硕士学位论文-我国中小企业跨国经营研究.doc

上海海事大学硕士论文 我国中小企业跨国经营研究 I 摘摘 要要 随着经济全球化程度的不断加深，随着我国加入世界贸易组织后各个市场的逐 步开放，国内市场逐渐国际化，中小企业不可避免地要面临跨国经营的问题。但是， 中小企业毕竟实力较弱，国际化经验欠缺，因此，中小企业有没有必要走出去？中 小企业走出去开展跨国经营的基础是什么？在开展跨国经营的过程中，又应采取哪 些策略和方式，以发挥自身优势，扬长避短？政府又该如何进行政革扶持？这些都 是当前中小企业走向国际市场，开展跨国经营急待解决的问题。 本文以我国中小企业开展跨国经营的发展实践为基础，对中小企业对外投资和 跨国经营的理论和实践问题进行了研究。主要内容是： 首先，分析了我国中小企业跨国经营的现状和存在的主要问题，本文在对我国 中小企业的发展历程进行简要回顾的基础上，考察了中小企业跨国经营的四个发展 阶段，指出我国中小企业开展跨国经营活动的发展历程是与我国改革开放和“走出 去”战略的实施密切相关的。目前我国中小企业的跨国经营虽然处在起步阶段，但 前景广阔，潜力巨大。接着，本文从国内、国外和企业自身三个方面探讨了中小企 业跨国经营面临的主要问题和障碍。 其次，探讨了国内外关于中小企业开展跨国经营的理论。本文首先介绍了国外 传统的跨国经营理论（包括产品生命周期理论、内部化理论和国际生产折衷理论）， 接着分析了中小企业跨国经营的比较优势理论(包括小规模技术理论、技术地方化 理论和技术创新产业升级理论)、中小企业跨国经营的渐进理论和中小企业跨国经 营的“知识经济一竞争力”理论。另外，本文还梳理了国内学者关于对外直接投资 和中小企业开展跨国经营的理论成果，包括跨国公司经营优势跨国经营理论和中小 企业网络跨国经营理论、中小企业集群（簇群）等理论。并在此基础上，提出了针 对我国中小企业开展跨国经营活动的一些理论观点。 第三，研究了我国中小企业开展跨国经营的必要性和可行性。首先，本文从宏 观经济环境，行业发展趋势以及企业自身发展要求三个角度分析了我国中小企业开 展跨国经营的必要性。其次，从全球政治经济环境，国家政策支持以及中小企业自 身优势等角度论证了我国中小企业开展跨国经营的可行性。 第四，讨论了我国中小企业应该如何“走出去”开展跨国经营，首先，讨论了 国外市场的进入方式选择，提出了以出口进入方式作为基本选择，以技术进入作为 中间选择，以投资进入方式作为最终选择的进入策略；其次，研究了中小企业跨国 上海海事大学硕士论文 我国中小企业跨国经营研究 II 经营的区位选择策略；最后，提出了中小企业应采取企业集群的策略以加强中小企 业的国际竞争能力。 最后，就我国政府在扶持中小企业开展跨国经营的政策措施提出了一些建议。 首先，本文结合我国中小企业的自身劣势分析了提供政策扶持的必要性，并就一些 外国政府对本国中小企业跨国经营的政策扶持做了分析。之后，在完善相关立法、 完善财政金融支持体系和建立健全服务体系等三个方面对国家扶持政策提出了相关 的建议。 关键词：中小企业关键词：中小企业 跨国经营跨国经营 策略选择策略选择 政策扶持政策扶持 上海海事大学硕士论文 我国中小企业跨国经营研究 III Abstract With the constant intensification of the economic globalization degree, with the opening gradually of each the last market of accession to the WTO of our country, the domestic market internationalizes gradually, small and medium-sized enterprises will face the transnational operation problem unavoidably. However, the strength is relatively weak after all in small and medium-sized enterprises, internationalized experience is deficient , so, is it necessary for small and medium-sized enterprises to do transnational operation? What do small and medium-sized enterprises launch transnational operation foundation? Should take those strategies and ways during the process of launching transnational operation, in order to give play to ones own advantage, maximize favorable factors and minimize unfavorable ones? How does the government support the policy leather? All these are that small and medium-sized enterprises move towards the international market at present, launch the transnational operation urgent problem to be solved. This article launches the transnational operation development practice as the foundation with Chinese small and medium-sized enterprises, have carried on research with the transnational operation theory and practice problem to the investments abroad of small and medium-sized enterprises. The main content is: At first, have analyzed the transnational operation current situation of Chinese small and medium-sized enterprises and subject matter existing, this text is on the basis of the thing that the development course to the small and medium-sized enterprises of China is reviewed briefly , transnational operation four developing stages of enterprise while investigating , point out the development course that the small and medium-sized enterprises of our country launch the transnational business activities is that implementation is closely related with transnational operation with Chinas reform and opening-up. The Chinese small and medium-sized enterprises at present are transnational operation though at the starting stage, but have a bright future, potentiality is enormous. Then, this text has probed into the transnational operation subject matter and obstacle that face of small and medium-sized enterprises from 上海海事大学硕士论文 我国中小企业跨国经营研究 IV domestic, foreign countries and enterprise ones own three respects. Secondly, this article has probed into the domestic and international theory of small and medium-sized enterprises operate transnational business. This article recommend managing theorizing while being transnational traditional abroad at first (including products life cycle theory , internalization theory and the theory of world produce Eclectic Approach), then has analyzed the transnational operation comparative advantage theory of small and medium-sized enterprises (Including the theory of small-scale technological, technological localization theory and technological innovation industry upgrading theory), the theory and transnational operation theory of knowledge economy - competitiveness of small and medium-sized enterprises and the theory small and medium-sized enterprises advance gradually transnational operational. In addition, this article has also combed the theory achievement of a domestic scholar about small and medium-sized enterprises launch foreign direct investment, including trans- corporation manage advantage manage theory and small and medium-sized enterprises network operation theory , small and medium-sized enterprises cluster (form a cluster group) theory while being transnational while being transnational. And on this basis, have proposed launching some theory views of the transnational business activities to the small and medium-sized enterprises of our country. Third, launch transnational operation necessity and feasibility after studying the small and medium-sized enterprises of our country. First of all, this text from macroeconomic environment, trade development trend and enterprise ones own demand for development three angle analyze the small and medium-sized enterprises of our country launch the transnational operation necessity. Secondly, from global political economic environment, national policy support and small and medium-sized enterprises ones own advantage, etc. angle prove the small and medium-sized enterprises of our country launch transnational operation feasibility. Fourth, it is discussed that it is transnational operation to launch how the small and medium-sized enterprises of our country should launch transnational operation, first of all , it is discussed that the entry way of the overseas market is chosen , has proposed it as choosing basically by way of exporting and entering, 上海海事大学硕士论文 我国中小企业跨国经营研究 V choose with the conduct of entering of technology, as the entry tactics that are chosen finally by way of investing in and entering; Secondly , choose the tactics after studying the transnational operation position of small and medium-sized enterprises; Finally , should adopt enterprises cluster tactics in order to strengthen the international competitiveness of small and medium-sized enterprises after putting forward small and medium-sized enterprises. Finally, are supporting small and medium-sized enterprises and launching the transnational operation policies and measures and proposing some suggestions on our government. First of all, this text combine of our country ones own inferior position of small and medium-sized enterprises is it offer necessity of support on policy to analyze, and some foreign governments make analysis to the support on policy that national small and medium-sized enterprises are transnational operation. Later, offered the suggestion of correlated policy of the national support in three respects of perfecting relevant legislation, perfecting the support system of the finance and banking and establishing and perfecting the system of the service. Zhao kai (International Trade) Directed by : Professor Liang shengang KEYWORDS: Small and medium-sized enterprises, Transnational operation, The choice of strategy, Political support 上海海事大学硕士论文 我国中小企业跨国经营研究 I 目目 录录 前 言 .1 1 第一章 我国中小企业跨国经营现状及问题 .1 1 第一节 有关概念的界定.1 一、中小企业的定义界定 .1 二、跨国经营概念的界定 .1 第二节 我国中小企业跨国经营现状及问题.3 一、我国中小企业发展历程的简要回顾 .3 二、我国企业海外投资的发展与“走出去”战略的提出 .4 三、我国中小企业跨国经营的现状与特点 .6 四、我国中小企业在跨国经营过程中遇到的障碍因素 .8 第二章 我国中小企业跨国经营的理论评述 .1111 第一节 国外中小企业跨国经营理论及评述.11 一、传统跨国经营理论 .11 二、中小企业跨国经营比较优势理论.12 三、新兴的中小企业跨国经营理论 .14 第二节 我国国内的相关理论研究评述.15 一、国内关于对外直接投资理论的研究 .15 二、国内学者有关中小企业跨国经营的理论观点 .16 第三节 本文关于我国中小企业跨国经营的若干观点.18 第三章 我国中小企业跨国经营的可行性研究 .2121 第一节 我国中小企业跨国经营的必要性.21 一、我国中小企业跨国经营的必要性 .21 二、加入 WTO 给中小企业带来的机遇和挑战 .22 第二节 我国中小企业开展跨国经营的可行性.24 一、中小企业自身的优势 .24 二、目前有利的环境 .26 第四章 我国中小企业实施跨国经营研究 .2828 第一节 中小企业跨国经营的进入方式.28 一、影响中小企业跨国经营方式的因素 .28 二、中小企业跨国经营进入方式的选择 .30 第二节 中小企业跨国经营的区位选择.32 一、巩固和扩大对发展中国家的投资 .32 二、积极开展对发达国家的跨国投资 .34 三、开拓和发展对东欧地区和俄罗斯及原独联体国家的投资 .35 四、加强对提供生产要素国家的投资 .36 上海海事大学硕士论文 我国中小企业跨国经营研究 II 第三节 通过企业集群培育我国中小企业的国际竞争力.36 一、中小企业集群的优势体现 .36 二、中小企业集群的发展 .38 第五章 我国中小企业跨国经营的政策扶持 .4040 第一节 中小企业跨国经营政策扶持的必要性和国外经验.40 一、中小企业跨国经营政策扶持的必要性 .40 二、各国对中小企业跨国经营政策扶持的若干经验 .41 第二节 对于我国中小企业开展跨国经营政策扶持的建议.44 一、加快完善我国境外投资立法 .44 二、完善境外投资的财政金融支持体系 .45 三、完善中小企业跨国经营的服务体系的建设 .46 结 论 .4747 参考文献 .4848 致 谢 .4848 上海海事大学硕士论文 我国中小企业跨国经营研究 1 前前 言言 改革开放 20 多年来，我国中小企业取得了长足的发展，对国民经济的作用越 来越不容忽视，可以说，没有中小企业的发展，我国经济就不可能取得真正的大发 展。 然而，随着经济全球化程度的不断加深，随着我国加入世界贸易组织后各个市场的 逐步开放，国内市场逐渐国际化，中小企业不可避免地要面临跨国经营的问题。我 国政府在“十五”计划中明确提出了“走出去”战略，今年的政府工作报告又明确 提出：鼓励有条件的企业“走出去” 。我国企业的主体就是中小型企业，目前全国 中小企业已经超过 3000 万家，占全国企业总数的 99以上，其工业产值、实现利 税和出口总额分别占全国的 60、40和 60左右，中小企业还吸纳了 75以上 的城镇就业人口。研究我国中小企业的跨国经营问题是非常必要且具有现实意义的。 但是，中小企业毕竟实力较弱，国际化经验欠缺，因此，我国中小企业“跨国经营 的基础是什么？中小企业开展跨国经营有哪些必要性和可能性？在跨国经营过程中， 又应如何进行策略选择，以发挥自身优势，扬长避短？政府又该如何进行政革扶持？ 这些都是当前中小企业走向国际市场，开展跨国经营急待解决的问题。也是本文试 图回答的问题。 本文以我国中小企业跨国经营的发展实践为基础，对中小企业海外投资的理论 和实践问题进行了研究。主要从以下几个方面展开了分析：首先分析了我国中小企 业跨国经营的现状和存在的主要问题及障碍；其次，就国内外学者关于企业及中小 企业跨国经营的理论成果做了一定的整理及评述，并在此基础上提出了针对我国中 小企业开展跨国经营的相关理论；然后做了我国中小企业开展跨国经营的必要性和 可能性分析；接着探讨了我国中小企业应该如何开展跨国经营活动，主要讨论跨国 经营的进入方式，区位选择以及通过企业集群来加强中小企业的竞争能力；最后就 国家应该如何对中小企业的跨国经营提供政策扶持给出了相关的建议。 上海海事大学硕士论文 我国中小企业跨国经营研究 1 第一章第一章 我国中小企业跨国经营现状及问题我国中小企业跨国经营现状及问题 第一节第一节 有关概念的界定有关概念的界定 一、中小企业的定义界定一、中小企业的定义界定 长期以来，对中小企业的界定众说纷纭。本文中的“中小企业”援用2002年6 月29日公布的中华人民共和国中小企业促进法中的相关规定，指的是在中华人 民共和国境内依法设立的有利于满足社会需要，增加就业，符合国家产业政策，生 产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。具体量化指标则参照2003 年3月7日由原国家经贸委、原国家计委、财政部和国家统计局共同研究制订并公布 的中小型企业划分标准，即中小企业标准暂行规定的相关规定。鉴于前述标准 刚刚实施，文中所用部分数据仍然以原大中小型工业企业划分标准为准。原 大中小型工业企业划分标准则是1988年原国家计委、原国家经贸委、国家统计 局、财政部和劳动人事部发布的工业企业划分标准及1992年对该标准的补充规 定（国经贸企【1992】176号档）的统称。现将上述两个标准简述如下： 大中小型工业企业划分标准按照生产规模将企业分为“四型六档”，即特 大型、大型（分大一、大二两档）、中型（分中一、中二两档）和小型企业。同时 规定，凡产品单一的行业，能以产品生产能力划分的必须按产品设计能力或查定生 产能力划分；凡产品品种繁多，难以按产品生产能力划分的则以固定资产原值为划 分标准。另外，1997年国内贸易部还发布过有关商业、粮食等非工业企业大中小型 规模划分的规定。 2003年3月公布的中小企业标准暂行规定根据企业的职工人数、销售额、 资产总额等指标，结合行业特点制定。具体内容见表1-1。 二、跨国经营概念的界定二、跨国经营概念的界定 国家在“十五”计划中首次明确提出了“走出去”战略，今年三月，温家宝总 理在政府工作报告中提出，今年将进一步鼓励有条件企业“走出去” 。所谓“走出 去”指的也就是企业的国际化经营，企业进入国际市场开展国际化经营一般有三种 上海海事大学硕士论文 我国中小企业跨国经营研究 2 方式，即出口、许可证合同和海外直接投资，而海外直接投资包括创建和收购两种 表1-1 我国主要行业中小企业界定标准： 大型企业中型企业小型企业 工业 职工人数2000人以上， 或销售额3亿元以上， 或资产总额4亿元以上。 职工人数300-2000人， 同时销售额3000万元 及以上，且资产总额 4000万元及以上。 职工人数300人以下， 或销售额3000万元以 下或资产总额4000万 元以下。 建筑业 职工人数3000人以上， 或销售额3亿元以上， 或资产总额3亿元以上。 职工人数600-3000人， 同时销售额3000万元 及以上，且资产总额 4000万元及以上。 职工人数600人以下， 或销售额3000万元以 下或资产总额4000万 元以下。 零售业 职工人数500人以上， 或销售额1.5亿元以上。 职工人数100-500人， 同时销售额1000万元 及以上。 职工人数100人以下， 或销售额1000万元以 下。 批发业 职工人数200人以上， 或销售额3亿元以上。 职工人数100-200人， 同时销售额3000万元 及以上。 职工人数100人以下， 或销售额3000万元以 一下。 交通运输业 职工人数3000人以上， 或销售额3亿元以上。 职工人数500-3000人， 同时销售额3000万元 及以上。 职工人数500人以下， 或销售额3000万元以 下。 邮政业 职工人数1000人以上， 或销售额3亿元以上。 职工人数400-1000人， 同时销售额3000万元 及以上。 职工人数400人以下， 或销售额3000万元以 下。 住宿和餐饮业 职工人数800人以上， 或销售额1.5亿元以上。 职工人数400-800人， 同时销售额3000万元 及以上。 职工人数400人以下， 或销售额3000万元以 下。 资料来源：中小企业标准暂行规定2003年3月 方式。狭义的看，“走出去”指的就是在海外创建新企业或收购国外企业这样的海 外直接投资，企业将各种生产要素输出到国外，将生产能力向国外延伸和布局；广 义的“走出去”除了海外直接投资之外也包括出口和许可证合同这两种方式，也就 是除了输出生产要素之外，也把我国的产品、服务、技术、劳动力和管理等走向国 际市场。具体来说，广义的“走出去”包括产品出口、服务出口、技术出口及技术 转让、劳务出口、非股权安排、管理合同等形式。此外，企业进入国际市场一般要 经过三个阶段，即产品出口阶段、国外生产阶段和跨国企业经营阶段。 第二节第二节 我国中小企业跨国经营现状及问题我国中小企业跨国经营现状及问题 一、我国中小企业发展历程的简要回顾一、我国中小企业发展历程的简要回顾 我国中小企业跨国经营的发展历程与我国改革开放和“走出去”战略的实施密 上海海事大学硕士论文 我国中小企业跨国经营研究 3 切相关。中小企业的发展历程可以简单归纳为以下几个阶段： （一）改革开放前中小企业发展时期 中小企业在这一阶段的发展受到了当时各种政策的影响，起伏较大，尤其是非 公有制中小企业几乎消失。不过，从总体上看，中小企业仍有一定的发展，1970年 各种类型的乡及乡以上小型工业企业约有11.9万家，到1977年增加到31.6万家。它 们为中小企业的大发展奠定了一定的基础。这一阶段，由于特殊环境的制约中小企 业基本上不存在跨国经营活动。 （二）乡镇企业大发展时期 从1978年改革开放，特别是1984年国家出台一系列鼓励乡镇企业发展的政策开 始，直至20世纪90年代末，乡镇企业由于其体制优势而取得了迅猛发展，它们中的 绝大部分都属于中小企业，因而也成为该时期我国中小企业发展的象征（见表1- 2）。从所有制角度来看，在1997年乡镇企业法实施前，乡镇企业实际上包括 了绝大部分私营企业。 表1-2 1978年-2000年乡镇企业发展概况 1978年1984年1989年1997年2000年 企业数量（万个）152.448177420152084.7 从业人员（万人）2826.6365657031245012819.6 生产总值（亿元）495.1124545292074127156.2 资料来源：转引自陈乃醒主编：我国中小企业发展与预测（2002-2003），经济管理出版社 2002年9月。 （三）私营企业发展、国有中小企业改革时期 1992年邓小平同志南巡以及中共十四大的召开，标志着我国国内改革的全面展 开，其中针对中小企业的政策主要有： 1.进一步明确私营经济的法律地位 1992年10月中共十四大召开，大会报告指出：在所有制结构上，私营经济、外 资经济作为补充，多种经济成分长期共同发展。1997年9月中共十五大报告，从社 会主义初级阶段的国情出发，对私营经济的地位和作用进行了科学的论述，明确指 出：以公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的一项 基本制度；非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分：对个体、私营 等非公有制经济要继续鼓励、支持、引导，使之健康发展。1988年和1999年的两次 修宪，也提升了私营经济的宪法地位。这期间还先后颁布了私营企业暂行条例 上海海事大学硕士论文 我国中小企业跨国经营研究 4 （1988年）、合伙企业法（1997年）和个人独资企业法（1999年）等。 私营经济地位的提升消除了阻碍其发展的若干障碍，从而刺激私营经济迅速发 展起来，并成为我国经济中最有活力的成分之一。 2.全面开展国有中小企业的改革工作 1993年中共十四届三中全会通过的中共中央关于建立社会主义市场经济体制 若干问题的决定指出：一般小型国有企业，有的可以实行承包经营、租赁经营， 有的可以改组为股份合作制，也可以出售给集体和个人。1995年中共十四届五中全 会提出“抓大放小”方针，在中共中央关于制定国民经济和社会发展“九五”计 划和2010年远景目标的建议中又进一步指出：区别不同情况，采取改组、联合、 兼并、股份合作制、租赁、承包经营和出售等形式，加快国有小企业改革步伐。中 共十五大又重申了这一方针。1996年原国家经贸委还发布了关于放开搞活国有小 型企业意见。据原国家经贸委中小企业司统计，截至2001年年底，全国国有小型 工业企业的改制面已达81.4%，在己改制的企业中，实行股份合作制、合资等形式 的占51%。通过多种形式改革，中小企业亏损面减少，国有及国有控股小型企业总 体经济效益好转，但仍存在诸如债务负担、破产企业职工安置等问题。 （四）中小企业发展新阶段 随着中小企业对整个国民经济推动作用的不断增强，国家日益重视中小企业的 发展问题。2000年国家出台了关于鼓励和促进中小企业发展若干政策意见； 2002年6月又出台了中小企业促进法及一系列配套规定，如中小企业标准暂 行规定和即将公布的鼓励和适合中小企业发展的产业指导目录等。这些法律、 法规和规定为中小企业创造了良好的发展环境，中小企业发展也进入了一个新阶段。 二、我国企业海外投资的发展与二、我国企业海外投资的发展与“走出去走出去”战略的提出战略的提出 （一）我国企业海外投资的发展 1979年我国实行改革开放政策以来，我国企业的海外投资活动得到了较迅速的 发展。经过加多年的发展，目前我国企业的海外投资初具规模，已经由初期简单从 事进出口贸易、航运和餐饮等，逐步拓展到生产加工、资源开发、工程承包、农业 合作和研究开发等众多领域。“走出去”的形式也已由早期的“窗口”式海外投资， 发展到投资办厂带动国产设备材料出口、跨国并购、境外上市、创办工业园区、设 立研发中心、建立营销网络和开展战略合作等多种形式。 上海海事大学硕士论文 我国中小企业跨国经营研究 5 表1-3 我国中小企业“走出去”的发展历程： 阶段起止年代中小企业概况跨国经营情况备注 改革开放前1949 年至 1978 年 中小企业的发展 受到当时政策的 极大制约。 由于特殊环境的 制约，中小企业 基本上不存在跨 国经营的情况。 乡镇企业大发展 时期 1978年一20世纪 90年代 以乡镇企业和个 体私营企业为主 要代表的中小企 业发展迅猛。与 此同时，国有中 小企业的生产经 营陷入困境，亟 待解困。 有相当一部分乡 镇企业从事“三 来一补”、出口 等跨国经营活动； 个别较有实力的 中小企业开始进 行海外直接投资， 但类型多为销售 公司、代表处或 联络处等。 这一阶段的发展 为中小企业开展 海外直接投资奠 定了一定的基础 私营企业发展， 国有中小企业改 革时期 20世纪90年代至 2003年 随着私营企业发 展障碍的逐步消 除，以私营企业 为代表的中小企 业得以迅速发展， 其发展速度和势 头迅猛。同时， 国有中小企业改 制工作逐渐完成， 相当一大批国有 中小企业 开始腾飞。 这一时期是中小 企业海外直接投 资的酝酿期和起 步阶段。目前己 有一批中小企业 实际开展了海外 直接投资，同时 还有很多中小企 业有海外直接投 资的意愿。因此， 可以预见随着国 内相关支持政策 的完善和落实。 中小企业大规模 “走出去”的时 期将随之到来。 以邓小平南巡讲 话和党的十四大 为标志。 中小企业发展的 新时期 2003年至今 随着中小企业 促进法及相关 政策的陆续出台， 中小企业的发展 将纳入到法治轨 道。中小企业必 将有一个大的发 展。 随着国家对中小 企业日益重视和 相关扶持政策的 出台和落实，中 小企业海外直接 投资也将在原有 基础上有一个大 的发展。 以2003年1月1日 正式实施的中 小企业促进法 为标志 上海海事大学硕士论文 我国中小企业跨国经营研究 6 （二）跨国经营战略的提出 鉴于改革开放初期的国力和企业发展水平，自1979年到1997年，我国政府对于 开展海外投资的基本政策是：根据国民经济发展的需要和可能，量力而行，积极稳 妥地办好海外投资。1997年中共十五大召开，考虑到国际政治经济环境的变化和国 内经济发展对战略性资源需求加大的实际情况，大会提出：鼓励能够发挥我国比较 优势的对外投资，更好地利用国内国外两个市场、两种资源。1998年江泽民在中共 十五届二中全会上指出，“在积极扩大出口的同时，