到印度从8 0 年代采取逐步经济自 由化改革政策以来，实际g d p 的年平均增长率从2 0 世纪7 0 年代的不到1 增 加到了8 0 年代的3 4 。k a m b h a m p a t r e t a l ( 1 9 9 7 ) 检验了印度1 9 9 1 年以来的贸 易政策改革对五个进口竞争性部门的就业的影响。e p i f a n i ( 2 0 0 3 ) 从微观经济的层 面研究了贸易、投资自由化对发展中国家影响，他以印度1 9 9 1 年以来的贸易政 策改革的绩效为重点进行了研究。国内有张淑兰的印度拉奥政府经济改革研究 的专著专门分析了1 9 9 1 年拉奥政府时期的印度经济改革。还有很多的研究论文 则着重从印度的某一个政策或某一段时期的政策对于印度宏观经济的影响进行 分析研究。如梁岚雨、陈志龙( 2 0 0 2 ) 在论印度贸易政策的演进路径与制度性 转折中对印度的贸易政策路线演进进行了分析介绍。刘小雪( 2 0 0 3 ) 在鼓励 出口一印度2 0 0 2 2 0 0 7 年中期进出口政策评介中对印度2 0 0 2 年公布的进出口政 策进行了分析。 【e l 鲁选特、桑德哈拉姆：日j 度绛济，新德掣，1 9 9 2 年版 2 文富德，印度绛济：发展、改苹ij 前最，巴蜀书礼，2 0 0 3 年版，第1 5 3 页 3w b w d i d a t a h a s e 本文拟回顾印度独立以来到2 0 0 6 年货物贸易政策的演变过程，通过纵向比 较分析政策制定的目标、背景及实施效果等，从政治、经济及文化等多个视角， 研究印度贸易政策实施与宏观经济、政治等因素之间的相互影响。并对印度2 0 0 6 年仍在实施和将要实施的货物贸易政策进行评价，评估印度未来的货物贸易发展 潜力及其对中国货物贸易的影响。 本文首先对印度货物贸易政策分为经济自由化改革前后两个阶段进行简要 回顾。然后主要详细分析经济自由化改革后的印度货物贸易政策的发展与演变： 政策制定及演变的总体介绍，印度主要产业部门货物贸易政策进行介绍，主要贸 易伙伴之间关系分析，受到多边贸易体制影响分析。再对印度货物贸易政策制定 对于整个经济自由化改革影响的绩效分析。比较印度与中国货物贸易政策的区 别。最后总结文章的分析结论。 宏观经济的运行是相当复杂的，尤其对于宏观经济政策很难进行简单的量 化，因此从纯粹量化的角度分析贸易政策对宏观经济的影响很难4 。本文拟采用 传统的理论分析与一般量化分析相结合的方法，以印度货物贸易政策为例，分析 经济政策的制定因素及其实施对宏观经济的影响。 第二章印度货物贸易政策的演变 从独立至今，根据印度宏观经济政策的战略调整，可以分为两个大的阶段， 划分标志为1 9 9 1 年拉奥政府上台。在此之前，印度一直以尼赫鲁的混合经济政 策为指导：对内以公营经济为主，允许私营经济的发展，但是限制在一定范围内， 国家通过许可证、营业执照等对宏观经济进行严格的调控；对外实施保护贸易政 策为主的进口替代战略。拉奥政府实施改革后，对内取消原有的许可证制度，鼓 励市场经济自由化的发展，对公营经济进行改革，大力发展私有经济；对外在 w t o 协议框架下，逐步降低关税和取消进口许可证制度，推进贸易自由化改革， 大力实施出口促进战略。 第一节经济自由化改革以前印度货物贸易政策 印度独立后尼赫鲁当选第一任总理，在他看来，只有重工业才称得上是工业， “因此试图把一个国家得经济基础主要建立在乡村工业和小型工业之上是注定 要失败的。”5 他还说：“不集中在生产用于工业发展的机器的基础工业上，印度 要迅速工业化就不可能。”6 在这一思想的指导下，印度开始了以重工业为主导的 工业化道路。经济自由化改革以前，印度的经济政策以这一发展战略为核心。 一、农业政策 改革以前印度的农业政策具体可以分为两个时期： ( 一) 农业发展停滞( 1 9 4 7 1 9 6 6 年) 1 、经济环境 2 0 世纪上半期，印度农业年均增长率仅为0 8 ，从1 9 2 2 1 9 4 7 年的2 5 年 中年均增长率更下降到0 2 5 ，其中粮食作物下降尤为严重，使印度从一个粮食 4r o b e r t e b a l d w i n ，t r a o e a n d g r o w t h ：s t i l l d i s a g r e e m e n t a b o u t t h e r e l a t l o n s h l p s e c o n o m i c sd e p a r t m e n t w o r k i n gp a p e r sn o 2 6 4 5 尼赫鲁：相】度的发现，第4 0 8 页 “【印l 鲁丛特、藁德喻拉埘：印胜纤济* 新德单，1 9 9 2 印版始4 0 8 贞 净出1 2 1 国变成为一个进口国，独立姓的印度农业生产濒于破产的境地7 。 2 、政策目标 发展农业，增加粮食生产。 3 、国内政策 ( 1 ) 进行温和的土地改革。是通过立法以赎买方式废除柴明达尔等中间 人剥削制度，使“永佃农”成为自耕农；二是通过立法规定土地持有的最高限额， 并将多出来的土地分给无地的农民。 ( 2 ) 在美国援助下推行乡村发展计划。在建立农村基层政权的同时组织各 种类型的农业合作社。合作社不仅可以解决土地过度分散和经营规模过小的问 题，还有利于把传统农业转变为现代农业。印度从1 9 5 6 年起在部分地区试点。 ( 3 ) 推行以粮食增产为核心的农业增产运动及集约耕种计划。 4 、进出口政策 这一时期，印度长期处于粮食净进口国，国内的粮食生产满足不了国内需求。 政府没有制定农产品进出口政策。主要是通过世界银行援助购买粮食。 5 、政策实施效果 温和的土改政策很不成功，不能调动农民的生产积极性。乡村发展计划不能 取得实质性进展。农业增产运动没能达到目标。集约耕种计划因为条件不具备收 效不大。这一时期，印度的农业增长跟不上人口增长，并且在重工轻农的政策指 导下，于1 9 6 6 年爆发了粮食危机。 ( 二) 绿色革命时期( 1 9 6 7 1 9 9 1 年) 1 、经济环境 由于上一时期农业政策失败，并且由于长期优先发展重工业轻视轻工业和农 业，而重工业与农业的产业关联度低，使得印度农业发展缓慢，跟不上人口增长， 印度长期处于缺粮状态。1 9 6 1 年进口粮食3 5 0 万吨，1 9 6 4 年进口6 3 0 万吨，1 9 6 6 年印度由于出现粮食歉收，一年进口粮食1 0 3 4 万吨8 。 2 、政策目标 实现粮食的自给自足。 3 、国内政策 1 9 6 5 年6 月印度农业部提出一个题为第四个五年计划的农业生产：战略 和计划的方案。新战略综合了世界银行、美国援外机构、福特基金及印度国内 专家们的意见，主要内容是在农业生产中推广适用优良品种以及相应的各种配套 技术，增加农业投入，选择一些土地耕种条件好、雨量充足又有水利设施的地区 实施现代农业技术。 政府积极推广以科学为基础的农业生产技术；增加农业投入和改善配套服 务，如加强在水利、能源、种籽、化肥和信贷方面的支持力度；实施刺激并保持 农业生产和消费配套公共政策，如对农产品提供价格支持，由国营粮食公司进行 收购和存储。1 9 7 9 年，印度实施了农村综合发展计划，随后成为印度政府“六五” 计划直至“八五”计划中扶贫部分中的中心内容。这个计划的目的是改善农村贫民 的生产条件，提高农业生产率，为农村贫民提供更多的就业机会，扩大收入来源， 使他们的生活水平提高到贫困线以上。1 9 8 1 年印度政府实施了国家“乡村就业 计划( n r e p l ”。1 9 8 3 年8 月又实施了农村无地人口“就业保证计划( r l e g p ) ”。 4 、进出口政策 7p q 川人学南盯 - 圩究所，e l l 膨绎济，人民版朴，1 9 8 2 钾+ 讹3 3 负 8 【叫l 蜉吐，桑诲i l 拉州：日j 度纤济靳德* ，1 9 9 2 ：l 眦 除了少数几种传统的经济作物以外，通过统一的进出口控制，使农业与国际 市场联系起来。通过对超出国内消费需求的数量估计来决定出口量，反之，来决 定进口量。在粮食、食糖和食油供应奇缺时进口，以防止这些重要商品的国内价 格上涨，并为了维护生产者和消费者的利益，使国内价格保持稳定。对大多数农 产品对外贸易采用定额或其它限制，如最低价格要求等。 5 、政策实施效果 1 9 7 8 年后，印度不再进口粮食，并且逐步增加粮食出口量，1 9 8 0 年谷物净 出口量2 8 万吨，1 9 8 7 年6 0 0 9 万吨( 其中，大米3 3 5 万吨) 。通过这一时期农 业政策的实施，印度实现了从饥荒大国到粮食出口国的转变。 二、工业政策 改革以前印度的工业政策具体又可以划分为三个时期： ( 一) 经济恢复时期( 1 9 4 7 1 9 5 5 年) 。 1 、经济环境 长期的殖民统治使得印度工业基础落后、工业结构严重失衡、工业技术水平 低下。1 9 4 8 1 9 4 9 年度印度的国民收入中，工业所占的比重仅为1 7 1 ，其中， 以轻纺、修理与装配等为主，轻纺工业的比重高达8 0 ；1 9 4 6 年，仅纺织工业 在印度工业生产总值中的比重就高达“，而作为重工业基础的钢铁工业、化 学工业、机械工业和水泥工业等在印度生产总值中仅占1 6 4 8 9 。 2 、政策目标 尽快恢复国内生产，改变当时物资奇缺的情况。 3 、国内政策 1 9 4 8 年4 月印度政府公布了第一个工业政策。该工业政策将工业划分为四 类：第一类工业包括军火武器、原子能和铁路运输等，这类工业只能由中央政府 垄断经营和发展，不许私营部门介入；第二类工业包括煤炭、钢铁和飞机、轮船、 电话电报及无线电器材的制造、矿物油等，这类工业只能由中央政府新建企业， 现有私营企业将逐渐公有化；第三类工业包括重化、机床、重型机械、汽车、拖 拉机、化肥、电力、橡胶、纺织品、造纸、制糖、制盐、海运和空运等，这类工 业则允许私营部门参加，但却由中央政府对其发展实行计划和管制；第四类工业 包括第一、二、三类工业以外的其他所有工业，这类工业则完全向私营部门开放， 但国家将逐渐参加这类工业的发展。 1 9 5 1 年，印度政府公布工业( 发展与管理) 法，并于1 9 5 2 年开始实施。 该法规定，凡属法令中表列之7 0 种工业中的现有企业必须向中央政府登记，未 经中央政府批准，表列工业之现有企业不得扩大生产能力，不得新建企业；对因 管理不善而造成工业生产下降和产品质量低劣而引起销售状况恶化、价格上涨等 问题而又无正当理由给予解释的企业，政府有权进行彻底调查，并视调查结果接 管这类企业或任命新的管理人员；政府有权成立各种工业调查委员会，检查和监 督生产指标，提高设备利用率，实行标准化，促进研究与开发，以提高生产率等。 1 9 5 5 年1 月印度政府公布了主要商品法。该法令罗列了一系列商品属于主 要商品，其范围随着社会经济的发展而进行调整。1 9 5 5 年列入主要商品的工业 品有，棉纺织品和毛纺品、汽车零部件和配件、钢铁、纸张、食用油、石油等 5 0 多种。该法令授权中央政府通过许可证、营业执照等控制主要商品的生产、 储存、运输、分配、消费和使用等：控制主要商品的价格，根据工业成本和价格 局的建议确定主要商品的价格：严禁任何人拒售主要商品。 4 4 、进出口政策 印度独立时，有约合2 5 亿美元的英镑结存，缺少出口创汇压力，加之非传 统出口产品缺乏国际竞争力，国内需求旺盛，印度政府忽视出口的作用，认为平 衡外贸赤字可以依靠外援解决。因此这一时期，印度对出口实行许可证管理制度， 并对出口货物征收出口关税。同时由于相对充足的外汇储备，进口基本实行自由 政策，由于消费品的缺乏，这一时期印度进口商品主要是大量消费品。 5 、政策实施效果 这一时期政策的实施，印度国民经济得到了恢复和发展。在第一个五年计划 ( 1 9 5 1 年1 9 5 6 年) 中，印度政府利用外资建成了一批基础工业和重工业企业， 奠定了印度工业发展的基础。 ( 二) 重点发展重工业、基础工业和公营企业时期( 1 9 5 6 年一1 9 8 0 年) 这一时期根据印度政府的具体货物贸易政策又可分为两个阶段。第一阶段是 尼赫鲁执政时期( 1 9 5 6 - - 1 9 6 5 年) ，明确以重工业和基础工业为优先发展对象带 动工业化的1 0 年。第二阶段是英甘地执政的前一阶段( 1 9 6 6 1 9 8 0 年) ，印度 政府对工业政策决议作了一些调整，尤其是7 0 年代中后期，但在总体上并没有 突破尼赫鲁时期的工业发展战略。 1 、尼赫鲁执政时期( 1 9 5 6 1 9 6 5 年) ( 1 ) 经济环境 这一时期，西方的经济危机与苏联计划经济高速发展的鲜明对比，使得印度 国内认同不能照搬西方发达国家的发展模式。2 0 世纪5 0 年代冷战初期，尼赫鲁 创造性的提出了不结盟政策。通过这一政策，印度同中苏等社会主义国家保持友 好合作关系，取得了中苏等国的友情和支持；同时也与英美等西方国家保持密切 的传统关系。这一“左右逢源”的策略，为印度经济的发展争取到了巨额外援。 利用这些外援，印度在较短的时间内建成了比较完备而独立的工业体系。1 9 5 9 1 9 6 2 年问，印度在西藏和边界问题上反华，1 9 6 2 年爆发了中印边界战争。由 于备战，印度更加强调军事工业的发展，从而带动了整个工业的投入增加，促进 了工业的发展，但是却影响了整个国民经济的协调发展。 ( 2 ) 政策目标 优先发展重工业和基础工业，通过赶超政策实现印度的快速工业化。 ( 3 ) 国内政策 1 9 5 6 年4 月印度政府颁布新工业政策决议。这一工业政策决议将工业重新 划分为三类：第一类工业中的前4 种工业只能由国家垄断经营，其余1 3 种工业， 包括钢铁、重型铸件和钢铁锻件、重型设备和机器、重型电气设备、飞机、造船 等工业，也只能由国家新建企业经营；第二类工业，包括机床，化工所需的中间 品，非铁合金和工具钢，抗生素及其他重要药品，化肥，人造橡胶，化学纸浆等 1 2 种工业，也应该由国家新建企业经营，其中的私营企业将逐渐国有化；除第 一类和第二类工业以外的属于第三类工业，第三类工业留给私营部门发展，但是 政府也有权在这类工业中新建企业，并通过财政措施、提供服务和贷款等多种方 式影响第三类工业的发展”。 制定了优先发展重工业和基础工业的马哈诺比斯模型。该模型规定首先发展 钢铁、重化学、重型机器工业，其次扩大铝、水泥、化学品及药品等的生产。消 费品工业的发展被列在最后面。 ( 4 ) 进出口政策 史亩德：独“以束日性经济政谁州整，投j 南叫究干h 、1 9 8 8 ，干编31 月，笫1 9 贝 这一阶段，印度政府强调依靠自身力量优先发展重工业，反对进口机器设备， 强调本国生产所需全部生产资料，尤其是重型机器的生产。因此对国内市场进行 保护，对国内能生产的工业品的进口实行高关税，实施工业产品进口替代战略， 以保证优先发展重工业的战略的实行。在这一贸易政策的指导下，政府延续上一 时期对出口的忽视。而进口则在1 9 5 7 年贸易逆差严重时采用进口许可证政策来 限制进口。在这一期间进口的商品仍主要是消费品。对外贸易增长缓慢。 ( 5 ) 政策实施效果 新的工业政策决议更加强调印度工业发展依靠公营部门，对私营部门给予更 少的考虑。这一阶段为了发展经济，设备进口激增，且其筹措资金主要依靠外援， 造成外汇短缺，此外，在第二个五年计划中，重视工业而忽略了农业，造成粮荒， 大量的粮食进口进一步加剧了外汇短缺。印度第二个五年计划执行不到三年，就 爆发了严重的外汇危机，英镑存款动用了8 0 ，外汇储备从7 4 6 亿卢比下降到 1 4 2 亿卢比，外债增加9 0 ，财政赤字达到9 0 亿卢比“。 2 、第二阶段是英甘地执政的前一阶段( 1 9 6 6 1 9 8 0 年) ( 1 ) 经济环境 由于上一阶段政策实施，大型企业利用许可证制度的缺陷，在没有外国竞争 和受保护的市场优势下，结成联盟公开的或秘密地排除国内竞争，通过控制许可 证有效地为自己地产品控制市场，从而剥削无助的消费者。许多的企业设法制造 人为的萧条( 通过限制其生产) 并制造对其产品需求过度的假象，影响政府的政 策有利于自己。这使得这些私营部门企业自然拥有了巨大的经济力量，而且通过 在市场上的垄断权力和限制性贸易行为来表现他们的力量。 由于外债剧增，印度的国际信誉下降，国际借款更加困难，资本缺乏导致工 业部门发展更加缓慢，从而进一步加重其外汇短缺。为了获得世界银行的援助贷 款，印度接受世界银行提出的限制公营部门，鼓励国内外私人投资的要求。具体 来说，就是放宽许可证的限制范围，取消价格管制，给予私营企业贷款援助等。 ( 2 ) 政策目标 限制垄断、消除农业危机及严重贸易赤字。 ( 3 ) 国内政策 1 9 6 9 年印度政府制定和公布了垄断及限制性贸易行为法。该法规定，企 业资产连同与该企业有资本联系的资产超出2 亿卢比以上者，以及企业连同其有 资本联系的企业占产品生产的1 3 以上、资产在1 0 0 0 万卢比以上者，都需要按 该法进行登记。这类企业在增加新股份、更新设备、扩大生产能力和经营范围、 兼并其他企业和兼任其他企业董事时，必须经过政府批准。但向落后地区投资时， 可放宽限制。 1 9 7 0 年2 月印度政府颁布新的工业许可证政策。新政策把工业分为核心工 业、非核心工业、联合企业、中型企业、免除许可证企业、重新申请许可证企业、 小工业、合作企业、和面向出口企业等种类。核心工业包括基础工业、关键工业 和对国民经济发展有战略意义的工业。这类工业除1 9 5 6 年工业政策决议规定由 公营企业经营的外，这类工业全向私人资本和外国资本开放。非核心工业中，投 资在5 0 0 0 万卢比以上者，除1 9 5 6 年工业政策决议规定由公营部门经营的外，也 都全部向私人丌放。在公私合营的联合企业中，董事由政府指定，以使这些企业 向符合社会利益的方向发展。中型企业指投资在1 0 0 0 万卢比至5 0 0 0 厅卢比的企 业，大企业不能进入这一领域。合作企业主要经营农产品加工。面向出口的工业 孙j 钧，刘训源，南亚国家发展战峪例究北柬人学m 版f 1 i9 9 0 q - 版撕3 2 哑 要优先发展，私人投资不受限制。投资在1 0 0 0 万卢比以下的小企业免除许可证。 这类小型企业必须不属于大财团，资产中外资不超过5 0 ，进口机器设备和原 料所需的外汇不超过总资产的1 0 。 1 9 7 3 年发布工业政策声明。声明重申了1 9 5 6 年工业政策决议规定的工业发 展方向，要求公营部门企业扩大水泥、纸张、药品和纺织品等基本消费品的生产 能力，指出要鼓励和帮助中小型企业和合作企业生产大众消费品和发展支农工 业。该声明强调了消费品工业的发展，对私营经济做了一些让步。 1 9 7 5 年1 0 月，印度政府宣布对工业许可证政策进行调整，规定大公司和外 国公司在扩大生产能力时，2 1 种工业可无限扩大，3 0 种工业可超出许可证规定 的生产能力。1 1 月，政府又宣布，扩大许可证规定的生产能力的2 5 是合法的。 在接下来的5 年中，公司还可自动扩大2 5 的生产能力。这些政策是对私营部 门的做出的让步。 1 9 7 7 年工业政策声明。该声明是新上台的人民党政府在1 9 7 7 年1 2 月发布 的。由于人民党政府只执政了2 年多，声明的工业政策没能完全执行，但其中的 一些思想对印度以后的工业政策产生了影响。声明指出要优先发展小型工业和乡 村工业，把它们保留的生产项目由1 8 0 项扩大到8 0 7 项，要求在县一级建立“县 工业中心”，为它们的发展提供帮助和服务。对大工业，则不供给它们公共银行 贷款，只让它们经营基础工业、资本货物工业、高技术工业、保留项目外的工业。 该政策突出的特点是重视小型工业和乡村工业的发展，限制大企业的发展。 ( 4 ) 进出口政策 印度政府在第三个五年计划中明确提出促进出1 2 政策，主要有四点原则：( 1 1 限制国内消费以满足出1 2 需求；( 2 ) 采取措施以增加出口盈余；( 3 ) 对出1 3 进行规 划，制订有利于出口的工业许可证政策，提高制成品的出口竞争力；( 4 ) 建立和 完善出口组织1 2 。 1 9 6 1 年印度成立了出口促进委员会。这一期间印度促进出口的举措有： ( 1 ) 出1 2 补贴政策。对出口产品给予现金补贴。( 2 ) 给予出口商直接税和间接 税优惠，对出口产品给予铁路运输优惠，为出口商提供进口证。( 3 ) 建立坎德拉 加工区，按国际市场价提供原料。( 4 ) 1 9 6 6 年卢比贬值7 5 ，卢比与美元的比价 从4 7 6 ：1 降到7 5 0 ：1 。因1 9 7 3 年油价上涨，恶化了收支状况，印度把出口上升 到“仅次于国防的第二位工作”的高度，明确提出了一系列促进出口的政策。但 是在这一阶段，印度进行的出口促进政策是为了解决进口替代引起的贸易赤字问 题，总体目标仍是进口替代的内向型发展道路。因而印度并没有把出口看作推动 整个国民经济发展的发动机之一形成完整的出口发展战略。 由于急需进口大量资本货物、原料和技术造成外汇紧张，并且由于实施进口 替代战略，印度采取了日趋严格的限制进口的措施。印度政府把商品分为禁止进 口品、限制进口品和由政府部门经营的进口品三类。除优先发展部门的进口限制 较松外，其他部门的进口限制非常严格。 1 9 7 3 年，印度政府公布了外汇管制法，这一政策限制了外国资本对印度 的投资。 ( 5 ) 政策实施效果 经过这一阶段，印度工业许多部门从无到有，建立了比较齐全的完整的工业 体系，对进口资本货物和中m 产品的依赖大大减少，尤其是钢铁、化工、机械制 造等重工业。但是印度的丁。业发展也暴露出许多严重问题。 1 2 【( 】ms 托奥：度纤济1 9 9 2 年版，第5 5 2 贝 经济增长在2 0 世纪六、七十年代，年均增加仅有3 5 ，人均增长率仅为 1 3 ，而同一时期的日本年均增长超过1 0 ，韩国、新加坡、香港、台湾等地 的年均增长率也接近1 0 ，2 0 世纪7 0 年代后期，东南亚的马来西亚、泰国等国 家的经济也出现快速增长，年均增长率也接近1 0 。1 3 相比之下，印度经济增长 缓慢。并且还有经济增长不稳定、通货膨胀、失业、两极分化、国家财政入不敷 出等问题。 印度工业的资本产出率从1 9 5 1 1 9 6 0 年的5 8 5 ，降到1 9 6 0 一1 9 7 0 年的5 3 1 和1 9 7 0 一1 9 8 0 年的5 7 9 “，经济效益很低，尤其是公营部门的经济效益严重低 下，出现大量亏损。政府制定的工业争议法、公司法和土地最高限额法使得这些 病态企业的改组改建、兼并、破产变得不可行，结果公营病态企业只能由政府供 养，既影响了整个国家的经济效益，又增加了政府财政负担。 通过生产许可证、销售许可证等各种经营许可证对工业施加了诸多限制。并 且对工业引进外资也进行了严格限制，不仅限制外国投资的领域，外资占公司总 资本的比例，还要求外资进行强制技术转让等，造成了工业发展资金短缺，严重 阻碍了工业的发展。 随着印度经济的发展和人口的快速增长，印度的铁路、公路、港口、机场等 基础设施远远不能满足社会经济发展的需要。运输基础设施的落后不仅拖延了运 输时间，而且常发生交通事故，从而严重影响工业的发展。更重要的是，对工业 至关重要的石油和电力严重供应不足。印度发展所需的石油很大部分需要依赖进 口，而2 0 世纪7 0 年代，国际市场石油价格剧烈波动，印度工业受到了严重打击。 而电力则是长期缺电率达到1 0 ，有时甚至高达3 0 或4 0 ”。随着世界范围 内信息经济的飞速发展，印度的现代通讯设施明显的落后，导致了信息流通不畅， 成为了印度工业发展最严重的基础设施瓶颈”。 这一阶段，印度虽然实施了出口促进政策，但该政策的实施仅仅是为了解决 进口替代引起的贸易赤字问题，总体目标仍是进口替代的内向型发展道路。因而 印度并没有把出口看作推动整个国民经济发展的发动机之一形成完整的出口发 展战略。长期实行进口替代的内向型发展战略，印度的产品很少出口，在国际上 缺乏竞争力，贸易赤字逐年增加。国家对进出口的严格限制，使得国内工业极度 缺乏出口和竞争意识，使得印度的出口贸易在世界上所占份额微不足道。这种内 向型政策致使印度经济的发展付出了巨大的代价。而观察周边国家的发展态势， 东亚四小龙采取了开放性政策，都取得了不错的业绩：经济增长速度加快，工业 的国际竞争力增强，成为了发达国家投资的首选，且制成品的国际竞争力提高、 出口额大大增加。 ( 三) 初步改革时期( 1 9 8 0 1 9 9 0 年) 1 、经济环境 经济增长缓慢，经济效益低下，基础设施瓶颈，日益严重的贸易赤字。 2 、政策目标 最大限度的利用已有的生产能力；提高生产力，扩大就业；通过调整工业布 局来调整地区间发展不平衡；加快出口导向和进口替代工业的发展。该政策声明 的特点是为私营部门的发展创造了较宽松的政策环境，鼓励发展小型企业。 3 、国内政策 1 3 文富德，印度经济：发展、改革，前景，巴萄书礼，2 0 0 3 年版，第1 5 3 砸。 义富德，印度绎济：发展、改革。j 前景，巴蓟书i 1 ：，2 0 0 3 年版，第1 5 4 吼。 ”文富德e 鹰绎济：发腱、改节j 前景巴萄忤礼，2 0 1 ) 3 年版笫1 5 9 口。 6 i m f , “s t a f fr e p o r tf o rt h e2 0 0 5a r t i c l ei vc o n s u l t a t i o n in d i a f e b r u ar y2 0 0 6 减少对公营企业进行干预。不允许政府部门的部长兼任公营企业的董事长 或者董事：选用专业管理人才担任公营企业的管理人员，并把其任期由2 3 年 延长到5 年；政府不再接管病态企业。 减少许可证的限制。印度政府在第七个五年计划中取消了2 8 类工业8 2 种药品及其配方的许可证。1 9 8 9 - - 1 9 9 0 年度又取消了一些许可证，使必须申请 许可证的工业由5 6 种降低到2 6 种。并免除大公司和外国资本在生产落后的地区 兴办企业的许可证。此外，还颁布了生产能力再认可方案。只要获得8 0 的现 有生产利用率，企业申请扩大生产能力时都能得到认可。 促进能源等基础工业的发展。第六个五年计划，政府把用于能源生产的开 支增加到占总发展支出的2 7 2 ，第七个五年计划，再进一步的提高到3 0 4 。 促进电子产业的发展。加大在电子工业中的投资力度；积极筹建软件技术 工业园，和硬件技术园，且对这些园区实行出口导向政策；大力发展i t 教育， 积极支持r r 人才培养；实行金融优惠政策，创造良好的电子产业投资环境；出 台各种税收优惠政策，大力扶持电子产业发展。 4 、出口政策 1 9 7 9 年印度成立了2 0 世纪出口委员会( 坦顿委员会) ，此委员会提出了一 系列促进出口的政策，包括提高出口商许可证生产能力，放宽垄断与限制贸易 法，对出口业绩优良企业扩大生产能力，放宽对中小企业出口的限制，产品1 0 0 出口的厂商可免税进口所需资本货物和原料，鼓励发展有出口潜力的工业，促进 有出口优势的产品出口，加大对出口商现金补贴、出口退税等财政优惠力度，建 立出口加工区等。为推动出口，使卢比进一步贬值，并对出口企业给予信贷支持。 对于进口，印度政府不断放宽限制，逐步走向进口自由化。主要措施有：不 断扩大可进口商品种类，简化2 0 1 种资本货物进口手续，降低和取消一些商品进 口手续，降低和取消一些商品进口关税，放宽原料进口限制，便利技术进口等措 施”。 5 、政策实施效果 这一时期政策的实施，印度经济上取得一定成绩，但是与周边国家，尤其是 曾经和印度经济发展程度上相似的中国相比，印度的经济发展远远落后。 2 0 世纪8 0 年代，印度出口的增长速度赶不上进口，贸易逆差逐渐扩大，印 度不断从国际金融市场借款，印度的对外债务形势急剧恶化。海湾战争爆发后， 国际油价猛涨，不仅加重印度进口石油的负担，也加大了卢比贬值的压力。同时， 国际开发协会对印度的优惠贷款