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摘要 企业管理者对中小企业核心能力的影响研究 摘要 自美国经济学家普拉哈拉德( c k p r a h a d a d ) 和哈默尔( g a r yh a m e l ) 1 9 9 0 年在哈佛商 界评论首次刊登他们合著的公司核心竞争力) 一文以来，企业核心竞争力( 核心能 力) 就在企业界和学术界频频出现，核心能力已成为企业持续发展的关键。据有关调查， 我国企业的平均寿命只有5 、6 年，中小企业“县花一现”更是屡见不鲜。中国企业。短 寿”现象的根源是什么呢? 既有外部的原因，也有内部的原因，其中核心能力的缺失是 造成这种局面的根本原因，要打造“百年老店”就必须重视核心能力的培育与积累。 众所周知，中小企业核心能力的培育和发展是一个漫长的过程，在这个过程中必须 重视各种人才的作用，企业管理者作为企业经营决策的制定和执行者，是企业未来发展 方向的掌舵人，是决定组织目标能否达成的关键因素。在中小企业核心能力的识别、提 升和发展过程中，他们扮演着重要的角色。本文将从管理者的角度分析其对中小企业核 心能力的影响，找出企业管理者与中小企业核心能力之间的内在关联，并对企业管理者 的影响因素进行了探讨，旨在使企业管理者更好的为企业核心能力服务。 在文献综述、理论分析的基础上，文章首先构建了企业管理者知识、能力、素质模 型和中小企业核心能力战略整合、组织整合、技术整合模型。根据模型设计了相应的测 试量表。问卷的发放地区包括江西、广东、浙江、湖南、天津、山西等地，共调查2 1 家单位，有效问卷为1 5 7 份，基本符合研究的需要。量表的信度以及模型的结构效度分 析，都达到比较满意的水平。再接下来进行相关分析，得出的主要结论如下： 第一、企业管理者对企业核心能力的影响十分显著。主要表现在：企业管理者的能 力与企业战略整合能力、组织整合能力呈显著的正相关关系，管理者的素质与企业战略 整合能力、组织整合能力呈显著的正相关关系；第二、不同工作岗位的管理者对中小企 业核心能力的影响存在差异。人事行政管理者是通过影响中小企业的组织整合能力来 影响其核心能力的，而技术管理者则是通过影响技术整合能力来影响中小企业核心能力 的；人事行政管理者对中小企业核心能力的影响是按素质、能力、知识依次递减，而 技术管理者则按能力、知识、素质递减，而财务、营销以及后勤管理者只有能力对中小 企业核心能力维度都产生影响；第三、在企业管理者的影响因素中学历最显著，它与管 理者的知识、能力、素质都呈现显著的正相关；管理者的工作年限与年龄都与其能力、 素质有着显著的正相关关系：出乎我们意料的是职位层次和企业性质与管理者知识、能 力、素质未呈现任何的相关关系；企业规模也只与管理者的能力有着显著的正相关关系。 摘要 关键词：中小企业，管理者，能力素质模型，核心能力，相关分析 a b s t r a d t h es t u d yo ni n f l u e n c eo fm a n a g e ro nt h ec o r ea b i l i t yo f s m a l la n dm e d i u m s c a l ee n t e r p r i s e s a b s t r a c t s i n c ea m e r i c a ne c o n o m i s tc kp r a h a l a da n dg a r yh a m e lh a v ep u b l i s h e dt h ep a p e r t h ec o r ec o m p e t e n c yo fc o r p o r a t i o no nh a r v a r db u s i n e s sr e v i e wi n1 9 9 0 t h ec o r e c o m p e t e n c y ( c o r ea b i l i t y ) a p p e a r e dr e p e a t e d l yi na c a d e m i ca n dc o r p o r a t i o n , c o r ea b i l i t y b e c a m et h ek e yt os u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e s a c c o r d i n gt oar e l a t e ds u r v e y , t h ea v e r a g el i f e t i m eo fe n t e r p r i s eo fo u rc o u n 时i so n l y5t o6y e a r s ，t h es m a l la n d m e d i u ms c a l ee n t e r p r i s e sw h i c ha p p e a rq u i c k l ya n dd i eq u i c k l yb e c a m ec o m m o n p h e n o m e n o n w h yl i f e t i m eo fo u rc o u n t r ye n t e r p r i s ei ss os h o r t , e x t e r n a lr e a s o n si so t e s i d e ，a n dt h ei n t e r n a ls i d ei st h ec r i t i c a l , l a c k i n go ft h ec o r ea b i l i t yi st h et o o to ft h a t i f w ew a n tt oe s t a b l i s ho u ro w n “c e n t u r ys h o p ”w em u s tc u l t i v a t ea n da c c u m u l a t et h ec o r e a b i l i t yo fe n t e r p r i s e s i ti sw e l lk n o w nt h a ti ti sal o n gp r o c e s sf o ras m a l la n dm e d i u m - s c a l ee n t e r p r i s et o c u l t i v a t eo ra c c u m u l a t ei t so w nc u r ea b i f i t y , s oi tm u s tt a k ea d v a n t a g eo fe a c hk i n do f t a l e n td u r i n gt h i sp r o c e s s ，t h em a n a g e r sw h oa r em a k e ra n de x e c u t i v eo fa l lp o l i c yw i l lb e h e l m s m a no ft h ee n t e r p r i s e sf u t u r ed e v e l o p m e n t , w i l ld i r e c t l ya f f e c tw h e t h e rt h e o r g a n i z a t i o n a la i ma c h i e v eo rn o t s ot h e ya c ta ni m p o r t a n tr o l ei np r o c e s so fc o r c a b i l i t y sr e c o g n i t i o n , p r o m o t i o na n dd e v e l o p m e n ti nas m a l la n dm e d i u m s c a l ee n t e r p r i s e t h i st h e s i sf o c u so nt h ei n f l u e n c eo fm a n a g e r s k n o w l e d g e ，a b i l i t ya n dq u a l i t yo nt h e s m a l la n dm e d i u m s c a l ee n t e r p r i s e s c o r ea b i l i t y , f m dt h er e l a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e s m a n a g e r sa n dt h es m a l la n dm e d i u m s c a l ee n t e r p r i s e sc u r ea b i f i t y , w i l la l s oe x p e c tt o f m dt h ei n f l u e n c ef a c t o ro ft h em a n a g e r s ，l e ti tw e l ls e r v i c ef o rt h ec o r ea b i l i t yo ft h e s m a l la n dm e d i u m s c a l ee n t e r p r i s e s b a s e do nt h er e v i e w i n go ft h el i t e r a t u r ea n dt h e o r ya n a l y s i s i n g , t h i st h e s i sf i r s t l y c o n s t r u c t e dt h ek n o w l e d g e ，c o m p e t e n c ea n dq u a l i t ym o d e lo fm a n a g e ra sw e l la st h e s t r a t e g yc o n f o r m i t y , o r g a n i z a t i o nc o n f o r m i t ya n dt e c h n o l o g yc o n f o r m i t ym o d e lo fc o r e a b i l i t yo ft h es m a l la n dm e d i u m s c a l ee n t e r p r i s e ，t h e nd e s i g n e ds c a l e s t ot h em o d e l s q u e s t i o n n a i r e sc o v e r ss i xp r o v i n c e so rc i t y , t h e ya r cj i a n g x i ，g u a n g d o n g ，z h e j i a n g ， h u n a n ，t i a n j i n ，s h a n x ie t c t h e r ea r e2 1c o m p a n i e sa c c e p t e dm ys u r v e y io b t a i n e d1 5 7 a b s 打a c t e f f e c t i v es a m p l e s i tb a s i c a l l ym e e tt h er c q u i r e m e mo ft h er e s e a r c h c o n s i s t e n c yo ft h e s c a l e sa n ds t m c t u r e 妇v a l i d i t yo ft h em o d e l si sa l s om e e tt h er e q u i r e m e n to fr e s e a r c h t h e t h e s i st h e na t t e m p t e dt of i n dt h ei n t e r n a lr e l a t i o nb e t w e e nm a n a g e ra n dc o r ea b i l i t yo f s m a l la n dm e d i u m s c a l ee n t e r p r i s e s 笛w e l l 弱m a n a g e ri n f l u e n tf a d o 体t h er e s u l t si s f o l l o w i n g ： f i r s t ，t h ee n t e r p r i s em a n a g e rs t r o n g l yi n f l u e n c et h ec o r ea b i l i t yo fs m a l la n dm e d i u m - s c a l ee n t e r p r i s e ，w h i c hm a i n l yd i s p l a y si nt h ec o r r e l a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s em a n a g e r s a b i l i t y a n de n t e r p r i s es t r a t e g y c o n f o r m i t ya b i l i t y , o r g a n i z a t i o nc o n f o r m i t ya b i l i t y i s r e m a r k a b l e ，t h ec o r r e l a t i o nb e t w e e nm a n a g e r s q u a l i t ya n de n t e r p r i s es t r a t e g yc o n f o r m i t y a b i l i t y , o r g a n i z a t i o nc o n f o r m i t yi s a l s or e m a r k a b l e ；s e c o n d , i ti sd i f f e r e n tt h a t p e r s o n n e l a d m i n i s t r a t i o nm a n a g e r sa n dt c c h n i c a lm a n a g e r si n f l u e n c eo ns m a l la n d m e d i u m s c a l ee n t e r p r i s e sc o r ea b i l i t y p e r s o n n e lo ra d m i n i s t r a t i o nm a n a g e r si n f l u e n c e c o r ea b i l i t yo ft h es m a l la n dm e d i u m - s c a l ee n t e r p r i s eb yi n f l u e n c i n go r g a n i z a t i o n c o n f o r m i t ya b i l i t y , b u tt h et e c h n i c a lm a n a g e r sb yi n f l u e n c i n gt h et e c h n o l o g yc o n f o r m i t y a b i l i t yt oa c h i e v et h ep u r p o s e t h ei n f l u e n c eo fq u a l i t y , a b i l i t ya n dk n o w l e d g eo f p e r s o n n e l a d m i n i s t r a t i o nm a n a g e r sd e s c e n d , b u tt h ei n f l u e n c eo fa b i l i t y , k n o w l e d g ea n d q u a l i t yo ft e c h n i c a lm a n a g e rd e s c e n d ；t h i r d , a m o n ga l lt h ei n f l u e n c ef a c t o ro fm a n a g e r s , t h ed e g r e ei st h el a r g e s t ，t h ec o r r e l a t i o nb e t w e e nd e g r e ea n dm a n a g e r s k n o w l e d g e ，a b i l i t y , q u a l i t yi sp o s i t i v ea n dr e m a r k a b l e ；m a n a g e r s w o r k i n gt i m ea sw e l l 鹞a g eh a sp o s i t i v e c o r r e l a t i o nw i t hq u a l i t y ；i ts u r p r i s eu st h a tp o s i t i o nl e v e lo fm a n a g e r sa n dt h ee n t e r p r i s e n a t u r en e v e ra p p e a ra n yc o r r e l a t i o nb e t w e e nt h ek n o w l e d g e ，a b i l i t ya n dq u a l i t yo f m a n a g e r s ；t h ee n t e r p r i s es c a l eo n l yh a sr e m a r k a b l en e g a t i v ec o r r e l a t i o nw i t hm a n a g e r s a b i l i t y k e y w o r d s ：s m a l la n dm e d i u m s c a l ee n t e r p r i s e ，m a n a g e r , c o m p e t e n c ya n dq u a l i t ym o d e l ， c o r ea b i l i t y , c o r r e l a t i o na n a l y s i s i v 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表和撰写的研究成果，也不包含为 获得华东交通大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明 并表示了谢意。 本人签名夕兰驻日期望堕蚴厦 关于论文使用授权的说明 本人完全了解华东交通大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅。学校可以公 布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。 保密的论文在解密后遵守此规定，本论文保密期o 年。 本人签名唑导师签趔日期坦女；：! 幽哆胁 华东交通大学 硕士学位论文任务书 研究生姓名卢恩华学号 2 0 0 4 0 5 9 0 0 5 0 10 7 学院( 系)经济管理学院 专业劳动经济学 专业方向人力资源管理 论文题目企业管理者对中小企业核心能力的影响研究 要求完成时间2 0 0 6 年1 0 月2 5 日 选题来源导师指导下自选 主要研究任务： 1 、大量阅读相关文献，对目前研究成果进行阐述，在此基础上对文章所研究的 管理者、中小企业等相关概念进行界定；构建企业管理者、中小企业核心能力模型， 设计相应的测试量表及调查问卷。 2 、发放、回收、整理调查问卷，收集数据；对数据进行描述性统计；接着对量 表的内部一致进行检验；最后模型的结构效度进行检验。 3 、在信度、效度检验通过的基础上，对管理者与中小企业核心能力进行二阶因 子分析，得出二阶因子模型；对管理者与中小企业核心能力各因子间的相关性进行 分析，得出管理者知识、能力、素质与中小企业核心能力战略整合能力、组织整合 能力、技术整合能力之间的相关关系；接着对管理者进行分类，分别对不同性别、 不同岗位的管理者对中小企业核心能力影响的差异性进行分析；最后对管理者的性 别、学历、工作年限、职位层级、所在企业的性质规模等影响因素对管理者的知识、 能力、素质的影响程度进行了分析，并得出相应的结论。 4 、对文章的研究结论进行简要的归纳总结；对文章中的创新与不足之处进行了 阐述。并对未来的发展趋势进行了展望。 接受任务时间 加万年卜月矽日 学生签名 号霪鼙 导师签名 佣弛方 日期? | 年砖b 第一章引言 第一章引言 自美国经济学家普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 和哈默尔( g a r yh a m e l ) 1 9 9 0 年在哈 佛商界评论刊登了他们合著的公司核心竞争力一文以来，企业核心竞争力( 核 心能力) 就在企业界和学术界频频出现。在这个充满竞争的世界里，企业要求得生 存和持续发展，就必须拥有自己的核心能力，特别是中小企业它们自身实力相对较 弱，能否培育和发展自己的核心能力就成了其发展壮大的关键。 众所周知，企业核心能力的培育和发展是一个漫长的过程，中小企业应该如何 培育自己的核心能力? 企业的各种人才在这个过程中应该发挥怎样的作用呢? 本 文将从企业管理者的角度。用实证的方法分析企业管理者对中小企业核心能力的影 响，揭示企业管理者是怎样影响中小企业核心能力以及企业管理者的影响因素。旨 在为中小企业培育发展自己的核心能力指明一个方向，同时也为这些企业管理者的 管理提供一些借鉴。 1 1 问题的提出 据有关调查，中国企业的平均寿命只有5 、6 年，中小企业昙花一现的现象更 是屡见不鲜。中国企业“短寿”现象的根源是什么呢? 我们怎样才能保持企业的持 续发展而打造成“百年老店”呢? 回答这些问题我们要更多的从企业内部出发，企 业核心能力的缺失是其根本原因。 无庸置疑，企业核心能力是企业竞争优势的源泉，是企业持续发展的关键。企 业怎样才能培育和提升自己的核心能力呢? 改革开放以来是中小企业飞速发展，数 量的剧增、规模的壮大、在国民经济中总量的扩大，使我们投以更多关注的目光。 但是他们自身的缺陷也一定程度上阻碍了其发展壮大，与大型企业相比，规模小。 资金薄弱、人才缺乏、管理机制不完善等现状，使得他们核心能力的识别、培育和 提升工作更加地艰难。 企业管理者作为企业经营决策的制定和执行者，是企业未来发展方向的掌舵 人，是组织目标能否达成的关键因素。它们能力、素质和管理水平的高低将直接决 定组织的绩效，影响企业的生存和发展。在中小企业核心能力的识别、提升和发展 过程中，他们应该扮演这怎样的角色? 换句话说，它们是怎样影响中小企业核心能 力发展和提升的? 业绩优秀与业绩平庸者对中小企业核心能力的影响有着怎样的 差别? 管理者所拥有的知识、能力和素质怎样促进中小企业核心能力的提升呢? 对 这些问题的思考就是本文的写作目的所在，本文试图对这些问题进行分析探讨，就 第一章引言 构成了本文的主要内容。 1 2 研究目的和意义 随着管理者量化研究和企业核心能力识别、测度理论的不断成熟完善，使得我 们有机会从实证角度来探讨企业管理者与中小企业核心能力之间的内在关系。本文 在前人研究成果的基础上，采用企业管理者能力素质模型和企业核心能力评价模型 分别对企业管理者和中小企业核心能力进行量化研究，对企业管理者和企业核心能 力之间的内在联系进行了探讨和分析。 在完成数据收集、量表一致性信度分析和模型结构效度分析等基础工作之后， 文章接下来进行的是高阶因子分析、相关分析和差异性分析，这是文章的主体部分。 高阶因子分析得出管理者能力素质模型结构、中小企业核心能力素质模型结构，从 模型中我们可以清晰的看到模型各因子维度和因子负荷，以及模型内各因子间的相 关关系。相关分析对企业管理者能力素质模型与中小企业核心能力模型间的相关关 系进行了分析，得出了企业管理者的知识、能力、素质与中小企业核心能力战略、 组织、技术之间的相关关系，我们将得出企业管理者的知识、能力、素质是怎样影 响企业核心能力战略整合、组织整合与技术整合的。接下来的差异性分析分别分析 了中小企业核心能力和企业管理者的影响因素，包括企业性质与企业规模与中小企 业核心能力之问的关系，以及管理者的性别、学历、工作年限、职位等级、所在企 业的性质以及企业规模等因素对企业管理者影响程度的分析。 通过上述分析我们可以得出企业管理者的素质对管理者有着更深层次的影响， 知识、能力、素质对企业管理者的影响依次递减，管理者的知识、能力、素质受其 所在企业的规模和性质的影响不显著，只有企业规模与企业管理者的能力之间呈现 显著的正相关。管理者的学历、工作年限、职位等级对其知识、能力、素质的影响 程度也存在差别，学历与管理者知识、能力、素质都呈现显著的正相关，工作年限 只与管理能力、素质呈现显著的正相关，而管理者的岗位等级与其知识、能力、素 质未呈现任何的相关关系，这些结论都将对中小企业管理者的招聘、选拔、培训具 有很强的参考价值。对中小企业核心能力模型分析的结论表明，企业核心能力的组 织整合能力、战略整合能力、技术整合能力对中小企业核心能力的影响程度依次递 减，企业性质对企业核心能力的影响并没有我们想象的那么显著，只与企业技术整 合能力成显著的负相关，倒是企业规模对中小企业核心能力的影响较大，与企业核 心能力的三个维度都呈现显著的正相关，这些结论将对中小企业核心能力的培育与 提升具有很强的参考价值和借鉴意义。相关分析的结论表明，企业管理者与中小企 业核心能力呈现显著的正相关关系( r = o 3 ，p o 0 5 ) ，说明企业管理肯是中小企业核 心能力培育和提升的重要影响因素。管理者分为知识对中小企业核心能力战略、组 第一章引言 织、技术三维度的影响都不显著，说明管理者的知识对中小企业核心能力的影响是 有限的，而能力、素质都对战略和组织呈现显著的正相关，说明企业管理者是通过 影响企业的战略和组织整合能力来影响企业核心能力的，而对技术整合能力的影响 有限，接下来的分析我们将管理者按其从事的岗位分为技术管理者与行政人事管理 者，分别分析其对技术整合能力的影响，结果与我们预想的一样，技术管理者的知 识、能力、素质与企业技术整合能力都呈现显著的正相关，而行政人事管理者的知 识、能力、素质与企业技术整合能力不呈任何的相关关系，这个结论对我们今后企 业核心能力的培育将具有很强的现实意义。 1 3 本文的创新之处 ( 1 ) 分析工具的创新。本文主要采用验证性因子分析，辅之以探索性因子分 析。在建立模型时并没有采用探索行因子分析，从统计学的角度根据变量间的相关 关系，将相关性大的变量归为同一个因子，而是在严格的理论分析的基础上提出各 个模型的因子，再根据因子设计相应的测度量表，然后按照c i t l 原则对各因子中 的变量进行剁减。本文之所以这样傲的原因是因为探索性因子性分析的统计解释力 度比较强，但缺乏相应的理论支撑，而验证性因子分析切不然，它是在严格理论基 础上提出的，理论依据较强，同时也满足统计学的要求。 ( 2 ) 分析角度的创新。从文献的情况来看从实证角度将企业管理者与中小企 业核心能力两者综合起来研究的例子相对较少。造成这种局面的原因一方面是因为 国内对企业管理者和企业核心能力的量化研究相对较少，很难对企业管理者和企业 核心能力进行测度；另一方面可能是我们对管理者的重视程度还不够，过分的强调 技术的作用。本文以企业管理者和中小企业核心能力为研究对象，从实证的角度探 讨两者之间的关系，试图找出企业管理者是怎样影响企业中小企业核心能力的，以 及管理者知识、能力、素质的影响因素，以更好的培养和管理企业管理者 1 4 本文的研究框架 第一章引言。这部分对文章的写作背景、问题的提出，写作目的和意义，以及 文章的创新点和研究框架进行了阐述。随着战略管理理论的发展。 第二章相关研究综述。对国内外的相关研究进行了阐述，中小企业、核心能力 以及管理者的相关研究成果进行了总结分析。并对本文将要研究的管理者与中小企 业进行了界定，根据前人的研究成果，确定采用能力素质模型对企业管理者进行测 度研究，采用企业核心能力评价模型对中小企业的核心能力进行衡量。 第三章问卷设计与调查。这部分对问卷设计与调查进行了具体的介绍，包括研 第一章引言 究的目的，研究样本，还针对管理者能力素质模型和中小企业核心能力模型分别设 计了调查量表。 第四章统计分析。这部分是实证分析的基础，主要对被试样本的描述性统计、 量表的信度和模型的结构效度进行了分析。对收回问卷进行删减后得到有效问卷 1 5 7 份，在c i t i 的原则下，对信度检验不合格的题目进行了删减，同时运用l i s r e lf o r w i n d o w s 统计软件对模型的结构效度进行了检验，模型具有较好的信度和效度，这 为论文的进一步写作奠定了很好的基础。 第五章模型分析，这是文章的主体部分，主要内容包括高阶因子分析、相关分 析和差异性分析。本文采用验证性因子分析，分别对模型的变量和一阶因子之间的 相互性进行了分析，并得出了相应的二阶结构模型；相关分析部分主要对管理者以 及中小企业核心能力模型各自内部因子间的关系进行了分析，同时也对模型间因子 问的关系进行了分析。得出企业管理者知识、能力、素质是怎样影响中小企业核心 能力的战略、组织、技术整合能力的。 第六章研究结果及讨论。对本文研究的主要结论以及结论的应用、存在的不足 及展望进行了介绍。本文的结论主要为三个方面：企业管理者与中小企业核心能力 的一阶、二阶模型；企业管理者与中小企业核心能力之间的关系，以及不同性别、 不同工作岗位的管理者对中小企业核心能力的影响存在差异；企业管理者的影响因 素。文章的最后对不足之处和未来的展望进行阐述。 第二章相关研究综述 2 1 中小企业的界定 第二章相关研究综述 2 1 1 中小企业的定义 随着近几年来中小企业的发展，中小企业逐渐成了国民经济成分中的一支重要 力量，2 0 0 4 年，我国中小企业3 6 5 万家，个体工商户2 8 0 0 万家，占全国企业总量 的9 9 6 。这些中小企业创造了全国g d p 总量的5 8 5 ，工业新增产值的7 4 7 、 销售总额的5 8 9 、企业上缴税收总额的4 8 2 ，外贸出口的6 8 3 和进口的6 9 。 全国近7 5 左右的城镇就业岗位是由中小企业提供的【i 】。它为经济增长、扩大就业、 增加财政收入以及推动技术创新等做出了巨大的贡献，那么哪些企业才属于中小型 企业呢? 美国1 9 5 3 年颁布的 中小企业法规定：凡是独立所有和经营，并且在某一 行业领域不占支配地位的企业均为中小企业。制造业和批发业中，1 2 个月平均5 0 0 人以下者为中小企业；零售和服务业中，一般情况下过去三年平均营业额为3 5 0 万 美元以下者为中小企业，在美国，只有大小型企业的划分，而没有中型企业1 4 】。 日本中小企业基本法规定：在制造业、矿业、运输业、建筑业等产业中， 资金1 亿日元以下或经营雇佣的从业人员3 0 0 人以下为中小企业；在批发业中，资 金为3 0 0 0 万日元以下或经营雇佣人员1 0 0 人以下为中小企业；在零售和服务业中， 资金为1 0 0 0 万日元以下或经营雇佣人员5 0 人以下为中小企业。 英国中小企业的划分没有法律上的依据，但依据1 9 7 1 年，。波尔顿委员会”规 定：凡是所有者依靠个人的判断进行独立经营( 是大企业的一部分) ，并且市场占 有率很低的企业均为中小企业1 3 1 。制造业2 0 0 人以下和建筑业、矿业2 5 人以下，公 路运输业拥有5 辆汽车以下者为中小企业，按1 9 8 7 年价格调整后计算，零售业和 服务业销售额1 8 5 万英镑，批发业7 3 万英镑以下为中小企业。 我国台湾地区对中小企业划分标准一是资金额，一是从业人员。规定：资金额 在新台币5 0 0 万元以下，资产面值不超过新台币2 0 0 0 万元的企业，商业、运输业 和服务业全年营业额在新台币5 0 0 万元以下为中小企业。制衣、制鞋、电子产品也 在3 0 0 人以下，食品加工在2 0 0 人以下，其他各业在1 0 0 人以下为中小企业，商业、 运输业和服务业经常从业人员在5 0 人以下为中小企业。 关于“中小企业”的概念，不同国家、同一国家不同时期的划分标准各不相同， 但归纳起来，但是都有一些共同的特征，首先表现为对中小企业界定的法律化，各 旧基本上都从立法的角度对企业规模进行了界定：其次表观为对中小企业的界定峰 第二章相关研究综述 持从定性和定量两个方面或者以定量为主；再次表现为都从本国地区实际情况出 发，根据自身经济发达程度、产业结构状况、行业差别等因素对企业规模进行合理 的动态的界定。 1 9 4 9 年建国以来，我国对中小企业的界定先后经过几次调整。建国初期曾按固 定资产价值划分企业规模。1 9 6 2 年，改为按作业人员标准对企业规模进行划分：企 业职工在3 0 0 0 人以上的为大型企业，5 0 0 - - 3 0 0 0 之间的为中型企业，5 0 0 以下的为 小型企业。1 9 8 8 年国务院颁布了 大中小型工业企业划分标准，按不同行业的不 同特点作了分别划分，将企业规模分为特大型、大型( 分为大一、大二两类) 、中型 ( 分为中一、中二两类) 和小型四类六档，当时中小企业一般指中二类和小型企业。 1 9 9 2 年又对1 9 8 8 年划分标准作了补充，增加了对市政公用工业、轻工业、电子工 业、医药工业和机械工业中的轿车制造企业的规模划分。1 9 9 9 年对原标准再次修改， 而将销售收入和资产总额作为主要考察指标：分为特大型、大型、中型、小型四类， 其中年销售收入和资产总额均在5 亿以下、5 0 0 0 万元以上的为中型企业，年销售收 入和资产总额均在5 0 0 0 万以下的为小型企业，参与划型的企业原则上包括所有行 业各种组织形式的工业企业。 我国政府于2 0 0 4 年1 月1 日起正式执行的中小企业标准暂行规定，对工业、 建筑业、批发和零售业、交通运输、住宿和餐饮业五个行业，以企业职工人数、销 售额、资产总额作为划分标准，对中小企业作了划分。即统一按年销售收入和资产 总额的多少归类。大型企业标准定为年销售收入与资产总额在5 亿元以上，其中特 大型企业标准定为年销售收入和资产总额均在5 0 亿元及以上；中型标准定为年销 售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元及以上；其余的均为小型企业。本文在借鉴各国 对中小企业界定结合我国实际情况以及行业特点，将中小企业标准定为： ( 1 ) 中型企业从业人员在5 0 0 1 0 0 0 人之间、年销售收入在5 0 0 0 万元至5 亿 元之间者。 ( 2 ) 小型企业的从业人员在5 0 0 人以下、年销售收入在5 0 0 0 万元以下者。 2 1 2 中小企业的特点 发展中国家中小企业与发达国家中小企业相比，具有自身的特点：为当地市场 服务；容易创建；自筹资金经营；对创业者( 往往也是经营者) 本人的依赖性强； 富于创新精神；受环境影响较大1 6 j 。 s 1 f i h u i n 在对东南亚3 0 家制造业企业进行问卷调查的基础上，从e r p 的角度 总结出中小企业的五大特点：企业组织结构层次简单，调查发现，中小企业的平均 结构层次为3 1 3 层；企业特殊的生产运作模式，相当大部分的中小企业都是大型企 业的辅助性制造商：企业内部管理人员职责模糊，各部门之间在职责上没有清晰的 界线：企业要求具备迅速应对外部环境变化的能力，随着产品生命周期的缩短和新 第二章相关研究综述 产品的不断推出，又由于存在对大企业的依存关系，中小企业必须快速适应变化； 企业员工流动率高，在调查的企业中入员的流动率高达3 0 1 7 1 。 张炳申，陆明祥在对广东、江苏以及浙江中小企业发展特点进行比较后得出三 地中小企业的一些特点；三地中小企业都是在农村工业化的基础上发展并形成规 模：地方政府对中小企业的扶持、引导虽然重要，但政企分开是必然趋势；从中小 企业的所有制特点看，公有制性质的中小企业正逐渐推出历史舞台，个体私营性质 的中小企业逐渐成为三地中小企业的主体：个体私以及外资性质的中小企业发展至 今，已出现明显的集体化、公司化、大型化的趋向；要高度重视传统产业群【s j 肖素琼认为家族经营、管理混乱，制度不健全的现象在中小企业中时有发生 很多中小企业主要靠家族的投入和自有资金的滚动来发展，难以避免家族成员掌控 企业，真正懂管理的人才因为是“外人”很难进入企业，造成中小企业的管理相对 混乱，制约了企业的进一步发展【9 】 中小企业还是技术创新的重要载体。中国改革开放以来，约6 5 的专利是中小 企业发明的，7 5 以上的技术创新由中小企业完成，8 0 以上的新产品由中小企业 开剔2 】 中小企业的飞速发展给我国经济、社会创造的价值是不可低估的，它是我国国 民经济的重要组成力量，对促进经济增长、增加就业以及维护社会稳定发挥着举足 轻重的作用：从所有制成份来看，我国中小企业大部分为私营、民营以及集体企业， 它们主要分布在沿海发达地区；虽然它们在经济总量中占有绝对的优势，但是它们 大都依附大型企业而存在和发展，产品的科技含量不高，研发投入较少，缺乏自己 的核心能力；内部管理机制不完善，单一的生产管理，企业的经营活动范围封闭， 没有进入市场和社会的一体化模式；以实物形态为中心，没有转变为以价值形态为 中心；企业管理者知识结构偏低，尤以企业的厂长( 经理) 更为突出，与当今以知识、 科技为企业核心竞争能力不相适应。 2 2 企业核心能力的相关综述 企业核心能力的兴起是管理科学与战略管理理论不断发展的结果。在管理科学 的发展历程中，1 8 世纪中后期到1 8 世纪末期强调经验管理，2 0 世纪初到4 0 年代 信奉科学管理，4 0 年代末至6 0 年代末风行行为科学，6 0 年代末至7 0 年代崇尚战 略管理【“。2 0 世纪6 0 年代以来，随着管理理论与实践的发展，战略管理理论应运 而生，其发展经历了五个阶段，以a n d r e w s 为代表的第一代战略管理理论；以 c h a n d l e r 为代表的第二代战略管理理论；以波特为代表的第三代战略管理理论；以 明茨伯格威代表的第四代战略管理理论；以p r a h a l a d 和h a m e l 为代表的第五代战 略管理理论。传统战略理论主要强调产品和市场，而普拉哈拉德和哈默的“核心能 力”理论把目光转移到氽业内部，而不是一味地被动应对外部环境的变化i l ”。普拉 7 第二章相关研究综述 哈拉德和哈默尔( 1 9 9 0 ) 明确指出，核心能力是企业持续竞争优势之源。 2 2 1 企业核心能力的概念 1 9 9 0 年普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 和哈默( g r a yh a m e l ) 在哈佛商业评论 ( h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w ) 上发表了“企业核心能力”一文( t h ec o r ec o m p e t e n c e o f t h ec o r p o r a t i o n ) ，首次提出了。核心能力”的概念。在英文文献中，国外学者对 于核心能力有两种表述：c o r ec o m p e t e n c e 和c o r ec a p a b i l i t y 。以普拉哈拉德和哈默尔 为代表的学派强调前者，而以t e e c e 等为代表的学派则强调后者，但他们并没有明 确区分二者的不同或指出二者的关系，都是为了说明企业持续竞争优势的源泉而提 出的概念。在中文文献中，国内学者也有两种提法：核心能力和核心竞争力【1 0 l 。 本文倾向于使用。核心能力”的提法。因为“能力”是针对企业自身而言的，是一 种动态发展量；而“竞争力”是相对于竞争对手而言，更多的是一个状态量，其形 成依赖于企业所拥有的诸多能力。所以，从竞争优势的角度而言，“能力”蕴藏着 更大的发展潜力。 国外的学者从不同的角度对核心能力进行了研究，一些主要理论观点可以归结为 整合观【1 3 1 、网络观【1 4 1 、协调观【1 5 】、组合观【1 6 1 、知识载体观1 1 7 1 舯、元素一构架观、平 台观、技术能力观等八大观点，这些观点是学者们从各自角度出发研究的结果，各有 侧重点和优缺点，如表2 1 。 表2 1 企业核心能力主要理观点 关注焦点表述或维度优点缺点 整合观 不同技能与 文字描述使组 强调能力整合， 分解性差，层 p r a h a l a da n dh a m e l 技术学派的 织的标志，例如 便于组织内外良 次性不强 0 9 9 0 ) ；k e s l e r ，k l o s t a d 整合 s o n y 的缩微化 好交流与沟通 a n dc l a r k ( 1 9 9 3 )能力 各种技能及根据可分解性强，直 重点不突出， 网络观 技能网络其相互关系所构接深入技能层， 对组织文化 k l e i n ，g e e , j o n e s ( 1 9 9 8 ) 因素考虑不 成的网络直观 够 协调观 各种资产与 卓越资产、认知强调协调配置、层次性不强， s a n c h e z , h e e z e ，a n d 技能的协调 能力，程序与常因此能力5 要素过多强调组 t h o m a s ( 1 9 9 6 ) d u r a n d 配置 规、组织结构、中有3 个要素与织、文化方面 ( 1 9 9 7 ) 行为与文化 协调配置有关的因素。 技术、管理过程、 组合观 群体学习的组组 强调能力的组 p r a h a l a d ( 1 9 9 3 ) 各种能力的 合；技术能力、 合，分解清晰， c o o m b s ( 1 9 9 3 ) 科冈等 组合 组织能力的组 具有一定的町操 层次性不强 合：洞察力预见 ( 1 9 9 7 )作性。 力、前线执行能 力的组合。 第二章相关研究综述 续表2 1 企业核