（产业经济学专业论文）我国产业内贸易理论及影响因素实证分析.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 理论界将国际贸易分为产业间贸易和产业内贸易。产业内贸易是一个国家既 进口、又出口同一产业内产品的贸易行为。上世纪七十年代末、八十年代初，随 着新贸易理论的提出，以规模经济和产品差异为核心思想的产业内贸易理论体系 逐步建立，西方学者对这一领域的实证研究也从此拉开序幕。然而，自产业内贸 易理论出现以来近十年左右，大多数经济学家认为产业内贸易主要发生在要素禀 赋相似的国家之间，注意力也主要集中在贸易发生比较频繁的发达国家之间。随 着世界经济一体化进程的加快以及发展中国家的日益崛起，产业内贸易逐渐成为 发达国家与发展中国家之间出现的新的贸易现象。我国是世界上最大的发展中国 家，产业内贸易现象同样存在，而且占国际贸易总额的比例逐年上升。经计算， 我国产业内贸易占对外贸易比重达6 1 ，已成为我国对外贸易的重要组成部分。 不过，遗憾的是，国内关注产业内贸易的人并不多，学术界从事这一领域理论及 实证研究的学者也相对较少。鉴于这两方面的考虑，本文确定了对我国产业内贸 易进行深入研究的思路。主要做了以下几方面的工作：f 1 ) 对国际贸易理论进行 梳理，整理出横向和纵向两条发展线索：( 推导并总结最合适的产业内贸易计 量方法；( 3 ) 有选择的分析经典的产业内贸易理论模型；( 4 ) 实证分析我国产业内 贸易的影响因素：f 5 1 细分我国产业内贸易，进一步研究水平差异产品和垂直差 异产品产业内贸易的影响因素；( 6 ) 根据实证分析结果制定相应政策建议。这几 个方面的探索，应该说都具有一定的理论创新和应用创新。尤其是结合国内产业 数据和国际贸易数据，进一步研究细分后我国产业内贸易的影响因素，更具有较 高的创新价值和应用价值。 关键词：产业内贸易，规模经济，产品差异，水平差异产品产业内贸易 垂直差异产品产业内贸易 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a b s t r a c t b a s e do nt h ec o n t e n to ft r a d e ，i n t e r n a t i o n a lt r a d eh a sb e e nd i v i d e di n t o i n t e r - l m l u s t r yt r a d ea n di n t r a i n d u s t r yt r a d ei nt h e o r yo ft r a d e i n t r a - i n d u s t r yt r a d e h a sb e e nd e f i n e dt h a tt h e r ea r en o to n l ye x p o r tb u ta l s oi m p o r ti no n ei n d u s t r y i nt h e l a s t1 9 7 0 sa n d1 9 8 0 s ，w i t ht h ee m e r g e n c eo fh e m t h e o r yo ft r a d e ，t h e o r ys y s t e m so f i n t r a - i n d u s t r yt r a d eh a db e e ns e tu pw h o s ei m p o r t a n ti d e aw a ss c a l ee c o n o m ya n d p r o d u c td i f f e r e n t i a t i o n a tt h es a n l et i m e ，m a n ys c i e n t i s t sb e g a nt ot e s tf a c t o r so fi i t e m p i r i c a l l y h o w e v e r , i nt h en e x tt e ny e a r s ，m a n yo ft h e mc o n s i d e r e dt h a tl i tm a i n l y a p p e a r e db e t w e e n c o u n t r i e sw h o s ee s s e n t i a l 垂f t sw e r es i m i l a r h e n c e ，m o r ea n dm o r e e m p h a s e sh a v e b e e na t t r a c t e dt o w a r d sd e v e l o p e dc o u n t r i e s w i t ht h ei n t e g r a t i n g e c o n o m ya n dg r o w i n gu p o fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，l i th a sb e c o m et h en e w p h e n o m e n o nb e t w e e nd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s c h i n ai st h e l a r g e s td e v e l o p i n gc o u n t r yi nw o r l d ，a n dt h er a t i oo fi i ta s c e n d sy e a ra f t e ry e a r n o w i h er a t i oo fl i t h a sa r r i v e d6 1 w i t c hh a sb e c o m et h ei m p o l t a n tp a r to ff o r e i g nt r a d e b u tt h e ni ti sap i t yt h a tt h e r ei sf e wp e o p l et ot a k ea t t e n t i o no ni ta n df e ws c i e n t i s t st o d or e s e a r c hi nt h i sf i e l d s c o n s i d e r i n ga l la b o v e t h ep a p e rw i l ld 0f o l l o w i n gw o r k m a i n l y ：( 1 ) h a c k l i n gt h et h e o r yo fi n t e r n a t i o n a l t r a d ea n dc o o r d i n a t i n gt w oc l u e s e x i s t e df nt h ec o u r s eo fi t sd e v e l o p m e n t ：o n ei sb a s e do nt i m es e r i e s t h eo t h e ri s b a s e do nc o n t e n to ft r a d e ( 2 ) i n d u c i n ga n dc o n c l u d i n gt h eb e s tm e t h o do f c o m m u t a t i n gl i t ( 3 ) a n a l y z i n gt h et y p i c a lm o d e l so fl i t ( 4 ) t e s t i n gt h ef a c t o r s a f f e c t i n gl i t i nc h i n ae m p i r i c a l l y ( 5 ) a f t e rd i v i d i n gt h el i t , a n a l y z i n gt h ef a c t o r so f h o d z o n t a li n t r a - i n d u s t r yt r a d ea n dv e r t i c a li n t r a i n d u s t r yt r a d e ( 6 ) b a s e do nt h e r e s u l t so fe m p i r i c a lt e s t ，g i v i n gs o m ea d v i c et od e v e l o p i n gn t , h i l ta n dv i ：t h e r e a r es o m et h e o r yi n n o v a t i o na n da p p l i c a t i o ni n n o v a t i o ni nt l l e s ew o r k s o fc o u r s et h e r e w i l lb eal i t t l em o r ei n n o v a t i o nv a l u ea n da p p l i c a t i o nv a l u ew h e na n a l y z i n gt h ef a c t o r s o fh i i ta n dv i i tb a s e do nt h ei n d u s t r yd a t aa n dt r a d ed a t a k e y w o r d s ：i n t r a i n d u s t r yt r a d e ，s c a l ee c o n o m y , p r o d u c td i f f e r e n t i a t i o n ， h o r i z o n t a li n t r a i n d u s t r yt r a d e ，v e r t i c a li n t r a i n d u s t r yt r a d e i i 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 绪论 1 1 研究意义 2 0 世纪中叶，伴随着科技进步对国际贸易的影响，世界贸易模式发生了相 应的转化，由传统的产业间贸易发展为产业间和产业内贸易并存的格局。产业内 贸易即相同产业内具有较为严密的生产替代或消费替代关系的产品进出口活动 1 1 】。因为产业内贸易占国际贸易的比重逐年递增，现已成为国际贸易的重要组成 部分，对产业内贸易理论及影响因素前研究也成为战后国际贸易领域理论界的研 究重点。 1 1 1 现实意义 改革开放以来，我国积极采取外向型发展战略，对外贸易事业取得了长足的 发展。1 9 8 0 年，我国对外贸易总额为3 7 8 亿美元，仅占世界贸易总额的0 9 ， 排世界第2 6 位；到2 0 0 3 年底，我国对外贸易总额突破6 0 0 0 亿美元，平均以两 位数的年均速度增长。出口商品结构进一步优化，工业制成品出口比重已由1 9 8 0 年的4 1 上升至2 0 0 1 年的9 0 以上。对外贸易在国民经济增长中的地位进一步 提高，贸易依存度由1 9 8 0 年的6 上升到2 0 0 1 年的4 0 左右。2 0 0 1 年底，我国 成功加入世界贸易组织，与世界接轨、融入世界经济的步伐将越来越快。当然， 机遇背后同样面临着挑战，未来几年，我国大多数行业的关税和非关税壁垒将逐 步降低甚至取消，如果我们不能及时调整出口商品结构，提升产业竞争力，增加 产品附加值，那么我们的出口贸易发展将面临前所未有的挑战。 产业内贸易是国际贸易领域出现的新的贸易活动现象，根据对产业内贸易的 理论分析和实证分析，产业内贸易的发展有利于提升产业竞争力，主要表现在以 下两方面：其一，产业内贸易的发展同时也促进了规模经济、产品差异化的发展， 技术渗透日益频繁，技术进步速率加快，产业竞争力也就相应提高了。其二，产 业内贸易通常发生在要素禀赋相似的国家之间，产业内的贸易流动弱化了国与国 之间，尤其是产业之间的要素禀赋差异，由此形成的产业竞争可提升产业竞争力。 经过几十年的发展，我国制成品产业内贸易已有较快的发展。2 0 0 1 年产业 内贸易指标为6 1 ，比1 9 8 9 年的2 4 增加了3 7 个百分点。结合人均国民收入 进行国际比较，我国制造业产业内贸易水平与发达国家和新兴工业国家相近，比 发展中国家总体水平要高出许多。这说明，我国经济发展水平足以参与国际水平 分工，部分行业已具备实行规模化经营和参与国际竞争的实力。因此，加强对我 剀产、【k 内贸易的理论和实证研究，不仅对促进我国对外贸易发展有重要意义，而 且对提升我国产业竞争力，优化出口结构柯着重要的现实意义。 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 1 2 理论意义 经过二十多年的发展，产业内贸易理论己形成了比较完整的理论体系。而贸 易的发展毕竟是以社会生产力的发展和社会分工的不断扩大为前提的。随着科技 的进步、生产力的提高以及社会分工的发展，产业内贸易理论还将得到不断的发 展与完善。有关产业内贸易的实证研究，由于数据归类、研究方法的差异，实证 结果各有不同。当然，也正是不同的学者根据不同的数据归类、不同的研究思路， 得出不同的结论，产业内贸易的实证研究才一直保持旺盛的生命力。 统观国内外对产业内贸易的实证研究，主要集中于发达国家之间或者发达国 家与发展中国家之间的研究，近年来也出现了少数专门针对发展中国家产业内贸 易的研究，但具体研究中国产业内贸易相对较少。到目前为止，比较系统实证研 究我国产业内贸易的，有香港岭南大学胡晓玲与马耀( m a ，1 9 9 9 ) 1 2 】和中山大学 岭南学院马剑飞、朱红磊、许罗丹i ”。虽然胡晓玲与马耀( m a ，1 9 9 9 ) 的研究细 分了产业内贸易，跨国、跨产业实证研究了产业内贸易的影响因素，但他们所采 用的数据是1 9 9 5 年的横截面数据，选定了按国际贸易标准分类( s t a n d a r d i l l l e m a t i o n a lt r a d ec l a s s i f i c a t i o n ，s l t c ) 3 位数的3 1 个产业样本，主要分析中国 与英国的对口产业内贸易，解释变量的数据均来自于英国，不能很好说明国内的 产业内贸易影响因素，所以研究具有一定的局限性。在国内，马剑飞等( 2 0 0 2 ) 的研究选定的数据都取自于国内，但他们分析得到的影响因素比较牵强，尤其是 没有对细分产业内贸易做进一步研究，这正是他们研究成果的最大缺陷。本文将 选定近几年的数据，研究我国制造业中比较有代表性的产业与整个世界的产业内 贸易情况，并分别实证影响水平差异产品产业内贸易和垂直差异产品产业内贸易 的因素。应该说，这项工作少有人涉及，具有比较高的理论创新价值和应用价值。 1 2 研究目的、研究重点与难点 1 2 1 研究目的 本文通过对产业内贸易的系统研究，主要目的有： ( 1 ) 对国际贸易理论体系进行梳理，整理出其发展线索，以更好的把握产业 内贸易理论的发展动向和理论实质； ( 2 ) 推导和总结目前最优的产业内贸易计量方法，并结合数据计算我国当前 的产业内贸易水平； f 3 ) 实证分析影响我国，。业内贸易的因素； ( 4 ) 进一步将产业内贸易细分为水平差异产品产业内贸易和垂直差异产品 产业内贸易，分别分析其影u 向凶素； ( 5 ) 根据实证分析结果提供相应的政策建议，促进我国产、内贸易的发展。 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 2 2 研究重点 本文研究的重点在于： ( 1 ) 对国际贸易理论体系进行梳理，整理出发展线索； ( 2 ) 根据理论模型，结合国外研究经验，建立回归模型，收集并整理相关数 据，分析我国产业内贸易的影响因素； ( 3 ) 细分我国产业内贸易，分别研究水平差异产品与垂直差异产品产业内贸 易的影响因素。 1 2 3 研究难点 本文研究的难点在于： ( 1 ) 确定产业内贸易的计量方法，目前有好几种可供选择，最终采用哪一种， 需要根据具体情况而定； ( 2 ) 目前国内统计年鉴上的数据都很粗糙，远不能满足研究的需求，尤其是 按s i t c 分类法统计的贸易数据就更少；同时，划分水平差异产品和垂直差异产 品的方法也需要非常详尽的数据支撑，如果采用s 1 t c 分类法，则获得的数据需 要有5 位数产品的价格和产品目录，要取得这些资料蜚常困难； ( ：) 产业的选择，一方面需要支撑研究的内容，另一方面，获得的数据应该 与国际贸易标准分类统计口径一致； ( 4 ) 由于我国属于发展中国家，市场行为不够规范，如关税壁垒的遗留、政 府行为的干预等，极有可能导致实证分析结论与预期结果存在一定的差异，给最 后的分析带来一定困难。 1 3 研究方法与论文框架 1 3 1 研究方法 本文将对在西方国家产业内贸易理论及影响因素研究的基础上，实证分析我 国产业内贸易的影响因素。同时，通过对我国产业内贸易的细分，深入研究影响 我国水平差异产品与垂直差异产品产业内贸易的因素，为我困发展对外贸易、调 整产业结构、提升产业竞争力提供理论依据。本文拟采用的研究方法主要有： ( 1 ) 整篇论文从理论探索到实汪检验，再转化为政策建议，总体研究方法上， 将采用经验研究与理论研究相结合，理论研究与应用研究相统一，从具体和复杂 到抽象和简单、再由抽象和简单上升到具体和复杂的研究方法； ( 2 ) 选定我国制造业中的代表性产、k ，收集产业和贸易数据，为将我国对外 贸易细分为产业间贸易与产、【k 内贸易、将j 。业内贸易细分为水平差异产品产业内 贸易和垂直差异产品产业内贸易奠定基础。在细分我国产业内贸易的方法上，将 借攀g r e e n a w a y 的细分方法h 1 ，并结台中国特伊作适当调整； 重庆大学硕士学位论文1 绪论 ( 3 ) 以g l ( g r u b l e u o v d ) 指标【5 j 为主，对总体产业内贸易进行计量。考虑到 跨部门分析的异方差问题，以每个产业的进出口总额为权重，进行加权回归分析， 以分别验证我国水平差异产品产业内贸易以及垂直差异产品产业内贸易影响因 素的显著性： 1 3 2 论文框架 论文框架如下： 第二章，梳理国际贸易理论体系，由此确定理论研究切入点。国际贸易理论 总体上按照两条线索发展，一为纵向贸易理论，主要包括从古典贸易理论到新古 典贸易理论，从新贸易理论到新兴贸易理论；另一条线索为横向贸易理论，主要 以产业内贸易的发展为主线，包括水平差异产品和垂直差异产品产业内贸易理 论。本章最后是国内外对产业内贸易的实证研究综述。 第三章，产业内贸易的界定与计量。对产业内贸易的界定是研究产业内贸易 的基础，文章借鉴西方国家传统的几种方法，结合我国自身的情况对产业内贸易 进行了界定。产业内贸易的计量也是研究产业内贸易的重点之一，文章在回顾了 传统计量方法的基础上，概括和推导新的计量方法，并加以论证，进而归纳出当 前最优的产业内贸易计量方法。最后，结合实际情况，分析我国产业内贸易的实 际水平和发展趋势。 第四章，详细阐述产业内贸易理论模型。首先，总体上概括自新贸易理论出 现后产业内贸易理论的总体框架。然后，从三个层面有代表性的分析产业内贸易 理论，分别是同质产品产业内贸易理论中的“相互倾销”模型、垂直差异产品产 业内贸易( v e r t i c a li n t r a - i n d u s t r yt r a d e ) 理论中的比较优势模型以及水平差异产品 产业内贸易( h o r i z o n t a li n t r a i n d u s t r yt r a d e ) t 里论中的规模经济模型。 第五章，实证分析影响我国产业内贸易的影响因素。西方国家研究产业内贸 易的影响因素主要从国家特征和产业特征两个方面进行，鉴于数据获得的有限 性，本章主要检验产品差异、规模经济、外商直接投资以及市场结构四个产业因 素对我国产业内贸易的影响显著性。 第六章，实证分析影响我国h i l t 与v i i t 的因素。借鉴西方国家细分产业内 贸易的方法，本章以贸易产品进出口单位价值之比为依据，将产业内贸易细分为 水平差异产品产业内贸易和垂直著异产品产业内贸易。在此基础上，进一步研究 产品差异、规模经济、外商直接投资以及市场结构四个产业因素对h i i t 和v 1 1 t 的影响显著性。 第七章，根据实证检验的结果，别比实证分析结果并分析存在的问题，制定 发展我国产业内贸易的政策建议。 第八章，结论 重庆大学硕士学位论文2 贸易理论发展与产业内贸易实证研究现状 2 贸易理论发展与产业内贸易实证研究现状 2 1 贸易理论发展综述 国际贸易理论经历了二百多年的发展，已基本形成比较完善的理论体系。学 术界普遍认为，早期国际贸易理论的发展始终围绕着两条线索1 6 】：一条是以斯密 ( s m i t h ，1 7 7 6 ) 为代表，基于分工理论的绝对成本说；另一条则是以李嘉图 ( r i c a r d o ，1 8 1 7 ) 和赫克歇尔一俄林( h e c k s c h e ，1 9 1 9 ；o h l i n ，1 9 3 3 ) 为代表，基于 资源禀赋的比较成本说。两条线索交替引领，指导古典、新古典时期国际贸易的 发展。但是，到上世纪中后期，随着里昂剔夫之谜的出现，理论界对国际贸易的 研究出现了新的方向。一部分学者延续了对传统国际贸易理论的研究思路，从纵 向角度，以时间为序，先后提出新贸易理论和新兴古典贸易理论；另一部分学者 则以贸易内容为划分依据，横向范围将国际贸易细分为产业间贸易和产业内贸 易。产业问贸易理论与纵向贸易理论一脉相承，而产业内贸易理论则包括同质产 品产i p 幽贸易理论、垂直差异产品产业内贸易理论和水平差异产品产业内贸易理 论。这样，整个国际贸易理论体系就可以用两条线索来贯穿其发展历程：一条是 基于时间的纵向线索，先后经历了古典贸易理论、新古典贸易理论、新贸易理论 和新兴古典贸易理论的发展；另一则是基于内容的横向线索，包括产业问贸易理 论和产业内贸易理论。 2 1 1 纵向贸易理论的发展 1 7 7 6 年，亚当斯密在国富论中首次提出分工理论，并进一步运用到 国际贸易中，形成具有开创性意义的绝对成本理论。斯密认为，国与国之间总会 存在生产条件的差异，不同的生产条件下生产同一类产品的绝对成本就不同，所 以，每一个国家都应该选择生产绝对成本低的产品，然后进行国际贸易，这样才 会使资源得到有效配置。斯密的绝对成本理论第一次比较完整地解释了国际贸易 的原理，虽然有一定的局限性，但仍然具有划时代的意义，开创了国际贸易理论 研究之先河。至于分工理论，在整个贸易理论研究的长河中，不仅为绝对成本理 论的诞牛提供了理论启发，同时也成为现在新兴古典贸易理论的理论基础，其理 论价值、现实意义可见一斑。 基丁分工理论和绝对成本理论，斯密对于囤际贸易分析的思路也颇为重要。 他认为，国与国之间进行贸易，首先追求的应是自身利益，以绝对低成本换取相 对高收益。没有既得利益，就不会有国际贸易。所以，国际贸易一旦发生，就必 然足个双赢的过程，个资源有效配置的过程。斯密这种双赢理念改变了传统 的贸易思维方式，至今仍足蚓际贸易研究和实践的指导思想一e 如张二震教授所 重庆大学硕士学位论文2 贸易理论发展与产业内贸易实证研究现状 论述的“人类历史上第一次论证了贸易互利性原理，克服了重商主义者认为国际 贸易只是对单方面有利的片面看法” 7 1 。 1 8 1 7 年，在绝对成本理论出炉4 1 年后，李嘉图提出了著名的比较成本理论。 指出国与国之间不一定只存在产品绝对成本差异，相对的成本差异也可能会导致 贸易的产生。在国际贸易中，每个国家应该根据自身的生产条件，选择相对优势 的产业，参与国际贸易分工，从而获得相应的利益。比较成本理论最大的缺陷在 于它仍然没有摆脱单一生产要素的假定，这也成为后期新古典贸易理论发展的契 机。无论如何，李嘉图相对成本理论在一定程度上是对斯密绝对成本理论的补充， 两者共同构成了古典贸易理论体系。 1 9 3 3 年，在借鉴了老师赫克歇尔的观点之后，瑞典经济学家俄林提出要素 禀赋理论，理论界称之为赫克歇尔一俄林理论，引领了新古典贸易理论体系的发 展。要素禀赋理论中，国际贸易模式为两个国家、两种要素、两种商品的2 + 2 + 2 模式，其最大的突破在于由李嘉图单要素分析变为多种生产要素分析，包括除劳 动力以外的资本、土地、技术等多种生产要素；最大的贡献则是基于比较成本理 论，用要素禀赋差异清楚地解释了比较成本差异的原因，国与国之问贸易商品比 较成本的差异是由于各种生产要素的价格比率不同，而要素价格比率的不同则是 由于各国生产要素禀赋比率的不同。 在李嘉图比较成本理论和赫克歇尔俄林要素禀赋理论基础上，形成了比较 利益理论，其核心思想为：比较成本是互利贸易的基础及贸易利益的来源，而各 国比较成本差异的原因在于各国资源禀赋的不同。比较利益理论曾一度成为很多 国家选择主导产业、制定贸易政策的理论依据，尤其是发展中国家，资金缺乏， 劳动力丰富，资源富饶，纷纷确立劳动密集和资源密集产业为主导产业，形成产 业竞争力，参与国际竞争。当然，也有经济学家提出了相反的看法，认为静态的、 僵化的看待比较成本理论，将会导致资源配置和产业结构都跌入“比较利益陷 阱”，这必将影响到发展中国家国民经济的健康发展和产业结构调整与升级。所 以，很多经济学家认为，国家应该立足比较利益优势，结合新贸易理论体系中的 竞争优势，动态的分析并制定合适的产业政策。 根据新古典贸易理论，两国之间要素禀赋差异是国际贸易发生的根本原因， 资本丰裕的国家应出u 资本密集型商品，进口劳动密集型商品。但是，传统贸易 理沦却无法解释上时纪5 0 年代出现的罩昂剔夫之谜，经济学家开始以新的视角 重新研究国际贸易理论。1 9 7 7 年，迪克斯特和斯蒂格利茨利用产业组织理论和 市场结构理沦分析国际贸易现象，开创r 新贸易理论体系。新贸易理沦引入规模 经济的概念，认为要素禀赋差异并不是决定贸易的唯因素，即使没有先天的资 源禀赋利后天的相对要素优势，由于规模经济的存在，国与国之间仍然可以选择 重庆大学硕士学位论文2 贸易理论发展与产业内贸易实证研究现状 不同的产业参与国际分工，同样会产生国际贸易。当然，除了规模经济以外，新 贸易理论还摒弃了传统贸易理论模型中很多苛刻的假设，强化了不完全竞争、技 术变化和扩散等因素对国际贸易的解释作用。在分析方法上，新贸易理论突破了 传统静态分析框架，通过要素流动、技术变革等动态因素对传统贸易理论进行动 态的扩展。随着9 0 年代初哈佛大学商学院教授迈克尔波特提出竞争优势的概 念，贸易理论的发展顺势从比较优势过渡到竞争优势，强调从国家、产业的角度， 提高生产效率，谋取更多福利，在国际分工中占据更加有利的地位。 新贸易理论的发展虽然进一步完善了国际贸易理论，但仍然有一个缺陷，他 不能解释为什么国际贸易总是由国内贸易转变而来。带着这个疑问，结合斯密的 劳动分工论，以杨小凯为代表的新一代经济学家引入了消费者生产者合一及 存在交易费用的分析框架，用专业化经济替代规模经济，提出了新兴古典贸易理 论。新兴古典贸易理论首先以要素逆转等思想否定了赫克歇尔俄林外生禀赋比 较优势定理，并严格证明比较利益说的局限性，指出每个国家外生条件不可能一 样，通过内生分工与专业化，交易费用必将上升，而交易效率不断改进，完美地 解释了专业化生产与交易费用增加带来的两难冲突。所以，新兴古典贸易理论认 为【6 】1 8 1 ，交易效率不断改进，劳动分工演进会发生而经济发展、贸易和市场结 构变化现象都是这个演进过程的不同侧面。国际贸易之所以起源于国内贸易，因 为国际贸易的交易成本往往会高于国内贸易，随着国与国之间交易效率的提高 ( 关税降低、贸易壁垒减少等) ，国内贸易才会逐渐转向国际贸易。新兴古典贸 易理论打破了新古典分析框架，强化了专业化在国际分工与贸易中的重要作用， 正好顺应了当今世界经济体化与网络化的趋势，具有很高的理论价值和现实意 义。 2 1 2 横向贸易理论的发展 横向贸易理论的发展主要集中在上世纪中后期，立足于贸易内容，研究产业 闻贸易和产业内贸易的理论基础。以此范畴，国际贸易理论主要可划分为产业闻 贸易理论和产业内贸易理论，产业内贸易理论又分为同质产品产业内贸易理论、 垂直差异产品产业内贸易理论和水平差异产品产业内贸易理论。 产业间贸易指不同类商品之间的国际交换。传统意义上，国际贸易是因为各 因要素禀赋差异形成不同的围际分工，每个国家都会选择自己的相对优势产业参 与国际竞争，所以国与国之问的贸易，原则上均为产业间贸易。产业间贸易实际 上就是狭义的国际贸易，两者具有相同的理论基础。对传统国际贸易的理论解释 同样适合产业mj 贸易。同时，南于新贸易理论、新兴古典贸易理论的补充，产业 间贸易理论被赋予了新的内容。有关产业问贸易理论，首先是李嘉图和赫克歇尔 一俄林的比较优势理沦，指出要素筹异是形成曰际贸易的根本原冈。后来，新贸 重庆大学硕士学位论文2 贸易理论发展与产业内贸易实证研究现状 易理论赋予了产业间贸易更多的解释，在1 9 7 7 年迪克斯特和斯蒂格利茨d s ( d i x i t s t i g l i t z ) 模型基础上【1 0 1 ，1 9 8 5 年，赫尔普曼与克鲁格曼( h e l p m a n ， k r u g m a n ) 指出外部规模经济同样会导致产业间贸易发生【1 1 。新兴古典贸易理论 的兴起，内生分工和专业化的论述更进一步完善了产业间贸易理论。 产业内贸易是指一个国家在出口的同时进口某种同类产品。1 9 6 0 年，沃顿 ( v e r d o o n , p j ) 【1 2 1 在考察比、荷、卢经济联盟内部的贸易形式所发生改变时，首次 关注了这种贸易形式。1 9 6 6 年，巴兰萨( b a l a s s a ，b ) 【1 3 】在其文献中定义了产业内 贸易0 _ 1 l t r a i n d u s t r yt r a d c ) ，并给出一个用以研究欧共体分工体系的贸易测定指 标，这为后来形成产业内贸易测定指标提供了很好的借鉴作用。到1 9 7 5 年，格 鲁伯和( g m b e l ，h g ) 洛伊德( l l o y d ，p j ) pj 充分认识到产业内贸易的重要性，开始 从理论上研究产业内贸易，从此开创了个新的贸易研究领域。在他们的研究中， 分析产业内贸易的产生因素，认为季节性贸易、转口贸易及消费者偏好等都可能 导致产业内贸易的产生。当然，他们另项理论上的重大贡献在于提出了至今仍 沿用的产业内贸易测量指标。虽然指标反映的真实性不够完整，曾一度受到阿奎 诺( a q u i n o ) 的挑战，但经验证明，g l ( g r u b e l u o y d ) 指标仍然是目前研究产业内 贸易现象的最有效指标。 对同质产品产业内贸易进行系统阐述的理论研究中，有很多意义重大的解 释，包括运输成本论、季节性贸易论、转口贸易论、消费者偏好论以及政府干预 论等，其中，最具代表性的是1 9 8 3 年布兰德和克鲁格曼( b r a n d e r k r u g m a n ) “倾 销模型”关于同质产品产业内贸易的解释【1 4 】。模型中假定寡头垄断市场模式r f ， 两国存在古诺( c o u m o t ) 双寡头垄断竞争企业( 一国一家企业) ，面临相同的市场 结构和产品结构，每一家企业的产出决策以假定另一家企业的产出不变为条件。 最后，达成古诺均衡后，每一家企业在国外市场的销售价格都会小于国内市场， 但为了追求利润最大化，企业仍然会以低于国内市场的价格将产品销售到国外市 场，产业内贸易发生的同时形成倾销。这说明，同质产品的产业内贸易与企业的 销售策略有关，而与产品成本差别、要素禀赋差异及消费者偏好差异等都没有关 系。 水平差异产品指质量相似、属性不同的产品。在对水平差异产品产业内贸易 的研究中，以赫尔普曼、克鲁格曼模型和艾顿、克伊斯科夫斯克饵a t o n ，k i e z k o w s k i ， 1 9 8 4 ) 模型最具代表性。斯本森( s p e n c e ，1 9 7 6 ) ，迪克斯特和斯蒂格利茨( 1 9 7 7 ) 假设 每个消费者都追求产品差异最大化，具有“差异偏好( l o v eo fv a r i e t y ) ”；而兰 斯特( l a n c a s t e r , 1 9 7 9 ) 段定每个消费者根据产品特征和意识需求，追求效用最火 化，具有“意识筹异( i d e a lv a r i e t y ) ”。综合这两种情况，1 9 8 5 年，赫尔普曼和克 鲁格曼结合产品差异、资源禀赋筹异、边际成本l j 降等影响凼素，用模型解释了 重庆大学硕士学位论文2 贸易理论发展与产业内贸易实证研究现状 水平差异产品产业内贸易 1 1 1 。认为在垄断竞争市场结构模式下，两国之间资源禀 赋差异越大，产业内贸易比例就越小；资本密集的国家越小，产业内贸易比例就 越大；产品和市场的最小有效规模越小，同时，市场产品差异性越大，则水平差 异产品产业内贸易比例就越大。1 9 8 4 年，在兰卡斯特1 9 8 0 年模型基础上，艾顿 和克伊斯科夫斯克分析了寡头垄断市场环境下的水平差异产品产业内贸易。首先 他们对模型作了迸一步的假定【1 5 1 ：其一，消费者具有“意识差异”：其二，市场 需求的产品差异数量受到严格限制；其三，企业行为决策进程为：进入市场，确 定产品差异，以及确定产品价格。最后模型分析得出的结论是，在寡头垄断市场， 贸易利润分配优先权不会在贸易国之间平均分配，厂商数目和贸易产品种类依据 每个国家消费者的意识差异和每一类差异产品的消费者数量来确定。同时，两个 经济结构相同的国家从事贸易，如果每一类产品只有一个生产厂商，则因为规模 经济价格会保持在一个相对较低的水平；而当每一类产品有两家生产厂商，且分 别位于两个国家时，水平差异产品产业内贸易必将发生。 垂直差异产品即属性相似、质量不同的产品。垂直差异产品产业内贸易理论 的代表性研究成果是费尔维( f a l v e y , t 9 8 1 ) 的新赫克歇尔一俄林理论和谢克特f a s h a k e d ) 、萨顿( j s u t t o n ) 的s - s 模型。与传统赫克歇尔一俄林理论相比，新赫克 歇尔一俄林理论假定，每行业不再仅仅生产一种同质产品，而是一系列质量不 同的产品( 垂直差异产品) ；厂商使用的资本有一定的独特性，以便生产出质量 不同的产品；同时，市场对产品的需求与资本相对价格和工人收入有关。费尔维 最后得出结论【l6 j ：资源禀赋差异性越大，垂直差异产品产业内贸易比例就越大。 1 9 8 5 年，费尔维与克伊斯科夫斯克( f a l v e y , k i e z k o w s k i ，1 9 8 5 ) s k 模型进一步得 出【i “，因为收入被看作是决定垂直差异产品需求量的唯一因素，所以收入差别越 大，垂直差异产品产业内贸易比例就越大。除了垂直差异产品产业内贸易与要素 比率之间的关系以外，谢克特和萨顿更多的研究了寡头垄断市场，企业研发支出 不同而造成的产品质量差异对产业内贸易的影响。1 9 8 4 年，他们摒弃竞争市场 结构、规模收益不变以及市场需求结构一致等假设，构造了垂直差异产品产业内 贸易模型，认为产品平均可变成本将保持不变，质量的差异只与固定成本( 包括 研发费用) 有关。 2 1 3 几点评述 国际贸易理论的纵向与横向两条线索交臂发展，共同构成完整的围际贸易理 论体系。同时，两方面并不独j ) ，它们之间存在很强的相关性。就贸易内容而言， 古典时期、新古典时期直至现在，任何一个时期的国际贸易既存在产业问贸易， 也存在产q k 内贸易。不会因为新占典时期要素禀赋理论的普遍接受，国l j 国之间 的贸易就完全是产业间贸易，没有产业内的贸易。这是个现实与理论的认识问 重庆大学硕士学位论文2 贸易理论发展与产业内贸易实证研究现状 题。当然，每一个时期横向贸易理论的研究也不能完全脱离其时代背景，与对应 时期纵向贸易理论的发展程度息息相关。例如，新古典时期对产业间贸易的研究 立足于要素禀赋理论，新贸易时期则引入了规模经济的概念。总之，每一个时期 都有相应的贸易理论支撑贸易内容，贸易内容又会引导贸易理论向更深一层次发 展。 首先，产业间贸易理论与纵向贸易理论发展一脉相承。国际贸易理论纵向发 展进程中每一阶段的理论都可以解释产业间贸易的原理，尤其是在产业间贸易理 论提出之后，新古典贸易论与新贸易论成为了产业间贸易理论的基础。近几年新 兴古典贸易理论的兴起，其关于内生分工与专业化的论述也能很好的解释产业间 贸易。究其本质，产业问贸易是最原始、最主要的贸易形式，也是将来贸易成分 中必不可少的一部分，这就决定了产业间贸易理论与纵向国际贸易理论发展一脉 相承的特点。 其次，产业内贸易理论与新贸易理论属于不同范畴。1 9 7 5 年，格鲁伯和 ( g r u b e l ，h g ) 洛伊德( u o y d ，r j ) 开始从理论上研究产业内贸易，虽然对产业内贸 易的成因没有系统地论述，但他们的努力足以证明，传统贸易理论已经不能完美 解释国际贸易的发展，需要有新的突破。在此基础上，1 9 7 7 年，迪克斯特和斯 蒂格利茨从新的视角分析国际贸易现象，引入规模经济的分析理念，开创了新贸 易理论体系。进一步，产业内贸易的研究才有了新的突破，先后出现一系列研究 成果，如1 9 8 0 年克鲁格曼规模经济模型、1 9 8 0 年兰卡斯特垄断竞争模型、1 9 8 1 年费尔维新赫克歇尔一俄林模型、1 9 8 3 年布兰德与克鲁格曼的倾销模型、以及 t 9 8 4 年艾顿与克伊斯科夫斯克模型等，他们从不同的角度解释产业内贸易，并 形成比较完整的产业内贸易理论体系。 在张二震教授的论述中，认为新贸易理论主要分析的是产业内贸易【_ ”。笔者 对此观点并不赞同。新贸易理论其核心思想是规模经济，与古典、新古典、新兴 古典理论一样，以解释通常意义上的国际贸易，即产业间贸易。而产业内贸易理 论则是从不同的角度分析国际贸易，它不受时间的限制，其理论基础包括古典、 新古典以及新兴古典各个时期的贸易理论。新贸易理论不应包括产业内贸易理 论，因为他们属于不同的研究范畴。当然，至于新贸易理论与产业内贸易理论哪 个足主导理论，至今没有定论，也没有争论的意义，关键是两者之间能相互促进， 共同发展，这一点更为重要。 最后，产业内贸易理论源自纵向贸易理论。水平差异，“品产业内贸易理论， 其中最为核心的解释为规模经济。在兰卡斯特1 9 8 0 年垄断竞争模型中指出1 1 ， 规模经济和水平性产品差异可以独立的住要素禀赋相似的同家之间引起贸易( 水 f 差异产7 品产业内贸易) 。所以，具体而言，除厂对产业间贸易理论的补充，新 重庆大学硕士学位论文2 贸易理论发展与产业内贸易实证研究现状 贸易理论最为主要的理论贡献在于支撑了水平差异产品产业内贸易理论。而垂直 差异产品产业内贸易理论则主要归功于要素禀赋理论在行业内的分析与应用。事 实上，如果将新古典贸易理论分析思路限于同一行业，并对资本特殊性、产品差 异和产品需求作额外假定，将会得到与传统理论模型结论相似的新赫克歇尔一俄 林模型，此即垂直差异产品产业内贸易理论的主体。 自新贸易理论创立以来，基于规模经济和不完全竞争的贸易理论模型能很完 美的解释现实中大量存在的产业内贸易。但是，大量的实证研究表明规模经济与 产业内贸易之间的关联并不清晰。由此，戴维斯毅然摒弃了新贸易理论，重新回 到规模收益不变和完全竞争市场结构的假定，从比较优势的角度研究产业内贸 易。1 9 9 5 年，戴维斯创立了赫克歇尔一俄林一李嘉图模型。该模型将李嘉图技 术差异贸易理论引入赫克歇尔俄林模型，证明规模经济并不是解释产业内贸易 所必需的【1 9 1 ，技术差异也将导致厂商的产业内专业化生产并最终引起产业内贸 易。新时期下，戴维斯的研究又一次将产业内贸易与新古典贸易理论结合起来， 表明二者联系会越发紧密。 2 2 产业内贸易实证研究现状 2 0 世纪7 0 年代，沃顿( v e r d o o m ，p j ) 、密切里( m i c h a e l y , m ) 、巴拉萨( b a l a s s a ， b ) 、小岛清( k o j i m a ，k 。) 等为产业内贸易理论做出了大量的经验性研究。1 9 6 0 年，沃顿在研究“荷比卢经济同盟”时，用进口比重和出口比重的乘积这一离中 率来测定双边贸易水平，发现联盟内离中率的两头极值在下降，但中位数提高了 1 1 2 】。由此，可以认为，与联盟内贸易相关的专业化形成于同种贸易类型之中，而 不是在异种贸易类型之问。1 9 6 2 年，密切里在计算了3 6 个国家5 大类商品的进 出口差异指数后，指出，就一般情况而言，高收入国家的进出口商品结构呈明显 的相似性，而大多数发展中国家则相反l l 】。此后，巴拉萨在对欧共体制成品贸易 情况进行分析后认为，制成品贸易的增长大部分发生在以国际贸易商品标准分类 ( s i t c ) 体系划分的商品组内，而不是在商品组之间。小岛清在研究发达国家 贸易格局时也注意到高度发达的、类似的工业化国家之问横向制成品贸易的迅速 增长，并认为产业内贸易现象背后必然包含着一种新的原理【1 】。这些经验分析都 为后来形成系统的产业内贸易理论作了很有价值的铺垫。 自形成比较完整的产业内贸易理论体系以来，过去二十多年，出现了很多有 关产、【k 内贸易的实证研究，跨国家、跨行业的分析影响产业内贸易的影响因素。 比较有代表性的有勒特斯克与鸟尔特( l o c r l s c h e r , 1 9 8 0 ) 对经合组织1 3 国的产 业内贸易研究1 2 、伯格斯传( b c r g s t r a n d ，1 9 8 3 ) 埘经合组织1 4 国的产业内贸易 研究、哈夫林森与斯安( h a v r y l y s h y n ，1 9 8 3 ) 埘6 2 个发达国家和发展中国家 重庆大学硕士学位论文2 贸易理论发展与产业内贸易实证研究现状 的产业内贸易研究【2 2 1 、巴拉萨与鲍温( b a l a s s a ，1 9 8 7 ) 对3 8 个发达国家和发展 中国家的产业内贸易研究【2 3 】、李( l e e ，1 9 8 9 ) 对1 3 个亚太国家的产业内贸易研 究【州以及秋、科尔格曼、沙切莫若夫( c h o w , 1 9 9 4 ) 对3 个经合组织国家与亚洲 4 小龙的产业内贸易研究陋】。以上这些研究除了哈夫林森与斯安( h a v r y l y s h y n ， 1 9 8 3 ) 只采用国家特征实