（国际贸易学专业论文）中国制造业的产业内贸易研究.pdf

t 海大学硕士学位论文 摘要 战后，科学技术的发展和国际竞争的加剧导致国际贸易出现了一系列 新的重大变化，其中最为传统理论无法解释的是，大多发生在发达国家之 间的是大量要素密集度相似的产业内贸易。产业内贸易的发展以及由此引 致的国际市场中的产业竞争的大大加剧，不可避免的对发展中国家尤其是 我国参与国际分工产生了不可忽略的影响。本文旨在对产业内贸易理论进 行评述的基础上，从实证角度分析中国制造业的产业内贸易发展的现状及 其影响因素，从而提出发展我国制造业产业内贸易的政策建议，为优化我 国对外贸易战略提供新的思路。 论文共分为五章。第一章是绪论，介绍选题背景和意义以及研究的目 的、方法与内容。第二章是产业内贸易相关研究文献综述，主要从经验研 究和理论研究两个方面对产业内贸易相关研究文献进行梳理，并对国内外 一些学者在这一问题上的最新研究做一个简单介绍。第三章是中国制造业 产业内贸易的现状研究，本章利用g l 指数和竞争力指数对中国制造业的 产业内贸易现状进行分析。我们得到的基本结论是：我国的产业内贸易在 近几年明显加快了发展的速度，然而和发达国家仍有相当的差距，还主要 处于进口高级产品、出口低级产品的阶段。第四章是中国制造业产业内贸 易影响因素分析，本章将影响因素分为长期因素和短期因素，并将短期因 素与技术水平因素相结合，建立计量模型进行实证研究。研究结果表明： 人均收入水平、外商直接投资、对外开放程度以及技术水平四个因素与制 造业产业内贸易水平均里下相关性。第五章是发展中国制造业产业内贸易 的建议，本章基于前面章节的分析，结合我国加入w t o 后的现实情况，指 出我国发展制造业产业内贸易的必要性，并给出政策建议。 关键词：产业内贸易，制造业，竞争力，影响因素 v 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t a f t e rw o r l dw a rt w o as e r i e so fn e wm e n d so c c u r r e dd u et os c i e n t i f i ce n dt e c h n o l o g i c a l d e v e l o p m e n ta n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nv a r i a t i o n o n ei st h a tt r a d eh a p p e mm o s t l y a m o n gd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，m a i n l yw i t h i ni n d u s t r i e si n c l u d i n gl a r g eq u a n t i t yo f g o o d sw i t h s i m i l a rf a c t o ri n t e n s i t y , w h i c hi su n e x p l a i n a b l eb yc o n v e n t i o n a lt h e o r y r a p i dd e v e l o p m e n t o fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ee n dc o n s e q u e n t i a li n t e n s i f i c a t i o no fi n d u s t r i a lc o m p e t i t i o ni nt h e i n t e m a t i o n a lm a r k e tu n a v o i d a b l yc a u s e dn e g a t i v ei n f l u e n c eo nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ， e s p e c i a l l yo nc h i n a , w h e nt h e ya r ep a r t i c i p a t i n gi n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n t h i st h e s i sa i m sa t i n t r o d u c i n gi n t r a - i n d u s t r yt h e o r y , a n da n a l y z i n gt h ec o n d i t i o na n di n f l u e n c i n gf a c t o r so f i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei nc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ys oa st op r o v i d es o m en e wi d e a sf o r t h ed e v e l o p m e n to f c h i n a si n t r a - i n d u s t r yt r a d ei nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya r e a t h e ma r cf i v ec h a p t e r si nt h i st h e s i s c h a p t e ro n ei si n t r o d u c t i o n i n t r o d u c i n gt h e b a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h er e s e a r c h ，a n de x p l a i n i n gt h ei n t e n t i o n , m e t h o da n d c o n t e n to f t h er e s e a r c h c h a p t e rt w oi sr e v i e wo fi n t r a - i n d u s t r yt r a d et h e o r y t h i sc h a p t e r w i l lf o c u so ne m p i r i c a lr e s e a r c ha n dt h e o r e t i c a ls t u d i e so ft h et h e o r y , a n dw i l li n t r o d u c e s o m es t u d i e sb ys o m es c h o l a r so f c h i n aa tt h ee n do f t h i sc h a p t e r c h a p t e rt h r e ei sr e s e a r c h o nc h i n a s m a n u f a c t u r i n gi n t r a - i n d u s t r yt r a d e t h i sc h a p t e rw i l la n a l y z et h ec u r r e n t s i t u a t i o ni nc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n t r a - i n d u s t r yt r a d ew i t ht h ec o m b i n a t i o no fg li n d e x a n dc o m p e t i t i v e n e s si n d e x w eh a v ec o m et ot h eb a s i cc o n c l u s i o n ：c h i n a si n t r a - i n d u s t r y t r a d ei nr e g e n ty e a r sa c c e l e r a t e dt h ep a c eo fd e v e l o p m e n t h o w e v e r , t h e r ei ss t i l la c o n s i d e r a b l eg a pb 目t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s c h i n a si n t r a i n d u s t r y 1 a d ei ss t i l li nt h e s t a g eo fi m p o r t i n gs o p h i s t i c a t e dp r o d u c t sa n de x p o r t i n gl o w e rp r o d u c t s c h a p t e rf o u ri s a n a l y s i so fi n f l u e n c i n gf a c t o r s o fc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n t r a - i n d u s t r yt r a d e t h e i n f l u e n c i n gf a c t o r sw i l lb ed i v i d e di n t ol o n g - t e r mf a c t o r sa n ds h o r t - t e r mf a c t o r s t h i s c h a p t e rw i l le s t a b l i s ha ne c o n o m e t r i cm o d e lw i t hs h o r t - t e r mf a c t o r sa n dt e c h n i c a lf a c t o r t h er e s u l ts h o w st h a ta l lf a c t o r s a v e r a g eg d ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t , o p c nu pd e g r e e a n dt e c h n o l o g y , s h o wp o s i t i v ec o r r e l a t i o nw i t hc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n t r a - i n d u s t r yt r a d e c h a p t e rf i v e i sr e c o m m e n d a t i o n so fd e v e l o p i n gc h i n a s m a n u f a c t u r i n gl n w a i n d u s t r y t r a d e t h i sc h a p t e ri sb a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ep r e v i o u sc h a p t e r sp o i n t i n go u tt h en e e d f o rd e v e l o p i n gc h i n a s m a n u f a c t u r i n gi n t r a - i n d u s t r yt r a d ew i t ht h er e a l i t yo fc h i n a s a c c e s s i o nt ot h ew t o ，a n dw i l ig i v ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s k e y w o r d s ：i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , c o m p e t i t i v e n e s s ，i n f l u e n c i n gf a c t o r s v 1 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 上海大学硕士学位论文 1 1 选题背景和意义 第一章绪论 所谓产业内贸易( i n t r a - i n d u s t r y t r a d e ) ，是指一国同时发生着出口和进口同 类产品的贸易活动，或者说贸易两国彼此买卖着同一产业所生产的产品。所以， 它通常也被称为双向贸易或重叠贸易。而同类产品是指那些消费上能够互相替 代而生产上的要素投入又相近或相似的产品。人们在衡量产品是否属于同一产 业时，通常可以用三个标准：一是产品在生产过程中具有大致相似的投入，或 者说生产这些产品的要素密集度相似，例如汽车和拖拉机；二是产品的生产方 法和生产过程大致相似，即具有相同的技术密度，例如砖和瓦；三是具有消费 的可替代性，例如塑料和金属容器。二次大战后，国际贸易出现的重大变化之 一就是发达国家之间的产业内贸易发展迅速，成为国际贸易的主要组成部分。 2 0 世纪7 0 年代以来，产业内贸易占国际贸易的比重更是逐年递增，1 9 9 6 年美 国5 7 的贸易发生于4 位s i t c 标准分类的工业内部，欧盟6 0 的贸易属于产 业内贸易1 。由于产业内贸易的迅速发展，对产业内贸易的理论与经验研究也成 为战后国际贸易热点问题领域。 产业内贸易的发展以及由此引致的国际市场中的产业竞争的大大加剧，不 可避免的对中国这样的发展中国家参与国际分工的方式产生不可忽略的影响。 长期以来我国对外贸易一直强调与伙伴国之间产业结构的互补性，大多以产业 问贸易为基本贸易模式。我国与发达国家之间的分工主要以垂直分工为主，基 本处于产业链的末端，以低廉的劳动力成本作为比较优势，技术含量不高。大 量对产业内贸易的理论与实证分析表明，产业内贸易的发展有利于提升产业竞 争力，主要表现在以下两方面：其一，产业内贸易的发展同时也促进了规模经 济、产品差异化的发展，技术渗透日益频繁，技术进步速率加快，产业竞争力 也就相应提高了：其二，产业内贸易通常发生在要素禀赋相似的国家之间，产 业内的贸易流动弱化了国与国之间，尤其是产业之间的要素禀赋差异，由此形 引自马剑飞，朱红磊。许罗丹对中国产业内贸易决定凼素的经验研究川世界经济，2 0 0 2 ，( 9 ) ：2 2 - 2 6 上海大学硕士学位论文 成的产业竞争可提升产业竞争力。 产业内贸易对我国经济发展的影响巨大，它能够降低我国经济结构的调整 成本，减少失业；提高技术水平；实现规模经济效益：促使我国产业结构优化 和升级。而同时，与产业间贸易不同的是，产业内贸易不会直接引起贸易国间 生产要素比例的改变，因此较少受到贸易保护主义的抵制，是避免贸易争端的 有效途径。因此，对我国制造业产业内贸易的理论和实证研究，不仅对促进我 国对外贸易发展有重要意义，而且对提升我国产业竞争力，优化出口结构有着 重要的现实意义。 1 2 研究目的、内容与方法 本文旨在通过对相关产业内贸易理论文献进行梳理，对中国制造业产业内 贸易的现状及影响因素进行分析，从而为我国发展制造业产业内贸易，优化对 外贸易战略提供新的思路。 为了较好的完成这篇论文，在研究方法上，使经验研究与理论研究相结合， 理论研究与应用研究相统一。采用定性和定量相结合的研究方法，结合数据和 图表，运用理论阐述和实证分析，研究我国制造业的产业内贸易。 本文后面各章的内容安排如下： 第二章是产业内贸易相关研究文献综述。本章通过经验研究和理论研究两 个方面对产业内贸易相关研究文献进行梳理和综述，整理出其发展线索，以更 好的把握产业内贸易理论的发展动向和理论实质。 第三章是中国制造业产业内贸易的现状研究。本章通过对近几年贸易数据 的测算，研究中国制造业产业内贸易的现状，并结合竞争力分析，指出中国制 造业产业内贸易发展的特点。 第四章是中国制造业产业内贸易影响因素分析。本章主要检验人均收入水 平、外商直接投资、我国的开放程度以及技术水平四个因素对我国制造业产业 内贸易的影响显著性。 第五章是发展中国制造业产业内贸易的建议。本章通过前面章节的分析， 对促进我国制造业产业内贸易的发展给出政策建议。 2 上海大学硕士学位论文 现在对我国制造业产业内贸易的影响因素的实证研究大多是从产业内贸易 的基础因素，如规模经济、差异产品等进行分析，鲜少有根据数据的样本容量 将影响因素分为长期和短期的研究。而产业内贸易理论本身就是基于规模经济 和差异产品的一种理论，对这些因素的研究只是检验了产业内贸易理论的有效 性。本文的创新点主要在于，将影响因素分成长期因素和短期因素，并将技术 水平与短期因素结合，建立计量模型进行实证研究。然而由于早期的一些数据 比较难以获得，并且与目前的数据在统计口径上有很大的不同，因而本文没有 对长期因素建立计量模型。 3 上海大学硕十学位论文 第二章产业内贸易相关研究文献综述 2 0 世纪7 0 年代以来，传统贸易理论因其不能适应飞速发展的世界贸易活 动而面临严峻的挑战。传统的贸易理论主要是基于生产要素禀赋说，实际上只 适用于初级产品间的贸易，而并不能完全用于制成品之间的贸易。这是因为， 该理论的基本结论与工业制成品贸易的实际情况恰好背道而驰。要素禀赋说认 为，两国要素禀赋差别越大，成本差异越大，贸易获利机会就越多，两国之间 的贸易量也越大。因此，人们可以得出结论：工业发达国家( 资本相对丰富国) 的制成品与非工业国( 土地、劳动相对丰富) 的初级产品之间的贸易活动，应 占世界贸易总量的最大比例。可实际情况正好相反，越来越多的国际贸易不再 以比较优势为基础，而是发生在两个资源禀赋和偏好相似的国家和地区。特别 是在发达国家之间，产业内贸易正在成为国际贸易的主流。正是这种传统贸易 理论不能解释的贸易形式，使得经济学家们转而开始创造新的贸易理论。 本文将主要从经验研究和理论研究两个方面对产业内贸易相关理论文献进 行综述，然后介绍国内一些学者在这一问题上的研究。 2 1 经验研究 早期的产业内贸易问题的研究主要是经验性和统计性研究，其代表人物有： 佛德恩( v e r d o o m ) 、密契里( m i c h a c l y ) 、巴拉萨( b a l a s s a ) 、格鲁贝尔( o r u b e l ) 和劳埃德( l l o y d ) 等。1 9 6 0 年，佛德恩在对“荷比卢经济同盟”集团贸易格 局变化的研究中，计算了1 2 1 种样本产品的双边贸易比率后注意到，由于经济 上的联盟，双边贸易壁垒的相对值下降，但比率的中位数值提高了。他认为， 与集团内贸易相关的生产专业化形成于同种贸易类型之中，而不是在异种贸易 类型之间。此外，荷兰和“荷比卢经济同盟”其他成员国间的双边出口价格存 在较大的波动性，表明其交易产品具有较大的异质性和产业内专业化发展的倾 向。1 9 6 2 年，密契里在计算了3 6 个国家5 大类商品的进出口差异指数后指出， 就一般情况而言，高收入国家的进出口商品结构呈明显的相似性，而大多数发 展中国家则相反。此后，巴拉萨在对欧共体制成品贸易情况进行分析后认为， 4 上海大学硕士学位论文 制成品贸易的增长大部分发生在以国际商品标准分类( s i t c ) 体系划分的商品 组内，而不是在商品组之间。1 9 6 6 年，巴拉萨把这种新的贸易现象称为产业内 贸易( i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ) ，简称为l i t ，也有人称其为双向贸易( t w o - w a yt r a d e ) 和贸易重叠( t r a d eo v e r l a p ) 。小岛清( 1 9 6 4 ) 在研究发达国家间贸易格局时， 也注意到高度发达的、类似的工业化国家之间水平制成品贸易的迅速增长，并 认为产业内贸易现象背后必然包含着一种新的原理。 对产业内贸易问题的经验性和统计性研究事实上一直没有间断过。进入9 0 年代之后，随着各国贸易数据可获得性的增强以及计量方法的完善，对产业内 贸易的经验研究更是日益增多。这些研究主要集中于以下内容：检验产业内贸 易理论的适用性、验证产业内贸易模式及影响因素，构建新的产业内贸易指标、 检验贸易流对资源配置和国民福利的影响等。 在考查国际贸易变化所产生的要素市场调整时，经济学家们一般假设在贸 易自由化进程中，相对于产业间贸易而言，产业内贸易所引起的要素市场调整 更加平缓，因此被称为“平缓调整假说”。然而，“平缓调整假说”不断受到挑 战。随着垂直专业化的全球生产网络的形成，垂直型产业内贸易逐渐形成重要 的国际贸易模式。g r e e n a w a y 等人( 1 9 9 5 ) 发现，无论是从发达国家之间的贸 易，还是从发展中国家之间贸易以及南北贸易来看，垂直型产业内贸易均为产 业内贸易的主要形式。f o n t a g n e 和f r e u d e n b e r g ( 2 0 0 2 ) 在研究欧盟贸易模式时 发现，1 9 8 0 1 9 9 9 年间，欧盟内部水平型产业内贸易保持高度稳定，而垂直型产 业内贸易却迅速增加，并成为欧盟内部贸易的主要形式。此外，h e l l v i n ( 1 9 9 6 ) 对中国和o e c d 国家之间和m i t s u y o a n d o ( 2 0 0 5 ) 对东亚内部贸易模式的研究 均表明，垂直型产业内贸易已经成为重要的贸易模式。因此，垂直型产业内贸 易扩张所引起的调整成本也倍受学者们的关注。由于垂直差异产品的生产与劳 动技能有关，即使是在同一产业内部，劳动技能的流动性也是有限的。如果由 于贸易变化导致原本专业化生产高质量品种的劳动技能被用于生产低质量品 种，就会产生相当高的调整成本。 另外，自从h a m i l t o n 和k n i e s t ( 1 9 9 1 ) 首先提出边际产业内贸易( m i i t ) 指数后，许多学者陆续提出新的m i i t 指数，从国际贸易的边际变化上来考察 上海大学硕士学位论文 产业内贸易的特征，并对“平缓调整假说”进行经验验证。虽然b r u l h a r t 和e l l i o t t ( 2 0 0 0 ) 对2 0 世纪8 0 年代英国制造业的研究结果支持“平缓调整假说”，但 l o v e l y 和n e l s o n ( 1 9 9 9 ) 通过将m i i t 度量植入一般均衡模型，将产业内贸易 与产业内调整相联系，却发现以前关于产业内贸易只会导致产业内调整的假设 并不成立，产业内贸易通常会引发产业间调整，并且由于产业内贸易能引发产 业间调整，因此增加的产业内贸易通常会导致相对要素价格的长期变化。 2 2 理论研究 另一方面，在前人对产业内贸易问题的经验研究的基础上，一些经济学家 开始了对这一领域的理论研究。1 9 7 5 年格鲁贝尔( o r u b e l ) 和劳埃德( l l o y d ) 在他们合作编写的产业贸易一书中，首先开始了开创性的理论探索。他们 认为“新要素比例理论”可以解释产业内贸易现象。认为要对产业内贸易现象 进行系统和全部的解释，还必须从产品的差异性和规模经济入手，建立一个全 新的理论体系。尤其是1 9 7 7 年迪克西特( d i x i t ) 和斯蒂格利茨( s t i g l i t z ) 发表 的垄断竞争与最优产品多样化一文，标志着产业内贸易研究进入了理论探 讨尤其是市场结构研究的第二阶段。 图2 1 常被用来说明产业内贸易是如何产生和进行的1 。 图2 1 产业内贸易的产生与进行 图形和解释引自陈宪，石士钧等，国际经济学教程i m 】上海：立信会计出版社。2 0 0 3 6 上海大学颅士学位论文 图2 1 反映的是垄断竞争市场类型的生产与定价。d 是一个厂商销售某种 产品所面临的需求曲线，m r 是对应的边际收益曲线，m c 是边际成本曲线， 而a c 则是厂商的平均成本曲线。其中，厂商要增加销售额，就必须降低其商 品价格，故它的边际收益曲线低于其需求曲线，即m r d 。a c 向下倾斜，则 表明产量增加时平均成本将下降。同时，a c 在下降时，m c 一定会小于它。 于是，m c 曲线低于a c 曲线。由于厂商的最优产量应为m c 与m r 的交点，因 此，它的最优产量就是3 个单位。根据需求曲线上爿点所示，厂商商品的单价 即为4 美元。在垄断竞争的条件下，其他厂商会因为该行业具有超额利润面纷 纷加入，这样，其均衡点为d 与a c 的相切点即a 点( q = 3 ，p = a c = 4 美元) 。 现在，假设a 国是劳动丰裕国家，商品x 是劳动密集型产品，b 国是资本 丰裕国家，商品y 是资本密集型产品。倘若商品x 和商品y 都有不同的类型， 那么，a 国仍是商品x 的净出口国，同时它还要进口一些其他类型的商品x ， 并出口某些类型的商品y 。同样，b 国依然是商品y 的净出口国，但是，它也 会进口某些类型的商品y ，并出口某些类型的商品x 。 这些都表明，在商品x 和商品y 是差异产品的条件下，a 国和b 国各自对 商品x 和商品y 的净出口，反映的是基于比较优势的产业间贸易。同时，a 国 也进口某些类型的商品x ，并出口某些类型的商品y ，而b 国也进口某些类型 的商品y ，并出口某些类型的商品x ，都反映了基于规模经济的产业内贸易。 当两国的要素禀赋和技术越接近时，它们的产业内贸易就越重要，而产业间贸 易的重要性也随之下降。 从上面的内容可以看到，正是同类产品之间存在的差异性构成了产业内贸 易的基础。大致而言，这种差异性主要可以分为两大类： 第一类是水平型差异。即同一类商品具有一些相同的属性，但这些属性的 不同组合会使商品产生差异。这一类差异在烟草、化妆品、服装等行业中比较 普遍。这类商品进入产业内贸易的主要原因是人们消费偏好的不同。此外，由 于这类商品的广告费用和销售成本高，厂商需要尽量扩大生产，努力获取规模 经济，以弥补高额的广告推销费。而生产规模的扩大，必然会推动产业内部的 专业化，从而导致产业内贸易的形成和发展。 7 上海大学硕：上学位论文 第二类是垂直型差异。这是指产品在质量上存在差异，这类差异在汽车行 业中比较普遍。这类商品之所以会形成产业内贸易，是因为消费者对商品档次 的需求有差异，它们在国家之间和一个国家内部都普遍存在。另外，这类产品 也存在着提高生产与销售规模、降低研究与开发成本的问题。 可以看出，这两类商品具有一个共同的特点，即在需求方面都存在消费偏 好的多样性，在供给方面都拥有生产的规模经济。正是由于这两方面的共同作 用，这两类商品才可能形成和推进产业内贸易。 基于产品差异性的不同，经济学家们提出了不同的产业内贸易模型。 一、水平型产业内贸易模型 1 9 8 0 年，克鲁格曼( k r u g m a n ) 发表了其有关国际贸易理论的经典性论文 s c a l ee e o n o m i c s 。p r o d u c t i o nd i f f e r e n t i a t i o h 。a n dt h ep a t t e r no f t r a d e ，在这篇文章 中，克鲁格曼在产业内贸易理论有关基本假设和理论的基础上，提出了包含规 模经济、产品差异和不完全竞争等几个要素的比较正式的理论解释模型，深入 阐述了规模经济、不完全竞争市场结构与国际贸易的关系，成功地解释了传统 国际贸易理论无法解释的战后国际贸易的新格局，指出了一个比较大的国际贸 易市场的存在对于一国出口贸易的促进作用，克鲁格曼的简单理论模型假定规 模经济内在于厂商，并且厂商可以无成本的进行差异化产品的生产。模型的均 衡解是借鉴由迪克西特( d i x r ) 和斯蒂格利茨( s t i g l i t z ) 推出的张伯伦 ( c h a m b e r l i n ) 垄断竞争均衡解形式1 。结论是当两个具有相似的需求偏好、科 技水平和要素禀赋以及不完全竞争市场结构的经济体展开贸易时，规模经济会 导致贸易利益的产生。下面给出该模型的正式描述： 有关需求方面的限制性假设：假设存在大量的潜在产品种类，并且消费者 对这些产品的需求是对称的，所有经济体中的个体消费者都具有相同的效用函 数。即l 、每增加一单位任何品种的消费，总效用的增加是相同的；2 、消费的 品种越多，总效用的增加越多。克鲁格曼提出的实际效用函数就是： 月 u ：y c ? ，0 0 0 ，i = l ，t ，疗 ( 式2 2 ) ，是生产第f 种产品使用的劳动力，工是第f 种产品的产量。也就是说，假 定存在固定的成本并且边际成本保持不变，那么平均成本是以递减的速率下降 的。 每种产品的产量必定等于所有消费者的消费量总和，如果我们把单个消费 者等同于劳动提供者，那么，产量也就等于一个代表性个人的消费数量乘以劳 动力总量： 工= l c ，i = 1 ，七，胛 ( 式2 3 ) 我们进一步假定存在充分就业，总劳动力等于生产中使用的劳动力的总和： 三= a + p x , ( 式2 4 ) 最后，我们假设企业最大化利润，但是由于企业的自由进入与退出机制的 存在，企业的均衡利润总是零。 如果每个厂商都面临一个给定的工资率m ，那么其总成本就是仁+ 肛，) 。 如果品种i 的价格为p ，那么每个厂商的利润就是： 乃= p ，一q + 犀) ( 式2 5 ) 但是如果厂商能够自由进入该产业，长期均衡就要求每一个厂商都只能得 到正常的利润，因此在长期均衡中必然就有价格等于平均成本，即： 胪妊+ 一 c 越6 ， 模型的对称性意味着每个厂商会以同样的平均成本将其选择的品种产出同 样数量的产出，并以相同的价格销售，即对所有厂商都有一= 工，；，p ，= p 。 生产所有品种所要使用的劳动不能超过固定的劳动供给这一条件决定了厂 9 上海大学硕士学位论文 商的数目。每个厂商使用一定数量的劳动f ，其中，= 口+ 毋，如果劳动供给为工， 那么厂商的数目r l 就由下式确定： 疗：兰：l ( 式2 7 ) j 口+ p x 每个消费者会对每个品种消费完全相同的数量，因此总效用就是； 甜= 础) ( 式2 8 ) 显然用于该商品所有品种的全部开支必然等于支付给劳动的全部报酬。 我们把上面讨论的国家叫本国，并假定有一个外国，它在所有方面都和本 国相同。如果允许两国自由贸易，并且不存在运输成本或其他障碍，那么两国 就会进行这一相异产品的贸易。其中一个国家与另一个国家生产相同品种商品 的厂商会转而生产其他任何厂商没生产过的新品种。因为不论它生产哪一个品 种，生产成本都是一样的，并且它能销售的新品种的数量与老品种一样多。这 样一来，随着厂商的调整，最后每一个品种都只是有一个厂商生产，因此每一 个品种就只会在两国中的一国生产。自由贸易的均衡与自给自足下的均衡一样， 每个国家生产几个品种，每个品种都以同样的成本生产，并以同样的价格出售。 然而，现在两国的每个消费者都只对2 胛个品种中每个品种消费o 5 c 的数量，这 样他的效用函数就是： 2 n “= v ( o 5 c ，) ( 式2 9 ) j 7 j l 根据前面所说的效用函数的特点，我们知道消费者的效用得到了提高。 对两国来说，贸易使得它们的福利水平都得到提高。在生产方面，两国都 没有损失，因为两个国家的厂商数目没有变，实际工资率也没有变。福利的变 化只发生在消费方面，虽然消费者消费的总数量没变，但是他们能够享用的品 种范围扩大了，从而得益了。 该模型表明，在产品具有水平差异性，并且生产的平均成本递减的情况下， 即使在两个完全相同的国家之间也能展开产业内贸易，并且这种贸易会增进两 国的福利。 上海大学硕士学位论文 此外，兰卡斯特( l a n c a s t e r ) 模型1 假设厂商可以自由进入和退出市场，可 以选择生产任何品种的商品，所有商品的生产成本都是一样的。在差异产品被 生产的一开始，就有一个起始的规模经济，即厂商所面对的平均成本曲线是下 降的。由于每一种商品的成本函数是一样的，所以生产成本并不取决于商品本 身的特性。进入市场的厂商必须决定生产哪个品种以及以什么样的价格出售。 价格越低，可以售出的商品就越多。如果两个产品的差异性太小，厂商就不能 销售足够的产品以弥补成本，它们面临的选择是，要么退出市场，要么生产其 他品种。反之，如果两个品种的特性相差很远，就会有新厂商进入生产一种新 产品，其特性介于已经存在的两种产品间。在布兰德( b r a n d e r ) 1 9 8 1 年模型2 的 基础上，布兰德和克鲁格曼证明了，在寡头垄断竞争的市场中，即使不存在成 本差异和规模经济，寡头之间的“相互倾销”也将使产业内贸易出现。 二、垂直型产业内贸易模型 虽然标准的赫克歇尔俄林模型不能解释产业内贸易，仍有些经济学家试图 在产品特性与劳动和资本等基本要素的不同组合之间建立起联系来解释产业内 贸易。这种试图建立在要素禀赋基础上的模型通常被称为新赫克歇尔- 俄林模型 ( n e o h e c k s c h e r - o h l i nm o d e l s ) 。这里将主要介绍福尔威( f a l v e y ) 等人建立的 一种模型。 假设世界由两个国家组成，它们有两种同质的生产要素：劳动和资本。假 定劳动可以在两个产业间移动，但是资本是一种产业特定的要素。两个国家都 有两种产业，假定是麦和布，其中种麦产业生产的是无差异产品，但织布产业 生产的是有差异或是相异产品。布的差异性的基础在于布的质量，即布具有垂 直性差异。对不同质量的布的需求被认为是取决于商品的价格和消费者的收入。 假定布只有两个品种：c 1 和c ：，其中c ：的质量优于c i ；每个消费者在每个时 期都购买一定数量的c l 或和c 2 。消费者在收入水平低的时候虽然喜欢c 2 ，但 是由于收入的约束，只能把大部分收入用于购买c 1 。而收入高的时候，消费者 模型参见l a n c a s t e r i n t r a i n d u s t r y t r a d e u n d e r p e r f e c t m o n o p o l i s t i c c o m p e t i t i o n j 】j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s 1 9 8 0 f 1 0 1 ：1 5 i 1 7 6 2 模型参见b r a n d e r i n t r a - i n d u s t r yt r a d e i ni d e n t i c a lc o m m o d i t i e s 【j 】j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s , 1 9 8 1 ，( i i ) ：1 - 1 4 e 海大学顾士学位论文 就会消费更多的优质产品，而购买较少的低质量产品。 从生产来看，厂商为了生产质量较高的布就必须每单位劳动配置较多的资 本。假定无论布的质量高低，生产一单位布需要一单位的劳动投入；而生产一 单位任何质量的布所需资本数量为p ，布的质量越高，p 的数值越大，p 可以 看作布的质量指数。这样本国生产一单位质量为p 的布的成本为： c ) = 国+ 刀 ( 式2 1 0 ) 其中和，分别是本国的工资率和质量特定资本的报酬。同样，外国生产1 单位相同质量的布的成本就是： c ) = 0 9 + 刀7 ( 式2 1 1 ) 假如 y ，我们就可以把本国看作是资本丰裕的国家。在 不同质量的布的品种中，总有一种质量为p 的，其单位成本在两国都相同。这 一质量可由下式表示： c o + p l y = + p 1 ， ( 式2 1 2 ) 这样我们就可以把两国生产任何其他质量布的单位成本相对于这一边际质 量商品的差异写成： c 7 c o ) - c p ) = 厕( d - - g o ) ( 式2 1 3 ) 本国在生产质量为p 的布时，只有当该品种的单位成本低于外国时，即 c ) c c o ) ，才会有比较优势。由于 缈，上式右边第一项必然为正，因此 只有n 0 ) 这类商品的特点是能够充分发挥我国资源禀赋的优势，基本都属于劳动密 集型产品。一方面产品的生产依托我国丰富的自然资源和劳动力优势，另一方 面同类产品的交换可以满足人们对同类商品不同品种的需要。其中，有一些是 纺织原料及纺织制品类，中国既是产棉大国又是纺纱织布大国，产量大，但是 质量普遍不高，随着国内外市场消费者生活水平提高，需求呈多样化，以及对 服装高品质的追求，我国加工出口高档次棉织物和服装的增加，进1 2 1 的优质棉 花、棉纱线及高级面料也随之增加，因此这类产品产业内贸易指数较高。 2 、科技含量高的产业g l 指数高，竞争力指数低( i i t 0 5 ，c 0 ) 这类商品有：有机化学品、机械设备、电机电气电子产品、科学仪器设备 等。这些商品技术含量高，在进出口贸易中占的比重越来越大。技术含量高的 产业是产业内贸易的热点，技术密集型产业，附加值高，需求弹性大，为产业 内贸易的发展提供了空间。该类产品产业内贸易指数均比较高，实现了同一产 业内部差异产品的交换。但我国出口的多是技术含量较低的产品，进口的是高 技术产品，处于垂直分工的末端，总体竞争力不强。我国机械、电子、电器类 产业经过多年进口替代，国内己形成相当的生产规模和经营网络，有一定竞争 力，在低科技含量的机电产品出口中( 如缝纫机、自行车等) 已处于优势。进 口的各种机械加工设备大多数为机电一体化专用设备和各类数控加工机床，科 技含量高，而这类设备我国自身技术发展滞后，据统计，1 9 9 5 年我国工业设备 中技术达到9 0 年代国际水平的仅占2 6 1 。自动数据处理设备等产品出口竞争 力较高，但大多属于来料加工贸易产品，其中核心技术零部件还是依赖进口。 3 、传统出口产业g l 指数低，竞争力指数高( 1 i t 0 ) 这类商品主要有：皮革制品、各类服装、鞋类、家具、玩具、无机化学品 等。这类产品在中国对外贸易中占有重要地位，大多是中国传统的出口优势产 品，对我国贸易顺差贡献大，是长期支撑我国出口规模的主要商品。在这类商 引自凌定成。陈俊芳从统计数据看国有企业技术进步现状i j l 科技进步与对策，2 0 0 1 ，( 9 ) ：6 2 6 3 上海大学硕上学位论文 品中，各类服装、鞋、家具、玩具、皮革制品等商品的竞争力指数接近于l ， 有明显的比较优势，尤其是服装、鞋类，我国已是世界上最大的出口国。但值 得注意的是，服装、鞋、玩具等商品，虽然出口量多，但相当部分商品档次不 高，出口价格低，有的商品出口价甚至低于国内批发价，低价格的出口竞争导 致换汇率低，降低了本国对外贸易利益，而且容易引起外国的反倾销，出口规 模难以持久。 4 、不具资源、技术优势的产业两指数均低( 1 i t o 5 ，c 0 ) 进口这些商品的主要原因有二：一是为弥补我国资源禀赋的缺口，二是为 弥补我国技术的差距。我国在一些资源类产品上还处于比较劣势，金属矿砂等 不可再生原料国内相对稀缺，但又是经济发展必需的投入品；化纤类制品属资 本技术密集型产业，规模经济1 生曳著，对企业的技术水平和开发能力要求高， 国内目前处于相对劣势，平均规模小，特别是高性能化纤生产技术处于空白； 航空航天器等产品与国外相比技术差距大，国内目前主要承担零部件生产，出 口少量小型的支线飞机，进口则是大型客机。这类产品反映了我国在资源型原 料加工制品和资金技术密集型的加工制品上国际竞争力较差。目前如过分强调 国内自给，可能导致过高的经济代价，进口这类产品，可以享受国际分工带来 的利益。 3 4 中国制造业产业内贸易发展的特点 国际经济学理论认为，两国间发生产业内贸易的主要原因是国际产品的异 质性、需求偏好相似及规模经济优势。但产业内贸易不能脱离一国的经济发展 水平而存在，处在不同经济发展水平的国家，产业内贸易情况各不相同。从以 上分析可看出，我国制造业产业内贸易的产生主要有以下几个特点： l 、源于相似产品在生产技术上差距的产业内贸易 我国经过几十年的工业建设，已形成了门类齐全的工业体系，在一些产品 的生产上已有一定的竞争优势，但在高新技术方面仍有很大的差距，我国外贸 结构在高技术产品基础上的水平分工程度还很低，因此，在机械类、车辆类、 电机电气电子类产品的对外贸易中，我国出口的是技术含量低的产品，进口的 上海大学硕士学位论文 是技术含量高的产品。两国生产者在产品层次上分工，依据各自的优势生产各 自具有竞争力的差异产品，然后进行交换，满足消费者的不同消费需求。 2 、源于加工贸易发展带动的产业内贸易 二十世纪9 0 年代，加工贸易在我国取得很大发展，1 9 9 5 年加工贸易首次 超过一般贸易，成为我国第一大出口贸易方式。2 0 0 5 年加工贸易出口占出口商 品总值的5 4 7 1 。但加工贸易的发展主要建立在我国相对低廉的劳动力成本上， 主要从事中下游的加工和组装业务，我国仍处在国际分工的底层，由于加工贸 易进口零部件比重大，因此产业内贸易与产品零部件的国际贸易密切相关，用 进口零部件进行加工，然后用于出口，只要这些加工程序不改变产品分类，这 种进出口贸易就构成产业内贸易。例如，进口压缩机，出口空调器；进口显像 管，出口电视机：进口集成电路，出口信息技术产品。加工贸易的发展大大扩 大了我国对外贸易总量，也使产业内贸易迅速增长。 加工贸易是我国参与国际分工的方式之一。8 0 年代至9 0 年代中期，我国 加工贸易以劳动密集型产品为主，基本处在国际垂直分工阶段。9 0 年代中后期， 随着跨国公司投资增长，技术含量增加，产业结构向高附加值的电信、电子、 制药等行业转移，我国对外贸易逐渐过渡到参与国际水平分工的新阶段。 3 、源于弥补资源缺口的产业内贸易 我国既是资源大国又是资源相对稀缺国家。有相当一些产业生产规模加工 能力强