（产业经济学专业论文）我国建设创新型城市典型模式及经验启示.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 中文摘要 在现代科学技术的引领和推动下，人类社会正经历着从工业社会向知识社 会的快速演进，经济全球化的进程中，国际竞争更趋激烈，许多国家都把强化 国家创新体系作为国家战略，以增强国家创新能力来提升国际竞争力。创新已 经成为国家经济发展的核心驱动力，成为世界各国发展的战略选择。从当今现 代城市发展的趋势看，城市间的发展竞争越来越集中在科学技术竞争和创新能 力的竞争，创新已经成为城市经济发展的内在动力和决定性因素。作为城市发 展知识化的产物，创新型城市成为一种全新的城市发展理念和模式。建设创新 型城市是一个极为复杂的社会经济系统工程，需要在科学的理论依据和指导下 进行。随着我国创新型城市建设实践的深入，研究探索具有中国特色的创新型 城市的战略途径，具有很强的现实紧迫性和长远指导意义。本论文就是基于这 一目的和方向开展研究的。 本文在系统总结国外相关研究和实践的基础上，结合我国对创新型城市的 理论研究，通过借鉴我国典型城市建设创新型经验，从创新要素的角度创造性 的提出创新型城市建设的新模式，既是对我国创新型城市建设成功经验的研究 同时又具有普遍的指导意义，并在此基础上总结出一个创新型城市建设可以选 择的路径，对加快我国各城市建设创新型城市，发挥其主体能动作用，形成区 域之间、全国乃至国际自主创新互动，促进区域内外资源的交流、对接和整合 具有巨大的指导意义与作用。因此，论文的核一c , , t 全l j 新之处在于从创新要素的角 度创造性的提出了符合我国创新型城市建设的模型，并基于此提出我国建设创 新型城市的一般路径。 论文的特色是注重理论与实践的结合。选取我国具有代表性的几个城市： 上海、深圳、青岛、温州、大连建设创新型城市进行了研究，重点分析了各个 城市如何建设创新型城市，包括对自身条件的认知、如何选择突破口、如何结 合自身的实际条件选择有利的策略和方案、政府扮演的角色等，从各个方面全 面展示几个典型城市的创建经历。 论文最后给出了全文的总结，提出了符合我国城市建设创新型城市的基本 方向和一般路径，具有一定的指导意义。 关键词：创新型城市，风险投资，名牌产业，民营经济，创新环境 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t m t l lt h er a p i da d v a n c e si ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi nm o d e me r a , h u m a n s o c i e t yi su n d e r g o i n gt h ec o u r s eo fr a p i dt r a n s i t i o nf r o mt h ei n d u s t r i a ls o c i e t yt ot h e k n o w l e d g es o c i e t y i np r o c e e do ft h ee c o n o m i c a lg l o b a l i z a t i o n ，t h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o ni sm o r ea n dm o r ef i e r c e al o to fc o u n t r yt a k es t r e n g t h e n i n gn a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e ma st h es t r a t e g yo ft h ec o u n t r y , a n ds t r e n g t h e nn a t i o n a li n n o v a t i n g c a p a c i t yt oa d v a n c et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s i n n o v a t i o nh a sb e c o m et h e c o r ed r i v i n gf o r c eo fs t a t ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，h a sb e c o m et h es t r a t e g i cc h o i c eo f t h ew o r l d sd e v e l o p m e n t f r o mt o d a y sm o d e mu r b a nd e v e l o p m e n tt r e n d ，w ek n o w t h a tt h ec o m p e t i t i o no fd e v e l o p m e n tb e t w e e nm o r ea n dm o r ec o n c e n t r a t e di ns c i e n c e ， t e c h n o l o g ya n di n n o v a t i o n , i n n o v a t i o nh a sb e c o m et h ei n t r i n s i cd r i v i n gf o r c ea n d c m c i a ld e t e r m i n a n tf o rr e g i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n t t h ei n n o v a t i v ec i t y , p r o d u c t o fk n o w l e d g e i n t e n s i v ed e v e l o p m e n to fu r b a na r e a s ，c o m e st ob eab r a n dn e w c o n c e p t u a l i z a t i o na n dm o d ef o ru r b a nd e v e l o p m e n t i ti sa l l e x t r e m e l yt o u g h t a s kt o c o m p l e t e s u c ha s y s t e m a t i cs o c i o - e c o n o m i cc o m p l e x ，w h i c hm u s tb e c a r r i e do u tu n d e re f f e c t i v ed i r e c t i o n 、) ，i t l ls o l i dt h e o r e t i c a lg r o u n d a st h ec h i n e s e p r a c t i c eo fb u i l d i n gi n n o v a t i v ec i t yg o e sf u r t h e r , i tb e c o m e sm o r ea n dm o r eo fg r e a t r e a l i s t i cu r g e n c ya n dl o n g - t e r mg u i d a n c et of i n da n dt oe x p l o r eas t r a t e g i cw a yw i t h c h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s t h i sp a p e ri sb a s e do nt h ep u r p o s ea n dd i r e c t i o no fr e s e a r c h t h i sa r t i c l eo nt h eb a s i so fs u m m e du pi nt h es y s t e mo ff o r e i g n - r e l a t e dr e s e a r c h a n dp r a c t i c e ，c o m b i n e sw i t ht h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ho fc h i n a si n n o v a t i v ec i t i e s ， l e a r n sf r o mc h i n at y p i c a l e x p e r i e n c eo fb u i l d i n gi n n o v a t i v ec i t i e s ，c r e a t i v e l yp u t f o r w a r dt h ei n n o v a t i v en e wm o d e lf o ru r b a nc o n s t r u c t i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f i n n o v a t i v ee l e m e n t s ，i ti sn o to n l yt h es u c c e s s f u lr e s e a r c ho fc h i n a si n n o v a t i v ec i t i e s c o n s t r u c t i o nb u ta l s ot h eg e n e r a lg u i d ef o ro t h e rc i t i e s ，a n dt h e no nt h eb a s i s ，s u m m e d u pap a t hw h i c hai n n o v a t i v ec i t yc o n s t r u c t i o nc a l lc h o o s e ，i ti sag r e a tg u i d i n g s i g n i f i c a n c ea n dr o l ef o rc h i n a sc i t i e st os p e e du pb u i l d i n gi n n o v a t i o nc i t i e s ，t op l a y i t sm a i na c t i v er o l ei nt h ef o r m a t i o no fr e g i o n a l ，n a t i o n a la n di n t e r n a t i o n a li n t e r a c t i o n o fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n , t op r o m o t et h ee x c h a n g e ，d o c k i n ga n di n t e g r a t i o no f r e s o u r c e sb o t l lw i t h i na n do u t s i d et h er e g i o n s ot h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e ri sm a d e 武汉理工大学硕士学位论文 am o d e l c r e a t i v e l y w h i c hi sm a t c h e d 诹mc h i n a si n n o v a t i v ec i t i e s f r o mt h e p e r s p e c t i v eo fc r e a t i v ee l e m e n t s ，a n db a s e do nt h i sp r o p o s e db u i l d i n gag e n e r a lp a t h - f o rc h i n a si n n o v a t i v ec i t i e s t h i sp a p e ri sc h a r a c t e r i z e db yaf o c u so ni n t e g r a t i n gt h e o r yw i t hp r a c t i c e s e l e c t af e wr e p r e s e n t a t i v ec i t i e so fc h i n at os t u d y ：s h a n g h a i ，s h e n z h e n , q i n g d a o ，w e n z h o u , d a l i a nw h oh a v ee s t a b l i s h e di n n o v a t i v ec i t i e s ，a n df o c u so i la na n a l y s i so fh o w t h e s e c i t i e sb u i l d i n gi n n o v a t i v ec i t i e s ，i n c l u d i n gs e l f - a w a r e n e s so ft h ec o n d i t i o n , h o wt o c h o o s eab r e a k t h r o u g h ，h o wt os e l e c tf a v o r a b l es t r a t e g i e sa n dp r o g r a m si nl i g h to f t h e i ro w na c t u a lc o n d i t i o n s ，t h er o l eo fg o v e r n m e n t ，a n ds oo n g i v ea na 1 1 r o u n d s h o wa b o u tt h e s er e p r e s e n t a t i v ec i t i e sf r o ma l la s p e c t s ，w h i c hh a v e t y p i c a le x p e r i e n c e o fb u i l d i n gi n n o v a t i v ec i t i e s i nt h el a s tp a r t , t h ea u t h o rs u m m a r i z e st h ew h o l e w o r k ，m a k et h eb a s i cd i r e c t i o n a n dt h eg e n e r a lp a t hm a t c h i n g 谢t hc h i n a sc i t i e st ob u i l di n n o v a t i v ec i t i e s i th a sa g u i d ef o rt h e m k e yw o r d s ：i n n o v a t i v ec i t y ，v e n t u r e c a p i t a l ，b r a n d - n a n l ei n d u s t r y , p r i v a t e e c o n o m y ，e n v i r o n m e n t a li n n o v a t i o n i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 签名： ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 导师签名：知乃恸期：d 占，j ，； 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究目的和意义 第1 章绪论 进入2 1 世纪，在经济全球化的进程中，国际竞争更趋激烈，许多国家都把 强化国家创新体系作为国家战略，把科技创新投入作为战略性投资，超前部署 和发展科学研究前沿的高技术及其战略产业，实施国家重大科技规划，以增强 国家创新能力来提升国际竞争力。党在十六届五中全会中提出“建设创新型国 家”。建设国家创新型城市是实施国家科技创新战略的客观要求，也是促进各 个城市经济社会协调发展的必要途径。我国正处在实现工业化的关键时期，传 统生产要素对经济增长的边际贡献率将出现递减趋势，而体制创新、经济发展 模式创新与科技创新将成为经济社会发展的根本动力。因此建设作为区域创新 体系的龙头创新型城市，不仅是经济区域中经济发达、功能完善、能够渗透和 带动周边区域经济发展行政、社会和经济组织的统一体，而且具有创新成果的 辐射效应，通过扩散技术、传播知识、生产协作来带动周边城市圈、区域和经 济带的发展。 我国己明确提出将建设创新型国家作为面向未来的战略选择，国内已有城 市提出了建设创新型城市的远景目标，并着手进入准备和实施阶段。建设创新 型城市是建设创新型国家的地方化和具体化，它是一个极为复杂的社会系统工 程，需要在科学的理论依据和指导下进行。随着我国创新型城市建设实践的深 入，研究探索具有中国特色的创新型城市的理论框架和战略途径，具有很强的 现实紧迫性和长远指导意义。 本文通过借鉴国内外创新型城市研究理论，选取我国具有代表性的几个城 市：上海、深圳、青岛、温州、大连建设创新型城市进行了研究，重点分析了 各个城市如何建设创新型城市，包括对自身条件的认知、如何选择突破口、如 何结合自己的实际条件选择有利的策略和方案、政府扮演的角色等，从各个方 面全面展示几个典型城市的创建经历。在此基础上总结出一个创新型城市建设 可以选择的路径，对加快我国各城市建设创新型城市，发挥其主体能动作用， 形成区域之间、全国乃至国际自主创新互动，促进区域内外资源的交流、对接 和整合具有巨大的指导意义与作用。 武汉理工大学硕士学位论文 2 相关研究的文献综述 随着经济全球化的进程加剧，国际竞争也愈来愈激烈，许多国家都将建设 和强化国家的创新体系提升为国家战略，通过科技创新、体制创新、文化环境 创新等来增强国家创新能力，进而提升国际竞争力，我国作为发展中的大国也 不例外。随着我国建设创新型国家重大战略的提出，建设创新型城市已经成为 当前城市发展的首要目标之一，同时创新型城市作为这种区域创新的领头羊， 在整个创新体系中，更具有带动和辐射作用，也因此更具有研究的价值。 ( 1 ) 国外学者对创新型城市的研究 西方创新城市研究的兴起基于两个主要原因。一是城市在工业化向后工业 化转型的过程中衰弱了，在全球化过程中落伍了，希望通过创新来取得城市的 重新崛起。二是在一些成功转型的城市中出现了各种现代城市病，需要有超越 传统的思维来解决。主要是关于国家( 区域) 创新系统的研究和关于创新型城 市的研究。 区域创新体系理论强调科技和制度变化在发展过程中的依赖性和互动性， 是由在区域内相互分工与关联的生产企业、政府、研究机构和高等教育机构等 构成的区域性组织系统，该系统支持并产生区域内企业的创新。西方发达国家 的实证研究也进一步证明了区域创新能力是增强区域竞争优势的主要条件，技 术创新能带来经济的持续增长。 首先出现的是萨克森宁( a n n a l e es a x e n i a n ，1 9 9 4 ) 对美国硅谷和波士顿 1 2 8 公路两个世纪著名高科技产业中心进行比较研究。发现前者属于有众多中小 企业构成的企业网络系统，后者却属于资本密集产业相关联的独立企业系统。 两种创新模式在2 0 世纪8 0 年代以后各显优劣，最终还是以硅谷模式取得胜利。 有利的说明了区域在创新体系中的重要性。 随后，英国的迈特凯夫( m e t c a t f e ，1 9 9 5 ) 教授认为，国家作为一个单位 来分析一个技术体系的动态图像可能太大了，应该考虑一组特色的、以技术为 基础的体系，其中的每个都以国家地理和制度为边界，而它们之间又进行连接， 支撑国家或国际创新体系的发展。 库克( c o o k e ，1 9 9 6 ) 对区域创新系统的概念做了较为详细的阐述：它是由 地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性 组织体系，而这种体系支持并产生创新。库克把区域创新系统，从治理维度分 为基层型区域创新系统、网络型区域创新系统、统制型区域创新系统；从企业 2 武汉理工大学硕士学位论文 创新维度分为当地型区域创新系统、互动型区域创新系统、全球型区域创新系 统。同时库克( c o o k e ，2 0 0 0 ) 认为区域创新体系的效率基本取决基础设施和上 层建筑。 关于创新型城市的研究，目前比较全面论述创新型城市的研究报告是世界 银行( 2 0 0 5 ) 发表的一份关于“东亚创新型城市的研究报告，提出了一系列 成为创新型城市的必备条件，比如拥有优良的交通电信基础和功能完善的城市 中心区；拥有充足场所设施；拥有研究、开发与创新的能力；拥有受教育程度 较高的劳动力队伍；政府治理有效，服务高效；拥有多样化的文化事业基础设 施和服务；拥有高质量的居住选择；切实重视环保；社会多元化，能接纳各种 观点的碰撞，各种文化的融合和各种体验的交汇，等等。 詹姆斯( j a m e ss i m m i e ，2 0 0 1 ) 揭示了创新与城市之间的复杂性以及其欧 盟经济与社会研究计划组发起的关于城市竞争力和结合力的这个国际间的可比 性项目的结论。 英国从事创新城市研究的权威机构c o m e d i a 的创始人查尔斯一兰德瑞 ( c h a r l e sl a n d r y ，2 0 0 0 ) 是创新城市研究的国际级权威，他认为城市中的硬件 设施和软件设施构成了创意生活圈，要为创意提供最适合的成长环境。从而提 出创新城市的组成要素包括富有创意的人、意志与领导力、人的多样性与智慧 获取、开放的组织文化、对本地身份的强烈的正面认同感、城市空间与设施等。 为此还提出了一套完整的战略框架和实施机制，为其他城市实施创新战略提供 了一个可以借鉴的方法。 美国卡内基梅隆大学的区域经济发展学教授弗罗里达( f l o r i d ar i c h a r d ， 2 0 0 2 ) 则认为新创意会衍生出无穷的新产品、新市场和财富创造的新机会。知 识和创意将成为财富创造和经济增长的主要源泉。创新是创意产业的核心竞争 力， 通过改变边际生产力促进产业结构的优化，从而带动其他产业的发展。 卡尔( 2 0 0 1 ) 提出创新体系的构建、创新主体的作用的发挥、生产价值的 视线都学要巨额的资本投入，稳定而充足的资金支持是创新体系正常运转的基 本条件。玛莉( m a r y a n n ，1 9 9 9 ) 认为随着科学技术的加速进步和其在生产中的 广泛应用，城市正面临着建立在知识基础上的新竞争。 ( 2 ) 国内学者对创新型城市的研究 近年来，我国对创新的重视大为加强，已经意识到创新对提升城市竞争力 具有不可或缺的作用，在所有有关城市发展的研究中，无不加入增强创新方面 的观点和要素，很多城市已经将创新作为城市建设的重要内容，作为城市建设 武汉理工大学硕士学位论文 和发展的核心理念，都是以创新作为城市发展的基础或理念。国内研究也分为 关于区域创新体系的研究和关于创新型城市研究。 关于区域创新体系的研究。潘德均( 2 0 0 1 ) 认为，它是指地方内有关部门 和机构相互作用形成的推动创新的网络。顾新( 2 0 0 1 ) 认为，区域创新系统是 在一国的一定地域范围内，将新的区域经济发展要素或其新组合引入区域经济 系统，创造一种更为有效的新资源配置方式和系统功能，使区域内资源得到更 有效利用，以提高区域创新能力，形成区域竞争优势，促进区域经济跨越式发 展。 柳卸林( 2 0 0 3 ) 在分析了区域创新体系研究的由来和内涵的基础上，认为 决定其存在的重要因素包括区域创新治理、区域专业化、区域专有因素、创新 的核心边缘。盖文启、王缉慈( 2 0 0 0 ) 对北京中关村科技园区创新环境的研究， 胡军、盛军锋( 2 0 0 2 ) 对粤港高新技术产业合作的研究。 张敦富等( 2 0 0 0 ) 认为，区域创新系统应包括创新结构、创新资源、中介 服务系统、管理系统四个相互关联、相互协调的主要组成部分。黄鲁成( 1 9 9 9 ) 则认为其应由创新主体子系统、创新基础子系统、创新资源子系统和创新环境 子系统构成。王子龙、谭清美( 2 0 0 3 ) 对区域创新空间网络进行描述，指出其 特征是开放的、动态的、平等互惠的、交流上是多渠道、多层次的结构。刘友 金、黄鲁成( 2 0 0 1 ) 认为高新区内的企业聚集存在脆弱性，缺乏群集机制。 柳御林、胡志坚( 2 0 0 2 ) 分析了中国区域创新能力的演化过程，建立一套 综合的创新能力指标体系对中国的区域创新能力作出了基本的判断。刘琦岩 ( 2 0 0 3 ) 基于产业集群的区域创新系统建设，认为在目标上必须突出提供原始性 创新供给，维持和提升特定竞争力，支撑区域内社会需要。龙开元( 2 0 0 4 ) 首次 较全面地提出了跨行政区创新系统理论，并对其特征、建设的基本框架、形成 与演化阶段、问题以及建立的主要措施进行了详细的分析。 冯之浚( 1 9 9 9 ) 认为区域创新系统运行机制主要包括利益驱动机制、学习 培训机制、决策信息机制和竞争协作机制。但周柏翔，丁永波等( 2 0 0 7 ) 认为 其主要包括政府主导、政府诱导、政府倡导。张敦富等( 2 0 0 0 ) 认为区域创新 系统是从建立到成熟的发展过程，总体上来看，其模式变化分为创立孵化阶段， 成长阶段，成熟阶段，创新衰退或持续创新阶段。 李柏洲，朱晓霞( 2 0 0 7 ) 首次运用协整方法对区域创新系统创新驱动力进 行了实证分析，发现政府的直接干预对区域创新系统创新绩效有正的显著影响。 关于创新型城市的研究。尹继佐( 2 0 0 3 ) 将创新城市界定为创新意识成为 4 武汉理工大学硕士学位论文 市民思维不可分割的一部分，城市能够将创新想法付诸实施，并将创新实践和 成果不断宣传、传播，维持城市不断进行新的创新过程。是一种全方位、全社 会、全过程的创新，是城市实现跳跃式发展的途径。 代明( 2 0 0 5 ) 认为创新型城市应该具备四大功能：科技研发中心、新兴产 业中心、品牌营销中心和企业运营中心。杜辉( 2 0 0 6 ) 认为，创新型城市是指 以科技进步为动力、以自主创新为主导、以创新文化为基础的城市形态。涵盖 技术创新、组织创新、制度创新、融资创新、营销创新等全社会创新的体系。 北京创新研究所的金吾伦等( 2 0 0 6 ) 认为创新型城市是以其持续不断的创 新，推动整个城市在新技术突破及其产业化基础上实现经济社会更大的发展， 从根本上改变旧的经济增长方式、调整经济结构，使国际竞争力得到空前提高。 胡钰( 2 0 0 7 ) 认为，创新型城市的核心内涵是城市自主创新能力较强，具 体表现为科技创新制度设计较完善，科技投入较大、基础条件较好，企业技术 创新能力较强，科技创新支撑和引领城市经济社会发展能力较强。重点分析了 深圳、上海、大连建设创新型城市的基本经验。 冯霞( 2 0 0 6 ) 从客观和主观两个方面提出建立创新型城市的评价指标体系 至少包括思想观念创新、科学技术创新、体制机制创新、发展环境创新、文化 氛围创新等五大类，在此基础上，采用专家赋权法确定权重，编制建设指数。 李英武( 2 0 0 6 ) 从城市创新能力的角度认为创新型城市建设是一个系统工 程，包含城市系统多因素的创新，特别是各因素之间的整合和协同作用。城市 创新能力是评价创新型城市的主要指标和影响因素。并提出了评价的指标体系。 杜辉( 2 0 0 6 ) 认为创新型城市的指标包括区域技术对外依存度、技术进步 对经济增长的贡献率、发明专利占全社会专利申请量的比重、高新技术产业产 值占工业总产值的比重、研发投入经费占g d p 的比重、企业研发投入占销售收 入的比重。乌兰察夫( 2 0 0 5 ) 认为深圳已经具备建设自主创新型城市的基础和 条件，从人才、公共管理体制、财政税收及中介服务等方面提出了建设自主创 新型城市的八大战略措施。 1 3 相关理论基础 ( 1 ) 创新型城市的内涵 本文认为，创新型城市是知识经济和城市经济发展融合的产物，是新经济 条件下，以创新为核心驱动力，由区域科技中心城市发展演变形成，是知识经 武汉理工大学硕士学位论文 济和城市经济融合的一种城市演变形态。它以科技、知识、人力资本为核一5 , g , j 新要素，科技创新能力是城市的核心竞争能力，以创新产业和创新企业为主要 构成主体，在区域、国家乃至全球竞争体系中，集聚和配置创新资源，不断调 整相关利益主体之间的关系，使各利益主体的目标与城市发展目标趋向一致， 在此基础之上，建立创新驱动的集约型城市经济增长模式，最终目标是实现城 市双赢经济发展，即建立在城市经济增长和经济增长方式转变的基础之上的城 市可持续发展。创新型城市的建设是涵盖创新资源、创新载体、创新环境、创 新能力、优势品牌等全社会创新的一个创新体系，是城市实现又好又快发展的 重要途径和关键举措。 ( 2 ) 创新型城市的特征 创新型城市是城市发展理念和模式的一种创新，具备强烈的时代特征。一 般认为，创新型城市具备以下六个核心特征：1 ) 创新性。创新型城市最基本的 特征，首先表现为城市发展观念的创新和发展模式的创新。核心表现形式是科 技创新，基础和保障条件是体制创新、管理创新和文化创新。2 ) 系统性。对于 创新型城市而言，城市创新子系统是其核心系统，它激发的创新效应扩散能使 各子系统之间表现出较强的协调创新特性，并形成自适应、自组织结构功能。3 ) 内生性。创新型城市发展的基本推动力是内生的。人力资本、文化资本和智力 资本是其的核心内生要素。各子系统按照创新型城市发展的规划目标和自身利 益发展需要，在政府制度的引导下，能推进城市向有序创新的平衡态演进。4 ) 可持续性。创新型城市必然具备该特征，并且离不开高技术和现代科技的支撑， 以可持续性为特征的创新型城市兼具“生态城市”特征，这也是创新型城市发 展的一个主要方向和目标。5 ) 集聚性。创新型产业和企业的集聚是创新型城市 的重要特征，相互关联、高度专业化的产业有规律地集聚在城市区域，形成各 具特色的产业创新集群，专业化创新人才的集聚，再进一步激发人们的创新精 神和创新热情，有利于新思想和新技术的产生，推动城市经济良性发展。6 ) 开 放性。在全球化的开放竞争环境下，创新型城市必须在全球范围内吸取创新的 资源和力量，以保持持续的创新力，开放性是创新型城市的一个重要特征。其 的竞争力体现在城市发展的内在动力和集聚外部资源能力的结合。 ( 3 ) 创新城市的相关理论 首先是区域经济增长理论。通过对国外区域经济发展模式理论的探究我们 可以看出这样一个事实，理论界对区域经济发展模式的研究基本上是基于区域 经济增长理论上的，因为区域经济增长和区域经济发展有着十分密切的关系。 6 武汉理工大学硕士学位论文 没有经济增长的经济发展是不可能发生的，因为经济增长是经济发展的基本动 力，是经济发展的必要的、首要的物质条件；没有增长，发展将成为无源之水。 经济发展是经济增长的结果，区域经济增长是手段，而区域经济发展是人们从 事经济活动的目的。我国经济发展正迎来一个新时期，而国外理论界对区域经 济发展模式的研究已经比较成熟和系统，所以如何借鉴西方主流区域经济发展 理论为我所用，是一个有待解决的问题。现在西方的区域经济增长理论主要有 两个大的流派或是理论分期，即新古典主义区域均衡增长理论，还有区域经济 非均衡增长的“二元结构主义 理论。 其次是区域创新理论的形成和发展。自熊彼特在1 9 1 2 年在经济发展理论 一书中提出“创新理论”之后，又相继在1 9 3 9 的经济周期和1 9 4 2 年的资 本主义、社会主义和民主主义两书中对其加以利用和发挥，形成了以创新理 论为基础的独特理论体系。他认为创新基本上是一个非均衡的过程，传统的静 态均衡和完全竞争等分析不适合于发展现象的讨论，因为经济的根本现象是发 展而不是均衡，不均衡的根源是创新。资本主义的经济运行在“创新”的推动 下具有周期性波动的性质，并认为资本主义的前途也将有创新决定，资本主义 经济就是在经济主体企业家的企业家精神的推动下才实现创新和发展的，当然 创新也需要一定的社会环境和经济条件。同时他认为实现创新有两种途径。继 熊彼特之后，2 0 世纪5 0 年代末6 0 年代初起，以微电子技术为核心的世界新一 轮科技革命的兴起，使得理论界开始对技术进步与经济增长的关系产生了兴趣， 从而出现了技术创新理论。认为技术创新可以对经济结构进行动态重构，并分 析了技术创新产生的技术基础、技术轨道与技术范式、技术创新集群等，研究 了技术创新和企业、组织管理、组织创新、对外贸易、产业结构等之间的关系， 确认了政府在技术创新过程中的作用。还出现了制度创新论和内生增长理论等。 其中，制度创新论认为制度是行为规则同时也是人们和各种经济、社会、政治 等组织结成的体制，并对制度的经济功能与作用、制度创新的原因分析、主体 和途径有了开创性研究。内生增长理论产生于2 0 世纪8 0 年代中期，它认为经 济可以实现持续均衡增长，这是经济系统中内生因素作用的结果，内生的技术 进步则是决定因素，人力资本的溢出效应这是实现经济增长不可缺少的条件， 同时国际贸易和知识的流动、经济政策都很可能影响经济的长期增长。 武汉理工大学硕士学位论文 1 4 主要研究框架 本文在大量查阅资料、理论学习和调查研究的基础上，系统总结了国内外 研究的现状，选取我国具有地方特色的城市作为我们典型模式的代表，对其建 设创新型城市的模式进行了研究，重点分析了各个城市如何建设创新型城市， 包括对自身条件的认知、如何选择突破口、如何结合自己的实际条件选择有利 的策略和方案、政府扮演的角色等，从各个方面全面展示几个代表城市的创建 经历。在此基础上探索建立一套既符合我国创新型城市发展阶段、又具有普遍 意义的选择路径，为加快我国各城市建设创新型城市，给予指导性作用( 图1 1 ) 。 本文中的数据主要来源于各个城市的各年份的统计年鉴、各城市国民经济 和社会发展统计公报以及各城市蓝皮书，或者根据其整理而得，特此说明。 ， 研究目的、意义、相关理论 i i ，1 口f j 口i _ l一、 相关研究的文献综述创新型城市相关理论综述 司题提出l p i 国外国内区域经 区域创 、 相关相关济增长 新理论 研宄研究理论 ll ， 我国建设创新型城市的典型模式分析 v 垒面综合风险投资名牌产业民营经济创新环境 协调模式促进模式推动模式主导模式 突破模式 i 可题分析 l 赢 一土j l 舞 k 南 主一 土_ _ 土 l ： 营 _ 城推构 全 科 政 价 瞢 造 i 市 动建 衄 以应鳘 风险 公杜 ； 经 环 鼓、 环 旅特 险投正 行歹c 策 企体 励】的 髂董 投资 竟业名 顿 业 系济 境 求 境游色 资渠 争自牌 斜 家 促!创 搭 经外城 促道 环律阵 促 精 质 ： 业 建 自 ! i 营 资 市 由 舞 动l 模八文 创 台 机j 式 驻 化 创 创新于 创多 境容 研神 里 一副 _ _ 。 - f 一 一r丁 。_ - _ _ 新 体 r 7 系 新兀 发 管 研 _ _ _ _ rt _ _ 一刨 _ _ _ rt _ _ - 一_ _ 一理 l 问题锯澳i 、。! ， j 我i魏 役官i 艴坠墒节自的鼗j ；三示 i - 图1 - 1 研究框架图 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章我国建设创新型城市的全面综合协调模式 对我国来说，建设创新型城市还是一个新鲜的实践。近些年来，一些经济 发展水平较高的城市在推进产业结构调整、经济增长方式转型的过程中，逐渐 形成了建设的清晰目标和思路。上海在建设的大流中更凸显了其重要的地位， 根据国家统计局和科技部联合完成的2 0 0 5 年全国及各地区科技进步统计监测 报告，2 0 0 5 年度上海综合科技进步水平指数首次跃居全国首位。与此同时， 由中国科技发展战略小组完成的2 0 0 6 2 0 0 7 中国区域创新能力报告也显示， 上海区域创新能力居全国首位，上海整体的区域创新能力正在稳步提升，创新 所产生经济效益十分显著。这不仅表示上海在推动创新型城市建设中取得的成 绩，更显示是上海的全面综合协调模式是值得肯定和学习的。 2 1 建立全面协调的区域创新体系 上海区域创新体系的特点是，重视官产学研，结构功能完整，运行机制完 善，实施成效显著。上海区域创新体系包括了组织体系、社会支撑服务体系、 宏观管理体系以及技术体系；其运行机制是以技术创新为主体，知识创新为动 力，环境创新为保障，服务创新支撑体系为基础。 从组织系统看，上海形成了企业、科研机构和高等院校协调分工、对内辐 射全国、对外吸收外商投资的多元化开放式的有机结构；资源共享，加强信息 和人才资源的交流利用，有效地解决重大技术难题；帮助企业进行技术咨询、 技术诊断，对企业技术人员进行知识更新，与企业联合培养技术创新人才。 从技术创新的层次看，上海已形成了先导技术、主体技术和基础技术三个 层次有机结合的技术创新体系；创新人才集聚、研发设施完备、创新源泉涌流、 技术转移通畅、创业孵化便捷、主体实力强劲、特色产业集群的科技创新创业 新局面。是国家创新体系的重要组成部分，是承载科学研究和技术创新活动的 重要基础，是实现创新资源优化配置、提高科技创新效率与效益并确保价值最 终实现的重要支撑。 从宏观管理体系看，政府管理创新的核心是加快转变政府职能，进一步推 进政府工作的公开透明，提高行政职能。通过经济政策、社会政策和技术政策 初步解决了系统失灵和市场失灵的问题，引导和推动自主创新；深入推进政府 9 武汉理工大学硕士学位论文 信息公开、依法推进审计公开的同时，重点加强财政支出管理，提高财政性资 金透明度。通过加大行政审批制度改革力度，全面清理行政性收费项目等严格 措施，使上海成为全国行政效率和透明度最高的地区之一。 从社会服务支撑系统来看，上海形成了比较完备的公共服务平台，是国家 科技创新体系和国家科技基础条件平台的重要组成部分。具体包括：研发平台、 人力资源服务平台、科技创业投融资平台、知识产权服务平台、信息服务平台 等。特别是研发平台的建成和开通，打破了产学研互动的“瓶颈，实现了政府 的信息和政策资源、企业的实践资源和市场资源，区域内高校和科研院所的教 育资源、人才资源和研发资源的共享，将有限的创新资源重新调度，提高经济 效益。借助人力资源服务平台，上海和长三角各城市已初步建立开放自主、共 享互惠、优势互补的人才开发新格局，在区域内基本实现人才自由流动。 2 2 以应用为向导的自主创新 上海是我国技术创新最活跃的城市。改革开放后上海企业在全国率先引进 国外先进技术，对全国的经济发展做出了重大贡献。目前，上海企业已经基本 具备了提升自主创新能力的基础和条件。上海企业在提升自主创新能力方面积 极的探索，积累了许多宝贵的经验。为了在增强自主创新能力、建设创新型城 市方面实现新的突破，上海提出了“知识人力主导、持续自主创新、支撑引导 发展”的中长期科技发展指导方针。知识人力主导，就是要发挥知识资本和人 力资本在科技创新及其价值实现过程中的主导作用，释放上海知识资本的潜在 能量，使知识资本及人力资本成为创造高附加价值的核心生产要素。持续自主 创新，就是要通过完善和优化科技创新体系。在若干优势领域内，聚焦有限目 标，进一步务实自主创新基础，持续增强自主创新能力，逐步提高上海知识生 产、知识应用、知识转移的层次和效率。支撑引领发展，就是要通过科技创新 为提高经济增长的速度和质量做出贡献，为人口、资源、环境等社会问题的解 决提供出路，为未来知识社会发展的潜在需求做好超前部署。 上海推动自主创新具有强烈的应用导向。上海提出将“以应用为导向的自 主创新 作为增强上海科技创新实力的基本思路。一是在科技创新的定位上， 在将确保一定的科学发现作为必要的战略储备的前提下，重点关注经济社会发 展过程中技术创新的效率和效益。二是在科技创新的路径上，在若干优势领域 内聚焦有限目标，通过开展原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新多种创 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 新方式齐头并进，持续增强上海自主创新能力。三是在科技创新的把握上，把 战略产品研发和示范工程建设作为科技创新的两个重要突破口，前者以商业价 值实现为重心，建成在我国全面建设小康社会过程中具有普遍推广价值的工程 示范。四是在科技创新的载体上，突出企业作为技术创新主体的地位，战略产 品由企业提出并作为执行单位，由企业来组织高校和科研院所开展联合攻关， 实现企业主导下的产学研互动，使技术创新活动体现市场导向性。 2 0 0 6 年上海所申请的国内外专利3 6 0 4 2 项，就数量上而言，比上年度增加 了1 0 。其中发明专利1 2 0 5 0 项，占申请专利总数的3 3 4 3 。截至2 0 0 6 年底， 上海市经委重点推进的自主创新项目成果的产业化，已获得合同销售额2 6 8 亿 元左右，不少项目在未来几年有望发展成为上海新兴产业或支柱产业。据统计， 这批项目共申请发明专利2 4 8 项( 已授权4 2 项) ，申请实用新型专利9 0 项( 已授 权2 7 项) ，申请外观设计专利1 5 项( 已授权1 2 项) ，获得版权6 项，注册商标 4 9 个，部分产品不仅占领了国内市场，还出口海外。2 0 0 6 年度国家科学技术奖 励上海“科技军团”共拿下4 2 枚“科技奖牌”。除去1 项国家科技进步特等奖， 5 项国家科技进步一等奖中，有3 项是由本市科研人员独立完成，为历年来最多， 占全国总奖项的1 2 8 8 ，这是上海连续第5 年保持2 位数的获奖比例( 见表2 - 1 ， 表2 2 ) 。 表2 1 上海市主要年份获得科技成果奖励情况 单位：件 指标1 9 9 5 年2 0 0 0 年2 0 0 4 年 2 0 0 5 焦 2 0 0 6 年 科技成果获奖总数 3 3 52 8 73 5 83 6 23 5 l 1 获国家科技成果奖5 92 14 24 44 2 国家科学技术进步奖 4 51 7 3 93 43 3 国家技术发明奖 7135 国家自然科学奖 73374 2 获上海科