（产业经济学专业论文）技术环境壁垒对我国农产品出口的影响效应与预警机制.pdf

摘要 技术一环境壁垒是一种非关税壁垒，随着技术的进步和人类对自身安全与环 境质量的需求不断提高，新的技术一环境壁垒将不断产生和不断更新，因此技术一 环境壁垒将日益成为国际贸易壁垒的主体，同时农产品成为技术环境壁垒的主 要影响产业，这不仅是经济理论界的重要课题，而且也是我国农产品出口世界市 场，提高农产品国际竞争力的现实需要。 第一，本文在界定技术一环境壁垒的定义、阐述技术一环境壁垒的表现形式 和主要特点的基础上，阐述世界三大贸易地区欧盟、美国和日本的技术环境壁 垒体系。并实证研究出口欧盟茶叶、出口美国蜂蜜和出口日本烤鳗，其结果表明： 这些重点产品在欧盟、美国和日本市场上受到技术环境壁垒严重。 第二，分析了技术一环境壁垒的引致成本及其产生机制，探讨了技术一环境 壁垒的价格控制机制和数量控制机制。分析结果表明，技术一环境壁垒的价格控 制机制主要表现为遵循进口国的技术标准和环境标准所带来的出口国企业产品 价格的上升，从而导致其国际竞争力下降；数量控制机制则主要表现为：在短期 内，遵循进口国的技术标准和环境标准可能会使出口国企业的出口量下降；而在 中长期内，企业的出口量则可能逐渐恢复，甚至会大幅度增加。并建立农产品技 术一环境壁垒的市场转移效应，通过出口日本烤鳗实证研究该转移现象，结论表 明：我国出口日本烤鳗在受到其技术一环境壁垒后，市场转移效应明显，其主要 对象为印尼，俄罗斯以及我国香港地区等。 第三，本文基于层次分析法，从进出口指标、经济指标、技术指标、其他指 标方面对我国农产品技术一环境壁垒的影响因素建立预警模型指标；并通过主成 分分析法，以输日烤鳗数据为例，进一步甄选预警指标。其结论表明：近三月不 合格批次以及数量，t b t - s p s 通报数量，市场占有率，技术法规以及标准差异都 表现为较强的预警因素。最后通过多层次灰色风险综合评价方法，建立预警模型， 并建立农产品技术一环境壁垒的预警流程，提出建立以行业协会为中心的快速反 应机制的预警体制。 关键字：技术一环境壁垒；农产品；市场转移；预警 a b s t r a c t t e c h n i c a l e n v i r o n m e n t a ib a r r i e ri san o n - t a r i f fb a r r i e rt ot r a d e w i t ht h ed e v e l o p m e n t o ft e c h n i q u ea n di n c r e a s i n gd e m a n d so fs a f e t ya n de n v i r o n m e n t a lq u a l i t y ，t e c h n i c a l e n v i r o n m e n t a lb a r r i e r sa r eg e n e r a t i n ga n dr e n e w e dc o n s t a n t l y a sar e s u l t ，i t b e c o m e so n eo ft h em a j o rb a r r i e r si nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dp l a y sa s a no b s t a c l e i fd o m e s t i ce n t e r p r i s e sw i s ht oh a v eac o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei nt h ei n t e r n a t i o n a l m a r k e t s m e a n w h i l e ，t h ei m p a c tt oa g r i c u l t u r a li n d u s t r yi sb e c o m i n gm o r ea n dm o r e s e r i o u s t h e r e f o r e ，r e s e a r c ho nt e c h n i c a l - e n v i r o n m e n tb a r r i e rt o ，i na d d i t i o nt ot h e s t r a t e g i cc h o i c et ob r e a kt h ev a r i o u st e c h n i c a l - e n v i r o n m e n t a lb a r r i e r s ，i st h e o r e t i c a l l y g r e a ti m p o r t a n ta sw e l la sap r a c t i c a ld e m a n di nm u l t i n a t i o n a lb u s i n e s sf o rd o m e s t i c e n t e r p r i s e sa n de n h a n c i n gi t si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s f i r s to fa 1 1 o nt h eb a s i so ft h ed e f i n i t i o no ft h et e c h n i c a l - e n v i r o n m e n t a ib a r r i e r sa n di t s m a i nc h a r a c t e r s t h i sp a p e rs u m m a n z e st h el e c h n i c a l e n v i r o n m e n t a lb a r r i e r sf r o mt h e t h r e em a j o rt r a d i n gr e g i o n s ：e u r o p e a nu n i o n ，t h eu n i t e ds t a t e sa n dj a p a n t h e n s t u d i e de m p i d c a l l yo ft e ae x p o r t st ot h ee u ，h o n e ye x p o r t st ot h eu s a n de e l e x p o r t st oj a p a n ，t h er e s u l t ss h o w e dt h a t ：t h ei m p a c to ft h e s ek e yp r o d u c t si nt h ee u ， u s a n dj a p a n e s em a r k e t sb yt e c h n o l o g y - e n v i r o n m e n t a lb a r r i e r si ss e r i o u s s e c o n d ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h eg e n e r a t i o nm e c h a n i s mo ft h ei n d u c e dc o s tc a u s e d b yt e c h n i c a l e n v i r o n m e n t a l b a r r i e ra n di t sp r i c e q u a n t i t yc o n t r o l l i n gm e c h a n i s m o b v i o u s l y ，t h ec o n c l u s i o ns h o w st h a tt h ep r i c ec o n t r o l l i n gm e c h a n i s mi sc o n d u c t e da s p r i c e r i s ec a u s e d b yc o m p l y i n gt h es t r i c t s t a n d a r d sf r o mi m p o r t e r s q u a n t i t y c o n t r o l l i n gm e c h a n i s mi sa l w a y sc o n d u c t e di nd i f f e r e n ts i t u a t i o n s ，t h ee x p o r tv o l u m e w i l ld r o pi ns h o r t - t e r m w h i l ei nt h em e d i u ma n dl o n gr u nt h ee x p o r fw i l lr e c o v e r g r a d u a l l y o rs o a r d r a m a t i c a l l y i na d d i t i o n a l ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h e m a r k e t t r a n s f e r r i n gi n d u c e db yt e c h n i c a l - e n v i r o n m e n t a lb a r r i e r t h i r d ，b a s e do na n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) ，t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h ee a r l y w a r n i n gm o d e li n d i c a t o r sf r o mt h ei m p o r ta n de x p o r ti n d i c a t o r s ，e c o n o m i ci n d i c a t o r s ， t e c h n i c a li n d i c a t o r sa n do t h e ri n d i c a t o r so fc h i n a sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t st o t e c h n o l o g y e n v i r o n m e n t a lb a r r i e r s t h e nf u r t h e rs e l e c t i o nb yp r i n c i p a lc o m p o n e n to n e e ie x p o r t st oj a p a n c o n c l u s i o n ss h o wt h a t ：o v e rt h ep a s tt b t - s p sn o t i f i c a t i o n n u m b e r , m a r k e ts h a r e ，t e c h n i c a lr e g u l a t i o n s a n ds t a n d a r d sd i f f e r e n c e sa r e m a n i f e s t e da ss t r o n gw a r n i n gs i g n a t u r e s f i n a l l y b yt h er i s ko fm u l t i l e v e lg r a y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o d s ，t h i sp a p e re s t a b l i s h e st h ee a r l y w a r n i n gm o d e l ， a n de s t a b l i s h e dt h ea g r i c u l t u r a lt h ee a r l yw a r n i n gp r o c e s st ot e c h n i c a l e n v i r o n m e n t a l b a r r i e r s ，t h e np r o p o s e st h ee s t a b l i s h m e n to fa ni n d u s t r ya s s o c i a t i o na st h ec e n t e ro f t h ee a r l yw a r n i n gs y s t e mo fr a p i dr e s p o n s em e c h a n i s m s k e yw o r d s ：t e c h n i c a l e n v i r o n m e n t a lb a r r i e r ；a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ；m a r k e tt r a n s f e r r i n g ； e a r l y - w a r n i n g 上海海洋大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经明确 注明和引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过 的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我对所写的内容负责，并完全 意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名荆 日期：7 o l 。年f 月2 , o 日 上海海洋大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借 阅。本人授权上海海洋大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论 文。 本学位论文属于 保密 口 ，在年解密后适用本版权书。 不保密 学位论文作者签名：协 同期：2 , of 晖f 月知f t n 指导教师签名：询稽亏 日期：肜年f 月7 砂日 1 绪论 1 1 研究背景与意义 1 1 。1 研究背景 根据商务部2 0 0 9 研究统计报告，2 0 0 8 年我国有3 6 1 的出口企业受到国外 技术一环境贸易措施不同程度的影响( 2 0 0 7 年为3 4 6 ，2 0 0 6 年为3 1 4 ，2 0 0 5 年为2 5 1 ) ，全年出口贸易直接损失5 0 5 4 2 亿美元( 2 0 0 7 年为4 9 4 5 9 亿美元、 2 0 0 6 年为3 5 9 2 亿美元、2 0 0 5 年为2 8 8 1 3 亿美元) 。对中国企业出口影响较大的 国家和地区排在前五位的是欧盟、美国、日本、俄罗斯和拉美国家，受国外技术 性贸易措施影响较大的行业排在前五位的是机电仪器、农食产品、纺织鞋帽、木 材纸张非金属和化矿金属。 在经济全球化和贸易自由化进程日益加快的今天，关税水平逐渐降低，这就 使得以关税壁垒为形式的贸易保护措施，日趋减少，在g a t t m m 框架下，传统 的贸易保护措施逐渐被取消或受到约束和限制，进口配额、许可证制度、海关估 价制度等都为w t o 明令禁止或透明化而无法再发挥作用。但是，技术一环境壁垒 因其具有名义上的合理性、提法上的巧妙性、形式上的合法性、手段上的隐蔽性 以及不可模仿性而被许多国家尤其是发达国家所青睐，它正日益成为这些国家实 行贸易保护主义的主要手段和高级形式。 欧共体，欧盟、美国、日本、韩国等4 0 多个国家和地区己对我国出口产品实施 了各种形式的技术环境壁垒措施。技术- 环境壁垒已经取代了反倾销壁垒，成为影 响我国出口企业和出口产品的第一大非关税壁垒。我国每年受反倾销措施影响的 出1 ：3 额仅占全年出口额的1 ，而受技术一环境措施影响的出口额已超过2 5 以 上。而且，从现实情况看，技术环境壁垒正在成为影响我国越来越多产品出口的 重要因素，其中农副产品和食品受到的影响最大。美国、欧共体，欧盟、日本是技 术一环境壁垒的积极倡导者，而我国的出口贸易则主要集中在这三大经济实体。 因此，技术一环境壁垒已经成为我国出口产品和出口企业进入国际市场的主要障 碍。 下表显示了主要发达国家设置t b t - s p s 措施的情况： 表1 11 9 9 7 - 2 0 0 7 年世界前5 位发达国家通报t b t 情况 t a b l e1 1t h et b ts t a t u si s s u e db yd e v e l o p e dc o u n t r i e sf r o m19 9 7 2 0 0 7 第4 页共7 5 页 数据来源：t b t 信息网( w w w t b t i n f o o r g c n ) 、技术性贸易措施公布数据整理 表1 21 9 9 7 2 0 0 7 年世界前5 位发达国家通报s p s 情况 t a b l e1 - 2t h es p ss t a t u si s s u e db yd e v e l o p e dc o u n t r i e sf r o m19 9 7 2 0 0 7 数据来源：t b t 信息网( w w w t b t i n f o o r g c n ) 、技术性贸易措施公布数据整理 从表1 。1 和表1 2 我们可以明显看出t b t - s p s 措施在世界主要发达国家的变化 趋势，数量日趋增加，程度日趋严重。 现代中国农业仍然停留在粗放型的产业，生产者对农产品的生产技术相对落 后，质检机构对农产品技术检测的相对落后，出口企业对农产品国际市场的信息 量掌握相对缺乏，这都必然导致了我国农产品在国际市场上成为技术一环境壁垒的 主要受害者。为了更大程度地趋利避害，对农产品技术，环境贸易壁垒进行深入探 讨迫在眉睫，以此为我国政府和企业提供相应的有价值的对策建议。 1 1 2 研究意义 根据商务部国家质检总局通手e 2 0 0 8 年国外技术性贸易措施对中国出口企业 影响调查结果显示，我国技术一环境壁垒影响最严重的三个国家和地区分别为欧 盟、美国和日本，而我国受技术一环境壁垒的产业中，农食产品位于第二位，由此 第5 页共7 5 页 可见，我国农产品在以欧盟、美国和日本的主要发达国家的出口市场上，遭受技 术环境壁垒的严重程度。 同时，商务部 2 0 0 5 国外技术性贸易措施对我国对外贸易影响调查报告显 示，有5 0 7 的企业认为当前应对的主要困难是“资金缺乏，难以进行技术改造和 获得国际认证”：4 3 7 的企业认为“信息不灵，不知道对方规定已经改变”：4 1 5 的认为“渠道不畅，受到不公正待遇不知道向谁反映”；4 0 8 的企业认为“没有技术 服务，缺乏技术解决方案”；3 1 7 的认为“技术水平差距较大，无法达到对方的技 术要求”。 本课题是在大量阅读相关文献之后做出的选题，从国内外学者的研究现状来 看，学者们对技术一环境壁垒的分类，特征以及经济分析等都做出了详细研究，但 是相关的实证文献相对缺乏，对技术一环境壁垒的成本和市场转移等战略分析相对 缺乏；在技术环境壁垒的预警模型方面也不具备较强的参考性。 基于以上现状，我认为有必要对技术一环境壁垒的主要设置国：欧盟、美国和 日本家的技术环境壁垒体系做一个详细的实证分析，针对性地挖掘我国农产品在 三大市场上的重点受限产品，以此引起我国农产品相关出口商的重视。此外建立 一套技术一环境壁垒的预警模型也是迫在眉睫，重点分析引起技术一环境壁垒的权重 因素，来模拟农产品技术环境壁垒的预警状况，以引起政府，行业协会和出口企 业的共同关注，通过早发现，早分析，在预警，早公布等措施，真正落实到农产 品的生产和销售环节，主动采取积极的预防措施，最大限度得降低技术环境壁垒 对我国农产品出口行业所带来的损失。这对提高我国农产品的国际竞争力和促进 农产品出口有着积极的意义。 1 2 本文研究内容、技术路线以及结构框架 1 2 1 研究内容 ( 1 ) 在界定技术一环境壁垒的定义、阐述技术一环境壁垒的表现形式和主要特点 的基础上，阐述世乔三大贸易地区欧盟、美国和日本的技术环境壁垒体系。 ( 2 ) 分析出口欧盟茶叶，出口美国蜂蜜，出口日本烤鳗的技术环境壁垒现状。 ( 3 ) 在分析技术一环境壁垒的价格控制机制和数量控制机制的基础上，进一步研 究技术一环境壁垒的引致成本及其产生机制。 ( 4 ) 建立市场转移模型，并通过数据挖掘法实证研究输日烤鳗的市场转移效应。 第6 页共7 5 页 ( 5 ) 基于层次分析法，对我国农产品技术环境壁垒的影响因素建立预警模型指标。 ( 6 ) 基于主成分分析法，以输日烤鳗数据为例，进一步甄选预警指标。 ( 7 ) 基于多层次灰色风险综合评价方法，建立预警模型。 1 2 2 研究方法 ( 1 ) 采用定量方法与定性方法相结合，规范研究与实证研究相结合，并运用国际 贸易的相关理论知识分析技术环境壁垒。 ( 2 ) 通过数据挖掘法，挖掘具体数据分析欧盟、美国和日本的相关受限产品。 ( 3 ) 将计量经济模型和相关具体案例结合，从实证角度深入分析技术一环境壁垒 的市场转移效应。 ( 4 ) 运用层次分析法和主成分分析法结合的方法，建立农产品技术环境壁垒的预 警模型。 1 2 3 研究技术路线 ( 1 ) 从系统分析入手，将技术环境壁垒的一般特征、各主要贸易国技术一环境措 施的差异、等进行阐述，以此引入农产品技术环境壁垒在欧盟、美国和日本为代 表的主要发达国家的技术一环境壁垒状况。 ( 2 ) 在系统分析的层面上，从理论上分析技术环境壁垒的经济效应分析，从静态 角度分析其价格控制机制和数量控制机制，进一步探讨技术一环境壁垒的引致成 本及其产生机制，并分析由其引致的市场转移效应，并从实证角度分析市场转移 效应的存在性。 ( 3 ) 在探讨技术环境壁垒对我国农产品的总体影响的基础上，建立技术一环境壁 垒的预警模型。 ( 4 ) 在此基础上，针对性的提出我国农产品技术环境壁垒的建议措施。 第7 页共7 5 页 1 2 4 研究结构框架 第8 页共7 5 页 2 、技术一环境壁垒相关研究综述 2 1国内相关技术一环境壁垒的研究综述 2 1 1 技术环境壁垒产生的背景与界定 孙敬水( 2 0 0 2 ) 认为技术性贸易壁垒是指一国以维护国家安全、保障人类健康和 安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量为由，采取一些强制性或非 强制性的技术性措施，这些措施成为其他国家商品和服务自由进入该国市场的障 碍。 于慧芳( 2 0 0 5 ) 还界定了农产品技术性贸易壁垒，她认为在判断一项技术措施是 否构成农产品技术性贸易壁垒时，首先要看这项措施是否具有科学合理性，其次 要看是否对出口国农业造成实质性损害或以实质性损害相威胁。只有同时满足上 述两个条件的措施才构成农产品技术性贸易壁垒。 冯宗宪、柯大钢( 2 0 0 1 ) 提出技术壁垒实际上是关税和非关税壁垒的一种交替作 用的过程，是一种复合机制。这种机制的主要表现形态是可变的，首先是数量上 的控制，然后是价格的上升，而价格的上升又必然会导致数量的变化，呈现出由 数量控制一价格控制一数量控制交替循环变化的过程。 2 1 2设置技术一环境壁垒的动机 朱启荣( 2 0 0 3 ) 对设置技术一环境壁垒的国家的动机进行了剖析，假设：a 国和b 国按照比较优势进行生产和贸易，a 国在甲产品生产上具有优势，b 国在 乙产品上具有优势，根据比较优势理论，两国分别从对方进口自己具有劣势的产 品，假设采取技术一环境壁垒措施来限制对方的出i z ，根据理性人追求利益最大 化的原则，每一个理性主体都会严格剔除掉劣等优势( 不设置t b t ) ，而选择设 置t b t ，从而得到的结论：贸易国双方都知道设置贸易壁垒会使双方的福利损失， 不设置壁垒会提高福利，但是最终贸易双方仍会选择设置壁垒。 2 1 3 技术一环境的作用机制和影响分析 从数量控制机制和价格控制机制方面，冯宗宪，柯大纲( 2 0 0 1 ) 分析了技术性 贸易壁垒的影响，其作用机理类似于关税，但又有特殊性，从静态角度看，在t b t 设立之初，作用相当于零配额，表现为数量控制机制，从动态角度看，可以看成 是数量一价格一数量控制机制的循环过程。 胡麦秀( 2 0 0 8 ) 在阐述技术一环境壁垒的主要表现形式的基础上，分析了它的 第9 页共7 5 页 引致成本及其产生机制，同时探讨了它的价格控制机制和数量控制机制。分析结 果表明：技术一环境壁垒的引致成本主要是由出口商遵循进口国的技术标准、技 术法规、合格评定程序等产生的。内涵性的价格控制机制不仅提高了出口产品的 销售价格，而且增强了出口企业的整体实力；而外在性的价格控制机制只会引起 出口产品的价格提高。从中长期来看，技术一环境壁垒对出口商的出口量具有双 重影响效应，它既可能导致出口量上升，也可能导致出口量下降。 夏友富( 2 0 0 2 ) 认为技术性贸易壁垒对出口贸易最大的影响就是“成本升高”、 蔡茂森、朱少杰( 2 0 0 3 ) 、张国兴( 2 0 0 4 ) 认为技术壁垒派生的费用对企业产品出口成 本增加的影响表现为一是认证费用，二是适应性成本，三是销售成本，四是其他 的派生费用或成本，环保等投入都直接增加了产品成本，从而使企业在出口贸易 中丧失了产品价格优势 董皓( 2 0 0 3 ) 从三个方面分析了一国遭受技术环境壁垒对该国出口的影响， 首先出口商品有可能在出口市场上引起价格下跌，并且在贸易结构中贸易方式受 到不公正的待遇，同时，壁垒也给生产者和出口商带来了利益损失。 牛宝俊( 2 0 0 2 ) 从国际经济学的角度分析t b t 给出口商带来的影响，他认为， t b t 使国际贸易商品成本增加，出口商面对因为t b t 限制而带来的出口风险增加； 发达国家与发展中国家的贸易流向会向发达国家倾斜；t b t 通过影响商品进口流向 和流量，阻碍产业的国际转移，使全球合作竞争，产业分工和配置收到影响。 王平( 2 0 0 4 ) 年运用g t a p 一般均衡模型的结构，从技术性贸易壁垒对贸易流 量的影响度分析，对国内市场生产要素市场，消费者行为和国家福利做了定量分 析，并运用l o g i s t i c 概率模型对产生t b t 的主要原因进行了筛选。 孙东升( 2 0 0 6 ) 应用引力模型分析了我国农产品包括茶叶，蔬菜，水产品在内 的农产品对日本，美国，和欧盟市场进行实证分析。尤其计算了m r l 标准变化对 我国农产品出口的影响。 2 1 4 技术一环境壁垒的应对措施 白宏( 2 0 0 3 ) 林志锴( 2 0 0 2 ) 认为通过“引进技术”战略，可以解决这一壁垒 难题，根据熊彼得的发展理论，通过技术转移可以缩小这种差距，但由于技术性 贸易壁垒的动态性，对发展中国家而言，能否缩小技术差距，不断跨越技术性贸 易壁垒，不仅取决于其模仿能力和努力，还取决于设置壁垒国的创新能力，以及 本国产业的创新能力，发展中国家突破壁垒的难度当然会由于技术引入和消化吸 收在一定程度上得到减轻，尤其是在追求突破壁垒的初级阶段，但是要在根本上 突破发达国家的壁垒，还是需要原创性的自主创新和技术改进。 第1 0 页共7 5 页 2 1 5 技术环境壁垒的预警模型 王江( 2 0 0 6 ) 运用层次分析法，对2 4 个农产品技术性贸易壁垒的指标进行预 警分析，得出预警模型和重要的权重因子。得出相应结论：我国农产品出口价格 变化率、对象国内国产农产品市场占有率、技术壁垒的示范效应、扩散效应、对 象国内国产农产品价格以及对象国检验检疫水平的发展程度等是进行农产品技术 性贸易壁垒预警过程中应该重点关注的指标。 王平( 2 0 0 4 ) 从农产品贸易技术壁垒对贸易流量的影响出发，运用g t a p 模 型，模拟了农产品贸易技术壁垒对我国的影响。他通过量化模型分析和“威胁指数”、 “危险指数”的设计与运算，框定了对我国实施农产品贸易技术壁垒的重点国家和我 国易遭受贸易技术壁垒限制的重点农产品种类，进而在借鉴国外先进经验和我国 实际情况分析的基础上，提出了我国的农产品技术贸易措施的应对战略。 张明( 2 0 0 5 ) 对t b t 的经济效应与理论依据进行了分析，认为技术性贸易措 施对我国外贸企业发展具有积极作用。针对技术性贸易壁垒，作者从综合国家竞 争力预警、技术法规技术标准预警、技术性贸易障碍模型预警三个方面来构建的 预警机制与预警模型，以促进我国国家技术创新体系的发展和创新能力的提高， 从而增强我国国家整体技术竞争能力。 2 2国外相关技术一环境壁垒的研究综述 2 2 - 1技术一环境壁垒的背景与定义 d o n n ar o b e r t s ( 2 0 0 2 ) 等和o e c d 把贸易技术壁垒的定义为一系列“社会规 则”，具体来说是国家采用的，能够实现健康、安全、质量、环境和其他经济目标 的，“用于管制商品进入国内市场的规则和标准”，这个定义暗含着技术贸易壁垒具 有校正由于外部性所导致市场失灵的作用。 e g a n ( 2 0 0 2 ) 认为设立技术标准能为本国国际贸易带来很多战略性的好处，并 且他指出欧盟在国际标准制定上有优势欧盟在相关国际标准制定委员会上占有很 多席位，如在i s o 和i e c 中有6 0 的工作人员是来自欧盟，而投票决定标准制定的 规则，使得欧盟能够操纵国际标准。同时他还指出，欧盟也不能忽视来自美国的 压力，试图通过在标准制定时与美国积极沟通以及签订双方相互承认协议( m b a s ) 来减少摩擦，但是在实施过程中效果并没有达到一个理想化状态 2 2 2 设置技术一环境壁垒的动机 b a l d w i n ( 1 9 7 0 ) 认为一个贸易管制措施如果降低了全球的实际收入就是贸易保 第1 l 页共 5 页 护主义，k e i t he m a s k u s ，j o h ns w i l s o n 和t s u n e h i r oo t s u k i 提出了具体的 判别贸易保护主义标准的原则。 d a n i e lg l u c k s m a n ( 2 0 0 5 ) 认为t b t 协定虽然要求各国不得使用技术标准作为 贸易壁垒，在可能和可行的情况下要尽量使用统一的国际标准。但是同时t b t 协议 也赋予了各国在国民健康、安全等方面利用各自权威制定标准的权利。这给技术 性贸易壁垒的产生提供了合理的借口。 k e n d e ( 1 9 9 1 ) 对各国采用一致的国际标准和进行r & d 的动机进行了研究。 认为，由于标准化增加了产品的效用，从而提高了国内厂商在国际贸易中的利润。 j e n s e nt h u r s b y ( 1 9 9 3 ) 从实证角度检验了进1 3 国设置标准的战略动机，检验结 果表明，进口国设置标准的动机是为了改进国内企业的竞争机会。s y k e s ( 1 9 9 5 ) 讨论了标准化在外国产品递增成本和网络化效应之间的替代折中交易。n e i lg r a n d a l ，o z s h y ( 2 0 0 0 ) 认为，政府之所以承认或支持采用国际标准和外国标准，是在于 这些标准具有网络效应和产生转移成本的作用。如果转移成本相当大的话，设置 标准可以在这些相关国家构成一个标准的战略同盟，增进同盟内部的福利，进而 阻挡未采用这些国际标准的国家进入。而当存在普遍的网络效应时，各国都会相 互承认并接受可协调的标准，这时则不会产生组成战略同盟的动机。 2 2 3 技术环境的作用机制和影响效用分析 s a w h n e y ( 2 0 0 3 ) 以印度为例，分析了t b t s p s 对亚洲发展中国家的影响，认 为对亚洲很多国家农产品以及纺织品出口影响最大，并认为亚洲中小企业受 t b t s p s 的影响最大，一方面主要是因为他们获取相关信息的渠道不够，另一方 面是因为中小企业缺少资金来改善生产以提高产品的质量满足发达国家的技术标 准。 k r i s s o f f ( 1 9 9 8 ) 分析了有机农业中产品标准对市场的影响，他认为现有产品 标准的多样性让消费者在选择时眼花缭乱，并不能真正判断产品的品质等是否符 合消费者的需求，并且给产品出口他国带来了不利影响，如果实施统一的有机农 产品标准必然有利于消费者对产品进行选择，但是由于涉及到各国各集体不同利 益的调和，具体实施的困难性。 19 9 6 年美国农业部对美国农业出口商品遭遇到的技术性贸易壁垒做了一个调 查，调查数据用来描述技术性措施的扩展程度其后这个调查衍生出几个技术性贸 易壁垒对美国农业出口影响的定量化研究t h o r n s b u r y ( 1 9 9 8 ，1 9 9 9 ) t h i l m a n y ：乖1 b a r r e t 运用计量经济学模型，筛选出了影响农产品贸易壁垒的若干经济和政治变 量，并逐一做了分析探讨与评价。 第1 2 页共7 5 页 2 2 4 技术一环境壁垒的应对措施 g u j a d b u r ( 2 0 0 2 ) 以六个发展中国家为研究对象，分析认为跨越发达国家的技 术壁垒不能只是靠发达国家的简单技术援助，更多的是要发展中国家自身的建设， 同时发达国家要切实的帮助发展中国家建设自己的技术体系，特别要增强信息交 流，改变发展中国家企业信息不对称的现状。 e g a n ( 2 0 0 2 ) 认为企业在应对他国技术性贸易壁垒时，要注意国家之间、地区 之间和国际主体之间不同层次的交往状况，一旦某项标准被采用，被替代的标准 就不可避免的会被淘汰国际标准在不断增加，私人部门在标准制定中起着越来越 重要的作用，企业为了保持自己的竞争力就必须积极参与进这些部门的活动，参 与标准的制定：否则竞争对手会制定对他们自身有利的产品标准和认证。 b e c k e r ( 1 9 9 7 ) 介绍了美国政府应对技术壁垒的对策，及时地利用各种渠道收 集t b t 有关的信息，以保证数据库中资料的时效性，他特别提出为了加强t b t 的透 明度和应对及时性，美国政府成立了专门的部门，由相关专家和政府工作人员组 成，部门定期举行会晤，讨论新近t b t 的出现特征及对美国的影响并做出决策及时 应对，这些经验值得我们国家借鉴，尤其是当前我国缺乏专门应对t b t 的机构和专 家，应该引起我国政府重视。 2 2 5 技术一环境壁垒的预警机制 综合评价预警分析指通过多因素、多层次决策来预警经济现象的方法，层次 分析法( a h p ) 是2 0 世纪7 0 年代由美国运筹学教授s a t t yt l i j 立的一种定性分析 与定量分析相结合的多准则决策方法。其基本思想是把复杂问题分解为若干层次， 低层次通过两两比较法确定各目标权重，再通过对上一层的因素排序得出权值， 最后进行层次总排序，确定优选次序列，作为决策依据。 回归分析法式由h o r r i g a n ( 1 9 6 6 ) 年采用的，其基本思想是：分析研究预测 对象有关因素的相关关系，用适当的回归模型表达出来，然后再根据数学模型预 测其未来状况，a l t m a n 最早采用多元判别分析进行研究，他利用多元判别分析， 对3 3 个样本的2 2 个财务指标进行分析，得出预测力较强的5 个指标。d a v i d 和 r o b e d ( 1 9 7 4 ) 运用该方法对美国纽约地区的健全与失败银行进行多元判别分析。 s i n d e y ( 1 9 7 5 ) 则是最早正式提出预警系统的概念，并利用多元判别技术对金融 行业进行预警研究。 此外，澳大利亚在2 0 世纪9 0 年代中期由政府投资建成，由信息收集、研究、 传递和应用四个结构要素组成的w t o - - s p s 预警机制。日本官方资助了“旧本贸 第13 页共7 5 页 易振兴会”，代表日本承担w t 0 咨询点任务，并向海外派出大量人员广泛收集进 1 ：3 国贸易壁垒信息，经研究后及时向日本出口企业或所在国日资企业提供这方面 的有效咨询服务。巴西以卫生突发事件快速反馈预替应变系统为代表，该系统包 括对食品、化妆品、烟草、药品、血液制品等多类产品的监控。通过该系统，使 巴西全国的科学家、卫生职业人员和科研机构之间建立信息交换和合作网络， 旦发生重要的卫生警示或异常事件，可及时交流信息、发布意见，进行预警应变。 第1 4 页共7 5 页 3 、农产品技术一环境壁垒概述 3 1农产品技术环境壁垒界定 3 1 1 农产品的界定 对于农产品的定义，联合国粮食与农业组织( f a o ) 统计司，联合国贸易与发展 会议( u n c t a d ) ，世界贸易组织( 忻o ) 等组织，都有一个系统的分类，在个别类别 的细化上，各有不同例如，联合国贸易与发展委员会定义了农产品的范围，其农 产品包括属于s i t c 分类的第0 ，1 ，2 ，4 章中的全部商品：世贸组织秘书处国际 贸易统计报告( i t s ) 对农产品的定义为食品和农业原料：联合国粮食与农业组织对 农产品的定义仅为”狭义的农产品”，并且不包括水产品和林产品：世界贸易组织农 业协议对农产品按照h s 编码也做了分类。 基于定义的目的不同，研究对象不同，上述的定义都表现出了不同的差异程度。 考虑到本课题的研究对象和数据获得，本课题，延用忻o 农业协议( a o a ) 的农产品贸易统计范围，但是农业协议中，水产品并未列入农产品的贸易数据范 围，考虑到我国是个渔业大国，每年在水产品的出口量对农产品出口数据中的作 用，考虑到水产品并不再仅仅作为一个资源性的产品，在本课题研究中，我们包 括水产品的贸易数据。 根据农业协议，按照h s 编码，农产品可以按照如下统计范围统计相关数据， 本文涉及的数据，也都是按照本定义作出。 h s 编码第1 章一第2 4 章，其中，按照农业协议，第3 章( 鱼类，甲壳类， 软体动物以及水生无脊椎动物) 和第1 6 章中的鱼产品不包括在农产品中，在我们 研究时，考虑其数据的重要性，我们把这一部分的数据包括在内。 h s 编码第2 9 章中的税目19 0 5 4 3 ( 甘露糖醇) ，19 0 5 4 4 ( l 1 4 梨醇) ，h s 编码第 3 3 章中的税目3 3 0 1 ( 精油) ，h s 编码第3 5 章中的税目3 5 0 1 - 3 5 0 5 ( 蛋白类物质， 改性淀粉，胶) ，h s 编码第3 8 章中的税目3 8 0 9 1 0 ( 整理剂) ，3 8 2 3 0 6 ( 2 9 0 5 4 4 以外的山梨醇) ，h s 编码第4 1 章中的税目4 1 0 1 - 4 1 0 3 ( 生皮) ，h s 编码第4 3 章 中的税目4 3 。0 1 ( 生毛皮) ，h s 编码第5 0 章中的税目5 0 0 1 - 5 0 ，0 3 ( 生丝和废丝) ， h s 编码第5 1 章中的税目5 1 0 1 - 5 1 0 3 ( 羊毛和动物毛) ，h s 编码第5 2 章中的税 目5 2 0 1 - 5 2 0 3 ( 原棉，废棉和已梳棉) ，h s 编码第5 3 章中的税目5 3 0 1 ( 生亚麻) ， 5 3 0 2 ( 生大麻) 。 总之，本课题对农产品的定义为“a o a 农产品+ 水产品”，并且按照h s 编码来 第1 5 页其 7 5 页 对农产品范围定义。 3 1 2 技术一环境壁垒的界定 技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，简称t b t ) 是当今国际贸易中的 个研究热点，但是，对于什么是技术性贸易壁垒，国内外学者的观点并不一致， 在专业文献中非常不统一。而概念的界定是任何一项研究工作的重要理论基础， 对其内涵和外延加以明确对于研究范围的界定将具有决定性的作用。因此，首先 要对目前学术界对技术性贸易壁垒的不同理解作简要回顾，并对其中一些概念进 行评论，在此基础上针对本研究报告的研究目的提出自己对该问题的理解。 世界贸易组织在技术性贸易壁垒协议中，并没有对技术性贸易壁垒给出明 确的定义，因此，学者们都是根据自己的研究内容和研究目标分别做出了各自不 同的解释。 本研究课题在定义的基础上，将技术性贸易壁垒定义为：针对进口产品的某些 特征，由进口国或地区以维护国家安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、 防止欺诈行为、保证产品质量为由制定的强制性和非强制性的技术法规、技术标 准和合格评定程序，以及动植物产品检验检疫措施、商品包装标签及标志和环境 要求等。这些措施对其他国家或地区的商品和服务自由进入该国或该地区市场产 生了主观或客观的障碍。技术性贸易通常是以协议和标准的形式出现，涉及科学 技术、卫生、检疫、安全、环境保护、产品质量和认证等多方面的内容，主要体 现在v v 丁o 技术性贸易壁垒协议( a g r e e m e n to nt e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e ，简 称 ( t b t 协议) 、实施卫生与植物卫生措施协议( a g r e e m e n to nt h ea p p l i c a t i o n o fs a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r ym e a s u r e s ，简称( ( s p s 协议) 、与贸易有关的知 识产权协定( a g r e e m e n to nt r a d e r e l a t e da s p e c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t s ，简称( t r i p s ) ) 协定) 、服务贸易总协定( g e n e r a la g r e e m e n to nt r a d e i ns e r v i c e ，简称g a t s 协定) 中的“绿色条款”之中。 技术性贸易壁垒是以技术标准、技术法规、合格评定程序等技术性贸易措施 表现出来的，但是，技术性贸易措施本身并不必然构成贸易壁垒，技术性贸易措 施对于提高产品质量、促进专业化分工和协作、实现生产和消费的规模经济、维 护消费者的合法权益、保护人类安全与健康、保护环境等具有十分重要的