（劳动经济学专业论文）我国农民市民化制约因素及对策分析.pdf

j-、j， 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作 所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：毒遥丝 日期： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和 电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段 保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：三! 硷邑 指导教师签名： 日 期：递竺：丝： d 日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 摘要 农民市民化是我国工业化、城市化发展的必然要求，是建设有中国特色社会主义和 谐社会的必然要求，也是实现人的全面发展的重要途径。而且，农民市民化的成败也直 接关系着社会的稳定和发展，关系着社会主义新农村建设的成败，关系着全面建设小康 社会的目标能否实现。国家和社会对此高度重视，并制定了相关的政策、制度及法律法 规来促进农民向市民的转化。但是，农民市民化的进程仍然十分缓慢。 改革开放以来，随着我国工业化和城市化进程的推进，大量农民开始摆脱土地的束 缚进入城市务工，并产生了逐步融入城市文明，进而实现向市民的角色转换的愿望。笔 者通过对当前农民市民化现状的调查与分析，在当前相关理论研究的基础上，客观地、 辩证地对造成这一现状的原因进行分析，并且提出相关的解决措施供各方参考。 目前，阻碍农民市民化进程的因素很多，既有外在的因素：政策因素、制度因素、 经济因素、认知因素；又有其内在的因素：农民自身存在的各方面因素。具体而言，有 土地流转、户籍、社会保障等国家政策的制度性约束，也有城市内部资源的制约，还有 农村生产力内部矛盾的制约。本文通过对以上原因的总结，结合以英国为代表的强制性 非农化模式和以美国为代表的自由迁移式非农化模式，以及以日本为代表的跳跃式非农 化模式，进一步分析国内外农民市民化的深层原因和根本原因，最后提出若干推动农民 市民化向前发展的合理化建议。具体表现在：制定具有科学性、导向性、决定性和民主 性的政策，科学合理地引导农民向市民有序地转化；建立和完善相关法律和法规，保护 进城农民的合法权益；城市社会对农民应该理性接纳，把促进农民市民化纳入城市社会 发展规划之中，树立服务意识，转变管理方式，认真履行自身职责，积极推进农民工实现其 向市民的有序转变；农民要积极主动地学习知识和技能，不断地充实和提高自身的综合 素质，增强进城农民城市适应能力。 关键词：农民市民化；制约因素；对策 a b s t r a c t m e m b e r so ft h ep u b l i co ft h ep e a s a n t so fc h i n a si n d u s t r i a l i z a t i o na n du r b a n i z a t i o no f t h ei n e v i t a b l e r e q u i r e m e n t o fb u i l d i n gah a n n o m o l l ss o c i a l i s ts o c i e t y w i t hc h i n e s e c h a r a c t e r i s t i c s ，an e c e s s a r yr e q u i r e m e n tf o ra c h i e v i n gt h ec 0 m p r e h e 【l s i v ed e v e l o p m e n to fa n i m p o r t a n tw a y m o r e o v e r ，t h ep e o p l eo ft h es u c c e s so ft h ef a r m e r sh a sad i r e c tb e a r i n go ns o c i a ls t a b i l i t y a n dd e v e l o p m e n to ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es u c c e s so rf a i l u r eo fan e ws o c i a l i s t c o u n t r y s i d ec o n s t r u c t i o n ，t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h eg o a lo fb u i l d i n gam o d e r a t e l y p r o s p e r o u ss o c i e t yc a i lb er e a l i z e d t h es t a t ea n ds o c i e t ya t t a c h e sg r e a ti m p o r t a n c et o a n d d e v e l o p e dr e l e v a n tp o l i c i e s ，s y s t e m sa n dl a w sa n dr e g u l a t i o n st o f a c i l i t a t et h ec o n v e r s i o no f f a r m e r st ot h ep u b l i c h o w e v e r ，t h ef a r m e rm e m b e r so ft h ep u b l i c ，t h ep r o c e s si s s t i l lv e r ys l o w s i n c et h e r e f c i r n la n do p e n i n gu p ，w i t hc l a i m si n d u s t r i a l i z a t i o na n du r b a n i z a t i o np r o c e s sm o v e d f o r w a r d ，al a r g en u m b e ro ff a r m e r sb e g a nt os h a k eo f ft h es h a c k l e so f t h el a n di n t ot h ec i t y w o r k e r s ，a n dr e s u l t e di nt h eg r a d u a li n t e g r a t i o no f u r b a nc i v i l i z a t i o n ，s oa st or e a l i z et h er o l e o fc o n v e r s i o nt ot h ep u b l i c sw i s h e s ip a s s e do nt h ec u r r e n ts t a t u so f t h ef a r m e r so ft h ep u b l i c i n v e s t i g a t i o na n da n a l y s i so fr e l e v a n tt h e o r i e si nt h ec u r r e n ts t u d y , b a s e do nt h eo b j e c t i v e ， c a u s i n gt h ed i a l e c t i c a la n a l y s i so f t h er e a s o n sf o rt h i ss i t u a t i o na n dp r o p o s em e a s u r e sf o rt h e p a r t i e st or e s o l v et h er e l e v a n ti n f o r m a t i o n a tp r e s e n t ，m e m b e r so ft h ep u b l i cp r o c e s so fp r e v e n t i n gf a r m e r sf r o mm a n yf a c t o r s ，b o t h e x t e r n a lf a c t o r s ：p o l i c yf a c t o r s ，i n s t i t u t i o n a lf a c t o r s ，e c o n o m i cf a c t o r s ，c o g n i t i v ef a c t o r s ；t h e r e a r ei n t e 僦f a c t o r s ：f a r m e r se x i s t e n c eo ft h e i ro w n v a r i o u sf a c t o r s i np a r t i c u l a r ，t h e r ea r el a n d t r a n s f e r ，r e g i s t r a t i o n ，s o c i a ls e c u r i t y ，t h ei n s t i t u t i o n a lc o n s t r a i n t so fn a t i o n a lp o l i c y ，t h e r ea r e c i t i e sw i t h i nt h er e s o u r c ec o n s t r a i n t s ，a sw e l la st h ec o n s t r a i n t so ft h er u r a lp r o d u c t i v ef o r c e s ， i n t e r n a lc o n t r a d i c t i o n s i nt h i sp a p e r ，as u m m a r yo ft h ea b o v er e a s o n s ，c o m b i n e dw i t ht h e u n i t e dk i n g d o mo nb e h a l fo ft h em a n d a t o r yn o n - a g r i c u l t u r a lp a t t e r n sa n dt h eu s s t y l e f r e e d o mo fm o v e m e n ta sr e p r e s e n t e db yt h en o n a g r i c u l t u r a lp a t t e r n s ，a sw e l l a sj a p a n ， r e p r e s e n t e db yl e a p sa n db o u n d so fn o n - a g r i c u l t u r a lp a t t e r n s ，f u r t h e ra n a l y s i so f t h ed o m e s t i c f a r m e r so u t s i d et h ep u b l i co ft h ed e e pa n du n d e r l y i n gc a u s e s ，f i n a l l ym a d ean u m b e ro f f a r m e rm e m b e r so ft h ep u b l i ct op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fr a t i o n a l i z a t i o np r o p o s a l s f o r w a r d s p e c i f i c a l l ym a n i f e s t e di n ：d e v e l o p m e n to f as c i e n t i f i cn a t u r e o r i e n t e d ，d e c i s i v ea n d d e m o c r a t i cp o l i c y , s c i e n t i f i ca n dr a t i o n a lw a yt og u i d et h ep e a s a n t st ot h ep u b l i ca n do r d e r l y t r a n s f o r m a t i o n ；e s t a b l i s ha n di m p r o v er e l e v a n tl a w sa n dr e g u l a t i o n st op r o t e c t t h el e g i t i m a t e r i g h t sa n di n t e r e s t so fm i g r a n t ；u r b a nc o m m u n i t y f a r m e r ss h o u l db er a t i o n a la n da c c e p t a b l et o l l t 1 1 ep e o p l eo ft h ep r o m o t i o no ff a r m e r si n t ou r b a ns 。c i a ld e v e l o p m e n tp l a n n i n g ，e 鼬l i s h a s e n s eo fs e r v i c e ，c h a n g em a n a g e m e n t ，c o n s c i e n t i o u s l yp e r f o r mt h e i r d u t i e s ，a n da c t i v e l y p r o m o t em ep e a s a n t w 。r k e i st 。a c h i e v et h e i ro r d e r l y t r a n s i t i 。nt ot h ep u b l i c ；f a r m e r ss 1 1 0 u l d t a k et h ei 血i a t i v et 0l e a mk 1 1 0 w l e 起ea n ds k i l l s ，c o n s t a n t l ye n r i c ha n di m p r o v et h e i ro v e r a l l q u a l i t y , a n de n h a n c em i g r a n tu r b a na d a p t a b i l i t y k e y w o r d s ：f a r m e r s7 c o m m u n i t y - b a s e d ；c o n s t r a i n t s ；c o u n t e r m e a s w e s i i i 中文摘要 英文摘要 目录 引言 一、绪论 目录 一i h l 3 ( 一) 研究的背景和意义3 ( 二) 研究方法”5 二、二元经济结构理论视角下的农民市民化 6 ( 一) 刘易斯“二元结构”模型的农民市民化含义【8 】6 ( 二) 托达罗模型对农民市民化实践过程的思考7 ( - - ) 费景汉、拉尼斯的就业转换理论”7 ( 四) 舒尔茨的“改造传统农业”理论8 ( 五) 二元经济结构理论对中国农民市民化研究的理论意义8 三、我国农民市民化进程中的制约因素 ( 一) 中国农民市民化历程回顾1 0 ( 二) 国家政策对我国农民市民化的制度性约束1 1 ( 三) 城市内部资源的制约1 3 ( 四) 农村生产力内部矛盾的制约1 4 四、西方国家农民市民化发展的经验借鉴 1 6 ( 一) 西方国家农民市民化的模式介绍1 6 ( 二) 中西方国家农民市民化的比较分析1 8 五、我国农民市民化的对策分析2 0 ( 一) 采取有效的制度设计2 0 ( 二) 促进城乡的同步发展2 1 ( 三) 增强农民的城市适应性2 2 六、结论 参考文献” 后记 在学期间公开发表论文及著作情况 i v 2 5 2 7 东北师范大学硕士学位论文 引言 随着我国城市化的步伐不断加快，农村人口向城市自发转移的速度和绝对量都是空 前的。所谓农民市民化，指的是在现代化建设过程中，借助于工业化的推动，让农村剩 余劳动力离土又离乡地向城市迁移，实现其职业流动与身份地位的同步转换，使其在就 业、住房、社会保障、社会地位、价值观念、生活方式等方面向城市市民转化的社会经 济过程。农民市民化指的并非是全体农民的市民化，而是指家庭劳动力已从农业转移出 来，且非农收入是主要收入来源的这一部分农民的市民化。然而，当下推动“农民市民 化 的公共政策似乎有些简单，其简明表达为“撤村建居 ，即通过政策手段把农村里 的居民变为城市里的居民，主要就是让农民获得所在地的城市户口及相应的一部分社会 权利。这显然还不足以应对这个过程中产生的一些复杂问题。加快农民市民化进程，不 仅是现代社会结构变迁的必然趋势，而且对整个国家经济社会发展将产生重大而深远影 响。 从经验层面观察，农民市民化意味着一系列的事件：城市化率的大幅提升( 人口城 市化) 、农民职业( 收入) 的非农化、居住地域的城市化、身份的转换、财产内容与权利 的变化、生活的社区化以及村庄的消失等等。用社会学的术语可以概括为社会角色、社 会关系、社会权利、文化行为方式、社会组织、社会结构等的转型与衔接( 或适应) 。显 然，农民市民化意味着两个前后相继的过程：一方面，农民在实现身份与职业转变之前 接受现代城市文明的各种因子，发生有意或无意、主动或被动的转变；另一方面，在实 现转变之后，发展出相应的能力来利用市民权利，融入城市。 从当前的实际来看，城乡居民贫富悬殊的利益格局和两极分化的“葫芦型 社会成 员结构己成为农民市民化的障碍之一。要改变这种状况，促进和谐社会的构建进程，必 须积极解决城乡居民两极分化的格局。所谓的农民市民化就是农民转变为市民的过程， 就是减少农民，降低农村人口比重，增加城市人口的过程。因而，农民市民化在一定意 义上就是城市化。农民市民化是传统农民脱胎换骨走向现代文明的过程，是推动社会历 史进步和实现社会现代化目标的过程，它是现代社会结构变迁的必然要求，必将对整个 社会经济发展产生极其深远的影响。 从实际操作层面上来讲，目前我国农民市民化的对象至少应该包括城市农民- i - _ ( 尤 其是那些长期滞留在城市中，并具有稳定收入和固定住所的农村流动人口) 和城市郊区 的农民( 尤其是那些土地被征用并实现职业转变的农民) 。据统计，目前的研究对象只针 对于城市郊区这类农民的市民化，并主要是在城市郊区展开一系列的调查活动。 从社会背景来看，农民进城的外部原因主要是：体制转轨创造了流动发生的制度空 间，社会转型创造了流动得以迅速扩张的就业空间。有学者指出，从乡到城的人口流动 的选择性有其必然性，农民进城不完全是因为劳动时间的剩余，根本上还是因为城乡在 东北师范大学硕士学位论文 就业和生活上有着明显的比较利益反差。进城的未必全是所谓农村的剩余劳动力，还可 能是农村现代化的“希望 所在高素质的青壮年劳动力。 农民是我国最大的社会群体，也是对社会发展产生深远影响的阶层。农民市民化不 仅是农民实现自身身份、社会角色和职业方面转变的过程，而且还是关系到我国社会主 义现代化的发展进程，社会结构变迁的过程。因此，大力推进农民市民化进程向前发展 刻不容缓，应得有关部门的高度重视。 2 东北师范大学硕士学位论文 一、绪论 ( 一) 研究的背景和意义 改革开放以来，随着我国工业化和城市化进程的推进，大量农民开始摆脱土地的束 缚进入城市务工，并产生了逐步融入城市文明，进而实现向市民的角色转换的愿望。起 初，这些向城市大量涌动的农民被市民称为“盲流”、“打工仔 、“打工妹”等非常具有 歧视性的社会底层称谓。后来，随着城乡经济的发展，农民在市中的身份逐渐被市民所 接纳，对他们的称呼也随之改为“农民工 、“外来务工者 、“新产业工人”，最后约定 俗成下来。虽然，在称呼上农民得到了前所未有的“优待”，但是，在其它诸如户籍、 就业、子女就学等方面的特殊群体的生存问题仍与市民之间存在天壤之别，因此，“农 民市民化”成为亟需关注和解决的现实问题。在我国农村人口向城市转移的过程中，所 谓的农民市民化，指的是借助城市工业化的推动力量，让农村剩余劳动力离土又离乡地 向城市迁移，实现其职业流动与身份地位的同步转换，使其在就业、住房、社会保障、 社会地位、价值观念、生活方式等方面向城市市民转化的社会经济过程。【l j 可以说，这 种较大规模的乡城人口流动( 劳动力转移) 是二元结构背景下发展中经济普遍存在的规 律，也是二元经济走向一元化现代经济的必经之路。 自2 0 世纪8 0 年代中期开始，以农民为主体的流动人口大军开始在中华大地上涌动， 而且其规模与年俱增。据不完全统计，全国流动人1 2 ，1 9 8 2 年不超过3 0 0 0 万人，【z 1 1 9 8 5 年上升到5 0 0 0 万人，1 9 8 8 年为7 7 0 0 万人，这其中外出打工的农民及其他农村人1 3 约占 7 0 。到2 0 世纪9 0 年代初，全国农村流动人口在5 0 0 0 万人以上。1 9 9 2 年全国约有6 0 0 0 万一7 0 0 0 万农民工在流动。【3 】根据农业部农村固定观察点办公室对1 1 个省的7 5 个村的 跟踪调查，1 9 9 3 年7 5 个村外出的农村劳动力占劳动力总数的1 5 ，据此分析，全国农 村劳动力总数为4 3 亿，外出劳动力大约为6 4 5 0 万人，这与有关部门测算的7 0 0 0 万人 大体相近。【4 】另据中国社会科学院社会学研究所的测算，1 9 9 5 年离开本乡外出务工农村 人口在6 5 0 0 万一7 5 0 0 万人，1 9 9 5 年达到8 0 0 0 万人，占流动总人口的8 1 9 4 。2 0 0 0 年全国第五次人口普查资料显示，离开户籍所在地半年以上的人口为1 2 亿，其中进入 城镇在二、三产业单位的务工者约8 0 0 0 万人。据有关部门统计，2 0 0 2 年离土离乡的农 民约为9 4 6 0 万，在人数上已经超过城镇有户籍的二、三产业职工。根据国家统计局农 调队实施的农村住户劳动力抽样调查，调查样本农户中的农村转移劳动力占农村劳动力 的比重由1 9 9 7 年的1 8 1 上升至2 0 0 0 年的2 3 6 。根据统计调查推算，2 0 0 2 年全国外 出就业的农村劳动力超过9 4 0 0 万人，比上年增加约4 7 0 万人，全年农村劳动力到乡以 外就业的人数比上年增长5 2 4 。据劳动和社会保障部调查分析，2 0 0 5 年5 月，我国外 出农民总数约为1 2 亿人，其中进城农民工约为1 亿人，跨省流动就业的农民工约为6 0 0 0 3 东北师范大学硕士学位论文 万( 按照外出务工的农村劳动力8 0 进入城镇，5 0 跨省流动计算) ，如果再加上在本 地乡镇企业就业的农村劳动力，农民总数大约为2 亿人。【5 j 据有关专家预测，未来一段 时期内，如果政策不发生大的变化，农民进城人员的数量仍会以平均每年5 0 0 万人的规 模持续增加。尽管这些调查的口径和范围不尽相同，调查方法和结果也略有差异，但都 反映了农村劳动力流动数量的巨大，并逐年增加的事实。因此，如何解决农民在城市生 存所遇的各种问题，并使其逐步市民化，具有重大意义。 从当前的研究现状看，学术界并不主张抽象地探讨“农民市民化 问题，因为在数 量上，把所有的农民完全转化为市民是不可能的，也是不现实和不必要的。即使是在城 市化程度很高的国家，农业依然需要适当的农业人口。具体而言，农民市民化是指离农 务工的农民克服各种障碍最终逐渐变为市民的进程和现象，它包括农民从农村退出、城 市进入以及城市融合三个环节，并且包含生存职业、社会身份、自身素质及意识行为市 民化四个层面的含义。即职业由非正规就业的农民转变为正规就业的非农产业工人，社 会身份由农民转变为市民，农民自身素质提高，其意识形态、生活方式和行为方式城市 化。这四个层面相互影响、相互制约，其中前两个层面主要取决于宏观体制改革和相关 的制度创新，对农民市民化进程具有决定性的影响。同时，从现阶段我国的基本国情出 发，2 0 世纪8 0 年代中期以来，在长期实行城乡壁垒政策后，中国开始了由计划经济向 市场经济转轨的进程，但由于我国特殊的制度遗产和渐进性的改革模式的限制，使乡城 人口在经历地域转移和身份转换的过程中步履维艰，也正因如此，我国的农民市民化只 能是部分的转移，并且是逐步地阶段性转移。有关学者曾提出将我国的农民市民化进程 分为两个富有中国特色的阶段，即第一阶段是从农民( 农村剩余劳动力) 到城市农民工 的转移；第二阶段是从城市农民工到产业工人和市民的转换。当前，第一阶段的过渡己 基本完成，而第二阶段的进程由于其具有内在的复杂性和长期性，仍需一个长期的过程。 【6 】换言之，尽管计划经济时代建立起来的城乡壁垒已被打破，但已经从农民变成农民工 的这一新兴群体仍然不能畅通无阻地穿越城乡之间有形和无形的诸多障碍。显而易见， 在构建和谐社会过程中，乡城人口转移面临重要问题是通过进一步推进农民市民化进程 来解决城市中农民的根本出路问题。 从当前的社会现实来看，“农民市民化”命题的提出是基于进程农民现实的生存状 况及其对城乡统筹协调发展的不利影响。在整体上，农民进入城市后因为制度、市场和 个人等多方面的原因，绝大多数人无法“穿越”富有韧性的“隐性城市障碍墙”而成为 城市的边缘人。这种现象的发展在很大程度上将过去城乡之间的空间对立“移位和“浓 缩 为城市空间范围内的城乡对立，并成为城乡矛盾冲突的前沿“红灯区”。这个问题 如果解决不好，可能直接影响城乡经济的协调发展，影响我国的工业化和城市化进程， 影响我国的新农村建设和和构建谐社会，进而影响到我国到2 0 2 0 年将要实现的总体目 标。与此同时，“农民市民化 问题的提出更是提醒整个社会和有关政府部门需要更多 地关注与保障农民生存权和发展权，并且要求我们从不同的视角来考虑农村人口转移问 题，而不是主要站在“老市民”本位利益的立场上和城市自我发展需要导向的角度来规 划所谓“城市化”的发展。 4 东北师范大学硕士学位论文 因此，无论从研究现状还是从社会现实来看，都显现出对“农民市民化”问题研究 的客观必要性。本文正是结合当前理论研究和农民市民化进程的现状，全面、客观地进 行分析论证，并且得出具体结论，对破解农民市民化进程中的诸多障碍具有一定的积极 意义。 ( 二) 研究方法 本文所采用的研究方法是以马克思主义经济学原理为指导，同时吸收一些西方经济 学的思想，特别是区域经济学和制度经济学的理论。 在具体的研究方法上，本文主要通过对国内外相关文献的收集和整理，进行具体归 纳、分析和总结。并且综合相关的研究成果进行比照综述，从而提炼出相关结论。 东北9 币范大学硕士学位论文 二、二元经济结构理论视角下的农民市民化 “二元经济 的概念是指在发展中国家存在的有关生产和组织的各种不对称性。这 个理论是由美国著名经济学家刘易斯提出的。从现有文献得知，在刘易斯提出该理论之 前，已有人提出了二元结构的问题。1 9 5 3 年，j h - 白克提出了社会二元理论。他通过对 荷兰殖民地印度尼西亚的社会进行考察，发现印尼存在两种不同的社会制度，一种是从 宗主国引进的资本主义制度，这是一种先进的生产力制度。另一种是当地社会存在的资 本主义之前的社会制度。后来伯克在对发展中国家分析时，发现这一现象普遍存在于发 展中国家，于是他提出了社会二元结构的理论。当然，二元经济结构理论作为一个经济 理论则是由威廉邝可瑟刘易斯在1 9 5 4 年提出来的，它的提出引起了经济学家的广泛关注， 并且一定程度上促进了二元经济模型的发展和修正。【7 j ( 一) 刘易斯“二元结构”模型的农民市民化含义【8 】 在刘易斯的模型中，制造业部门的生产决策是为了实现利润最大化，而在农业部门 中，产品的分配是以“传统的成规”而非边际产品为依据，这就是所谓的二元性。利特 尔( 1 9 8 2 年) 认为：二元性可以从多方面下定义，但是基本含义是一种经济是二元的， 即它的一个重要部分是在那种父权制的或半封建的制度下运行，而另一个重要的部分则 是在雇佣工资制度下运行这里可以是资本主义的也可以是社会主义的。在这种情况 下，剩余劳动是存在的，但并非是必要的。 。 利特尔提出了“剩余劳动概念，它原则上是不依赖于作为二元理论核心内容的组 织上的不对称性。如果剩余劳动意味着劳动的边际产品接近于零，那么，农业部门中就 不可能存在竞争性的产品分配这种情况下的工资会低到不能生存的地步。正是在这 种情况下，依据成规的产品分配可以发生。然而，这些成规在劳动的边际产品为正数甚 至相当大的时候也可以存在。 从静态分析的观点来看，二元经济导致经济缺乏效率，因为国民产出的最大化所要 求的，是在两个部门中的每一种要素的边际产品相等。但是生产的不对称性意味着在农 业中完全不使用资本而在工业中完全不使用土地，同时，组织的不对称性意味着，当劳 动局有流动性从而使两个部门的劳动收益相等时，两个部门的劳动的边际产品是不相等 的。 在对新古典模型的比较中清楚地表明，以有效率的结果而论，农业部门太大而制造 业部门则太小。从这个意义上说，资本积累起着双重的作用，它不仅提高国民产出水平， 而且使国民产出的构成向有效率的结果方向发展，也就是向现代部f - j ( 制造业) 发展。 6 东北师范大学硕士学位论文 ( 二) 托达罗模型对农民市民化实践过程的思考 2 0 世纪6 0 年代末7 0 年代初，托达罗从发展中国家城乡存在失业的前提出发，提出 了他的城乡人口流动模型。从某种意义上讲，他提出了与刘易斯相反的政策含义：第一， 城市就业机会的创造无助于解决城市的失业问题。如果城市工资增长率一直快于农村平 均收入的增长率，尽管城市失业情况不断加剧，由农村流入城市的劳动力仍将源源不断。 城市就业的机会越多，就越诱导人们对收入趋长的预期，从而造成城市失业水平越高。 第二，改变政府干预城市工资水平形成的政策。政府干预城市工资水平特别是制定最低 工资标准，并对城市失业人口给与最低生活补贴，会导致要素价格的扭曲，带来更多农 村劳动力进入城市，进而引发更多对农村劳动力的进入障碍。第三，调整教育投资结构。 农村人口的教育学历愈高，其向城市转移的预期收入就愈高，不加区别的发展教育事业， 会加剧劳动力的迁移和城市失业。因而应当减少发展教育事业方面的过度投资，特别是 在高等教育方面更应如此。第四，重视农村与农业的发展，缩小城乡经济发展机会的不 均等，扩大农村中的就业机会。超出城市就业机会供给的农村劳动力的迁移，既是发展 中国家不发达的标志之一，又是加剧不发达的一个因素。并且，由于现代工业部门的大 多数职位需要大量的补充资源的投入，使得城市的职位创造远比农村职位创造困难，代 价也更为昂贵。要解决城市失业问题，最重要的是农村和农业的发展，以及恢复城市和 乡村在实际收入方面的适当平衡。 与刘易斯重点分析农村失业问题相反，托达罗将分析的重点放在城市失业问题的解 决方面；与刘易斯将经济发展的重点放在城市工业部门相反，托达罗特别强调农业部门 和农村发展的重要性。如果说，前者是一个城市化发展的战略模型，那么，后一模型中 则包含着抑制城市化发展的反刘易斯模型倾向。【9 】人口的市民化过程，同时是资源从低 生产率部门向高生产率部门转移的过程，这一转移有利于加快经济的增长。【1 0 】 ( 三) 费景汉、拉尼斯的就业转换理论 2 0 世纪6 0 年代，费景汉、拉尼斯几乎采用了几乎与刘易斯完全相同的前提，把刘 易斯理论进一步发展。他们认为，要使就业转换得以实现，必须保证农业迅速增长到足 以满足越来越多的非农业劳动力对产品的消费需求。一个几乎没有新的农业技术进步和 新的农业投资的农业，是停滞萎缩的农业，它将引起非农产业工资成本的急速高升，从 而侵蚀用于非农产业发展的利润和资金，使非农产业吸收农业剩余劳动力的过程处于停 滞状态，解决这一问题的唯一途径是农业劳动生产率的提高。要提高农业劳动生产率， 这需要转换劳动力就业方式。 费景汉、拉尼斯就业转换理论把发展中国家结构转换分为三个阶段。【1 1 】第一阶段， 农业部门存在着大量的边际劳动产出为零的农业劳动力，对工业可无限供给，这是农业 剩余劳动力对资源重新配置而释放出的能量，即农业人口向工业人口的转移；第二阶段， 随着农业人口的工业化，农业中边际产出大于零的劳动力已经出现，农业劳动力的转一 7 东北师范大学硕士学位论文 会是农业总产出受到影响，将会出现在总的农产品剩余增长的情况下，转入工业的劳动 力平均农产品在现下降趋势，这样将呈现出贸易条件对工业不利而对农业有利的局面； 第三阶段，农业剩余劳动力全部被吸收，出现完全农业商品化的转折点。进入农业工业 化阶段，工农业开始了新的竞争，说明二元结构向一元结构转换成功。 “费一拉 理论l l 支 t l 易斯更加详细地叙述了在经济结构转换中就业结构转换的条 件和阶段，重视人口增长因素，提出了部门间平衡发展的思想，并把农业剩余劳动力转 换过程的实现由一种无障碍过程变为一种有可能受阻的三阶段发展过程，为农业剩余劳 动力转移理论提供了新的、更复杂的内容。【1 2 j ( 四) 舒尔茨的“改造传统农业”理论 在发展中国家，经济不发达，难以实现工业化，原因是农业生产要素效率低。通过 对印度等地区的研究，舒尔茨认为，贫穷国家经济增长缓慢的原因一般并不在于配置传 统农业要素方式明显的低效率，也不能用对这类传统要素的储蓄和投资率低于最优水平 来解释，在新农业要素确实有利可图时，农民就回作为新要素的需求者来接受这些要素， 由传统农业向现代农业转变。【1 3 】舒尔茨实质上提出了一种新的理论解释，他引入了一个 全新概念：人力资本。人力是一种资本，它需要计算成本。在发展中国家效率低主要的 原因是技术人才缺乏和劳工素质低下，而由人力资本不足引起的这种资本和人力资本之 间的不平衡很难通过引进加以解决。因此对发展中国家来说，要提高效率，改变贫穷， 必须注重并靠自身的努力去改善本国的人力资本状况。要改善人力资本，首要的是加大 教育投入。舒尔茨经过计算，结论是教育投资回报是初等教育高于中等和高等教育。【1 4 】 因此，在发展中国家主要是发展初等教育，初等教育对农民特别重要，因为它成本低， 只有直接成本，没有放弃工作收入的间接成本。就其价值而言，它又是最为基础并具有 长远影响的投资。 舒尔茨的改造农业理论，实际上是要发展和提高农业部门劳动生产力，释放农业人 口，让农业人口转向工业，加快农民市民化的进程。【1 5 】 ( 五) 二元经济结构理论对中国农民市民化研究的理论意义 二元经济结构理论一般被认为是研究一个地区如何由传统社会向现代社会转变的 理论，表面看来与中国农民市民化问题的研究无太大相关。其实，二元经济结构理论对 中国农民市民化研究有着直接的借鉴意义。 首先，农业人口向现代工业部门转移，即农民向城市转移，是一个复杂而漫长的过 程。二元经济结构的长期存在造成中国城乡之间经济发展的显著差异。这种差异不仅表 现在生产方式上，而且也表现在生活方式、消费方式以及思维方式等多个层面。在中国， 户口是身份的标志，人们被严格地区分为农村人口和城镇人口，农村人口不能随意向城 市迁移，甚至临时到城市打工，也受城市人的排斥。二元经济结构造成的最主要问题是 8 东北师范大学硕士学位论文 经济社会在地区间、人际间不能均衡发展，并使城市居民与农村居民的物质、文化差距 非常大，甚至导致现代化出现断层。因此，当前中国迫切要解决的是二元结构的矛盾， 不解决这个问题，中国的农民市民化市难以实现的。 其次，二元经济结构的存在，造成了阻碍要素自由流动的制度障碍。1 9 5 8 年以前， 我国历史上没有严格的户籍管理制度，人们可以自由歉意。严格意义上讲，户籍制度是 计划经济的产物。1 9 5 8 年1 月，新中国颁布了第一部户籍制度中华人民共和国户口登 记条例，确立了一套较完善的户口管理制度。这个条例以法律形式严格限制了农民进 入城市，限制了城乡之间的人口流动，在城市与农村之间建立起一座屏障，从此形成了 城乡二元经济模式。解决二元经济结构问题，劳动力自由流动、平等竞争和自我发展是 一个基本条件，刘易斯、费拉模型针对发展中国家的二元经济结构都给出了转化方案， 即促进农业剩余劳动力的非农化，向城市转移。 最后，二元经济理论为推动我国农民市民化提供了启示。作为二元经济结构理论的 研究者，刘易斯、费景汉等人都十分重视农业人口向非农人口的转移。刘易斯曾指出， 农业人口向非农人口转化，农业人口下降，工业人口上升，这是经济增长最明显的标志 之一。费景汉等人更关注农业人口如何转移。这些理论都为我国进一步推进农民市民化 指明了方向。 9 东北师范大学硕士学位论文 三、我国农民市民化进程中的制约因素 ( 一) 中国农民市民化历程回顾 在前文中，我们曾提及具有中国特色的农民市民化转移路径。接下来，我们将以此 为脉络，具体回顾在我国特殊国情下发展的渐进性阶段式农民市民化历程。 第一阶段：从农民到农民工 新中国成立初期，我国就确立了户籍管理工作的基本原则，即“保证人民居住迁徙 之自由 ，但在其后的户籍管理工作中，由于诸多现实原因，这一原则并未得到真正贯 彻。1 9 5 8 年颁布的中华人民共和国户口登记条例提出：“公民有农村前往城市，必 须持有城市劳动部门的录用证明，学校的录用证明，或者城市户口登记机关的准予迁入 证明，向常驻地户口登记机关申请，办理迁出手续”。1 9 6 3 年，我国开始实行以是否吃 “商品粮”为标准划分的农业户口和非农业户口的二元户籍管理制度，以此严格限制农 村人口向城市流动。1 9 6 4 年，国务院转批了公安部关于处理户口迁移的规定，进一 步加强了对城乡人口流动的限制。1 9 7 5 年，我国宪法取消了之前关于迁徙自由的条款。 1 9 7 7 年，公安部又颁布了一个严格限制“农转非”的户口迁移规定，使国家对城乡人口 流动的限制达到了顶峰。但是，随着市场导向型经济的改革，1 9 8 4 年国务院关于农民 进入集镇落户问题的通知，放宽了对城乡人口流动的限制。1 9 8 8 年，我国又逐步放开 了粮油和副食品价格，以户籍为基础的票证制度在2 0 世纪9 0 年代初最终被市场自由供 求交易所取代。正是因为这种市场导向制度变迁，大规模的乡城人口流动引发了引人注 目的“民工潮 现象。b 6 在这样的社会背景下，大量的农民离开农村来到城市，成为“从 农民中率先分化出来的，与农村土地保持着一定经济关系，从事非农产业生产或经营， 以工资收入为主要来源，但是不具有城镇居民身份的非农业生产人员”，【l7 j 实现了从农 民到农民工的职业角色转变。 第二阶段：从农民工到市民 虽然，广大农民已经穿越了“隐性障碍 来到了城市，但他们要在真正意义上实现 市民化，仍面临着一系列问题。其中，首当其冲的就是城乡分割的二元劳动力市场。二 元劳动力市场包括首属劳动力市场和次属劳动力市场。前者由城市户口的市民构成，其 收入高、工作环境好、更为稳定，而后者与之相反。广大农民来到了城市，对于市民的 生活和工作环境是极其向往的，但是他们中的大多数都只能进入次数劳动力市场，而不 能得到与市民同等的待遇，只能从事那些城市市民不愿意从事的工作，生活在城市的底 层。除此之外，导致农民无法成为真正市民的原因还有很多，因此，农民工要想转化为 市民还有很长的里程。 1 0 东北师范大学硕士学位论文 ( 二) 国家政策对我国农民市民化的制度性约束 1 、土地流转制度对我国农民市民化的影响 土地流转( l a n dc i r c u l a t i o n ) 是指土地产权在不同经济活动主体之间的流动和转让， 土地产权主要是指土地所有权或土地使用权。具体而言，我国土地制度包含两种不同的 形式，即全民所有制和劳动群众集体所有制，全部土地具有社会公有制性质，属于国家 和农民集体所有。【1 8 】目前，从制度上看，我国尚缺乏适度的土地流转机制，且存在对土 地的使用分散、闲置、流动性差、土地配置效率低下等问题，这些不仅成为目前影响农 村社会生产力发展，制约农业生产适度规模化经营和农村剩余劳动力转移的主要障碍， 而且一定程度上延缓了我国农民市民化的进程。 首先，不健全的土地产权制度，使土地不能按照有利于规模生产的方式进行调整。 我国农用土地制度采用集体所有制下的家庭联产承包责任制，农户支拥有承包经营权， 这对农户来说实际是残缺的产权。其结果是由于农户的行为缺乏长期性，不利于鼓励农 户投资，不利于土地向种田能手转移，不利于形成土地的规模化和市场化。没有高效益 的农业生产，农村剩余劳动力就难以摆脱土地的束缚向非农行业转移。 其次，不完善的土地流转制度，使农村劳动力不能得到有效的转移。现今农村土地 使用权的流动( 包括转让、转包、转租、抵押入股等) 还不完善，制约了农民退出农村 的进程。以农村人口大省四川省为例，据有关部门推算，当前四川农村剩余劳动力在2 3 0 0 万人左右，占农村劳动力的6 0 以上。据统计，进入“九五 以后，四川外出务工人数 基本稳定在9 0 0 万人左右。在外出务工的农民中，举家外出呈现逐年上升趋势。据四川 省农调队对双流、仁寿、渠县等1 0 个县1 1 3 个村民小组近两年农户全家外出情况调查 分析，2 0 0 0 年四川有近