（国民经济学专业论文）我国加工贸易转型升级问题研究.pdf

郑州大学2 6 年硕士研究生学位论文 我国加工贸易转型升援问题研究 中文摘要 伴随着我国改革开放的进行，加工贸易这种贸易方式在我国出现并迅速发展起来， 成为我国一种重要的贸易方式。二十多年来，加工贸易起到了扩大出口、改善出口商 品结构和国际收支状况以及扩大就业、带动产业结构升级和技术进步、促进经济增长 等方面的作用。 但是，我国的加工贸易仍然存在着很多的弊端，既制约了其作用的充分发挥，也 对经济和社会发展产生了严重的不利影响。同时国内外经济形势的变化也使我国传统 的加工贸易进入了发展的困境。因此，进行转型升级成为我国加工贸易现阶段的必然 选择。这是实现我国加工贸易可持续发展，进而实现整个对外贸易可持续发展的需要， 同时也是促进我国整个产业结构调整、优化和升级，维护我国经济安全，走新型工业 化道路、落实科学发展观以及由贸易大国走向贸易强国的需要。根据我国加工贸易发 展的实际情况及面临的国内外经济形势，借鉴其他国家加工贸易转型升级的成功经验， 我国加工贸易的转型升级应该是一个多角度、多领域的问题，主要包括产业结构、运 营模式、经营主体、发展模式、产品竞争优势的来源以及进出口市场结构等多个方面。 当前，国际产业转移的新趋势，以跨国公司为主导的国际生产网络的形成，逐步 形成的以产品内部的工序或工艺细分为特征的全球分工新体系，中国已成为世界贸易 组织工f 式成员以及和许多国家或地区区域经济合作的顺利开展，为我国加工贸易实现 转型升级提供了机遇。但是沉重的就业压力，落后的产业技术水平，不健全、不适当 的相关政策及执行力度的欠缺以及现行的加工贸易监管体制则在一定程度上制约了加 工贸易转型升级的顺利实现。为抓住有利的机遇，规避制约因素的限制，实现我国加 工贸易转型升级的成功。我们要建立推动加工贸易转型升级的政策促进体系；推动内 资加工贸易企业的快速发展；大力吸引跨国公司研发机构向我国的转移，深化加工贸 易监管体制改革，积极创造我国境外加工贸易发展的有利条件；加大人才引进与培养 的力度，同时加工贸易企业要增强自身的技术研发和刨薪能力。 关键词：加工贸易转型升级创新 郑州大学2 6 年硬士研究生学位论文 我国加工贸易转型升经阔题研究 a b s t r a c t p r o c e 鸽i n g 协| d ea p 掣埘e da n dh 船b 嘲d c v c l o p i n g 州c i 【l yw i mr c f o 姗肌do p 吼i n gi n o i l fc o l m 扛_ y nh 晒b o m cav e 哕i m p o m m t 吣m o d e lo fo i | rc o u m f y p r o c e 鹳i n gt r a d e 1 l a sc o n 蛐u t e dm u c ht ot h ei n c r e 够eo fe x p o n ，t h eb 瞰盯o ft l l es t r u c h 聃o fe x p o r t e d c o m m o d i t y 姐db a l 锄c eo fp a ，髓e n t ，t h ei n c f e 粼o fe 唧l o y m e n t ，t h eu p g m d eo fi n d u s t r y s 锄咖r ea 1 1 dt l t ep r o g r c s so f 鼬n o l o g y 髓de c o n o m yi n m ，e t c b mm e r ea r es t i l ia1 0 to f s b o r t g 0 r n i n 挚i np f o c 鹤s i n gt 豫d eo f o l l r u n t f y ，w h i c hn o to n l y p 心v e n ti tf m mt a k i n gam o f ea c t i v ei ! o l ei l l 芦_ 0 m o t i n gm e 曲v e l o p 嘲鞠to fe c o n o m y ，b u t a 跏h 勰s c f i o u sd i s a d v 明t a g c o 啪i n n u e 噼m e 哪ya i l ds o c i e t y a tm es a m et i i m ， m ec h 觚g co fe c o n o m ys i t i l 砒i h o m e 舱d 如r o a da l m 8 l 【ei t 锄t 嚣t kp r 耐i c 咖e n to f t l l e d e v c l o p m 髓1 s oi ti s 协m s f o 珊乱i 硼鼬珥u p g f a d et l l a lb i 啪e 幽en e c 雠s a r yc h o i c e i ti s n 潲s a f y o rt l 璩船s t a i l 掘：b l e 凼牲研呻锄魁o f 掣埘髂沮g 台叠d t ，如州埔锄柏也ew h o l e f o r e i g nt f a d e a n di ti sn e c 铝8 a f yf b rt l l ea d j u s h n 髓t ，b e 协盯柏du p g 阮d eo f i n d u s t r ys t m c t u ， p r o t c c t i n gt l l ee c o n o m ys a f i e t yo f o u rc o u n t r y ，c a f 删n gn 删p 劬o f i n d l 斑r i a l i z 砒i o na i l dt h e v i e wo fs d e n c ed c v e l o p m e n t 甜埘t h o 胁s 白册a 嫡) nf b mb i g 舰d e u n t f yt os t r o n gt f a d e 哪b f ) r a c c = o r d i i l gt ot l l e 吲d e 、他1 0 弘n 锄s t a t eo fp 妻d s s 主n g 嘲ei no l 玎c o u n 仃y ，t l l e e 。d 姗ys i t i l 砒i o f h o m oa n da b m a d ，墨“d f 槲m gl 髓腿觚曲u 他吼l c 嘲s 如le x p 嘶锄c e o f t b em m s f o 砷a t i o na n du p g r a d eo f p r o c 瞄s i n gt f a d ei no t l l e rc o 啪衄髓，t 量l e m s f o 肋a t i o n 鞠du p 争a d eo fp r o c 锶s i n g 觚d ei no u rc o u n h ys h o u l dl i ei nt l l e 如l l o w i n g 嬲p t s ，t h e s t n j c t i 聃o fi n d u s t r y ，叩e m d o nm o d d ，m a l l a 蓼m e n t 舳b j e 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郑州大学2 0 0 6 年碗士研究生学位论文我国加工贸易转型升级阄题研究 m a l l a g 既n 即ts y s t 咖o fp f o s s i n g 昀d e i l lo r d e rt oh o l dt l i eb 娟c 试o p p o r h m i t i 瞎， o v e r c o m et l l er e s 蛐tf h c t o r s 柚d 糟a l i z ct h e 仃柚8 南皿撕o na n du p g r a d eo f p m c e 龉i n gt r a d e i no u rc o u n t r y w es h o u l db u i l du pt l l ep m m o t i o ns y s t 哪o fp o l i c y ，p r 。m o t et h e d e v c l o p m 锄to f p r o c 锚s i n g 打a d eo f h o m ee n t e f p s e ，d r a wt l l et r a n s f ho f r & do 曙a n i z a t i o n o f 难m t i n 蕊o n 硝c o r p o f a t i o nt oo c o u 咖y ， b 啪也em 啪嘴啪伽ts y 8 t 嘲o fp r o c e 站i n g t r a d ed e e p l y ，c 陀a t eb e n e f i c i a lc o l 珂i t i o nt l l a to 妇备h 0 陀p m c s i n g 打a d en e e d s ，t a k em o m m e a s u r 龉t ob r i n gi n 锄de d u t et a 睨t e dp p l e ，a tm es 咖et i m e ，t h ep r o c e s s i n gt r 8 d e 州s 髓s h o u l ds t r e n 西h e nt 晰r sa b i i 时o f t e d m o i o g yr d8 n di n n o v 瓶o n k e yw o r d s ：p f o c e s s i n gt r a d e 打趾s f o 咖a l i o na n du p g 【a d ei l l n o v 粕n i l l 郑州 学2 0 嘶年硬十研究生学位论文 我国加工贸翕转型升缎蛔厢研究 郑重声明 本人的学位论文是在导师指导下独立撰写并完成的学位论文没有剽窃、抄袭等 违反学术道德、学术规范的侵杈行为茜则，本人愿意承担由此产生的一切法律责任 和法律后果，特此郑重声明。 学位论文作者( 签名) ：尔红罕 2 。6 年 岁月j 7 日 郑，f i 大学2 0 0 6 年硕士研究生学位论文我国加工贸易转型升级目题研究 1 1 选题意义 第一章引言 加工贸易自1 9 7 8 年在我国开始出现以来获褥了快速发展，加工贸易总额及其在全 国进出口总额中所占的比重分别从1 9 8 0 年的1 6 6 6 亿美元和4 3 7 提高到2 0 0 5 年的 6 9 0 5 。1 亿美元和4 8 5 6 ，可以说占据了我国对外贸易的“半壁江山”。加工贸易的发 展对扩大出口、改善出口商品结构和国际收支状况以及扩大就业、带动产业结构升级 和技术进步、促进经济增长等方面都起了巨大的作用。但是，我国加工贸易在发展中 仍存在着很多的不足和局限性，比如，加工贸易企业技术水平低、缺乏核心技术和研 究开发能力；产业链条短、国内配套率低；外资企业居于主体地位以及进出口市场过 于集中；地区间发展不平衡等。这些不足和局限性致使我国加工贸易的产品档次低、 增值率低、与国内产业的关联效应差，难以充分发挥加工贸易的扩散效应和聚集效应。 在一定程度上冲击着国内原材料工业的发展和加刷地区问经济发展的不平衡性，使相 关产业和地区经济的发展易受贸易纠纷的影响。同时，国内外客观经济形势的变化， 也使传统的加工贸易面临着众多挑战，进入发展的困境。因此，如何克服我国加工贸 易现存的弊端，有效应对国内外的各种挑战，实现加工贸易的可持续发展，保持其对 国民经济的持续拉动作用，成为摆在我们面前的一大课题，从其他国家和地区加工贸 易发展的实践来看，唯有推动我国加工贸易实现转型升级才是明智之举，这就促使我 们必须针对我国加工贸易发展的实际状况以及其所面临的国内外经济形势进行深入研 究，探讨提出我国加工贸易转型升级的方向，制定出既能抓住有利机遇，又能规避各 种制约因素的切实可行的对策措施推动我国加工贸易转型升级战略的顺利实现。 1 2 文献综述 伴随着我国加工贸易从无到有、从小到大二十多年的发展历程，理论界关于加工 贸易的研究主要围绕着以下三个问题展开： 1 关于加工贸易对我国国民经济发展的作用。在这一问题上，肯定的观点认为，加 工贸易的发展对促进经济增长、扩大出口、改善出口商品结构和国际收支、缓解就业 郑州大学2 6 年硕+ 研究生学位论文 我国加工贸易转型升级问题研究 压力等方面都起了巨大的作用同时也在一定程度上带动了我国的技术进步和产业结 构的升级。例如，黄锦明在我国加工贸易的功能和长期战略选择一文中认为，我 国加工贸易的功能在于：发挥了我国的比较优势，分享了国际分工的利益；利用外资 的重要方式；创汇功能；提供就业的功能；推动了我国东南沿海地区经济的发展# 带 动了我国产业结构的调整和技术升级；推动了我国整体对外开放的进程。张婿在加 工贸易对我国产业结构升级的推动作用一文中认为，我国加工贸易的飞速发展，不 仅发挥了我国劳动力资源丰富的比较优势，而且推动了我国产业结构的升级。因为加 工贸易带来大量的新产品和新技术，并形成了新的产业，加工贸易的技术“外溢效应” 通过三种途径促进了相关企业的技术进步与产业升级。刘志忠、王耀中在加工贸易 对我国经济增长作用的实证研究一文中，利用开放经济条件下的简单凯恩斯模型计 算了1 9 9 l 2 0 0 2 年加工贸易对经济增长的贡献度和贡献率，得出的结论为：加工贸易 对经济增长的贡献度和贡献率均为正值，加工贸易正相拉动经济增长。否定观点认为： 加工贸易不仅挤压了一般贸易，而且加剧了地区间经济发展的差距，扭曲了资源配置 以及造成政府税收的流失。比如，张翘宏在我国加工贸易发展面临的拂战与对策分 析一文中认为：加工贸易挤压正常贸易，使出口税源萎缩。张海梅在加工贸易的 非均衡结构及其负效应一文中认为，加工贸易造成国内资源大批东移，地区闻经济 差距进一步拉大。 2 关于加工贸易发展中存在的问题。在这一问题上，国内学者普遍认为。目前我国 加工贸易存在着以下问题：加工贸易企业技术水平低、产品档次低、产业链条短、地 区间发展不平衡以及进出口市场过于集中等。比如，侯冰在我国加工贸易可持续发 展的若干思考一文中认为：加工贸易出口产品结构中低技术的劳动密集型产品所占 比重过大、尚处于简单的加工组装阶段、产品增值率低、产业关联度差以及地区发展 不平衡。漆小字、庞洁在试论我国加工贸易的现状及其发展一文中认为我国加工 贸易存在着以下问题：东西部差距进一步加大、产品结构上以劳动密集型产品为主、 贸易伙伴国过于集中、在企业构成上以外资企业为主体。 3 分析探讨相关政策法规以及管理体制中不利于加工贸易发展的方面。主要表现在 税收政策、对“转厂”深加工的有关靓定以及海关监管体制上。比如，廖涵在入世 后我国加工贸易政策应当调整一文中认为：国家对加工贸易商品进行分类管理，对 某些敏感商品实行“不允许转厂”的政策以及对外资企业“转厂”所需购汇、付汇作 2 郑州大学2 6 年硕士研究生学位论文我国加工贸易转型升级问腰研究 了较为繁冗的限制，对顺利“转厂”设置了障碍，缩短了加工贸易在国内的加工链， 不利于加工贸易波及效应的发挥。尹学英在我国加工贸易的发展与海关监管研究 一文中认为，我国海关加工贸易监管中存在着资源相对短缺、加工贸易监管模式相对 滞后、政策法规不健全等问题。 关于我国加工贸易转型升级闷题这方面的文献目前来说还是极其缺乏的，从所 掌握的资料来看，最早涉及到该词的是党的十六届三中全会通过的中共中央关于完 善社会主义市场经济体制若干问题的决定，该决定明确指出：“继续发展加工贸易， 着力吸引跨国公司把更高技术水平、更大增值含景的加工制造环节和研发机构转移到 我国，引导加工贸易转型升级。”而学术界对该问题的探讨尚处于起步阶段。 1 3 研究框架 本论文的研究重点在于通过对我国加工贸易发展现状及面临的国内外经济形势的 分析，探讨我国加工贸易转型升级的方向，提出既能抓住有利机遇，又能规避各种制 约因素，推动我国加工贸易转型升级顺利实现的对策措施。包括以下各章： 第一章引言，该部分包括选题意义、文献综述、研究框架、主要创新点。 第二章我国加工贸易转型升级的理论基础，该部分主要利用国际贸易理论与国际 投资理论对我国加工贸易的转型升级进行理论上的说明。 第三章我国加工贸易转型升级的现实性，该部分在对现阶段我国加工贸易存在的 弊端及其面临的国内外形势分析的基础上，分析提出实行转型升级的必要性。 第四章加工贸易转型升级的国际经验借鉴，该部分在简单叙述同本、韩国、新加坡、 台湾等国家和地区加工贸易转型升级情况的基础上，得出一些对我国有益的经验启示。 第五章我国加工贸易转型升级的机遇及制约因素，该部分在前面分析研究的基础 上提出我国加工贸易转型舞级的方向，并探讨了在转型升级的过程中所面临的机遇及 制约因素。 第六章实现我国加工贸易转型升级的对策建议，该部分主要针对我国加工贸易在 转型升级的过程中所面临的机遇及制约因素探讨提出相应的对策建议。 3 郑州大学2 0 0 6 年硕士研究生学位论文我国加工贸易转型升级问题研究 1 4 主要创新点 1 通过对我国加工贸易发展现状及面临的国内外经济形势的分析，提出我国加工贸 易的转型升级是一个包括产业结构、运营模式、经营主体、发展模式、产品竞争优势 的来源以及进出口市场结构等在内的一个多角度、多领域的问题。 2 分析论述了加工贸易企业技术研发和创新能力的提高对加工贸易成功转型升级 的重要作用，并从企业自身和相关支持政蕈两个角度提出提高加工贸易企业技术研发 和创新能力的对策建议。 4 郑州大学2 0 年硕：l 研究生学位论文我国加工贸易转型升级问腰研究 第二章我国加工贸易转型升级的理论基础 2 1 比较优势理论与比较优势陷阱 作为国际贸易理论基础的比较优势理论包括建立在技术差异技术上的绝对优势理 论和相对优势理论以及建立在资源禀赋基础上的要素禀赋理论 英国古典经济学学家亚当- 斯密在其1 7 7 6 年出版的国民财富的性质及原因研究 ( 简称为国富论) 一书中，从分工可以提高劳动生产率的学说出发，说明国际分工 也可以使贸易双方的产出增加，由此产生贸易利益。他在国富论中这样写道：“在 每一个私人家庭的行为中是精明的事情，在一个大国的行为中就很少是荒唐的。如果 外国能以比我们自己制造更便宜的商品供应我们，我l f 】最好就用我们具有优势的产业 生产出来的物品的一部分向他们购买”1 。也就是说一个国家应当生产和如口本国与别 国相比具有绝对优势的产品，进口本国与别国相比处于绝对劣势的产品，以促进国际 分工和贸易，达到节省成本，消费更多产品的目的。 无可置疑，绝对优势理论对国际贸易理论和政策的贡献是显而易见的，但在具体 的贸易格局上，斯密把互利性贸易限制在绝对成本优势的范围内。其理论的局限性同 样是非常明显的，留下了一个重大的缺陷，即当蕊国经济发展的力量悬殊，一国在各 种产品的生产中均处于劣势时，贸易似乎变得无利可图，这一难题是由大卫李嘉图 解决的。在1 8 1 7 年出版的代表作政治经学与赋税原理一书中，李嘉图提出了相对 优势理论。他认为，一个国家不一定要专门生产本国与别国相比具有绝对优势，即劳 动成本绝对低的产品，而只要专门生产本国与别国相比具有相对优势，即劳动成本相 对低的产品，便可进行对外贸易，并且同样从中获利。他利用英国和葡萄牙在毛昵和 葡萄酒生产上的例子对这一理论进行了解释和说明。假设葡萄牙在这两种产品生产上 的效率都比英国高，但是生产酒的效率比生产毛呢的效率更高一些，换句话说，葡萄 牙生产这两种产品都具有绝对优势但两相比较，在酒的生产方面更具有优势，也就 是说具有相对优势，或比较优势。从英国方面来看，英国生产酒和毛呢的劳动效率都 比葡萄牙低，但两相比较， 生产毛呢的效率比起生产酒的效率相对要高一些，也就是 说，英国在生产毛昵方面具有相对优势或比较优势。通过比较李嘉图得出结论，如果 噩当斯带：国民财富的性质及j ! ；i 斟研究，商务日j 书馆1 9 8 3 5 郑州丈学2 6 年硕士研究生学位论文我国加工贸器转型升级闷鳆研究 英国用全部劳动来生产毛昵，葡萄牙用全部劳动来生产酒，即两国分工只生产各自具 有相对优势的产品，则总产量可以增加，通过交换双方都可以得到利益。 要素禀赋理论是瑞典经济学家赫克歇尔于1 9 1 9 年首先提出，另一名瑞典经济学家 俄林于1 9 3 3 年创立的理论，也称赫克歇尔俄林理论或赫俄模式。所谓要素禀赋是 指一个匿家所拥有的生产资源。在新古典经济学中，对生产有重要影响的生产资源是 土地、资本和劳动，称为生产要素。他们认为，由于不同的产品在生产过程中需要投 入不同的资本和劳动数量，而不同的国家所拥有的这两种资源的相对数量也不一样， 因此，在技术不变的情况下，资本充裕的国家必然在资本密集型产品的生产上具有比 较优势，即生产成本相对低，丽劳动富裕的国家必然在劳动密集型产品的生产上具有 比较优势。因此每个国家都应当出口密集地使用本国较为充裕的生产要素生产的产品， 而进口密集地使用本国相对稀缺的生产要素生产的商品 比较优势理论具有一定的现实意义，它揭示了每一个国家都可以确定自己的优势、 劣势，扬长避短，参与国际分工和贸易。并从中获利。因此比较优势理论得到了不少 国家的响应，长期以来一直作为其开展国际贸易的指导思想。但是经济发展中利用比 较优势来促进贸易发展，继而推动经济发展成功的例子也只是小部分国家，而众多的 发展中国家并没有达到预期的目的，反而出现了贸易条件恶化、贫困化增长的局面， 陷入“比较优势陷阱”。所谓“比较优势陷阱”是指不同国家按照比较优势进行专业化 分工并通过自由贸易使双方都得利时生产并出口初级产品或劳动密集型产品的一方。 相对于生产技术密集型产品的一方总是处于不利的地位。并且这种差距会越来越大， 以至前者的潜在比较优势得不到发展，从而落入恶性循环的“陷阱”。从很多发展中国 家经济经发展的过程来看，比较优势陷阱是确实存在的。据此，一些经济学家开始认 为比较优势原则不适用或完全不适用于发展中国家。比如，托达罗指出富有充裕的非 技术劳动供给的第三世界国家，由于专门地生产密集地使用非技术劳动而世界需求前 景和贸易条件可能十分不佳的产品，他们常常发现自己被关闭进一种使其在非技术、 非生产性活动上的比较利益永久存在的停滞处境中，这本身也将抑制所需要的资 本，企业家精神和技术技能在国内的增长 2 国内学者高鸿业也指出：“比较成本学说过 去长期给落后国家带来灾难，今天仍然起破坏作用，如果像中国这样的落后国家按照 2 托达罗：第三三世界的经济发腱( 下) ，中国人民大学版社1 9 9 1 年版，第3 2 页 6 郑州大学2 0 0 6 年硕士研究生学位论立我国加工贸易转型升级问题研究 比较优势原则来参与国际分工，将永远成为初级产品和劳动密集型产品的出口国。”3 针对我国加工贸易的发展来说，改革开放之初我们从我匿劳动力资源丰富、劳 动力成本低的实际情况，即在劳动密集型产品的生产上具有比较优势的角度出发，承 接了发达翟家和新兴工业化国家转移过来的劳动密集型产业，大力开展劳动密集型产 业的加工贸易，起到了扩大就业、增加外汇收入、带动当地经济发展以及产业结构调 整等方面的作用。虽然取得了很大的成绩但是其弊端已不容忽视，而且为了打破我 国在产品国际价值链条上被“锁定”的状态，提高在国际分工中的地位，避免贸易条 件的恶化，维护国家韵经济安全，我们必须采取逆比较优势战略，推动有条件的东南 沿海她区的加工贸易进行转型升级。 2 2 产品生命周期理论和边两；产业扩张理论 2 2 1 产品生命周期理论 产品生命周期理论是由美国经济学家弗农予1 9 6 6 年在其产品生命周期中的国际 投资与国际贸易一文中首先提出，后经威尔斯等人加以补充并不断完善的。弗农从 产品的技术创新的角度对工艺先进国和落后国之间的产业结构调整和比较优势变化进 而导致贸易结构发生变化作了论述。他认为，制成品和生物一样具有生命周期，先后 经历五个不同的阶段，即产品创新期、产品成长期、产品成熟期、产品标准化期和衰 亡期。 在产品生命周期的不同阶段，由于生产要素投入的比例的差异，产品在分工和贸 易中的比较优势存在明显差别。在产品创新期，需要投入大量的科研与开发费用，这 一阶段产品的要素密集型表现为技术密集型；在产品的成熟期，技术知识的投入减少， 资本和管理要素投入增加，高级的熟练劳动投入越来越重要，这一阶段产品的要素密 集型表现为资本密集型：在产品的标准化时期，产品的技术趋于稳定，技术投入更是 微乎其微，资本要素投入虽然仍很重要，但非熟练劳动投入大幅度增加，产品要素密 集型也将随之改变。在产品生命周期的各个阶段，由于要素密集型不同，产品所属类 型不同，技术先进程度不同以及产品价格不同，因而使得不同国家或地区在产品处于 不同时期时所具有的比较优势不同，产品生产的竞争优势也随之由一国转向另一个国 家，这意味着某种产品的竞争优势并非长期固定在某一个特定的国家。 i 岛鸿业：比较成奉说不应构成我凋我国外贸发展战略的理论基础，经济研究参考资料1 9 8 2 ，“ 7 郑州大学2 0 嘶年硕士研究生学位论文我局加工贸易转型升级问题研究 2 2 2 边际产业扩张理论 该理论是由日本经济学家小岛清所提出，小岛清在研究了美国、日本的对外直接 投资后，发现美国的对外直接投资主要分布在制造业，这种投资确实如弗农的产品生 命周期理论所分析的那样，是建立在贸易替代型结构的基础上的，对外直接投资的企 业是美国具有比较优势的部门。而r 本的对外直接投资表现出与美国根本不同的特点， 资源开发型投资占有相当大的比重，在制造业方面的投资呈现出贸易创造性的特征， 即对外直接投资不仅没有取代国内产品的出口，反而由于新市场的开辟，带动了与此 产品相关联的其他产品的出口，实现了对外直接投资和对外贸易的有机结合，相互促 进、共同发展。在此基础上，小岛清提出了它的边际产业扩张理论。该理论认为，投 资国的对外直接投资应从本国处于比较劣势的边际产业或即将陷入比较劣势的产业部 门开始依次进行，相应产业的对外直接投资与东道国的技术差距越小，技术就越容易 被东道国吸收和普及，从而把东道国的潜在比较优势挖掘出来。此时，投资国的跨国 公司可以集中精力创造和开发新的技术和毪：较优势，两国间的比较成本再次扩大，为 更大规模的贸易创造条件。同时，小岛清也认为日本的传统工业部门之所以能够比 较容易地在海外找到有利的投资场所，是因为它向具有比较优势的国家和地区进行直 接投资的结果。从中我们可以看出，小岛清的边际产业扩张理论是使用国际贸易中的 比较优势原理来解释直接投资的问题，对传统的国际直接投资理论形成了一次强大的 冲击，特别是否认了垄断优势因素在国际直接投资中的决定作用。 根据这两个理论，随着我国东南沿海地区劳动力成本的上升和国际市场上劳动密 集型产品竞争的同益激烈，我国这类加工贸易产品己处于产品成熟阶段，其比较优势 j 下在逐渐减弱，为了延长这类产品的生命周期，继续扩大市场占有率，我国必须将这 类加工贸易转移到中西部地区或较不发达的国家和地区，到这些国家或地区去继续发 挥此类产品的比较优势。丽东南沿海地区则可利用自己积累起来豹资本、技术基础， 发展更高技术含量的加工贸易，促进产品创新，提高产品的质量和档次。实现东南沿海地 区劳动密集型加工贸易向中西部地区或其他发展中国家的转移，既为东南沿海地区加 工贸易的升级换代留出了空间，而且使中西部地区通过发展加工贸易融入经济全球化 的潮流，带动中西部地区经济的发展，同时通过境外投资，开展境外加工贸易，实现 贸易与投资的有效结合，也有利于我因开拓国外市场，培育新的对外贸易增长点，扩 大对外贸易。 8 郑州大学2 0 0 6 年碘士研究生学位论文 我国加= 1 = 贸易转堑升级问题研究 2 3 国际生产折衷理论 国际生产折衷理论是由英国经济学家约翰邓宁在1 9 7 7 年提出的。这一理论认为， 解释对外直接投资实践，应把对外投资的目的、条件以及投资能力结合起来分析。跨 国公司之所以进行对外直接投资，取决于它所拥有的所有权优势( o w l l 蹦淮i p ) 、内部 化优势( h n 锄a l i z a t i o n ) 和区位优势( 1 0 c a t i o n ) 三个基本因素的组合，即所谓的o i l 模式。 所有权优势是指一国企业捌有或能够获得的、国外企业所没有或无法获得的资产 及其所有权。跨国公司的所有权优势包括对有价值资产的拥有和独占及高效率的行政 管理能力。跨国公司所有权优势的大小直接决定着它的对外直接投资的能力。 内部化优势是指跨国公司将其拥有的资产加以内部化使用而带来的优势。通过内 部化，跨国公司不仅可以降低资源配置的交易成本、减少获取市场信息的困难，而且 可以克服技术市场的不稳定性，维护对技术的垄断。保护自己的竞争优势。 区位优势是指由东道国的多种因素决定的优势它不是跨国公司所拥有的，跨国 公司无法自行支配，而只能适应利用这项优势。它包括两个方面：一是指东道国不可 移动的要素禀赋所产生的优势，如自然瀣源、地理位置方便、人口众多等；另一方面 主要是指东道国的政治经济制度，政策法规灵活、优惠而形成的有利条件以及良好的 基础设施等。 区位优势直接影响着跨国公司对外投资的选址及其国际生产体系的布局。由于将 区位优势和以前的跨国公司理论相结合，邓宁解决了其他理论未能回答的问题，既企 业为什么不采用商品出口或无形资产转让的方式，而一定要进行对外直接投资，并说 明了其他理论也未能回答的投资的地理方向硒题。因为仅仅具有所有权优势一项，只 能说明企业具备了到海外投资设厂的前提，这只是充分条件，而并不意味着企业必然 会这样做。当企业进而掌握内部化优势时，也只能说明企业可以在内部利用技术和知 识等中间产品，例如国内设厂，而并不走向海外。只有加入了区位优势，才能说明企 业为什么不在国内，而会被吸引到海外某国某地去设厂生产。 国际生产折衷理论图示 所有权优势内郝化优势区位优势 ( o ) ( i )( l ) 对外直接投资 9 塑型盔差! 竖兰堕：! 婴塞生堂堡堡兰 塑里塑! 三墼墨茎型茎塑塑璺堕壅 出口 、， i 无形资产转让 上表“”号意味着具备该项优势，“”号意味着没有该项优势。当o i l 三项同 时齐备，缺一不可，才会从事对外直接投资，形成跨国公司，如果仅有o i 两项，雨没 有l ，意味着缺乏有利的国外投资场所，企业只能在国内实行内部化，即在国内设厂生 产，再行出口，如果没有i l ，而仅存o ，则企业难以在内部利用。又不能对外直接投资， 只得将无形资产转让给他人。 就我国加工贸易的发展来说，改革开放之初，劳动密集型加工贸易之所以转移到 我国东南沿海并迅速发展起来，是因为东南沿海地区较中西部地区而言具有区位优势。 而目前，由于东南沿海地区劳动力成本的上升，以及其他发展中国家投资环境的改善， 而且这些国家在劳动力成本方面也表现出较强的竞争力。在这种情况下，东南沿海地 区发展劳动密集型加工贸易的区位优势开始减弱。而相比之下，中西部地区以及其他 发展中国家开始拥有这种优势，也就使得沿海地区劳动密集型加工贸易向中西部地区 和其他发展中国的转移成为必然。经过二十多年的发展，东南沿海地区积累了一定的 技术、资本实力，拥有了相当数量的高级技术人才，具备了承接跨国公司更高技术水 平、更大增值含量加工制造环节，实现自身加工贸易转型升级的区位优势。 2 4 竞争优势理论 美国哈福大学商学院教授迈克尔波特在2 0 世纪8 0 年代先后出版了竞争战略、 竞争优势、国家竞争优势三本书，提出了竞争优势理论，从微观、中观、宏观 三个层次阐述了“竞争力问题”，对传统的贸易理论提出了挑战。 波特认为，国家的竞争优势就是企业、产业的竞争优势。没有一个国家能在所有 产业或绝大多数产业上都有竞争力，各国至多在一些特定的产业竞争中获胜，这些产 业的国内环境往往最有动力和最富有挑战性。一国在某一产业取得全球性成功的关键 在于四个基本要素和两个辅助要素。 四个基本要素是：( 1 ) 生产要素。波特将生产要素划分为基本要素和高级要素。 前者是指先天拥有或不需要花费太大代价便能拥有的要索，如自然资源、气候、地理 位置和非熟练劳动力等。后者则是需要花费很大代价才能得到的要素，如基础设旌、 熟练劳动力和高科技等。波特指出，虽然要素禀赋决定了比较优势，但对于竞争优势 1 0 郑州大学2 6 年硕士研究生学位论文我国加工贸易转型升级阀题研究 而言，高级要素却是最为重要的。一国的基本要素不足可以通过高级要素获得补偿。( 2 ) 国内需求，波特认为，一国的国内需求对于竞争优势的形成具有很大的作用，国内需 求数量大有利于促进竞争，形成规模经济，而国内需求质量高更有利于促进创新，提 高产品竞争力。( 3 ) 相关与支撑产业，任何一个产业都不能孤立地发展，发达、完善、 高效的相关产业与支撑产业有利于提高产品质量、降低产品成本、提供产品信息，从 而建立起竞争优势。( 4 ) 企业战略、结构与竞争。各企业皆有自己的规模、组织形式、 产权结构与竞争目标，它们构成企业的管理机制。企业要在竞争中赢得优势，必须根 据内部条件与外部环境做出合适的选择。国内市场的竞争程度对该国产业取得国际竞 争优势有重大影响。 两个辅助要素是：( 1 ) 面临的机遇包括重要发明、技术突破、生产要素供求状 况的重大变动以及其他突发事件等。( 2 ) 政府的作用，即政府可以通过政策调节创造 竞争优势。 目前，国际市场的消费结构和需求结构已向更高层次转换，导致中低档次的劳动 密集型、资源密集型产品的国际需求日益减少。而且，一般来说，劳动密集型产品的 需求弹性较小，其供给基本上处于市场饱和状态，价格已经降到了底线，以及我国劳 动力成本相对于其他发展中国家来说优势开始逐步丧失，在此背景下，我国的劳动密 集型加工贸易的产品不可能再走“靠压低价格”获取竞争力的路子，而必须通过提高 产品档次和质量，满足绿色“环保型”消费等消费理念来获得竞争优势。而实现加工 贸易该方面的转型生机，企业必须实现技术进步和技术创新，注重高级技工和高级管 理人才等高级生产要素的培养。同时，政府要通过制定产业发展和扶植政策，给予必 要的引导和扶植。 第三章我国加工贸易转型升级的现实性 如今，加工贸易以其对国民经济的贡献说明加工贸易决不是可有可无，也不是我 国发展经济的权宜之计，而是我国参与经济全球化、实现产业结构优化和升级、改善 出口商品结构、获取先进技术、推动国民经济增长的重要方式和途径。但是，我国加 工贸易现存的发展弊端以及国内外经济形势的变化，要求我们必须以转型升级作为我 国加工贸易今后的发展战略。 3 1 我国加工贸易发展的现状及其弊端 1 9 7 8 年8 月，广东省签订了第一份毛纺织品来料加工协议，在珠海创办了我国第 一家加工贸易企业一珠海海鲜宪州毛纺厂，自此加工贸易在我国开始出现。二十多年 来，加工贸易在我国获得了飞速发展，其进出口总额及在对外贸易总额中的比重由1 9 s o 年的1 6 6 6 亿和4 3 7 提高到2 0 0 5 年的6 9 0 s 1 亿美元和4 8 5 6 ，2 0 0 5 年加工贸易出 口4 1 6 4 8 亿美元，同比增长2 7 o ，占同期出口总额的5 4 7 。进口为2 7 4 0 _ 3 亿美元， 同比增长2 3 6 ，占同期进口总额的4 1 5 。上述数字表明加工贸易己成为我国一种极 其重要的贸易方式。无可否认，加工贸易在其不断的发展过程中，对我国国民经济的 发展做出了重要贡献，但是我国加工贸易仍然存在着很多的不足，既制约了其作用的 进一步发挥，也对经济和社会发展产生严重的不利影响 表1 1 9 8 0 _ _ 2 0 0 5 年我国加工贸易发展状况表 单位：亿美元 年份对外贸进 加二【：贸易进山口加 ：贸易山口加，1 ：贸易进口 山口总额总额比重总额比重总额比重 1 9 8 03 8 1 41 6 6 64 3 71 4 27 82 4 61 2 1 9 8 l4 4 0 2 2 4 8 45 6 4 1 0 64 81 4 2 46 5 1 9 8 24 1 63 5 2 28 4 7 l s 26 82 0 0 21 0 4 1 9 8 34 3 6 14 2 1 59 6 7 1 9 48 72 2 7 51 0 6 1 9 8 45 3 5 55 8 4 】1 0 9 02 8 61 0 6 2 9 8 ll o 9 1 9 8 56 9 67 5 4 21 0 8 33 2 31 1 8 4 3 1 21 0 2 1 2 郑州大学2 0 0 6 年硕士研究生学位论文我孱加工贸易转型升级问威研究 1 9 9 67 3 8 41 2 3 2 21 6 7 05 6 21 8 26 7 0 21 5 6 1 9 8 78 2 6 51 9 1 8 52 3 2 l8 9 92 2 81 0 1 9 52 3 6 1 9 8 8 1 0 2 82 8 8 5 l2 8 0 6 1 4 0 52 9 61 4 8 0 l2 6 8 1 9 8 9“1 6 83 6 1 6 l3 2 3 8 1 9 7 83 7 71 6 3 8 l2 7 7 】9 9 01 1 5 4 44 4 1 9 138 2 82 5 4 24 0 91 8 7 7 13 5 2 1 9 刿i 3 5 6 35 7 4 8 74 2 3 9 3 2 4 + 6 4 5 1 2 5 0 2 73 9 2 1 9 9 21 6 5 s 3 7 1 1 1 5 64 2 9 93 9 6 14 6 63 1 5 4 63 9 1 1 9 9 31 9 5 7 8 0 6 1 74 1 1 9 4 4 2 54 8 23 6 3 6 73 5 0 1 9 9 42 3 6 7 31 0 4 5 4 6“1 65 6 9 84 7 14 7 5 6 64 1 1 1 9 9 52 8 0 8 51 3 2 0 84 7 0 2 7 3 7 o4 9 55 8 3 84 4 2 1 9 9 1 6 2 9 9 9 1 4 醪5 0 5 38 4 3 4 5 5 86 2 1 64 4 8 1 9 9 73 2 5 1 61 6 9 8 1 5 2 2 29 9 6 65 4 57 0 1 5 4 9 3 1 9 9 83 2 3 9 31 7 3 0 45 3 4 2 1 0 4 4 + 75 6 。96 8 5 74 8 9 1 9 9 93 6 0 7 51 8 4 4 6 5 1 1 31 1 0 8 85 6 97 3 5 84 4 4 2 0 0 04 7 4 2 92 3 0 24 8 5 41 3 7 6 o5 5 2 9 2 6 04 1 1 2 0 0 】5 0 9 72 4 1 5 4 7 ，3 81 4 7 5 o5 5 49 4 0 o 3 8 6 舢6 2 0 83 0 0 44 8 3 8 1 7 8 0 os 4 71 2 2 4 ，o4 l 。s 2 0 0 38 5 1 2 14 0 4 7 9 4 7 5 52 4 j 8 55 5 2 1 6 2 9 43 9 5 2 0 0 4l i 5 4 7 95 4 9 7 34 7 6 0 3 2 7 9 95 5 32 2 1 7 43 9 5 2 册5 1 4 2 2 1 26 9 0 s 。l4 8 5 64 1 6 4 8 5 4 72 7 4 0 34 1 5 注：比重为加工贸易总额裨：对外贸易总额中的比熏 比熏为加t 贸易l i 额矗对外贸易m 口中的比重 比重为加t 贸易进u 额在对外贸易进u 中的比重 资料来源：中国统计年鉴( 2 0 0 4 ) ；中国海关网站：w 、v w c u s t o n 9 0 v c i l 中华人k