（产业经济学专业论文）我国企业自主创新能力体系研究.pdf

哈尔滨r 群大学硕十学伊论文 摘要 随着经济的高速增长，各种矛盾和制约因素也不断积累，依靠高投入、 高消耗来维持经济增长的方式迫切需要改变，而创新是最根本和有效的战略 选择。目前，提高自主创新能力己经成为调整经济结构、转变增长方式、提 高国家和区域竞争力的中心环节。因此，正确认识企业自主创新能力的内涵， 遥过科学地评价及时把握企业自主创新工作的效果与动态，引导金业不断提 高自身的自主创新能力，使企业通过自主创新将其拥有的资源优势、人才优 势转化为市场竞争优势，实现企业的可持续发展。 论文运用技术创新理论、自主创新理论和企业竞争力理论，对我国企业 自主创新能力现状进行分析，并对企业自主创新与企业核心竞争力关联进行 系统分析，在借鉴现有研究成果的基础上，构建了企业自主创新能力体系。 包括企业自主创新研发能力、企业自主创新转换能力、企业自主创新营销能 力和企业自主创新管理能力，并对其运行特征进行了分析。同时，对企业自 主创新能力体系要素相互作用机理进行分析，构建了企业自主创新能力评价 指标体系和评价模型并应用于黑龙江省装备制造业企业自主创新能力评价实 证中。使理论与实践密切结合。在此基础上，从企业自主创新能力体系构成 要素四方面提出了提高我国企业自主创新能力的对策建议。 关键词：自主创新；创新能力；评价体系 哈尔潺i 徉人。字硕十学位论文 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dg r o w t ho fe c o n o m i c s ，a l lk i n d so fi n c o n s i s t e n ta n dr e s t r i c t e d f a c t o r sa r cb e i n ga c c u m u l a t e dc o n t i n u a l l y t h ew a yt h a tr e m a i n se c o n o m i c a l g r o w t hb yal a r g eo fd e v o t i o na n dc o n s u m p t i o nn e e d st ob ec h a n g e du r g e n t l y , w h i l ei n n o v a t i o ni st h eb a s i ca n de f f e c t i v ew a yt oc h o o s e 。a tp r e s e n t 。i m p r o v i n g e n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t yh a sb e c o m eak e yp o i n tt oa d j u s t e c o n o m i c a ls t r u c t u r e ，c h a n g et h ew a yo fg r o w t h ，a n di m p r o v ec o m p e t e n c ea b i l i t y o fc o u n t r ya n da r e a t h e r e f o r e ，r e a l i z i n gt h ee s s e n c 圮o fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a b i l i t ya c c u r a t e l y , u n d e r s t a n d i n gt h ee f f e c to fe n t e r p r i s ei n n o v a t i o na c t i v i t i e sb y e v a l u a t i o ns y s t e m ss c i e n t i f i c a l l y , g u i d e se n t e r p r i s e st oi m p r o v et h e i ri n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nc o n s t a n t l y i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm a k e st h ee n t e r p r i s e st u r nt h e i r r e s o u r c c ss u p e r i o r i t ya n dt a l e n t s u p e r i o r i t yi n t om a r k e tc o m p e t i t i o ns u p e r i o r i t y t h r o u g hi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns 0a st or e a l i z et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h i sp a p e rt l s e st h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt h e o r y , i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n t h e o r ya n de n t e r p r i s ec o m p e t i t i o nt h e o r yt oa n a l y z et h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n s t a t u so fc h i n e s ee n t e r p r i s e s i nt h i sf o u n d a t i o n ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h er e l e v a n c e o fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n dt h ec o r e c o m p e t i t i v ea b i l i t y a n de s t a b l i s h e s e n t e r p r i s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t ys y s t e m ，i n c l u d i n ge n t e r p r i s ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nr e s e a r c ha n dd e v e l o pa b i l i t y , c h a n g ea b i l i t y , m a r k e ta b i l i t y , m a n a g e a b i l i t y , a n da n a l y s e st h ec h a r a c t e r i s t i co ft h ec o m p o s i n ge l e m e n t so fe n t e r p r i s e i n d e p e n d e n ta b i l i t ys y s t e m a tt h es a m et i m e ，t h i sd i s s e r t a t i o na n a l y z e st h e r u n n i n gm e c h a n i s mo ft h ef o u re l e m e n t sa n dc o n s t r u c t se v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m a n de v a l u a t i o nm o d e l ，w h i c hi su s e di ne v a l u a t i o no fe q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yi nh e i l o n g j i a n gp r o v i n c e ，w h i c hm a k e st h et h e o r ya n dp r a c t i c ec o m b i n e c l o s e l y i nt h i sf o u n d a t i o n ，f r o mt h ev i e wo fc o m p o s i n ge l e m e n t so fe n t e r p r i s e i n d e p e n d e n ta b i l i t y , t h ep a p e rp r o p o s e sc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n s f o r e n t e r p r i s e st oi m p r o v ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y k e yw o r d s ：i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；i n n o v a t i o na b i l i t y ；e v a l u a t i o ns y s t e m 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：起落：奉 日期：刁年f 月厂日 堕a ；塑i 型盘堂亟堂焦迨塞 第1 章绪论 1 1 论文写作的背景、目的和意义 1 1 1 论文写作的背景 自从美国经济学家约瑟夫熊彼特在1 9 1 2 年首次提出创新理论以来，技术 创新在经济活动中的重要意义已经被人们广泛认识和接受。2 0 世纪5 0 年代以 来，随着科学技术的迅猛发展，以技术创新为核心的技术进步在经济增长中 的作用越来越大，技术创新理论成为学者关注的焦点。上世纪9 0 年代以来， 人类社会进入了知识经济时代，技术创新成为维护国家安全、决定国家竞争 力的重要因素。创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。 个没有创新能力的民族，难以屹立于世界先进民族之林。1 9 9 6 年，原国家 经贸委组织实施了“技术创新工程”，探索“产学研”合作的模式和机制。 1 9 9 9 年中共中央国务院召开了技术创新大会，出台了中共中央、国务院关 于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定。党的十六大和十六届 三中全会把推进国家创新体系作为一项重要任务。2 0 0 4 年中央经济工作会议 以来，我国一直坚持把推动自主创新摆在全部科技工作的突出位置，坚持把 提高科技自主创新能力作为推进结构调整和提高国家竞争力的中心环节。特 别是近年来，随着世界经济一体化、贸易全球化和生产全球化的趋势进一步 加强，越来越多的企业参与到国际市场的竞争中去，因此，提高企业的国际 竞争力就显得更为重要。而自主创新对于提高企业科技水平，提升企业竞争 力有着重要的作用。2 0 0 5 年1 0 月1 1 日，中共第十六届中央委员会第五次全体 会议通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建 议对自主创新做了多处强调：建议将提高自主创新能力作为“坚持以 科学发展观统领经济社会发展全局”的基本原则之一：“必须提高自主创新 能力。实现长期持续发展要依靠科技进步和劳动力素质的提高。把增强自主 创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中 心环节。”因此，构建企业自主创新体系，提高企业自主创新能力，已经成 堕鱼! 星! ：壁盔堂堑堂焦丝塞 为我国经济发展的迫切要求。 1 1 2 选题的目的及意义 自主创新是关系到我国经济结构调整、经济增长方式转变的重要战略任 务。自主创新能力是国家竞争力的核心，是我国应对未来挑战的重大选择， 是统领我国未来科技发展的战略主线，是实现建设创新型国家目标的根本途 径。一个企业只有拥有强大的自主创新能力，方能在激烈的国际竞争中把握 先机、赢得主动。特别是在关系国民经济命脉和国家安全的关键企业，真正 的核心技术、关键技术是买不来的，必须依靠自主创新。建设创新型国家， 核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点；推动科学技术 的跨越式发展，就是把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式 的中心环节，建设资源节约型、环境友好型社会；推动国民经济又快又好发 展，就是把增强自主创新能力作为国家战略，贯穿到现代化建设各个方面， 激发全民族创新精神，培养高水平创新人才，形成有利于自主创新的体制机 制，大力推进理论创新、制度创新、科技创新，以实现国民经济的可持续发 展。 ， 1 自主创新提升企业核心竞争力 市场经济中，企业是自主创新的主体，自主创新是企业的灵魂。核心技 术是自主创新的重中之重，它具有巨大的市场价值，对于企业做大做强极为 重要。核心技术的缺乏使我国企业时常受制于人。据统计，国内拥有自主知 识产权核心技术的企业仅占约万分之三。由于核心技术的缺乏，国内企业不 得不将每部国产手机售价的2 0 、计算机售价的3 0 、数控机床售价的2 0 一4 0 支付给国外专利持有者。更为突出的是，目前，我国大多数企业重 引进，轻消化，研发投入总量、消化吸收引进技术和创新的投入严重不足。 2 0 0 4 年我国大中型企业的研发经费为9 5 4 4 亿元，仅相当于福特、通用公司 一年的研发经费。目前，我国每花1 元钱引进技术，只用7 分钱进行消化吸 收和技术创新。据国家统计局统计，全国大中型企业中，至今有7 1 的企业 没有技术开发机构，三分之二的企业没有技术开发活动。而根据国际经验， 企业技术研发投入不应低于销售收入的3 ，否则将失去竞争力。在高新技 术企业，技术研发投入要占1 0 以上。而我国很多企业远没达到上述水平。 2 一 堕鱼i 堕! 玉盘堂亟主堂笪迨塞 一些企业采用贴牌加工方式，不能自主地进行产品的更新换代。 多年来的实践己经反复证明，一般技术可以引进，但是，核心技术买不 来，核心技术引不来。现代化的设备可以买来，自主创新的能力却买不来、 引不来、换不来。面对严峻的形势，企业要在市场竞争中立于不败之地，只 有真正从发展战略上将自主创新作为企业发展的核心动力，打造自主品牌， 开发具有自主知识产权的产品，才有可能提升企业的核心竞争力。 2 自主创新实现经济可持续发展 “ 科技创新能力是一个国家科技事业发展的决定因素，是国家竞争力的核 心内容，是强国富民的重要基础，是国家安全的重要保证。我国是在人口多、 底子薄，自然资源相对贫乏的条件下全面建设小康社会的长期以来，我国 经济的高速增长主要依赖高投入和资源的高消耗。实践证明，传统生产要素 对经济增长的贡献出现递减趋势，技术创新成为主导力量。因此，要保持经 济的持续快速健康发展，必须调整经济结构和转变经济增长方式。而提高自 主创新能力则是推进结构调整的中心环节，只有科技和人才要素的全面介入， 大幅度提高自主创新能力，才能大力推进经济结构的战略性调整。从而实现 国民经济的可持续发展。 近年来，企业提升自主创新能力的意识和动力大大增强。只要准确把握 我国企业自主创新能力的现有水平和基本特征，构建我国企业自主创新能力 体系，我国企业的自主创新能力就会得到大幅度、跨越式发展。因此，在当 前我国经济发展形势下，研究建立企业自主创新能力体系，提高我国企业自 主创新能力具有极其重要的理论和现实意义。通过本文的研究，可以进一步 丰富企业创新能力理论，具有一定的理论意义。 同时，科学合理地评价企业自主创新能力，使得企业可以通过与其他企 业的比较评价，找出企业在自主创新能力上的差距及造成自主创新能力低下 的原因，从而提出切实可行的措施，努力提高企业自主创新能力。对于人们 认识和把握自主创新活动的本质，对于企业成功地进行自主创新，建立和保 持竞争优势，获得最佳的经济效益都具有重要的现实意义。 3 哈尔滨i 稃j ：学硕十学付论文 1 2 国内外研究动态 1 2 1 国外研究动态 创新的概念，最早是由美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特于1 9 1 2 年在 他的著作经济发展理论一书中提出的。熊彼特把创新定义为一种生产函 数的转移，或是一种生产函数的新组合，其目的在于获取潜在的超额利润【1 】。 2 0 世纪5 0 年代后的创新理论都是在熊彼特的理论基础上衍生和发展起来的。 自熊彼特提出创新理论后，索洛对技术创新理论进行了深入研究，他在 资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中，首次提出技术创新 成立的两个前提条件，即新思想的来源和以后阶段的实现发展。这一“两步 论”被认为是技术创新概念界定研究上的一个重要里程碑。麦克劳林在1 9 5 0 年发表于美国经济评论上的文章技术创新过程，新科学发现的推出 是我们见到的最早以技术创新为标题的文章【2 】。1 9 6 2 年伊诺思在其石油加 工业中的发明和创新一文中，首次直接明确地指出，技术创新是几种行为 综合的结果，这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计 划、招用工人和开辟市场。弗里曼1 9 7 3 年在工业创新中的成功与失败研究 中将技术创新定义为“是技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新产品 的市场的实现和新技术工艺与装备的商业化应用”。在1 9 8 2 年的工业创新 经济学中，弗里曼进一步将技术创新定义为“就是指新产品、新过程、新 系统和新服务的首次商业性转化。”曼斯费尔德则认为，技术创新是“第一 次引进一个新产品或新过程所包括的技术、设计、生产、财务、管理和市场 诸步骤”。林思从创新的时序过程角度来定义技术创新，认为技术创新是“始 于对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过 程。”厄特巴克在产业创新与技术扩散中认为“与发明和技术样品相区 别，创新就是技术的实际采用或首次应用”。迈尔斯和马奎斯在成功的工 业创新中将创新定义为技术变革的集合，认为“创新是一个复杂的活动过 程，从新思想和新概念开始，通过不断解决各种问题，最终使一个经济价值 堕丛垄! 型厶堂亟堂笪丝塞 和社会价值的新项目得到实际的成功应用。”缪尔塞则认为“技术创新是以 构思新颖性和成功实现为特征的有意义的连续性事件。”美国工业协会认为， ，“创新是实际应用新的材料、设备和工艺，或是某种已经存在的事物以新的 方式在实践中的有效使用。创新是一个承认新的需要，确定新的解决方式， 发展一个在经济上可行的工艺、产品和服务并最后在市场上获得成功的完整 过程。”经济合作与发展组织认为，技术创新包括新产品和新工艺，以及原 有产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新( 产品创新) ，或 在生产工艺中应用了创新( 7 - 艺创新) ，那么就说创新完成了。因此，创新包 括了科学j 技术、组织、金融和商业的一系列活动。 l a r r y e w e s t p h a l ，1 9 8 1 年提出技术创新能力是组织能力、适应能力、创 新能力和技术与信息的获得能力的综合；s e v e nm u l l e r 提出创新能力是产品 开发能力、改进生产技术能力、储备能力、组织能力的综合；b u r g e l m a n 提 出创新能力由可利用的资源、对行业竞争对手的理解、对环境的了解能力、 公司的组织文化和结构、开拓性战略等组成【3 】；d l b a r t o n ，1 9 9 2 年提出技 术创新能力由技术人员和高级技术人员的技能，技术系统的能力，管理能力， 价值观等组成。 1 2 2 国内研究动态 我国学者对创新理论的研究始于2 0 世纪8 0 年代。对于自主创新的研究 是从介绍和吸收西方研究成果开始的。 在分析和总结了前人的理论与经验的基础上，傅家骥在技术创新一 书中，从微观的角度，结合中国实际系统地探讨了技术创新的起源、技术创 新与组织体制变革、技术创新的扩散、技术创新与经济的良性循环、我国工 业企业的技术创新以及技术创新的政策等【4 】。 柳卸林的技术创新经济学从宏观的角度，系统地阐述了技术创新的 过程、机制、技术创新与市场结构、企业、产业演化与经济增长的关系等问 题，还分析了创新政策、创新激励等问题【5 】o 黄登春在经济全球化时代发展新经济的理性思考中认为，经济全球 5 化与新经济之i 刨存在着互为因果、相互促进的关系，且二者都有赖于科技创 新。在经济全球化时代，我国发展新经济的关键就在于不断地进行科技刨新， 以信息化推动产业结构优化、升级，完善国家科技创新体系，建立适宜的制 度环境与市场环境。 于尚仁在增强科技创新能力，迎接知识经济挑战中认为，知识经济 是世界进入信息传递高速化、商业竞争全球化、科技发展高新化的一种新经 济，并就如何增强科技创新能力，迎接知识经济挑战进行了论述。 刘风琴、贾士儒在加强科技创新，提升我国科技实力中通过寻找我 国与发达国家科技创新能力上的差距，分析创新规律，从完善技术创新的相 应法规和政策，加强科技创新方面论述了如何提升我国的科技实力。 万君康、陈全国在试论依靠科技创新推进产业结构调整及优化升级 中通过科技创新与产业结构演变的内在机理和互动关系的分析，提出我国实 现产业结构战略性调整目标的根本途径在于科技创新，并采取与之相应的具 体措施。 康松、康涛在建立企业技术创新体系是实现科技创新的重要途径中 认为，建立企业技术创新体系是实现科技创新的重要途径。他们分析了我国 的科技创新存在的问题和建立企业技术创新体系对实现科技仓u 新的意义和作 用，并就建立企业技术创新体系的对策措施进行了探讨。 邹华、徐剑在科技创新的内容及实现途径中认为，科技创新和高科 技产品能给企业及社会带来高额价值和利润，谁能抢先占领科技创新的制高 点，谁就能在未来的竞争中占有优势。而要实施和落实科技进步和创新，最 终取决于一个国家和地区的人才资源，人才资源已成为最重要的生产要素， 也是各个企业间竞争的关键所在。 朱元琼在谈科技创新与企业竞争力中认为，中国企业缺乏竞争力的 一个重要表现，是消化吸收技术的能力不强。通过分析其原因，提出为了增 强企业的竞争力，必须建立以柔性人才管理制度为特点的综合研究单位，使 科技成果最大限度地转化为生产力。在早期的文章里，自主创新与引进国外 技术、消化吸收被归之为不同的范畴，自主创新与模仿创新、自主创新与技 术吸纳被认为是相对的概念，特别是傅家骥等关于自主创新、模仿创新、合 l 合尔滨i 科，：学硕士学伊论文 作创新的分类方法以及自主创新的优缺点的讨论等更是得到了不少文章的引 用，还有文章在此技术上进一步提出日韩公司技术创新机制的核心是模仿创 新，而美欧公司的技术创新机制的核心在于自主创新。 曹崇延、王淮学在企业技术创新能力评价指标体系中提出技术创新 能力实际上是企业整体的系统功能，并且以产品创新能力，生产技术创新能 力以及管理技术创新能力为主体，协调发展以实现经济利润的能力并将企业 技术创新的能力分成了r & d 能力、生产能力、组织管理能力、投入能力、 营销能力、财务能力和产出能力等七个方面1 6 1 ；王海山在技术创新评价指 标研究中把技术创新能力要素分解为技术创新的投入能力、产出能力以及 活动过程能力和企业技术创新的内部支持及社会支持能力几个方面；根据技 术创新的具体内容，许庆瑞在企业技术能力的概念、结构、度量与评价中 提出企业技术创新能力是企业产品创新能力和工艺创新能力两者之间的藕合 状态及由此决定的系统整体功能魏江在企业技术创新能力的乔定与其 核心能力的关联中认为，技术创新能力的结构要素是创新研发能力、生产 能力、市场营销能力、组织能力【8 1 ：曲国禹、刘学铭在对建立企业技术创 新能力评价指标体系的探讨一文中，根据技术创新的内涵和基本要素，结 合创新资源和企业状况，将企业创新能力分为技术创新投入能力、产出能力 和实现能力n 此外，关于技术创新理论与实践的著作也不少，国家科学技术部还动态 地编制了中国各产业自主创新能力的发展报告。另外，据中国期刊网专题全 文数据库的检索结果显示，从2 0 0 0 - - - 2 0 0 5 年底，含“技术创新”篇名的论文 达8 6 6 1 篇，但如此高密度的研究并不意味着这课题已经获得了全面、系统 和深入地挖掘。其中涉及自主创新能力的成果还非常有限，含“自主创新能 力”的论文仅1 3 8 篇，并且大多数把注意力放在提高自主创新能力的迫切性 和意义上，从经济、社会的角度进行分析。集中来看，国内的研究成果具有 以下一些特点：大多把对自主创新内涵的理解作为研究的出发点，以自主 创新方式的比较、自主创新关键因素的界定为主线进行阐述。着眼于介绍 国外自主创新的经验，注重自主创新能力差异的因素比较。有的研究能从 7 管理学、技术经济学、制度经济学和演化博弈相结合的角度，探索自主创新 的实现路径与发展模式。能结合中外实际发生的自主创新具体案例进行剖 析。有的论著能从产业和区域的自主创新实践出，探索产业或区域的创新 系统架构。 从文献检索结果看，国内关于自主创新特别是企业自主创新方面的研究 极少，虽然一些文献和政府报铹中提到自主创新的概念，但侧重于从企业一一 自主创新主体来对自主刨新活动进行研究的文章和著作比较少。因此，可以 说，我国企业自主创新方面的理论研究正处在发展阶段。 同时，从国内外关于自主创新理论研究的成果看，多数是单从技术创新 的角度研究，而且国外发达国家的学者都是基于发达的市场经济条件下进行 研究，这些研究大体是从整体经济增长的角度出发。在这些研究中，虽然承 认企业在创新中的主体地位，但一般将企业创新行为视为一个既定的前提， 在理论研究中加以模式化，对企业自主创新体系建设的研究较少。国内学者 在借鉴国外技术创新理论研究的成果的基础上，对技术创新问题的研究分为 两个方面。一方面是从宏观的角度来探讨技术创新在整个国民经济增长和产 业结构调整等方面的作用机制，如关于国家创新体系的建立，政府在创新中 的作用等：另一方面是从微观的角度即企业本身来探讨企业技术创新，如对 技术创新的动因、过程的分析，企业技术创新的评价体系、组织实施等。而 企业技术创新是个涉及众多因素的技术经济活动过程，企业自主创新和企 业技术创新虽然密切联系，但二者之间又有区别。自主创新对于企业的要求 要高得多。它既是企业微观经济活动，也是宏观经济发展的重要保证。本论 文从提升企业核心竞争力的视角对作为自主创新活动主体的企业在创新活动 中的一系列过程进行分析，并在此基础上构建了我国企业自主创新能力评价 体系。 8 堕自；堡工壁盔竺堡主堂笪堡塞 1 3 论文的总体思路和研究方法 1 3 1 论文的总体思路 本研究是在当前理论界、企业界和政府强烈关注如何提升企业自主创新 能力，实现经济增长方式根本转变的背景下，运用技术创新理论，自主创新 理论和企业竞争力理论对企业自主创新能力体系进行系统分析。对企业自主 创新能力的内涵进行了界定，分析了企业自主创新能力的本质和形成特征。 对我国企业自主创新的现状进行分析，在借鉴国内外现有研究成果的基础上， 构建我国企业自主创新能力体系，包括企业自主创新研发能力、企业自主创 新转换能力、企业自主创新营销能力和企业自主创新管理能力，并对企业自 主创新能力体系各要素相互机理进行分析。通过对企业自主创新能力各要素 的分析，构建企业自主创新能力评价指标体系和评价模型。并应用于黑龙江 省装配制造企业自主创新能力的实证分析，使理论与实践密切结合，从企业 发展战略和提升企业市场竞争力的视角提出提高我国企业自主创新能力的对 策和建议。本文的研究内容框架见图1 1 ； 1 ，3 2 论文的研究方法 本研究的设计体现了理论和实证的有机结合。它们主要包括文献研究、 比较分析、定量化研究和案例研究等方法。 ( 1 ) 文献研究法。查阅国内外有关企业创新能力的研究论文和著作，了解 国内外企业创新能力研究现状，并对自主创新、自主创新能力、自主创新能 力评价进行了理论综述，为研究提供了理论框架。 ( 2 ) 定量研究法。通过对企业自主创新能力现状资料的搜集，结合相关调 研数据建立企业自主创新能力评价模型。为研究如何提高企业自主创新能力 奠定了前期基础。 ( 3 ) 案例分析法。以黑龙江省企业为例进行分析，说明提高自主创新能力 对于企业发展具有重要的意义。 9 我国企业自主创新能力体系研究 国内外研究动态相关理论综述 我国企业自主创新能力现状分析 我国企业自主创新能力体系构建 企业自主创 新研发能力 企业自主创 新转换能力 企业自主创 新营销能力 企业自主创 新管理能力 我国企业自主创新能力水平测度与评价 提升我国企业自主创新能力的对策建议 图1 1 论文的研究内容框架 1 4 论文的创新之处 1 运用技术创新理论、企业竞争力理论对企业自主创新能力进行分析和 研究，对企业自主创新能力的要素相互作用机理进行了分析，揭示了自主创 新能力的本质和形成特征。构建了企业自主创新能力体系，包括企业自主刨 新研发能力，企业自主创新转换能力，企业自主创新营销能力和企业自主创 新管理能力。 2 基于技术创新过程，分析了影响企业自主创新的因素，建立了企业自 主仓新能力水平测度的指标体系，在此基础上构建了黑龙江省装备制造业企 业自主创新能力基于d e a 的两阶段评价模型，从不同维度评价自主创新能力 l o 堕签亟! 矍丕堂亟堂盟鲨皇 绩效，并且将不同维度评价结果进行整合。使其研究成果更具有科学指导性 和实践可操作性。 3 将宏观和微观相结合，在分析总结我国企业自主创新能力方面存在的 问题的基础上，从提升企业国际竞争力视角提出提升我国企业自主创新能力 的对策建议。 哈尔滨1 + 程大学硕+ 学伊论文 第2 章论文相关理论综述 2 1 技术创新理论 2 1 1 熊彼特的创新理论 熊彼特创新理论的主要内容包括如下四个方面： ( 1 ) 创新的概念 熊彼特认为，“创新”就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体 系，即“建立一种新的生产函数”，其目的是为了获取潜在的利润。 ( 2 ) 创新与企业家 熊彼特指出：“我们把新组合的实现称为企业；把职能是实现新组合 的人们称为企业家”。企业家之所以创新，是因为他们看到创新可能带来 的盈利机会，或使潜在的盈利机会变成为现实的利润。经济发展的动力是利 润和企业家精神。 ( 3 ) 创新与经济增长 熊彼特认为，经济会由于创新而增长，但这种增长呈现周期性。创新能 够导致经济增长，是因为创新者不但为自己赢得利润，而且为其他企业开辟 了道路，起了示范。创新一旦出现，往往会引起其他企业模仿。普遍的模仿、 会引发更大的创新浪潮，于是经济走向高涨。当较多的企业模仿同一创新后， 创新浪潮便消逝，经济出现停滞。如果经济要再度增长，就必须有新一轮的 创新。只有不断创新，才能保证经济持续发展。 ( 4 ) 创新与经济发展 熊彼特认为，经济发展是一种“质变”或生产方法的“新组合”，它与 经济增长的最大区别在于经济发展是一个动态的过程，它是内部自行发生变 化的结果。创新就是实现生产方法的新组合，创新就是经济发展。 2 1 2 内生经济增长理论 新古典经济框架中的一个基本假定是标准的竞争假设。技术创新涉及新 观念的创造，而这是部分非竞争性的，具有公共品的性质。因此，把技术变 坠丛望：! ：型丕堂堡堂笪熊塞 迁理论包括进古典框架中是困难的。经济的长期增长必然离不开收益递增， 新古典增长理论之所以不能很好的解释经济的持续增长，在于新古典经济增 长模型的稳定均衡是以收益递减规律为基本前提的。内生增长理论在理论上 的重要突破在于把技术进步引入到模型中来，利用要素报酬不变、知识的外 溢、人力资本积累三条途径来消除新古典增长模型中的报酬递减规律i ”】。 技术水平可以被诸如r & d 支出之类有目的的活动所推进，这样的内生 技术创新将使得我们从总量水平上的递减报酬的束缚中摆脱出来。将r & d 理论与不完全竞争整合进增长框架中始于罗默、阿格辛和霍维特、格罗斯曼 和赫尔普曼。在这些模型中，技术是有目的的r & d 活动的结果。如果经济 中不存在想法、观念耗竭的趋势，那么增长率在长期中可以保持为正。在这 些框架中，长期增长率依赖于政府行动，诸如税收，法律和秩序的维护，基 础设施服务的提供，知识产权的保护以及对国际贸易、金融市场和经济的其 他方面的管制。图2 1 表示内生增长理论描述的经济增长模式： 图2 1 内生经济增长理论经济增长模型 2 1 3 新熊彼特主义的技术创新经济学 德国经济学家门斯等人的周期理论、弗里曼的技术创新政策体系和卡曼 等的市场理论，是继承和发展熊彼特创新理论的几个具有代表性的技术创新 理论。 哈尔滨j ：稗大学硕十学f ，论文 以门斯为代表的周期理论，发展了熊彼特的长波技术论。门斯同熊彼特 一样，把技术创新看作是经济增长和长期波动的主要动因。而且，他在以下 两方面推进了熊彼特的理论： 第一，他明确区分了基本创新( 即建立新部门的产品创新) 与工艺创新， 提出基本创新是推动经济增长的最重要的动力，经济停滞则导源于基本创新 的匮乏。 第二，门斯力图以实证的方法证实熊彼特的创新蜂聚假说，并提出了萧 条引致基本创新蜂聚的假说。 以英国的弗里曼等为代表的另一些新熊彼特主义者，虽然也认为技术创 新和由技术创新所导致的新兴产业是推动经济增长的主要动力，但他们不同 意门斯的萧条触发创新的观点，提出了政府的科学技术政策对技术创新起重 要作用的理论体系。 以爱德温曼斯菲尔德、莫尔顿卡曼、南赛，施瓦茨、理查德列文、海 纳等为代表的技术创新经济理论，研究了技术创新与垄断、竞争和企业规模 之间的关系，认为竞争程度、企业规模和垄断力量是决定技术创新的三个重 要因素。 2 2 自主创新理论 2 2 1 自主创新的内涵 自主创新是对传统创新的重大发展，其本身就是创新体系完整发展链条 中的一环。“十一五”规划关于传统创新的这一新突破是基于中国经济社会发 展的阶段性特征对创新理论的诠释。 自主创新是一个综合的概念，从一般意义上说，自主创新是创新主体依 靠自身( 或主要依靠自身) 的力量实现科技突破，进而支撑和引领经济社会 发展，保障国家安全的活动。它是由内生创新、集成创新和引进技术基础上 的消化吸收创新( 或称为跟踪模仿创新) 三者有机相连、环环相扣而形成的 战略体系。即优势领域的内生创新，竞争领域的集成创新，合作领域的引进 技术消化吸收再创新，共同形成了一个完整的创新体系。我国各个行业根据 自身经济发展进程、发展的不同历史阶段和资本有机构成的高低，分别处于 自主创新的不同阶段。 1 4 堕自i 堡u 工塑叁翌亟主笪迨塞 自主创新按照创新主体的不同分为国家( 或区域) 自主创新和企业自主 创新。两大创新支撑整个创新系统的实施与发展。 企业自主创新主要指的是企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻 破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术 的商品化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动。企业自主创新主要表 现为对发展有重大影响的核心技术的开发与掌控，而且对于自主创新过程中 所取得的技术成果，通常享有自主知识产权，从而拥有对产品和服务的自主 定价权以及市场价之分配过程中的话语权和主导权。 国家自主创新以能自主解决( 或基本自主解决) 本国经济社会发展和国 家安全面临的重大t 关键技术问题，并能对全球科技发展产生重大影响为标 志，以原始创新和集成创新以及引进基础上的再创新为主要实现方式，以推 动产业结构升级，实现增长方式转变，提升综合竞争力为目的的创新活动。 2 2 2 自主创新的特征 2 2 2 1 技术突破的内在性 企业在研发方面虽然不是独立攻克每一个技术环节，但其中的核心主导 技术必须是企业依靠自身的技术力量而获得的。也就是说自主创新所需的核 心技术来源于企业内部的技术突破，是企业依靠自身力量，通过独立的研发 活动而获得的，这是自主创新的本质特点，也是自主创新与其他创新的本质 区别【1 。 自主创新并不意味着要独立研发其中所有的技术，只要企业独立开发了 其中的关键性核心技术，通过创新克服最困难的技术环节，独立掌握了核心 技术原理即可，辅助性技术研发既可以自己进行，也可以委托其他企业或组 织进行，或通过技术购买解决。 2 2 2 2 技术与市场的率先- 眭 自主创新强调技术与市场开发的率先性，即在技术成果的申请上，要率 先注册以寻求法律保护，同时技术成果要率先推向市场，以防止跟随者抢占 市场。率先性是自主创新努力追求的目标。新技术成果是具有独占性的，在 哈自：滨1 稃、学硕十导伊论文 技术开发的竞争中新技术要及早注册4 能得到法律的保护。 技术的率先性必然要求和带动市场开发方面的率先性。技术开发的成果 只有尽快商品化，才能为企业带来丰厚的利润，因此自主创新企业还应将市 场领先作为努力追求的目标，以防止跟随者抢占市场，侵蚀其技术开发的成 果。自主创新的优势在很大程度上正是由技术与市场两方面的率先性决定的。 2 2 2 3 知识和支持能力的内在性 即在研发、设计、生产制造、销售等创新链的每一个环节都需要有相应 的企业自身积累的知识和能力支持。知识和能力支持是创新成功的内在基础 和必要条件。 。 自主创新不仅技术突破是内生的，且创新的后续过程也主要是依靠自身 的力量推进的。在自主创新过程中，除了一些辅助性工作或零配件可以通过 委托或转包生产让其他企业承担外，创新的主体工作及主要过程都是通过企 业自身知识与能力支持实现的。自主创新过程本身也为企业提供了独特的知 识与能力积累的良好环境。 2 2 3 企业自主创新能力的界定 企业自主创新能力是指企业在市场竞争中，为了增强企业的自我发展能 力，通过有效整合和运用企业内外各种创新资源，建立新的技术平台或改变 核心技术，并取得自主知识产权。使企业不断增强其核心竞争力，从而获得 持续竞争优势，在整个自主创新过程中所表现出来的各种能力的有机综合 2 】。企业自主创新是一项复杂的技术经济活动，自主创新不仅仅是科技的发 现、发明本身，而且是一个市场价值的实现过程。简单地说，企业自主创新 能力就是企业进行自主创新活动的能力。 自主创新能力不等于“独自”创新能力。过去我们所说的自主创新能力， 意味着从头开始自主开发所有的技术环节和零部件生产能力，即“独自创新” 的能力。随着全球经济一体化，技术体系也成了一个跨越国界的全球性系统， 我们不可能也不需要再从头开始形成自己的封闭技术体系。经过多年竞争和 积累，不少国内企业开始形成组合全球创新资源从而获得自主知识产权和开 发新产品的能力。 1 6 堕自! 亟! 崔：堂亟：兰：壁丝塞 自主创新能力不笔于自主研发能力。自主创新能力是在整个自主创新过 程中表现出的各种能力的有机结合，具有系统性。自主创新过程是从创新构 思、研发、生产、直到产品商品化的全过程。而自主研发能力，是企业进行 自主研究和开发的能力，虽然它是构成企业自主创新能力的重要组成部分， 但并不等于自主创新能力。一个企业的自主创新能力是通过构成要素间的相 互作用得以体现的，例如，仅仅重视研发能力，而忽视其它方面的能力，诸 如转换能力、管理能力等也不能保证自主创新的顺利实现。另外，较高的研 发能力如果没有相当的市场营销能力与之配套，创新产品的价值就不能在市 场竞争中体现出来。 2 3 企业竞争力理论 。 2 3 1 波特企业价值链理论 美国哈佛大学教授迈克尔波特在其专著竞争优势一书中集中论述了 企业如何在实践中创造和保持在产业中的竞争优势，以及企业如何推行三种 基本战略。企业竞争优势通过价值链来体现。正如波特所说的：“我的目标 是要在战略及其实施二者之间建立一座桥梁”。为此，波特引入了“价值链 ( v a l u ec h a i n ) ”的概念，把企业的价值创造过程分解为一系列的互不相同 但又相互关联的经济活动，其总和即构成企业的价值链。每一项的经营管理 活动，就是价值链上的一个环节1 1 3 】。价值链的构成可以用图2 2 来表示。 辅 助 活 动 基本活动 图2 2 企业价值链 1 7 哈尔滨i 稃人7 ：硕十j 伊论文 价值链可以分为两大部分：其一为企业的基本活动，即一般的生产坏节， 包括涉及产品的物质创造及其销售、储运和售后服务等各项活动；其二为企 业的辅助活动，包括企业的组织建设、人事管理、技术开发和采购管理等。 虽然同一产业内的企业往往具有相似的价值链，但竞争对手之间的价值链一 定有所区别，价值链的差异是企业竞争优势的一个关键来源。 波特系统地研究了价值链两大部分各要素之间的关系。这些要素的相互 作用构成了一个互相增强的体系，其中任何一个因素的效果都会影响到另一 个的状态。而当企业获得体系中任何一个因素的优势时，也会帮助其创造或 提升在其他因素上的优势。本文的写作就是为了通过提高我国企业自主创新 能力来提高企业的竞争优势。 2 3 2 普拉哈拉德和哈默的核心竞争力理论 美国学者普拉哈拉德和英国学者哈默联合提出了企业核心竞争力理论， 1 9 9 0 年二人在哈佛商业评沦联合发表了题为公司核心能力的文章， 明确提出了核心竞争力的概念。企业的核心竞争力是企业在经营过程中形成 的独树一帜的、不易被竞争对手效仿和复制的、支持企业持续竞争优势的能 力，它是企业有效整合资源、发展特色技术、开发特色产品、发明特色营销 手段的能力。从结构角度上看，企业核心竞争力分为四个层次f 1 4 1 1 5 1 。见图2 3 。 核心竞争力= ：工；竞争优势的j 1 规模实力( ，磊衰j 芍品或服资源优势规模实力( 转换层) 7 资源优势 规模协调、l 品牌战略 组织结构多揪管理协调 业淞l 墨耋星夕彳资本 掣新精神( 一主；j i 、) 环境条! 图2 3 企业核心竞争力的层次 1 8 哈尔溟l 群人。硕十 ，1 青论文 第一层为基础层，主要职能是为企业核心竞争力的形成提供深厚的基础 和必要保障，这一屋：面所含的要素具体有企业文化、创新精神、环境条件和 人力资本等；第二层为承载层，主要作用是为企业核心竞争力的形成发挥支 撑作用，包括的要素具体有组织结构、运行机制、管理协调、规模实力、资 源优势和品牌战略等；第三层是转换层，职能是把企业的核心竞争力转